附錄 99.1
23-10367-mg Doc 774 於 23 年 12 月 21 日提交 23 年 12 月 21 日 17:06:44 主文檔
第 1 頁,共 12 頁
美國破產法院
紐約南區
在 Re 中SVB 金融集團 | § | 第 23-10367 號案件 | ||
§ | ||||
|
§ | |||
債務人 | § | |||
☐ 共同管理 | ||||
月度運營報告 | 第十一章 |
報告期結束:2023 年 11 月 30 日 | 請願日期:2023 年 3 月 17 日 | |||
待處理月數:9 | 行業分類:5 2 3 9 | |||
舉報方法: | 權責發生制 ![]() |
現金基礎 ![]() | ||
債務人全職員工(當前): | 0 | |||
債務人全職員工(截至救濟令發佈之日): | 0 |
支持文檔(請查看所附的所有文檔):
(對於共同管理的債務人,必須在非合併的基礎上為每位債務人提供任何必要的附表)
☐ | 現金收支報表 |
資產負債表包含資產、負債和權益(淨資產)或赤字的摘要和明細 |
運營報表(損益表) |
☐ | 應收賬款老化 |
☐ | 申請後負債老化 |
☐ | 資本資產表 |
☐ | 向專業人員付款的時間表 |
☐ | 向內部人士付款的時間表 |
☐ | 報告期內的所有銀行對賬單和銀行對賬單 |
☐ | 描述出售或轉讓的資產以及出售或轉讓的條款 |
/s/ James L. Bromley |
詹姆斯·L·布羅姆利 | |||
責任方簽名 | 責任方的印刷名稱 | |||
12/21/2023 |
||||
日期 | 紐約州紐約布羅德街 125 號 10004 | |||
地址 |
聲明:本定期報告與未決破產案有關;因此,《減少文書工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4 (a) (2) 適用。
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 1 |
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
第 1 部分:現金收入和支出 |
本月 | 累積 | ||||||||
a. |
月初現金餘額 | $ | 241,899,988 | |||||||
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b. |
收入總額(扣除賬户間轉賬) | $ | 81,003,010 | $ | 591,233,138 | |||||
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c. |
支出總額(扣除賬户間轉賬) | $ | 41,390,515 | $ | 2,336,934,955 | |||||
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d. |
月末現金餘額 (a+b-c) | $ | 281,512,483 | |||||||
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e. |
第三方為遺產的利益支付的款項 | $ | 0 | $ | 0 | |||||
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f. |
計算季度費用的總支出 (c+e) | $ | 41,390,515 | $ | 2,336,934,955 | |||||
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第 2 部分:資產和負債狀況 |
本月 | |||||||||
(通常不適用於個人債務人。參見説明。) | ||||||||||
a. |
應收賬款(扣除備抵後的總額) | $ | 1,962,358,878 | |||||||
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b. |
超過90天的未清應收賬款(扣除備抵額) | $ | 0 | |||||||
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c. |
庫存(圖書) ![]() ![]() ![]() |
$ | 0 | |||||||
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d |
流動資產總額 | $ | 2,646,169,324 | |||||||
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e. |
總資產 | $ | 3,636,328,990 | |||||||
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f. |
申請後的應付賬款(不含税款) | $ | 69,705,743 | |||||||
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g. |
申請後逾期應付賬款(不含税款) | $ | 0 | |||||||
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h. |
申請後應繳税款 | $ | 0 | |||||||
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i. |
申請後税款逾期 | $ | 0 | |||||||
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j. |
申請後債務總額 (f+h) | $ | 69,705,743 | |||||||
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k. |
競爭前有擔保債務 | $ | 0 | |||||||
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l. |
競爭前優先債務 | $ | 0 | |||||||
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m. |
競爭前無抵押債務 | $ | 3,496,241,147 | |||||||
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n. |
負債總額(債務)(j+k+l+m) | $ | 3,565,946,890 | |||||||
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o. |
期末權益/淨資產 (e-n) | $ | 70,382,100 | |||||||
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第 3 部分:出售或轉讓的資產 |
本月 | 累積 | ||||||||
a. |
在正常業務流程之外出售/轉讓的資產的總現金銷售價格 | $ | 0 | $ | 51,541,232 | |||||
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b. |
因在正常業務流程之外出售/轉移資產而向第三方支付的款項總額 | $ | 4,043,724 | $ | 4,043,724 | |||||
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c. |
在正常業務過程之外出售/轉移的資產所得的淨現金收益 (a-b) | $ | -4,043,724 | $ | 47,497,508 | |||||
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第 4 部分:損益表( 運營報表) |
本月 | 累積 | ||||||||
(一般不適用於個人債務人。參見説明。) |
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a. |
總收入/銷售額(扣除退貨和津貼) | $ | 916,650 | |||||||
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b. |
銷售商品的成本(包括折舊,如果適用) | $ | 0 | |||||||
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c. |
毛利 (a-b) | $ | 916,650 | |||||||
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d. |
銷售費用 | $ | 0 | |||||||
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e. |
一般和管理費用 | $ | 2,283,745 | |||||||
