美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 30 日
CERO 療法控股有限公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管轄區 註冊或組織） |
（委員會檔案編號） | （美國國税局僱主 識別碼） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(650)
註冊人的電話號碼，包括區域 代碼
不適用
（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）
如果 8-K 表格申報 旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | |||
| 全球市場 | |||||
| 資本市場 |
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條定義的 新興成長型公司。
新興成長型公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。
2024年4月30日，特拉華州的一家公司（“公司”）CerO Therapeutics Holdings, Inc. 在美國東部時間下午5點與其股東舉行了特別會議（“特別會議”） ，目的是對以下提案（“提案”）進行審議和表決。截至 創紀錄的2024年3月20日，公司共有14,706,692股普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），已發行和流通，有權在特別會議上投票。有8,374,102股普通股 股親自出席特別會議或由代理人代表，約佔已發行和流通並有權在特別會議上投票的 股的56.9％，代表法定人數。所使用但未在此處定義的大寫術語應具有公司於2024年4月15日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書中規定的含義 。
| 提案 1. | 批准任命Wolf & Company, P.C. 為公司2024財年的獨立註冊會計師事務所。 |
| 為了 | 避免 | 反對 | ||
| 8,321,662 | 7,562 | 44,878 |
| 提案 2. | 根據《納斯達克上市規則》第5635條，批准在滿足某些條件的情況下發行普通股，前提是：(i) 轉換面值每股0.0001美元的公司A系列可轉換優先股（“A系列優先股”），(ii) 轉換公司的B系列可轉換優先股，面值每股0.0001美元，(iii) 行使認股權證購買普通股，以及 (iv) 行使認股權證購買2,500股A系列優先股以及轉換標的A系列優先股。 |
| 為了 | 避免 | 反對 | ||
| 8,308,766 | 6,621 | 58,715 |
| 提案 3. | 根據承諾股權融資（定義見委託書），根據納斯達克上市規則5635批准普通股的發行，但須遵守某些條件。 |
| 為了 | 避免 | 反對 | ||
| 8,303,706 | 6,581 | 63,815 |
| 提案 4. | 批准經修訂的公司2024年股權激勵計劃（“計劃”）的修正案，以增加根據該計劃可供發行的普通股數量以及根據激勵性股票期權可發行的股票數量再增加2,000,000股。 |
| 為了 | 避免 | 反對 | ||
| 8,234,447 | 5,614 | 134,041 |
由於上述決議獲得批准，因此沒有向股東提交提案5 。
簽名
根據1934年《證券交易所 法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| CERO 療法控股有限公司 | ||
| 來自： |
/s/ Brian G. Atwood |
|
| 姓名： | 布萊恩·G·阿特伍德 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
| 日期：2024 年 5 月 1 日 | ||