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張高級無擔保票據將於 2028 年 12 月到期成員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI: FixedRate 4.3 高級無擔保票據將於 2029 年 6 月到期成員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI: FixedRate 4.3 高級無擔保票據將於 2029 年 6 月到期成員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 34 張高級無擔保票據將於 2030 年 5 月到期會員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 34 張高級無擔保票據將於 2030 年 5 月到期會員2022-12-310001413447NXPI:固定利率 25 張高級無擔保票據將於 2031 年 5 月到期會員美國公認會計準則:無擔保債務成員2023-10-010001413447NXPI:固定利率 25 張高級無擔保票據將於 2031 年 5 月到期會員美國公認會計準則:無擔保債務成員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 265 張高級無擔保票據將於 2032 年 2 月到期成員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 265 張高級無擔保票據將於 2032 年 2 月到期成員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率50張高級無擔保票據將於2033年1月到期成員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率50張高級無擔保票據將於2033年1月到期成員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 325 張高級無擔保票據將於 2041 年 5 月到期會員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 325 張高級無擔保票據將於 2041 年 5 月到期會員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 3125 張高級無擔保票據將於 2042 年 2 月到期成員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率 3125 張高級無擔保票據將於 2042 年 2 月到期成員2022-12-310001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率325張高級無擔保票據將於2051年11月到期成員2023-10-010001413447美國公認會計準則:無擔保債務成員NXPI:固定利率325張高級無擔保票據將於2051年11月到期成員2022-12-310001413447US-GAAP:循環信貸機制成員NXPI:浮動利率循環信貸額度將於2027年8月到期成員2023-10-010001413447US-GAAP:循環信貸機制成員NXPI:浮動利率循環信貸額度將於2027年8月到期成員2022-12-310001413447US-GAAP:關聯黨成員2023-07-032023-10-010001413447US-GAAP:關聯黨成員2022-07-042022-10-020001413447US-GAAP:關聯黨成員2023-01-012023-10-010001413447US-GAAP:關聯黨成員2022-01-012022-10-020001413447US-GAAP:關聯黨成員2023-10-010001413447US-GAAP:關聯黨成員2022-12-310001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員美國公認會計準則:貨幣市場基金成員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2023-10-010001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員美國公認會計準則:貨幣市場基金成員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2022-12-310001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2023-10-010001413447US-GAAP:公允價值輸入 1 級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2022-12-310001413447US-GAAP:公允價值輸入二級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2023-10-010001413447US-GAAP:公允價值輸入二級會員US-GAAP:公允價值公允價值披露的估算記住2022-12-3100014134472019-06-062019-06-06nxpi: 商業0001413447nxpi: ImpinjMember2023-07-142023-07-140001413447nxpi: ImpinjMemberUS-GAAP:後續活動成員2023-10-032023-10-0300014134472021-05-252021-05-25nxpi: 個人0001413447SRT: 最低成員2023-10-010001413447SRT: 最大成員2023-10-01
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
(Mark One)
☒ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年10月1日
要麼
☐ 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告
在過渡期內 到 .
委員會檔案編號: 001-34841
恩智浦半導體有限公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
荷蘭 | | 98-1144352 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織的) | | (美國國税局僱主識別號) |
| | |
60 高科技園區 | | 5656 AG |
埃因霍温 | |
荷蘭 | |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
| | | | | | | | | | | |
| +31 | 40 | 2729999 |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
| | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值 0.20 歐元 | NXPI | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人 (1) 在過去的12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短期限)是否提交了1934年《證券交易法》第13或15(d)條要求提交的所有報告,以及(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。
是的 ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在註冊人必須提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。
是的☐沒有☒
截至 2023 年 11 月 3 日,有 257,763,301我們的普通股,每股面值0.20歐元,已發行和流通。
恩智浦半導體有限公司
10-Q 表格
截至2023年10月1日的財政季度
目錄
| | | | | | | | |
| 頁面 |
第一部分 |
第 1 項。 | 財務報表 | 1 |
第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 16 |
第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 24 |
第 4 項。 | 控制和程序 | 25 |
| | |
第二部分 |
第 1 項。 | 法律訴訟 | 25 |
第 1A 項。 | 風險因素 | 25 |
第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 25 |
第 5 項。 | 其他信息 | 25 |
第 6 項。 | 展品 | 26 |
第一部分 — 財務信息
第 1 項。財務報表
簡明合併運營報表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
收入 | 3,434 | | | 3,445 | | | 9,854 | | | 9,893 | |
收入成本 | (1,469) | | | (1,478) | | | (4,238) | | | (4,267) | |
毛利 | 1,965 | | | 1,967 | | | 5,616 | | | 5,626 | |
研究和開發 | (601) | | | (548) | | | (1,767) | | | (1,608) | |
銷售、一般和管理 | (294) | | | (289) | | | (848) | | | (805) | |
與收購相關的無形資產的攤銷 | (71) | | | (131) | | | (237) | | | (400) | |
運營費用總額 | (966) | | | (968) | | | (2,852) | | | (2,813) | |
其他收入(支出) | (7) | | | 2 | | | (10) | | | 4 | |
營業收入(虧損) | 992 | | | 1,001 | | | 2,754 | | | 2,817 | |
財務收入(支出): | | | | | | | |
債務的消除 | — | | | — | | | — | | | (18) | |
其他財務收入(支出) | (75) | | | (98) | | | (231) | | | (313) | |
所得税前收入(虧損) | 917 | | | 903 | | | 2,523 | | | 2,486 | |
所得税福利(準備金) | (123) | | | (149) | | | (399) | | | (392) | |
與股權入賬被投資人相關的業績 | (2) | | | (4) | | | (5) | | | 5 | |
淨收益(虧損) | 792 | | | 750 | | | 2,119 | | | 2,099 | |
減去:歸屬於非控股權益的淨收益(虧損) | 5 | | | 12 | | | 19 | | | 34 | |
歸屬於股東的淨收益(虧損) | 787 | | | 738 | | | 2,100 | | | 2,065 | |
| | | | | | | |
每股收益數據: | | | | | | | |
歸屬於股東的每股普通股淨收益(虧損),單位為美元 | | | | | | | |
基本 | 3.06 | | | 2.81 | | | 8.12 | | | 7.86 | |
稀釋 | 3.01 | | | 2.79 | | | 8.03 | | | 7.80 | |
| | | | | | | |
該期間已發行普通股的加權平均數(千股): | | | | | | | |
基本 | 257,488 | | | 262,180 | | | 258,744 | | | 262,620 | |
稀釋 | 261,095 | | | 264,705 | | | 261,666 | | | 264,838 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明綜合收益表
(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
淨收益(虧損) | 792 | | | 750 | | | 2,119 | | | 2,099 | |
扣除税款的其他綜合收益(虧損): | | | | | | | |
公允價值現金流套期保值的變化 | (2) | | | (13) | | | (12) | | | (25) | |
外幣折算調整的變化 | (45) | | | (78) | | | (24) | | | (165) | |
淨精算收益(虧損)的變化 | — | | | 1 | | | — | | | — | |
| | | | | | | |
其他綜合收益總額(虧損) | (47) | | | (90) | | | (36) | | | (190) | |
綜合收益總額(虧損) | 745 | | | 660 | | | 2,083 | | | 1,909 | |
減去:歸屬於非控股權益的綜合收益(虧損) | 5 | | | 12 | | | 19 | | | 34 | |
歸屬於股東的綜合收益(虧損)總額 | 740 | | | 648 | | | 2,064 | | | 1,875 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明合併資產負債表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元計)
| | | | | | | | | | | | | | |
| | 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
| 現金和現金等價物 | 4,042 | | | 3,845 | |
| 應收賬款,淨額 | 939 | | | 960 | |
| | | | |
| 庫存,淨額 | 2,140 | | | 1,782 | |
| 其他流動資產 | 495 | | | 348 | |
流動資產總額 | 7,616 | | | 6,935 | |
非流動資產: | | | |
| 其他非流動資產 | 2,236 | | | 1,942 | |
| 不動產、廠房和設備,扣除累計折舊 $5,525和 $5,214 | 3,197 | | | 3,105 | |
| 已確定的無形資產,扣除累計攤銷額 $1,565和 $1,883 | 1,010 | | | 1,311 | |
| 善意 | 9,937 | | | 9,943 | |
| 非流動資產總額 | 16,380 | | | 16,301 | |
總資產 | 23,996 | | | 23,236 | |
| | | |
負債和權益 | | | |
流動負債: | | | |
| 應付賬款 | 959 | | | 1,185 | |
| | | | |
| 重組負債——當前 | 16 | | | 19 | |
| 其他流動負債 | 1,990 | | | 2,066 | |
| 短期債務 | 999 | | | — | |
流動負債總額 | 3,964 | | | 3,270 | |
非流動負債: | | | |
| 長期債務 | 10,173 | | | 11,165 | |
| 重組負債 | 3 | | | 1 | |
| 遞延所得税負債 | 44 | | | 45 | |