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f. |
其他開支 | $ | -10,522,179 | |||||||
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g. |
折舊和/或攤銷(未包含在 4b 中) | $ | 358,984 | |||||||
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h. |
利息 | $ | 0 | |||||||
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|||||||||
i. |
税收(地方、州和聯邦) | $ | 0 | |||||||
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j. |
重組項目 | $ | 16,385,457 | |||||||
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|||||||||
k. |
利潤(虧損) | $ | -7,589,357 | $ | -527,045,665 | |||||
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UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 2 |
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
第 5 部分:專業費用和開支 | ||||||||||||||||||||||
已批准當月 | 已批准 累積 |
已付費電流 月 |
已付費 累積 |
|||||||||||||||||||
a. |
債務人的專業費用和開支(破產)總計 | $ | 9,459,979 | $ | 60,290,255 | $ | 15,044,997 | $ | 60,314,375 | |||||||||||||
按公司分列的明細 | ||||||||||||||||||||||
公司名稱 | 角色 | |||||||||||||||||||||
i | Alvarez & Marsal | 金融專業人士 | $ | 0 | $ | 29,501,442 | $ | 0 | $ | 29,501,442 | ||||||||||||
ii | Centerview Par | 金融專業人士 | $ | 4,579,567 | $ | 6,033,995 | $ | 5,030,571 | $ | 6,033,995 | ||||||||||||
iii | Jenner & Block LLP | 其他 | $ | 1,745,994 | $ | 3,424,875 | $ | 2,870,890 | $ | 3,448,994 | ||||||||||||
iv | 克羅爾 | 其他 | $ | 48,226 | $ | 1,638,534 | $ | 48,226 | $ | 1,638,534 | ||||||||||||
v | 沙利文和克倫威爾律師事務所 | 首席法律顧問 | $ | 3,086,192 | $ | 19,691,408 | $ | 7,095,310 | $ | 19,691,408 | ||||||||||||
vi | ||||||||||||||||||||||
七 | ||||||||||||||||||||||
八 | ||||||||||||||||||||||
ix | ||||||||||||||||||||||
x | ||||||||||||||||||||||
xi | ||||||||||||||||||||||
十二 | ||||||||||||||||||||||
十三 | ||||||||||||||||||||||
十四 | ||||||||||||||||||||||
xv | ||||||||||||||||||||||
xvi | ||||||||||||||||||||||
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十八 | ||||||||||||||||||||||
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二十一 | ||||||||||||||||||||||
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二十三 | ||||||||||||||||||||||
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二十八 | ||||||||||||||||||||||
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三十二 | ||||||||||||||||||||||
三十三 | ||||||||||||||||||||||
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
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四十一 | ||||||||||||||||||||||
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李 | ||||||||||||||||||||||
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生活 | ||||||||||||||||||||||
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利克斯 | ||||||||||||||||||||||
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
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c | ||||||||||||||||||||||
ci | ||||||||||||||||||||||
已批准 本月 |
已批准 累積 |
已付費電流 月 |
已付費 累積 |
|||||||||||||||||||
b. |
債務人的專業費用和開支(非破產) 總計 | $ | 335,978 | $ | 1,532,042 | $ | 482,208 | $ | 1,457,688 | |||||||||||||
按公司分列的明細 | ||||||||||||||||||||||
公司名稱 | 角色 | |||||||||||||||||||||
i | 查普曼和卡特勒律師事務所 | 其他 | $ | 7,265 | $ | 86,454 | $ | 0 | $ | 79,189 | ||||||||||||
ii | Debevoise & Plimpton LLP | 其他 | $ | 0 | $ | 130,716 | $ | 0 | $ | 75,385 | ||||||||||||
iii | DLA Piper Ireland LLP | 當地法律顧問 | $ | 0 | $ | 16,765 | $ | 0 | $ | 16,765 | ||||||||||||
iv | Farella Braun + Martel LLP | 其他 | $ | 192,441 | $ | 301,682 | $ | 232,149 | $ | 301,682 | ||||||||||||
v | Herzog Fox & Neeman | 當地法律顧問 | $ | 80,677 | $ | 80,677 | $ | 80,677 | $ | 80,677 | ||||||||||||
vi | 哈哈哈哈 | 當地法律顧問 | $ | 8,475 | $ | 12,120 | $ | 8,475 | $ | 12,120 | ||||||||||||
七 | 凱爾帕特里克·湯森德和斯托克託 | 其他 | $ | 19,142 | $ | 29,293 | $ | 19,142 | $ | 29,293 | ||||||||||||
八 | Miller & Olson LLP | 其他 | $ | 0 | $ | 3,673 | $ | 0 | $ | 3,673 | ||||||||||||
ix | 尼西斯·德賽協會 | 當地法律顧問 | $ | 11,177 | $ | 11,177 | $ | 11,177 | $ | 11,177 | ||||||||||||
x | 諾頓羅斯律師事務所(上海) | 當地法律顧問 | $ | 0 | $ | 300,527 | $ | 5,770 | $ | 300,527 | ||||||||||||
xi | Proskauer Rose LLP | 其他 | $ | 0 | $ | 269,274 | $ | 119,774 | $ | 269,274 | ||||||||||||
