美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 10-K/A

（第1號修正案）

（標記一）

對於 截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度

或者

在從到的過渡期內

委員會文件編號 001-36020

Traws Pharma, Inc.

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

(267) 759-3680

（註冊人的電話號碼，包括 區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

根據該法 第 12 (g) 條註冊的證券：無

根據《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是知名的經驗豐富的發行人。是的 沒有 x

根據該法第 13 條或第 15 (d) 條，用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。是的 沒有 x

用複選標記表明註冊人 (1) 在過去的 12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）是否提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告，並且 (2) 在過去 90 天內 一直受此類申報要求的約束。是的x沒有

用複選標記表示 在過去的 12 個月內（或註冊人 必須提交此類文件的較短期限），是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的x沒有

用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司”、 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果是新興成長型公司，請用勾號 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計 準則。

用複選標記表明 註冊人是否已向編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b) 條）提交了關於其管理層對 其財務報告內部控制有效性的評估報告和證明。是的沒有x

如果證券是根據該法 第 12 (b) 條註冊的，請用複選標記註明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表的 錯誤的更正。§

用複選標記指明這些錯誤 更正中是否有任何一項是需要對註冊人的 執行官根據第 240.10D-1 (b) 條在相關恢復期內收到的基於激勵的薪酬進行追回分析的重述。§

用複選標記表示 註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12B-2條）。是的 沒有 x

截至2023年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日 ，根據註冊人在納斯達克資本市場 上次報告的普通股銷售價格，非關聯公司持有的註冊人有表決權的股票 的總市值約為2460萬美元。

截至2024年4月15日，已發行普通股25,301,009股 。

TRAWS 製藥公司

10-K/A 表格

對於截至12月31日的財政年度， 2023

目錄

解釋性説明

Traws Pharma Therapeutics, Inc.（有時被稱為 “我們”、 “我們的” 或 “公司”）正在提交最初於2024年4月1日提交的截至2023年12月31日止年度的10-K表年度 報告或 “原始 報告” 中的第 1 號修正案或本修正案，其唯一目的是納入第三部分所要求的信息表格 10-K。此前，由於10-K表格G (3) 的一般指令 G (3)， 在原始報告中省略了這些信息，該指示允許將上述 項中的信息以引用方式納入我們的最終委託書中的10-K表中，前提是此類聲明是在我們的財年末後120天內提交的。我們提交本修正案是為了提供10-K表格第三部分 所要求的信息，因為公司不會在10-K表所涵蓋的財政年度結束後的120天內 提交包含此類信息的最終委託書。

根據經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》第三部分的第12b-15條，特此對原始報告的第10至14項進行了全部修訂和重述 ，特此對原始報告的第四部分第15項進行了全部修訂和重述， 的唯一變化是我們的首席執行官和主要負責人增加了新的認證財務官員隨函提交。 本修正案未修改或以其他方式更新原始報告中的任何其他信息。因此， 本修正案應與原始報告以及我們在原始 報告之後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。

第三部分

第 10 項。 董事、執行官和公司治理。

我們所有的董事在擔任公司和/或其他實體的高管和/或董事時為董事會帶來了執行領導經驗。以下每位被提名人的傳記 包含有關該人的業務經驗、目前 或過去五年中任何時候擔任的董事職位的信息，以及促使提名 和公司治理委員會及董事會根據我們業務 和結構決定該人應擔任董事的經驗、資格、屬性和技能。

Werner Cautreels 博士 Cautreels 博士自 2024 年 4 月 1 日起擔任公司董事兼首席執行官。Werner Cautreels博士是一位成就卓著的生物製藥高管，其核心重點是各種治療 領域的研發，他對臨牀和監管策略有着深刻的理解。在他40多年的職業生涯中，他的工作涉及心血管、 自身免疫學、腫瘤學、罕見病和疫苗。考特雷爾斯博士在2010年7月至2018年期間擔任Selecta Biosciences的總裁兼首席執行官。在加入Selecta Biosciences之前，考特雷爾斯博士曾擔任索爾維製藥的全球首席執行官，直到索爾維製藥於2010年被雅培 實驗室收購。在加入索爾維之前，他曾在賽諾菲、斯特林·温思羅普和奈科梅德-阿默舍姆工作，在歐洲和美國擔任過各種研究和 開發管理職位。考特里爾斯博士還是Innogenetics NV（比利時根特） 和Arqule Inc.（馬薩諸塞州沃本）的董事。在2019年4月之前，考特里爾斯博士一直擔任加拉帕戈斯內華達州 （比利時梅赫倫）的董事兼審計委員會主席。考特雷爾斯博士目前在Third Pole Therapeutics的董事會任職。Third Pole Therapeutics是一傢俬營公司 控股公司，為心肺和傳染病患者開發維持生命的關鍵療法，也是早期風險投資公司Thuja Capital的 顧問委員會成員。考特雷爾斯博士目前還擔任Cristal Therapeutics （荷蘭馬斯特裏赫特）的首席執行官和MRM Health（比利時根特）的主席。Cautreels 博士擁有比利時安特衞普大學 的化學博士學位和哈佛商學院的高級工商管理碩士學位。

我們的董事會認為，Cautreels博士在製藥行業擔任高級領導職務的經驗，特別是他曾在製藥 行業擔任首席執行官的經驗，為他提供了擔任董事的資格和技能，為他提供了擔任 董事的資格和技能。

伊恩 杜克斯，D.Phil。杜克斯博士自2024年4月1日起擔任執行主席。杜克斯博士自2016年起擔任全球投資公司OrbiMed的風險合夥人 。他之前曾擔任默沙東研究實驗室的高級副總裁兼業務發展和許可 主管。在加入默沙東之前，杜克斯博士曾在安進擔任外部研發副總裁。 他還曾擔任Essentialis Therapeutics的總裁兼首席執行官以及董事會成員。Essentialis Therapeutics是一家臨牀階段的生物技術公司，專注於開發治療罕見代謝疾病的突破性藥物。 此前，杜克斯博士曾在葛蘭素史克擔任科學和技術許可副總裁，曾在葛蘭素惠康擔任過多個職務 ，包括代謝和泌尿生殖系統疾病探索開發主管和離子通道藥物發現 小組負責人。杜克斯博士目前是Iovance Biotherapeutics, Inc.（納斯達克股票代碼：IOVA）的董事會主席和Angiex Inc.的執行董事會 主席，同時也是艾可納腫瘤學（納斯達克股票代碼：IKNA）、NerRe Therapeutics、ENYO Therapeutics、 Feldan Therapeutics和Rathlin Therapeutics的董事會成員。杜克斯博士還共同創立了Kartos Therapeutics 並在其董事會任職，並共同創立了Telios Pharma，他擔任該公司的總裁。他擁有牛津大學法學碩士學位和哲學博士學位， 利茲大學心血管研究碩士學位和巴斯大學藥理學學士學位。

