美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
表單
（第1號修正案）
（Mark One）
截至的財政年度： 2023 年 12 月 31 日
在 從 _____________ 到 _____________ 的過渡期內
委員會文件編號
（註冊人的確切姓名見其 章程）
| （州或其他司法管轄區 | （美國國税局僱主 | |
| 公司或組織） | 證件號） |
省， | ||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(86) (411)-3918-5985
（註冊人的電話 號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
根據該法第12 (g) 條註冊的證券：無
根據《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是
知名的經驗豐富的發行人。是的 ☐
根據該法第 13 條或第 15 (d) 條，用複選標記表明註冊人是否不需要
提交報告。是的 ☐
用勾號指明註冊人
(1) 是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，並且 (2) 在過去的 90 天內一直受到此類申報要求
的約束。
用複選標記指明註冊人
在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人 是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。 參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報機構”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型加速過濾器 | ☐ | ☒ | |
| 非加速文件管理器 | ☐ | 規模較小的申報公司 | |
| 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
用勾號指明註冊人
是否已就其管理層對編制或
發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條對其財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。
如果證券是根據該法第
12（b）條註冊的，請用複選標記註明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正
。
用勾號指明這些錯誤 更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的 任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐
用複選標記表明註冊人是否是
空殼公司（定義見該法第 12b-2 條）是 ☐ 否
截至2023年6月30日（註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日），非關聯公司持有的註冊人
普通股的總市值約為美元（基於每股1.22美元的收盤銷售價格）
總共有
以引用方式納入的文檔
| 審計員姓名： | 審計員地點： | 審計公司編號： | ||
解釋性説明
CBAK Energy Technology, Inc.（“公司”） 正在10-K/A表格（“10-K/A表格”）上提交本第1號修正案，以修改其於2024年3月15日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的截至2023年12月31日財年的 10-K表年度報告（以及10-K/A表格，“10-K表格”）。本10-K/A表格的目的僅為 披露10-K表格第三部分（第10、11、12、13和14項）中要求的信息，此前 根據表格10-K的一般指令 G (3) 省略了這些信息。因此，公司特此修訂並替換其 表格的全部第三部分 10-K。
此外，根據美國證券交易委員會的規定， 第四部分第15項已修訂，以納入根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對公司首席執行官和 首席財務官目前有效的證書。公司 首席執行官和首席財務官的新認證作為附錄31.3和31.4隨本表格10-K/A提交。 由於本10-K/A表格中未包含財務報表，並且本10-K/A表格不包含或修改 與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此省略了認證的第3、4和5段。 公司不包括2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條下的新認證，因為本10-K/A表格中沒有提交任何財務報表 。
除上述情況外，本 10-K/A 表格 不修改 10-K 表格中規定的任何其他信息，並且公司沒有更新其中 的披露以反映任何後續事件。本10-K/A表格應與10-K表格以及 公司在10-K表格之後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。
目錄
| 頁面 | ||
| 第三部分 | ||
| 第 10 項。 | 董事、執行官和公司治理 | 1 |
| 項目 11。 | 高管薪酬 | 7 |
| 項目 12。 | 某些受益所有人的擔保所有權以及 管理和相關股東事務 | 10 |
| 項目 13。 | 某些關係和關聯交易，以及 董事獨立性 | 13 |
| 項目 14。 | 首席會計師費用和服務 | 16 |
| 第四部分 | ||
| 項目 15。 | 附件、財務報表附表 | 16 |
i
第三部分
項目 10。董事、執行官和公司治理。
董事和執行官
以下列出了我們每位現任執行官和董事的姓名和職位 。
| 姓名 | 年齡 | 性別 | 位置 | |||
| 李雲飛 | 58 | 男性 | 董事會主席、 總裁兼首席執行官 | |||
| 裴翔宇 | 34 | 女 | 董事 | |||
| 瑪莎·C·艾吉 | 69 | 女 | 獨立董事 | |||
| J. 西蒙·薛先生 | 70 | 男性 | 獨立董事 | |||
| 何建軍 | 52 | 男性 | 獨立董事 | |||
| 李傑偉 | 34 | 男性 | 首席財務官 兼祕書 |
