豁免招標通知
註冊人姓名：Alphabet, Inc.
依賴豁免的人士姓名：股東研究協會 和教育協會（SHARE）
依賴豁免的人的地址：加拿大安大略省多倫多市裏士滿街 401 號 West 401 單元 M5V 3A8
日期：2024 年 5 月 1 日
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關於定向廣告政策的人類 權利影響評估的股東第13號提案
我們，支持者，敦促股東在2024年6月7日 的Alphabet, Inc.（“Alphabet”、“谷歌” 或 “公司”）股東大會上對第13號提案——關於定向廣告政策的人權評估的股東提案（“提案”） 進行投票。
該提案要求Alphabet的董事會：
發佈獨立的第三方人權 權利影響評估，研究谷歌人工智能驅動的定向 廣告政策和做法對人權的實際和潛在影響。該評估應以合理的成本進行；省略專有和機密信息， 以及與訴訟或執法行動相關的信息；並在 2025 年 6 月 1 日之前在公司網站上發佈。
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摘要
· 廣告 佔Alphabet收入的很大一部分。儘管監管機構、民間社會組織、 和投資者的審查越來越多，但我們認為Alphabet尚未實施足夠的人權保障措施來識別、評估、解決和緩解可能源於其人工智能（“AI”）驅動的定向廣告 做法的 實際或潛在的人權風險。
· 美國和歐盟的監管 發展將影響Alphabet的廣告行為，尤其是在隱私、 透明度和問責制方面。不遵守相關法律可能會給公司及其股東帶來重大的監管、財務和法律風險 。
· Alphabet 尚未證明其如何確保與其既定的人權承諾保持一致，該承諾明確引用了聯合國《工商業與人權指導原則》（“UNGP”）。Alphabet長期以來一直公開承諾支持UNGP。 UNGP明確指出，公司必須對其產品和服務進行人權盡職調查，特別是在 影響的規模和範圍可能很重要的情況下。由於Alphabet的定向廣告行為具有全球影響 和影響，第三方人權影響評估（“HRIA”）是該過程的第一步。
· 作為 股東，支持者要求保證，公司正在履行其對人權 和人工智能的公開承諾，並正在採取一切必要措施來識別和減輕可能來自其業務核心 方面的實際或潛在風險。
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自2021年以來，支持者們1 一直在與Alphabet就人工智能驅動的定向廣告以及此類技術可能對公司 及其股東構成的現有和潛在風險進行合作。2022年，最初的支持者2向Alphabet提交了類似的股東提案。儘管該提案獲得了廣泛支持 （佔A類股東支持的47.30％），但沒有任何明顯跡象表明Alphabet 打算實施所要求的評估。
谷歌的在線廣告佔2023年Alphabet收入的75％以上。3Alphabet的廣告業務，包括谷歌搜索、YouTube廣告和 谷歌網絡，近年來取得了長足的增長，到2023年達到2370億美元以上。4部署算法系統 以實現定向廣告的投放，從而確定用户看到的內容。但是，定向廣告往往導致 並加劇系統性歧視和其他侵犯人權的行為。Alphabet 本身認識到，“不斷演變的人工智能相關的 工作可能會帶來與有害內容、不準確之處、歧視、知識產權侵權或挪用、 誹謗、數據隱私、網絡安全和其他問題相關的風險 [...][O]我們實施人工智能系統可能會使我們遭受競爭損害、 監管行動、法律責任（包括根據新的和擬議的立法和法規）、現有數據保護的新應用、 隱私、知識產權和其他法律以及品牌或聲譽損害。人工智能的某些用途會帶來倫理問題，並可能對社會產生 廣泛影響。”5值得注意的是，谷歌目前的廣告基礎設施是由第三方 cookie 驅動的， 通過積累有關谷歌用户的大量個人和行為數據，使其他公司能夠通過互聯網跟蹤用户。 這可能會進一步使谷歌面臨侵犯用户隱私的風險。
公司認識到，“新的和不斷髮展的 產品和服務，包括那些使用人工智能的產品和服務，會帶來道德、技術、法律、監管和其他挑戰，這可能會對我們的品牌以及對我們產品和服務的需求產生負面影響。”6儘管存在這些風險，但Alphabet 在其2023年年度報告中證實該公司正在 “擴張” [它的]整個公司對人工智能的投資。這包括生成式 AI 和繼續 將 AI 功能集成到 [它的]產品和服務。”7儘管定向廣告在谷歌的商業模式中起着重要作用 ，但與人工智能驅動的定向廣告相關的人權風險有據可查。然而，在我們看來，Alphabet尚未證明足夠強大和透明的盡職調查體系來識別、解決和防止 由其人工智能驅動的定向廣告技術帶來的負面人權影響。
谷歌此前曾發佈過名人面部識別算法的 第三方 HRIA 摘要。8其定向廣告系統影響數十億人，值得至少進行 同等程度的盡職調查和公開披露，尤其是與谷歌的同行一樣9,10開發定向 廣告的新方法。
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1支持者包括由SHARE、CommonSpirit Health和Mercy Investments代表的加拿大聯合教會養老金 計劃。
2當時，最初的支持者包括以SHARE和CommonSpirit Health為代表的加拿大聯合教會養老金計劃。
3“2023 年年度報告”，Alphabet，4 月 26 日， 2024，第 8 頁，https://abc.xyz/assets/52/88/5de1d06943cebc569ee3aa3a6ded/goog023-alphabet-2023-annual-report-web-1.pdf
4“Alphabet Inc. 表格 10K，” Alphabet Inc.，2024 年 1 月 31 日，第 63 頁，https://abc.xyz/assets/4b/01/aae7bef55a59851b0a2d983ef18f/596de1b094c32cf0592a08edfe84ae74.pdf。
5“2023 年年度報告，”, p.13.
