附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
(表格 類型)
Lixte 生物技術控股有限公司
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
表 1:新註冊的證券
安全類型 | 安全 班級 標題 | 費用 計算 規則或結轉規則 | 金額 已註冊 | 已提議 最大值 提供 每人價格 單元 | 最大值 聚合 提供 價格(1) | 手續費率 | 的金額 註冊 費用(6) | 結轉表單類型 | 結轉文件編號 | 結轉初始生效日期 | 先前支付的與未售出證券相關的申請費將是 已結轉 | |||||||||||||||||||||||||||||||
新註冊的證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
需要支付的費用 | 股權, 其他債務, 其他未分配 (通用架) | 普通股,面值每股0.0001美元, 優先股,面值每股0.0001美元, 債務證券, 認股權證, 權利, 單位 (3) | 457(o) | (1 | ) | (2 | ) | $ | 50,000,000(1 | ) | 0.0001476 | $ | 7,380 | |||||||||||||||||||||||||||||
公平 | 普通股,面值每股0.0001美元(4) | 457(c) | 583,334 | $3.43 (5) | $ | 2,000,835 | 0.0001476 | $ | 295 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
結轉證券 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
發行總金額 | $ | 52,000,835 | 0.0001476 | $ | 7,675 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
之前支付的費用總額 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
費用抵消總額 | — | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
應付淨費用 | $ | 7,675 |
(1) | 普通股和優先股的證券數量或本金總額 (視情況而定),例如不確定的債務證券本金,不確定的 份購買普通股、優先股或債務證券的認股權證,不確定的權利數量和不確定的 單位數量(“環球貨架證券”),總初始發行價格不超過50美元 ,000,000。 如果任何債務證券以原始發行折扣發行,則此類債務證券的發行價格應大於 本金額,從而使總髮行價格不超過5000萬美元,減去先前根據本協議發行的任何證券的總髮行價格 。根據本協議發行的任何證券可以單獨出售,也可以與其他根據本協議發行的證券一起成套出售。 擬議的每單位最高首次發行價格將由註冊人根據本協議註冊證券的 發行不時確定。註冊證券還包括根據本協議註冊的任何證券(包括根據任何適用的反稀釋條款)轉換、贖回、交換、行使或 結算時可能發行的不確定金額 和數量的債務證券、普通股和優先股。根據經修訂的1933年《證券法》(“證券法”) 第416(a)條,本註冊聲明應被視為涵蓋在股票分割、股票分紅、資本重組或類似交易時可能不時發行或發行的任何額外 數量的證券。 |
(2) | 擬議的每單位最高總髮行價格將由註冊人不時確定 註冊人出售和發行本協議下注冊的證券,未根據《證券法》S-3表格第二.D.號一般指令對每類證券進行具體規定。 |
(3) | 根據註冊聲明 註冊的任何證券可以單獨出售,也可以與根據註冊聲明註冊的其他證券一起成套出售。 |
(4) | 股票將由賣出股東出售,行使普通股購買權證後可發行 。 |
(5) | 納斯達克 資本市場於2024年4月19日報道,擬議的每股最高發行價格和總計 基於3.43美元,這是註冊人普通股最高和最低銷售價格的平均值,該日期是在提交本註冊聲明之前的五個工作日內。 |