Horizon 科技金融公司

法明頓大道 312 號

康涅狄格州法明頓 06032

2024年4月23日

尊敬的股東：

誠摯邀請您參加2024年年度股東大會（”Horizon Technology Finance Corporation（“公司”）的會議”）將於美國東部時間2024年6月6日上午9點30分在位於康涅狄格州法明頓法明頓大道312號的Horizon Technology Finance Corporation辦公室舉行，地址為06032。

本信函所附的年度股東大會通知和公司董事會委託書概述了將在會議上開展的業務。在會議上，您將被要求：（1）選出三名公司二類董事，他們的任期將持續到2027年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止；（2）批准選擇RSM US LLP作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。

您的股票必須派代表出席會議。無論您是否希望親自出席會議，都請在隨附的代理卡上簽名，並立即將其放入提供的信封中退回，或通過互聯網投票。我們鼓勵您通過互聯網投票，因為它可以節省大量時間和處理成本。要通過互聯網投票，請訪問www.proxyvote.com並按照屏幕上的説明進行操作。訪問網頁時，請讓代理卡可用。您的投票和參與公司治理非常重要。

地平線科技金融公司 法明頓大道 312 號 康涅狄格州法明頓 06032 (860) 676-8654
年度股東大會通知

將於 2024 年 6 月 6 日舉行

特此通知Horizon Technology Finance Corporation（“公司”）普通股的所有者（“股東”）：

公司2024年年度股東大會（“會議”）將於美國東部時間2024年6月6日上午9點30分在位於康涅狄格州法明頓法明頓大道312號06032的公司辦公室舉行，目的如下：

1。選舉公司三名二類董事，每人任期至2027年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止；

2。批准選擇RSM US LLP作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所；以及

3.處理在年會或其任何休會或延期之前適當處理其他事務。

如果您在2024年4月19日營業結束時是登記在冊的股東，則有權收到會議通知並在會議上投票。無論您是否希望親自出席會議，都請在隨附的代理卡上簽名並立即將其放入提供的信封中退回，或通過互聯網投票。説明顯示在代理卡上。

隨函附上公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告、公司的委託書和代理卡。請在隨附的代理卡上簽名並立即將其放入提供的信封中退回，或通過互聯網投票。你的投票非常重要。如果在會議時沒有足夠的票數來支持法定人數或批准提案，則會議可以休會，以允許公司進一步徵集代理人。

董事會，包括獨立董事，一致建議你對每項提案投贊成票。

康涅狄格州法明頓

2024年4月23日

地平線科技金融公司 法明頓大道 312 號 康涅狄格州法明頓 06032 (860) 676-8654
委託聲明 對於 2024 年年度股東大會 將於 2024 年 6 月 6 日舉行

本委託書將為您提供對隨附的年度股東大會通知（“年會通知”）中列出的事項進行投票所需的信息。本委託書中的許多信息是美國證券交易委員會（“SEC”）的規定所要求的，其中一些信息本質上是技術性的。如果您有任何不明白的地方，請致電860-676-8654與Horizon Technology Finance Corporation（“公司”）聯繫。

本委託書與公司董事會（“董事會”）徵集代理人有關，該代理人將在美國東部時間2024年6月6日上午9點30分在康涅狄格州法明頓法明頓大道312號公司辦公地點舉行的2024年年度股東大會（“會議”）及其任何延期或續會期間使用。本委託書連同年會通知和代理卡以及公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告（“年度報告”）將於2024年4月23日左右郵寄給截至2024年4月19日（“記錄日期”）的公司登記股東（“股東”）。

公司鼓勵您通過在會議上親自投票或通過代理人投票（即授權某人對您的股票進行投票）對您的股票進行投票。由正式執行的代理人代表的股票將根據您的指示進行投票。如果您在未指定投票指示的情況下執行委託書，則您的股票將根據董事會的建議進行投票。如果有任何其他事項出現在會議之前，除非您在代理人上另有明確説明，否則您的股份將由董事會自行決定進行投票。

您可以通過以下方式隨時撤銷您的投票：（1）在互聯網上重新提交投票，（2）以書面形式通知公司祕書，（3）提交一份經過正確簽署、日期較晚的代理卡，（4）通過撥打代理卡上的電話號碼重新提交投票，或（5）在會議上親自投票。任何有權在會議上投票的股東都可以出席會議並親自投票，無論他或她之前是否通過互聯網、電話或代理卡對自己的股票進行了投票，也無論他或她是否希望更改先前的投票。

您將有資格通過互聯網、電話或郵件對您的股票進行電子投票。

會議目的
正如本委託書中更詳細地描述的那樣，舉行會議的目的如下：

1。選舉三名二類董事會成員，每人任期至2027年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止（”提案 1”);

2。對批准選擇RSM US LLP作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所的提案（“提案2”）進行表決；以及

3.處理在會議或任何休會或延期之前適當處理其他事項。

有投票權的證券

只有當您在記錄日營業結束時是登記在冊的股東時，您才可以在會議上對股票進行投票。截至記錄日期，公司共有35,020,774股普通股（“普通股”）已流通。普通股的每股都有權獲得一票。

需要法定人數

要開展任何業務，會議必須達到法定人數。記錄日所有已發行普通股投票權一半以上的持有人親自或通過代理人出席會議將構成法定人數。在確定是否達到法定人數時，棄權票和不予表決的股份將包括在內。經紀人未收到股票受益所有人的投票指示，也沒有或選擇不行使對某些提案進行股票投票的自由裁量權（這些提案被視為 “經紀人不投票”）的股票在確定是否存在法定人數時將不被視為在場股票。

如果出席會議的法定人數不足，會議主持人或股東親自或通過代理人出席會議，均可休會，以允許進一步徵集代理人。股東的任何此類延期都需要有權在會議上投票的股東親自出席或通過代理人出席會議，獲得有權投的多數票的贊成票。Gerald A. Michaud和Daniel R. Trolio是被指定為代理人的人，他們打算對他們持有的延期代理人進行投票，以允許進一步徵集代理人，除非標記為對尋求延期的任何提案投反對票。

需要投票

董事選舉

董事的選舉需要在會議上獲得多數票。股東不得累積選票。如果您對被提名人投了 “預扣權” 票，則您的股份將不會被投票給指定人。由於董事由會議上的多數票選出，因此保留權力的投票對提案1沒有影響。

批准獨立註冊會計師事務所

要批准RSM US LLP作為公司獨立註冊會計師事務所的任命，需要在會議上親自或通過代理人投的多數票投贊成票。棄權票將不包括在決定投票數時，因此不會對提案2產生任何影響。