十二 | Trucker Huss,裝甲運兵車 | 其他 | $ | 16,803 | $ | 289,687 | $ | 5,045 | $ | 277,928 | ||||||||||||
十三 | ||||||||||||||||||||||
十四 |
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 5 |
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
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xv | |||||||||||||||||||||
xvi | ||||||||||||||||||||||
xvii | ||||||||||||||||||||||
十八 | ||||||||||||||||||||||
xix | ||||||||||||||||||||||
xx | ||||||||||||||||||||||
二十一 | ||||||||||||||||||||||
二十二 | ||||||||||||||||||||||
二十三 | ||||||||||||||||||||||
二十四 | ||||||||||||||||||||||
xxv | ||||||||||||||||||||||
二十六 | ||||||||||||||||||||||
二十七 | ||||||||||||||||||||||
二十八 | ||||||||||||||||||||||
二十九 | ||||||||||||||||||||||
xxx | ||||||||||||||||||||||
三十一 | ||||||||||||||||||||||
三十二 | ||||||||||||||||||||||
三十三 | ||||||||||||||||||||||
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xxxix | ||||||||||||||||||||||
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四十一 | ||||||||||||||||||||||
xliii | ||||||||||||||||||||||
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xlv | ||||||||||||||||||||||
xlvi | ||||||||||||||||||||||
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xlviii | ||||||||||||||||||||||
xlix | ||||||||||||||||||||||
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李 | ||||||||||||||||||||||
lii | ||||||||||||||||||||||
liii | ||||||||||||||||||||||
生活 | ||||||||||||||||||||||
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
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利克斯 | ||||||||||||||||||||||
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lxi | ||||||||||||||||||||||
lxii | ||||||||||||||||||||||
lxiii | ||||||||||||||||||||||
lxiv | ||||||||||||||||||||||
lxv | ||||||||||||||||||||||
lxvi | ||||||||||||||||||||||
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lxviii | ||||||||||||||||||||||
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lxxii | ||||||||||||||||||||||
lxxiii | ||||||||||||||||||||||
lxxiv | ||||||||||||||||||||||
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lxxvi | ||||||||||||||||||||||
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lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
lxxxvi | ||||||||||||||||||||||
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xc | ||||||||||||||||||||||
xci | ||||||||||||||||||||||
xcii | ||||||||||||||||||||||
xciii | ||||||||||||||||||||||
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xcvii | ||||||||||||||||||||||
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
xcix | ||||||||||||||
c | ||||||||||||||
c. |
所有專業費用和開支(債務人和委員會) |
$17,767,605 | $82,092,520 | $22,281,443 | $80,708,632 |
第 6 部分:申請後税 |
本月 | 累積 | ||||||||||||||||
a. |
申請後應計所得税(地方、州和聯邦) | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||
|
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|
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|||||||||||||||
b. |
申請後繳納的所得税(地方、州和聯邦) | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||
|
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|||||||||||||||
c. |
應計的申請後僱主工資税 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||
|
|
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|||||||||||||||
d. |
申請後僱主繳納的工資税 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||
|
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|
|||||||||||||||
e. |
申請後繳納的財產税 | $ | 0 | $ | 0 | |||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||||
f. |
申請後應計的其他税款(地方、州和聯邦) | $ | 12,500 | $ | 42,095 | |||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||||
g. |
申請後繳納的其他税款(地方、州和聯邦) | $ | 50,000 | $ | 200,000 | |||||||||||||
|
|
|
|
|||||||||||||||
第7部分:調查問卷——在本報告所述期間: | ||||||||||||||||||
a. |
有沒有為申請前債務付款?(如果是,請參閲説明) | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
b. |
是否未經法院批准在正常業務過程之外支付了任何款項?(如果是,請參閲説明) | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
c. |
是否向內部人士或代表內部人士支付了任何款項? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
d. |
