美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 10-K/A

第 1 號修正案

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的年度報告

對於 截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度

要麼

☐ 根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條提交的過渡報告

對於 來説，從 ________ 到 __________ 的過渡期

委員會 文件號：001-41705

Azitra， Inc.

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

商業園大道 21 號

布蘭福德， CT 06405

（主要行政辦公室的地址 ）

(203) 646-6446

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 ：

沒有

按《證券法》第 405 條的定義，用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒

如果註冊人無需根據《交易法》第 13 或 15 (d) 條提交報告，請用複選標記註明 。是的 ☐ 沒有 ☒

用複選標記註明 註冊人 (1) 是否在過去 12 個月（或註冊人需要提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內 是否受此類申報要求的約束。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記表示 註冊人在過去 12 個月內（或註冊人 必須提交和發佈此類文件的較短期限），是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記指示 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報 公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“較小的 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐

如果 證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐

用複選標記指明 註冊人是否為空殼公司（定義見該法第 12b-2 條）。是 ☐ 不是 ☒

説明 截至註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，非關聯公司持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值是參照 上次出售普通股的價格或此類普通股的平均出價和要價計算得出的：20,042,404美元。

截至2024年4月23日，註冊人已發行普通股的 股數為28,804,643股。

文檔 以引用方式納入

沒有。

目錄

解釋性 註釋

本 第1號修正案（本 “修正案”）修訂了Azitra, Inc.於2024年3月15日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年12月31日的10-K表年度報告（“原始10-K表格”）。 本修正案的目的是修改原始10-K表格的第三部分第10至14項，以納入先前依據表格10-K通用説明G (3) 從原始10-K表格中省略的 信息。因此，原始10-K表格的第三部分是 特此修訂和重述如下，特此刪除原始10-K表封面上提及以 方式將我們的最終委託聲明納入原始10-K表格第三部分的內容。

此外，根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條的要求，我們的首席執行官和首席財務官的新證書 將作為本修正案第四部分第15項的證物提交， 該修正案已進行了修訂，以反映這些新認證的提交情況。由於本 修正案中未包含任何財務報表，而且本修正案不包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此省略了認證的第 3、4和5段。

除上述 外，未對原始 10-K 表格進行任何其他更改。原始10-K表格仍然是截至原始10-K表格的日期 ，除了本修正案中明確指明的以外，我們尚未更新其中所包含的披露以反映在提交原始10-K表格之後 發生的任何事件。在本修正案中，除非上下文另有説明 ，否則 “公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語是指 Azitra, Inc.。本修正案中使用但未在此定義的其他定義 術語應具有原始表格 10-K 中為此類術語規定的含義。

警告 通知

本 修正案包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第 21E條所指的前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括我們對未來的期望、信念、意圖 和戰略。最初的10-K表格中 包含的 “風險 因素” 和 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 中更全面地討論了這些因素和其他可能影響我們財務業績的因素。此外，我們在競爭激烈且瞬息萬變的環境中運營，不時出現新的風險。我們無法預測所有風險，也無法評估所有因素對我們業務的影響，也無法評估任何因素或因素組合可能導致實際業績與我們可能做出的任何前瞻性 陳述中包含的結果存在重大差異的程度。鑑於這些風險、不確定性和假設，本報告中討論的前瞻性事件和情況可能不會發生，實際結果可能與我們的前瞻性 陳述中的預期或暗示存在重大和不利的差異。儘管我們認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但我們無法保證 前瞻性陳述中描述的未來業績、活動水平、業績或事件和情況將會實現或發生。此外，我們和任何其他人均不對前瞻性 陳述的準確性和完整性承擔責任。我們提醒讀者不要過分依賴任何前瞻性陳述。我們不承諾更新或修改此類陳述以反映新情況或意外事件的發生，並明確表示 不承擔任何義務，我們敦促讀者 審查和考慮我們在本報告和其他報告中披露的與我們的業務相關的因素。特別參見 我們隨後不時向美國證券交易委員會提交的關於10-K、10-Q和8-K表的報告。