李雲飛自 2016 年 3 月 1 日起擔任董事會主席 、總裁兼首席執行官。李雲飛先生在電池、新能源和房地產開發等行業擁有超過20年的管理經驗。自2014年5月以來，他一直擔任公司子公司 CBAK Power的副總裁，負責公司的製造設施建設、政府關係和新 客户的發展。從2010年5月到2014年5月，李雲飛先生在中國多家新能源開發和房地產開發 公司擔任管理職務。在此之前，他曾於 2003 年 3 月至 2010 年 5 月擔任深圳比克電池有限公司（該公司前子公司）的施工部主任、綜合管理部總監和總裁助理 。李雲飛先生擁有遼源職業技術學院土木工程學士學位。
裴翔宇2019 年 8 月 23 日至 2023 年 8 月 22 日擔任我們的臨時 首席財務官。辭去我們的臨時首席財務官職務後，她繼續 在我們的財務部門任職。在此之前，她自2017年起擔任公司子公司CBAK Power 的財務總監。裴女士在二零一七年至二零二三年八月期間還擔任該公司的祕書。在擔任我們的臨時首席財務官期間， 她負責監督公司的審計、會計、財務報告和投資者關係。裴女士擁有中國吉林大學世界經濟學博士學位 。
瑪莎·C·艾吉 自 2012 年 11 月 15 日起擔任我們的 董事。自1997年以來，Agee女士一直在貝勒 大學漢卡默商學院擔任商法高級講師，在那裏她為研究生和本科生教授商業法律環境、國際商法以及醫療保健法律與倫理 方面的課程。在此之前，阿吉女士在1988年至1996年期間從事法律工作。Agee 女士於 1976 年獲得貝勒大學會計學學士學位，1988 年獲得法學博士學位。
J. 西蒙·薛先生 自 2016 年 2 月 1 日起擔任我們的 董事。薛博士在核化學、固態化學、超導 和鋰離子電池材料方面擁有大約 40 年的經驗。在他的研究生涯中，他在鋰 離子電池的研發領域工作了21年。薛博士已退休，但仍是 “中國 電源行業協會” 儲能戰略分會專家委員會儲能戰略分部的成員。在此之前，薛博士在 2011 年 8 月至 2012 年 4 月期間擔任特拉華州公司 Altair NanoTechnologies Inc. 的董事。從 2010 年到 2011 年，他擔任佳能投資控股有限公司子公司銀通 能源有限公司的首席執行官。薛博士還曾在 Ultralife、Duracell、B&K 電子 有限公司、瓦朗斯能源科技（蘇州）有限公司、A123 系統公司和國際電池公司任職。他在整個 鋰產品鏈中享有廣泛的聲譽中國的離子電池，包括材料、設備、電池製造和測試。他撰寫或共同撰寫了 50 多篇科學文章、12 項與電池化學和材料相關的專利，並參加、發表和主持了 30 多場與電池或材料相關的國際會議。薛博士於1992年在麥克馬斯特大學 完成了固體化學博士學位課程。
1
何建軍 自 2013 年 11 月 4 日起擔任我們的董事 。何先生擁有超過16年的會計和財務經驗，是中國 證書公共賬户協會的準會員。何先生曾擔任吉林賽伯樂綠科投資管理有限公司董事總經理。， Ltd.，自2013年1月1日起成為中國的一家投資諮詢公司。2009 年 6 月 30 日至 2012 年 12 月 31 日，何先生擔任中國熱交換器和熱交換解決方案提供商 THT 傳熱技術有限公司（納斯達克股票代碼：THTI）（“THT Heat”）的首席財務官。何先生曾任四平市聚源漢陽板式換熱器有限公司的首席財務官。Ltd，在 2007 年至 2012 年 12 月期間是 THT Heat 的全資 子公司。從1999年到2007年，何先生在吉林糧食 集團擔任高級財務官，該集團是一家從事糧食加工和貿易業務的國有企業。何先生於 1995 年畢業於長春税務學院 ，獲得審計學學士學位，並於 2005 年獲得吉林大學碩士學位。
李傑偉自 2023 年 8 月起擔任我們的首席財務官兼公司祕書。李先生自 2021 年起擔任公司的投資者關係經理。在加入公司之前，從2018年到2021年，李先生曾在中國的多家基金管理公司工作，專注於 設計各種投資產品。在此之前，從2014年到2018年，他曾在幾家著名的美國房地產開發商 的基金管理部門工作，負責資本市場事務。李先生於2014年獲得香港中文大學政治和 公共管理碩士學位。
沒有任何協議 或諒解要求我們的任何執行官或董事應他人要求辭職，也沒有任何高級管理人員或董事 代表任何其他人行事，也不會按照任何其他人的指示行事。
董事是在其繼任者 正式選出並獲得資格之前進行選舉的。
董事資格
董事有責任 根據其對股東的信託義務監督公司的業務。這一重大責任需要 個具有各種素質、屬性和專業經驗的高技能人才。董事會認為，在公司董事會任職的通用 要求適用於所有董事，還有其他技能 和經驗應在整個董事會中體現，但不一定由每位董事體現。董事會和董事會提名 和公司治理委員會將分別考慮董事和董事候選人的資格，並在 更廣泛的董事會整體構成和公司當前和未來需求的背景下進行考慮。
所有董事的資格
在確定和評估 被提名人時，提名和公司治理委員會可以與其他董事會成員、管理層、顧問和其他可能瞭解公司業務和了解合適候選人的 個人進行協商。 在提出建議時， 提名和公司治理委員會根據董事會的標準和需求評估被提名人的必要技能和資格以及 整個董事會的構成。在評估個別董事會成員的合適性時， 提名和公司治理委員會可能會考慮許多因素，包括對營銷、財務 以及與上市公司在當今商業環境中的成功相關的其他學科的總體瞭解；對 公司業務和技術的理解；公司運營的國際性質；教育和專業背景； 和個人成就。提名和公司治理委員會在董事會 的整體背景下對每個人進行評估，目的是推薦一個能夠最好地延續公司業務成功的團體，利用其豐富的經驗，通過合理的判斷來代表 股東的利益。提名和公司治理 委員會還確保大多數被提名人將是美國證券交易委員會和納斯達克股票市場有限責任公司的適用規則 所定義的 “獨立董事”。
全體董事會應代表的資格、特質、技能 和經驗
在評估 每位潛在候選人（包括股東推薦的候選人）時，提名和公司治理委員會會考慮 被提名人的判斷力、誠信、經驗、獨立性、對公司業務或其他相關行業的理解 以及提名和公司治理委員會根據 董事會當前需求認定相關的其他因素。提名和公司治理委員會還考慮董事是否有能力投入必要的時間和精力 來履行對公司的責任。
2
董事會、提名 和公司治理委員會要求每位董事都必須是公認的高度誠信人士，並在其所在領域有良好的成功記錄 。每位董事都必須表現出創新思維、熟悉和尊重公司治理要求 和慣例、欣賞多元文化以及對可持續發展和負責任地處理社會問題的承諾。 除了要求所有董事具備的資格外，董事會還評估無形素質，包括個人 提出棘手問題和同時開展集體工作的能力。
根據 公司當前的需求和業務優先事項，董事會已經確定了 特定的資格、特質、技能和經驗，這些資格、特質、技能和經驗對於在整個董事會中佔有重要地位。該公司的服務在不同的國家以及位於美國以外的重要 未來增長領域提供。因此，董事會認為，董事會應體現國際經驗或對關鍵地域增長領域的具體 知識以及專業經驗的多樣性。此外， 公司的業務是多方面的，涉及複雜的金融交易。因此，董事會認為，董事會應當 包括一些具有較高金融知識的董事和一些具有首席執行官 執行官或總裁相關業務經驗的董事。我們的業務涉及高度專業化的行業中的複雜技術。因此，董事會認為 董事會應代表對公司業務和行業的廣泛瞭解。