經紀人非投票

經紀人不投票是指經紀人或其他被提名人代表未向該經紀人或被提名人提供明確的投票指示且未出席會議的受益持有人投票。提案1是一個非常規事項。因此，如果您通過經紀商、銀行或其他被提名人以 “街道名稱” 持有股票，則您的經紀人、銀行或被提名人將無權對提案1行使投票自由裁量權。因此，如果您沒有向經紀人或被提名人提供有關如何為你投票的具體指示，或者不按照代理卡上的投票指示，通過退還代理卡或與經紀人或被提名人達成的其他安排來為自己投票，那麼你的股票將對提案1沒有影響。

提案2是例行公事。因此，如果您以實益方式擁有股票，但您沒有向經紀人或被提名人提供有關如何投票的具體指示，無論是按照代理卡上的投票説明進行投票，還是退還代理卡，或者通過與經紀人或被提名人達成的其他安排，您的經紀人或被提名人將能夠就此例行事項為您的股票進行投票。

延期和額外邀請

如果似乎沒有足夠的票數在會議上批准提案，則會議主持人或股東親自或通過代理人出席會議，均可休會，以允許進一步徵集代理人。股東的任何此類延期都需要有權在會議上投票的股東親自出席或通過代理人出席會議，獲得有權投的多數票的贊成票。Gerald A. Michaud和Daniel R. Trolio是被指定為代理人的人，他們打算對他們持有的延期代理人進行投票，以允許進一步徵集代理人，除非標記為對尋求延期的任何提案投反對票。

如果有足夠的票數批准本委託書中的任何提案，則可以在任何此類延期之前對該提案進行股東投票。

投票代理説明

要對您的股票進行投票，股東可以按照代理卡上的説明通過電話、互聯網或郵寄方式提供投票指示。通過互聯網進行投票的選項要求股東輸入代理卡中提供的識別號碼（“控制號碼”）。如果您使用互聯網投票，在訪問www.proxyvote.com並輸入控制號碼後，系統將提示您提供投票説明。在提交投票指示和終止互聯網鏈接之前，股東將有機會查看其投票説明並做出任何必要的更改。通過互聯網進行投票的股東除了在提交前確認投票指示外，還將收到一封確認其投票指示的電子郵件，應要求予以確認。

如果您的經紀人、銀行或其他被提名人以 “街道名稱” 持有您的股份，則只有該持有人才能對您的股票進行投票，除非您從該經紀人、銀行或被提名人那裏獲得有效的合法代理人。您應遵循經紀人、銀行或其他被提名人提供的有關如何指示此類經紀人、銀行或被提名人對您的股票進行投票的指示。

如果股東希望參加會議，但不希望通過電話、互聯網或郵件提供代理人，則股東可以出席會議並親自投票。

如果您在記錄之日是公司登記在冊的股東，並且在會議期間沒有通過電話、互聯網或當面交還所提供的信封中的代理卡進行投票，則您的股票將不會在會議上進行投票，也不會在確定出席法定人數時計算在內。

經紀商、銀行和其他被提名人擁有就某些例行事項進行投票的自由裁量權。提案1是 “非常規” 事項。如果您以 “街道名稱” 持有股份，並且沒有向持有此類記錄股份的經紀人、銀行或其他被提名人提供有關如何對提案1進行投票的具體指示，則您的經紀人、銀行或其他被提名人將不得就此類 “非常規” 事項對您的股票進行投票，在確定是否存在法定人數時您的股票也不會被計算在內。提案2是一個 “常規” 事項。如果您以 “街道名稱” 持有股份，並且沒有向持有此類記錄份額的經紀人、銀行或被提名人提供有關如何對提案2進行投票的具體指示，則您的經紀人、銀行或被提名人將能夠就此例行事項為您的股票進行投票。

公司的一些股東在多個賬户中持有股份，每個賬户可能會收到單獨的投票指示。為幫助確保您的所有股票都有代表出席會議，建議您根據收到的每套投票指示（如適用）進行投票。

撤銷代理

如果您是公司登記在冊的股東，則可以在行使代理權之前隨時撤銷代理權，方法是：(1) 向位於康涅狄格州法明頓法明頓大道312號的Horizon Technology Finance Corporation祕書遞交一份書面撤銷通知；(2) 通過互聯網投票網站重新提交投票指令；(3) 獲取、正確填寫並提交另一張日期較晚的代理卡而不是原始代理卡，並在會議投票結束之前收到；(4) 重新提交撥打代理卡上的電話號碼進行投票指導；或（5）參加會議並親自投票。如果您的股票由經紀人、銀行或其他被提名人以 “街道名稱” 持有，則您必須遵循該被提名人的指示，才能撤銷您的投票指示。除非您也在會議上投票或提交了稍後提交的代理人，否則出席會議不會撤銷您的委託書。

有關本次招標的信息

公司將承擔徵集會議代理人的費用，包括編寫本委託聲明和年度報告並將其發佈到互聯網的費用，以及郵寄本委託聲明、年會通知、代理卡和年度報告的費用。該公司打算使用領先的投資者通信解決方案提供商Broadridge Financial Solutions, Inc. 的服務來幫助分配和收集代理選票。該公司預計將為此類服務支付市場價格。公司向經紀人、受託人、信託機構和其他機構報銷他們在向受益所有人轉發代理材料和邀請他們執行代理人方面的合理費用。

除了通過互聯網招攬代理外，公司董事或高級職員、公司投資顧問和管理人Horizon Technology Finance Management LLC的經理、高級管理人員或員工（“顧問” 或 “管理人”）和/或聘請的律師還可以親自和/或通過電話、郵件、傳真或電子郵件尋求代理人。不會向董事、高級職員、經理或正式員工支付此類服務的額外報酬。如果公司聘請律師，該公司估計將為此類服務支付約50,000美元。如果公司聘請律師，則可以代表公司通過電話與您聯繫，並敦促您投票。律師不會試圖影響你對股票的投票方式，只會要求你花點時間投票。您可能還會被問到是否想通過電話進行投票並將選票傳送給代理製表公司。

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

據公司所知，截至記錄日期，沒有人被視為 “控制” 公司，正如經修訂的1940年《投資公司法》（“1940年法案”）中定義的那樣。

董事會由感興趣的董事和獨立董事組成。根據1940年法案的定義，感興趣的董事是公司的 “利益相關人”，獨立董事是所有其他董事（“獨立董事”）。

下表列出了截至2024年4月19日直接或間接擁有、控制或持有公司已發行普通股百分之五（5％）或以上的人員，以及所有執行官和董事，包括董事候選人，個人和集體持有公司普通股的某些所有權信息。