| 其他非流動負債 | 1,014 | | | 1,015 | |
非流動負債總額 | 11,234 | | | 12,226 | |
負債總額 | 15,198 | | | 15,496 | |
股權: | | | |
| 非控股權益 | 310 | | | 291 | |
| | | | |
| 股東權益: | | | |
| 普通股,面值歐元0.20每股: | 56 | | | 56 | |
| 超過面值的資本 | 14,398 | | | 14,091 | |
| 庫存股,按成本計算: | | | |
| 17,569,471股票 (2022): 15,056,232股份) | (3,281) | | | (2,799) | |
| 累計其他綜合收益(虧損) | 40 | | | 76 | |
| 累計赤字 | (2,725) | | | (3,975) | |
| 股東權益總額 | 8,488 | | | 7,449 | |
權益總額 | 8,798 | | | 7,740 | |
負債和權益總額 | 23,996 | | | 23,236 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明合併現金流量表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元計)
| | | | | | | | | | | |
| 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收益(虧損) | 2,119 | | | 2,099 | |
為將淨收益(虧損)與(用於)經營活動提供的淨現金進行對賬而進行的調整: | | | |
折舊和攤銷 | 837 | | | 948 | |
基於股份的薪酬 | 304 | | | 267 | |
債務折扣(溢價)的攤銷,淨額 | 2 | | | 2 | |
債務發行成本的攤銷 | 6 | | | 5 | |
出售資產的淨(收益)虧損 | (1) | | | (2) | |
股權證券(收益)虧損,淨額 | (1) | | | 6 | |
清償債務的(收益)虧損 | — | | | 18 | |
與股權入賬被投資人相關的業績 | 5 | | | (5) | |
遞延所得税支出(福利) | (170) | | | (196) | |
運營資產和負債的變化: | | | |
應收賬款和其他流動資產 (增加) 減少 | (118) | | | (165) | |
庫存(增加)減少 | (359) | | | (392) | |
應付賬款和其他負債增加 (減少) | (220) | | | 545 | |
其他非流動資產減少(增加) | (49) | | | (325) | |
交易所差異 | 15 | | | (2) | |
其他物品 | 6 | | | 16 | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 2,376 | | | 2,819 | |
來自投資活動的現金流: | | | |
購買已確定的無形資產 | (135) | | | (122) | |
不動產、廠房和設備的資本支出 | (652) | | | (830) | |
購買租賃給他人的設備 | — | | | (5) | |
| | | |
處置不動產、廠房和設備的收益 | 1 | | | 2 | |
收購企業權益,扣除獲得的現金 | — | | | (27) | |
| | | |
購買投資 | (93) | | | (9) | |
出售投資的收益 | — | | | 12 | |
股權投資回報的收益 | — | | | 2 | |
由(用於)投資活動提供的淨現金 | (879) | | | (977) | |
來自融資活動的現金流: | | | |
回購長期債務 | — | | | (917) | |
| | | |
發行長期債務的收益 | — | | | 1,496 | |
為債務發行成本支付的現金 | — | | | (13) | |
| | | |
| | | |
支付給普通股股東的股息 | (745) | | | (594) | |
通過股票計劃發行普通股的收益 | 70 | | | 58 | |
購買庫存股和預扣的限制性股票單位 | (619) | | | (920) | |
其他,淨額 | (2) | | | (1) | |
由(用於)融資活動提供的淨現金 | (1,296) | | | (891) | |
匯率變動對現金狀況的影響 | (4) | | | (22) | |
現金和現金等價物的增加(減少) | 197 | | | 929 | |
期初的現金和現金等價物 | 3,845 | | | 2,830 | |
期末的現金和現金等價物 | 4,042 | | | 3,759 | |
| | | | | | | | | | | |
簡明合併現金流的補充披露 |
在此期間為以下各項支付的淨現金: | | | |
利息 | 178 | | | 217 | |
所得税,扣除退款 | 698 | | | 432 | |
出售資產的淨收益(虧損): | | | |
出售資產的現金收益 | 1 | | | 2 | |
| | | |
非現金投資活動: | | | |
非現金資本支出 | 167 | | | 176 | |
見簡明合併財務報表附註
簡明合併權益變動報表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 傑出 的數量 股份(在 成千上萬) | | 常見 股票 | | 資本進入 過量的 面值 | | 財政部 股票位於 成本 | | 累積的 其他 綜合的 收入(虧損) | | 累積的 赤字 | | 總計 股票- 持有人 公正 | | 非- 控制 利益 | | 總計 公正 |
截至2022年12月31日的餘額 | | 259,463 | | | 56 | | | 14,091 | | | (2,799) | | | 76 | | | (3,975) | | | 7,449 | | | 291 | | | 7,740 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 615 | | | 615 | | | 8 | | | 623 | |
其他綜合收益(虧損) | | | | | | | | | | 22 | | | | | 22 | | | | | 22 | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 101 | | | | | | | | | 101 | | | | | 101 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 309 | | | | | | | 61 | | | | | (28) | | | 33 | | | | | 33 | |
回購並退回的庫存股 | | (37) | | | | | | | (7) | | | | | | | (7) | | | | | (7) | |
股息普通股 ($)1.014每股) | | | | | | | | | | | | (264) | | | (264) | | | | | (264) | |
截至 2023 年 4 月 2 日的餘額 | | 259,735 | | | 56 | | | 14,192 | | | (2,745) | | | 98 | | | (3,652) | | | 7,949 | | | 299 | | | 8,248 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 698 | | | 698 | | | 6 | | | 704 | |
其他綜合收益(虧損) | | | | | | | | | | (11) | | | | | (11) | | | | | (11) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 99 | | | | | | | | | 99 | | | | | 99 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 71 | | | | | | | 13 | | | | | (12) | | | 1 | | | | | 1 | |
回購並退回的庫存股 | | (1,681) | | | | | | | (302) | | | | | | | (302) | | | | | (302) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)1.014每股) | | | | | | | | | | | | (262) | | | (262) | | | | | (262) | |
截至 2023 年 7 月 2 日的餘額 | | 258,125 | | | 56 | | | 14,291 | | | (3,034) | | | 87 | | | (3,228) | | | 8,172 | | | 305 | | | 8,477 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 787 | | | 787 | | | 5 | | | 792 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | | (47) | | | | | (47) | | | | | (47) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 107 | | | | | | | | | 107 | | | | | 107 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 299 | | | | | | | 59 | | | | | (23) | | | 36 | | | | | 36 | |
庫存股和限制性股票單位預扣額 | | (1,474) | | | | | | | (306) | | | | | | | (306) | | | | | (306) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)1.014每股) | | | | | | | | | | | | (261) | | | (261) | | | | | (261) | |
截至 2023 年 10 月 1 日的餘額 | | 256,950 | | | 56 | | | 14,398 | | | (3,281) | | | 40 | | | (2,725) | | | 8,488 | | | 310 | | | 8,798 | |
簡明合併權益變動報表(未經審計)
(除非另有説明,否則以百萬美元計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 傑出 的數量 股份(在 成千上萬) | | 常見 股票 | | 資本進入 過量的 面值 | | 財政部 股票位於 成本 | | 累積的 其他 綜合的 收入(虧損) | | 累積的 赤字 | | 總計 股票- 持有人 公正 | | 非- 控制 利益 | | 總計 公正 |
截至2021年12月31日的餘額 | | 264,950 | | | 56 | | | 13,727 | | | (1,932) | | | 48 | | | (5,371) | | | 6,528 | | | 242 | | | 6,770 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 657 | | | 657 | | | 9 | | | 666 | |
其他綜合收益(虧損) | | | | | | | | | | (22) | | | | | (22) | | | | | (22) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 92 | | | | | | | | | 92 | | | | | 92 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 256 | | | | | | | 51 | | | | | (23) | | | 28 | | | | | 28 | |
回購並退回的庫存股 | | (2,653) | | | | | | | (552) | | | | | | | (552) | | | | | (552) | |
股息普通股 ($)0.845每股) | | | | | | | | | | | | (222) | | | (222) | | | | | (222) | |
截至2022年4月3日的餘額 | | 262,553 | | | 56 | | | 13,819 | | | (2,433) | | | 26 | | | (4,959) | | | 6,509 | | | 251 | | | 6,760 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 670 | | | 670 | | | 13 | | | 683 | |
其他綜合收益(虧損) | | | | | | | | | | (78) | | | | | (78) | | | | | (78) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 85 | | | | | | | | | 85 | | | | | 85 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 57 | | | | | | | 11 | | | | | (11) | | | — | | | | | — | |
回購並退回的庫存股 | | (15) | | | | | | | (2) | | | | | | | (2) | | | | | (2) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股息普通股 ($)0.845每股) | | | | | | | | | | | | (222) | | | (222) | | | | | (222) | |
截至2022年7月3日的餘額 | | 262,595 | | | 56 | | | 13,904 | | | (2,424) | | | (52) | | | (4,522) | | | 6,962 | | | 264 | | | 7,226 | |
淨收益(虧損) | | | | | | | | | | | | 738 | | | 738 | | | 12 | | | 750 | |
其他綜合收入 | | | | | | | | | | (90) | | | | | (90) | | | | | (90) | |
基於股份的薪酬計劃 | | | | | | 92 | | | | | | | | | 92 | | | | | 92 | |
根據股票獎勵發行的股票 | | 295 | | | | | | | 60 | | | | | (30) | | | 30 | | | | | 30 | |
庫存股和限制性股票單位預扣額 | | (2,501) | | | | | | | (401) | | | | | | | (401) | | | | | (401) | |
股息普通股 ($$)0.845每股) | | | | | | | | | | | | (222) | | | (222) | | | | | (222) | |
截至2022年10月2日的餘額 | | 260,389 | | | 56 | | | 13,996 | | | (2,765) | | | (142) | | | (4,039) | | | 7,106 | | | 279 | | | 7,385 | |
見簡明合併財務報表附註
恩智浦半導體 N.V.