董事會多元化矩陣
以下矩陣總結了我們董事會的性別和種族 的不同屬性。
| 理事會 多元化矩陣（截至本報告發布之日） | ||||
| 主要行政辦公室的國家 | 中國 | |||
| 外國 私人發行人 | 沒有 | |||
| 本國法律禁止披露 | 沒有 | |||
| 董事總人數 | 5 | |||
| 女 | 男性 | 非二進制 | 沒有透露性別嗎 | |
| I 部分：性別認同 | ||||
| 導演 | 2 | 3 | 0 | 0 |
| 第二部分：人口統計背景 | ||||
| 在本國司法管轄區代表性不足的 個人 | 1 | |||
| LGBTQ+ | 0 | |||
| 沒有透露人口統計背景嗎 | 0 | |||
董事資格摘要
下文是一份 敍述性披露，總結了我們董事的一些具體資格、特質、技能和經驗。如需更多 詳細信息，請參閲上面列出的每位董事的傳記信息。
李先生在我們經營的行業擁有 豐富的高級管理經驗，曾在中國多家新能源開發 和房地產開發公司擔任管理職務。
裴女士， 自2017年起在公司工作，並於2019年8月23日至2023年8月22日擔任公司的臨時首席財務官。她為董事會貢獻了寶貴的財務專業知識和管理見解。
3
審計委員會主席 Agee女士曾是註冊會計師，曾擔任政治分部的首席會計師五年半，曾在一家大型零售連鎖店擔任會計主管，其職責包括招聘、培訓、 和監督會計人員；編制和分析17份月度財務報表和季度合併財務 報表；預算和內部審計。
薛博士， 薪酬委員會主席，在核化學、固態化學、超導 和鋰離子電池材料方面擁有大約 40 年的經驗。在他的研究生涯中，他在鋰離子 電池的研發領域工作了21年。
何先生是提名和公司治理委員會主席 ，在會計和財務領域擁有超過15年的經驗，並且是中國證書公共賬户協會的助理 成員。
家庭關係
我們的 董事或高級管理人員之間沒有家庭關係。
參與某些法律訴訟
據我們所知，在過去十年中，我們的董事 或執行官均未成為以下事件的主題：
| 1) | 根據聯邦破產法或任何州破產法提出的 申請，或者法院為該人的業務或財產指定了接管人、財政代理人或類似 高級管理人員，或他在該申請前兩年內或在提交該申請之前的兩年內，或他在 擔任執行官的任何公司或商業協會或在此之前的兩年內此類申報的時間； |
| 2) | 在刑事訴訟中被定罪或是未決刑事訴訟的主體（不包括交通違規和其他輕罪）； |
| 3) | 任何具有司法管轄權的法院的命令、判決或法令的主體，其後未被撤銷、暫停或撤銷，永久禁止或暫時禁止他從事以下活動，或以其他方式限制其活動； |
| i. | 以期貨佣金交易商、介紹經紀人、商品交易顧問、大宗商品池運營商、場內經紀商、槓桿交易 商户、受商品期貨交易委員會監管的任何其他人員或上述任何關聯人行事，或 擔任證券投資顧問、承銷商、經紀人或交易商，或作為任何投資 公司、銀行、儲蓄和貸款的關聯人員、董事或員工協會或保險公司，或從事或繼續任何與 有關的行為或做法從事此類活動； |
| ii。 | 參與 從事任何類型的商業活動；或 |
| iii。 | 參與 與購買或出售任何證券或商品有關或任何違反聯邦或 州證券法或聯邦大宗商品法的行為； |
| 4) | 任何聯邦或州當局禁止、 暫停或以其他方式限制該人從事前段第 3 (i) i 段所述活動或與參與任何此類活動的人有關聯的權利， 的任何命令、判決或法令的主體，但隨後未撤銷、暫停或撤銷； |
| 5) | 被具有司法管轄權的法院在民事訴訟中裁定，或被美國證券交易委員會裁定違反了任何聯邦或州證券法，且 美國證券交易委員會對此類民事訴訟或裁決的判決隨後未被推翻、暫停或撤銷； |
| 6) | 被具有司法管轄權的法院在民事訴訟中或商品期貨交易委員會裁定違反了任何聯邦 商品法，並且商品期貨交易委員會在此類民事訴訟或裁決中的判決隨後未被撤銷、暫停或撤銷； |
| 7) | 是任何與涉嫌違反以下行為有關的聯邦或州司法或行政命令、判決、法令或裁決的主體或當事方，但隨後並未撤銷 撤銷、暫停或撤銷： |
| i. | 任何 聯邦或州證券或大宗商品法律或法規；或 |
| ii。 | 任何 有關金融機構或保險公司的法律或法規，包括但不限於臨時或永久禁令、 撤回或賠償令、民事罰款或臨時或永久停火令，或撤銷或禁止 令，或 |
| iii。 | 禁止郵件或電匯欺詐或與任何商業實體有關的欺詐的任何 法律或法規；或 |
| 8) | 是任何自律組織 （定義見《交易法》（15 U.S.C. 78c (a) (26) 節）、任何註冊實體（定義見 《商品交易法》（7 U.S.C. 78c (a) (26) 條）的任何自律組織 第 1 (a) (29) 條的任何制裁或命令的對象或當事方，但隨後未撤銷、暫停或撤銷. 1 (a) (29))，或對其成員或與成員有關的人擁有紀律處分 權的同等交易所、協會、實體或組織。 |
4
董事會組成和委員會
我們的董事會由李雲飛 、裴翔宇、Martha C. Agee、J. Simon Xue 和何建軍組成。
根據納斯達克上市規則第5605 (a) (2) 條的定義，瑪莎·阿吉、J. Simon 薛和何建軍分別在董事會中擔任 “獨立董事”。我們的董事會已經確定，瑪莎·阿吉擁有會計或相關財務管理 的經驗，這使她有資格成為納斯達克上市規則第5605（c）（2）（A）條所指的財務複雜， 她是美國證券交易委員會規章制度所定義的 “審計委員會財務專家”。
我們的董事會 目前有三個常設委員會，它們代表董事會履行各種職責並向董事會報告：（i）審計委員會， （ii）薪酬委員會和（iii）提名和公司治理委員會。三個常設委員會均由 完全由獨立董事組成。董事會可能會不時設立其他委員會。
審計委員會
我們的審計委員會 由三名成員組成：Martha C. Agee、J. Simon Xue 和何建軍。根據董事會的決定， Agee 女士擔任審計委員會主席和審計委員會財務專家，因為該術語由適用的 SEC 規則定義。根據納斯達克上市規則，每位曾在我們審計委員會任職或正在任職的董事過去或現在都是 “獨立”，該術語是針對審計委員會成員在審計委員會任職期間的任何時候都是 “獨立” 的。
審計委員會 監督我們的會計和財務報告流程以及對公司財務報表的審計。除其他外，審計委員會 負責：
| ● | 對獨立審計師工作的任命、薪酬、留用和監督； |
| ● | 審查 並預先批准獨立審計師提供的所有審計服務和允許的非審計服務（包括其費用和條款）； |
| ● | 審查 並批准所有擬議的關聯方交易； |
| ● | 與管理層和我們的獨立審計師討論 中期和年度財務報表； |