6同上， p.9.
7“2023 年年度報告”，第 8 頁。
8“谷歌名人 認可 API 人權評估”，BSR，2019 年 10 月，https://services.google.com/fh/files/blogs/bsr-google-cr-api-hria-executive-summary.pdf。
9“針對詳細 的更新，” 元平臺有限公司，2024 年 4 月 29 日訪問，https://www.facebook.com/business/help/458835214668072。
10“ 定位即將發生變化，” 抖音， 2024 年 2 月，https://ads.tiktok.com/help/article/changes-coming-to-targeting?lang=en。
正如Alphabet的反對聲明中提到的那樣， 作為谷歌人工智能原則的一部分，該公司承諾不設計或部署 “其目的違反 廣泛接受的國際法和人權原則” 的人工智能技術。11但是，谷歌尚未證明其如何確保 與其既定承諾保持一致。股東需要保證，公司正在兑現其對人工智能的公開承諾。 由於第三方人權影響評估符合國際人權法，因此進行人權影響評估將完全符合 Alphabet 現有的人工智能原則。
| 1. | 定向廣告技術可能會對人權產生負面影響 |
Alphabet 的 2023 年年度報告證實 的 “意想不到的後果、用途或定製 [該公司的]人工智能工具和系統可能會對人類 權利、隱私、就業或其他社會問題產生負面影響。”12
定向廣告是一種在線 廣告形式，它利用消費者的特徵、興趣和偏好來展示定製廣告。廣告商通過跟蹤一個人在互聯網上的活動來獲取這些信息 ，13最值得注意的是通過稱為第三方 cookie 的代碼片段。公司和廣告商使用Cookie和其他技術手段通過算法推斷出用户的興趣。他們 還可以通過直接購買、數據共享協議和其他可能危及用户 人權的合同關係來獲取數據。14廣告主要通過自動拍賣向消費者投放，自動拍賣會考慮廣告商的 定位參數。這些出價過程發生在消費者點擊鏈接後的幾秒鐘內。
隨着 定向廣告變得越來越廣泛和複雜，消費者對這些系統如何危害 其隱私的認識也有所提高。15根據皮尤研究中心（Pew Research Center）發佈的2023年報告，“在聽説過人工智能的人中，有70％的人幾乎不信任公司會就如何在 產品中使用人工智能做出負責任的決定...[和]81％的人表示，公司收集的信息將以人們不滿意的方式使用。”16
性別和種族歧視
人們越來越擔心現代人工智能系統使用的 算法會產生歧視性的輸出，這可能是因為人工智能系統是根據嵌入社會偏見的數據進行訓練的。 例如，2022年的一項研究發現，不分性別的互聯網搜索產生的結果仍然產生 “以男性為主” 的 輸出。17定位方面的有害錯誤可能導致算法偏差，在這種偏見中，自動化系統會產生持續不公平的 結果，例如將一個羣體置於另一個羣體之上，這往往會加劇現有的不平等現象。18
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11桑達爾·皮查伊，“谷歌的人工智能 ：我們的原則”，Alphabet Inc.，2018 年 6 月 7 日，https://blog.google/technology/ai/ai-principles/。
12“2023 年年度報告”，第 13 頁。
13“什麼是定向 廣告？，” GCFGlobal，2024 年 4 月 29 日訪問，https://edu.gcfglobal.org/en/thenow/what-is-targeted-advertising/1/。
14米歇爾·布爾斯坦和 希瑟·凱利，“天主教團體在追蹤同性戀神父的應用程序數據上花費了數百萬美元，” 《華盛頓郵報》，2023 年 3 月 9 日， ，https://www.washingtonpost.com/dc-md-va/2023/03/09/catholics-gay-priests-grindr-data-bishops/。
15Leslie K. John、Tami Kim、 和 Kate Barasz，“不會過分的廣告”， 《哈佛商業評論》，2018 年 2 月，https://hbr.org/2018/01/ads-that-dont-overstep。
16米歇爾·法維裏奧，“關於美國人和數據隱私的關鍵 發現”， 皮尤研究中心，2023 年 10 月 18 日，https://www.pewresearch.org/short-reads/2023/10/18/key-findings-about-americans-and-data-privacy/。
17“新研究發現，搜索 算法中的性別偏見會對用户產生影響，” 紐約大學，2022年7月12日，https://www.nyu.edu/about/news-publications/news/2022/july/gender-bias-in-search-algorithms-has-effect-on-users--new-study-.html。