我們的董事會認為，杜克斯博士在製藥行業擔任高級領導職務的經驗以及他在製藥行業 組織發展、融資和管理方面的特定技能為他提供了擔任董事的資格和技能，為他提供了擔任董事的資格和技能，為他提供了擔任董事的資格和技能。

Nikolay Savchuk，博士。Savchuck 博士自 2024 年 4 月 1 日起擔任董事兼首席運營官。薩夫丘克博士自2002年起擔任生命科學投資公司託裏·派恩斯投資有限責任公司的聯合創始人 兼管理成員。自2018年10月以來，薩夫丘克博士還是Teal Ventures, LP的管理 普通合夥人。Teal Ventures, LP是一家專注於早期投資健康技術的風險投資公司。 在加入美國生命科學投資和研究之前，Savchuk博士曾在新加坡和俄羅斯的公司在IT行業擔任過各種商業和研究管理 職位。薩夫丘克博士目前是Viriom Inc. 董事會 的執行主席，該公司致力於推進針對全球 關注的疾病的有效和可負擔的治療產品線，同時也是ChemDiv Inc. 的董事會主席。ChemDiv Inc.是一家致力於合作發現和開發基於其獨特化學生物平臺的突破性 療法的公司。Savchuk 博士在莫斯科物理與技術學院獲得物理學碩士學位和應用數學 博士學位。

我們的董事會認為，薩夫丘克博士在生物技術投資、藥物開發和運營方面的 經驗為他提供了擔任董事的資格和技能。

特拉福德 克拉克博士克拉克博士於2022年12月被任命為我們董事會成員。從1986年到2017年5月，Clarke 博士在禮來公司擔任了31年的藥物開發和管理職務，職責越來越大。 最近，他擔任董事總經理兼英國研發中心主管。在禮來公司任職期間，他曾擔任英國禮來有限公司董事會成員 和英國製藥工業協會創新委員會成員。Clarke 博士擁有倫敦帝國理工學院的有機化學博士學位和利物浦大學的有機化學理學學士學位。

我們的董事會認為，克拉克博士在製藥行業擔任高級領導職務的 經驗及其在發展和管理製藥行業組織 方面的特定技能為他提供了擔任董事的資格和技能。

詹姆斯 J. Marino。馬裏諾先生自 2015 年 7 月起擔任董事，自 2020 年 8 月起擔任董事會主席 。2015年7月之前，Marino先生在Dechert LLP 全球律師事務所擔任合夥人28年，曾擔任普林斯頓辦公室的管理合夥人。從 公司成立到首次公開募股（包括首次公開募股），馬裏諾先生一直擔任該公司的外部法律顧問。2017 年 3 月 8 日，馬裏諾先生被任命為 Celldex Therapeutics, Inc. 的董事會成員兼薪酬委員會主席。此前，他曾於 2000 年至 2006 年在 Pharmacopeia Discovery, Inc. 的 董事會任職。他曾擔任顧問職務，並在多個非營利組織的董事會 任職。他是總部位於新澤西州的生物技術公司貿易協會 的聯合創始人並擔任其法律顧問。他目前是維克森林大學的終身受託人。Marino 先生擁有 羅格斯大學的學士學位、法學博士和工商管理碩士學位。

我們的董事會認為，馬裏諾先生在融資、收購 和戰略聯盟方面為公司和眾多其他領先生命科學公司提供諮詢的視角和經驗，為他提供了擔任董事的資格和技能。

M. Teresa Shoemaker。舒梅克女士自 2020 年 4 月起擔任董事會成員。 舒梅克女士在2018年10月至2020年5月期間擔任美德克斯製藥有限公司（“Medexus”）的總裁兼首席執行官。在加入Medexus之前，她一直擔任Medac Pharma, Inc.的總裁兼首席執行官兼董事會成員，從2012年6月成立 到2018年10月被Medexus收購。Shoemaker女士實施了Medac的商業戰略 ，以支持治療類風濕關節炎的商業產品。此前，舒梅克女士曾在2010年至2012年期間擔任生物製藥戰略解決方案的負責人兼聯合創始人 。2009 年 10 月至 2010 年 7 月，她在 InterMune, Inc. 擔任銷售副總裁。2002 年至 2008 年，Shoemaker 女士曾擔任 Pharmion 公司（“Pharmion”）的全國銷售總監和美國商業運營高級總監 。2008 年，當 Celgene Corporation 收購 Pharmion 時，Shoemaker 女士一直擔任 戰略商業運營執行董事，一直擔任執行過渡團隊的一員，直到 2009 年。Shoemaker 女士的職業生涯始於杜邦製藥公司，該公司於 2000 年被布裏斯托爾美施貴寶收購，在那裏她擔任過多個銷售和營銷 領導職位。Shoemaker 女士擁有密蘇裏州立大學傳播科學與心理學學士學位和中央密蘇裏大學傳播科學與障礙碩士學位。

