美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-K/A

修正案第 1 號

在截至的財政年度 12 月 31 日, 2023

要麼

在從 ________________________ 到 ________________________

委員會檔案編號 001-39391

1000 NW 第 57 法院, 400 套房

邁阿密, FL 33126

(786) 360-4768

（地址，包括郵政編碼和電話號碼，

包括主要行政辦公室的區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

根據該法第12（g）條註冊的證券： 沒有。

按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 ☐ 沒有 ☒

用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。是的 ☐ 沒有 ☒

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的 ☒沒有☐

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的☒沒有 ☐

用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。（選一項）：

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。 ☐

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是的 ☐ 沒有 ☒

根據2023年6月30日在納斯達克全球精選市場公佈的註冊人A類普通股的收盤價，註冊人的非關聯公司持有的普通股的總市值為美元，這是註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，經2024年1月31日CareMax, Inc.A類普通股1比30的反向拆分調整後，註冊人的非關聯公司持有的普通股的總市值為美元226,149,828.

截至 2024 年 3 月 11 日，註冊人已經 3,802,883A類普通股，每股面值0.0001美元，以及 不B類普通股，每股面值0.0001美元，已發行和流通。

解釋性説明

CareMax, Inc.（“公司”、“CareMax”、“我們” 或 “我們”）正在就公司於2024年3月18日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年12月31日年度的10-K表年度報告（“原始報告”）（“原始報告”）提交本第1號修正案（“修訂報告”），以添加所需的某些信息 10-K 表格第三部分第 10-14 項。修訂後的報告不影響原始報告中的任何其他項目。

目錄

第三部分

第 10 項。董事、執行官和公司治理。

執行官和董事

下表列出了某些信息，包括截至2024年4月16日的執行官和公司董事會（“董事會”）成員的年齡。

董事和高級職員

以下是我們每位董事和執行官的簡要傳記。

卡洛斯·A·德索羅，自 2021 年 6 月 8 日起擔任我們的總裁、首席執行官和董事。德索羅先生是CareMax Medical Group, L.C.（“CMG”）的聯合創始人兼總裁兼首席執行官，並於2011年5月至2021年6月8日擔任這些職務。de Solo 先生在醫療保健行業擁有 10 多年的經驗。在共同創立CareMax之前，德索羅先生曾擔任初創醫療管理公司Solera Health Systems, LLC的首席運營官兼合夥人。de Solo 先生擁有佛羅裏達國際大學會計與金融學工商管理學士學位。我們相信，德索羅先生作為CMG聯合創始人、總裁兼首席執行官的經歷使他完全有資格擔任董事會成員。

凱文·伯格，自2022年11月2日起擔任董事會獨立董事。伯格先生自2020年1月起在迪爾菲爾德管理公司（“迪爾菲爾德管理”）擔任醫療服務團隊的高級顧問。迪爾菲爾德管理公司是一家致力於通過信息、投資和慈善事業促進醫療保健發展的投資公司。他曾在2005年2月至2019年12月期間擔任迪爾菲爾德管理公司的合夥人。伯格先生為迪爾菲爾德管理層提供了有關在醫療保健行業運營的個別公司的廣泛研究和分析。在2005年加入迪爾菲爾德管理之前，伯格先生曾在瑞士信貸第一波士頓分公司擔任股票研究部董事，負責醫療服務領域的公司。伯格先生還曾在First Albany的股票研究部擔任董事總經理，專注於醫療服務類股票。伯格先生的職業生涯始於奧斯卡·格魯斯從事醫療保健研究。伯格先生擁有華盛頓大學經濟學學士學位、加州大學洛杉磯分校法學院法學博士學位、紐約州律師協會會員（已退休）和特許金融分析師執照。我們相信，伯格先生在醫療服務領域的專業知識使他完全有資格擔任董事會成員。

布萊恩·喬，自 2021 年 7 月 13 日起擔任董事會獨立董事。他是關聯公司有限責任公司（“關聯公司”）的執行副總裁，該公司紐約和加利福尼亞開發部門的高級合夥人，以及Related老年生活業務的總裁，該業務目前有近25億美元的物業在開發。自 2000 年加入 Related 以來，Bryan 已經領導了超過 100 億美元的

開發企業在紐約市、洛杉磯和舊金山都會區建造了近6,000套新的多户住宅（包括超過1,000套新建的經濟適用房）和超過600萬平方英尺的商業和機構非營利空間。他是紐約市巴克利學校和紐約石溪石溪學校的董事會成員，也是紐約市無家可歸者服務非營利組織The Bowery Mission的董事會成員，他擔任該團房地產委員會主席。我們認為，趙先生在房地產方面的專業知識，特別是為符合醫療保險條件的人羣開發設施方面的專業知識，使他完全有資格擔任董事會成員。

拉爾夫·德拉託雷，醫學博士，自2022年11月17日起擔任董事會董事。自2010年以來，德拉託雷博士一直擔任Steward Health Care System LLC（“Steward”）的創始董事長兼首席執行官。此前，德拉託雷博士曾擔任明愛克里斯蒂醫療保健首席執行官，領導了六家醫院系統的轉型，併為Steward開發了商業模式，隨後由Cerberus Capital Management進行了投資。Steward的基於價值的綜合模型（後來稱為ACO）使Steward能夠管理基於風險的合約十多年。他是貝絲以色列女執事醫療中心心血管研究所和心血管管理協會的創始人兼首席執行官，後者是該國首批用於治療心臟病患者的完全集成的系統之一。同時，德拉託雷博士是BIDMC的心臟外科主任和BIDMC的哈佛醫學院醫學院醫生，在那裏他被公認為全美頂級心臟外科醫生之一。他創立了多家醫療保健相關企業，並擁有許多已頒發或正在申請的專利。德拉託雷博士於1988年獲得杜克大學理學學士學位，1992年獲得哈佛醫學院和麻省理工學院聯合課程的醫學博士和碩士學位。我們相信，德拉託雷先生在醫療保健行業的經驗使他完全有資格擔任董事會成員。