您是否瞭解申請後的納税申報表? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
e. |
你目前知道申請後的預計納税額嗎? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
f. |
所有信託基金税款都是按現值匯出的嗎? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
g. |
除了貿易信貸外,還有申請後借款嗎?(如果是,請參閲 “説明”) | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
h. |
支付給專業人員或代表專業人員支付的所有款項都得到了法院的批准嗎? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
不適用 ![]() |
||||||||||||||
i. |
你有:工傷補償保險嗎? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
如果是,你的保費是最新的嗎? |
是的 ![]() |
沒有 ![]() |
不適用 ![]() |
(如果不是,請參閲説明) | ||||||||||||||
意外/財產保險? |
是的 ![]() |
沒有 ![]() |
||||||||||||||||
如果是,你的保費是最新的嗎? |
是的 ![]() |
沒有 ![]() |
不適用 ![]() |
(如果不是,請參閲説明) | ||||||||||||||
一般責任保險? |
是的 ![]() |
沒有 ![]() |
||||||||||||||||
如果是,你的保費是最新的嗎? |
是的 ![]() |
沒有 ![]() |
不適用 ![]() |
(如果不是,請參閲説明) | ||||||||||||||
j. |
是否已向法院提交了重組計劃? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
k. |
是否已向法院提交披露聲明? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
l. |
您是否按照《美國法典》第 28 篇第 1930 節規定的季度美國受託人費用? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 8 |
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
第 8 部分:第 11 章個人債務人(僅限) | ||||||||||||||||||
a. |
工資和工資的總收入(收入) | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
b. |
自僱的總收入(收入) | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
c. |
來自所有其他來源的總收入 | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
d. |
報告所述期間的總收入 (a+b+c) | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
e. |
工資扣除 | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
f. |
自僱相關費用 | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
g. |
生活開支 | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
h. |
所有其他費用 | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
i. |
報告期內的總支出(e+f+g+h) | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
j. |
總收入與總支出之間的差異 (d-i) | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
k. |
列出所有逾期未付的申請後債務的總金額 | $ | 0 | |||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
l. |
您是否需要支付《美國法典》第 11 篇第 101 (14A) 節所定義的任何國內撫養費? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
|||||||||||||||
m. |
如果是,你支付了所有國內撫養費義務款項嗎? | 是的 ![]() |
沒有 ![]() |
不適用 ![]() |
《隱私法聲明》
28 U.S.C. § 589b 授權收集這些信息,根據《美國法典》第 11 篇第 704、1106、 和 1107,必須提供這些信息。美國受託人將使用這些信息來計算《美國法典》第 28 篇第 1930 (a) (6) 節規定的法定費用評估。美國受託人還將利用這些信息來評估第11章債務人在 破產製度中的進展,包括重組計劃獲得確認的可能性以及該案是否在真誠地提起訴訟。當需要這些信息來履行受託人或審查員職責時 可以向破產受託人或審查員披露這些信息,或者當信息表明存在違法或潛在違法行為時,可以向相應的聯邦、州、地方、監管、部落或外國執法機構披露這些信息。其他披露 可能用於例行目的。要討論可能進行的例行披露類型,您可以查閲美國受託人執行辦公室記錄系統通知, UST-001,破產案件檔案和相關記錄。 參見71 美聯儲。Reg. 59,818 等。(2006 年 10 月 11 日)。該通知的副本可通過以下鏈接獲得:http:// www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。未能提供這些信息可能會導致您的破產案被駁回或轉為美國受託人採取其他行動。11 U.S.C. § 1112 (b) (4) (F)。
我聲明上述月度運營報告及其支持文件真實無誤,我已獲授權 代表遺產簽署本報告,否則將受到偽證處罰。
/s/ 尼古拉斯·R·格羅西 |
尼古拉斯·R·格羅西 | |||
責任方簽名 | 責任方的印刷名稱 | |||
臨時首席財務官和/或授權簽署人 |
12/21/2023 | |||
標題 | 日期 |
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 9 |
23-10367-mg Doc 774 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 主文檔
Pg 10 of 12
債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
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UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 10 |
23-10367-mg Doc 774 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 主文檔
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
破產 1:50 破產 51:100 非破產 1:50 非破產 51:100
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 11 |
23-10367-mg Doc 774 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 主文檔
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債務人姓名 SVB 金融集團 | 第 23-10367 號案件 |
第三頁四頁
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 12 |
23-10367-mg 文檔774-1 於 23 年 12 月 21 日提交 23 年 12 月 21 日 17:06:44 補編
註釋和支持文檔第 1 頁,共 7 頁
紐約南區美國破產法院
關於 SVB 金融集團 | 案件編號 23-10367 (MG) | |
報告週期:11/1/2023 11/30/2023 |
月度經營報告補充附註
事實背景
債務人佔有權財務報表:2023年3月17日(申請日期),SVB Financial Group(債務人)根據美國法典(破產法)第11章的規定向美國紐約南區破產法院(破產法院)提交了自願救濟申請 。債務人 案的標題是 re SVB Financial Group,第 23-10367 號案件(第 11 章案例)。債務人繼續將其剩餘的業務作為 擁有財產的債務人受破產法院的管轄並根據 “破產法” 的適用條款和破產法院的命令.