除另有説明的 外，本報告中的所有股票和股價均將於 2023 年 5 月 17 日生效的遠期股票拆分生效， 比率為一比 7.1。

第三部分

項目 10.董事、執行官和公司治理

行政人員 高管和董事

下表列出了我們現任執行官和董事的姓名、年齡和職位。

關於我們的執行官和董事的信息

弗朗西斯科 D. Salva 自 2021 年 4 月起擔任我們的總裁兼首席執行官和董事會成員。Salva 先生在生物技術和製藥行業擁有超過 15 年的高級領導職位經驗。薩爾瓦先生於2018年5月至2020年8月擔任專注於炎症和纖維化的生物製藥公司Complexa, Inc. 的總裁兼首席執行官。 2011年2月至2016年11月，薩爾瓦先生擔任Acerta Pharma B.V., Inc.的聯合創始人兼運營副總裁，該公司是一家專注於 癌症和自身免疫的生物製藥公司。薩爾瓦先生是Vincerx Pharma, Inc.（納斯達克股票代碼：VINC）的董事。在 擔任運營職務之前，Salva先生曾在風險投資和投資銀行行業擔任過多個高級職位，專注於 醫療保健、生物技術和製藥公司。Salva 先生擁有布朗大學的學士學位和倫敦經濟學院的經濟學和 哲學碩士學位。我們認為，薩爾瓦先生在生物技術和製藥行業擔任高級管理人員、風險投資家 和投資銀行家的經驗使他有資格在我們的董事會任職。

諾曼 Staskey 自 2022 年 10 月起擔任我們的首席財務官。自2021年5月15日起，斯塔斯基先生還擔任丹佛斯顧問公司的高級 董事。丹佛斯顧問是一家為生命科學 行業提供財務、會計和報告服務的全國性諮詢公司。從 2014 年 9 月到 2021 年 5 月，Staskey 先生受僱於安永（前身為安永會計師事務所），最近擔任安永財務會計和諮詢服務業務的董事總經理 。

Travis Whitfill 是 Azitra 的聯合創始人，自成立以來一直在我們的董事會任職。惠特菲爾先生曾在阿齊特拉擔任過各種職務， 包括2014年1月至2019年9月的首席科學官和自2019年9月起擔任先進技術總監， 自2023年6月起擔任首席運營官。惠特菲爾先生於2015年10月至2023年6月在專注於生物技術的風險投資 資本公司Bios Equity Partners, LP擔任合夥人，並於2014年9月至2023年6月在Bios Research擔任高級分析師。他還分別於2016年7月至2022年3月以及自2022年3月起在耶魯大學擔任 副研究科學家和助理兼職教授， 任兒科和急診醫學系。惠特菲爾先生自 2018 年 3 月起在 in8Bio, Inc.（納斯達克股票代碼：INAB）的董事會 任職，於 2017 年 9 月至 2019 年 7 月在 410 Medical 任職，2021 年 9 月 至 2023 年 6 月在 SirPant Immunotherapeutics 任職。惠特菲爾先生領導了許多由補助金資助的項目，擁有多項專利，並共同撰寫了60多份出版物。 Whitfill 先生擁有達拉斯浸會大學學士學位、耶魯大學公共衞生碩士學位和倫敦大學學院哲學碩士學位。 我們認為，惠特菲爾先生在創業以及生物技術和醫療保健行業的深厚背景使他 有資格在我們的董事會任職。