文森特·奧馬喬努博士，自 2021 年 6 月 8 日起擔任董事會獨立董事。Omachonu 博士是邁阿密大學工程學院工業與系統工程系主任。Omachonu博士是醫療質量管理和患者體驗領域屢獲殊榮的專家和作家。他的最新著作名為《醫療保健價值主張》。他在技術和專業期刊上發表了多篇經過同行評審的論文，包括《健康服務研究》、《人口健康雜誌》和《歐洲運籌學雜誌》。Omachonu博士撰寫了大量有關服務業技術和創新的文章。他是精益六西格瑪質量方法論的黑帶大師。他在邁阿密大學獲得工業工程學士和碩士學位，在哥倫比亞大學獲得運籌學碩士學位，在紐約大學坦登工程學院獲得工業工程博士學位。我們相信，Omachonu博士在醫療質量管理方面的專業知識使他完全有資格擔任董事會成員。

瑞安·奧奎因，自2022年11月2日起擔任董事會獨立董事。奧奎因先生自2022年7月起擔任Loyal Source Worldwide, Inc. 的總裁、首席法務官兼董事。Loyal Source Worldwide, Inc. 是一家為私營企業和政府機構提供政府醫療、技術和支持服務、工程和旅行醫療服務的組織。奧奎因先生是一位經驗豐富的出庭律師，此前曾對公司不當行為的指控進行過調查和辯護，包括公司披露不足、證券銷售和營銷違規行為、違反信託義務和與欺詐相關的索賠。2016年8月至2022年7月，奧奎因先生是DLA Piper LLP（美國）的合夥人，從2011年4月到2016年8月，他是提供全方位服務的訴訟O'Quinn、Stumphauzer & Sloman的合夥人 公司。在從事私人執業之前，O'Quinn先生曾擔任美國證券交易委員會執法司高級法律顧問，並在經濟和環境犯罪科擔任佛羅裏達州南區助理檢察官。在擔任政府職務之前，O'Quinn先生為參與併購交易的公眾發行人和機構買家提供諮詢。O'Quinn 先生擁有普林斯頓大學文學士學位和華盛頓李大學法學院法學博士學位。我們認為，奧奎因先生在公司公開披露方面的私人執業和政府專業知識使他完全有資格擔任董事會成員。

何塞·羅德里格斯，自 2021 年 6 月 8 日起擔任董事會獨立董事。在2021年3月從畢馬威會計師事務所（“畢馬威”）退休之前，羅德里格斯先生是高級審計合夥人。在畢馬威會計師事務所任職期間，他曾擔任過各種領導職務，包括在畢馬威會計師事務所董事會任職和首席董事；畢馬威國際全球審計業務首席運營官；辦事處管理合夥人；審計委員會協會負責人；東部地區專業執業合夥人和最近的監察員。作為審計合夥人，羅德里格斯先生在大型跨國公司以及中型私營和上市公司擁有豐富的經驗，主要側重於工業製造、消費市場（零售、汽車和分銷業務）、製藥、醫療保健以及兼併和收購。此外，Rodriguez 先生獲得了全國公司董事協會 (NACD) 董事資格認證，並被列入 NACD 的 D-100 名單，該名單旨在表彰董事會內外最具影響力的人。羅德里格斯先生在瑪麗蒙特大學董事會、拉丁裔企業董事協會（副主席）、SECU Family House、北卡羅來納州註冊會計師協會（主席）、邁阿密大學赫伯特商學院院長顧問委員會（主席）和維克森林大學商學院顧問委員會任職。他是一名註冊會計師（在佛羅裏達州、北卡羅來納州和紐約州獲得執照）。羅德里格斯先生目前是普里莫里斯服務公司（納斯達克股票代碼：PRIM）和大眾公司（納斯達克股票代碼：BPOP）的董事會成員。羅德里格斯先生擁有邁阿密大學會計專業工商管理學士學位。我們認為，羅德里格斯先生對公認會計原則的深入瞭解和理解，他在審計和美國證券交易委員會報告、兼併和收購方面的經驗，對審計委員會責任和職能的理解以及公司治理方面的經驗，使他完全有資格擔任董事會成員。

阿爾貝託·德索羅，自2021年6月8日起擔任我們的執行副總裁兼首席運營官。2021年6月8日之前，德索羅先生曾擔任CMG的首席財務官，自2011年5月起擔任該職務。2005年7月至2011年5月期間，德索羅先生在美林證券擔任過多個高管職務。de Solo 先生擁有佛羅裏達國際大學會計與金融學工商管理學士學位。

凱文·維爾格斯，自2021年6月8日起擔任我們的執行副總裁、財務主管兼首席財務官。2021年6月8日之前，維爾格斯先生曾擔任IMC醫療集團控股有限責任公司的首席財務官，自2017年9月起擔任該職務。2015年10月至2017年9月期間，維爾格斯先生在美國最大的健康福利公司之一Anthem擔任醫療保險東部地區財務副總裁。在Anthem於2015年收購Simply Healthcare Plans之前，Wirges先生曾在Simply Healthcare擔任過多個

Plans是最大的私營健康維護組織之一，包括首席財務官、財務副總裁兼財務總監。Wirges 先生擁有中央阿肯色大學會計學工商管理學士學位。

家庭關係

我們的總裁、首席執行官兼董事卡洛斯·德索羅和執行副總裁兼首席運營官阿爾貝託·德索羅是兄弟。除上述內容外，我們的任何執行官或董事之間沒有任何家庭關係。

道德守則

我們通過了適用於我們的董事、執行官和員工的《商業行為和道德準則》，該準則符合納斯達克的規章制度，該準則可在我們的網站上查閲 www.caremax.com。我們打算通過在我們的公司網站上發佈來披露對我們道德準則某些條款的任何修訂或豁免（www.caremax.com）。我們網站上的信息不構成本年度報告的一部分。

董事會下設的委員會

董事會的常設委員會目前包括審計委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會、合規委員會以及運營和戰略委員會。每個委員會將根據其認為適當和董事會的要求向董事會報告。這些委員會的初步組成、職責和責任載於下文。

審計委員會

除其他外，審計委員會的主要職能包括：

審計委員會由伯格先生和羅德里格斯先生以及奧馬喬努博士組成，羅德里格斯先生擔任審計委員會主席。舒爾金博士在審計委員會任職，直至2023年10月16日辭職。董事會已確定，根據美國證券交易委員會和納斯達克關於審計委員會成員資格的規章制度，伯格和羅德里格斯先生以及舒爾金博士和奧馬喬努博士均有資格成為獨立董事。我們還認為，正如S-K法規第407（d）（5）項所定義的那樣，羅德里格斯先生有資格成為 “審計委員會財務專家”。董事會通過了審計委員會的書面章程，該章程可在我們的公司網站上免費查閲（www.caremax.com）。我們網站上的信息不是本年度報告的一部分。