第 16 (a) 節（實益所有權申報合規）

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第16（a）條，公司的董事和執行官以及任何持有公司普通股百分之十（10％）以上的人員都必須向美國證券交易委員會和公司報告其受益所有權及其受益所有權的任何變化。這些報告的具體截止日期已經確定，公司必須在本委託書中報告任何未能在這些截止日期之前提交此類報告的情況。根據公司對這些人提交的表格3、4和5的審查以及公司董事和執行官提供的信息，公司認為，在截至2022年12月31日的年度中，除無意中延遲提交表格3的邁克爾·巴爾金和喬納森·古德曼外，適用於此類人員的所有第16（a）條申報要求均已及時得到滿足。

董事實益持有證券的美元區間

下表列出了截至2024年4月19日公司每位董事實益持有的公司普通股的美元區間。有關公司董事實益所有權的信息基於這些人向公司提供的信息。該公司不屬於1940年法案中定義的 “投資公司家族”。

提案 1: 選舉董事

根據公司的註冊證書和章程，董事會目前有八名成員。董事分為三個等級，每個級別的任期錯開為三年。在每屆年度股東大會上，在該會議上任期屆滿的董事類別的繼任者將被選為任期屆滿的股東年會，其任期將在其當選之年的第三年舉行的年度股東大會上屆滿。本次選舉之後，I、II和III類董事的任期將在分別於2026年、2027年和2025年舉行的年度股東大會上到期。每位董事的任期將與其當選的任期相同，或直到其繼任者正式當選並獲得資格為止。古德曼先生、波默羅伊先生和薩維奇先生是三類董事，其任期將在2025年年度股東大會上到期。Bottiglieri先生和Michaud先生是第一類董事，其任期將在2026年年度股東大會上到期。巴爾金先生、馬奧尼先生和薩爾辛斯基女士是二類董事，將在會議上連任。

股東可以投票給任何被提名人，也可以不向任何被提名人投票。在沒有相反指示的情況下，被指定為代理人的人員打算通過這樣的代理人投票選舉下述每位被提名人。如果被提名人拒絕或無法擔任董事，則打算通過代理人投票選出董事會提名的人作為替代者。董事會沒有理由相信任何被提名人將無法或不願任職。

董事會，包括獨立董事，一致建議您對本委託書中提名的被提名人的選舉投贊成票。

有關被提名人和董事的信息

下文列出了有關在會議上競選的二類候選人以及其他每位董事的某些信息，包括他們的姓名、年齡、他們近期業務經歷的簡要描述，包括目前的職業和工作、每個人在上市公司擔任的某些董事職位以及每個人成為公司董事的年份。二類董事候選人巴爾金先生、馬奧尼先生和薩爾辛斯基女士目前擔任公司董事。

巴爾金先生、馬奧尼先生和薩爾辛斯基女士均被提名當選為二類董事，任期至2027年年度股東大會或其繼任者正式當選並獲得資格為止。根據巴爾金先生、馬奧尼先生或薩爾辛斯基女士與公司之間的任何協議或諒解，沒有提名巴爾金先生、馬奧尼先生和薩爾辛斯基女士參選。

二級董事候選人

三級董事

（續任董事未在會議上競選連任）

I 類董事

（續任董事未在會議上競選連任）

公司治理

公司認為，維持最高的公司治理標準是其業務的關鍵部分，公司致力於制定必要的控制和程序，以確保遵守適用的法律、規章制度以及自己的道德行為標準。

董事獨立性

納斯達克全球精選市場（“Nasdaq”）公司治理規則要求上市公司的董事會至少由獨立董事佔多數席位。根據納斯達克公司治理規則，在

為了使董事被視為獨立，董事會必須確定該個人的關係不會干擾董事在履行其職責時行使獨立判斷力。每位董事會成員每年都必須填寫一份獨立問卷，該問卷旨在提供信息，以協助董事會根據納斯達克公司治理規則、1940年法案和公司的公司治理準則確定董事是否獨立。委員會每位成員都填寫了一份獨立性調查表，董事會依靠此類問卷來確定每位成員的獨立性。巴爾金先生、博蒂格列裏先生、古德曼先生、馬奧尼先生、薩爾辛斯基女士和薩維奇先生分別填寫了與其在董事會任職有關的年度問卷，董事會已確定根據納斯達克的上市標準和1940年法案，他們都是獨立的。公司的治理準則要求任何先前被確定為獨立的董事向董事會主席、提名和公司治理委員會主席以及公司祕書通報任何可能導致其獨立董事身份變化的情況變化。董事會將審計委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會的成員限制為獨立董事。

董事會在管理中的監督作用

董事會主要通過 (1) 其三個常設委員會履行其風險監督職能，這三個委員會向整個董事會報告，僅由獨立董事組成；(2) 由公司首席合規官根據其合規政策和程序進行監督。

如下文 “審計委員會”、“提名和公司治理委員會” 和 “薪酬委員會” 下詳細描述的那樣，審計委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會協助董事會履行其風險監督職責。審計委員會的風險監督職責包括監督公司的會計和財務報告流程，包括對公司財務報表和公司財務和會計內部控制體系的年度審計，預先批准獨立會計師提供審計和/或允許的非審計服務，以及評估獨立會計師的資格、業績和獨立性。提名和公司治理委員會的風險監督職責包括甄選、研究和提名董事供公司股東選舉，監督董事會和公司管理層的評估，監督公司行為準則的遵守情況並酌情提出修正建議。薪酬委員會的監督職責包括確定或向董事會建議公司首席執行官和公司所有其他執行官的薪酬（如果有）。

董事會還在首席合規官的協助下履行其風險監督職責。公司首席合規官必須每年編寫一份書面報告，討論公司及其某些服務提供商的合規政策和程序的充分性和有效性。首席合規官的報告由董事會審查，至少涉及（1）自上次報告以來公司及其某些服務提供商的合規政策和程序的運作情況；（2）自上次報告以來此類政策和程序的任何重大變化；（3）根據首席合規官年度審查對此類政策和程序進行重大修改的任何建議；（4）此後發生的任何合規問題上次報告的日期，董事會會合理地予以確定需要知道才能監督公司的合規活動和風險。此外，首席合規官每年至少與獨立董事分別舉行一次執行會議。

董事會認為，鑑於公司作為業務發展公司已經受到廣泛監管，其在風險監督中的作用是有效和適當的。具體而言，作為業務發展公司，公司必須遵守某些監管要求，以控制其業務和運營的風險水平。例如，公司承擔債務的能力是有限的，因此其資產覆蓋範圍必須在每次負債後立即達到至少百分之五十（150％）。此外，公司通常必須將其總資產的至少百分之七十（70％）投資於 “合格資產”。此外，根據經修訂的1986年《美國國税法》第M分章，公司選擇被視為受監管的投資公司（“RIC”）。作為註冊投資者，除其他外，公司必須滿足特定的收入來源和資產多元化要求。