安德魯 McClary，醫學博士，自 2019 年 3 月起擔任我們的董事會成員。麥克拉里博士是KdT Ventures LP的創始普通合夥人，該公司是一家專注於生物技術的風險投資公司，成立於2017年。在 KdT，McClary 博士投資利用 物理科學和工程的交匯點（包括計算和生化學）的公司。除了領導KdT對Azitra的投資外，McClary 博士還領導了KdT對Pathai、Dyno Therapeutics、Solugen、Terray Therapeutics、STRM Therapeutics、Elegen和Checkerspot的投資。 在加入 KdT 之前，McClary 博士曾在斯坦福大學擔任病理學家，並且是 Included Health（原名 稱為 Grand Rounds）的早期員工，曾擔任數據科學與分析團隊的醫師主任。McClary 博士擁有杜蘭 大學的醫學博士學位，此前他曾在杜蘭大學擔任學術職務，曾是 HHMI/NIH 研究員，並獲得布朗大學生物化學和分子生物學 理學學士學位。我們認為，麥克拉里博士作為醫生兼科學家的醫學和科學專業知識，加上他在風險投資行業工作的 經驗，使他有資格在我們的董事會任職。

芭芭拉 Ryan 自 2023 年 6 月起擔任我們的董事會成員。瑞安女士於2012年創立了資本市場和傳播 公司芭芭拉·瑞安顧問公司，此前她在華爾街擔任了30多年的賣方研究分析師，負責美國製藥行業。 Ryan 女士在眾多生命科學公司的股權和債務融資、併購、估值、美國證券交易委員會報告、財務分析和企業戰略 方面擁有豐富的經驗。瑞安女士參與了幾項業內最大的併購交易，包括 夏爾對艾伯維的敵對收購企圖的辯護、夏爾對巴薩爾塔的收購、艾爾根對 Valeant的辯護以及佩裏戈對邁蘭的辯護。瑞安女士在2014年1月至2017年12月期間擔任執行團隊成員和Radius Health披露委員會成員。此前，瑞安女士曾在德意志銀行/亞歷克斯·布朗擔任董事總經理兼公司 藥物研究團隊負責人19年，並於1982年在貝爾斯登開始了她的研究生涯，涵蓋製藥行業。 瑞安女士目前擔任MinK Therapeutics, Inc.（納斯達克股票代碼：INKT）的董事會董事，並擔任審計委員會主席， INVO Bioscience, Invidior, Invidior, PLC（LON: INDV）和非營利 組織紅門社區（前身為紐約吉爾達俱樂部）。瑞安女士是非營利組織 Fabulous Pharma Females 的創始人，其使命是提高女性在生物製藥行業的地位。 是《製藥高管》雜誌編輯顧問委員會成員、GLG研究所教職員工和Prix Galien執行顧問委員會成員 。我們認為，瑞安女士之所以有資格擔任董事會成員，是因為她在擔任其他上市和私營公司的前任和現任執行官和/或董事時獲得的公司融資、併購、公司治理以及其他運營、財務和會計 事務方面的經驗 和知識。

約翰 施羅爾自 2023 年 6 月起擔任我們的董事會成員。施羅爾先生自2022年3月起擔任Alumis, Inc. 的首席財務官，該公司是一家開發精準免疫療法的私營生物技術公司。施羅爾先生於2021年2月至2022年2月擔任阿森納生物科學公司的首席財務官 ，該公司是一家開發實體瘤可編程細胞療法的私營生物技術公司。施羅爾先生曾在2018年5月至2020年12月期間擔任Translate Bio, Inc. 的首席財務官。Translate Bio, Inc. 是一家開發mRNA療法 和疫苗的生物技術公司，賽諾菲於2021年9月以32億美元的價格收購。此前，施羅爾先生曾在2014年1月至2018年5月期間擔任國際資產管理公司安聯環球投資的全球醫療保健部門 主管。 Schroer 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校的學士學位和工商管理碩士學位。我們認為，施羅爾先生在生物技術行業擔任領導職務的強大 背景以及在生命科學領域投資了將近30年，這使他有資格在我們的董事會任職。