薪酬委員會

薪酬委員會的主要職能包括：

薪酬委員會由奧馬喬努博士和伯格、趙和羅德里格斯先生組成。舒爾金博士在薪酬委員會任職，直至2023年10月16日辭職。舒爾金博士在辭職之前一直擔任薪酬委員會主席。羅德里格斯先生接替舒爾金博士擔任薪酬委員會主席。董事會已確定，根據美國證券交易委員會和納斯達克關於薪酬委員會成員資格的規章制度，舒爾金博士和奧馬喬努博士以****、趙和羅德里格斯先生均有資格成為獨立董事。董事會通過了薪酬委員會的書面章程，該章程可在我們的公司網站上免費查閲（www.caremax.com）。我們網站上的信息不是本年度報告的一部分。

提名和公司治理委員會

提名和公司治理委員會的主要職能包括：

提名和公司治理委員會由奧馬喬努博士和趙先生、奧奎因先生和羅德里格斯先生組成，趙先生擔任提名和公司治理委員會主席。董事會已確定，根據納斯達克的規章制度，奧馬喬努博士和趙先生、奧奎因先生和羅德里格斯先生都有資格成為獨立董事。董事會通過了提名和公司治理委員會的書面章程，該章程可在我們的公司網站上免費查閲（www. caremax.com）。我們網站上的信息不是本年度報告的一部分。

合規委員會

遵約委員會的主要職能除其他外包括：

合規委員會由奧馬喬努博士、奧奎因先生和羅德里格斯先生組成，奧奎因先生擔任合規委員會主席。阿薩皮蒙韋特女士在合規委員會任職，直至2023年10月5日辭職。董事會已確定，根據納斯達克的規章制度，奧馬喬努博士、阿薩皮蒙韋特女士以及奧奎因和羅德里格斯先生均有資格成為獨立董事。董事會通過了合規委員會的書面章程，該章程可在我們的公司網站上免費查閲（www.caremax.com）。我們網站上的信息不是本年度報告的一部分。

運營和戰略委員會

運營和戰略委員會審查、評估和監督公司的企業戰略和運營；與管理層一起審查公司的收購戰略；並定期就其活動向董事會提交報告和建議。

運營和戰略委員會由德拉託雷博士和德索羅、伯格和羅德里格斯先生組成。阿薩皮蒙韋特女士曾在運營和戰略委員會任職，並擔任該委員會主席，直至2023年10月5日辭職。伯格先生接替阿薩皮蒙韋特女士擔任運營和戰略委員會主席。董事會尚未通過運營和戰略委員會的書面章程。

第 11 項。高管薪酬。

就美國證券交易委員會的高管薪酬披露規則而言，我們被視為規模較小的申報公司和新興的成長型公司。在截至2023年12月31日的財政年度中，我們的指定執行官（“NEO”）是：

我們的薪酬政策和理念旨在使薪酬與業務目標保持一致，同時也使我們能夠吸引、激勵和留住為我們的長期成功做出貢獻的人才。繼公司與企業合併協議附件一所列實體（“CMG賣方”）、特拉華州有限合夥企業（“IMC母公司”）、特拉華州有限合夥企業IMC Holdings, LP（“IMC母公司”）、CMG、IMC Medical Group Holdings, LLC、特拉華州有限責任公司（“IMC”）之間進行截至2020年12月18日的業務合併協議（“業務合併協議”）所設想的交易之後，，Deerfield Partners, L.P.（“Deerfield Partners”）和相關融資交易（”業務合併”），我們的薪酬委員會已建議向我們的近地天體支付補償，該建議已獲得董事會的批准。自業務合併以來，我們的NEO的薪酬主要包括工資、股權激勵獎勵和年度全權績效獎勵，如下所述。

2024 年 2 月 5 日， 公司向特拉華州國務卿提交了第三次修訂和重述的公司註冊證書的修正證書，以對公司的A類普通股進行1比30的反向拆分，自2024年1月31日起生效（“反向股票拆分”）。反向股票拆分已回顧地反映在每個NEO持有的期權和其他股票激勵獎勵中，如下所述。

薪酬摘要表

下表顯示了截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度中向我們的NEO發放、賺取和支付給我們的NEO的薪酬總額的信息。

(1) 工資反映了管理醫療保健合作伙伴有限責任公司（“管理醫療合作伙伴”）在截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的W-2表格中報告的薪酬（如適用）支付給相應NEO。

(2) 反映了支付給維爾格斯先生和阿爾貝託·德索羅先生的金額與401（k）相匹配的金額。

對薪酬彙總表的敍述性披露

僱傭協議

每個NEO都與公司的子公司Managed Healthcare Partners簽訂了僱傭協議。(每份都是 “僱傭協議”, 統稱為 “僱傭協議”).下文概述了每個近地天體目前有資格每年領取的補助金和福利。

基本工資

每個近地天體的基本工資水平旨在反映高管的職責、權限、繳款、先前的經驗和業績。就業協議規定，卡洛斯·德索羅、維爾格斯和阿爾貝託·德索羅先生的年薪分別為65萬美元、35萬美元和45萬美元，每種情況都要接受董事會的年度審查。

獎金補償

每個 NEO 都有權參與我們適用於相關財政年度的年度現金獎勵計劃。年度現金獎勵計劃提供全權獎金。根據僱傭協議，近地天體每年的目標現金獎勵機會不得低於每個近地天體基本工資的100％。薪酬委員會為2022年和2023年設定的目標現金獎勵機會設定為每位NEO的100％，這是基於某些財務和運營指標的實現情況。2022年和2023財年向卡洛斯·德索羅、阿爾貝託·德索羅和維爾格斯先生發放的獎金包含在薪酬彙總表的 “獎金” 欄中。

其他補償元素

根據適用計劃或政策的條款和條件，每個 NEO 都有權享受年假和帶薪休假。根據任何適用計劃、政策或計劃的條款，每個NEO都有權參與一般向高級管理人員提供的員工退休和福利福利計劃。參見”其他敍述性披露——退休金”以下是有關公司退休金的更多信息。公司向每位NEO報銷在提供就業服務過程中產生的所有普通和合理費用。