董事會認為，其及其委員會在風險監督方面的作用範圍是對董事會領導結構的補充。由於它們僅由獨立董事組成，因此審計委員會、提名和公司治理委員會和薪酬委員會能夠在沒有任何可能阻礙批判性質詢和審查的利益衝突的情況下行使監督職責。通過定期與公司獨立審計師、首席合規官和首席執行官或首席財務官舉行執行會議，獨立董事建立了直接溝通和監督渠道，董事會認為這些渠道可促進開放溝通和及早發現關切問題。

董事會認為，必須逐案評估其在風險監督中的作用，董事會及其委員會目前在風險監督方面的配置和職責分配是適當的。但是，董事會及其委員會不斷重新審查其管理各自風險監督職能的方式，包括通過正式的年度績效評估，以確保這些職能滿足公司股東的需求。

董事會組成和領導結構

1940年法案要求公司的至少大多數董事不是公司的 “利益相關者”（定義見1940年法案）。目前，公司八（8）名董事中有六（6）名是獨立董事；但是，董事會主席是公司的利益相關人士。儘管董事會沒有關於首席執行官和董事會主席職位分離的固定政策，但獨立董事認為，公司首席執行官和公司董事會主席的合併職位使首席執行官和董事會主席無需在首席執行官和董事長之間快速反覆傳輸大量信息，從而使公司能夠利用專業知識，從而提高包括風險監督在內的公司管理效率從角色的職責中獲得。

該公司首席執行官小羅伯特·波默羅伊是董事會主席，也是《1940年法案》第2（a）（19）條規定的 “利益相關者”。埃德蒙·馬奧尼是該公司的首席獨立董事。作為首席獨立董事，Mahoney先生通常在董事會閉會期間充當其他獨立董事與公司管理層、高級管理人員和律師之間的聯絡人。根據公司的章程，董事會無需有獨立董事長。董事會的許多重要公司治理職責由獨立董事委員會執行，每個委員會都有一名獨立主席。董事會認為，波默羅伊先生領導董事會符合公司股東的最大利益，因為他擁有豐富的經驗。作為顧問的聯合創始人，波默羅伊先生在公司業務的戰略和運營方面表現出了良好的成就記錄。儘管董事會定期評估替代結構，但董事會認為，作為一家業務發展公司，公司的聯合創始人之一、首席執行官和顧問投資委員會成員履行董事會主席的職能，包括領導對董事會預計公司將面臨的戰略問題的討論。董事會認為，董事會目前的結構提供了適當的指導和監督，同時也為管理層與董事會之間的直接溝通和互動提供了充足的機會。

獨立董事退休政策

董事會通過了一項獨立董事退休政策（“退休政策”），該政策規定獨立董事可以擔任董事的最長任期為十五（15）年，並要求獨立董事在其達到最長任期的日曆年結束之前提出辭職，除非董事會決定將最長任期延長一（1）年或以其他方式放棄要求。根據退休政策因獨立董事辭職而產生的董事會空缺應由當時在職的多數董事填補。

有關每位董事的經驗、資格、特質或技能的信息

以下是有關每位董事的更多信息（對上表信息的補充），這些信息描述了每位董事擁有的一些具體經驗、資格、屬性和/或技能，董事會認為這些信息使每位董事為成為有效的董事會成員做好了準備。董事會

認為每位董事的經驗、資格、屬性和/或技能的重要性是個人問題（這意味着對一位董事至關重要的經驗對另一位董事可能不具有相同的價值），這些因素最好在董事會層面進行評估，任何一位董事或特定因素都不能代表董事會的有效性。但是，董事會認為，董事需要有能力審查、評估、質疑和討論提供給他們的關鍵信息，並能夠與公司的管理層、服務提供商和法律顧問進行有效的互動，以便在履行職責時做出有效的商業判斷。董事會認為其成員符合這一標準。與擁有這種能力相關的經驗可以通過董事的教育背景、商業、專業培訓或實踐（例如財務、會計或法律）、公共服務或學術職位、擔任董事會成員（包括董事會）或投資基金、上市公司或重要的私人或非營利實體或其他組織高管的經歷和/或其他生活經歷來獲得。董事會及其委員會能夠酌情聘請其他專家。董事會每年評估其業績。

導致董事會得出結論的經驗、資格、特質和/或技能

這些人應擔任本公司的董事

董事會認為，每位董事都為董事會帶來了強大而獨特的背景和一系列技能，這使整個董事會在各個領域具有能力和經驗，包括公司治理和董事會服務、執行管理、財務、私募股權、鍛鍊和週轉情況、製造和營銷。以下是對董事會考慮的每位董事的各種經驗、資格、屬性和/或技能的描述。

感興趣的導演

小羅伯特·波默羅伊

波默羅伊先生自公司成立以來一直擔任董事長兼首席執行官。自顧問成立以來，他一直擔任該顧問的首席執行官，並從2003年5月起擔任該顧問的管理成員，直到2023年6月將其出售給門羅資本。他在多元化貸款和租賃方面擁有超過四十（40）年的經驗，包括銷售、營銷和高級管理職位。自1996年以來，他一直在他領導的每個組織中擔任首席執行官或總經理。他的職責包括：組織整體損益問責、信貸機構和投資委員會的監督、戰略規劃、人力資源監督，包括招聘、解僱和薪酬、報告其業務部門的合規情況、投資者關係、籌資和公司治理的各個方面。自2003年以來，波默羅伊先生共同創立並運營了生命科學和技術貸款管理公司Advisor。在共同創立顧問之前，波默羅伊先生曾擔任國際科學融資公司高級副總裁、泛美商業信貸執行副總裁及其技術融資部總經理兼GATX Ventures, Inc.總裁。這種經歷為他提供了豐富的判斷力、經驗、技能和知識，使他能夠作為董事會主席做出重大貢獻，並支持董事會管理公司事務和業務的能力。

傑拉爾德·A·邁克豪德

Michaud先生自公司成立以來一直擔任總裁。邁克爾先生自顧問成立以來一直擔任該顧問的總裁，並從2003年5月起擔任顧問的管理成員，直到2023年6月將其出售給門羅資本。他在風險貸款方面擁有豐富的知識和專業知識，並在超過二十五（25）年的時間裏制定、實施和執行了針對風險投資支持的技術和生命科學市場的營銷策略和產品。此外，他在為參與風險貸款營銷的關鍵員工制定薪酬計劃方面擁有豐富的知識。他是顧問投資委員會的成員，負責批准公司的所有投資並監督公司的投資組合。他曾在包括泛美商業信貸和GATX Ventures, Inc.在內的多家上市公司的技術貸款組織擔任高級管理職務。這種經驗，特別是在營銷和業務發展方面，為邁克爾提供了判斷力、知識、經驗、技能和專業知識，增強了董事會管理和指導公司事務的能力。