我們的董事會認為，Shoemaker女士 在生命科學行業擔任高級領導職務的經驗以及她在生命科學行業發展和管理商業 組織的特定技能為她提供了擔任董事的資格和技能。

傑克 E. Stover。Stover 先生自 2016 年 5 月起擔任董事會成員。自2021年3月起， 斯托弗先生一直擔任NorthView Acquisition Corp. 的首席執行官，任期為2022年6月至2022年11月，斯托弗辭去了納斯達克公司Pharmacyte Biotech公司董事兼審計委員會主席的職務。從 2015 年 12 月到 2016 年 6 月，斯托弗先生擔任 Interpace Diagnostics Group, Inc.（“Interpace”） 的臨時總裁兼首席執行官，自 2005 年 8 月起在 Interpace 董事會任職，並於 2005 年 8 月至 2015 年 12 月擔任 Interpace 審計委員會主席。斯托弗先生自 2024 年 2 月起擔任 Stero Therapeutics, Inc. 的董事會成員。2016 年 6 月至 2020 年 12 月，斯托弗先生擔任 Interpace 的總裁、首席執行官兼董事，該公司於 2019 年更名為 Interpace Biosciences, Inc.。2016 年 6 月至 2016 年 12 月，斯托弗先生擔任 Viatar CTC Solutions, Inc. 審計委員會主席和 Viatar CTC Solutions, Inc. 董事會成員。2004 年至 2008 年，他擔任首席執行官 官、總裁兼董事 Antares Pharma, Inc. 旗下的一家上市的特種製藥公司，隨後在美國 證券交易所上市，隨後在納斯達克上市。除了其他相關經驗外，斯托弗先生還曾是普華永道 （當時的庫珀和萊布蘭德）的合夥人，在新澤西州的生物科學行業部門工作。Stover 先生擁有利哈伊大學會計 學士學位，是一名註冊會計師。

我們的董事會認為，斯托弗先生在生命科學行業擔任高級領導職務的經驗、他在一般 運營、財務運營和管理領域的具體經驗和技能，以及他在會計、審計委員會成員 和生命科學行業多家上市公司主席方面的豐富經驗，為他提供了擔任董事的資格和技能。

執行官員

下表列出了有關我們非董事的執行官的某些信息 。

Steven M. Fruchtman，醫學博士 Fruchtman 博士於 2018 年 6 月被任命為總裁，並繼續擔任腫瘤學總裁和 首席科學官。2019 年 1 月至 2024 年 4 月，他曾擔任我們董事會成員和首席執行官。弗魯希特曼博士在2015年1月至2018年11月期間擔任我們的首席醫學官兼研發高級副總裁。Fruchtman 博士是一名獲得董事會認證的血液學家，在 骨髓增生異常綜合徵、血液系統惡性腫瘤和實體瘤的臨牀研究方面擁有豐富的行業經驗。

從 2014 年 6 月到 2015 年 1 月，Fruchtman 博士擔任血液學腫瘤學藥物開發顧問。2013年9月至2014年6月，弗魯希特曼博士在生物製藥公司Syndax Pharmicals, Inc. 擔任首席醫療官 。2011年7月至2013年7月，弗魯希特曼 博士在生物製藥 公司（“Spectrum”）擔任首席醫學官兼研究與監管事務高級副總裁。從 2011 年 2 月到 2011 年 6 月，他擔任 Spectrum 的研究副總裁。從2009年2月到2011年1月，弗魯希特曼博士在生物製藥公司Allos Therapeutics, Inc. 擔任臨牀研究副總裁。 在此之前，弗魯希特曼博士曾在諾華和奧思生物技術產品公司擔任高級職務。弗魯奇特曼博士曾在西奈山醫學院任教 ，曾任紐約市 西奈山醫院幹細胞移植和骨髓增生性疾病項目主任。Fruchtman 博士擁有紐約醫學院的醫學學位和 康奈爾大學的文學學士學位。他目前是骨髓與癌症基金會的董事會成員。

馬克 P. Guerin。Guerin先生自2022年6月10日起擔任我們的首席運營官兼首席財務官。 從 2016 年 9 月 1 日到 2022 年 6 月 10 日，他擔任我們的首席財務官。此前，他自2014年5月起擔任財務 規劃與會計副總裁兼首席會計官，並於2013年9月至2014年5月擔任財務規劃和 會計副總裁。自2016年2月12日起，他還擔任我們的首席財務官。 在 2012 年 1 月至 2013 年 9 月期間，Guerin 先生自僱為財務和會計顧問。在截至2011年12月的六年多時間裏，蓋林先生受僱於CardioKine, Inc.，並在2009年年中至2011年12月期間擔任首席財務官 。Guerin 先生擁有德塞勒斯大學會計學學士學位。

C. David Pauza，博士 Pauza 博士自 2024 年 4 月 1 日起擔任公司病毒學首席科學官。從 2021 年到 2024 年，Pauza 博士曾擔任 Trawsfynydd Therapeutics, Inc. 和 Viriom, Inc. 的首席科學官， 兩家公司持有流感治療藥物的版權，該藥物被再許可給 Trawsfynydd Therapeutics, Inc.。。。。。。。。。。的首席科學官，保扎博士在 2016 年至 2021 年期間擔任美國基因技術國際公司的首席科學官，他領導 a 的開發針對HIV疾病的細胞和基因療法，並在癌症和傳染病領域開發了強大的知識產權組合。 加入生物技術行業之前，Pauza博士在馬裏蘭大學巴爾的摩分校有35年的學術研究生涯。 Pauza 博士在聖何塞州立大學獲得學士學位，在加州大學伯克利分校獲得博士學位，從英國醫學研究顧問獲得博士後學位 。

羅伯特 雷德菲爾德醫學博士雷德菲爾德博士自2024年4月1日起擔任公司代理首席醫療官。從 2021 年到 2023 年，雷德菲爾德博士擔任州長霍根和馬裏蘭州的高級公共衞生顧問。雷德菲爾德 博士曾於 2018 年至 2021 年擔任美國疾病控制與預防中心主任，並於 2021 年至 2022 年在帕薩卡 資本公司擔任高級戰略顧問。目前，雷德菲爾德博士是R3 Enterprises and Consulting的總裁兼首席執行官， 是預防、診斷、治療公司（PDTi）的聯合創始人兼總裁，也是大巴爾的摩醫療 中心（GBMC）Health Partners的執業醫生。雷德菲爾德博士還是 Viriom, Inc. 的董事兼戰略顧問。

雷德菲爾德博士是公共衞生領袖 ，積極參與慢性人類病毒感染和傳染病，尤其是艾滋病毒的臨牀研究和臨牀護理， 已有30多年。他曾擔任美國軍方 HIV 研究 計劃逆轉錄病毒研究部的創始主任，並在美國陸軍醫療隊服役 20 年後退休。服兵役後，他與他人共同創立了馬裏蘭大學 人類病毒學研究所，並在馬裏蘭大學 醫學院擔任傳染病系主任兼醫學副主任。雷德菲爾德博士在喬治敦大學獲得學士學位和醫學博士學位。

