美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
洲際交易所有限公司
（最後） （第一） （中間）
5660 新北側大道
（街）
亞特蘭 GA 30328
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Bakkt Holdings, Inc. [BKKT ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
04/25/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 04/25/2024 P(1) 350,880 A $0.867 649,934 I 見腳註(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
第 1 類認股權證（購買權） $25.5 04/25/2024 P(1) 175,440 (2) 09/04/2029 A 類普通股 175,440 $0.867 230,680 I 見腳註(3)
第 2 類認股權證（購買權） $25.5 04/25/2024 P(1) 175,440 (2) 09/04/2029 A 類普通股 175,440 $0.867 230,680 I 見腳註(3)
1。舉報人的姓名和地址*
洲際交易所有限公司
（最後） （第一） （中間）
5660 新北側大道
（街）
亞特蘭 GA 30328
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
1。舉報人的姓名和地址*
洲際交易所控股有限公司
（最後） （第一） （中間）
5660 新北側大道
（街）
亞特蘭 GA 30328
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
回覆解釋：
1。根據發行人與洲際交易所控股有限公司（“ICEH”）簽訂的截至2024年2月29日的證券購買協議（“購買協議”）的條款，以註冊直接發行方式收購。根據購買協議，ICEH購買350,880股A類普通股、購買最多175,440股A類普通股的1類認股權證以及購買最多175,440股A類普通股的2類認股權證，於2024年4月25日結束。本表格4中反映的所有證券數量反映了發行人於2024年4月實行的1比25的反向股票拆分（“2024年4月反向股票拆分”）。
2。從2024年9月4日起，1類認股權證和2類認股權證通常可以行使。1類認股權證和2類認股權證的條款相同，唯一的不同是第二類認股權證還包含另一項無現金行使條款，如果A類普通股的收盤交易價格低於A類普通股的行使價格，則該條款將允許2類認股權證的持有人在無現金基礎上行使並獲得相當於A類普通股50％的A類普通股的多股股份，相當於第二類認股權證的標的A類普通股的50％ 連續三個交易日持有2份認股權證。由於2024年4月的反向股票拆分，先前報告的1類認股權證和2類認股權證的行使價提高至每股25.50美元。
3.ICEH是本表格4中反映的證券的直接持有人。ICEH是洲際交易所的全資子公司。
洲際交易所公司，作者：/s/ 安德魯·蘇迪科夫斯基，總法律顧問 04/29/2024
洲際交易所控股有限公司，作者：/s/ 安德魯·蘇迪科夫斯基，總法律顧問 04/29/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。