債務人正在提交月度運營報告(MOR),目的是遵守 債務人第11章案例中適用的每月運營要求。MOR 中包含的財務信息未經審計,範圍僅限於《破產法》要求的項目和披露。MOR 是使用公認的 會計準則(例如,財務會計準則委員會會計準則編纂852,重組(ASC 852))完成的。但是,根據公認的會計 原則(GAAP),MOR並不是一套完整的財務報表,因為它不包括公認會計原則要求的所有披露和財務報表(例如現金流量表或股東權益表)。此外,MOR 還包括某些不符合公認會計原則的 現金基礎時間表(例如第 1 部分:現金收入和支出)。
MOR 中披露的財務信息不是根據聯邦或州證券法或其他適用的非破產法編制的,也不是為了遵守聯邦或州證券法規定的任何定期報告要求而編制的。交易或以其他方式購買、出售或轉讓針對債務人的債權或股權的個人和實體 應根據準備這些財務信息的目的對這些財務信息進行評估。債務人對錶明與證券法報告的差異不承擔任何責任, 也不承擔任何責任。
陳述依據:正如 William C. Kosturos 的 支持債務人聲明第 11 章請願書和第一天訴狀中詳細討論的那樣 [D.I. 21]以及 William C. Kosturos 支持債務人的補充聲明第 11 章請願書和第一天訴狀 [D.I. 43],2023年3月10日,加州銀行當局關閉了硅谷銀行(以下簡稱 “銀行”),並指定聯邦存款保險公司(FDIC)為該銀行的接管人( 破產管理機構)。1聯邦存款保險公司隨後將硅谷銀行的所有存款和幾乎所有資產轉移到一家新成立的、由聯邦存款保險公司運營的過渡銀行——硅谷橋牌 銀行全國協會(Bridge Bank)。在破產管理之前,債務人的信息管理系統主要由銀行根據共享服務協議進行維護。由於破產接管, 債務人不再經營銀行,也無法完全訪問這些系統。債務人將繼續與聯邦存款保險公司以及第一公民銀行和信託公司(FCB)合作,因為 利益繼任者前往Bridge Bank,以獲取其賬簿和記錄。
1 | 聯邦存款保險公司以其公司身份,作為橋樑銀行的接管人和該銀行的接管人 ,統稱為聯邦存款保險公司。 |
23-10367-mg Doc 774-1 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 補充文件
註釋和支持文檔 第 2 頁,共 7 頁
此外,在破產管理之前,債務人的執行官、其首席會計官 及其會計和財務團隊的所有成員均受僱於該銀行。所有這些人要麼辭職,要麼因破產管理成為橋牌銀行的僱員,要麼成為FCB的僱員。債務人已做出合理的努力,以補充其所掌握的賬簿和記錄中可能未發現的有關交易的額外信息。
申請前資產和負債的記錄,包括債務人欠其關聯公司和FCB的負債等,在第11章案件待審期間,隨着索賠的提起和項目獲得破產法院的批准,很可能會進行調整。MOR 及其所附的補充資產負債表和補充運營報表是債務人資產和負債以及收益/虧損的獨立列報。非第11章案例當事方的債務人子公司的財務業績在財務報表中列為對子公司的投資和 子公司的淨額(收益)/虧損。
報告期:除非此處或 MOR 中另有説明,否則 MOR 通常反映債務人 的賬簿和記錄以及在適用報告期內發生的財務活動。除非另有説明,否則沒有對報告期結束後發生的活動進行任何調整。
更多注意事項
注1:員工
債務人在報告期內沒有直接僱用任何員工。債務人的非債務人 直接子公司SVBFG Employee Holdco LLC僱用了六名員工,在報告期內為債務人提供服務。
注2:重組 會計
會計準則ASC 852要求與第11章案例直接相關的支出和收入在 運營報表中作為重組項目單獨報告,淨額。淨重組項目可能包括註銷與歸類為受妥協負債的債務相關的某些費用、與法律諮詢和代理服務、其他專業諮詢和諮詢服務相關的費用 以及受折衷的負債的變動。重組項目,淨額將在 破產法院產生和/或批准時記錄在案。
附註3:投資證券
投資證券主要代表對風險投資和私募股權基金、債務基金、私人和公共投資組合公司的投資, 包括因行使權證資產而持有的公募股權證券。這些投資的公允價值反映在財務報表中,並按季度進行調整。公允價值變動通過淨收益記為 未實現的損益。
未合併的風險投資和私募股權基金投資:所有權權益 通常低於每隻此類基金投票權益的5%,並且無法對合夥企業的運營活動和財務政策施加重大影響的基金。未合併的風險資本 和私募股權基金投資根據從基金普通合夥人那裏獲得的基金投資每股淨資產價值按公允價值記賬,並根據報告期內支付的任何繳款、 投資獲得的分配以及重大基金交易或市場事件進行調整。
對私人公司的直接股權投資: 的賬面價值基於收購投資的價格加上或減去相同或類似投資的有序交易中可觀察到的價格變動所產生的變化。調整這些投資的 公允價值時會考慮一系列因素,包括但不限於投資的期限和性質、當地市場狀況、可比證券的價值、當前和預計的經營業績、退出策略、收購投資後的融資交易 ,以及某些具有封鎖限制或其他特徵表明有公允價值折扣的投資的折扣。