未經審計的簡明合併財務報表附註
除非另有説明,否則所有金額均以百萬美元計
1 演示基礎和概述
我們根據美國公認的會計原則編制了附帶這些附註的中期簡明合併財務報表,在所有重大方面都與截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中適用的報告一致。
我們已經做出了影響簡明合併財務報表和附註中報告的金額的估算和判斷。我們經歷的實際結果可能與我們的估計有重大差異。中期財務信息未經審計,但反映了所有正常調整,我們認為這些調整是提供公允的中期業績表所必需的。本中期信息應與截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中的合併財務報表一起閲讀。
2 重要會計政策和近期會計聲明
重要會計政策
有關我們重要會計政策的討論,請參閲 “第二部分——第8項。財務報表和補充數據—合併財務報表附註—截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告的 “重要會計政策”。自我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告以來,我們的重要會計政策沒有任何變化。
最近採用的會計準則
2022年9月,財務會計準則委員會發布了亞利桑那州立大學2022-04《負債—供應商融資計劃》(副主題 405-50):供應商融資計劃義務披露。亞利桑那州立大學2022-04要求供應商融資計劃的買方披露有關該計劃的足夠信息,該規定在2022年12月15日之後的財政年度生效,允許提前採用。ASU 2022-04 於 2023 年 1 月 1 日對我們生效。我們已經評估了我們目前的狀況以及與修正案的相互關係,本次更新的通過並未對公司的合併財務報表和相關披露產生重大影響。
在此期間,沒有發佈或生效的其他新會計公告,這些公告已經或預計會對我們的合併財務報表產生重大影響。
3 收購和撤資
2023
在2023年的前九個月中,沒有進行任何重大收購或撤資。
2022
2022年7月19日,我們收購了PL Sense,總對價為美元22.1百萬,扣除收盤調整。2022年期間沒有進行任何實質性撤資。
4 補充財務信息
運營報表信息:
收入分類
下表顯示了按銷售渠道分列的收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | | | |
分銷商 | 1,947 | | | 1,876 | | | 5,117 | | | 5,385 | | | | | |
原始設備製造商和電子製造服務 | 1,463 | | | 1,525 | | | 4,653 | | | 4,378 | | | | | |
其他 | 24 | | | 44 | | | 84 | | | 130 | | | | | |
總計 | 3,434 | | | 3,445 | | | 9,854 | | | 9,893 | | | | | |
折舊、攤銷和減值
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | | | | | | | | | | | |
不動產、廠房和設備的折舊 | 163 | | | 156 | | | 485 | | | 447 | | | | | | | | | | | | | |
內部使用軟件的攤銷 | 5 | | | 3 | | | 14 | | | 9 | | | | | | | | | | | | | |
其他已確定的無形資產的攤銷 | 105 | | | 162 | | | 338 | | | 492 | | | | | | | | | | | | | |
總計-折舊、攤銷和減值 | 273 | | | 321 | | | 837 | | | 948 | | | | | | | | | | | | | |
財務收入和支出
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | | | |
利息收入 | 49 | | | 21 | | | 134 | | | 29 | | | | | |
利息支出 | (109) | | | (109) | | | (329) | | | (319) | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
其他財務收入/(支出)總額 | (15) | | | (10) | | | (36) | | | (41) | | | | | |
總計 | (75) | | | (98) | | | (231) | | | (331) | | | | | |
每股收益
每股收益(EPS)的計算如下表所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | | | |
淨收益(虧損) | 792 | | | 750 | | | 2,119 | | | 2,099 | | | | | |
減去:歸屬於非控股權益的淨收益(虧損) | 5 | | | 12 | | | 19 | | | 34 | | | | | |
歸屬於股東的淨收益(虧損) | 787 | | | 738 | | | 2,100 | | | 2,065 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年內已發行股票的加權平均數(扣除庫存股後)(以千計) | 257,488 | | | 262,180 | | | 258,744 | | | 262,620 | | | | | |
加上假定轉換後的增量份額: | | | | | | | | | | | |
選項 1) | 182 | | | 275 | | | 193 | | | 297 | | | | | |
限制性股票單位、績效股份單位和權益 2) | 3,425 | | | 2,250 | | | 2,729 | | | 1,921 | | | | | |
稀釋性潛在普通股 | 3,607 | | | 2,525 | | | 2,922 | | | 2,218 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
年內調整後的加權平均已發行股數(扣除庫存股後)(以千計) | 261,095 | | | 264,705 | | | 261,666 | | | 264,838 | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
歸屬於股東的每股收益(美元): | | | | | | | | | | | |
基本淨收益(虧損) | 3.06 | | | 2.81 | | | 8.12 | | | 7.86 | | | | | |
攤薄後的淨收益(虧損) | 3.01 | | | 2.79 | | | 8.03 | | | 7.80 | | | | | |
1) 有 不購買2023年第三季度及2023年年初至今(2022年第三季度以及2022年年初至今)流通的恩智浦普通股的股票期權: 不由於行使價高於普通股的平均公允市場價值,或者假定使用未確認的薪酬支出收益和行使價回購的股票數量大於已發行股票期權的加權平均股票數量,因此不包含在攤薄後每股收益的計算中)。
2) 有 不2023年第三季度及2023年年初至今(2022年第三季度以及2022年年初至今)未歸還的限制性股票單位、PSU和股權: 0.3百萬股)是反稀釋的,不包括在攤薄後每股收益的計算中,因為假定使用未確認的薪酬支出收益回購的股票數量大於未歸還的未歸屬限制性股票單位、PSU和股權的加權平均數,或者業績目標尚未實現。
資產負債表信息
現金和現金等價物
在 2023 年 10 月 1 日和 2022 年 12 月 31 日,我們的現金餘額為 $4,042百萬和美元3,845分別為百萬,其中 $225百萬和美元227百萬美元由我們與臺積電的合併合資公司SSMC持有。根據我們與臺積電的合資協議條款,這筆現金的一部分可以通過分紅的方式分配給我們,但是 38.8股息的百分比將支付給我們的合資夥伴。在 2023 年和 2022 年的前九個月中, 不SSMC 宣佈了分紅。
庫存
寄售在客户所在地的成品部分共計 $10截至 2023 年 10 月 1 日(2022 年 12 月 31 日:美元),百萬美元8百萬)。
庫存彙總如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
原材料 | 121 | | | 151 | |
工作正在進行中 | 1,664 | | | 1,308 | |
成品 | 355 | | | 323 | |
| 2,140 | | | 1,782 | |
上面記錄的數額已扣除報廢備抵金 (美元)153截至 2023 年 10 月 1 日(2022 年 12 月 31 日:美元),百萬美元125百萬)。
股權投資
截至2023年10月1日和2022年12月31日,股票證券投資的總賬面價值彙總如下:
| | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
有價股權證券 | 12 | | | 9 | |
不可出售的股權證券 | 55 | | | 18 | |
權益記賬投資 | 102 | | | 71 | |
| 169 | | | 98 | |
股票賬户投資者的總賬面價值彙總如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
| 持股比例 | | 金額 | | 持股比例 | | 金額 |
SMART 增長基金,L.P. | 8.41 | % | | 41 | | | 8.41 | % | | 38 | |
SigmaSense 有限責任公司 | 10.64 | % | | 34 | | | — | | | — | |
其他 | — | | | 27 | | | — | | | 33 | |
| | | 102 | | | | | 71 | |
| | | | | | | |
每個期末與股票賬户被投資人相關的業績如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
公司在收入中的份額(虧損) | (2) | | | (5) | | | (5) | | | 3 | |
其他結果 | — | | | 1 | | | — | | | 2 | |
| (2) | | | (4) | | | (5) | | | 5 | |
其他流動負債
截至2023年10月1日和2022年12月31日的其他流動負債包括以下內容:
| | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
應計薪酬和福利 | 477 | | | 467 | |
客户計劃 | 408 | | | 432 | |
應繳所得税 | 187 | | | 296 | |
應付股息 | 261 | | | 219 | |
其他 | 657 | | | 652 | |
| 1,990 | | | 2,066 | |
| | | |
截至2022年12月31日,我們已將先前在 “應付賬款” 中列報的與客户計劃相關的某些金額重新分類為 “其他流動負債”,以符合本期列報方式,如下所示: | | | | | |
| 十二月三十一日 2022 |
應付賬款: | |
正如報道的那樣 | 1,617 | |
重新分類-客户計劃 | (432) | |
調整後 | 1,185 | |
| |
其他流動負債: | |
正如報道的那樣 | 1,634 | |
重新分類-客户計劃 | 432 | |
調整後 | 2,066 | |
累計其他綜合收益(虧損)
綜合收益(虧損)總額代表淨收益(虧損)加上未反映在簡明合併運營報表中的某些權益變動的結果。 累計其他綜合收益(虧損)的税後組成部分及其相應變化如下所示:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 貨幣 翻譯 分歧 | | 公平的變化 價值 現金流套期保值 | | 精算淨額 收益/(虧損) | | 累積的 其他 全面 收入(虧損) |
截至2022年12月31日 | 135 | | | (1) | | | (58) | | | 76 | |
之前的其他綜合收益(虧損) 重新分類 | (24) | | | (26) | | | — | | | (50) | |
從累計其他金額中重新分類的金額 綜合收益(虧損) | — | | | 10 | | | — | | | 10 | |
税收影響 | — | | | 4 | | | — | | | 4 | |
其他綜合收益(虧損) | (24) | | | (12) | | | — | | | (36) | |
截至2023年10月1日 | 111 | | | (13) | | | 58 | | | 40 | |
現金分紅
根據恩智浦的季度分紅計劃,在2023年前三個季度和2022年前三個季度宣佈了以下分紅:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023 財年 | | 2022 財年 |
| 每股分紅 | | 金額 | | 每股分紅 | | 金額 |
第一季度 | 1.014 | | | 263 | | | 0.845 | | | 222 | |
第二季度 | 1.014 | | | 263 | | | 0.845 | | | 222 | |
第三季度 | 1.014 | | | 261 | | | 0.845 | | | 221 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
截至2023年10月1日,第三季度宣佈的股息(尚未支付)歸類為其他流動負債的簡明合併資產負債表,隨後於2023年10月5日支付。
5 重組
在每個報告日,我們都會評估我們的重組負債,主要包括解僱補助金,以確保我們的應計負債仍然合理。
下表顯示了2023年重組負債的變化:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年1月1日 | | 補充 | | 已使用 | | 已發佈 | | 其他 更改 | | 截至2023年10月1日 |
重組負債 | 20 | | | 21 | | | (13) | | | (7) | | | (2) | | | 19 | |
截至2023年10月1日的重組負債總額為美元19百萬美元在合併資產負債表中歸類為流動負債(美元)16百萬)和非流動負債(美元)3百萬)。
截至2023年10月1日的九個月期間的重組費用包括美元21百萬美元用於新重組計劃的人事相關費用,由一美元抵消7之前的程序發行了數百萬份。有 不截至2022年10月2日的九個月期間產生的鉅額重組成本以及重組負債的使用主要反映了公司前幾年啟動的正在進行的重組計劃的執行。
這些在所述期間記入營業收入的重組費用包含在運營報表的以下細列項目中:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
收入成本 | — | | | — | | | (2) | | | (3) | |
研究和開發 | (4) | | | — | | | 10 | | | (2) | |
銷售、一般和管理 | — | | | — | | | 6 | | | — | |
| | | | | | | |
淨重組費用 | (4) | | | — | | | 14 | | | (5) | |
6 所得税
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
所得税福利(準備金) | (123) | | | (149) | | | (399) | | | (392) | |
有效税率 | 13.4 | % | | 16.5 | % | | 15.8 | % | | 15.8 | % |
荷蘭的法定所得税税率 | 25.8 | % | | 25.8 | % | | 25.8 | % | | 25.8 | % |
從2023年第一季度開始,恩智浦能夠對其年度有效税率做出可靠的估計。然後,將該估計的年度有效税率(“EAETR”)應用於年初至今 所得税前收入(虧損)不包括離散項目,以確定年初至今的所得税福利(準備金)。任何離散項目的所得税影響均在其發生的過渡期內予以確認。隨着年度的推移,公司根據實際事件和收益(虧損)的分配不斷完善EAETR。這種定期的持續估算過程可能會導致我們當年的EAETR發生變化。發生這種情況時,我們會累計調整變動發生當季的所得税福利(準備金)。
我們2023年的所得税準備金基於我們的EAETR 16.1%,低於荷蘭的法定税率 25.8%,主要是由於荷蘭的税收優惠和外國税收優惠。
的有效税率 13.4由於離散項目的所得税優惠為美元,2023年第三季度的百分比低於EAETR12百萬。這些離散項目主要與前幾年估計值的變化以及外幣對所得税相關項目的影響有關。與前幾個季度相比,由於收復了美元,EAETR走低13第三季度有百萬的税收優惠,這主要是由於美國國税局發佈了新的指導方針,該指導方針明確了第174條對特定研究和實驗支出的處理。
2023 年前九個月的有效税率為 15.8% 低於 16.1% 是由於有利的離散項目的淨結果為 $8百萬。
的有效税率 15.82022年前九個月的百分比等於當前時期 15.8%.
