露娜-20240426

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在哪個註冊了

普通股，每股面值0.001美元

露娜

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。

2024 年 4 月 26 日，露娜創新公司（“公司”）董事會（“董事會”）批准因故終止對公司首席技術官兼企業發展執行副總裁布萊恩·索勒的聘用，自2024年5月1日起生效。

2024年4月29日，公司首席財務官喬治·戈麥斯-昆特羅通知公司辭職，自2024年5月1日起生效。與辭職有關的Gomez-Quintero先生無權在從公司離職後獲得任何遣散費或其他福利。

正如先前披露的那樣，公司於2024年3月24日與公司前總裁兼首席執行官斯科特·格雷夫簽訂了協議（“格雷夫離職協議”）。根據Graeff分離協議，Graeff分離協議下的所有現金遣散費以及根據Graeff分離協議加速發行的限制性股票單位所依據的所有股份均須由公司補償或立即沒收，前提是董事會根據Graeff先生的僱傭協議作出書面裁定，Graeff先生從事了構成 “原因” 的行為。2024年4月26日，董事會決定，Graeff先生的行為構成了Cause，公司將取消所有未來的遣散費，Graeff先生將沒收根據Graeff分離協議加速歸屬10,000個限制性股票單位所依據的所有股份。

自2024年5月1日起，董事會任命約翰·羅伊科為公司首席財務官，他將擔任公司的首席財務和會計官。關於Roiko先生的任命，公司和Roiko先生簽訂了一份自2024年5月1日起生效的錄取通知書（“錄用信”）。

羅伊科先生與他被選為公司高管的任何其他人之間沒有任何安排或諒解，羅伊科先生與公司的任何其他董事或執行官之間也沒有家庭關係。關於羅伊科先生的其他信息如下：

約翰·C·羅伊科，現年67歲，此前曾在1998年至2021年1月期間受僱於美國國家儀器公司，其職責越來越大，最近在2017年至2021年1月期間擔任副總裁、財務和首席會計官。在加入美國國家儀器公司之前，Roiko先生曾在霍尼韋爾國防部門擔任產品線控制員，之後轉到艾默生過程管理擔任北美會計經理。然後，羅伊科先生以哥倫比亞科學首席財務官和Arrowsmith Technologies會計總監的身份尋求創業機會。Roiko 先生擁有聖克勞德州立大學金融學學士學位，輔修會計學和明尼蘇達州立大學碩士學位。

根據錄用信，公司將在 “隨意” 的基礎上僱用Roiko先生，這意味着任何一方均可隨時終止僱用，無論是否有原因，也無需事先通知。Roiko先生的初始年基本工資為每年300,000美元，董事會將不時進行審查和調整。

根據要約書，公司於2024年5月1日根據激勵計劃（定義見下文）向Roiko先生授予了40萬個限制性股票單位（“RSU獎勵”）。 RSU 獎勵受以下條款的約束激勵計劃以及公司與Roiko先生之間簽訂的限制性股票單位獎勵協議。 RSU獎勵所依據的50％的股份將在公司提交截至2023年12月31日的財政年度的10-K表年度報告時歸屬，而RSU獎勵所依據的50％的股份將歸屬於僱用Roiko先生的替代者，在任何情況下，都取決於Roiko先生在該歸屬日期之前的持續任職情況。在第三方出售或收購公司幾乎所有資產或未償股權證券後，RSU獎勵將全面加速。

2024年4月30日，董事會薪酬委員會通過了露娜創新公司2024年激勵計劃（“激勵計劃”）。薪酬委員會還通過了一種形式的限制性股票單位撥款通知和協議（“獎勵協議”），用於激勵計劃。根據激勵計劃，公司共保留了1,100,000股普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），可供發行，但須根據股票分紅、股票拆分或公司普通股或資本結構的其他變化進行調整。

激勵計劃的目的是確保符合條件的員工的服務，激勵這些符合條件的員工為公司的成功盡最大努力，併為這些符合條件的員工提供通過發放某些股票獎勵從公司普通股價值的增加中受益的機會。根據納斯達克股票市場上市規則第5635（c）（4）條，薪酬委員會在未經股東批准的情況下批准了激勵計劃，該計劃僅用於向以前不是公司僱員或非僱員董事（或在公司真正失業一段時間之後）的個人發放股票獎勵，以此作為激勵該個人在公司就業的材料，即納斯達克所指的激勵材料《上市規則》第5635 (c) (4) 條。

激勵計劃將由董事會和薪酬委員會管理。激勵計劃下的股票獎勵只能由 (i) 薪酬委員會或 (ii) 另一個僅由符合《納斯達克股票市場上市規則》獨立性要求的董事會成員組成的董事會委員會（“獨立董事”）（前述（i）和（ii）小節統稱為 “批准機構”）授予。

審批機構可以選擇向符合條件的接受者授予（i）非法定股票期權、（ii）股票增值權、（iii）限制性股票獎勵、（iv）限制性股票單位獎勵以及（v）其他股票獎勵，每筆贈款均以獎勵協議為證，該協議規定了批准機構根據激勵計劃條款確定的補助條款和條件。

2024年5月1日，公司發佈了有關本報告中描述的某些事項的新聞稿（“新聞稿”）。新聞稿的副本作為本報告的附錄99.1提供。

就《交易法》第18條而言，根據本第7.01項（包括附錄99.1）提供的信息不應被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束，並且不應被視為以引用方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》、《證券法》或《交易法》提交的任何文件，無論其是否在本協議發佈之日之前或之後提交，無論公司註冊時採用何種通用措辭此類申報，除非此類申報中以具體提及方式明確規定.

2024年5月1日，除了本報告中描述的其他人事行動外，董事會特別委員會先前宣佈的對公司歷史財務報表的獨立審查，終止了另外七名僱員的僱用，立即生效。


展覽						描述

10.1						2024 年激勵計劃
10.2						2024 年激勵計劃下的限制性股票單位授予通知和協議的形式
99.1						2024 年 5 月 1 日的新聞稿
104						封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）


西南第一街 301 號, 200 套房羅阿諾克, VA						24011
（主要行政辦公室地址）						（郵政編碼）


☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信


☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料


☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信


☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信