18梅爾巴·紐瑟姆，“有偏見的 算法加劇了醫療保健領域的種族不平等”， 加州大學伯克，2020 年 8 月 12 日，https://alumni.berkeley.edu/california-magazine/online/biased-algorithms-exacerbate-racial-inequality-health-care/。
另一項研究發現，定向廣告助長了更大的種族歧視體系。特別是，該研究發現，這種技術 “經常而且很可能會繼續 在社區和社會中歧視和再現新的和舊的社會和種族分類形式。”19
機器算法可以以不同的方式對待處境相似的 人。商業模式對個人信息的最終去向幾乎沒有透明度。20研究 突出顯示了大量的算法決策複製甚至放大人類偏見的例子。21儘管 隱私權對每個人都至關重要，但侵犯隱私的行為對面臨更高排斥風險 的人口羣體具有特別負面的影響。22
| 2. | 谷歌的現有政策和做法不足於 識別、解決和減輕潛在或現有的人權影響 |
在Alphabet的反對聲明中， 公司辯稱，2023年廣告安全報告、政治內容政策及其個性化廣告政策是保護用户隱私和安全的現有機制 。但是，這些政策和做法留下了未解決的重大差距。
| · | 2023 年廣告安全報告：該報告 沒有明確説明哪些平臺生成了不良廣告，在這份 報告的背景下包含什麼 “不當內容”，以及此類廣告是否可能造成或已經造成歧視等人權危害。儘管該報告為 提供了有關如何執行谷歌現有政策的見解，但它沒有向股東提供有關谷歌 現有政策如何防止負面人權影響的信息。 |
| · | 政治內容政策：谷歌的 政治內容政策針對該地區的政治和選舉廣告規定了要求。但是，民間社會組織最近的報告 表明該政策無效。4月，Access Now和Global Witness報告稱，谷歌當前的YouTube廣告政策和做法可能不足以識別在印度大選前助長選舉錯誤信息和政治 虛假陳述的廣告。23該報告發現，廣告審查過程沒有達到確保有效審查和防止發佈不允許的廣告所需的摩擦程度。根據Access Now和Global Witness的説法，“地球上規模最大的民主活動正在進行中，但視頻共享 和社交媒體平臺YouTube未能發現和限制旨在剝奪某些選民選舉權和煽動其他選民 阻止特定羣體投票的內容... YouTube再次表明其政策執行充其量是不可靠的，最壞的情況是疏忽大意。”24 該報告的作者説：“調查結果表明，全球南方國家與全球北方國家之間的鴻溝越來越大，平臺往往無法阻止選舉虛假信息的傳播，而全球北方國家平臺投入了更多資源。”25 正如報告所暗示的那樣，公司或其關聯公司未能有效執行自己的政治廣告政策以防止 虛假信息，再加上定位廣告所帶來的覆蓋面，可能會在全球範圍內對人權造成重大損害。26 2024 年 4 月 9 日，200 多個民間社會組織、研究人員和記者致函包括谷歌在內的科技公司 ，以打擊人工智能驅動的虛假信息並加強內容審核。27,28一週後，由160多個民間社會組織組成的全球科技 正義聯盟也呼籲包括谷歌在內的科技公司 “在網上虛假信息和仇恨言論猖獗的情況下緊急採取更大的 措施來保護人民和選舉。”29,30 |
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19Ho-Chun Herbert Chang、Matt Bui 和 Charlton McIlwain， “定向廣告和/或種族歧視：探索紐約市大學獎學金廣告的趨勢”，IEEE 計算機 協會（2021 年 9 月）：12-13。
20Arwa Mahdawi，“定向廣告是世界上最具破壞性的趨勢之一。原因如下，”《衞報》，2019年11月5日，https://www.theguardian.com/world/2019/nov/05/targeted-ads-fake-news-clickbait-surveillance-capitalism-data-mining-democracy。
21James Manyika、Jake Silberg 和 Brittany Presten，“我們如何處理人工智能中的偏見？，” 《哈佛商業評論》，2019 年 10 月 25 日，https://hbr.org/2019/10/what-do-we-do-about-the-biases-in-ai。
22Samatha Lai 和 Brooke Tanner，“探討數據隱私與民權的交匯點”， 布魯金斯研究所，2022年7月18日， ，https://www.brookings.edu/blog/techtank/2022/07/18/examining-the-intersection-of-data-privacy-and-civil-rights/。
23““不計算選票 ”：印度大選虛假信息廣告和YouTube，” 立即訪問和全球見證，2024 年 4 月 2 日，https://www.globalwitness.org/en/campaigns/digital-threats/votes-will-not-be-counted-indian-election-disinformation-ads-and-youtube/。
24““不計算選票”：印度 選舉虛假信息廣告和YouTube。”
25比利·佩裏戈，“獨家： YouTube批准的宣傳印度大選虛假信息的廣告”，《時代》雜誌，2024年4月2日，https://time.com/6961504/youtube-ads-disinformation-india-election/。