| ● | 審查 並與管理層和獨立審計師討論 (a) 公司內部控制的充分性和有效性， (b) 公司的內部審計程序，以及 (c) 公司披露控制 和程序以及相關管理報告的充分性和有效性； |
| ● | 審查 舉報的違反公司行為準則和商業道德的行為；以及 |
| ● | 審查 並與管理層和獨立審計師討論可能對 公司產生重大財務影響或管理層與獨立審計師討論的各種話題和事件。 |
薪酬委員會
我們的薪酬委員會 由三名成員組成：Martha C. Agee、J. Simon Xue和何建軍，薛先生擔任主席。每位曾在我們薪酬委員會任職或 任職的董事在薪酬委員會任職期間一直是或現在 “獨立”，正如納斯達克上市規則 所定義的那樣。
5
我們薪酬 委員會的宗旨是履行公司董事會與公司高管薪酬有關的職責， 在需要時編寫高管薪酬年度報告以納入公司的委託書中，並監督 並就管理公司薪酬計劃（包括股票和福利計劃）政策的通過向董事會提供建議。 我們的首席執行官不得出席任何薪酬委員會審議其薪酬的會議。 薪酬委員會負責，除其他外：
| ● | 審查 並批准公司副總裁及以上級別的公司高管的薪酬結構； |
| ● | 監督 對公司執行官績效的評估，並批准執行官的年度薪酬，包括工資、獎金、 激勵和股權薪酬； |
| ● | 審查 並批准首席執行官的目標和目的，根據這些公司 目標評估首席執行官的業績，並根據公司理念設定首席執行官薪酬； |
| ● | 就董事會成員的薪酬向董事會提出 建議；以及 |
| ● | 審查 並就長期激勵薪酬計劃（包括股權計劃的使用）提出建議。除非董事會另行授權 ，否則薪酬委員會將代表董事會作為 “委員會” 行事，設立該委員會是為了管理股票型和員工福利計劃而設立的，因此將根據這些計劃的條款履行這些計劃賦予薪酬 委員會的任何職責，包括髮放和批准補助金。 |
提名和公司治理委員會
我們的提名和公司 治理委員會由三名成員組成：Martha C. Agee、J. Simon Xue和何建軍，何先生擔任主席。曾經或正在我們提名和公司治理委員會任職的每位董事 在任職期間一直是或是 “獨立”，因為該術語是納斯達克上市標準定義的 。
提名 和公司治理委員會的目的是確定公司董事會選舉的董事候選人名單， 確定和推薦候選人以填補年度股東大會閉會期間出現的空缺，並審查公司與企業責任問題有關的 政策和計劃，包括對公司及其 成員具有重大意義的公共問題。除其他外，提名和公司治理委員會負責：
| ● | 每年 向董事會提交一份推薦提名參加年度股東大會董事會選舉的個人名單， 以及提名任命為董事會委員會成員； |
| ● | 每年 審查每個委員會的組成，並根據需要向董事會提出委員會成員資格建議；以及 |
| ● | 每年 評估並向董事會報告董事會的績效和效率，以促進董事 以符合公司股東利益的方式履行職責。 |
商業道德與行為守則
我們通過了與員工、高級管理人員和董事開展業務有關的《商業道德與行為守則》 。我們打算保持 最高的商業道德標準，遵守適用於我們業務的所有法律法規，包括 與在美國境外開展業務相關的法律和法規。《商業行為與道德準則》的副本已作為附錄 14.1 提交給我們 2006 年 8 月 22 日提交的 10-Q 表季度報告，特此以引用方式納入本年度報告。 《商業行為與道德準則》也可在我們的網站 www.cbak.com.cn 上查閲。在截至2023年12月31日的財政年度中， 我們的《商業道德與行為準則》沒有修改或豁免。如果我們對《商業道德與行為準則》的某項條款 進行修正或豁免，我們打算通過在我們的互聯網網站www.cbak.com.cn上發佈對此類修正案 或豁免的描述或通過表格8-K的最新報告來滿足我們的披露要求。
違法行為第 16 (a) 條報告
根據美國證券法，董事、某些執行官和實益擁有我們普通股10％以上的個人必須向美國證券交易委員會報告其對普通股的初始 所有權以及該所有權的任何變動。美國證券交易委員會已為這些報告指定了具體的截止日期。 僅根據我們對向美國證券交易委員會提交的此類報告副本的審查以及我們的董事和高管要約的書面陳述， 我們認為，除了一份涉及 一筆交易的表格 4 是由我們的首席執行官兼董事長李雲飛先生延遲提交的，涉及一項交易的表格 4 女士延遲提交了涵蓋一項交易的表格 4 裴翔宇，我們的董事兼前臨時首席財務官。
6
項目 11。高管薪酬。
薪酬摘要表
下表列出了有關 在上述時期內因以各種身份 提供的服務而向指定執行官發放、賺取或支付的所有現金和非現金薪酬的信息。
| 股票 | 選項 | |||||||||||||||||||
| 工資 | 獎項 | 獎項 | 總計 | |||||||||||||||||
| 姓名和主要職位 | 年 | ($)(1) | ($) | ($)(2)(3) | ($) | |||||||||||||||
| 李雲飛 | 2022 | 117,658 | 60,000 | - | 177,658 | |||||||||||||||
| 總裁、首席執行官(4) | 2023 | 150,913 | 170,250 | - | 321,164 | |||||||||||||||
| 李傑偉 | 67,958 | 11,350 | - | 79,308 | ||||||||||||||||
| 首席財務官兼祕書(5) | 2023 | |||||||||||||||||||
| 裴翔宇 | 2022 | 88,556 | 27,000 | - | 115,556 | |||||||||||||||
| 前臨時首席財務官(6) | 2023 | 87,744 | 56,750 | - | 144,494 | |||||||||||||||
| (1) | 此表中報告的金額已根據 適用財年美元與人民幣之間的平均兑換率，即1.00美元兑人民幣7.0719元（2023財年匯率）和1.00美元兑人民幣6.7264元（2022財年匯率），從人民幣轉換為美元。 |
| (2) | 績效歸屬 股票期權的價值是根據ASC 主題718下此類績效目標的可能結果假設實現績效目標而計算的。顯示的金額不反映實際收到的補償金或領取者將來可能實現的補償。 根據美國證券交易委員會的規定，該金額反映了根據FASB ASC 主題718計算的參考財年股票和期權獎勵的總授予日公允價值。這種基於績效的期權獎勵受績效 和服務授予要求的約束。有關股票獎勵估值的信息， ，包括所做的假設，請參閲我們的10-K表中合併財務報表附註的附註25。 |
| (3) | 2021 年 11 月 29 日， 公司授予 (i) 李雲飛先生根據公司2015年股權激勵計劃購買總計 200,000 股普通股的基於業績的期權，(ii) 李捷偉先生 基於業績的期權購買總計 20,000 股普通股，以及 (iii) 裴翔宇女士基於績效的期權 ，用於購買總計 150,000 股普通股 的價格 為每股1.96美元。 |