長期激勵薪酬

每個NEO都有資格參與公司的2021年長期激勵計劃（“激勵計劃”），該計劃規定以股票期權、股票增值權、股票獎勵、股票單位、績效股票、績效股票、績效單位和其他股票獎勵的形式向高管和員工、非僱員董事、高級管理人員和服務提供商發放獎勵。截至2023年12月31日，根據激勵計劃預留髮行的A類普通股，即每股面值0.0001美元（“A類普通股”）的最大總股數約為20萬股A類普通股，其中不包括可能歸屬和/或可行使的未償獎勵，總計不超過20萬股A類普通股。從2022年1月1日開始，最大股份總數將每年增加，一直持續到隨後每個財政年度的第一天，直至首次年度增長開始十週年，等於公司上一財年結束時已發行A類普通股數量的4％（不包括根據激勵計劃授予的任何此類A類普通股已發行股份），或由以下數額確定的金額該公司的董事會。

截至2023年12月31日，公司僅以限制性股票單位（“RSU”）、購買A類普通股（“期權”）和績效股票單位（“PSU”）的形式授予了獎勵。

2022年4月，薪酬委員會建議向卡洛斯·德索羅、維爾格斯和阿爾貝託·德索羅先生分別發放3,429個、1,063和1,510個限制性股票單位以及相等數量的期權，每股行使價為250.20美元，董事會批准了這些股份，他們分別於2023年4月1日、2024年4月1日和2025年4月1日分三次等額分期授予。此外，2022年4月，薪酬委員會建議向卡洛斯·德索羅、維爾格斯和阿爾貝託·德索羅先生分別發放基準數為1,714、531和755個PSU，董事會批准了這項建議。PSU的歸屬基於2024年4月1日之前的三十個交易日（“2022年PSU評估期”）A類普通股的VWAP，而根據2022年PSU衡量期內A類普通股的VWAP，可能歸屬的實際PSU數量在零到兩倍之間。

2023年6月8日，薪酬委員會建議，董事會批准向卡洛斯·德索羅、維爾格斯和阿爾貝託·德索羅先生分別發放7,150、2,216和3,150個限制性股票單位，以及相同數量的期權，行使價為每股111.60美元，他們分別於2024年6月8日、2025年6月8日和2026年6月8日分三次等額分期授予。此外，2023年6月，薪酬委員會建議向卡洛斯·德索羅、維爾格斯和阿爾貝託·德索羅先生分別發放3,575個、1,108個和1,575個PSU的基數，董事會批准了這項建議。PSU 的歸屬基於 2025 年 6 月 8 日之前的三十個交易日內 A 類普通股的 VWAP（“2023 年 PSU 測量”）

週期”），根據2023年PSU評估期內A類普通股的VWAP，可能歸屬的實際PSU數量在PSU基本數的零到兩倍之間。

歸因於授予每個NEO的RSU和PSU的授予日期的公允價值在薪酬彙總表的 “股票獎勵” 欄中報告，而歸因於期權授予的授予日期公允價值在薪酬彙總表的 “股票獎勵” 欄中報告。

2023 財年年末的傑出股票獎勵

下表反映了截至2023年12月31日NEO持有的未償股權獎勵的信息，所有這些獎勵都是根據激勵計劃授予的。

其他敍事披露

退休金

公司目前維持一項退休計劃，旨在根據《守則》第401（k）條提供福利，在該計劃中，包括NEO在內的員工可以將部分基本薪酬存入符合納税條件的退休賬户。公司對符合條件的員工繳款進行匹配，最高可達合格薪酬的4％，歸屬期為六年。除上述配額外，CareMax 還可以根據管理層的自由裁量權提供自願捐款，這也受歸屬期的限制。每個近地天體都有權參與401（k）計劃；但是，在截至2023年12月31日的年度中，阿爾貝託·德索羅先生是唯一參與401（k）計劃的近地天體。

終止或控制權變更後的潛在付款

每份僱傭協議都規定，在沒有 “原因” 或 “正當理由”（僱傭協議中定義的條款）終止僱用時，相應的NEO將獲得現金遣散費、此類解僱當年的目標獎金和某些醫療福利，現金遣散費等於卡洛斯·德索羅先生24個月的基本工資和每位NEO的12個月基本工資；前提是無緣無故地終止僱用或在 “變更” 後的12個月內出於 “正當理由”在控制之下”（定義見激勵計劃），阿爾貝託·德索羅和維爾格斯先生每人將獲得相當於18個月基本工資的現金遣散費。根據每份僱傭協議支付的遣散費和解僱補助金取決於相應的NEO執行的索賠釋放以及限制性契約的遵守情況，包括不競爭、禁止招攬和不貶低契約。

導演

本公司的非僱員董事有權因其在董事會任職而獲得以下報酬：（i）每年70,000美元的現金預付金，按季度支付；（ii）每年在選舉時授予的授予日公允價值等於13.5萬美元的RSU股權預付金；（iii）董事會主席的年度預付金為87,500美元，首席獨立董事每人25,000美元如果當選，則每季度以現金支付；（iv）審計委員會主席的年度預付金為30,000美元，每季度以現金支付；如果由該委員會選出，則按季度支付董事在董事會年度選舉時或在選舉之前，按與該董事的年度權益保留金相同的條款按限制性單位支付；以及 (v) 董事會其他委員會主席的年度預付金為20,000美元，每季度以現金支付；如果該董事在董事會年度選舉中或在選舉之前當選，則按與該董事的年度權益報告相同的條款按限制性股票單位支付 tainer。上述每筆RSU補助金將在撥款之日一週年之際全額歸屬，但須繼續在董事會任職。下表列出了我們的每位非僱員董事在2023年1月1日至2023年12月31日期間獲得的薪酬。員工董事不因向董事會提供的額外服務而獲得報酬，因此不包括在下表中：