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註釋和支持文檔 第 3 頁,共 7 頁
注4:應付/來自聯邦存款保險公司
債務人已將其運營賬户和截至申請日 (之前存放在銀行)的已知現金餘額反映為聯邦存款保險公司的應收賬款。債務人無法訪問其在Bridge Bank的賬户信息,因此無法獨立核實轉入聯邦存款保險公司的資金的確切金額,但已使用FCB提供的 可用信息來反映其對應付給債務人的金額的最佳估計。
注5:認股權證及其他 衍生品
在談判信貸額度以及銀行提供的某些其他服務方面,債務人經常收購 股權認股權證資產,使債務人有權收購風險支持公司的股票,這些公司主要來自科技、生命科學和醫療保健行業,但須遵守適用的監管限制,在某些情況下,股權在這些公司的首次公開募股後會保留 。這些認股權證和投資的公允價值反映在財務報表中,並按季度進行調整。公允價值變動通過淨收益記為未實現的 收益或虧損。但是,這些金融工具公允價值變化的時間和金額(如果有)取決於債務人無法控制的因素,包括債務人投資的公司 或基金的感知和實際業績、投資組合公司優先股或普通股的市場價格波動、從這些公司收到相關財務信息的時機、市場波動和利率 波動以及法律和合同限制。認股權證的估值流程如下:
股票權證資產(公共 投資組合):上市投資組合公司的股票權證資產的公允價值衡量標準基於Black-Scholes期權定價模型進行估值。該模型使用上市公司的價格(標的股票價格)、 規定的行使價、權證到期日、無風險利率和市場可觀察到的期權波動率假設。
股票權證資產 (私募投資組合):私募投資組合公司的股票權證資產的公允價值衡量標準基於Black-Scholes期權定價模型進行定價,通過使用規定的行使價、期權到期日、 無風險利率和期權波動率假設來估算資產價值。Black-Scholes模型中使用的期權波動率假設基於公開市場指數,其成員與債務人私有 公司投資組合中的公司所處行業相似。修改期權到期日期,以考慮相對於規定到期日的實際壽命的估計。由於 關聯標的公司的私有性質,對總體模型資產價值進行了進一步調整,以應對流動性普遍缺乏的情況。
附註6:租賃會計使用權資產和租賃負債
債務人有未到期的不動產和設備租約。在每次租賃開始時,都會對租賃進行評估,以確定租約是作為運營租賃還是融資租賃 記賬。
ROU 資產代表在租賃期內使用標的資產的權利,租賃負債 表示支付租賃產生的租賃款項的義務。經營租賃ROU的資產和負債在開始之日根據租賃期內租賃付款的現值進行確認。由於大多數租約 不提供隱含利率,因此在確定租賃付款的現值時,根據生效日期的可用信息使用了增量借款利率。隱含費率在易於確定的情況下使用。經營 租賃ROU資產還包括已支付的任何租賃付款,不包括租賃激勵措施。租賃條款可能包括延長或終止租賃的期權,前提是可以合理地確定該選擇權將得到行使。租賃付款的租賃費用 在租賃期內按直線方式確認。
與 拒絕的任何租賃相關的ROU資產和租賃負債的賬面價值將被註銷並確認為淨重組項目。債務人還估算了與租約被拒絕相關的損失。在 債務人收到批准任何租賃拒絕的簽署命令以及相關的ROU資產和租賃負債的註銷的當月,任何租賃拒絕賠償都作為申請前索賠記錄在財務報表中。
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23-10367-mg Doc 774-1 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 補充文件
註釋和支持文檔 第 4 頁,共 7 頁
2023 年 11 月 1 日,破產法院下達命令,授權債務人承擔和分配 兩份未到期的租約 [D.I 643]給SVB Capital Management, LLC(SVB Capital ManCo),其中之一是轉租。這兩項租賃協議均於2023年11月1日生效。
由於承接和轉讓自2023年11月1日起生效的租約,債務人將租賃ROU資產和租賃負債轉讓給 SVB Capital ManCo,自2023年11月1日起生效。轉移的淨負債為92,267美元,被記錄為債務人對SVB Capital ManCo的投資減少。由於這項分配,MOR所附補充資產負債表 中反映的租賃ROU資產和租賃負債也有所減少。轉租的轉讓對債務人的財務報表沒有影響。
此外,2023年10月20日,破產法院下達了一項命令,授權債務人部分拒絕未到期的租約 [D.I. 621] 的生效日期為 2023 年 11 月 1 日。該租賃不符合ASC 842租賃規定的資本化標準;因此,對補充資產負債表中反映的租賃ROU資產或租賃負債沒有影響。 由於此次拒絕,債務人應計的租賃拒絕索賠估計為1,362,599美元。該項目記錄的費用反映在重組項目中,淨額反映在MOR所附的補充運營報表中。
附註7:對子公司的投資
在報告期內,債務人的主要 子公司業務是:
SVB 資本管理有限責任公司