家庭 人際關係

我們的任何執行官或董事之間都沒有 家庭關係。

公司 治理

審計 委員會

我們的 審計委員會由約翰·施羅爾、安德魯·麥克拉里和芭芭拉·瑞安組成，施羅爾先生擔任主席。我們的董事會已確定 每位成員均符合《薩班斯-奧克斯利法案》、《交易法》第10A-3條以及紐約證券交易所美國證券交易所適用的 上市標準的獨立性要求。根據美國證券交易委員會和紐約證券交易所美國審計委員會的要求，我們審計委員會的每位成員都可以閲讀和理解 中的基本財務報表。在做出這一決定時，董事會審查了每位 審計委員會成員的經驗範圍及其先前和/或當前工作的性質。

股東向董事會發送信息的流程

由於 我們一直與股東保持開放的溝通渠道，因此我們沒有正式的政策規定股東向董事會發送信函的流程 。但是，如果股東想向董事會發送信函，請 將這封信發給我們的公司祕書特拉維斯·惠特菲爾，並將該信分發給每位董事。

第 16 (A) 節實益所有權報告合規性

美國證券交易委員會根據《交易法》第16（a）條通過的規則 要求我們的高管和董事以及擁有我們股票證券 已發行和流通股份10％以上的個人酌情通過表格3、4或5向美國證券交易委員會提交此類證券 的所有權和所有權變更報告。根據美國證券交易委員會的規定，這些人必須向我們提供他們根據第 16 (a) 條提交的所有表格的副本。

僅根據對最近一個財政年度提交給我們的表格3、4和5及其修正案的審查，以及 向我們提供的任何書面陳述，我們認為截至2023年12月31日止年度普通股 10％以上已發行股份的所有高級管理人員、董事和所有者都遵守了《交易法》第16（a）條。

道德守則

我們 通過了適用於我們所有員工、執行官和董事的道德守則。《道德守則》可在我們的網站 www.azitrainc.com 上查閲 。董事會的審計委員會負責監督《道德守則》，並且必須批准 對員工、執行官和董事對《道德守則》的任何豁免。此外，我們在網站上發佈了法律或適用證券交易所上市標準要求的與《道德守則》任何 條款的任何修訂或豁免相關的所有披露 。

項目 11.高管薪酬

摘要 補償表

下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中我們的首席執行官和另外兩位收入最高的高管 高管授予或獲得的薪酬。在查看錶格時，請注意：

敍事 向官員薪酬表披露

我們現任指定執行官的所有 都是隨意員工，下文是其薪酬 安排的現行條款摘要。

弗朗西斯科 D. Salva

我們 已於2021年4月22日與薩爾瓦先生簽訂了高管僱傭協議，根據該協議，薩爾瓦先生擔任我們的總裁 兼首席執行官。根據協議，我們已同意向薩爾瓦先生支付42萬美元的年基本工資。根據我們董事會設定的績效參數，Salva 先生還有 有資格獲得最高相當於其基本工資35％的獎金。薩爾瓦先生的高管 僱傭協議使他有權參加健康保險和其他福利，費用由我們承擔，這些福利提供給其他高管 高管。如果我們無故解僱薩爾瓦先生或他出於正當理由辭職（如高管僱傭協議中定義的條款 ），薩爾瓦先生將有權獲得為期12個月的基本工資和健康保險 延續保障 ，並按比例分配解僱當年的年度獎金，前提是適用的績效目標的實現情況 。薩爾瓦先生的高管僱傭協議是一份 “隨意” 協議，任何一方都可隨時以任何理由終止 ，但須遵守某些通知要求。該協議包含與知識產權轉讓、保密和賠償相關的慣例 條款。

在執行高管僱傭協議方面，根據2016年計劃，我們授予薩爾瓦先生以每股1.56美元的行使價購買最多465,760股普通股的期權。期權歸屬和行使方式如下： 80% 的期權或購買372,608股普通股的期權須按時歸屬，購買 93,152股股票的期權在授予一週年之際歸屬，購買279,456股股票（75％）的期權在一週年後的36個月內按月等額分期歸屬 ；在 ATR-12 的首次人體臨牀試驗中，或購買我們普通 股票的期權或期權應由患者給藥決定，或購買我們普通 股票的期權替代活生物治療產品， 由我們的董事會根據其合理的自由裁量權決定。期權在授予之日起十週年之際到期。

