美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
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報告日期(最早報告事件的日期):2024 年 4 月 30 日
AULTALLIANCE, IN
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
( 公司或組織的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
11411 Southern Highlands Parkway,240 套房, 內華達州拉斯維加斯 89141
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(949) 444-5464
(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 符號 |
註冊的每個交易所的名稱 | ||
美國的 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。o
項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
自 2024年4月29日起,特拉華州的一家公司Ault Alliance, Inc.(“公司”)向合格投資者發行本金為170.5萬美元的定期票據(“票據”)。
票據的年利率為百分之十五(15%),該票據以原始發行折扣發行。該票據的到期日為2024年5月17日。本票據包含在票據 到期時未付款的標準和慣例違約事件。該票據的購買價格為155萬美元。
票據的還款 由該公司全資 子公司Ault Lending, LLC以及公司執行董事長米爾頓·奧爾特提供的擔保(“擔保”)作為擔保。
上述 對票據和擔保的描述並不完整,僅參照本文附錄4.1所附的 相應表格對其進行了全面限定10.1分別歸納於本表8-K上的當前 報告,並以引用方式納入此處。前述內容並不旨在完整描述 當事方在這些權利和義務下的權利和義務,這些描述是參照此類證物對這些描述進行全面限定的。
項目 2.03 | 創建 直接財務債務或註冊人資產負債表外安排下的債務。 |
本表格 8-K 最新報告第 1.01 項中包含的 信息參照本第 2.03 項納入此處。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) | 展品: |
展品編號 | 描述 | |
4.1 | 學期説明的形式。 | |
10.1 | 擔保形式。 | |
101 | 根據S-T法規第406條,封面採用Inline XBRL(在線可擴展商業報告語言)進行格式化。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 文檔中幷包含在附錄 101 中)。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
AULTALLIANCE, IN | ||
日期:2024 年 4 月 30 日 |
/s/ 亨利·尼瑟 |
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亨利·尼瑟 總裁兼總法律顧問 |
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