(1) 包括為每位董事在董事會、委員會和委員會主席服務方面的年度預付金支付的金額（如適用），按比例分攤每位董事截至2023年12月31日的任期。

(2) 代表根據財務會計準則委員會ASC主題718確定的截至2023年12月31日止年度中向我們當時的每位現任非僱員董事授予的RSU的總授予日公允價值。

第 12 項。某些受益所有人的擔保所有權以及管理層和相關的股東事務。

股權補償計劃信息

下表提供了截至2023年12月31日有關根據激勵計劃可能發行的A類普通股的信息：

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至2024年4月16日我們A類普通股的受益所有權信息：

下表中列出的受益所有權百分比基於截至2024年4月16日已發行和流通的3,802,833股A類普通股，外加每位受益所有人有權在自2024年4月16日起的60天內收購的A類普通股數量。就下表而言，受益所有權是根據美國證券交易委員會的規章制度確定的，這些規章制度通常規定，如果個人對該證券（包括目前可在60天內行使或可行使的期權和認股權證）擁有唯一或共享的投票權或投資權，則該人擁有該證券的實益所有權。根據《交易法》第13d-3條，任何受期權、認股權證、權利或在60天內行使或可轉換為A類普通股的轉換權的證券僅在計算此類證券的受益所有人擁有的已發行A類普通股的百分比時才被視為已發行股票，但就計算任何其他人擁有的A類普通股的百分比而言，不應被視為未償還債券。除非另有説明，否則公司認為表中列出的所有人員對他們實益擁有的所有A類普通股擁有唯一的投票權和投資權。

* 小於百分之一

(1) 除非另有説明，否則每個個人和實體的營業地址均為1000 NW 57 Court，400套房，佛羅裏達州邁阿密 33126。

(2) 代表 (i) 卡洛斯·德索羅及其配偶和家族信託基金通過投資工具O.M. Investment Group, Investment Group, Inc.（“O.M.”）間接持有的213,365股A類普通股，（iii）1,143股已歸屬但尚未結算的A類普通股 A類普通股，（iv）可在2024年4月16日後的60天內根據限制性股票單位收購的2,860股A類普通股，以及（v）4,956股A類普通股可以在2024年4月16日後的60天內根據行使股票期權進行收購。

(3) 代表 (i) 阿爾貝託·德索羅及其配偶和家族信託基金通過投資工具C.G.D. Investment Group間接持有的96,481股A類普通股，(ii) 阿爾伯託·德索羅直接持有的923股A類普通股，(iii) 已歸屬但尚未結算A類普通股的504股A類普通股，(iv) 504股A類普通股標的RSU股股票，(iv) 504股A類普通股標的RSU，(iv) 504股A類普通股標的RSU股股票，(iv) 504股A類普通股標的RSU，(iv) 504股A類普通股標的RS) 可在 2024 年 4 月 16 日後 60 天內根據限制性股票單位收購的 1,260 股 A 類普通股，以及 (v) 可能收購的 2,184 股 A 類普通股根據在2024年4月16日後的60天內行使股票期權的規定。

(4) 代表 (i) 維爾格斯先生直接持有的5,521股A類普通股，(ii) 355股已歸屬但尚未結算A類普通股基礎RSU的A類普通股，(iii) 2024年4月16日後60天內可能根據限制性股票收購的1,035股A類普通股，以及 (iv) 1,537股A類普通股可以在2024年4月16日後的60天內通過行使股票期權進行收購。

(5) 代表（i）何塞·羅德里格斯直接持有的1,379股A類普通股，以及（ii）將在2024年4月16日起60天內歸屬的1,625股A類普通股標的限制性股票單位。

(6) 代表 (i) 奧馬喬努博士直接持有的989股A類普通股，以及 (ii) 1,125股A類普通股標的限制性股票單位，將在2024年4月16日之後的60天內歸屬。

(7) 代表 (i) 顧問持有的16,667股顧問股票（定義見下文某些關係和關聯方交易）（定義見下文某些關係和關聯方交易），（ii）顧問持有的66,666股A系列認股權證（定義見下文某些關係和關聯方交易）標的A系列認股權證（定義見下文 “某些關係和關聯方交易”），(iii) 顧問持有的50,000股B系列認股權證（定義見下文 “某些關係和關聯方交易”）定義見下文中的某些關係和關聯方交易（下文）歸屬於顧問持有的既得B系列認股權證（定義見下文某些關係和關聯方交易），（iv）趙先生直接持有的1,323股A類普通股以及（v）將於2024年4月16日起60天內歸屬的1,291股A類普通股標的RSU股票。不包括未歸屬的B系列認股權證基礎的15萬股B系列認股權證。截至2024年4月16日，顧問無權在該日期後的60天內收購此類B系列認股權證。

(8) 代表 (i) 凱文·伯格間接持有的404股A類普通股；以及 (ii) 將在2024年4月16日起60天內歸屬的1,125股A類普通股標的限制性股票單位。

(9) 代表 (i) 拉爾夫·德拉託雷博士作為聖塔克拉拉控股有限責任公司的唯一成員經理間接持有的579,008股A類普通股，該公司是RDLT — SHCI Investor LLC的唯一成員經理，並有權以這種身份投票和處置RDLT — SHCI Investor LLC持有的證券；(ii) 德拉博士直接持有的364股A類普通股託雷；以及（iii）1,125股A類普通股標的限制性股票單位，將在2024年4月16日後的60天內歸屬。

(10) 代表 (i) 奧奎因先生直接持有的404股A類普通股；以及 (ii) 將在2024年4月16日起60天內歸屬的1,125股A類普通股標的限制性股票單位。

(11) 僅基於 2023 年 3 月 13 日提交的附表 13D/A。代表 (i) 迪爾菲爾德合夥人直接持有的527,036股A類普通股；(ii) 迪爾菲爾德合夥人直接持有的94,344股A類普通股標的認股權證；以及 (iii) 特拉華州系列有限合夥企業（C系列）迪爾菲爾德管理的運營合夥人史蒂芬·霍赫伯格直接持有的1,666股A類普通股，受益和指示，迪爾菲爾德管理公司。隸屬於迪爾菲爾德管理公司的所有實體的地址是紐約公園大道南345號12樓，10010。

(12) 代表卡洛斯·德索羅、其配偶和家族信託基金通過O.M間接持有的A類普通股股份

(13) 僅基於 2024 年 2 月 14 日提交的附表 13G/A。代表各種投資基金持有的記錄在案的股份，以及由Eminence Capital, LP（“Eminence Capital”）擔任管理公司或投資顧問的獨立管理賬户。瑞奇·桑德勒是Eminence Capital的首席執行官。桑德勒先生和Eminence Capital可能被視為對此類投資基金和單獨管理的賬户擁有的登記在冊的股票擁有共同的投票權和處置權。桑德勒先生和Eminence Capital均明確宣佈放棄對此類證券的實益所有權。Eminence Capital及其附屬公司的主要營業地址是紐約公園大道399號25樓，10022。