7 已確定的無形資產
截至2023年10月1日和2022年12月31日,已確定的無形資產分別由以下內容組成:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
| 總承載量 金額 | | 累積的 攤還 | | 總承載量 金額 | | 累積的 攤還 |
過程內研發(IPR&D) 1) | 70 | | | — | | | 70 | | | — | |
| | | | | | | |
與客户相關 | 788 | | | (341) | | | 788 | | | (307) | |
以技術為基礎 | 1,717 | | | (1,224) | | | 2,336 | | | (1,576) | |
已確定的無形資產 | 2,575 | | | (1,565) | | | 3,194 | | | (1,883) | |
| | | | | | | |
1)在完成或放棄相關的研發工作之前,知識產權與開發無需攤銷。 |
在接下來的五年中,這些已確定的無形資產的估計攤銷費用為:
| | | | | |
2023(剩餘) | 101 | |
2024 | 291 | |
2025 | 168 | |
2026 | 88 | |
2027 | 61 | |
此後 | 301 | |
所有無形資產,不包括知識產權研發和商譽,均需攤銷,沒有假定剩餘價值。
已識別無形資產的預期加權平均剩餘壽命為 4截至 2023 年 10 月 1 日(2022 年 12 月 31 日)的年份: 4年份)。
8 債務
下表彙總了截至2023年10月1日和2022年12月31日的未償債務:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
| 到期日 | | 金額 | | 利息 評分 | | 金額 | | 利息 評分 |
固定利率 4.875% 優先無抵押票據 | 2024 年 3 月 | | 1,000 | | | 4.875 | | | 1,000 | | | 4.875 | |
固定利率 2.7% 優先無抵押票據 | 2025 年 5 月 | | 500 | | | 2.700 | | | 500 | | | 2.700 | |
固定利率 5.35% 優先無抵押票據 | 2026年3月 | | 500 | | | 5.350 | | | 500 | | | 5.350 | |
固定利率 3.875% 優先無抵押票據 | 2026年6月 | | 750 | | | 3.875 | | | 750 | | | 3.875 | |
固定利率 3.15% 優先無抵押票據 | 2027年5月 | | 500 | | | 3.150 | | | 500 | | | 3.150 | |
固定利率 4.40% 優先無抵押票據 | 2027 年 6 月 | | 500 | | | 4.400 | | | 500 | | | 4.400 | |
固定利率 5.55% 優先無抵押票據 | 2028 年 12 月 | | 500 | | | 5.550 | | | 500 | | | 5.550 | |
固定利率 4.3% 優先無抵押票據 | 2029年6月 | | 1,000 | | | 4.300 | | | 1,000 | | | 4.300 | |
固定利率 3.4% 優先無抵押票據 | 2030 年 5 月 | | 1,000 | | | 3.400 | | | 1,000 | | | 3.400 | |
固定利率 2.5% 優先無抵押票據 | 2031年5月 | | 1,000 | | | 2.500 | | | 1,000 | | | 2.500 | |
固定利率 2.65% 優先無抵押票據 | 2032年2月 | | 1,000 | | | 2.650 | | | 1,000 | | | 2.650 | |
固定利率 5.00% 優先無抵押票據 | 2033 年 1 月 | | 1,000 | | | 5.000 | | | 1,000 | | | 5.000 | |
固定利率 3.25% 優先無抵押票據 | 2041年5月 | | 1,000 | | | 3.250 | | | 1,000 | | | 3.250 | |
固定利率 3.125% 優先無抵押票據 | 2042年2月 | | 500 | | | 3.125 | | | 500 | | | 3.125 | |
固定利率 3.25% 優先無抵押票據 | 2051 年 11 月 | | 500 | | | 3.250 | | | 500 | | | 3.250 | |
浮動利率循環信貸額度(RCF) | 2027 年 8 月 | | — | | | — | | | — | | | — | |
本金總額 | | | 11,250 | | | | | 11,250 | | | |
| | | | | | | | | |
未攤銷的折扣、保費和債務 發行成本 | | | (78) | | | | | (85) | | | |
債務總額,包括未攤銷的折扣, 保費、債務發行成本和公允價值 調整 | | | 11,172 | | | | | 11,165 | | | |
長期債務的當前部分 | | | (999) | | | | | — | | | |
長期債務 | | | 10,173 | | | | | 11,165 | | | |
9 關聯方交易
該公司的關聯方是恩智浦半導體公司的董事會成員、恩智浦半導體公司的執行官和股票入賬的被投資者。
下表列出了與這些關聯方交易中產生的與收入和其他收入以及商品和服務購買相關的金額:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在結束的三個月裏 | | 在結束的九個月裏 |
| 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 | | 2023年10月1日 | | 2022年10月2日 |
收入和其他收入 | 2 | | | 2 | | | 3 | | | 7 | |
購買商品和服務 | 1 | | | 1 | | | 2 | | | 3 | |
下表列出了與這些關聯方的應收賬款和應付賬款餘額相關的金額:
| | | | | | | | | | | |
| 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
應收款 | 1 | | | 1 | |
應付帳款 | 7 | | | 3 | |
10 公允價值測量
下表彙總了我們定期以公允價值計量的金融工具的估計公允價值:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 估計的公允價值 |
| 公允價值 等級制度 | | 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
資產: | | | | | |
貨幣市場基金 | 1 | | 3,056 | | | 2,817 | |
有價股權證券 | 1 | | 12 | | | 9 | |
衍生工具資產 | 2 | | 1 | | | 8 | |
| | | | | |
負債: | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
衍生工具——負債 | 2 | | (20) | | | (6) | |
以下方法和假設用於估算金融工具的公允價值:
經常性以公允價值計量的資產和負債
貨幣市場基金(作為我們現金和現金等價物的一部分)和有價股權證券(作為其他非流動資產的一部分)的投資具有公允價值衡量標準,均基於活躍市場上相同資產或負債的報價。對於衍生品(作為其他流動資產或應計負債的一部分),公允價值基於重要的其他可觀測投入,具體取決於衍生品的性質。
非經常性按公允價值記錄的資產和負債
在需要減值費用時,我們會按公允價值衡量和記錄我們的非有價股權證券、權益法投資和非金融資產,例如無形資產和不動產、廠房和設備。
資產和負債不按公允價值定期入賬
未定期按公允價值記錄的金融工具包括本期未進行重新計量或減值的非有價股票證券和權益法投資以及債務。
截至2023年10月1日,流動和非流動債務的估計公允價值為美元9.6十億 ($)9.8截至 2022 年 12 月 31 日,已達十億)。公允價值是根據經紀交易商報價估算的,這些報價是二級輸入。應計利息包含在應計負債項下,不在債務的賬面金額或估計公允價值之內。
11 承付款和或有開支
購買承諾
公司維持與某些供應商的採購承諾,主要是原材料、半成品和製造服務以及一些非生產性物品。庫存材料的購買承諾通常僅限於雙方共同商定的預測時間範圍。不同供應商的預測時間範圍可能會有所不同。截至2023年10月1日,該公司的收購承諾為美元3.9十億,到期日到期 2044。由於我們與主要製造合作伙伴鎖定了長期供應,我們的長期債務在2021年大幅增加。
法律訴訟
我們經常作為原告或被告參與與各種事項相關的索賠和訴訟,例如合同糾紛、人身傷害索賠、員工申訴和知識產權訴訟。此外,我們的收購、撤資和金融交易有時會導致或隨後出現索賠或訴訟。其中一些索賠可能會從保險報銷中收回。儘管無法肯定地預測所申訴索賠的最終處置情況,但我們認為,任何此類索賠的結果,無論是單獨還是合併計算,都不會對我們的合併財務狀況產生重大不利影響。但是,此類結果可能對我們特定時期的簡明合併運營報表具有重要意義。當公司認為可能面臨意外損失並且可以合理估計意外損失金額時,就會記錄任何索賠的應計金額。在所有意外情況得到解決且收益實現或可變現之前,公司不會記錄應急收益。法律費用在發生時記為支出。
Impinj 專利訴訟
我們捲入了與 Impinj, Inc.(“Impinj”)關於侵犯知識產權的爭議。Impinj 已提起多起訴訟,指控我們的某些產品侵犯了他們的知識產權,我們還提起了訴訟和反訴,指控 Impinj 的某些產品侵犯了我們的知識產權。具體而言,2019年6月6日,Impinj向美國加利福尼亞北區地方法院(“法院”)對我們提起訴訟,指控我們的某些產品(恩智浦的 UCODE8 和 UCODE 9 集成電路)侵權 26Impinj 專利。該案隨後縮小至 二專利:美國專利號為9,633,302(“'302專利”)和8,115,597項(“'597專利”),旨在尋求損害賠償和禁令救濟。在審判之前,法院批准了對'302專利的即決侵權判決。在2023年7月14日的審判中,陪審團作出裁決,認定恩智浦侵犯了'597專利的主張。評審團裁決d 大約 $19百萬英鎊 損害賠償。法院隨後於2023年10月3日發佈判決,將裁決減少到大約 $13百萬,下令對'302專利進行新的審判,並以侵權為由駁回Impinj的禁令請求
'597 年專利。恩智浦打算就該判決向美國聯邦巡迴上訴法院提出上訴。2021 年 5 月 25 日,Impinj 在美國德克薩斯州西區地方法院 (Waco) 提起訴訟,指控我們的某些產品侵權 9Impinj 專利。恩智浦提出反訴,指控Impinj的某些產品侵權 9恩智浦擁有或許可的專利。此案開始審理 2023 年 10 月 30 日。 我們對 Impinj 的主張提出異議,並打算繼續尋求可用的辯護和上訴。鑑於最近的事態發展和未來的訴訟,我們無法合理估計超過當前應計金額的損失。
摩托羅拉人身傷害訴訟