Victor Moyo，醫學博士 Moyo 博士自 2024 年 4 月 12 日起擔任我們的腫瘤學首席醫學官。Moyo 博士於 2023 年 6 月加入 公司，擔任諮詢首席醫療官，並於 2023 年 10 月轉任首席醫療官。Moyo 博士是一位經驗豐富的醫師研究員和藥物開發人員，擁有大約 30 年的臨牀研究經驗，其中 在製藥行業工作了 18 年。他曾擔任過各種高級領導職務，負責多項臨牀 開發計劃、IND 申報、NDA 申報、上市後發展計劃，特別包括他在治療轉移性 胰腺癌的 Onivyde®、骨髓增生異常綜合徵的 epoetin α試驗方面的工作。他還是眾多已獲授權專利和專利 申請的指定發明家。最近，莫約博士曾擔任OncoPep, Inc.的首席醫學官（CMO）和L.E.A.F. 製藥公司的執行副總裁、 首席營銷官兼研發主管。在此之前，他曾在梅里馬克製藥公司和強生公司Centocor Ortho Biotech Services, LLC部門擔任臨牀研究副總裁 或醫學總監等各種領導職務。 Moyo 博士在津巴布韋大學獲得醫學博士學位。移居美國後，他在喬治華盛頓醫學與健康科學學院完成了內科實習和 住院醫師實習，並在約翰·霍普金斯大學醫學院完成了血液學和腫瘤學獎學金 。

公司治理

董事會組成和獨立性

我們的董事會目前由七名 名成員組成。根據納斯達克股票 市場上市規則第5605（a）（2）條和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第10A-3條，我們的董事會對董事的獨立性進行了審查，並確定除了 沃納·考特雷爾斯、伊恩·杜克斯和尼古拉·薩夫丘克以外的所有董事都是獨立的。經修訂的 第十次修訂和重述的公司註冊證書規定，我們的董事會將由不少於 三名或多於 11 名董事組成，因為董事會可能會不時確定此類董事人數。每位董事 都應當選為董事會成員，任期至下一次年度股東大會以及其繼任者 當選並獲得資格為止。

董事會領導結構和在風險監督中的作用

我們的董事會認可首席執行官在當前商業環境中為其職位投入的時間、精力和精力，以及擔任董事長所需的 承諾，特別是在董事會監督責任持續增加的情況下。 我們認為，目前，分離這些職位可以讓我們的首席執行官專注於日常業務，而 允許董事會履行向管理層提供建議和獨立監督的基本職責。 我們的董事會還認為，這種結構可確保獨立董事在監督我們 公司方面發揮更大作用，並確保獨立董事積極參與制定議程，確定董事會工作的優先順序和程序。

儘管章程不要求董事長 和首席執行官的職位分開，但我們董事會認為，分開職位是我們目前合適的領導 結構，也表明了我們對良好公司治理的承諾。

風險是每個企業固有的， 企業如何很好地管理風險最終決定其成功。我們面臨許多風險，包括但不限於 與有限的現金資源相關的風險、籌集額外資金的需求、候選產品的開發、技術不確定性、對協作 合作伙伴和其他第三方的依賴、專利和所有權的不確定性、全面的政府監管、沒有 商業製造經驗、營銷或銷售能力或經驗以及對關鍵人員的依賴。管理層負責 對我們面臨的風險進行日常管理，而整個董事會及其委員會則負責 監督風險管理。在履行風險監督職責時，我們董事會有責任確信 管理層設計和實施的風險管理流程足夠且按設計運作。董事會 定期就公司的風險與管理層協商。

我們的董事會積極參與 對可能影響我們的風險的監督。這種監督主要通過我們董事會的審計委員會進行， 但董事會全體成員保留了對風險進行全面監督的責任。

董事會委員會

我們的董事會設立了三個常設委員會：審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會。我們審計委員會的現任成員 是詹姆斯·馬裏諾、特拉福德·克拉克和傑克·斯托弗，傑克·斯托弗擔任主席。我們的薪酬委員會現任 成員是特雷莎·舒梅克先生、詹姆斯·馬裏諾和傑克·斯托弗，特雷莎·舒梅克先生擔任 主席。我們的提名和公司治理委員會的現任成員是詹姆斯·馬裏諾、特雷莎·舒梅克 和特拉福德·克拉克，詹姆斯·馬裏諾擔任主席。

我們的董事會已確定James J. Marino、Trafford Clarke和Jack E. Stover符合證券 和交易委員會（“SEC”）規章和納斯達克股票市場上市規則第5605（c）（2）（A）條對審計委員會成員的額外獨立性測試， 特雷莎·舒梅克、詹姆斯·馬裏諾和傑克·斯托弗符合額外的獨立性測試薪酬委員會成員 由《納斯達克股票市場上市規則》第5605 (d) (2) (A) 條規定。

審計委員會

我們審計委員會的主要目的是 協助董事會監督我們會計和財務報告流程的完整性、 合併財務報表的審計以及我們對法律和監管要求的遵守情況。我們的審計委員會在 財年舉行了四次會議。除其他外，我們的審計委員會的職能包括：

在審查和批准關聯方 交易方面，我們的審計委員會會審查關聯方交易中是否存在潛在的利益衝突或其他不當行為。根據 美國證券交易委員會的規定，作為一家規模較小的申報公司，關聯方交易是指我們參與或可能參與的交易，其中 所涉金額超過過去兩個已完成的 財政年度年底總資產平均值的1％，且我們的任何董事或執行官或任何其他相關人員擁有或將擁有直接或間接的重大利益 , 除其他外, 不包括與僱用和董事會成員有關的薪酬安排. 如果我們的審計委員會確定關聯方交易符合我們的最大利益，則可以批准該交易。我們的董事 必須向本委員會或全體董事會披露我們董事會正在考慮的 交易中的任何潛在利益衝突或個人利益。我們的執行官必須向審計委員會披露任何關聯方交易 。我們還每年就關聯方交易及其作為 其他實體的高級管理人員或董事的服務對董事進行一次民意調查。參與正在審查或批准的關聯方交易的任何董事都必須 迴避參與任何相關的審議或決定。交易應儘可能提前獲得批准 ，如果未事先獲得批准，則必須儘快提交批准。

