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美國

證券 和交易委員會

華盛頓特區,C. 20549

 

 

8-K 表格

 

當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條

1934 年證券交易法

 

報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 9 月 21 日

 

PRECIPIO, INC.
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)

 

特拉華   001-36439   91-1789357
(公司註冊國)   (委員會檔案編號)   (美國國税局僱主識別號)

 

4 科學園, 紐黑文,CT 06511

(主要行政辦公室地址)(Zip 代碼)

 

(203) 787-7888

(註冊人的電話號碼,包括區域 代碼)

 

 

不適用
(以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度,如果自上次報告之日起發生變化)

 

 

 

如果 的申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(見一般指示 A.2. 見下文):

 

¨根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信

 

¨根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料

 

¨根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信

 

¨根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信

     
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 股票代碼 註冊的每個交易所的名稱
普通股,每股面值0.01美元 PRPO 納斯達資本市場

 

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型 公司。

 

新興 成長型公司 ¨

 

如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ¨

 

 

 

 

 

第 5.03 項公司章程 或章程的修訂;財政年度的變更。

 

2023年9月21日,Precipio, Inc.(以下簡稱 “公司”) 向特拉華州國務卿提交了其第三次修訂和重述的公司註冊證書(“修正證書”) 的修正證書,根據該修正書,公司對其已發行和流通的普通股進行了1比20的反向拆分(“反向股票 拆分”),面值每股0.01美元(“普通股”)。

 

正如公司在2023年6月15日向美國證券交易委員會提交的8-K 中先前報道的那樣,公司股東此前批准了提案 ,授權公司董事會(“董事會”)自行決定修改公司的第三次修正案 和重述的公司註冊證書,以1比2和1比30的比例進行反向股票分割,比例為 在公司股東批准此類提案一週年之日之前的任何時候, 確切説明比率將由董事會自行決定在該範圍內設定,無需公司 股東的進一步批准或授權。2023 年 9 月 13 日,公司董事會批准以 1 比 20 的 比率對公司普通股進行反向拆分。自美國東部時間2023年9月21日下午5點起,公司實施了反向股票拆分。

 

反向股票拆分的結果是,每二十 股已發行和流通普通股將自動合併為一股已發行和流通的普通股, 每股面值不發生任何變化。反向股票拆分將使已發行和流通的普通股數量 從27,562,298股減少到1,378,095股。反向股票拆分將不會發行任何零碎股票。 任何可能產生的部分股份將以現金結算,等於(i)截至2023年9月21日納斯達克資本市場(“納斯達克”)公佈的普通股 的收盤價,乘以(ii)股東在2023年9月21日之前持有的本來可以兑換成此類零星股票的普通股數量。 根據反向股票拆分發行的普通股仍處於全額支付且不可評估的狀態。反向股票拆分並未影響 普通股的授權數量或普通股的面值。

 

以賬面記錄形式或 “街道名稱”(通過經紀商、銀行或其他登記持有人)持有股份 的股東無需採取任何 行動。

 

預計普通股將於2023年9月22日開盤時在納斯達克開始按拆分調整後的基礎上交易. 普通股的交易代碼將保持為 “PRPO”。反向 股票拆分後,公司普通股的CUSIP將為 74019L602。反向股票拆分還將影響公司的 已發行股票期權、認股權證和其他可行使或可轉換工具,並將導致這類 工具的標的股票減少,行使價與反向股票拆分比率成比例增加。

 

修正證書 和反向股票拆分的描述完全是參照修正證書進行限定的,修正證書作為 本表8-K最新報告附錄3.1提交,並以引用方式納入此處。

 

第 7.01 項 FD 披露條例。

 

2023年9月21日,公司發佈了一份新聞稿 ,宣佈反向股票拆分。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表8-K 的最新報告中,並以引用方式納入此處。

 

 

前瞻性陳述

 

本表8-K最新報告包含前瞻性 陳述,包括1995年《私人證券訴訟改革法》所指的陳述。本當前 表8-K報告中包含的所有與歷史事實無關的陳述均應被視為前瞻性陳述,包括不限 的有關反向股票拆分和相關時間的陳述。這些前瞻性陳述基於管理層 當前的預期。這些陳述既不是承諾也不是保證,但涉及已知和未知的風險、不確定性以及其他 重要因素,這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績 或成就存在重大差異,包括但不限於我們在截至2022年12月31日財年的10-K表年度報告中在 “風險因素” 標題下討論的重要因素,三個月的 10-Q 表季度報告 截至2023年6月30日,以及我們向美國證券交易委員會提交的其他報告。 任何此類前瞻性陳述均代表管理層截至本表8-K最新報告發布之日的估計。儘管除非法律要求,否則我們 可能會選擇在未來的某個時候更新此類前瞻性陳述,但我們不承擔任何更新此類前瞻性陳述的義務,即使隨後發生的事件導致我們的觀點發生變化。不應依賴這些前瞻性陳述來代表 我們在本表8-K最新報告發布之日之後的任何日期的觀點。

 

第 9.01 項財務報表 和附錄。

 

(d) 展品。

 

3.1 第三次修訂和重述的公司註冊證書修正證書,日期為2023年9月21日
99.1 2023 年 9 月 21 日的新聞稿
104 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

 

簽名

 

根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

  PRECIPIO, INC.
   
  來自: /s/ 伊蘭·丹尼利
  姓名: 伊蘭·丹尼利
  標題: 首席執行官

日期:2023 年 9 月 21 日