26Perrigo，“YouTube批准了宣傳印度大選虛假信息的廣告。”
27“致科技公司的信 2024”，2024 年 4 月 9 日，https://www.freepress.net/sites/default/files/2024-04/coalition_letter_urging_tech_companies_to_strengthen_election_integrity_policies_final_april_9.pdf。
28Yasmeen Serhan，“獨家：人權組織稱， 科技公司未能確保選舉安全”，《時代》，2024年4月16日，https://time.com/6967334/ai-elections-disinformation-meta-tiktok/。
29Serhan，“人權組織説，科技公司未能確保選舉 安全。”
30全球科技正義聯盟，2024年4月16日， https://yearofdemocracy.org/a-hundred-days-into-the-elections-megacycle-and-tech-platforms-are-failing-the-biggest-test-of-2024/：“大選一百天後，超級週期和科技平臺都未能通過2024年最大的考驗。”
| · | 美國 和加拿大的個性化廣告政策：這些政策旨在禁止就業、住房、信貸和消費金融廣告商基於性別、年齡、父母身份、婚姻狀況或郵政編碼定位或排除 廣告。儘管 Alphabet 還有其他政策禁止基於種族和族裔等敏感類別的個性化 ，但其現有的個性化廣告政策並未指明是否禁止 就業、住房、信貸和消費金融廣告商定位或排除基於種族的廣告。此外，儘管還有其他行業，例如煙草行業，但這種個性化 廣告政策僅限於四個行業，31 歷來以黑人、拉丁裔和土著社區為目標進行營銷。32如上所述，定向廣告 也會加劇種族歧視，從而導致不利的人權風險和影響。 |
獨立的第三方人權影響評估機構將審查谷歌人工智能驅動的定向廣告政策和做法對人權的實際和潛在影響，將為公司及其股東 提供對相關政策潛在或現有差距的更全面的分析，並就如何解決這些差距提出建議。
| 3. | 未能保障人權使股東面臨重大風險 |
3.1。監管風險
民間社會 專家、學者和政策制定者越來越一致地認為，定向廣告可能導致對人權的侵蝕。歐洲的立法33,34,35 還有美國36準備嚴格限制甚至禁止定向廣告37主要是由於對底層 算法的擔憂。鑑於廣告對Alphabet商業模式的重要性，未能實施和證明有效的 人權盡職調查可能會使股東面臨監管風險。谷歌還證實，關於開發、使用和提供人工智能技術和其他數字產品和服務的新法律和法規 可能會使公司受到監管 訴訟和法律責任。38
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31“停止使用薄荷醇， 拯救生命。結束煙草巨頭對黑人社區的掠奪性營銷，” 無煙兒童運動，2023年2月21日， ，https://assets.tobaccofreekids.org/content/what_we_do/industry_watch/menthol-report/2021_02_tfk-menthol-report.pdf。
32馬尤里·錢德蘭和凱文·舒爾曼，“醫療保健和健康中的種族差異”，《衞生服務研究第57期第2期》（2022年4月）：218-222。
33“ 《數字服務法》一攬子計劃，” 歐盟委員會，2024 年 4 月 29 日訪問，https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/digital-services-act-package。
34“AI 法案，” 歐盟委員會，2024 年 4 月 29 日訪問，https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/regulatory-framework-ai
35相關法規包括：《數字市場法》；《AI 法》；《政治廣告條例》；《電子隱私條例》；《平臺工作人員指令》；關於兒童性虐待材料的法規。
36“ 年度回顧：自2023年以來美國十大數據隱私發展，” WilmerHale 律師事務所，2024 年 1 月 5 日，https://www.wilmerhale.com/en/insights/blogs/wilmerhale-privacy-and-cybersecurity-law/20240105-year-in-review-the-top-10-us-data-privacy-developments-from-2023。
37“關於《數字服務法》的問題 和答案，” 歐盟委員會，2024 年 2 月 23 日，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/QANDA_20_2348。
38“2023 年年度報告”，第 16-17 頁。