SEC 的金融知識要求要求我們審計委員會的每位成員都能閲讀和理解基本財務報表。此外，根據《證券法》頒佈的S-K 條例第407（d）（5）項的規定，我們的審計委員會中至少有一名成員必須有資格成為審計委員會財務專家，並且根據納斯達克股票市場上市規則，具有財務複雜性。我們的 董事會已確定傑克·斯托弗符合審計委員會財務專家的資格。

我們的獨立註冊公共會計 公司和管理層都將定期與我們的審計委員會私下會面。

董事會通過了 審計委員會章程，該章程可在我們網站的公司治理部分查閲，網址為 http://www.trawspharma.com。

薪酬委員會

我們薪酬委員會 的主要目的是協助董事會履行與執行官和員工薪酬相關的職責 ，並管理我們的股權薪酬和其他福利計劃。在履行這些職責時，該委員會會審查執行官和員工薪酬的所有 組成部分，以確定其薪酬理念是否與其薪酬理念保持一致， 次均有效。我們的薪酬委員會在 2023 財年舉行了七次會議。除其他 外，我們的薪酬委員會的職能包括：

董事會通過了 薪酬委員會的章程，該章程可在我們網站的公司治理部分查閲，網址為 http://www.trawspharma.com。

薪酬委員會已聘請怡安休伊特旗下的拉德福德 （“拉德福德”）作為其高管薪酬顧問。拉德福德直接向薪酬委員會報告。 薪酬委員會可以隨時取代拉德福德或僱用更多顧問。應薪酬委員會 或其主席的要求，拉德福德的一名代表出席薪酬委員會的會議，並可以在會議間隙討論薪酬問題 。

在薪酬 委員會的工作方面，拉德福德根據書面諮詢協議向薪酬委員會提供了各種高管薪酬服務。 一般而言，這些服務包括就我們的高管薪酬計劃的主要方面 和不斷變化的行業慣例向薪酬委員會提供建議，以及提供有關我們計劃設計的競爭力以及 與績效相關的獎勵價值的市場信息和分析。

薪酬委員會保留聘用任何薪酬顧問、批准該顧問的薪酬、確定其服務的性質和範圍、評估 其業績和終止聘用的唯一權力 。我們根據美國證券交易委員會的規定評估了拉德福德的獨立性，並確定 不存在阻礙拉德福德擔任薪酬委員會獨立顧問的已知利益衝突。

薪酬委員會審查了我們針對所有員工（包括我們的指定執行官）的薪酬 政策和做法，因為這些政策和做法與風險管理做法和冒險激勵措施有關，並確定這些政策和做法不會產生合理可能對我們產生 重大不利影響的風險。

提名和公司治理委員會

我們提名和公司 治理委員會的主要目的是通過實施健全的公司治理原則和慣例，協助董事會促進公司和股東的最大利益。我們的提名和公司治理委員會在 2023 財年舉行過一次會議 。除其他外，我們的提名和公司治理委員會的職能包括：

董事會通過了 提名和公司治理委員會的章程，該章程可在我們網站的公司治理部分查閲，網址為 http://www.trawspharma.com。

員工、執行官和董事行為守則

我們通過了適用於 所有員工、執行官和董事的行為準則。行為準則可在我們網站 的公司治理部分獲得，網址為 http://www.trawspharma.com。

董事會 的審計委員會負責監督行為準則，並且必須批准員工、執行官 或董事對行為準則的任何豁免。

董事會會議

董事會在 2023 財年舉行了六次會議。在2023財年，每位董事至少參加了 董事會及其任職委員會的會議總數的75％。

鼓勵 董事參加年度股東大會，但不是必須的。我們的七位董事都出席了2023年年度股東大會 。

董事提名程序

我們提名和公司 治理委員會確定和評估董事候選人所遵循的流程包括向董事會成員和其他人提出 建議、不時開會評估與潛在候選人 相關的傳記信息和背景材料，以及提名和公司治理委員會及董事會成員對選定候選人的面試。

在決定是否推薦任何特定的 候選人加入董事會推薦的董事候選人名單時，我們的提名和公司治理 委員會會從經驗深度、專業利益平衡、 所需專業知識和其他因素方面考慮董事會的構成。提名和公司治理委員會在推薦 候選人時會考慮多元化的價值。該委員會廣泛看待多樣性，包括經驗、技能和觀點的多樣性。提名和公司 治理委員會不為特定標準分配特定的權重，也沒有特定的標準是每位潛在的 被提名人的先決條件。我們的董事會認為，作為一個整體，其董事的背景和資格應為 提供經驗、知識和能力的綜合組合，使其能夠履行職責。

股東可以向我們的 提名和公司治理委員會推薦個人作為潛在的董事候選人。提名和公司治理 委員會將按照相同的流程對其他人提交的候選人採用與 相同的標準來評估股東推薦的候選人。

股東可以根據章程第 2.2 (A) 節規定的程序以及 SEC 的 規章制度，直接提名某人蔘加 董事會選舉。根據我們的章程，只有根據章程 規定的程序提名的人才有資格擔任董事。要提名候選人擔任董事， 您向董事會發出提名通知時必須是股東，並且您必須有權在考慮您的被提名人的會議 上投票選舉董事。此外，股東必須及時以書面形式通知我們的祕書。為了及時 ，股東通知必須不遲於上年度年度股東大會一週年之前的第 90 天， 或不早於 120 天（前提是， 但是，如果年會日期在該週年紀念日之前或之後 60 天以上，則通知 股東必須不早於年會前第 120 天交貨，也不遲於年會前第 90 天的 晚些時候交貨年會或我們首次公開宣佈該年會日期 之日的次日（第 10 天）。您的通知必須列明 (i) 被提名人的姓名、年齡、營業地址以及居住地 地址（如果已知），（ii）被提名人的主要職業或就業，（iii）被提名人直接或間接擁有或記錄在案的公司 股票的類別和數量，（iv）描述您與被提名人和任何其他人之間的所有安排 或諒解或您提名 所依據的人（點名此類人士），以及 (v) 與之相關的所有其他信息根據 交易法第 14 條及據此頒佈的規則和條例，在徵集 代理人以進行董事選舉時必須披露的被提名人，或在每種情況下都需要披露的被提名人。董事提名必須附有被提名人 的書面同意，才能在委託書中被提名為被提名人，如果當選則擔任董事。