| (4) | 2023年4月11日，根據CBAK Energy Technology, Inc.2015年股權激勵計劃，公司向李雲飛先生授予了15萬股限制性股票單位（“限制性股票單位”）。每個 RSU 代表獲得一股普通股的或有權利。限制性股票單位分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。
2023年4月11日，根據CBAK能源 科技有限公司的2015年股權激勵計劃，公司授予李雲飛先生購買30萬股普通股的期權。 該期權每半年分四次等額分期授權，第一期於2024年6月30日解鎖。 |
| (5) | 2023年4月11日，根據CBAK Energy Technology, Inc. 2015 年股權激勵計劃，公司向李傑偉先生授予了 10,000 個限制性股票單位。每個 RSU 代表獲得一股普通股的或有權利 。限制性股票單位分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。
2023年4月11日，根據CBAK Energy Technology, Inc.2015年股權激勵計劃，公司授予李傑偉先生購買2萬股普通股的期權。 該期權每半年分四次等額分期授權，第一期於2024年6月30日解鎖。 |
| (6) | 2023年4月11日，根據CBAK Energy Technology, Inc. 2015 年股權激勵計劃，公司向裴女士授予了 50,000 個限制性股票單位。每個 RSU 代表 獲得一股普通股的或有權利。限制性股票單位分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。
2023年4月11日，根據CBAK Energy Technology, Inc.2015年股權激勵計劃，公司授予貝女士購買10萬股普通股的期權。 期權每半年分四次等額分期付款，第一期於2024年6月30日解鎖。 |
7
僱傭協議摘要
摘要 薪酬表中顯示的基本工資在每位指定執行官各自的僱傭協議中都有描述。這些 僱傭協議的實質性條款概述如下。
我們以標準僱傭協議的形式與指定執行官簽訂了初始任期為三年 的僱傭協議。我們於2016年3月1日與李雲飛先生簽訂了僱傭協議 。2019年8月23日，董事會任命裴翔宇女士為臨時首席財務 官，我們與裴翔宇女士簽訂了為期三年的僱傭協議。根據協議的終止條款，我們的每份標準僱傭 協議在初始期限到期時自動延長一年， 直到根據協議的終止條款終止。裴翔宇女士於 2023 年 8 月 22 日辭去 臨時首席財務官的職務。我們還與 Jiewei Li 先生簽訂了標準僱傭協議。
我們的標準僱傭協議允許我們 可以隨時因高管的某些行為因故終止高管的聘用， 包括但不限於對我們不利的重罪、疏忽或不誠實的定罪或認罪，以及在合理的糾正失敗機會後未能履行 商定的職責。如果在下次年度薪資審查之前，高管的權限、職責和責任出現實質性削減，或者其年度 工資出現實質性減少，則高管可以在提前一個月的書面 通知後終止其工作。此外，我們可以通過提前一個月向執行官發出書面通知，隨時無故終止高管的聘用 。如果我們在沒有 原因的情況下解僱該高管，則該高管將有權獲得最多三個月的解僱金，金額為其當時的基本工資，具體取決於該高管在我們工作的 年限。具體而言，該高管將獲得：(i) 在僱傭協議生效之日一週年之前生效的解僱後一個月 ；(ii) 在生效日期兩週年之前生效的 解僱後的兩個月；以及 (iii) 在生效日期三週年之前或之後的任何時間生效的 解僱後的三個月。僱傭協議規定，高管不得 參與公司的任何遣散費計劃、政策或計劃。
我們的標準僱傭協議包含慣常的 不競爭、保密和保密承諾。每位執行官都同意在 僱傭協議到期或提前終止期間和之後嚴格保密，除非在履行與僱傭有關的職責時有必要，否則不得使用我們收到的任何第三方（包括我們的關聯實體和子公司）的機密信息 的任何機密信息、技術數據、商業祕密和專有技術，或任何第三方的機密信息，包括我們的關聯實體和子公司。高管 官員還同意向我們保密地披露他們構想、開發或簡化的 的所有發明、設計和商業祕密，並將這些發明、設計和商業祕密的所有權利、所有權和利益轉讓給我們。此外，每位執行官都同意受其僱傭協議中規定的 非競爭限制的約束。具體而言，每位執行官均同意在我們僱用 以及僱傭協議終止或到期後的一年內不這樣做，
| ● | 接觸 我們的客户、客户或聯繫人或其他個人或實體，不要幹擾我們與這些 個人和/或實體之間的業務關係； |
| ● | 假定 受僱於我們任何競爭對手或擔任其董事提供服務，或從事與我們的業務有直接或間接 競爭的任何業務；或 |
| ● | 徵求 我們任何員工的服務。 |
2023 財年年底的傑出股權獎勵
下表列出了截至2023年12月 31日我們每位指定執行官的未償股權獎勵。截至2023年12月31日，指定高管 高管沒有未兑現的股票獎勵。
8
財年末的傑出股權獎勵
| 期權獎勵 | ||||||||||||||||||||
| 公平 | ||||||||||||||||||||
| 激勵 | ||||||||||||||||||||
| 計劃 | ||||||||||||||||||||
| 獎項： | ||||||||||||||||||||
| 的數量 | ||||||||||||||||||||
| 的數量 | 的數量 | 證券 | ||||||||||||||||||
| 證券 | 證券 | 隱含的 | ||||||||||||||||||
| 隱含的 | 隱含的 | 未行使的 | 選項 | |||||||||||||||||
| 未行使的 | 未行使的 | 非勞動所得的 | 運動 | 選項 | ||||||||||||||||
| 選項 (#) | 選項 (#) | 選項 | 價格 | 到期 | ||||||||||||||||
| 姓名 | 授予日期 | 可行使 | 不可行使 | (#) | ($) | 約會 | ||||||||||||||
| 李雲飛，總裁 | 11/29/2021 | 40,000 | - | 80,000 | (1) | 1.96 | 09/26/2027 | |||||||||||||
| 首席執行官 | 4/11/2023 | - | - | 300,000 | (1) | 0.978 | 06/22/2029 | |||||||||||||
| 李潔薇， | 11/29/2021 | 4,000 | - | 8,000 | 1.96 | 09/26/2027 | ||||||||||||||
| 首席財務官 | 4/11/2023 | - | - | 20,000 | 0.978 | 06/22/2029 | ||||||||||||||