| · | 美國國會起草的幾項立法側重於執行算法問責制，以更好地控制定向廣告。 39 2022年1月，國會女議員埃舒奧（D-CA）出臺了《禁止監控廣告法》，40這將完全防止廣告 平臺根據某些形式的個人信息和行為數據將個人作為目標。2023 年 2 月，喬·拜登總統的國情諮文呼籲立法阻止科技公司收集有關兒童和青少年的數據。41 |
| · | 2023 年初，只有五個州——加利福尼亞州、 科羅拉多州、弗吉尼亞州、猶他州和康涅狄格州——擁有全面的數據隱私立法。2023年底，又有八個 州頒佈了自己的綜合法律。42,43,44這些法律將賦予消費者對數據處理 和存儲方式的更多控制權，例如使他們能夠選擇不為定向廣告目的處理個人數據。 |
| · | 2023 年 10 月，拜登政府發佈了 《關於安全、可靠和值得信賴的人工智能行政命令》，概述了政府對在美國境內推進和部署人工智能的 法律、監管和政策立場的全面展望。45 |
| · | 2024 年 4 月 17 日，《美國隱私權法案》（“APRA”）被帶回眾議院委員會。46這項擬議的立法旨在建立美國聯邦一級的第一部 綜合數據隱私法。 |
| · | 《數字服務法》（“DSA”） 禁止在線平臺使用敏感信息，例如性取向、種族和宗教信仰來投放定向廣告。47 DSA概述了超大型在線平臺（“VLOP”）和超大型在線搜索引擎（“VLoses”）的義務。 Alphabet 的平臺，包括谷歌地圖、谷歌Play、谷歌購物和 YouTube 被視為 VLOP，谷歌搜索被視為 VLOP， 被視為 VLOSE。換句話説，谷歌的許多業務都受到DSA的影響。隨着 DSA 下更嚴格的監管審查，谷歌在定向廣告運營的透明度和問責制方面面臨更嚴格的要求。如果不遵守監管機構的命令，公司可能面臨高達其全球年營業額6％的罰款。48,49,50 |
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39H.R. 5596-反惡意算法正義法； S. 3572/H.R. 6580-2022 年算法問責法；S. 2024/H.R. 5951-過濾泡沫透明度法；S. 3029/H.R. 2154-保護美國人免受危險算法侵害法；S. 2918/H.R. 5439-兒童互聯網設計和安全法；S. 1896/H.R. 3611- 算法《司法和在線平臺透明度法》；S. 3663-《兒童在線安全法》；H.R. 6796-《2022年數字服務監督和 安全法》
40S. 3520/H.R. 6416-《禁止監控廣告法》 11.H.R. 3451-《社交媒體數據法》
41Alfred Ng，“拜登呼籲禁止針對兒童的在線廣告，” Politico，2023 年 2 月 7 日，https://www.politico.com/news/2023/02/07/biden-calls-for-ban-of-online-ads-targeting-children-00081731。
42“2023 年消費者數據隱私立法”， 全國州議會會議，2023 年 9 月 28 日，https://www.ncsl.org/technology-and-communication/2023-consumer-data-privacy-legislation。
43“年度回顧：自2023年以來美國十大數據隱私發展 。”
44“哪些 州有消費者數據隱私法？，” 彭博法，2024 年 3 月 18 日，https://pro.bloomberglaw.com/insights/privacy/state-privacy-legislation-tracker/.
45“快點 來看：拜登政府尋求通過行政命令塑造國內和國際的人工智能方針，” WilmerHale 律師事務所， 2023 年 10 月 30 日，https://www.wilmerhale.com/en/insights/blogs/wilmerhale-privacy-and-cybersecurity-law/20231030-quick-take-biden-administration-seeks-to-shape-domestic-and-international-approach-to-ai-through-executive-order。
46Lauren Feiner，“真正的隱私法？眾議院議員這次持樂觀態度，” The Verge，2024 年 4 月 17 日，https://www.theverge.com/2024/4/17/24133323/american-privacy-rights-act-house-lawmakers-legislative-hearing。
47“關於《數字服務法》的問題 和答案。”
48“關於數字服務 法案的問題和答案。”
49Jet Klokgieters，“訪客 博客：《數字服務法》的普遍適用性”， UCD 數字政策中心，2024 年 2 月 17 日，https://digitalpolicy.ie/general-applicability-of-the-digital-services-act/。
50“《數字服務法》下的執法 框架，” 歐盟委員會，2024 年 4 月 29 日訪問，https://digital-strategy.ec.europa.eu/en/policies/dsa-enforcement.