股東與董事會的溝通

您可以通過以下地址聯繫我們的董事會，提供 意見、報告問題或提問。

首席執行官 Traws Pharma, Inc.
12 賓夕法尼亞步道
賓夕法尼亞州紐敦 18940
美國

您可以通過郵寄方式匿名或保密 提交您的問題。您也可以指明自己是股東、客户、供應商還是其他利益相關方。

根據通信中概述的事實和情況，通信將酌情分發給我們的 董事會或任何個人董事。

第 11 項。 高管薪酬。

高管薪酬概述

董事會的薪酬委員會 負責監督我們所有執行官的薪酬。以此身份，我們的薪酬委員會每年審查和批准首席執行官和其他執行官的薪酬，包括委員會自行決定適當的與執行官薪酬相關的宗旨和目標 ，根據這些宗旨和目標評估他們 的業績，並根據該評估設定他們的薪酬。

2023 年薪酬彙總表

下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度的 有關我們的首席執行官和2023年薪酬最高的兩位執行官薪酬的信息。我們將這三位執行官稱為 “指定執行官”。

僱傭協議

我們已經與 每位指定執行官簽訂了僱傭協議，我們的指定執行官的薪酬在很大程度上由這些僱傭協議的條款 決定。以下是對每位指定執行官僱傭協議重要條款的描述。

Steven M. Fruchtman，醫學博士

我們於2018年6月19日與弗魯希特曼 博士簽訂了僱傭協議，該協議經修訂後於2021年3月18日生效（“弗魯奇特曼僱傭協議”）。Fruchtman 僱傭協議無限期有效，除非根據其中規定的條款終止。

Fruchtman就業協議規定 的初始基本工資為510,000美元，將在年度審查後進行調整。根據薪酬委員會的全權酌情決定， Fruchtman 博士有資格獲得年度獎金，最高為該基本工資（即目標獎金）的50％，以及基於弗魯希特曼博士和公司的業績的年度期權補助（每種情況） 。年度獎金可以由我們的薪酬委員會酌情決定以現金、股票 期權、普通股或其組合的形式支付。

Fruchtman 博士有權參與 我們所有的員工福利計劃和計劃，這些計劃和計劃通常不時提供給我們的執行官， 每年有權享受長達四周的休假。Fruchtman 僱傭協議包含禁止招標、不競爭、保密 和發明轉讓條款，除其他外，這些條款禁止他在工作期限內和其後的指定時間內與我們競爭 。公司將向弗魯希特曼博士報銷合理的業務費用，包括某些旅行 和手機費用。

如果 Fruchtman 博士因任何原因被解僱 ，我們將向弗魯奇特曼博士或其配偶或遺產（如適用）支付其應計和未付工資的餘額、 未報銷的費用以及截至解僱之日未使用的應計休假時間。

如果我們 無緣無故解僱弗魯希特曼博士或弗魯希特曼博士出於 “正當理由” 解僱弗魯希特曼博士的聘用，但在 公司控制權變更後的12個月期間除外，弗魯希特曼博士將有權獲得（x）其當前基本工資和（ii）目標 獎金的總和，在12個月內分期支付。如果解僱發生在公司控制權變更後的12個月內， Fruchtman 博士將有權獲得（i）其當前基本工資和（ii）目標 獎金總額的一倍半，一次性支付。如果弗魯希特曼博士的解僱發生在 公司控制權變更後的12個月期間以外，公司還將向Fruchtman博士報銷僱主在COBRA下的部分醫療保險 費用，為期12個月；如果弗魯希特曼博士在公司控制權變更後的12個月內 被解僱，則公司還將補償18個月。此外，截至終止之日 尚未歸屬的 Fruchtman 博士的所有股票期權將自終止之日起全部歸屬，並且將支付終止日期之前 年度的任何應計、批准和未付的年度獎金。作為獲得上述遣散費的條件，弗魯希特曼博士必須向公司提供 有效的索賠免除和豁免，並繼續遵守弗魯奇特曼僱傭協議中規定的禁止招標、不競爭、保密 和發明轉讓契約。

馬克·P·格林

我們於2015年7月1日與蓋林 先生簽訂了僱傭協議，該協議於2022年6月10日進行了修訂（“蓋林僱傭協議”）。除非根據協議中規定的條款終止，否則 Guerin 僱傭協議 無限期有效。

Guerin就業協議規定 的初始基本工資為47.5萬美元。根據Guerin先生和公司的表現，Guerin先生有資格獲得年度 獎金，最高為該基本工資（即目標獎金）的25％，但須由薪酬委員會自行決定。年度 獎金可以由我們的薪酬委員會 酌情決定以現金、股票期權、普通股或其組合的形式支付。

Guerin 先生有權參加 我們所有的員工福利計劃和計劃，這些計劃和計劃通常不時提供給我們的執行官，並且每年有權享受最長四周的休假。Guerin 僱傭協議包含禁止招標、不競爭、保密 和發明轉讓條款，這些條款除其他外，禁止他在工作期限內和之後的指定時間內與我們競爭 。公司還將向Guerin先生報銷合理的業務費用。

如果 Guerin 先生因任何原因被解僱 ，我們將向他或其配偶或遺產（視情況而定）向其支付其應計和未付工資、未報銷的 費用以及截至解僱之日未使用的應計休假時間的餘額。

如果我們在沒有 “理由” 的情況下終止了Guerin先生的聘用 ，或者Guerin先生出於 “正當理由” 解僱，除非在 公司控制權變更後的12個月內，則Guerin先生將有權獲得其當前基本 工資和（y）目標獎金總額的十二分之九的九分之九，分九個月分期支付。如果解僱發生在 公司控制權變更後的12個月內，則Guerin先生將有權一次性領取（i）其當前基本工資和（ii）目標 獎金的總和。如果 Guerin 先生的解僱發生在 公司控制權變更後的12個月期間以外，公司還將向Guerin先生償還僱主在COBRA下的醫療保險 部分的費用，為期九個月；如果Guerin先生的解僱發生在 公司控制權變更後的12個月期間，則公司還將補償僱主在COBRA下的部分醫療保險 費用。此外，截至此 終止之日尚未歸屬的 Guerin 先生的所有股票期權將自終止之日起全部歸屬，並且將支付 終止日期前一年的任何應計、批准和未付的年度獎金。作為獲得上述遣散費的條件，Guerin先生必須向公司 提供有效的索賠免除和豁免，並繼續遵守Guerin僱傭協議中規定的禁止招標、競爭、保密和發明 轉讓契約。