(14) 僅基於 2024 年 2 月 12 日提交的附表 13G。摩根士丹利報告稱，共有354,881股的投票權和354,960股A類普通股的共同處置權。摩根士丹利資本服務有限責任公司報告稱，共享投票權和處置權為350,320人。摩根士丹利和摩根士丹利資本服務有限責任公司的地址是紐約百老匯大道1585號，紐約10036。

第 13 項。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

除了本年度報告其他地方描述的董事和執行官的薪酬和賠償安排外，以下是自2022年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中：

DFHT 的關聯方交易

與迪爾菲爾德合作伙伴的交易

Deerfield Partners以每單位10.00美元的價格購買了在公司首次公開募股（“IPO”）結束時售出的3360,000股股票，每股包括一股A類普通股和首次公開募股中五分之一的認股權證（“單位”）。在首次公開募股結束時，Deerfield Partners在首次公開募股中購買的單位的承保佣金為每單位0.10美元，遞延承保佣金為每單位0.175美元。

在業務合併方面，(i) Deerfield Partners和保薦人共購買了1,000萬股A類普通股（“Deerfield PIPE投資”），包括Deerfield Partners購買的960萬股A類普通股和保薦人購買的40萬股A類普通股，收購價為每股10.00美元，總收購價為1億美元，(ii) 某些投資者共購買了31,000,000股A類普通股（“第三方PIPE投資”，以及連同迪爾菲爾德PIPE投資公司（“PIPE Investments”），收購價為每股10美元，總收購價為3.1億美元。該公司支付了1,280萬美元的發行成本。

自2022年11月10日起，公司根據合併協議和計劃（“合併協議”）（此處使用但未另行定義的大寫術語具有合併協議中規定的含義）完成了先前宣佈的收購（i）公司，（ii）特拉華州的一家公司兼公司全資子公司Sparta Merger Sub I Inc.，（iii）Sparta Merger Sub IC.，特拉華州公司和該公司的全資子公司，(iv) Sparta Merger Sub III Inc.，一家特拉華州公司，全資擁有公司的子公司，（v）特拉華州有限責任公司兼公司全資子公司Sparta Merger Sub I LLC，（vii）特拉華州有限責任公司和公司的全資子公司Sparta Merger Sub II LLC，（viii）特拉華州有限責任公司兼公司全資子公司Sparta Merger Sub II LLC，（ix）Sparta Merger Sub II LLC，特拉華州的有限責任公司，（ix）SNCN Holdco Inc. 是一家特拉華州公司，(x) 特拉華州的一家公司 SICN Holdco Inc.，(xi) 斯巴達控股公司特拉華州有限責任公司LLC（“賣方”）和（xii）特拉華州有限責任公司 Steward（“Steward Acquisition”）。

在Steward收購方面，公司於2022年5月31日與Deerfield Partners簽訂了支持協議（“支持協議”），根據該協議，Deerfield Partners同意將其擁有的所有A類普通股投票支持Steward收購和相關交易，並且不出售、轉讓或抵押任何此類A類普通股（向同意同樣的關聯公司轉讓的慣例例外情況除外）義務）直到 (i) Steward 收購的截止日期，(ii) 最早的日期終止或對支持協議中規定的合併協議或相關文件的某些修改，或（iii）2023年2月25日。

公司董事會成員凱文·伯格先生是迪爾菲爾德的高級顧問。作為公司的董事，伯格先生將以與公司其他非僱員董事相同的方式獲得薪酬。

本節中提及的A類普通股和A類普通股每股數據金額均不反映反向股票拆分。

貸款和擔保協議

2022年11月，公司以借款人（“借款人”）、CAJ Lending LLC（“CAJ”）和Deerfield Partners作為貸款人（“貸款人”）以及CAJ作為行政代理人和抵押代理人簽訂了貸款和擔保協議（“貸款和擔保協議”），由公司的某些子公司簽訂了貸款和擔保協議（“貸款和擔保協議”）。公司董事兼公司總裁兼首席執行官卡洛斯·德索羅先生、公司執行副總裁兼首席運營官阿爾伯託·德索羅先生和公司高級副總裁兼法律顧問約瑟夫·德維拉先生對CAJ感興趣。根據貸款和擔保協議，貸款人向借款人提供了本金總額約為3550萬美元的定期貸款（“定期貸款”）。公司使用定期貸款的收益為公司在完成Steward收購時支付的約3550萬美元的現金支付提供了資金，該金額等於2022年1月1日至Steward收購截止日（“監管員截止日期”）期間目標公司應收賬款的價值減去應付給目標關聯醫生的此類款項的金額（“已融資淨收盤前醫療保險AR”）。

定期貸款的年利率為12.0％。此外，借款人在監管截止日支付了相當於定期貸款本金總額的3.0％的融資費。在《貸款和擔保協議》期限內應計和拖欠的任何額外利息（如果適用）均以實物支付，並按月計為本金。從違約事件發生之日起和之後，以及在違約事件持續期間，定期貸款的利率等於違約事件發生前適用的利率的4.0％。如果卡洛斯·德索羅先生在某些情況下不再擔任公司首席執行官，並且應CAJ的要求，借款人將無法為CAJ預付的定期貸款部分再融資，那麼適用於該部分的利率

本來可以增加 5.0%。根據合併協議，賣方同意支付融資淨預收購Medicare AR的融資費用，並在Steward收購結束時，向借款人支付了自監管截止日起至2023年11月30日（含2023年11月30日）的所有預定利息和費用，這筆款項隨後由借款人提前支付給貸款人。

貸款和擔保協議將於2023年11月30日早些時候到期，即借款人從聯邦政府收到已融資的預收醫療保險淨額付款後的三個工作日到期。定期貸款可以全部或部分預付，無需支付罰款或溢價。2023年10月，公司還清了根據貸款和擔保協議到期的所有3550萬美元未償債務，貸款和擔保協議終止。

註冊權協議

DFHT簽訂了日期為2020年7月16日的註冊權協議，該協議涉及創始人股份、私人認股權證和任何本應在營運資本貸款轉換後發行的認股權證的持有人。假設15億美元的營運資金貸款轉換為認股權證，DFHT將有義務註冊最多250,347股A類普通股和最多130,555份認股權證。A類普通股的數量包括（i）最多119,791股將在創始人股份轉換後發行的A類普通股；（ii）私人認股權證所依據的最多97,222股A類普通股；（iii）作為營運資本貸款轉換時發行的認股權證基礎的多達33,333股A類普通股。這些證券的持有人有權提出最多三項要求，要求我們註冊此類證券，但不包括簡短的要求。此外，對於在我們完成業務合併後提交的註冊聲明，持有人擁有一些 “搭便車” 註冊權。