| · | 2024年4月，歐盟隱私監管機構 歐洲數據保護委員會發布了一份與大型在線平臺採用的 “同意或付款模式” 相關的報告。 報告指出，“如果控制者選擇為訪問'等效替代品'收取費用，則控制者應 考慮同時免費提供另一種不含行為廣告的替代方案。”51僅此一項就可能導致 消費者與廣告互動的方式發生重大轉變。 |
| · | 2024 年 3 月，歐洲議會批准了 《人工智能法》（“AI 法案”），該法案被認為是世界上第一個包羅萬象的 人工智能法律框架。它在歐盟範圍內制定了有關數據質量、透明度、人工監督和問責制的法規。52 《人工智能法》獲得了 27 個成員國的一致認可。 |
| · | 由於人工智能法案適用於在歐盟境內銷售或使用的人工智能系統的提供商和開發者，並且考慮到谷歌在歐盟的市場份額，谷歌的業務運營將受到 影響。歐盟《人工智能法》旨在禁止構成不可接受風險的人工智能行為，解決人工智能應用程序特別產生的風險， 併為高風險應用對人工智能系統設定明確要求。 53它禁止公司根據種族或宗教等敏感屬性使用人工智能來瞄準特定的 人口羣體。由於谷歌的定向廣告利用人工智能投放個性化 廣告，谷歌需要確保其產品和服務符合歐盟《人工智能法》的具體要求。 |
從DSA和AI法案中可以看出， 政府改善對用户的保護，建立強大的透明度和問責制框架， 並確保公司尊重在線用户的基本權利， 在全球範圍內呈增長趨勢。
不遵守或違反相關法規 可能會給公司帶來重大的財務和法律風險。例如，在2019年，谷歌和YouTube同意就違反《兒童在線隱私 保護法規則》的指控與聯邦貿易委員會（“FTC”）達成和解，支付1.7億美元 。根據聯邦貿易委員會和紐約總檢察長提出的申訴，YouTube據稱在未經父母同意的情況下從兒童那裏收集了個人 信息，以便在面向兒童的頻道上投放定向廣告。54
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51“關於大型在線平臺實施的同意或支付模式背景下的有效同意的第08/2024號意見，” 歐洲數據保護委員會， 2024 年 4 月 17 日，https://www.edpb.europa.eu/system/files/2024-04/edpb_opinion_202408_consentorpay_en.pdf。
52“歐洲議會 通過了《人工智能法》，” WilmerHale 律師事務所，2024 年 3 月 14 日，https://www.wilmerhale.com/en/insights/blogs/wilmerhale-privacy-and-cybersecurity-law/20240314-the-european-parliament-adopts-the-ai-act。
53“人工智能法案”，
54“谷歌和YouTube 將因涉嫌違反兒童隱私法的行為支付創紀錄的1.7億美元，” 聯邦貿易委員會，2019 年 9 月 4 日，https://www.ftc.gov/news-events/news/press-releases/2019/09/google-youtube-will-pay-record-170-million-alleged-violations-childrens-privacy-law。
3.2。法律風險
Alphabet未能遵守旨在保護用户 權利的法律或不遵守國際認可的人權標準設定的要求可能會使公司面臨重大的法律 風險。隨着近年來公眾對隱私權的審查增加，Alphabet因其數據收集 的做法和政策而受到法律問題的影響。該公司承認，“美國和歐盟正在進行調查和訴訟，包括 與我們收集和使用位置信息和廣告行為有關的調查和訴訟，這可能會導致鉅額罰款、判決、 和產品變更。”55例如：
| · | 2024年，“谷歌同意銷燬數十億 條數據記錄，以解決一項訴訟，該訴訟聲稱谷歌祕密追蹤了那些認為自己在私下瀏覽的人的互聯網使用情況。”56 根據和解協議，谷歌將更新其在 “隱私” 瀏覽中收集的內容的披露，該公司 已經開始了這一過程。谷歌還將允許隱身用户在五年內屏蔽第三方 cookie。法院説：“這項和解協議 確保了世界上最大的數據收集者的真正問責制和透明度，標誌着朝着改善 和維護我們在互聯網上的隱私權邁出了重要一步。”57 |
| · | 2022年，來自德克薩斯州、印第安納州、華盛頓州和哥倫比亞特區的兩黨總檢察長 團體以 “欺騙性位置跟蹤 行為” 侵犯用户隱私為由對谷歌提起訴訟。58被告聲稱，“谷歌系統地誤導、欺騙 並隱瞞了德克薩斯州用户有關如何跟蹤和使用他們的位置以及如何阻止谷歌通過其 活動獲利的實質性事實。”59,60在這三項和解協議中，谷歌已同意分別向印第安納州、華盛頓州和哥倫比亞特區支付2000萬美元、3,990萬美元和950萬美元。61 |
| · | 2022年，由四十名總檢察長 組成的聯盟與谷歌就其位置跟蹤做法達成了創紀錄的3.915億美元和解協議。調查發現， “至少從 2014 年起，谷歌就其位置追蹤做法以各種方式誤導消費者，從而違反了州消費者保護法。”62根據和解協議，谷歌同意提高消費者在如何跟蹤其位置數據以及如何選擇退出位置追蹤方面的透明度。在執行和解協議時，公司還將限制對 某些類型的位置信息的使用和存儲。63 |
3.3。聲譽風險
作為世界上最大的科技 公司之一，Alphabet 對社會產生了巨大的影響。這種地位使公司面臨公眾以及 政府、監管機構和立法者的嚴格審查。在過去的十年中，包括谷歌和YouTube在內的Alphabet子公司因包括數據隱私和錯誤信息在內的人權相關問題而備受矚目的爭議和批評。這些問題 導致了監管審查、公眾的強烈反對和媒體的負面報道，從長遠來看，所有這些都可能降低公司的聲譽 。Alphabet認識到 “與以下內容有關的期望 [環境、社會和治理] 的考慮因素可能會暴露出來 [字母表]轉為潛在負債 [和]聲譽損害。”64