由於飛思卡爾在2004年與摩托羅拉分離的協議中包含賠償義務,該公司目前正在協助摩托羅拉為人身傷害訴訟進行辯護。摩托羅拉的多原告訴訟正在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院待審。這些索賠聲稱在半導體制造潔淨室設施工作與美國的出生缺陷有關 22個人。摩托羅拉的訴訟聲稱在1980年至2005年期間存在曝光情況。每項索賠都要求對所謂的傷害提供金額不詳的賠償;但是,代表原告的法律顧問表示,他們將就摩托羅拉的全部索賠向摩托羅拉尋求鉅額的補償性和懲罰性賠償,如果得到證實和追回,公司認為這些索賠是實質性的。如果摩托羅拉從其保險中獲得賠償,則應付給摩托羅拉的任何賠償的一部分將退還給恩智浦。摩托羅拉在上述許多年份都有潛在的保險,但保險類型和水平、自保保留金額和免賠額各不相同。我們正在與摩托羅拉及其保險公司討論每個案例的適用保險的可用性。摩托羅拉和恩智浦基於多種抗辯理由,否認對這些所謂的傷害負責。
與應計費用和保險承保範圍相關的法律訴訟
公司至少每季度重新評估所產生的索賠,以確定是否需要進行任何新的應計款項,或者是否需要根據其現有的最新信息和最佳估計進行調整。根據上述程序,該公司的總金額為 $114截至2023年10月1日,潛在和當前未決法律訴訟累積了百萬美元,而這一數字為美元58截至2022年12月31日,累積了百萬美元(不扣除任何相關保險報銷)。應計數列入 “其他流動負債” 和 “其他非流動負債”。截至2023年10月1日,公司的相關保險報銷餘額為美元67百萬(2022年12月31日:美元43百萬),幷包含在 “其他非流動資產” 中。
公司還根據目前可作出此類估算的案例的可用信息,估算合理可能的損失超過應計金額的總損失範圍。鑑於訴訟的不同階段、此類索賠中有多個被告(包括公司)的責任份額尚未確定、許多索賠中有許多尚未解決的問題,以及此類索賠的各種潛在結果隨之而來的不確定性,估計的總體範圍需要作出重大判斷。因此,公司的估計將不時變化,實際損失可能超過目前的估計。截至2023年10月1日,公司認為,對於所有未決訴訟,其潛在損失總額超過應計金額(不扣除根據保險計劃可能收回的任何金額)可能介於美元之間0和 $100百萬。根據我們過去在這些問題上的經驗, 公司預計將獲得最高$的額外保險報銷70百萬美元,其中某些索賠將部分抵消超過應計金額的潛在總損失風險。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
管理層的討論與分析(MD&A)應與我們的合併財務報表和附註以及截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中的管理層討論與分析(MD&A)以及本文件其他地方出現的財務報表和相關附註一起閲讀。本討論包含涉及許多風險和不確定性的前瞻性陳述,包括任何涉及我們未來財務業績預測、我們業務預期增長和趨勢、不確定事件或假設以及對未來事件或情況的其他描述的陳述。此類陳述基於我們當前的預期,可能會受到本文件以及我們的10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中描述的不確定性和風險因素的影響。我們的實際業績可能與任何前瞻性陳述中包含的業績存在重大差異。我們沒有義務更新任何前瞻性陳述以反映後續事件或情況。
概述
2023 年第三季度與 2023 年第二季度相比
截至2023年10月1日的三個月,收入為34.34億美元,而截至2023年7月2日的三個月,收入為32.99億美元,同比增長1.35億美元,增長4.1%。恩智浦的移動終端市場增長了9300萬美元,增長了32.7%,工業物聯網的終端市場增長了2900萬美元,增長了5.0%,汽車終端市場增長了2500萬美元,增長了1.3%。通信基礎設施及其他終端市場下降1200萬美元,跌幅2.1%,抵消了積極的趨勢。
彙總所有終端市場並審查銷售渠道績效時,恩智浦第三方分銷合作伙伴的收入為19.47億美元,與前一時期相比增長了2.68億美元,增長了16.0%。通過恩智浦的第三方直接OEM和EMS客户獲得的收入為14.63億美元,與上期相比下降了1.33億美元,下降了8.3%。
從地理角度來看,中國和歐洲、中東和非洲地區的收入增加,美洲地區的收入保持平穩,亞太地區的收入下降。
截至2023年10月1日的三個月,我們的毛利百分比為57.2%,相對穩定,而截至2023年7月2日的三個月,這一比例為57.0%。
截至2023年10月1日的三個月,營業收入為9.92億美元,而截至2023年7月2日的三個月,營業收入為9.37億美元,增長了5,500萬美元,增長了5.9%。更高的收入推動了連續增長。
我們繼續創造強勁的運營現金流,我們的運營活動在2023年第三季度提供了9.88億美元的現金流,而同期我們向股東返還了5.68億美元。截至2023年第三季度末,我們的現金狀況為40.42億美元。
操作結果
下表分別列出了截至2023年10月1日和2022年10月2日的三個月和九個月期間的營業收入:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | 增加/減少 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | 增加/減少 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
收入 | 3,434 | | | 3,445 | | | (11) | | | 9,854 | | | 9,893 | | | (39) | | | | | |
名義增長百分比 | (0.3) | | | 20.4 | | | (20.7) | | | (0.4) | | | 23.3 | | | (23.7) | | | | | |
毛利 | 1,965 | | | 1,967 | | | (2) | | | 5,616 | | | 5,626 | | | (10) | | | | | |
毛利率 | 57.2 | % | | 57.1 | % | | 0.1 | ppt | | 57.0 | % | | 56.9 | % | | 0.1 | ppt | | | | |
研究和開發 | (601) | | | (548) | | | (53) | | | (1,767) | | | (1,608) | | | (159) | | | | | |
銷售、一般和管理 | (294) | | | (289) | | | (5) | | | (848) | | | (805) | | | (43) | | | | | |
與收購相關的無形資產的攤銷 | (71) | | | (131) | | | 60 | | | (237) | | | (400) | | | 163 | | | | | |
其他收入(支出) | (7) | | | 2 | | | (9) | | | (10) | | | 4 | | | (14) | | | | | |
營業收入(虧損) | 992 | | | 1,001 | | | (9) | | | 2,754 | | | 2,817 | | | (63) | | | | | |
財務收入(支出) | (75) | | | (98) | | | 23 | | | (231) | | | (331) | | | 100 | | | | | |
所得税福利(準備金) | (123) | | | (149) | | | 26 | | | (399) | | | (392) | | | (7) | | | | | |
與股權入賬被投資人相關的業績 | (2) | | | (4) | | | 2 | | | (5) | | | 5 | | | (10) | | | | | |
淨收益(虧損) | 792 | | | 750 | | | 42 | | | 2,119 | | | 2,099 | | | 20 | | | | | |
減去:歸屬於非控股權益的淨收益(虧損) | 5 | | | 12 | | | (7) | | | 19 | | | 34 | | | (15) | | | | | |
歸屬於股東的淨收益(虧損) | 787 | | | 738 | | | 49 | | | 2,100 | | | 2,065 | | | 35 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
攤薄後的每股收益 | 3.01 | | | 2.79 | | | 0.22 | | | 8.03 | | | 7.80 | | | 0.23 | | | | | |
收入
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
截至2023年10月1日的三個月收入為34.34億美元,而截至2022年10月2日的三個月收入為34.45億美元,下降了1,100萬美元,下降了0.3%.恩智浦的汽車和通信基礎設施及其他終端市場經歷了增長,但與去年同期相比,工業物聯網和移動終端市場的下降抵消了增長。
2023 年年初至今與 2022 年年初
截至2023年10月1日的九個月收入為98.54億美元,而截至2022年10月2日的九個月收入為98.93億美元,下降了3,900萬美元,下降了0.4%。恩智浦的汽車和通信基礎設施及其他終端市場的增長被工業物聯網和移動終端市場與去年同期相比的下降所抵消。
按終端市場劃分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | % 變化 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | % 變化 |
汽車 | 1,891 | | | 1,804 | | | 4.8 | % | | 5,585 | | | 5,074 | | | 10.1 | % |
工業和物聯網 | 607 | | | 713 | | | (14.9) | % | | 1,689 | | | 2,108 | | | (19.9) | % |
手機 | 377 | | | 410 | | | (8.0) | % | | 921 | | | 1,199 | | | (23.2) | % |
通信基礎設施及其他 | 559 | | | 518 | | | 7.9 | % | | 1,659 | | | 1,512 | | | 9.7 | % |
收入 | 3,434 | | | 3,445 | | | (0.3) | % | | 9,854 | | | 9,893 | | | (0.4) | % |
| | | | | | | | | | | | | | |
n | 汽車 | | n | 手機 |
n | 工業物聯網 | | n | Comm Infra 及其他 |
\
按銷售渠道劃分的收入如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | % 變化 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | % 變化 |
分銷商 | 1,947 | | | 1,876 | | | 3.8 | % | | 5,117 | | | 5,385 | | | (5.0) | % |
OEM/EMS | 1,463 | | | 1,525 | | | (4.1) | % | | 4,653 | | | 4,378 | | | 6.3 | % |
其他 | 24 | | | 44 | | | (45.5) | % | | 84 | | | 130 | | | (35.4) | % |
收入 | 3,434 | | | 3,445 | | | (0.3) | % | | 9,854 | | | 9,893 | | | (0.4) | % |
按地理區域劃分的收入如下所示,該收入基於客户的收貨地點:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | % 變化 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | % 變化 |