| 裴翔宇，前臨時工 | 11/29/2021 | 30,000 | - | 60,000 | (2) | 1.96 | 09/26/2027 | |||||||||||||
| 首席財務官 | 4/11/2023 | - | - | 100,000 | (2) | 0.978 | 06/22/2029 | |||||||||||||
董事薪酬
2023年4月11日，根據2015年計劃，我們的每位獨立董事獲得了公司普通股的10,000個限制性股票單位或限制性股票單位， 分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。同日，我們的每位獨立董事 都獲得了購買20,000股普通股的期權，該股每半年分四次等額分期歸屬，第一期 將於2024年6月30日歸屬。
下表列出了我們的非僱員董事在截至2023年12月31日的財政年度中獲得的總薪酬 ：
| 費用 | ||||||||||||
| 已獲得，或 | ||||||||||||
| 已付款 | 股票 | |||||||||||
| 現金 | 獎項 | 總計 | ||||||||||
| 姓名 | ($) | ($) | ($) | |||||||||
| J. 西蒙·薛先生 | 20,000 | 12,740 | 32,740 | |||||||||
| 瑪莎·C·艾吉 | 20,000 | 12,740 | 32,740 | |||||||||
| 何建軍 | 20,000 | 12,740 | 32,740 | |||||||||
我們不為 董事維持醫療、牙科或退休金計劃。
除本年度報告中披露的內容外，我們 沒有補償也不會補償我們的非獨立董事李雲飛先生和裴翔宇女士擔任董事的費用， 儘管他們有權獲得與出席董事會會議有關的合理費用報銷。
董事可以決定向董事支付薪酬，感興趣的董事會成員不得投票。薪酬委員會將協助董事 審查和批准董事的薪酬結構。
9
第 12 項。某些受益 所有者的擔保所有權和管理層以及相關的股東事務。
某些受益 所有者和管理層的證券所有權
下表列出了截至2024年4月26日營業結束時（“參考日期”）， 我們已知的有關普通股受益所有權的信息，內容涉及：（i）我們所知的每位實益擁有我們超過5％的有表決權證券的人，（ii）每位指定執行官， （iii）我們的每位董事和被提名人，以及（iv）我們所有指定的執行官和董事作為一個羣體：
| 管理層名稱和某些受益所有人的姓名 (1) | 受益所有權的金額和性質(1) | |||||||
| 數字(2) | 百分比(3) | |||||||
| 高級職員和主任 | ||||||||
| 李雲飛(5) (6) (7) (10) | 11,100,871 | 12.40 | % | |||||
| J. 西蒙·薛先生(4) | 35,000 | * | ||||||
| 瑪莎·C·艾吉(4) | 55,000 | * | ||||||
| 何建軍(4) | 51,665 | * | ||||||
| 裴翔宇(9) | 292,983 | * | ||||||
| 李傑偉(11) | 9,000 | * | ||||||
| 所有執行官和董事作為一個整體（6 人） | 11,544,519 | 12.89 | % | |||||
| 主要股東 | ||||||||
| 李大為(7) (8) | 6,733,359 | 7.53 | % | |||||
| * | 表示少於 普通股已發行股份的1％。 |
| (1) | 實益擁有的股份數量是根據美國證券交易委員會的規定確定的，該信息不一定表示任何其他目的的受益所有權。 根據這些規則，受益所有權包括個人擁有唯一或共享投票權或投資 權的任何股份，以及個人有權在基準日起60天內通過行使 或轉換任何股票期權、可轉換證券、認股權證或其他權利（“目前可行使的” 證券）收購的任何股票。 但是，將這些股份包括在表格中並不表示承認指定股東是這些股份的直接或間接 受益所有人。 |
| (2) | 除非另有説明， 表中列出的每個人或實體對該個人或實體所擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權（或與該人的 配偶共享該權力）。 |
| (3) | 截至基準日，共有89,467,190股普通股被視為已發行普通股。根據經修訂的1934年《證券交易法》或《交易法》第13d-3（d）（1）條，對於上述每位受益所有人，該受益所有人的任何目前可行使的證券均包含在分母中。 |
| (4) | 2023年4月11日，根據2015年計劃，我們的每位獨立董事獲得了10,000股公司普通股的限制性股份，即限制性股份，這些普通股分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。同日，我們的每位獨立董事都獲得了購買20,000股普通股的期權，該期權每半年分四次等額分期歸屬，第一期於2024年6月30日歸屬。 |
| (5) |
2015年6月30日，根據2015年計劃，李雲飛先生獲得了3萬股公司普通股的限制性股份。限制性股票在三年內分12個季度分期歸屬，首次歸屬日期為2015年6月30日。2016年4月19日，根據2015年計劃，公司授予 李雲飛先生共計15萬股公司普通股的限制性股票。限制性股票在三年內每半年分6次歸屬 ，首次歸屬於2016年12月31日。2017年2月17日，我們與包括首席執行官李雲飛先生在內的八位個人投資者各簽署了一份諒解書 ，根據該諒解書，這些股東原則上同意 認購總額為1000萬美元的普通股新股。發行價格將參照新股發行前的市場 價格確定。2017年1月，股東共向我們支付了210萬美元作為可退還押金，其中 ，李雲飛先生同意認購總額為112萬美元的新股，並支付20萬美元的可退還押金。2017年4月和 5月，我們從這些股東那裏收到了960萬美元的現金。2017年5月31日，我們與 這些投資者簽訂了證券購買協議，根據該協議，我們同意向這些投資者發行共計6,403,518股普通股，購買價格為每股1.50美元，總價格為960萬美元，其中包括向我們的首席執行官李雲飛先生發行的746,018股股票。2017年6月22日，我們向投資者發行了股票。
2019年8月23日，根據2015年計劃， 公司向李雲飛先生授予了總計40萬股公司普通股的限制性股份。股票單位 在三年內每半年分6次歸屬，首次歸屬於2019年9月30日。