維克多·莫約，醫學博士

我們於 2023 年 10 月 2 日與 Moyo 博士簽訂了僱傭協議（“Moyo 僱傭協議”）。除非根據《Moyo 僱傭協議》的條款終止 ，否則《Moyo 僱傭協議》無限期有效。

Moyo就業協議規定初始基本工資為45萬美元。由薪酬委員會自行決定， Moyo博士有資格獲得年度獎金，最高為該基本工資（即目標獎金）的40％。年度獎金可以由 以現金、股票期權、普通股或其組合的形式支付，由我們的薪酬委員會自行決定。 此外，Moyo博士還獲得了75,000美元的簽約獎金，該獎金作為可免除的貸款支付，並在 付款之日視為補償。如果 Moyo 博士在 2024 年 10 月 2 日之前自願辭職或因故被解僱擔任首席醫療官的職務，則必須償還簽約獎金。Moyo就業協議還規定了購買12.5萬股股票的非合格股票期權，該期權將在授予之日起四年內歸屬。

Moyo 博士有權參與我們不時向我們的 執行官公開提供的所有員工福利計劃和計劃，並有權獲得休假福利。Moyo 博士的僱傭協議包含禁止招標、 不競爭、保密和發明轉讓條款，除其他外，這些條款禁止他在 工作期限內以及其後的指定時間內與我們競爭。

《Moyo 僱傭協議》規定，如果 Moyo 博士因任何原因終止工作，我們將向莫約博士或其配偶或遺產（如適用）支付 他在解僱之日之前的應計和未付工資、未報銷的費用以及未使用的應計休假時間的餘額。

如果在2024年10月2日之後，我們無緣無故解僱了莫約博士 的工作，或者莫約博士出於 “正當理由” 解僱，除非是在公司控制權變更後的12個月內，則莫約博士將有權獲得他 當前基本工資和（y）目標獎金總額的十二分之九，分九個月分期支付。如果解僱發生在公司控制權變更後的12個月內 ，則莫約博士將有權一次性領取（i）其當前基本工資和 （ii）目標獎金的總和。如果Moyo博士的解僱發生在 公司控制權變更後的12個月期間以外，公司還將向Moyo博士償還僱主在COBRA下的醫療 部分保險費用，為期九個月；如果Moyo博士的解僱發生在 公司控制權變更後的12個月期間，則公司還將在12個月內償還僱主在COBRA下的醫療 保險費用。此外，截至終止之日尚未歸屬的Moyo博士的所有股票期權 將自終止之日起全部歸屬，並且將支付終止日期 前一年的任何應計、批准和未付的年度獎金。作為獲得上述遣散費的條件，莫約博士必須向公司提供有效的免責聲明 和索賠豁免，並繼續遵守莫約僱傭協議中規定的禁止招標、競爭、保密和發明轉讓契約 。

2024 年 4 月 12 日，Moyo 博士就其新的腫瘤學首席醫學官職位簽訂了一份新的僱傭協議，其中包括與 Moyo 僱傭協議基本相似的條款 ，唯一的不同是，無論我們何時無緣於 Moyo 博士或 Moyo 博士因為 終止僱傭關係，Moyo 博士都有資格立即獲得 Moyo 就業協議中規定的遣散費 “有充分的理由”，而且如果公司終止僱用，他無需償還簽約獎金 在 2024 年 10 月 2 日之前，由沒有 “正當理由” 的 Moyo 博士作出。

下表包含有關指定執行官截至2023年12月31日持有的股權獎勵的某些信息 ：

2023 財年年末的傑出股票獎勵

終止僱傭關係或控制權變更後的潛在付款

正如上文 “—就業 協議” 標題中所討論的那樣，我們與指定執行官簽訂了協議，根據該協議，他們將在 某些解僱事件時獲得遣散費。以下信息描述了在以下情況下根據我們現有計劃和 安排可獲得的某些薪酬：(i) 指定執行官於2023年12月31日被解僱，或 (ii) 如果適用的僱傭協議或計劃中定義的 控制權變更發生在2023年12月31日，並且指定執行官的 工作隨後於同日終止。

加快與控制權變更相關的股權獎勵

根據每位指定高管 高管的期權協議的條款，這些期權協議反映了先前修訂的 （“2018年計劃”）下授予的期權、反映Onconova Therapeutics, Inc. 2021年激勵薪酬計劃（“Onconova 2021年計劃”）下授予的期權和限制性股票的適用獎勵協議以及反映現金結算股票 增值權和現金的適用獎勵協議如果發生 “控制權變更”，而公司不是倖存的公司，則結算了PSU （或僅作為另一家公司的子公司存活），獎勵由尚存的公司（或倖存公司的母公司或子公司）承擔，或由條款相似的獎勵取而代之，而指定執行官的僱用 或服務在沒有 “原因” 的情況下終止，或者指定執行官因 “正當理由” 終止其工作 （此類條款在適用的獎勵協議中定義），所有這些 僱傭關係終止後，獎勵應完全歸屬，如果適用，則可行使服務。如果尚存的公司（或倖存公司的母公司或子公司） 不承擔獎勵或用具有類似條款的補助金取代獎勵，並且指定執行官在控制權變更之日受僱於公司及其子公司或向其提供 服務，則根據此類獎勵協議 授予的所有獎勵應完全歸屬，如果適用，則可行使。

因原因、死亡或殘疾以外的解僱；出於正當理由辭職

如果指定執行官的 在沒有 “原因” 的情況下終止僱傭關係或指定執行官因 “良好 理由” 終止其聘用或服務，或指定執行官因 “良好 理由” 終止其僱傭關係（這些條款在適用的獎勵協議中定義），則我們的指定執行官持有的未償還期權、限制性股票單位和股票增值 權利將歸屬並在適用的情況下行使。