Norman Staskey

根據我們與 Danforth Advisors, LLC 於 2002 年 10 月 12 日簽訂的諮詢協議， Staskey 先生擔任我們的首席財務官。根據諮詢協議，Danforth Advisors向我們提供某些戰略和財務建議及支持服務， 包括Staskey先生作為首席財務官的服務，每小時費率在135美元至575美元之間，具體取決於服務水平和服務提供商的資歷。任何一方均可在 天 30 天書面通知後終止諮詢協議，其中包含與知識產權轉讓、保密和賠償相關的習慣條款。

2023年9月8日，我們向斯塔斯基先生授予了根據2016年計劃以每股2.07美元的行使價購買最多1萬股普通股的期權。期權受時間限制，購買2,500股股票（25％）的期權在授予一週年之際歸屬，購買7,500股股票（75％）的期權將在一週年後的36個月內 按月等額分期歸屬；期權在授予之日十週年之日到期。

特拉維斯 惠特菲爾

我們 已於2023年7月5日與惠特菲爾先生簽訂了高管僱傭協議，根據該協議，惠特菲爾先生擔任我們的 首席運營官。根據協議，我們已同意向惠特菲爾先生支付35萬美元的年基本工資。根據董事會設定的績效參數，惠特菲爾先生還有 有資格獲得最高相當於其基本工資30％的獎金。惠特菲爾先生的高管 僱傭協議使他有權參加健康保險和其他福利，費用由我們承擔，這些福利提供給其他高管 高管。如果我們出於除原因或喪失工作能力以外的任何原因解僱惠特菲爾先生，例如高管僱傭協議中定義的條款，惠特菲爾先生將有權獲得為期六個月 個月的基本工資延續，如果在解僱時尚未支付，則有權獲得解僱前一年的年度獎金。 惠特菲爾先生的高管僱傭協議是一份 “隨意” 協議，任何一方均可在 時間以任何理由終止，但須遵守某些通知要求。該協議包含與知識產權 轉讓、保密和賠償相關的習慣條款。

2023年9月8日，我們向惠特菲爾先生授予了根據2016年計劃以每股2.07美元的行使價購買最多1萬股普通股的期權。期權受時間限制，購買2,500股股票（25％）的期權在授予一週年之際歸屬，購買7,500股股票（75％）的期權將在一週年後的36個月內 按月等額分期歸屬；期權在授予之日十週年之日到期。

2023 年 12 月 31 日的傑出 股票獎勵

下文 是有關我們指定執行官截至2023年12月31日持有的股權獎勵的信息。

1 在剩餘的連續服務三十六個月中，期權繼續按比例歸屬。

2 期權以績效為基礎，根據薩爾瓦先生僱傭協議中規定的臨牀里程碑的實現情況而定。

3 25% 的期權獎勵在授予日一週年之際歸屬，剩餘股份在 剩餘的連續服務三十六個月內每月按比例歸屬。

非員工 董事薪酬

2023年9月8日，我們向芭芭拉·瑞安和約翰·施羅爾分別授予了根據2016年計劃以 每股2.07美元的行使價購買最多1萬股普通股的期權。期權按時歸屬，購買2,500股股票（25％）的期權在授予一週年之際歸屬，購買7,500股股票（75％）的期權將在一週年後的36個月內按月等額分期歸屬 ，但須繼續在董事會任職；期權在授予之日十週年之日到期 。

除上述期權外 ，我們沒有向董事支付任何董事費或其他報酬，因為他們作為董事所提供的服務 。我們所有的董事都將獲得參加董事會會議的自付費用報銷。我們打算 開始向我們的非執行董事付款，包括支付現金和股權獎勵，或兩者兼而有之，但是 截至目前我們還沒有通過任何此類計劃或政策。我們還可能不時聘請 董事會的某些外部成員代表我們提供服務，我們將就這些人提供的服務向他們提供補償。