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55“2023 年年度報告”，第 78 頁
56Jonathan Stempel，“谷歌將銷燬瀏覽數據以解決消費者隱私訴訟，” 路透社，2024 年 4 月 1 日，https://www.reuters.com/technology/google-destroy-browsing-data-settle-consumer-privacy-lawsuit-2024-04-01/。
57“谷歌 將銷燬數十億條私人瀏覽記錄以解決訴訟，” 《衞報》，2024 年 4 月 1 日，https://www.theguardian.com/technology/2024/apr/01/google-destroying-browsing-data-privacy-lawsuit。
58“谷歌 在新一輪訴訟中被指控進行'欺騙性'的位置追蹤，” 《衞報》，2022年1月25日，https://www.theguardian.com/technology/2022/jan/24/google-sued-privacy-texas-district-of-columbia。
59“ 德克薩斯州，原告訴谷歌有限責任公司，原告的原始請願書”，得克薩斯州司法部長，2022年1月24日，https://www.texasattorneygeneral.gov/sites/default/files/images/executive-management/Google%20Geolocation%20Original%20Petition-fm.pdf。
60“AG Paxton 起訴谷歌未經同意欺騙性地跟蹤用户的位置，” 德克薩斯州司法部長肯·帕克斯頓， 2022年1月24日，https://www.texasattorneygeneral.gov/news/releases/ag-paxton-sues-google-deceptively-tracking-users-location-without-consent。
61安德魯 Serwin 和 Matt Dhaiti，“谷歌將向印第安納州和哥倫比亞特區支付2950萬美元以解決位置隱私訴訟”， DLA Piper，2023 年 1 月 9 日，https://www.dlapiper.com/en-us/insights/publications/2023/01/google-to-pay-295-million-to-indiana-and-district-of-columbia-to-settle-location-privacy-suits。
62“總檢察長喬什·夏皮羅宣佈與谷歌就位置追蹤做法達成3.91億美元的和解協議，” 賓夕法尼亞司法部長， 2022 年 11 月 14 日，https://www.attorneygeneral.gov/taking-action/attorney-general-josh-shapiro-announces-391-million-settlement-with-google-over-location-tracking-practices/。
63“司法部長喬什·夏皮羅宣佈與谷歌就位置追蹤做法達成3.91億美元的和解協議。”
64“2023 年年度報告”，第 19 頁。
2023年，布魯金斯學會在2018-2021年間進行了一項調查 ，以瞭解消費者對美國實體的信心，包括美國政府機構、非營利組織和商業 機構。科技行業的信心損失最為嚴重，谷歌在這三年中大幅下滑。65
儘管Alphabet被認為是該行業的主導者，但消費者和監管機構對與其產品對人類 權利影響相關的潛在風險的認識和擔憂不斷提高，這可能會為提供替代收入模式的其他技術參與者創造更多機會， 允許用户保留對數據的更大控制權。
| 4. | 人權影響評估對於加強谷歌的盡職調查和保護長期股東價值是必要的 |
Alphabet認識到其 人工智能技術帶來的風險。66鑑於定向廣告對Alphabet商業模式的重要性，研究表明 執行廣告政策不一致，發佈違反政策的廣告風險很高， 與定向廣告相關的有據可查的人權風險，因此，有必要根據國際公認的人權標準制定強有力和透明的人權影響評估。
獨立的第三方評估將有助於 告知Alphabet的管理層、董事會和股東，瞭解該公司在其 廣告業務中面臨的人權風險及其人權方針的優點，包括其政策和做法。此外，這樣的評估將 幫助管理層和董事會管理與不尊重這些人權相關的風險，指導管理層 保護用户人權的方法，包括採取措施補救其技術造成的任何負面人權影響。
考慮到Alphabet面臨的監管、 法律和聲譽風險的實質性質，進而考慮其股東，公司提高其提供的透明度是關鍵所在，這樣投資者才能做出明智的投資決策。支持者認為，隨着 技術變革和產品升級的快速發展，67在這些問題上更加需要提高透明度。在人權和技術專家的批評下 ，谷歌撤銷了羣組聯邦學習（也稱為 “FloC”），並在2022年用Topics API取代了FloC，這很好地説明瞭與人工智能驅動的定向廣告政策和做法相關的風險，以及 此類技術並不總是考慮人權影響這一事實。68技術變革的步伐和與某些技術相關的 人權問題要求谷歌等公司確保其股東瞭解這些 技術是什麼，此類技術對人權的影響是什麼，最重要的是公司正在採取哪些措施來減輕 風險。