中國 1) | 1,150 | | | 1,260 | | | (8.7) | % | | 3,128 | | | 3,502 | | | (10.7) | % |
亞太地區,不包括中國 | 906 | | | 1,046 | | | (13.4) | % | | 2,839 | | | 3,080 | | | (7.8) | % |
EMEA(歐洲、中東和非洲) | 866 | | | 672 | | | 28.9 | % | | 2,388 | | | 1,978 | | | 20.7 | % |
美洲 | 512 | | | 467 | | | 9.6 | % | | 1,499 | | | 1,333 | | | 12.5 | % |
收入 | 3,434 | | | 3,445 | | | (0.3) | % | | 9,854 | | | 9,893 | | | (0.4) | % |
1)中國包括中國大陸和香港 | | | | |
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
彙總所有終端市場並審查銷售渠道績效時,恩智浦第三方分銷合作伙伴的收入為19.47億美元,比去年同期增長3.8%。通過OEM和EMS直接客户獲得的收入為14.63億美元,與去年同期相比下降了4.1%。
從地理角度來看,中國和亞太地區的收入同比下降,而歐洲、中東、非洲和美洲地區的收入有所增加。
汽車終端市場的收入為18.91億美元,與去年同期相比增長了8700萬美元,增長了4.8%。汽車終端市場收入的增加可以歸因於先進模擬和處理器的增長。我們的ADAS——安全產品的下降抵消了這些積極的增長趨勢。
工業和物聯網終端市場的收入為6.07億美元,與去年同期相比減少了1.06億美元,下降了14.9%。在工業和物聯網終端市場中,整個產品組合同比下降,包括處理器、高級模擬、連接和安全。
移動終端市場的收入為3.77億美元,比去年同期減少了3,300萬美元,下降了8.0%。移動終端市場收入的下降源於我們先進的模擬和移動錢包的下降,但被連接性的增長所抵消。
通信基礎設施和其他終端市場的收入為5.59億美元,與去年同期相比增長了4,100萬美元,增長了7.9%。收入的增加是由於安全卡的增長。我們的射頻功率產品和處理器的下降抵消了這些積極的增長趨勢。
2023 年年初至今與 2022 年年初
彙總所有終端市場並審查銷售渠道績效時,恩智浦第三方分銷合作伙伴的收入為51.17億美元,與去年同期相比下降了5.0%。通過OEM和EMS直接客户獲得的收入為46.53億美元,與去年同期相比增長了6.3%。
從地理角度來看,中國和亞太地區的收入下降,而歐洲、中東、非洲和美洲地區的收入增加。
汽車終端市場的收入為55.85億美元,比去年同期增長5.11億美元,增長10.1%。汽車終端市場年初至今收入的增長可以歸因於處理器、高級模擬和連接的增長。我們的ADAS——安全產品的下降抵消了這些積極的增長趨勢。
工業和物聯網終端市場的收入為16.89億美元,與去年同期相比減少了4.19億美元,下降了19.9%。在工業和物聯網終端市場中,今年迄今為止的下降涉及整個產品組合,包括處理器、高級模擬、連接和安全。
移動終端市場的收入為9.21億美元,與去年同期相比減少了2.78億美元,下降了23.2%。移動終端市場收入的下降源於我們先進的模擬和移動錢包的下降,但被連接性的增長所抵消。
通信基礎設施及其他終端市場的收入為16.59億美元,比去年同期增長1.47億美元,增長9.7%。收入的增長是安全卡和處理器的增長。我們的射頻功率產品的下降抵消了這些積極的增長趨勢。
毛利
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
截至2023年10月1日的三個月,毛利為19.65億美元,佔收入的57.2%,而截至2022年10月2日的三個月,毛利為19.67億美元,佔收入的57.1%,這是由於供應商向終端客户轉嫁的投入成本增加所產生的通貨膨脹影響。
2023 年年初至今與 2022 年年初
截至2023年10月1日的九個月的毛利為56.16億美元,佔收入的57.0%,而截至2022年10月2日的九個月中,毛利為56.26億美元,佔收入的56.9%,這是由於供應商轉嫁給終端客户的投入成本增加所產生的通貨膨脹影響。
運營費用
研究和開發
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | % 變化 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | % 變化 |
研究和開發 | 601 | | | 548 | | | 9.7 | % | | 1,767 | | | 1,608 | | | 9.9 | % |
佔收入的百分比 | 17.5 | % | | 15.9 | % | | 1.6 | ppt | | 17.9 | % | | 16.3 | % | | 1.6 | ppt |
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
與截至2022年10月2日的三個月相比,截至2023年10月1日的三個月的研發成本增加了5300萬美元,增長了9.7%,這主要是由以下因素推動的:
+ 與人事相關的費用增加;
+ 更高的可變薪酬成本;以及
-降低與生產前相關的費用。
2023 年年初至今與 2022 年年初
與截至2022年10月2日的九個月相比,截至2023年10月1日的九個月的研發成本增加了1.59億美元,增長了9.9%,這主要是由以下因素推動的:
+ 與人事相關的費用增加;
+ 更高的重組成本;
+更高的知識產權和其他許可證相關成本;以及
-降低與生產前相關的費用。
銷售、一般和管理
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | % 變化 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | % 變化 |
銷售、一般和管理 | 294 | | | 289 | | | 1.7 | % | | 848 | | | 805 | | | 5.3 | % |
佔收入的百分比 | 8.6 | % | | 8.4 | % | | 0.2 | ppt | | 8.6 | % | | 8.1 | % | | 0.5 | ppt |
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
與截至2022年10月2日的三個月相比,截至2023年10月1日的三個月的銷售和收購成本增加了500萬美元,增長了1.7%,這主要是由於:
+ 更高的法律費用。
2023 年年初至今與 2022 年年初
與截至2022年10月2日的九個月相比,截至2023年10月1日的九個月的銷售和收購成本增加了4,300萬美元,增長了5.3%,這主要是由於:
+ 與人事相關的費用增加;
+ 更高的法律費用;
+更高 通信和信息技術成本;
+更高的差旅費用;以及
-降低可變薪酬成本。
與收購相關的無形資產的攤銷
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | % 變化 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | % 變化 |
與收購相關的無形資產的攤銷 | 71 | | | 131 | | | (45.8) | % | | 237 | | | 400 | | | (40.8) | % |
佔收入的百分比 | 2.1 | % | | 3.8 | % | | (1.7) | ppt | | 2.4 | % | | 4.0 | % | | (1.6) | ppt |
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
與截至2022年10月2日的三個月相比,截至2023年10月1日的三個月中,與收購相關的無形資產攤銷減少了6,000萬美元,下降了45.8%,這主要是由以下因素推動的:
-某些無形資產在2022年被全部攤銷。
2023 年年初至今與 2022 年年初
與截至2022年10月2日的九個月相比,截至2023年10月1日的九個月中,與收購相關的無形資產攤銷減少了1.63億美元,下降了40.8%,這主要是由以下因素推動的:
-某些無形資產在2022年被全部攤銷。
財務收入(支出)
下表列出了財務收入和支出的詳細信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | Q3 2023 | | Q3 2022 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 |
利息收入 | 49 | | | 21 | | | 134 | | | 29 | |
利息支出 | (109) | | | (109) | | | (329) | | | (319) | |
其他財務收入/(支出)總額 | (15) | | | (10) | | | (36) | | | (41) | |
總計 | (75) | | | (98) | | | (231) | | | (331) | |
利息收入
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
利息收入的增加是由於利率的上升,在較小程度上是由於現金水平的上升。
2023 年年初至今與 2022 年年初
利息收入的增加是由於利率的上升,在較小程度上是由於現金水平的上升。
利息支出
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
利息支出保持不變。
2023 年年初至今與 2022 年年初
由於發行了15億美元的優先無抵押票據,利息支出的增加被2022年第二季度9億美元優先無抵押票據的贖回部分抵消。
其他,淨額
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
其他淨額增長主要是由於外幣業績(2023年第三季度虧損500萬美元,而2022年第三季度虧損100萬美元)。
2023 年年初至今與 2022 年年初
其他淨額下降是由於2022年第二季度債務清償成本為1,800萬美元以及外幣業績的增加(2023年前九個月的虧損為1500萬美元,而2022年前九個月的利潤為200萬美元),還包括股票證券的公允價值調整(2023年前九個月的利潤為100萬美元,而2022年前九個月的虧損為600萬美元)。
所得税福利(準備金)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| Q3 2023 | | Q3 2022 | | 2023 年至今 | | 年初至今 202 | | | | |
所得税福利(準備金) | (123) | | | (149) | | | (399) | | | (392) | | | | | |
有效税率 | 13.4 | % | | 16.5 | % | | 15.8 | % | | 15.8 | % | | | | |
荷蘭的法定所得税税率 | 25.8 | % | | 25.8 | % | | 25.8 | % | | 25.8 | % | | | | |
