144: 文件管理器信息
| Filer CIK | 0001202958 |
| Filer CCC | XXXXXXX |
| 這是實時申請還是測試申請？ |  直播
 測試
|
投稿聯繫信息 | |
| 姓名 | |
| 電話 | |
| 電子郵件地址 |
144：發行人信息
| 發行人姓名 | 卡特彼勒公司 |
| 美國證券交易委員會文件號 | 001-00768 |
| 發行人地址 | 北奧康納大道 205 號 100 號套房 歐文 得克薩斯州 75039 |
| 電話 | 9728917700 |
| 將以其賬户出售證券的人的姓名 | SCHWAB SUSAN C |
參見規則 144 (a) 段中 “人” 的定義。不僅要提供有關出售證券賬户
的人的信息，還應提供該定義中包括的所有其他人的信息。此外，應提供
信息，説明根據規則 144 (e) 段要求將所有銷售額與銷售額
彙總到提交本通知的人的銷售額
。
| |
| 與發行人的關係 | 董事 |
144：證券信息
| 待售證券類別的標題 | 經紀人的姓名和地址 | 待售股份或其他單位的數量 | 總市值 | 已發行股票或其他單位數量 | 大概的銷售日期 | 命名證券交易所 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 常見的 | 摩根士丹利史密斯巴尼有限責任公司行政服務 200 W 思域中心 Dr-4 樓 Sandy ? UT ÃÂÃÂÃÂÃÂ 84070 | 12881 | 4482588.00 | 499400000 | 04/29/2024 | 紐約證券交易所 |
提供以下有關收購待售證券以及支付
全部或任何部分購買價格或其他對價的信息：
144：待售證券
| 班級標題 | 您收購的日期 | 收購交易的性質 | 收購者姓名 | 這是禮物嗎？ | 獲得捐贈者的日期 | 收購的證券金額 | 付款日期 | 付款性質 * |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 常見的 | 01/01/2009 | 零售股票 | 發行人 |  | 1518 | 01/01/2009 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2010 | 零售股票 | 發行人 | | 2580 | 01/01/2010 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2011 | 零售股票 | 發行人 | | 1707 | 01/01/2011 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2012 | 零售股票 | 發行人 | | 1186 | 01/01/2012 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2013 | 零售股票 | 發行人 | | 1092 | 01/01/2013 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2014 | 零售股票 | 發行人 | | 1376 | 01/01/2014 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2015 | 零售股票 | 發行人 | | 1703 | 01/01/2015 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2016 | 零售股票 | 發行人 | | 452 | 01/01/2016 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2017 | 零售股票 | 發行人 | | 327 | 01/01/2017 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2018 | 零售股票 | 發行人 | | 277 | 01/01/2018 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2019 | 零售股票 | 發行人 | | 362 | 01/01/2019 | 現金 | |
| 常見的 | 01/01/2020 | 零售股票 | 發行人 | | 301 | 01/01/2020 | 現金 |
* 如果購買了證券，而購買時沒有以現金支付全額款項，請在表格或附註
中解釋所給出對價的性質。如果對價包括任何票據或其他債務，或者如果分期付款
，請描述安排並説明票據或其他債務何時全額清償或最後一期付款。
提供以下信息，説明擬出售證券的個人在過去3個月中出售的所有發行人證券。
144：過去 3 個月內出售的證券
| 沒什麼好報告的 |  |
144: 備註和簽名
| 備註 | 表 1-獲取日期明細如下：7/31/2009 297 8/31/2009 286 9/30/2009 253 10/30/2009 231 11/30/2009 224 12/31/2009 227 1/29/2010 245 2/26/2010 230 3/31/2010 206 4/30/2010 187 5/30/2010 212 6/30/2010 213 7/30/2010 267 9/30/2010 219 10/29/2010 206 12/31/2010 206 12/31/2010 206 12/31/2010 206 12/31/2010 206 12/31/2010 206 12/31/2010 206 12/31/2010 185 1/31/2011 180 2/28/2011 169 3/31/2011 156 4/29/2011 108 5/31/2011 119 6/30/2011 118 7/29/2011 127 8/31/2011 136 9/31/2011 168 10/31/2011 132 132 11/21/2011 27 12/30/2011 138 2/21/2012 27 3/71/2012 980 5/21/2012 39 8/20/2012 45 11/31/2012 46 31/2012 46 3/5/2013 909 5/20/2013 53 53 8/20/2013 64 66 2/20/2014 57 3/4/2014 1115 5/20/2014 62 8/20/2014 69 11/20/2014 73 2/20/2015 89 3/20/2015 89 5/20/2015 89 8/20/2015 109 11/20/2016 128 5/22/2016 124 8/21/2017 95 8/21/2017 88 8/20/2017 68 81/20/2017 68 81/20/2017 68 81/20/2017 68 81/20/2017 68 11/20/2017 68 81/20/2017 68 11/20/2017 58 81/20/2017 68 11/20/5/21/2018 58 8/20/2018 74 11/20/2018 85 2/20/2019 76 5/20/2019 86 8/20/2019 109 11/20/2019 90 2/20/2020 90 2/20/2020 94 5/20/2020 113 |
| 通知日期 | 04/29/2024 |
注意： | |
| 出售本通知所涉證券的賬户的人在簽署 本通知時表示，他不知道有關待售證券發行人當前和未來 業務的任何重大不利信息，這些信息尚未公開披露。如果該人 通過了書面交易計劃或下達了交易指示，以滿足《交易法》第10b5-1條，則 簽署表格並註明計劃通過日期或下達指示，則該人作出 自計劃通過或指示之日起的陳述。 | |
| 簽名 | /s/ Susan C Schwab |
注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為（參見 18 U.S.C. 1001） | |