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65肖恩·凱茨、喬納森·拉德、 和約書亞·塔克，“美國人對科技公司的信心是如何下降的”，布魯金斯學會，2023年6月14日， https://www.brookings.edu/articles/how-americans-confidence-in-technology-firms-has-dropped-evidence-from-the-second-wave-of-the-american-institutional-confidence-poll/。
66“2023 年年度報告”，第 7-9 頁。
67“在過去的20年中，技術 如何改變——以及改變了我們？，” 世界經濟論壇，2020 年 11 月 18 日，https://www.weforum.org/agenda/2020/11/heres-how-technology-has-changed-and-changed-us-over-the-past-20-years/。
68大衞·尼爾德，“ 谷歌 FloC 是什麼？以及它如何影響您的隱私？，”《連線》，2021 年 5 月 9 日，https://www.wired.com/story/google-floc-privacy-ad-tracking-explainer/。
Alphabet 明確支持 UNGP69 —關於企業在確保自身運營和業務關係中尊重人權方面的作用的權威全球標準 。聯合國全球指導原則明確指出，公司必須對其產品 和服務進行人權盡職調查，尤其是在影響的規模和範圍可能很重要的情況下。70根據 聯合國全球定位系統的原則21，“為了説明如何 [商業企業]要解決其對人權的影響，工商企業應做好向外部溝通的準備，尤其是在受影響的利益相關方或代表受影響的利益攸關方提出問題時。運營或運營環境構成嚴重人權影響風險的工商企業 應正式報告他們如何應對這些問題。”71 此類報告預計將發佈並可供公眾查閲，在任何情況下，UNGP都強調，“通信 應提供足夠的信息，足以評估企業對所涉及的特定人權 影響的迴應是否充分。”72因此，人權影響評估是人權盡職調查過程的第一步， 完全符合Alphabet對聯合國全球指導原則的承諾。
支持者認為，相對於上述 風險的規模和重要性， Alphabet為降低與定向廣告相關的風險而採取的有限措施仍然不夠。第三方人權影響評估將提供具有適當專業知識、客觀性和全面性的評估73,74 是解決Alphabet全球數十億用户面臨的各種各樣的人權風險所必需的。
| 5. | 結論 |
Alphabet 的足跡是全世界 所有實體中足跡最大的實體之一。根據Alphabet的2023年年度報告，該公司擁有15種穀歌產品，每種產品為超過5億個人和企業提供服務，6種產品分別為超過20億用户提供服務。75據報道 《經濟學人》， “人類總共花費 22 [十億]每天在 Alphabet 的平臺上待幾個小時。”76
這種無與倫比的影響力和影響力要求 做出同樣無與倫比的承諾，即在商業模式的各個方面維護和尊重人權。鑑於對底層算法系統的 公平性、問責制和透明度的擔憂，定向廣告因其對人權的不利影響而受到嚴格審查，並可能面臨越來越大的監管和法律風險。
強有力的人權影響評估將使Alphabet能夠更好地識別、 減輕和防止此類不利的人權影響，使公司面臨監管、法律和聲譽風險，同時保護 的長期股東價值。
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69“人權”， Alphabet Inc.，2024 年 4 月 29 日訪問，https://about.google/intl/ALL_us/human-rights/。
70“工商業與人權指導原則 ” 聯合國，2011 年，第 15 頁，https://www.ohchr.org/sites/default/files/Documents/Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf。
71“工商業與人權指導原則”， p.23。
72同上， p. 23-24.
73Désirée Abrahams 和 Yann Wyss，“聯合國全球契約人權影響評估與管理指南（HRIAM）”，國際金融 公司，2010 年，https://d306pr3pise04h.cloudfront.net/docs/issues_doc%2Fhuman_rights%2FGuidetoHRIAM.pdf。
74“人權影響 評估指南和工具箱，” 丹麥人權研究所，2020 年 8 月 25 日，https://www.humanrights.dk/tools/human-rights-impact-assessment-guidance-toolbox。
75“2023 年年度報告”，第 2 頁。
76“ Alphabet 除了谷歌搜索之外還有其他內容嗎？，” 《經濟學人》，2023 年 7 月 30 日，https://www.economist.com/business/2023/07/30/is-there-more-to-alphabet-than-google-search。
出於這些原因，我們敦促Alphabet的 股東投票支持關於定向廣告政策的人權影響評估的第13號提案。
如對本次豁免申請 或第13號提案有任何疑問，請發送電子郵件至SHARE股東宣傳副董事胡安娜·李，電子郵件地址為 jlee@share.ca。
上述信息可以通過電話、美國郵政、電子郵件、某些網站和某些社交媒體渠道傳播給 股東，不應被解釋為投資 建議或徵求對您的代理人進行投票的授權。 向股東傳播上述信息的成本完全由申報人承擔。任何申報人均不接受代理卡。請不要將您的代理髮送給任何文件管理器。要為您的 代理投票，請按照代理卡上的説明進行操作。
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