SVB Capital ManCo是債務人的風險投資和信貸投資部門,主要專注於資金管理。SVB Capital ManCo代表第三方有限合夥投資者以及債務人(在更有限的基礎上)管理超過95億美元的資金。SVB Capital的基金家族由集合投資工具組成,例如投資公司 的直接風險投資基金和投資其他風險投資基金的基金基金,以及提供貸款和其他融資解決方案的債務基金。SVB Capital主要通過投資回報(包括附帶利息) 和管理費為債務人創造收入。
SVB 證券控股公司
SVB Securities Holdings LLC由兩家公司組成,即賣方研究精品店Moffattnathanson LLC和資產管理公司SVB Transformation Holdings LLC。債務人目前正在評估其對這些實體的立場。
注8:出售資產時發生的對第三方的付款
MOR第3.b部分和c部分中披露的金額佔債務人向債務人投資銀行家 Centerview Partners LLC(Centerview)支付的交易費(SVBS交易費)的80%,這些費用涉及他們努力成功完成先前披露的SVB Securities LLC(n/k/a Leerink Partners LLC)和SVB MedaCorp LLC的成員權益的出售以及某些部分相關資產。債務人支付的SVBS交易費的80%符合破產法院的臨時補償令 [D.I. 134]以及 Centerview 的保留順序 [D.I. 138].
注9:税費
税款 應收賬款反映了對當前應向債務人退税的合理估計,並將繼續根據所需的分配或調整進行評估。
附註10:有待妥協的負債(申請前)
由於第 11 章案件已於 2023 年 3 月 17 日提出,申請前債務的償付通常需要根據重組計劃 進行折中。通常,強制執行或以其他方式支付破產前申請負債的行動將被中止。債務人一直在付款並打算在正常業務過程中支付無可爭議的申請後負債 。此外,經破產法院批准,債務人拒絕了某些申請前執行合同和與其業務有關的未到期租約(見註釋6)。
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23-10367-mg Doc 774-1 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 補充文件
註釋和支持文檔 第 5 頁,共 7 頁
需要折衷的競爭前負債必須按預期允許的金額申報,即使可以用較少的金額進行結算。目前被歸類為可折衷負債的金額將來可能會根據破產法院的行動、 有爭議的索賠的進一步發展、某些債權擔保地位的確定、為此類索賠提供擔保的任何抵押品的價值或其他事件進行調整。在完成對已提交的索賠的評估、調查和對賬之前,無法合理估計破產法院最終允許的索賠的價值 。由此產生的分類變化將反映在隨後的財務報表中。
注11:問卷
涵蓋以前為債務人提供服務的FCB員工的工人 薪酬政策已於2023年5月1日終止。債務人通過專業僱主組織獲得了新的工人補償政策。
我宣佈,根據我的合理理解,月度運營報告的上述補充附註是真實和正確的,否則將受到偽證處罰。
/s/ 尼古拉斯·格羅西 | ||
尼古拉斯·R·格羅西 | ||
標題: |
臨時首席財務官 | |
日期: |
2023年12月21日 |
5
23-10367-mg Doc 774-1 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 補充文件
註釋和支持文檔 第 6 頁,共 7 頁
展品-1 | ||||
關於:SVB Financial Group | 案例編號: | 23-10367 | ||
報告期: | 11/1/2023 - 11/30/2023 |
補充運營報表
SVB 金融集團 | ||||||||||||
本月 | 累積 | |||||||||||
11/01/2023 - 11/30/2023 | 03/17/2023 - 11/30/2023 | 注意事項 | ||||||||||
收入 |
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投資收益 |
$ | 899,990 | $ | 7,705,060 | ||||||||
管理費 |
16,660 | 31,121,090 | ||||||||||
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總收入 |
$ | 916,650 | $ | 38,826,149 | ||||||||
運營費用 |
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運營費用 |
2,642,730 | 17,359,022 | ||||||||||
|
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|
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總運營費用 |