Stock 激勵計劃

我們 已經採用了Azitra, Inc. 2016股票激勵計劃，即2016年計劃，規定授予非合格股票期權和激勵 股票期權以購買我們的普通股，並授予限制性和非限制性股票補助和限制性股票 單位。根據2016年計劃，我們目前已預留242,345股普通股。2016 年計劃的目的是為 符合條件的參與者提供獲得我們公司所有權的機會。根據2016年計劃，我們公司的所有高級職員、董事、員工和顧問 都有資格參與。2016年計劃規定，期權的授予價格不得低於授予之日普通股的公允市場價值 。截至本報告發布之日，我們根據2016年計劃授予了未償還的 期權，以每股 1.34美元的平均行使價購買總共1,248,255股普通股。

2023 年 3 月，我們的董事會和股東批准並通過了 Azitra, Inc. 2023 年股票激勵計劃（即 2023 年計劃），規定 授予非合格股票期權和激勵性股票期權以購買我們的普通股，並授予限制性 和非限制性股票補助和限制性股票單位。根據2023年計劃，我們目前已預留了2,000,000股普通股。2023年計劃的目的是為符合條件的參與者提供收購我們公司所有權的機會。 我們公司的所有高級職員、董事、員工和顧問都有資格參加 2023 年計劃。2023年計劃規定 ，期權的授予價格不得低於授予之日普通股的公允市場價值。 截至本報告發布之日，我們根據2023年計劃授予了未償還期權，以每股2.07美元的平均行使價購買總共40,000股 普通股。

項目 12.某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務

下表列出了截至本 報告發布之日有關我們普通股受益所有權的某些信息：

每個人的 實益所有權是根據截至2024年3月31日發行的28,804,643股普通股計算得出的。美國證券交易委員會 將 “受益所有權” 定義為不僅僅是通常意義上的所有權。例如，一個人擁有股份的實益所有權 ，不僅是他擁有該股份，而且如果他有權（單獨或共享）投票、出售或以其他方式處置該股份。實益 所有權還包括個人在 行使期權或認股權證或轉換票據、債券或其他債務後有權在2024年3月31日後的60天內收購的股份數量。兩個或更多的人可能被視為同一份額的受益 所有者。

除非 另有説明，否則每位舉報人的地址均為康涅狄格州布蘭福德市商業園大道21號的阿齊特拉公司 06405。

項目 13。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性

相關 方交易

除下文所述的 外，自2020年1月1日起，我們未參與任何交易 所涉金額超過截至2022年12月31日和2021年12月31日我們總資產平均值的百分之一的兩者中較低值的交易，並且我們的任何 董事、執行官或據我們所知，超過5％的有表決權證券的受益所有人或 {的任何成員 br} 除補償外，上述任何人的直系親屬曾經或將要擁有直接或間接的物質利益 安排，包括股權和其他薪酬、解僱、控制權變更和其他安排， 在 “高管薪酬” 中對此進行了描述。我們採取了一項政策，即與董事、高級管理人員、擁有百分之五或以上普通股的受益 所有者、上述任何直系親屬或前述 也是高級管理人員或董事或擁有經濟利益的實體進行的任何交易，都必須符合行業標準和 的董事會大多數不感興趣的董事的批准。

2022年9月，我們向五位現有 股東發行了本金總額為435萬美元的無抵押可轉換本票，其中包括向三個共同控制的基金，即Bios Fund III、 LP、Bios Fund III QP、LP和Bios Fund III NT, LP，LP和Bios Fund III NT, LP，LP，發行了本金總額為400萬美元的票據。截至本報告發布之日，Bios實體共擁有6,799,021股股票，約佔我們已發行普通股的23.5％。關於Bios實體對我們公司的投資，我們授予了 Bios實體特定的董事會任命權，根據這些權利，他們任命了一位Bios代表加入我們的董事會，該代表自2016年4月起至2023年6月首次公開募股的前一天在董事會 任職。此外，我們的聯合創始人、首席運營 官兼董事會成員特拉維斯·惠特菲爾在2023年6月之前一直是上述Bios實體 的普通合夥人Bios Equity Partners, LP的合夥人。