經修訂和重述的註冊權協議

在執行業務合併協議方面，DFHT、CMG賣方、IMC母公司、保薦人、Deerfield Partners及其某些其他各方，包括CMG所有者、董事和執行官的關聯公司（統稱為 “權利持有人”）簽訂了經修訂和重述的註冊權協議，該協議全面修訂並重述了2020年7月16日在 “註冊權協議” 中描述的現有註冊權協議”（“經修訂和重述的註冊權協議”）。根據經修訂和重述的註冊權協議的條款，我們有義務提交註冊聲明，登記權利持有人持有的某些A類普通股的轉售。此外，根據經修訂和重述的註冊權協議的條款，並根據某些要求和習慣條件，包括可行使的要求權數量，權利持有人可以隨時或不時要求我們在表格S-1或S-3上提交註冊聲明，以註冊此類權利持有人持有的某些A類普通股。經修訂和重述的註冊權協議還為權利持有人提供了 “搭便車” 的註冊權，但須遵守某些要求和習慣條件。

在Steward收購的完成方面，公司和某些權利持有人訂立了對經修訂和重述的註冊權協議的修正案。根據該修正案，雙方同意公司根據《投資者權利協議》（定義見下文）和《相關注冊權協議》（定義見下文）授予公司註冊權，前提是公司授予的其他註冊權，包括根據投資者權利協議和相關注冊權協議，與經修訂和重述的註冊權協議授予的在證券主要和次要註冊優先權方面的權利相同。

公司的關聯方交易

託管協議

在企業合併截止之日，DFHT、保薦人O.M. 以CMG賣方成員代表的身份，以及大陸證券轉讓和信託公司以託管代理人（“託管代理人”）的身份，與DFHT、保薦賣方、O.M.、CMG和Continental股票轉讓公司簽訂了該特定託管協議，日期自2021年6月8日起，由DFHT、保薦賣方、O.M.、CMG和Continental Stock Transfer & Trust Company以其託管代理人的身份（“CMG託管協議”），以及DFHT、保薦人、IMC母公司和託管代理人簽訂了該協議保薦人、IMC母公司和大陸股票轉讓與信託公司以託管代理人的身份於2021年6月8日簽訂的DFHT（“IMC託管協議”，以及CMG託管協議，“託管協議”），日期為2021年6月8日。託管協議規定存入150萬美元，包括790,000美元的現金和2,366股A類普通股，DFHT在與託管代理的企業合併收盤時將其存入調整託管賬户，目的是分別擔保CMG賣方和IMC母公司的某些收盤後調整義務。2022年，由於雙方的收盤後債務的結算，現金被退還給公司，股票被取消，託管協議終止。

諮詢協議

2021年7月13日，我們與Related CM Advisor, LLC（“顧問”）、特拉華州的一家有限責任公司和瑞聯的子公司簽訂了獨家房地產諮詢協議（“諮詢協議”），就諮詢協議的某些部分而言，還與Related簽訂了獨家房地產諮詢協議（“諮詢協議”）。諮詢協議規定，顧問有權指定一名董事在董事會任職，但必須繼續滿足某些條件，包括顧問及其關聯公司保留至少16,666股A類普通股的所有權，根據諮詢協議，Related執行副總裁Bryan Cho被任命為董事會三類董事。

關於諮詢協議，顧問簽訂了認購協議（“認購協議”），根據該協議，顧問購買了16,666股A類普通股（“顧問股”），總收購價為5,000,000美元，我們向顧問（i）發行了購買66,666股A類普通股（“A系列認股權證”）的認股權證（“A系列認股權證”），發行後立即歸屬，可在五年內行使且不可由公司贖回，以及 (ii) 認股權證（“B系列”）認股權證” 以及A系列認股權證（“認股權證”），用於購買最多20萬股A類普通股（“B系列認股權證”，連同A系列認股權證股份，“認股權證”），根據該認股權證，16,666股B系列認股權證將根據顧問提供服務的諮詢協議在每個醫療中心開業時不時歸屬並可供行使，但兩份初始醫療除外中心。在既得範圍內，B系列認股權證可在發行之日起五年後或適用的B系列認股權證歸屬後一年內行使，如果普通股價格等於或超過每股540.00美元，則可以按每股認股權證0.30美元的價格贖回，如果普通股價格等於或超過300美元，則每股認股權證3.00美元。每股0.00美元，每種情況下，在30個交易日內的任何20個交易日均滿足此類價格條件且受以下條件的約束B系列認股權證中描述的某些調整和條件。如果公司要求贖回B系列認股權證，則顧問可以在公司發出贖回通知六個月後支付B系列認股權證的行使價。此外，每份認股權證均可在無現金基礎上行使。在截至2022年12月31日的年度中，公司確認了50,000股B系列認股權證股份的歸屬，這些認股權證與顧問根據諮詢協議提供服務的三個中心的開業有關。在截至2023年12月31日的年度中，沒有認股權證。

在諮詢協議的執行以及顧問股票和認股權證的發行方面，公司與顧問簽訂了封鎖協議（“封鎖協議”），根據該協議，顧問同意在發行後的六個月內不出售或以其他方式轉讓任何顧問股份或任何認股權證（統稱為 “股份”），但有某些例外情況。此外，公司和顧問簽訂了註冊權協議（“相關注冊權協議”），根據該協議，公司同意授予顧問某些股票註冊權，包括自2022年8月31日起的某些需求註冊權、搭檔註冊權和貨架註冊權，每種情況下均受封鎖協議中包含的限制。在Steward收購的完成方面，公司和顧問簽署了《相關注冊權協議》的修正案，除其他外，規定公司授予的其他註冊權，包括根據投資者權利協議授予的註冊權，與《相關注冊權協議》授予的有關證券主要和次要註冊優先權的權利相同。

在諮詢協議方面，該公司在2022年記錄了40萬澳元的建築諮詢服務，用於Related提供的建築諮詢服務。2023年，Related沒有向該公司提供任何施工諮詢服務。