獨立董事

邁克爾·P·巴爾金

巴爾金先生為董事會帶來了他在投資銀行、投資管理和投資組合管理方面的豐富知識和經驗。巴爾金先生自2022年起擔任Rail-Splitter微型股反彈基金的財務顧問，自2021年起擔任家族辦公室Wasson Enterprise LLC的顧問。2020 年 1 月至 2021 年 12 月，他擔任 Foresight Acquisition Corp. 的首席執行官。在加入 Foresight Acquisition Corp. 之前，他在全球投資銀行和金融服務公司威廉·布萊爾有限責任公司工作了三十（30）年，從1990年10月到2020年12月，他在2010年10月至2020年12月期間擔任合夥人和投資組合經理。巴爾金先生還是P3 Health Partners Inc.（納斯達克股票代碼：PIII）（前身為Foresight Acquisition Corporation）和OptimizerX公司（納斯達克股票代碼：OPRX）的戰略顧問、非營利性慈善機構Good Sports的董事長和健身和健康公司Performance Health Systems, LLC的董事長。巴爾金先生的豐富經驗增強了董事會管理和指導公司事務的能力。

詹姆斯·J·波蒂格列裏

Bottiglieri 先生曾在 2005 年至 2013 年期間擔任上市公司 Compass Group Diversified Holdings LLC（“CODI”）的首席財務官，自 2005 年起擔任 CODI 董事，以及 CODI 多家子公司的董事和高級副總裁，在識別、管理和解決上市公司經常遇到的會計、税務和其他財務問題方面為董事會帶來了豐富的經驗 WebMD 總裁/總監。此外，作為CODI的前首席財務官和CODI的現任董事，Bottiglieri先生對協助董事會管理和指導公司事務的各種定期報告要求和公司治理合規事項有了廣泛的瞭解。他還擔任私人公司祕魯棕櫚油控股公司的董事。這種經驗，特別是在會計和公司治理領域的經驗，為董事會提供了專業知識，有助於董事會提高管理和指導公司事務的能力。

喬納森 ·J· 古德曼

古德曼先生為董事會帶來了他在投資管理、風險管理、投資組合管理、投資盡職調查和財務報表監督方面的豐富知識和經驗。古德曼先生自2018年6月起創立私人投資公司Qiviut Capital LP並擔任董事總經理。在成立Qiviut Capital LP之前，古德曼先生在私人投資公司貝恩資本有限責任公司（“貝恩資本”）工作了二十（20）年，於1995年加入公司擔任分析師，並於2015年從公司退休，擔任董事總經理。在貝恩資本任職期間，他在2004-2015年期間共同創立並共同管理了貝恩資本的系統性全球宏觀對衝基金——絕對回報資本（“ARC”）。在加入ARC之前，古德曼先生是貝恩資本私募股權領域的負責人，以通才的身份投資於多個行業的公司。在加入貝恩資本之前，他在1993年至1995年期間受僱於Monitor Company。古德曼先生還是波士頓科學博物館投資委員會的成員。古德曼先生的豐富經驗增強了董事會管理和指導公司事務的能力。

埃德蒙·V·馬奧尼

Mahoney先生為董事會帶來了投資管理、投資組合管理、投資顧問合規、業績衡量和投資估值方面的相關知識和經驗。馬奧尼先生在2009年至2016年期間擔任萬提斯人壽保險公司（“Vantis”）的投資高級副總裁（首席投資官）。除了在Vantis任職外，Mahoney先生還曾在哈特福德金融服務集團和安泰人壽保險公司擔任高級管理和管理職務。通過他過去的經驗，他在國際金融以及外匯、財產和意外傷害業務的風險管理策略方面擁有獨特的知識。這種豐富的經驗，特別是在影響投資公司的業務、風險管理和合規事務領域的經驗，增強了董事會管理和指導公司事務的能力。

伊萊恩·薩爾辛斯基

Sarsynski女士為董事會帶來了管理大型組織、風險管理、公司治理、公司財務、人力資源和企業傳播方面的豐富背景。薩爾辛斯基女士曾在馬薩諸塞州互惠人壽保險公司（“MassMutual”）擔任高級管理人員，包括擔任萬通國際有限責任公司的董事長、首席執行官兼總裁，並在MML Distributions, LLC、MassMutual投資顧問有限責任公司、萬通亞洲有限公司、萬通互惠轉讓公司、萬通歐洲股份有限公司和萬通退休服務有限責任公司擔任其他各種職務，直到她於2017年退休。她於 2005 年加入萬通互助，擔任萬通資本管理有限責任公司的董事總經理，該公司是萬通的投資顧問和子公司。除了在MassMutual任職外，Sarsynski女士還曾在安泰公司擔任高級管理職務，負責監督其投資部門的各個部分並領導其企業財務部門。她的企業融資活動包括評級機構管理、銀行關係、資本配置和貨幣對衝。薩爾辛斯基女士還是在紐約證券交易所（“紐約證券交易所”）上市公司Genworth Financial, Inc. 的董事，在倫敦證券交易所上市的上市公司TI Fluid Systems plc的非執行董事，以及在紐約證券交易所上市的上市公司賀拉斯·曼恩教育家公司的董事。她曾擔任法國法律規定的上市公司AXA的董事，以及開放式投資公司MassMutual Premier Funds、開放式投資公司MassMutual精選基金、開放式投資公司MML系列投資基金和開放式投資公司MML系列投資基金II的受託人。Sarsynski女士的豐富經驗增強了董事會管理和指導公司事務的能力。

約瑟夫·薩維奇

薩維奇先生為董事會帶來了他在商業貸款和管理大型金融組織方面的豐富知識和專業知識。薩維奇先生在2015年10月至2017年6月期間擔任韋伯斯特金融公司和北卡羅來納州韋伯斯特銀行的執行副董事長。他於 2002 年 4 月加入北卡羅來納州韋伯斯特銀行，擔任商業銀行執行副總裁，還曾擔任韋伯斯特金融公司和北卡羅來納州韋伯斯特銀行的總裁以及北卡羅來納州韋伯斯特銀行的董事會成員。薩維奇先生的豐富經驗增強了董事會管理和指導公司事務的能力。