包括 2022 年 5 月 30 日歸屬的 20,000 個期權和 2022 年 11 月 30 日歸屬的 20,000 個期權。2021年11月29日，根據2015年計劃，公司授予李雲飛 先生共計20萬份基於業績的股票期權，用於購買公司的普通股。這些期權將在5年內每半年分10次等額分期授予，前提是公司在截至2021年12月31日、2022年、2023年、2024和2025年12月31日的每個財政年度的經營業績目標的實現情況， 將在2022年5月30日解鎖，前提是 的持續服務 。期權將在授予之日70個月週年之際到期。2021 年的業績目標已實現， 分別在 2022 年 5 月 30 日和 11 月 30 日授予 20,000 個期權。但是，2022年和 2023年的績效標準未得到滿足，因此，該期權的任何部分都沒有歸屬。 |
10
| 2023年4月11日，根據2015年的計劃， 公司向李雲飛先生授予了總計15萬股公司普通股的限制性股份。股票單位 分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。此外，根據2015年的計劃， 公司於2023年4月11日向李雲飛先生授予了總計30萬股購買普通股的期權。期權每半年分四次等額分期歸屬 ，第一部分於 2024 年 6 月 30 日歸屬。 | |
| (6) | 2019年1月7日 7日，我們與李雲飛先生和李大為先生簽訂了取消協議，後者向公司的子公司CBAK Power總共貸款了約520萬美元（“第一筆債務”）。根據取消協議的條款， 債權人同意取消第一筆債務，以換取公司共計5,098,040股普通股， ，交易價格為每股1.02美元。根據貸款金額，分別向李大為先生 和李雲飛先生發行了3,431,373股和1,666,667股股票。收到股份後，債權人解除了公司與第一筆債務有關的任何索賠、要求和其他 義務。 |
| (7) | 2019年7月26日，我們與李大為先生、李雲飛先生和Asia EVK簽訂了取消協議，後者向CBAK Power總共貸款了約710萬美元（合稱 “第三筆債務” 和 “第四筆債務”）。根據取消協議的條款，債權人同意 取消第三筆債務和第四筆債務，以每股1.05美元的交易所價格 換取公司共計7,092,219股普通股。根據貸款金額，分別向李大為先生、 李雲飛先生和亞洲EVK發行了1,384,717股、2,938,067股和2,769,435股股票。收到股份後，債權人解除了公司與第三筆債務和第四筆債務有關的任何索賠、要求 和其他義務。
|
| (8) | 2019年10月14日，我們與劉尚東先生、毛士斌先生、王麗娟女士和申平先生簽訂了 取消協議，他們向CBAK電力總共貸款了約420萬美元（“第五次債務”），並支付了約100萬美元的未償還款項。根據取消協議的 條款，債權人同意取消第五次債務，並以每股0.6美元的交易價格轉換未付的真錢，以換取 共計8,599,717股公司普通股。根據貸款金額， 向劉尚東先生、毛世斌先生、王麗娟女士和申平先生分別發行了528,053股、3,536,068股、2,267,798股和2,267,798股和2,267,798股股票。收到股票後，債權人解除了公司與第五次債務和未付的認捐款有關的 的任何索賠、要求和其他義務。 |
| (9) | 2016年4月19日，裴女士根據2015年計劃獲得了5萬股限制性股票。此類股票在三年內每半年分6次歸屬，第一次 於2016年12月31日歸屬。2019年8月23日，根據2015年計劃，公司向裴女士共授予了18萬股公司普通股的限制性股份。股票單位在三年 期內每半年分6次歸屬，首次歸屬於2019年9月30日。
包括 2022年5月30日歸屬的15,000份期權和2022年11月30日歸屬的15,000份期權。2021年11月29日，根據2015年計劃，公司授予裴女士 總共15萬份基於業績的股票期權，用於購買公司的普通股。這些期權將在5年內每半年分10次等額分期授予，前提是公司在截至2021年12月31日、2022年、2023年、2024和2025年12月31日的每個財政年度的經營業績目標的實現情況， 將在2022年5月30日解鎖，前提是 的持續服務 。期權將在授予之日70個月週年之際到期。2021 年的業績目標已達到 ，分別在 2022 年 5 月 30 日和 11 月 30 日授予 15,000 個期權。但是，2022年的績效標準 沒有得到滿足，因此，2023年該期權的任何部分都沒有歸屬。
2023年4月11日，根據2015年的計劃， 公司向裴翔宇女士授予了總計5萬股公司普通股的限制性股份。股票單位 分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。此外，根據2015年的計劃， 公司於2023年4月11日向裴翔宇女士授予了總共10萬股購買普通股的期權。期權每半年分四次等額分期歸屬 ，第一部分於2024年6月30日歸屬。 |
| (10) | 2020年4月27日，公司與李雲飛先生、申平先生和Asia EVK（債權人）簽訂了 取消協議，後者共向CBAK Power提供了約430萬美元的貸款（“第六筆債務”）。根據取消協議的條款，李雲飛先生、 Ping Shen先生和Asia EVK同意取消第六次債券，以每股0.48美元的交易價格分別換取2,062,619股、4,714,557股和2,151,017股普通股 。收到股份後，債權人解除了公司與第六筆債務有關的任何索賠、 要求和其他義務。
|
| (11) | 包括根據2015年 計劃授予的已歸屬的4,000份期權。
2021 年 11 月 29 日，李傑偉先生獲得 購買 20,000 股普通股的期權。根據公司 對截至2021年12月31日、2022年、2023年、2024年和2025年12月31日的每個財政年度的特定績效標準的滿意度，該期權分10次等額分半年分期歸屬。2021 年的 業績標準得到滿足，因此在 2022 年 5 月 30 日授予 2,000 股的期權，2022 年 11 月 30 日 授予 2,000 股的期權。2022年的績效標準未得到滿足，因此，2023年該期權的任何部分都沒有歸屬。
2023年4月11日，根據2015年的計劃， 公司向李傑偉先生授予了總計10,000股的公司普通股限制性股份。股票單位 分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬。此外，根據2015年的計劃， 公司於2023年4月11日授予李捷偉先生總共20,000份購買普通股的期權。期權每半年分四次等額分期歸屬 ，第一部分於2024年6月30日歸屬。 |
11
控制權變更
我們所知沒有任何安排，包括 任何人質押我們的證券，其運作可能會在隨後的某個日期導致公司的控制權發生變化。
根據股權補償計劃獲準發行的證券
2015 年股權激勵計劃
下表列出了截至2023年12月31日有關根據2015年計劃獲準發行的證券的某些信息 。下文 (a) 欄所示所有證券 的可行使期權是根據我們的2015年計劃授予的。