2019 年 12 月，我們與拜耳簽訂了聯合開發協議（JDA），根據該協議，我們同意聯合開發 從我們的專有微生物庫中挑選的某些菌株。拜耳在執行 JDA 時一次性向我們支付了低額的六位數付款。根據JDA，拜耳負責向我們償還開發成本，2023 年，拜耳已向我們支付了六位數 美元的開發成本。我們已授予拜耳選擇權，可以根據JDA的開發活動獲得最多六個 （6）株菌株的獨家特許權使用費許可，包括任何相關專利權的獨家特許權使用費許可。

2020年9月，拜耳的風險投資集團拜耳的LEAPS購買了800萬美元的B輪優先股。在與投資有關的 方面，我們授予拜耳某些董事會任命權，根據該權利，拜耳為我們的董事會任命了一位拜耳代表 ，該代表自2020年9月起至我們首次公開募股前一天在董事會任職。

賠償 協議

我們 已與我們的每位董事和執行官簽訂了賠償協議，該協議可能比DGCL中包含的具體 賠償條款更廣泛。除其他外，這些賠償協議要求我們賠償我們的董事 和執行官因其身份或服務而可能產生的責任。這些賠償協議還 要求我們預付董事和執行官在調查或辯護任何此類訴訟、訴訟、 或訴訟時產生的所有費用。我們認為，這些協議對於吸引和留住合格人員擔任董事和高管 高級管理人員是必要的。

董事 獨立性

我們的 董事會可不時通過決議確定董事的授權人數。我們的董事會目前由五 (5) 名經授權的 成員組成。通常，根據紐約證券交易所美國證券交易所的上市要求和規則，獨立董事必須占上市公司董事會的多數。我們的董事會已對其組成、委員會的組成 和每位董事的獨立性進行了審查。我們的董事會已經確定，除了薩爾瓦先生和惠特菲爾先生，由於他們的高管 高管職位，我們的任何董事的關係都不會干擾獨立判斷在履行 董事職責時行使獨立判斷，並且每個董事都是 “獨立的”，因為該術語由美國證券交易委員會的適用規則 和法規以及紐約證券交易所美國證券交易所的上市要求和規則定義。在做出這一決定時，董事會考慮了 每位非僱員董事候選人與本公司的當前和先前關係，以及董事會認為與確定其獨立性有關的所有其他事實和情況，包括每位非員工 董事候選人對我們股本的實益擁有權。因此，根據適用的美國紐約證券交易所規則的要求，截至本報告 發佈之日，我們的大多數董事都是獨立的。

商品 14。首席會計師費用和服務

首席會計師的服務產生的費用

下表列出了我們的獨立註冊會計師事務所Grassi & Co., CPA, P.C. 截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度向我們提供的服務向我們收取的總費用（以千計）。

預批准 政策和程序

審計委員會負責甄選、任命、評估、補償、保留和監督獨立 註冊會計師事務所的工作。為了確認這一責任，審計委員會在其章程中制定了有關預先批准由獨立註冊公共 會計師事務所向公司提供的任何審計和非審計服務及其費用和條款的政策和程序 。

審計委員會考慮了其註冊會計師提供其他服務與維護 獨立性的兼容性。審計委員會批准了格拉西公司在2023年和2022年提供的所有審計服務。Grassi & Co. 在2023年或2022年沒有提供任何非審計或税務服務。

第四部分

商品 15。展品和財務報表附表

(c) 展品

本10-K/A表格年度報告第1號修正案的 附錄如下。附錄索引表明每份管理合同 或補償計劃或安排都必須作為證物提交。

項目 16。10-K 表格摘要

未提供 。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條的要求，註冊人已正式制定了本修正案編號 1 轉至 10-K/A 表格的年度報告，由下列簽署人代表其簽署，經正式授權。