多樣性

納斯達克公司治理規則要求上市公司每年向公司董事會披露合併的性別和人口統計信息。

董事會多元化矩陣

截至2023年4月3日

截至 2024 年 4 月 19 日

董事會會議和委員會

董事會成立了審計委員會、提名和公司治理委員會以及薪酬委員會。在截至2023年12月31日的年度中，董事會舉行了十（10）次會議，審計委員會舉行了五（5）次會議，提名和公司治理委員會舉行了五（5）次會議，薪酬委員會舉行了一（1）次會議。除巴爾金先生和古德曼先生外，所有董事都出席了董事會及其任職的相應委員會會議總數的至少 75%（75%），他們均當選為董事會成員，自 2023 年 6 月 28 日起生效。公司要求每位董事努力參加所有董事會和委員會會議，並鼓勵董事參加年度股東大會。所有董事會成員和董事提名人都出席了2023年5月舉行的股東年會，並於2023年6月再次召開。

審計委員會

審計委員會的成員是博蒂列裏先生、古德曼先生、薩爾辛斯基女士和薩維奇先生，根據1940年法案和納斯達克公司治理規則，他們都是獨立的。古德曼先生在當選董事會成員後被任命為審計委員會成員，自2023年7月28日起生效。博蒂列裏先生擔任審計委員會主席。審計委員會根據董事會批准的書面審計委員會章程運作。該章程規定了審計委員會的職責，包括每年選擇或保留一家獨立的註冊會計師事務所（“審計師”）來審計公司的賬目和記錄；與管理層和審計師審查和討論公司的年度經審計的財務報表，包括管理層在討論和分析財務狀況和經營業績時所做的披露，以及向董事會建議是否應將經審計的財務報表納入公司的財務報表年度報告；在提交10-Q表季度報告之前，與管理層和審計師審查並討論公司的季度財務報表；預先批准審計師聘用提供審計和/或允許的非審計服務；評估審計師的資格、業績和獨立性。審計委員會還負責在獨立估值公司的協助下，監督顧問作為公司估值指定人的公允價值決定的表現。董事會已確定Bottiglieri先生有資格成為 “審計委員會財務專家”，因為該術語的定義見《交易法》第S-K條例第407項。審計委員會章程可在公司網站www.horizontechfinance.com的 “投資者關係” 網頁上的 “公司治理” 下查閲。

提名和公司治理委員會

提名和公司治理委員會的成員是巴爾金先生、博蒂列裏先生、馬奧尼先生、薩爾辛斯基女士和薩維奇先生，根據1940年法案和納斯達克公司治理規則，他們都是獨立的。巴爾金先生在當選董事會成員後被任命為提名和公司治理委員會成員，自2023年7月28日起生效。薩爾辛斯基女士擔任提名和公司治理委員會主席。提名和公司治理委員會負責甄選、研究和提名董事供公司股東選舉，選擇提名人填補董事會或董事會委員會的空缺，制定並向董事會推薦一套公司治理原則，監督對董事會和公司管理層的評估。提名和公司治理委員會通過了書面提名和公司治理委員會章程，該章程可在公司網站www.horizontechfinance.com的 “投資者關係” 網頁的 “公司治理” 下查閲。

提名和公司治理委員會將根據公司章程、提名和公司治理委員會章程以及有關董事提名的任何適用法律、規則或法規提交董事候選人的股東建議，考慮這些建議。提名應發送給康涅狄格州法明頓法明頓大道312號的Horizon Technology Finance Corporation祕書約翰·邦巴拉，06032。在向公司提交提名供考慮時，股東必須提供適用的美國證券交易委員會規則要求披露的與董事選舉有關的所有信息，包括每位董事被提名人的以下最低限度信息：（i）全名、年齡和地址；（ii）過去五（5）年的主要職業；（iii）過去五（5）年的上市公司和投資公司的董事職位

年份；(iv) 公司擁有的普通股數量（如果有）；以及（v）個人的書面同意，如果由董事會提名，則可以參選，如果由股東選出，則可以任職。

提名和公司治理委員會在評估個人當選董事會成員資格時考慮的標準包括但不限於：（1）遵守納斯達克公司治理規則和1940年法案以及所有其他適用的法律、規則、規章和上市標準的獨立性和其他適用要求；（2）提名和公司治理委員會章程中規定的標準、政策和原則；（3）知識、經驗，每個人的誠信和判斷力個人；（4）每個人對董事會希望代表的背景、經驗和能力的多樣性可能做出的貢獻；（5）每個人為董事職責投入足夠的時間和精力的能力；（6）獨立性和考慮所有戰略提案的意願；（7）董事會制定的任何其他標準；（8）為董事會委員會配備人員所必需的任何核心能力或技術專長。此外，提名和公司治理委員會評估個人是否具有誠信、判斷力、知識、經驗、技能和專業知識，這些誠信、經驗、技能和專業知識可能會增強董事會管理和指導公司事務和業務的能力，包括在適用的情況下提高董事會委員會履行各自職責的能力。提名和公司治理委員會尚未通過關於在確定候選人為董事會成員時考慮多元化的正式政策，但提名和公司治理委員會認為這些因素符合公司及其股東的最大利益。這些因素可能包括一個人的觀點、專業經驗、教育和技能的差異，以及他或她的種族、性別認同和國籍的差異。此外，作為董事會年度自我評估的一部分，提名和公司治理委員會成員將評估董事會成員以及董事會在成員甄選方面是否維持令人滿意的政策。

薪酬委員會

薪酬委員會的成員是巴爾金先生、博蒂格列裏先生、古德曼先生、馬奧尼先生、薩爾辛斯基女士和薩維奇先生，根據1940年法案和納斯達克公司治理規則，他們都是獨立的。巴爾金先生和古德曼先生在當選董事會成員後被任命為薪酬委員會成員，自2023年7月28日起生效。馬奧尼先生擔任薪酬委員會主席。薪酬委員會的監督職責包括確定或向董事會建議公司首席執行官和公司所有其他執行官的薪酬（如果有），以及向董事會建議公司獨立董事的薪酬。薪酬委員會每年審查獨立董事的薪酬，並就薪酬水平向董事會提出建議。薪酬委員會根據有關與公司規模相似的其他公共業務發展公司的薪酬、獨立董事所需的專業知識以及獨立董事的職責和預期時間承諾的現有信息提出建議。在收到薪酬委員會的建議後，董事會決定獨立董事的薪酬。目前，公司的執行官均未獲得公司的薪酬，因此，薪酬委員會沒有編寫和/或審查有關高管薪酬做法的報告。只要公司由外部管理且公司不向其高級管理人員支付薪酬，薪酬委員會只需要確認公司沒有向其高管支付任何薪酬，如果任何行政或類似協議有要求，則公司已向外部經理償還董事會或其委員會確定的高管薪酬分配百分比。薪酬委員會可以依賴董事會或審計委員會對任何此類費用分配的決定。薪酬委員會通過了一項書面薪酬委員會章程，該章程可在公司網站www.horizontechfinance.com的 “投資者關係” 網頁的 “公司治理” 下查閲。