從2023年第一季度開始,恩智浦能夠對其年度有效税率做出可靠的估計。然後,將該估計的年度有效税率(“EAETR”)應用於年初至今 所得税前收入(虧損)不包括離散項目,以確定年初至今的所得税福利(準備金)。任何離散項目的所得税影響均在其發生的過渡期內予以確認。隨着時間的推移,公司不斷根據實際事件和條件對EAETR進行完善
我們的收益(虧損)的分配。這種定期的持續估算過程可能會導致我們當年的EAETR發生變化。發生這種情況時,我們會累計調整變動發生當季的所得税福利(準備金)。
我們2023年的所得税準備以16.1%的EAETR為基礎,低於荷蘭25.8%的法定税率,這主要是由於荷蘭的税收優惠和外國税收優惠。
2023 年第三季度與 2022 年第三季度相比
由於離散項目的所得税優惠為1200萬美元,2023年第三季度13.4%的有效税率低於EAETR。這些離散項目主要與前幾年估計值的變化以及外幣對所得税相關項目的影響有關。與前幾個季度相比,EAETR有所下降,這是由於第三季度收回了1300萬美元的税收優惠,這主要是由於美國國税局發佈了新的指導方針,明確了第174條對特定研究和實驗支出的處理。
2023 年年初至今與 2022 年年初
在2023年前九個月,15.8%的有效税率低於16.1%,這是由於優惠的離散項目的淨結果為800萬美元。
2022年前九個月的有效税率為15.8%,相當於本期的15.8%。
流動性和資本資源
我們的流動性和資本資源主要來自運營現金流。我們繼續產生強勁的正運營現金流。截至2023年第三季度末,我們的現金餘額為40.42億美元,與2022年12月31日相比增加了1.97億美元。考慮到25億美元的無抵押循環信貸額度的可用金額,截至2023年10月1日,我們獲得了65.42億美元的流動性。我們目前使用現金為運營提供資金,滿足營運資金需求,用於資本支出以及潛在的普通股回購、分紅和戰略投資。根據過去的業績和當前的預期,我們認為,我們目前的可用資金來源(包括現金和現金等價物、25億美元的區域合作框架協議,以及運營產生的預期現金)將足以為我們的運營、營運資本需求、資本支出和至少未來十二個月的潛在分紅提供資金。
| | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | 2023 年至今 | | 年初至今 202 |
運營產生的現金 | 2,376 | | | 2,819 | |
資本支出 | 652 | | | 830 | |
給股東的現金 | 1,364 | | | 1,514 | |
現金和現金等價物
截至2023年10月1日,我們的現金餘額為40.42億美元,其中2.25億美元由我們與臺積電的合併合資公司SSMC持有。根據我們與臺積電的合資協議條款,這筆現金的一部分可以通過分紅的方式分配給我們,但38.8%的股息將支付給我們的合資夥伴。
資本支出
2023年前九個月,我們的資本支出現金流出量為6.52億美元,而2022年前九個月為8.3億美元。
資本回報
根據我們的季度股息計劃,每股普通股0.845美元的中期股息於2023年1月6日支付(2.19億美元),2023年4月5日支付了每股普通股1.014美元的股息(2.64億美元),2023年7月6日支付了每股普通股1.014美元的股息(2.62億美元)。
未償債務
截至2023年第三季度,我們的總負債為111.72億美元,與2022年12月31日(111.65億美元)相比增加了700萬美元,淨負債為71.3億美元。截至2023年第三季度,我們目前的債務為9.99億美元,包括2024年3月到期的4.875%的優先無抵押票據,我們目前預計這些票據將在手頭現金到期時退還。
現金流
我們的現金及現金等價物在2023年前九個月增加了2.01億美元(不包括匯率變動對我們(400)萬美元現金狀況的影響,如下所示:
| | | | | | | | | | | |
(除非另有説明,否則以百萬美元計) | 2023 年至今 | | 年初至今 202 |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 2,376 | | | 2,819 | |
投資活動提供的(用於)淨現金 | (879) | | | (977) | |
由(用於)融資活動提供的淨現金 | (1,296) | | | (891) | |
現金和現金等價物的增加(減少) | 201 | | | 951 | |
經營活動產生的現金流
在2023年的前九個月,我們的經營活動提供了23.76億美元的現金。這主要是淨收入21.19億美元、對賬9.82億美元淨收入的調整以及運營資產和負債變動(7.46億美元)的結果。淨收益(虧損)的調整包括抵消非現金項目,例如8.37億美元的折舊和攤銷、3.04億美元的基於股份的薪酬以及遞延税(1.7億美元)的變動。運營資產和負債的變化主要是由供應能力改善導致庫存增加3.59億美元,應收賬款和其他流動資產因預付款而增加1.18億美元,以及與付款時間相關的應付賬款和其他負債減少2.2億美元。
在2022年的前九個月,我們的經營活動提供了28.19億美元的現金。這主要是淨收入20.99億美元、對賬淨收入10.43億美元的調整以及運營資產和負債變動(3.37億美元)的結果。淨收益(虧損)的調整包括抵消非現金項目,例如9.48億美元的折舊和攤銷、2.67億美元的股份薪酬以及遞延税(1.96)億美元的變動。運營資產和負債的變化主要是由庫存增加3.92億美元,這是由於產量增加以使手頭庫存與預期需求保持一致;由於兩個時期收入的線性關係、客户結構以及相關的現金收款時機,應收賬款和其他流動資產增加了1.65億美元;其他非流動資產因預付款而增加3.25億美元;部分被5.45億美元抵消應付賬款的增加以及與付款時間相關的其他負債。
來自投資活動的現金流
2023年前九個月用於投資活動的淨現金為8.79億美元,主要包括6.52億美元的資本支出的現金流出、用於購買已確定無形資產的1.35億美元和用於購買投資的9,300萬美元。
2022年前九個月用於投資活動的淨現金為9.77億美元,主要包括資本支出的現金流出8.3億美元,用於購買已確定無形資產的1.22億美元以及用於淨購買企業權益的2700萬美元。
來自融資活動的現金流
2023年前九個月用於融資活動的淨現金為12.96億美元,主要是由向普通股股東支付的7.45億美元股息以及購買6.19億美元的庫存股和限制性股票單位持股所致;部分被通過股票計劃發行普通股的7,000萬美元收益所抵消。
2022年前九個月用於融資活動的淨現金為8.91億美元,主要是由回購9.17億美元的長期債務,購買9.2億美元的庫存股和限制性股票單位,向普通股股東支付的股息5.94億美元;部分被髮行14.96億美元長期債務的收益所抵消。
額外資本要求
我們在截至2022年12月31日的財政年度的10-K表年度報告第二部分第7項 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 中描述了預期的營運和其他資本需求。截至2023年10月1日,除了本季度報告中 “簡明合併財務報表附註” 和 “流動性和資本資源” 中披露的變動外,我們在截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中描述的預期營運和其他資本要求沒有其他重大變化。
有關恩智浦擔保人的信息(未經審計)
子公司證券擔保綜合財務信息彙總
所有債務工具均由恩智浦半導體公司全額和無條件地共同或單獨擔保,並由恩智浦美國有限公司、恩智浦公司和恩智浦有限責任公司(合稱 “附屬債務人”,與恩智浦半導體公司合稱 “債務人集團”)發行或擔保。除子公司債務人外,公司的子公司(統稱為 “非擔保子公司”)均未為票據提供擔保。公司在合併財務報表中合併子公司債務人,每家附屬債務人都是公司的全資子公司。
公司現有的所有擔保與債務人集團所有現有和未來的優先債務在支付權中處於同等地位。對債務人集團通過股息或貸款從各自子公司獲得資金的能力沒有重大限制。
下表彙總了債務人集團的合併財務信息,取消了債務人集團各實體之間的公司間餘額和交易,不包括非擔保子公司收益中的投資和權益。債務人集團的到期金額、到期金額以及與非擔保子公司的公司間往來交易在重要時已在表格下方披露。
損益表彙總
| | | | | |
| 在結束的九個月裏 |
(百萬美元) | 2023年10月1日 |
| |
收入 | 5,966 | |
毛利 | 3,001 | |
營業收入 | 1,154 | |
淨收入 | 539 | |
資產負債表摘要
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
(百萬美元) | 2023年10月1日 | | 2022年12月31日 |
| | | |
流動資產 | 4,003 | | | 3,740 | |
非流動資產 | 11,655 | | | 11,572 | |
總資產 | 15,658 | | | 15,312 | |
| | | |
流動負債 | 1,937 | | | 1,067 | |
非流動負債 | 10,561 | | | 11,528 | |
負債總額 | 12,498 | | | 12,595 | |
| | | |
債務人的集團股權 | 3,160 | | | 2,717 | |
負債總額和債務人集團權益 | 15,658 | | | 15,312 | |
恩智浦半導體公司是企業所得税和增值税財政統一的負責人,該機構包含荷蘭最重要的全資集團公司。因此,公司對整個税務實體的納税義務負有連帶責任,因此,荷蘭財政團體的所得税支出已計入債務人集團的淨收入。
債務人集團的財務信息包括通過非擔保子公司單一賬單一賬單實體代表債務人集團實體作為銷售代理執行的銷售。債務人集團向非擔保人的銷售額(截至2023年10月1日的九個月:6.14億美元)。債務人集團向非擔保子公司有股權融資(2023年10月1日:54.63億美元;2022年12月31日:52.1億美元)和到期債務融資(2023年10月1日:17.09億美元;2022年12月31日:26.29億美元)。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
在2023年前九個月中,公司的市場風險沒有實質性變化。有關公司市場風險敞口的討論,請參閲我們在截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中第二部分第7A項 “有關市場風險的定量和定性披露” 中規定的公司市場風險披露。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
我們的管理層在首席執行官兼首席財務官(認證官)的參與下,於2023年10月1日評估了公司披露控制和程序(定義見經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13a-15(e)條或第15d-15(e)條)的有效性。根據該評估,認證人員得出結論,公司的披露控制和程序自2023年10月1日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2023年10月1日的三個月期間,公司對財務報告的內部控制沒有變化,這些變化是在《交易法》第13a-15條和第15d-15條(d)段要求的管理層評估中發現的,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響或合理可能產生重大影響。
第二部分 — 其他信息
第 1 項。法律訴訟
不適用。
第 1A 項。風險因素
與我們之前在截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中披露的風險因素相比,沒有實質性變化。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