$ | 2,642,730 | $ | 17,359,022 | ||||||||
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|||||||||
營業收入/(虧損) |
$ | (1,726,080 | ) | $ | 21,467,128 | |||||||
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其他(收入)/費用 |
||||||||||||
子公司淨額(收益)/虧損 |
$ | (2,142,104 | ) | $ | 138,840,844 | [1 | ] | |||||
投資淨(收益)/虧損 |
(8,377,415 | ) | 33,993,212 | [1 | ] | |||||||
限制性股的歸屬 |
13,658 | 16,403,577 | ||||||||||
雜項(收入)/支出 |
(16,318 | ) | 7,171,588 | |||||||||
|
|
|
|
|||||||||
其他(收入)/支出總額 |
$ | (10,522,179 | ) | $ | 196,409,221 | |||||||
|
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|||||||||
重組費用前的淨收入/(虧損) |
$ | 8,796,099 | $ | (174,942,094 | ) | |||||||
重組項目,淨額 |
16,385,457 | 352,103,571 | ||||||||||
|
|
|
|
|||||||||
淨收益/(虧損) |
$ | (7,589,357 | ) | $ | (527,045,665 | ) | ||||||
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|
注意事項
[1]包括已實現和未實現(收益)/虧損。
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 1 |
23-10367-mg Doc 774-1 已提交 12/21/23 已輸入 12/21/23 17:06:44 補充文件
註釋和支持文檔 第 7 頁,共 7 頁
展品-2 | ||||
關於:SVB Financial Group | 案例編號: | 23-10367 | ||
報告期: | 11/30/2023 |
補充資產負債表
SVB 金融集團 | ||||
11/30/2023 | ||||
資產 |
||||
現金 |
$ | 281,512,483 | ||
投資證券 |
358,420,230 | |||
資本呼叫熱線 |
16,777,331 | |||
應收賬款 |
28,553,170 | |||
聯邦存款保險公司的應收賬款 |
1,933,805,708 | |||
其他流動資產 |
27,100,403 | |||
|
|
|||
流動資產總額 |
$ | 2,646,169,324 | ||
認股證和其他衍生品 |
334,504,297 | |||
租賃 ROU 資產 |
10,015,826 | |||
固定資產 |
2,474,636 | |||
其他資產 |
71,156,486 | |||
|
|
|||
其他資產總額 |
$ | 418,151,245 | ||
對 SVB 資本基金的投資 |
454,417,546 | |||
投資SVB證券控股公司 |
83,304,523 | |||
投資外國訂閲者/其他 |
34,286,352 | |||
|
|
|||
對子公司的投資總額 |
$ | 572,008,421 | ||
|
|
|||
總資產 |
$ | 3,636,328,990 | ||
|
|
|||
負債和權益 |
||||
不容妥協的負債 |
||||
請願後應付賬款 |
69,705,743 | |||
|
|
|||
總負債不可妥協 |
$ | 69,705,743 | ||
有待妥協的負債 |
||||
應收賬款和應計費用 |
84,608,305 | |||
應計應付利息 |
30,159,270 | |||
租賃負債 |
11,352,493 | |||
其他負債 |
20,000 | |||
長期債務 |
3,370,101,079 | |||
|
|
|||
總負債有待妥協 |
$ | 3,496,241,147 | ||
|
|
|||
負債總額 |
$ | 3,565,946,890 | ||
公平 |
70,382,100 | |||
|
|
|||
負債和權益總額 |
$ | 3,636,328,990 | ||
|
|
UST 表格 11-MOR (2021 年 1 月 12 日) | 1 |