股東與董事會和公司的溝通

鼓勵對公司有疑問的股東聯繫位於康涅狄格州法明頓法明頓大道312號06032或訪問公司網站www.horizontechfinance.com上的 “投資者關係” 網頁。但是，如果股東認為他們的問題沒有得到解決，他們可以通過向法明頓312號的Horizon Technology Finance Corporation祕書約翰·邦巴拉發送信函來與公司董事會溝通

康涅狄格州法明頓大道 06032。以這種方式收到的所有股東信函將交付給一位或多位董事會成員。

有關非董事的執行官的信息

以下信息與非公司董事的公司執行官有關。

行為準則和道德守則

公司希望其每位高管和董事以及與公司業務相關的任何人員始終按照最高的個人和職業誠信標準行事，並遵守公司的政策和程序以及任何適用的國際、聯邦、省、州或地方政府的所有法律、規章和條例。為此，公司通過了《行為準則》，該準則發佈在公司網站www.horizontechfinance.com的 “投資者關係” 網頁上 “公司治理” 下。該行為準則適用於公司的董事、執行官、高級管理人員及其各自的員工。

公司和顧問分別根據1940年法案第17j-1條和1940年《投資顧問法》（“顧問法”）第204A-1條（“道德守則”）通過了道德守則，規定了公司高管和董事以及與公司業務有關聯的任何人員和顧問員工進行個人投資的程序，並限制了某些個人證券交易。受道德守則約束的人員可以為其個人投資賬户投資證券，包括公司可能購買或持有的證券，前提是此類投資是按照《道德守則》的要求進行的。《道德守則》作為公司截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告的附錄提交，可在美國證券交易委員會網站www.sec.gov或公司網站上查閲 www.horizontechfin，位於 “投資者關係” 網頁的 “公司治理” 下。

公司打算在當前的8-K表格報告中披露對《行為準則》或《道德守則》所需條款的任何重大修改或豁免。

公司已採取套期保值政策，禁止公司董事和執行官對衝其對公司證券的所有權，包括交易與公司股票或債務相關的公開交易期權、看跌期權、看漲期權或其他衍生工具。

薪酬討論與分析

公司目前沒有任何員工，預計不會有任何員工。根據投資管理協議和管理協議（如適用）的條款，公司業務所需的服務由顧問或其關聯公司的僱員提供。公司的日常投資和管理業務由顧問管理。創立和管理公司投資組合所需的大多數服務將由顧問或其關聯公司僱用的投資專業人員提供。

公司的任何執行官都不會從公司獲得直接報酬。公司將根據管理人員在公司業務和事務上投入的時間百分比以及《管理協議》中另有規定，向管理人償還管理員支付給公司首席合規官和首席財務官及其各自員工的可分配薪酬部分。

董事薪酬

公司的每位獨立董事年費為92,000美元。審計委員會的每位成員的年費為7,500美元，提名和公司治理委員會的每位成員的年費為5,000美元。此外，審計委員會主席將額外獲得10,000美元的年費，提名和公司治理委員會主席將額外獲得7,500美元的年費，用於他們以這些身份提供的額外服務（如果有）。該公司的首席獨立董事還將獲得10,000美元的年費。公司向所有董事報銷他們在參加董事會和委員會會議時產生的合理自付費用。根據1940年法案中對該術語的定義，不向作為公司 “利害關係人” 的董事支付任何報酬。

下表顯示了有關公司在截至2023年12月31日的年度中向其董事支付的薪酬的信息。公司沒有直接向公司任何感興趣的董事或執行官支付任何薪酬。

薪酬委員會聯鎖和內部參與

根據美國證券交易委員會通過的規則，在截至2023年12月31日的年度中，董事會或薪酬委員會的任何成員與公司執行官之間不存在聯鎖關係。

某些關係和關聯方交易

公司已與顧問簽訂了自2023年6月30日起生效的投資管理協議（“投資管理協議”）。該顧問根據《顧問法》註冊為投資顧問。公司的投資活動由顧問管理和董事會監督，其中大多數是獨立董事。根據投資管理協議，公司已同意根據公司的總資產減去現金和現金等價物向顧問支付年度管理費，並根據公司的投資業績支付激勵費。在截至2023年12月31日的年度中，根據投資管理協議向顧問支付的費用總額為1,590萬美元。

公司還與管理員簽訂了管理協議（“管理協議”）。根據管理協議，公司已同意向管理人償還管理人為履行管理協議規定的義務而產生的公司可分配的管理費用和其他費用，包括租金和公司在首席財務官和首席合規官及其各自的薪酬和相關費用中可分配的部分

員工。此外，根據管理協議的條款，管理人向公司提供開展公司日常運營所需的辦公設施和行政服務。在截至2023年12月31日的年度中，根據管理協議產生的支出和費用總額為170萬美元。

該公司已獲得非獨家、免版税的許可，允許其使用 “Horizon Technology Finance” 的名稱。顧問和行政長官的地址是康涅狄格州法明頓市法明頓大道312號06032。

該顧問是MCH Holdco LLC的全資子公司，該公司是門羅資本投資控股有限責任公司的全資子公司，由其普通合夥人門羅管理控股有限責任公司擁有多數股權和控制，後者由西奧多·科尼格先生和邁克爾·伊根先生通過中間控股公司間接持有多數股權，也是門羅資本有限責任公司（“門羅資本”）的子公司）。

該公司認為，它從與顧問的關係中獲得了可觀的收益。顧問可以用與公司相同的投資策略管理其他投資工具（“顧問基金”）。顧問可以為公司提供與顧問基金共同投資的機會。根據1940年法案，在沒有收到美國證券交易委員會的豁免救濟的情況下，公司及其關聯公司可能被禁止對談判投資進行共同投資。自2023年6月30日起，公司依賴美國證券交易委員會向門羅資本的某些關聯公司提供的豁免減免，該減免允許公司與顧問基金共同投資談判投資，但須遵守某些條件。

審計委員會在與公司首席執行官、首席合規官和法律顧問協商後，制定了一項書面政策，以管理對潛在關聯方交易的審查。審計委員會對任何潛在的關聯方交易進行季度審查，在審查期間（如果有），還會考慮根據公司行為準則或公司或顧問的道德準則提請其注意的任何利益衝突。

自2023年10月2日起，董事會根據《交易法》第10D條、《交易法》頒佈的第10D條和納斯達克上市規則5608制定了回扣政策。自2024年4月19日起，公司沒有向受保高管支付或以其他方式發放基於激勵的薪酬，這些條款的定義見第10D-1條和納斯達克上市規則5608，並且沒有錯誤地發放任何薪酬。