董事薪酬

下表彙總了2023財年向我們的非僱員董事支付的薪酬 。

2013 年 6 月，我們的董事會批准了 非僱員董事薪酬政策，該政策於 2013 年 7 月對所有非僱員董事生效。2018 年 6 月， 董事會根據一項將董事薪酬與同行公司薪酬進行比較的基準研究，修訂了政策，更改了預付金額和董事會 成員將獲得的期權數量。根據本政策 ，每位非僱員董事每年可獲得40,000美元的基本預付金。此外，我們的非僱員董事因董事會服務而獲得以下現金薪酬（視情況而定）：

所有款項均按季度分期支付。

根據Onconova 2021年計劃，我們的所有董事都有資格獲得 額外的全權獎勵，但須遵守Onconova 2021年計劃中規定的年度上限。

我們會向每位非僱員董事報銷因參加董事會和委員會會議而產生的自付 費用。我們董事的薪酬，包括 現金和股權薪酬，由董事會決定，並有待調整。

第 12 項。 某些受益所有人的擔保所有權 以及管理和相關的股東事務。

股權補償計劃信息

下表彙總了截至2023年12月31日 根據我們的所有股權薪酬計劃未來發行期權的未償獎勵和股票總數 。下面列出的所有未償獎勵都是根據我們的2013年股權薪酬計劃、2018年計劃、Onconova2021年計劃 和2021年計劃授予的。

主要股東

下表列出了截至2024年4月15日關於普通股受益所有權的某些信息 ：（a）我們所知的超過5％普通股的受益 所有人，（b）在 標題 “2023年薪酬彙總表” 下確定的每位指定執行官，（c）我們的每位董事，以及（d）我們的所有執行官和 名董事作為一個小組。

已發行普通股的百分比 基於2024年4月15日已發行的25,301,009股普通股。就下表 而言，根據美國證券交易委員會的規定，我們將目前可在 2024 年 4 月 15 日起六十天內行使或行使的 受認股權證和期權約束的普通股視為流通股票，由持有認股權證和期權的人 實益擁有，但我們不將其視為 為了計算任何其他人的所有權百分比而未支付。在獲得股東批准之前，C系列優先股 無表決權且不可兑換。由於C系列優先股 的這些轉換限制，標的普通股已被排除在下述實益所有權範圍之外。除非另有説明，否則本表中的每個 個人或實體對他（她）實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權，但須遵守社區財產法（如適用）。除非下文另有説明，否則每位受益所有人 的街道地址均為 Traws Pharma, Inc.，位於賓夕法尼亞州紐敦市賓夕法尼亞州小徑12號18940。

第 13 項。 某些關係和相關交易、 和董事獨立性。

關聯人交易的審查和批准

我們董事會 的審計委員會負責審查和批准所有關聯人交易（定義見美國證券交易委員會法規），並定期 重新評估我們參與的任何關聯人交易，以確保持續的適當性。這項責任載於我們的 審計委員會章程。只有當審計委員會確定關聯方交易符合 公司的最大利益時，關聯方交易才會獲得批准。如果董事參與交易，他或她將回避與交易有關的所有決定 。

2023 年期間沒有關聯人交易（如 SEC 法規中定義的 ）。

在我們於 2024 年 4 月 1 日收購 Trawsfynydd 後，公司進行了以下關聯方交易，所有這些交易均已獲得董事會和審計委員會的批准，視為 是必要的：

Trawsfynydd於2022年1月5日與Viriom簽訂了特定的碩士研究 和開發協議，根據該協議，Viriom提供與病毒學領域的研究和 開發相關的服務。Trawsfynydd還與Viriom簽訂了日期為2023年1月20日的特定許可協議，根據該協議，Trawsfynydd向Viriom許可了某些知識產權。杜克斯博士和薩夫丘克博士是Viriom的股東 及其董事會成員。薩夫丘克博士擁有Viriom的投資控制權，並通過Aaan LLC間接持有其大部分普通股，AAan LLC是一家有限責任公司，薩夫丘克博士是該公司的管理成員。杜克斯 博士是 Viriom 的首席執行官。此外，保薩博士是Viriom的首席科學官，雷德菲爾德博士是 的戰略顧問兼董事會成員。

Trawsfynydd於2022年9月23日與ChemDiv, Inc.（“ChemDiv”）簽訂了特定的Master Research 和開發協議，根據該協議，ChemDiv向Trawsfynydd提供與臨牀前藥物發現有關的 服務。薩夫丘克博士是ChemDiv的股東和其董事會成員 。

Trawsfynydd還與OrbiMed Private Investments VIII, LP簽訂了證券購買 協議（“證券購買協議”），OrbiMed Private Investments VIII, LLC是其中的風險投資 合夥人，也是OrbiMed Advisors的子公司；TPAV, LLC由薩夫丘克博士管理，是託裏·派恩斯的子公司。 根據證券購買協議，公司同意發行和出售（i）496,935股普通股 股和（ii）1,578.2120股C系列優先股，總收購價約為1,400萬美元。

請參閲 “第 10 項。董事、高管 高級管理人員和公司治理；公司治理、董事會組成”，討論了我們董事會成員的獨立性。

第 14 項。 首席會計師費用和服務。

獨立註冊會計師事務所的費用

下表彙總了 安永會計師事務所的費用 (賓夕法尼亞州費城，PCAOB ID：42），我們的獨立註冊會計師事務所，在過去兩個財政年度中每年向我們收取 的賬單。

預批准政策與程序

我們的審計委員會的政策是，我們的獨立註冊會計師事務所向我們提供的所有 審計服務和所有非審計服務都必須事先獲得審計委員會的批准。審計委員會的批准程序包括審查和批准我們的獨立註冊會計師事務所的聘用信 ，該委託書記錄了所有審計服務和非審計服務的費用，主要是 税務建議以及納税申報表的準備和審查。

2023 財年的所有審計服務均由我們的審計委員會預先批准 。安永會計師事務所在 2023 財年沒有提供任何非審計服務。

第四部分

第 15 項。 附錄和財務報表附表。

財務報表

包含在原始報告的第二部分第8項中。

展品

參見展覽索引。

展品索引

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15（d）條的要求，註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告， 因此獲得正式授權。

日期：2024 年 4 月 29 日

根據1934年《證券 交易法》的要求，以下人員代表註冊人以和 的身份在以下日期簽署了本報告：