美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 25 日
Akari Therapeutics
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
英格蘭和威爾士 |
|
001-36288 |
|
98-1034922 |
(州或其他司法管轄區) |
|
(委員會檔案編號) |
|
(美國國税局僱主 |
佛羅裏達州波士頓碼頭路 22 號 7
馬薩諸塞州波士頓 02210
(主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括區號:(929) 274-7510
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
|
¨ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
¨ |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
¨ |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每節課的標題: |
|
交易品種 |
|
每個人的名字 在哪個交易所註冊 |
美國存托股票,每股代表2,000股普通股 |
|
AKTX |
|
納斯達克資本市場 |
普通股,面值每股0.0001美元* |
|
|
|
|
*交易,但僅與美國存托股票有關。
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
第 5.02 項董事或主要官員離職;選舉董事;任命主要官員。
總裁兼首席執行官離職
根據2024年4月25日提供的通知,雷切爾·雅克辭去了Akari Therapeutics, Plc(“公司”)總裁兼首席執行官的職務,自2024年5月1日起生效。
雅克女士的離職條款仍在最後確定之中,因此尚未在下文中予以披露。公司將在隨後根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)提交的遣散費條款最終確定後,在提交的文件中披露任何所需的遣散條款。
任命臨時總裁兼首席執行官
2024 年 4 月 25 日,董事會任命董事會成員 Samir R. Patel 醫學博士為臨時總裁兼首席執行官,自 2024 年 5 月 1 日起任職,直至新任首席執行官兼總裁開始工作或董事會確定的其他日期。帕特爾博士將擔任公司的首席執行官。董事會還開始尋找新的總裁兼首席執行官。
帕特爾博士每月將以限制性股票單位(“RSU”)的形式獲得公允市場價值為50,000美元的臨時總裁兼首席執行官的報酬。
帕特爾博士自 2023 年 11 月起擔任我們董事會成員。帕特爾博士是PranaBio Investments, LLC的創始人兼負責人,該公司為小型生物技術公司提供諮詢、戰略諮詢和投資服務。他還是通用電氣全球研究公司的顧問,該公司是通用電氣的創新引擎,正在生物製造和生物技術等多個領域創造新的產品和解決方案,他自2019年5月以來一直擔任該職位。帕特爾博士在生命科學領域擁有20多年的經驗,包括共同創立了Digital Therapeutics, LLC,這是一家推進硬皮病和其他風濕性疾病治療的初創公司,自2011年8月起擔任該公司的首席執行官,並共同創立了SPEC Pharma, LLC,一家開發和製造用於風濕病學應用的注射劑的公司。此前,他在Centocor, Inc.(現為強生創新醫學,隸屬於強生公司)擔任過多個醫學事務職務。從 2020 年 4 月到 2021 年 11 月,帕特爾博士在 Cytodyn, Inc.(場外交易代碼:CYDY)的董事會任職。他擁有多項專利,曾是多份出版物的作者,並曾是許多臨牀研究的研究員。帕特爾博士在俄亥俄州託萊多的俄亥俄醫學院(託萊多大學)獲得醫學學位,並在新墨西哥大學醫學院附屬醫院完成了內科實習和住院醫師以及風濕病學獎學金。
帕特爾博士與他被選為公司高管的任何其他人之間沒有任何安排或諒解,帕特爾博士與公司的任何其他董事或執行官之間也沒有家庭關係。根據第S-K條例第404(a)項,沒有任何涉及帕特爾博士的交易需要披露。
首席運營官離職
2024年4月30日,我們的首席運營官梅利莎·布拉德福德-克魯格無故被解僱,自2024年5月1日起生效。
諮詢協議修正案
2024年4月26日,公司與由公司臨時首席財務官温迪·迪西科控制的實體簽訂了諮詢服務協議第2號修正案(“DiCicco修正案”)。DiCicco協議規定:(i)每月40,000美元的費用(“諮詢基本工資”),用於每月不超過80小時的服務,在提供服務和報銷某些費用的當天分兩次等額支付;(ii)2024年的目標獎金百分比為諮詢基本工資的45%;(iii)成功完成計劃後的交易獎金為諮詢基本工資的10% 公司與 Peak Bio Inc. 之間的合併;以及 (iv) 2024 年 5 月 1 日一次性授予限制性股票單位(“RSU”)總額為公司已發行普通股的1%,該普通股將於2025年5月1日全額歸屬,但須視迪西科女士繼續為公司服務而定。
前述對DiCicco修正案的描述為摘要,參照Dicicco修正案的完整條款進行了全面限定,該修正案作為附錄10.1提交,並以引用方式納入此處。
項目 8.01 其他活動
2024年5月1日,公司發佈了一份新聞稿,宣佈在宣佈與Peak Bio Inc.的最終合併協議後進行的聯合管道評估和項目優先排序已經完成。本新聞稿的副本作為附錄99.1提交,並以引用方式納入此處。
項目 9.01。財務報表和附錄。
(d) 展品
展品編號 |
|
描述 |
10.1 |
|
公司與Board Advantage LLC之間於2024年4月26日對諮詢服務協議的第2號修正案。 |
99.1 |
|
Akari Therapeutics, Plc 於 2024 年 5 月 1 日發佈的新聞稿。 |
關於前瞻性陳述的警示説明
本表8-K最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的 “前瞻性陳述”,包括但不限於與削減和預期削減運營費用相關的預期成本和時機的陳述。這些前瞻性陳述基於公司當前的預期,本質上涉及重大風險和不確定性。由於這些風險和不確定性,包括但不限於與成本削減工作相關的風險,公司的實際業績和事件發生時間可能與此類前瞻性陳述中的預期存在重大差異。此外,公司的成本可能高於預期,員工和運營費用的減少可能會對公司的發展活動產生不利影響。此外,應將這些前瞻性陳述與公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告及其不時向美國證券交易委員會提交的其他文件中描述的警示性陳述和風險因素一起考慮。除非法律要求,否則公司不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
|
Akari Therapeutics |
|
|
|
|
日期:2024 年 5 月 1 日 |
來自: |
/s/ 薩米爾·帕特爾,醫學博士 |
|
|
薩米爾·帕特爾,醫學博士 |
|
|
臨時總裁兼首席執行官 |