提案 2：批准 選擇獨立註冊會計師事務所

RSM US LLP（“RSM”）被選為獨立註冊會計師事務所，負責審計公司及其子公司截至2024年12月31日的年度及期間的合併財務報表。RSM由公司審計委員會選出，該選擇得到了包括所有獨立董事在內的大多數董事會的批准。公司不知道RSM在公司有任何直接或間接的財務利益。RSM的一位代表將出席會議，如果他或她願意，將有機會發言，並且可以回答問題。

下圖列出了RSM向公司收取的截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度中提供的服務的總金額，並按服務類別細分了這些金額：

審計委員會已經制定了預先批准政策，描述了RSM允許提供的審計、審計相關、税務和其他服務。該政策要求審計委員會預先批准獨立審計師提供的審計和允許的非審計服務，以確保提供此類服務不會損害審計師的獨立性。根據該政策，上表中 “審計相關費用” 和 “税費” 項下金額表示的所有服務均由審計委員會批准。

任何未獲得普遍預先批准的審計、審計相關、税務和其他服務的申請都必須提交給審計委員會進行具體的預先批准，並且在獲得此類批准後才能開始。通常，在定期安排的審計委員會會議上提供預先批准。但是，審計委員會可以將預先批准權下放給其一名或多名成員。受權的一名或多名成員應在下次預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定。審計委員會沒有將其預先批准獨立審計師提供的服務的責任委託給管理層。

如果股東未能批准選擇RSM作為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所，則審計委員會和董事會將重新考慮繼續保留RSM的問題。

董事會，包括獨立董事，一致建議你投票批准RSM US LLP作為公司截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所。

審計委員會報告⁽¹⁾

以下是審計委員會關於公司截至2023年12月31日止年度的經審計財務報表的報告。

審計委員會已與管理層和公司獨立註冊會計師事務所RSM審查和討論了公司的經審計的財務報表，無論管理層是否在場。審計委員會在其審查結果中納入了RSM的審查結果、公司的內部控制和公司財務報告的質量。審計委員會還審查了公司的程序和內部控制流程，旨在確保全面、公平和充分的財務報告和披露，包括要求公司首席執行官和首席財務官進行認證的程序

公司向美國證券交易委員會提交的定期報告。審計委員會確信公司的內部控制體系是充分的，公司採用了適當的會計和審計程序。

根據第1301號審計準則聲明（與審計委員會的溝通）的要求，審計委員會還與RSM討論了與RSM對公司在財務報告中適用的會計原則的質量和可接受性的判斷有關的事項。此外，審計委員會還與RSM討論了他們對管理層和公司的獨立性，以及RSM根據上市公司會計監督委員會第3526條（與審計委員會就獨立性進行溝通）要求的書面披露中的事項。審計委員會收到了RSM的一封確認其獨立性的來信，並與他們進行了討論。審計委員會與RSM討論並審查了公司的關鍵會計政策和慣例、內部控制、與管理層的其他重要書面通信、RSM的審計範圍以及年內支付給RSM的所有費用。審計委員會通過了指導方針，要求審計委員會對RSM為公司提供的審計和非審計服務進行審查和預先批准。審計委員會審查並考慮了RSM的非審計服務表現與維護RSM作為公司獨立註冊會計師事務所的獨立性的兼容性。

根據審計委員會的上述審查和討論，審計委員會建議董事會（董事會已批准）將公司的經審計的財務報表納入公司截至2023年12月31日止年度的年度報告，以便向美國證券交易委員會提交。此外，審計委員會已聘請RSM擔任截至2024年12月31日止年度的公司獨立註冊會計師事務所，並指示應將RSM的選擇提交給公司股東批准。

2024年2月23日

其他業務

除了考慮休會或延期之外，董事會不知道任何其他可能在會議之前出現或可能在會議之前妥善處理的事項。但是，如果任何其他事項適當地提交會議，則被指定為代理人的個人打算根據其最佳判斷就此類事項進行表決。

如果看來沒有足夠的票數來達到會議法定人數或批准提案，則會議主持人或親自或通過代理人派代表出席會議並有權進行表決的大多數股東均可將有關此類提案的會議休會不超過一百二十（120）天，以允許進一步徵集代理人。被指定為代理人的人員將投票贊成延期那些有權對提案投贊成票的代理人，並將投票反對那些需要投票反對提案的代理人投反對票。在會議召開之前已收到足夠贊成票的任何提案，無論會議是否休會以允許就任何其他提案進行額外招標，均可對該提案採取行動並被視為最終決定。

年度和季度報告

公司10-K表年度報告、10-Q表季度報告和8-K表最新報告的副本可在公司網站www.horizontechfinance.com上查閲，也可以在 “投資者關係” 網頁的 “美國證券交易委員會申報” 下查閲，或應要求免費獲取。請將您的請求轉交給康涅狄格州法明頓市法明頓大道312號的Horizon Technology Finance Corporation（收件人：投資者關係部）06032，或致電公司領取電話 860-676-8654。此類報告的副本也通過EDGAR發佈在美國證券交易委員會的網站上 www.sec.gov.

提交股東提案和投訴

該公司預計，2025年年度股東大會將於2025年6月舉行，但此類會議的確切日期、時間和地點尚未確定。打算在該年會上提交提案（包括提名董事）的股東必須以書面形式向位於康涅狄格州法明頓法明頓大道312號的Horizon Technology Finance Corporation祕書約翰·邦巴拉提交提案，06032。公司必須在2025年12月26日至美國東部時間2025年1月26日下午5點之間收到有意在2025年年會上提交提案（包括提名董事）的通知。為了考慮將提案納入公司2025年年會的委託書，公司必須在2025年1月26日之前收到該提案。除非滿足某些證券法要求，否則提案的提交併不能保證其包含在公司的委託書或會議陳述中。對於任何不符合這些要求和其他適用要求的提案，公司保留拒絕、排除失序或採取其他適當行動的權利。

公司的審計委員會已經制定了有關接收、保留和處理投訴以及會計、內部會計控制或審計事項（統稱為 “會計事項”）的指導方針和程序。對會計事務有投訴或疑慮的人員可以向公司的首席合規官提交投訴。不願意向首席合規官提交投訴（包括涉及首席合規官的投訴）的人可以直接向公司審計委員會主席提交投訴。投訴可以匿名提交。

可以通過以下方式聯繫首席合規官：

約翰·C·邦巴拉先生

Horizon 科技金融公司

首席合規官

法明頓大道 312 號

康涅狄格州法明頓 06032

可以通過以下方式聯繫審計委員會主席：

詹姆斯·博蒂列裏先生

c/o 地平線科技金融公司

審計委員會主席

法明頓大道 312 號

康涅狄格州法明頓 06032