發行人及關聯買家購買股權證券
我們的董事會已批准從恩智浦股票計劃的參與者那裏購買股票,以履行參與者的預扣税義務,該授權將一直有效,直到董事會終止為止。2021年3月,董事會批准了最高20億美元的股票回購(“2021年股票回購計劃”),2021年8月,董事會將2021年股票回購計劃的授權增加了20億美元,根據2021年股票回購計劃批准的股票回購總額為40億美元。2022年1月,董事會批准了最高20億美元的股票回購(“2022年股票回購計劃”)。截至2023年10月1日,2021年股票回購計劃下沒有剩餘的股票回購金額,根據2022年股票回購計劃,回購股票的剩餘金額約為18億美元。
在這些計劃下進行了以下股票回購活動在截至 2023 年 10 月 1 日的三個月中:
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時期 |
總人數 的股份 已購買 | | 平均價格 每股支付 | | 作為公開宣佈的回購計劃的一部分購買的股票數量 | | 最大數量 那五月的股票 還沒被購買 根據回購計劃 | | 以交易換税方式購買的股票數量 (1) |
2023 年 7 月 3 日 — 2023 年 8 月 6 日 | 578,190 | | $214.81 | | 553,059 | | 9,442,425 | | 25,131 |
2023 年 8 月 7 日 — 2023 年 9 月 3 日 | 479,618 | | $204.09 | | 479,606 | | 9,144,414 | | 12 |
2023 年 9 月 4 日 — 2023 年 10 月 1 日 | 416,462 | | $200.41 | | 416,462 | | 9,186,161 | | — |
總計 | 1,474,270 | | | | 1,449,127 | | | | 25,143 |
(1) 反映參與者為履行與公司股權計劃相關的預扣税義務而交出的股票。
第 5 項。其他信息
不適用。
第 6 項。展品
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展覽 數字 | | 展品描述 | | |
3.1 | | 恩智浦半導體有限公司2020年6月9日的公司章程(參照公司於2020年7月28日提交的恩智浦半導體公司10-Q表季度報告附錄3.1納入) | | |
31.1* | | 規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席執行官的認證 | | |
31.2* | | 規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 首席財務官的認證 | | |
32.1* | | 第 1350 節首席執行官和首席財務官的認證 | | |
101 | | 公司截至2023年10月1日的季度10-Q表季度報告中的以下材料,格式為ixBRL(在線可擴展業務報告語言):(i)截至2023年10月1日和2022年10月2日的三個月和九個月的簡明合併運營報表;(ii)截至2023年10月1日和2022年10月2日的三個月和九個月的簡明綜合綜合收益表;(iii)簡明合併餘額截至2023年10月1日和2022年12月31日的表格;(iv) 簡明合併報表截至2023年10月1日和2022年10月2日的九個月的現金流量;(v)截至2023年10月1日和2022年10月2日的三個月和九個月的簡明合併權益變動表;以及(vi)未經審計的簡明合併財務報表附註。 | | |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中)。 | | |
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* | 隨函提交或提供。 |
+ | 表示管理合同或補償計劃或安排。 |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
日期:2023 年 11 月 7 日
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恩智浦半導體有限公司 |
|
| /s/William J. Betz |
姓名:William J. Betz,首席財務官 |
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附錄 31.1
認證
我,庫爾特·西弗斯,保證:
1.我已經查看了恩智浦半導體公司10-Q表的這份季度報告;
2.據我所知,鑑於此類陳述是在何種情況下作出的,本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述,也沒有省略陳述作出陳述所必需的重大事實,在報告所涉時期內不會產生誤導性;
3.根據我所知,本報告中包含的財務報表和其他財務信息,在所有重大方面公允反映了註冊人截至本報告所述期間和期間的財務狀況、經營業績和現金流;
4.註冊人的另一位認證人員和我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)以及對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條),並有:
a)設計了此類披露控制和程序,或促使此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保這些實體內的其他人向我們提供與註冊人,包括其合併子公司有關的重要信息,尤其是在本報告編寫期間;
b)設計了此類財務報告內部控制,或使此類財務報告內部控制在我們的監督下設計,以便為財務報告的可靠性以及根據公認的會計原則編制用於外部目的的財務報表提供合理的保證;
c)評估了註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估得出了截至本報告所涉期末對披露控制和程序有效性的結論;以及
d)在本報告中披露了註冊人最近一個財政季度(如果是年度報告,則為註冊人的第四個財政季度)發生的註冊人對財務報告的內部控制的任何變化,這些變化對註冊人對財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能產生重大影響;以及
5.根據我們對財務報告內部控制的最新評估,註冊人的另一位認證人員和我已向註冊人的審計師和註冊人董事會審計委員會(或履行同等職能的人員)披露了以下信息:
a)財務報告內部控制的設計或運作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,這些缺陷和缺陷很可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;以及
b)任何涉及在註冊人財務報告內部控制中起重要作用的管理層或其他員工的欺詐行為,無論是否重大。
日期:2023 年 11 月 7 日
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來自: | | /s/Kurt Sievers |
| | 庫爾特·西弗斯 |
| | 總裁兼首席執行官 |
附錄 31.2
認證
我,William J. Betz,保證:
1.我已經查看了恩智浦半導體公司10-Q表的這份季度報告;
2.據我所知,鑑於此類陳述是在何種情況下作出的,本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述,也沒有省略陳述作出陳述所必需的重大事實,在報告所涉時期內不會產生誤導性;
3.根據我所知,本報告中包含的財務報表和其他財務信息,在所有重大方面公允反映了註冊人截至本報告所述期間和期間的財務狀況、經營業績和現金流;
4.註冊人的另一位認證人員和我負責為註冊人建立和維護披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)以及對財務報告的內部控制(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條),並有:
a)設計了此類披露控制和程序,或促使此類披露控制和程序在我們的監督下設計,以確保這些實體內的其他人向我們提供與註冊人,包括其合併子公司有關的重要信息,尤其是在本報告編寫期間;
b)設計了此類財務報告內部控制,或使此類財務報告內部控制在我們的監督下設計,以便為財務報告的可靠性以及根據公認的會計原則編制用於外部目的的財務報表提供合理的保證;
c)評估了註冊人披露控制和程序的有效性,並在本報告中根據此類評估得出了截至本報告所涉期末對披露控制和程序有效性的結論;以及
d)在本報告中披露了註冊人最近一個財政季度(如果是年度報告,則為註冊人的第四個財政季度)發生的註冊人對財務報告的內部控制的任何變化,這些變化對註冊人對財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能產生重大影響;以及
5.根據我們對財務報告內部控制的最新評估,註冊人的另一位認證人員和我已向註冊人的審計師和註冊人董事會審計委員會(或履行同等職能的人員)披露了以下信息:
a)財務報告內部控制的設計或運作中存在的所有重大缺陷和重大缺陷,這些缺陷和缺陷很可能對註冊人記錄、處理、彙總和報告財務信息的能力產生不利影響;以及
b)任何涉及在註冊人財務報告內部控制中起重要作用的管理層或其他員工的欺詐行為,無論是否重大。
日期:2023 年 11 月 7 日
| | | | | | | | |
來自: | | /s/William J. Betz |
| | 威廉 ·J· 貝茲 |
| | 首席財務官 |
附錄 32.1
首席執行官和首席財務官的認證
根據
18《美國法典》第 1350 節,
根據以下規定獲得通過
2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條
我,庫爾特·西弗斯,根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條,截至2023年10月1日的10-Q表季度報告完全符合1934年《證券交易法》第13(a)或15(d)條的要求,其中包含的信息在這樣的10-Q表格中,在所有重要方面公允地列出了恩智浦半導體公司在所示日期和期間的財務狀況和經營業績。
日期:2023 年 11 月 7 日
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來自: | | /s/Kurt Sievers |
| | 庫爾特·西弗斯 |
| | 總裁兼首席執行官 |
根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條,截至本文發佈之日,我William J. Betz保證,恩智浦半導體公司截至2023年10月1日的10-Q表季度報告完全符合1934年《證券交易法》第13(a)或15(d)條的要求,其中包含的信息在這樣的10-Q表格中,在所有重要方面公允地列出了恩智浦半導體公司在該日期和期間的財務狀況和經營業績表明的。
日期:2023 年 11 月 7 日
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來自: | | /s/William J. Betz |
| | 威廉 ·J· 貝茲 |
| | 首席財務官 |