投資者權利協議

在Steward收購的完成方面，Steward董事長、首席執行官兼主要股權持有人德拉託雷博士、醫師服務執行副總裁兼Steward股權持有人邁克爾·卡勒姆博士以及Steward的某些其他股權持有人（統稱為 “投資者雙方”）和公司簽訂了投資者權利協議（“投資者權利協議”）。除其他外，《投資者權利協議》規定，德拉託雷博士有權指定個人（自行決定）在董事會任職，但須繼續滿足某些條件，包括德拉託雷博士保留在Steward收購結束後立即分配給他的初始股票對價的至少 50% 的受益所有權（根據任何股票分割、反向股票分割、股票分紅、細分、重新分類進行了調整）、資本重組、交換或類似的股份重組），在發行與Steward收購相關的收益股份對價後，Dr.de la Torre將有權再指定一名個人（自行決定）在董事會任職，但須繼續滿足某些條件，包括他保留在發行後立即分配給他的收益股份對價的至少 50% 的受益所有權（經任何股票分割、反向股票拆分調整後），股票分紅，細分，股份的重新分類、資本重組、交換或類似的股份重組）。自2022年11月17日起，董事會任命德拉託雷博士為與德拉託雷博士在《投資者權利協議》下的董事會指定權有關的董事會二類董事。《投資者權利協議》還規定，在德拉託雷博士的被提名人或關聯公司停止在董事會任職之日起六個月之前，根據董事會在任何公司股東會議上的建議或公司股東的書面同意，德拉託雷博士和卡勒姆博士必須對他們實益擁有的任何公司證券進行投票，但某些例外情況除外，包括與 (i) 發行相關的投票例外情況公司的股權證券，與激勵措施無關計劃或發行，其收益將用於償還債務，（ii）在某些情況下公司控制權的變更，或（iii）任何股東提議。德拉託雷博士和卡勒姆博士還受到停頓限制的約束，這些限制禁止收購公司的額外股權以及與有表決權股權證券相關的某些其他行動，某些投資者受封鎖條款的約束，限制在Steward收購結束後立即出售超過已發行A類普通股總額4％的公司A類普通股，或任何A類普通股的負債由此類投資者當事方持有，每種持有一方年，但有某些例外情況。此外，《投資者權利協議》規定了首次要約、共同銷售權和優先購買權的某些權利，每種情況均在《投資者權利協議》中規定，並規定了某些註冊權，包括某些需求登記權、搭檔註冊權和Steward收購完成後的貨架註冊權，在每種情況下均受投資者權利協議中包含的限制。

監管員收購

有關Steward收購和收益股份對價的詳細信息，請參閲本10-K表年度報告其他地方的合併財務報表附註4 “收購”。

MSP Recovery, Inc.

Beatriz Assapimonwait 女士在董事會任職直到 2023 年 10 月 5 日辭職。阿薩皮蒙韋特女士還於2022年加入了MSP Recovery, Inc.的董事會。截至2023年12月31日和2022年12月31日，該公司從MSP Recovery, Inc.的淨應收賬款分別為0萬美元和230萬美元。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中，該公司從MSP Recovery, Inc.獲得的代位收益分別為0萬美元和70萬美元。

第二波傳送系統有限責任公司

尊敬的戴維·舒爾金博士在董事會任職直至2023年10月16日辭職。舒爾金博士還在 Second Wave Delivery System, LLC 的董事會任職。該公司在2022年向Second Wave Delivery System, LLC支付了27.5萬美元的服務費，並在2023年向其支付了25萬美元的預付費服務。

賠償安排

我們已經與每位董事和執行官簽訂了賠償協議，其中規定，如果受保人蔘與某件事的依據是受保人現在或曾經是公司或其任何子公司的董事、高級職員、僱員或代理人，或者應公司的要求以官方身份在另一實體任職，則可以賠償和預付某些費用和成本，在每種情況下，均在特拉華州法律允許的最大範圍內。

其他關聯人交易

菲利普·賈斯是比阿特麗斯·阿薩皮蒙韋特的兒子，她自2021年起擔任公司董事，直到2023年10月5日辭職，此前曾受僱於CareMax擔任價值護理副總裁。賈斯先生在2023年和2022年的薪酬分別為321,147美元和30.1萬美元，包括基本工資、獎金、RSU獎勵的授予日公允價值和401（k）筆匹配金額。CareMax 還提供通常向處境相似的員工提供的健康和其他福利。

關聯方交易政策

業務合併完成後，董事會通過了一項書面關聯方交易政策。該政策規定，高級職員、董事（或被提名成為董事的人）、公司任何類別有表決權證券的持有人以及與上述任何人同住的人和任何附屬實體的直系親屬不得與公司（包括公司或任何子公司持有50％或以上權益的任何子公司或實體）進行關聯方交易，或未經審計委員會事先同意的投票權或利潤），或其他如果審計委員會因利益衝突不宜審查此類交易，則為董事會獨立成員。任何要求公司與執行官、董事、主要股東或其任何直系親屬或關聯公司進行交易的請求，如果所涉金額超過12萬美元，都必須首先提交給公司的總法律顧問審查，如果總法律顧問確定擬議的交易是關聯人交易並且對公司具有重要意義，他們將把擬議的交易提交審計委員會考慮和批准。在批准或拒絕擬議交易時，審計委員會將考慮所有可用的相關事實和情況。

董事的獨立性

納斯達克上市標準要求在納斯達克上市的公司的多數董事會由 “獨立董事” 組成，“獨立董事” 通常是指除公司或其子公司的執行官或僱員以外的人員，或者與董事會認為會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力的任何其他個人。根據每位董事提供的有關其背景、就業和隸屬關係（包括家庭關係）的信息，董事會已確定卡特博士、奧馬喬努和舒爾金博士、阿薩皮蒙韋特女士以及羅德里格斯、趙和辛普森先生均為納斯達克上市標準下的 “獨立董事”。

第 14 項。主要會計費用和服務。

普華永道會計師事務所（PwC）是我們的獨立註冊會計師事務所。下表列出了普華永道在2022年和2023年收取的總費用。

(1) 審計費包括與合併財務報表年度審計、季度簡明合併財務報表審查相關的服務費用和開具的費用，以及會計師提供的與法定和監管申報或業務相關的服務，包括與註冊聲明、定期報告和其他向美國證券交易委員會提交的文件相關的服務。

(2) 審計相關費用是指為保證和相關服務支付的金額，這些金額與財務報表的審計或審查業績合理相關，不包含在上述審計費用中。

第四部分

第 15 項。展品，財務報表附表。

以下是作為本報告一部分提交的文件清單：

展品索引

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。