| 的數量 | ||||||||||||
| 證券 | ||||||||||||
| 剩餘 | ||||||||||||
| 的數量 | 可用於 | |||||||||||
| 證券至 | 將來 | |||||||||||
| 發佈日期 | 加權- 平均的 | 發行 在股權下 | ||||||||||
| 的行使 | 行使價格 | 補償 | ||||||||||
| 傑出的 選項， | 非常出色 選項， | 計劃 （不包括 | ||||||||||
| 認股權證 | 認股權證 | 證券 | ||||||||||
| 和權利 | 和權利 | 反映在 | ||||||||||
| (a) | (b) | 專欄 | ||||||||||
| 證券持有人批准的股權補償計劃 | 3,914,086 | $ | 1.39 | 5,430,777 | ||||||||
| 股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | - | - | - | |||||||||
| 總計 | 3,914,086 | $ | 1.39 | 5,430,777 | ||||||||
| (a) | 金額 包括3,914,086份未償還期權。 |
| (b) | 加權平均行使價僅根據已發行期權的行使價計算，並不反映在未償還限制性股票單位歸屬時發行的股票 ，這些股票沒有行使價。 |
2015年6月12日，公司 的股東批准了針對公司及其關聯公司的員工、董事和顧問的2015年計劃。根據2015年計劃，可能發行的最大總股數 為一千萬股（10,000,000）股。
2015年6月30日，根據2015年計劃， 公司向公司的某些員工、高級管理人員和 董事共授予了公司69萬股限制性普通股。根據補助金的歸屬時間表，從2015年6月30日開始，到2018年3月31日結束，每個財政季度的最後一天，限制性股票分十二次按季度分期歸屬 次。
2016年4月19日，根據2015年計劃， 公司向公司的某些員工、高級管理人員和 董事共授予了50萬股公司普通股的限制性股票。限制性股票在三年內每半年分6次歸屬，首次歸屬 於2016年12月31日。
2019年8月23日，根據2015年的計劃， 公司向公司的某些員工、高管 和董事共授予了公司1,887,000股限制性普通股。有兩種類型的歸屬計劃，（i）股票單位將在三年內每半年分6次等額歸屬 ，首次歸屬於2019年9月30日；（ii）股票單位將在三年內每年分三次等額分期歸屬 ，首次歸屬將於2020年3月31日。
2020年10月23日，根據公司的 2015年計劃，薪酬委員會向公司的一名 員工共授予了10萬股公司普通股的限制性股份。限制性股票將在三年內每半年分六次歸屬，第一次 將於2020年10月30日歸屬。
12
2021年11月29日，根據2015年計劃， 薪酬委員會向公司的某些員工、高級管理人員和董事共授予了2750,002份基於業績的股票期權，用於購買公司的普通股 。視持續提供服務和實現績效目標而定，這些 期權將在五年內每半年分10次等額歸屬，首次歸屬時間為2022年5月30日。期權 將在授予之日的 70 個月週年紀念日到期。
2023年4月11日，根據2015年計劃， 薪酬委員會向公司的某些員工、高級管理人員和董事共授予了（i）894,000個限制性股票單位和（ii）2,124,000份購買公司 普通股的期權。此類限制性股票單位分別於2023年6月30日和12月31日分兩次等額分期歸屬 。期權每半年分四次等額分期付款，第一期 將於2024年6月30日歸屬。
2023年8月22日，根據2015年計劃， 薪酬委員會向兩名員工共授予了（i）40,000個限制性股票單位和（ii）16萬個購買公司 普通股的期權。此類限制性股票單位分別於2023年10月15日和2024年4月15日分兩次等額分期歸屬。 期權每半年分四次等額分期授權，第一期於2025年2月15日歸屬。
第 13 項。某些關係和相關的 交易，以及董事獨立性。
與關聯人的交易
以下是我們過去或將要成為參與者的應申報交易 摘要，所涉金額超過或超過過去兩個已完成財政年度年底總資產平均值的1％，其中任何關聯人擁有或將擁有直接 或間接重大利益（第11項 “高管薪酬” 中描述的薪酬除外），以較低者為準。
| 實體或個人的名稱 | 與公司的關係 | |
| 新時代集團浙江新能源材料有限公司 | 公司子公司的股東 | |
| 鄭州比克電池有限公司 | 注意 a | |
| 深圳比克電池有限公司（“深圳比克”） | 前附屬公司，參見附註 b | |
| 深圳比克動力電池有限公司（“BAK SZ”） | 前附屬公司，參見附註 b | |
| 浙江 盛陽再生資源科技有限公司 | 注意事項 c | |
| 福州 比克電池有限公司 | 注意 d |
| (a) | 公司前首席執行官李向前先生是鄭州比克電池有限公司的董事。鄭州比克電池有限公司是比克深圳的全資子公司。 |
| (b) | 公司前首席執行官李向前先生是深圳比克電池有限公司和深圳比克動力電池有限公司的董事。 2023年9月27日，南京CBAK新能源技術有限公司（“南京CBAK”）與深圳比克電池有限公司簽訂了股權轉讓協議 （“股權轉讓協議”）（“股權轉讓協議”）（“深圳銀行”），根據該協議，深圳銀行將以 RMB260 百萬美元（約合3570萬美元）的收購價 出售深圳比克動力電池有限公司（“比克深圳”）的百分之五（5%）股權。 |
| (c) | 2023年9月27日，Hitrans與Shengyang Xu先生簽訂了股權轉讓合同（“股權轉讓合同”），根據該合同，Hitrans最初將收購浙江聖陽再生資源科技有限公司26％的股權。， Ltd.（“浙江盛陽”）以人民幣2860萬元（約合390萬美元）（“首次收購”）的價格來自徐先生，他目前持有浙江盛陽97％的股份。徐先生和浙江盛陽都與 公司無關。 |
| (d) | 鄭州 比克電池有限公司持有福州比克電池有限公司 51% 的股權。鄭州比克電池有限公司是比克深圳的全資子公司 。 |
關聯方交易
公司簽訂了以下重大關聯方交易：
| 在截至年底的年度 十二月三十一日 2022 | 對於 年底 十二月三十一日 2023 | |||||||
| 向鄭州比克電池有限公司購買電池 | $ | 26,819,454 | $ | 10,999,732 | ||||
| 向浙江聖陽再生資源科技有限公司購買材料 | 20,303,783 | 12,725,193 | ||||||
| 向鄭州比克電池有限公司銷售正極原料 | 53,236,804 | 27,872,002 | ||||||
| 向深圳比克動力電池有限公司銷售正極原材料 | 8,681,496 | 66,560 | ||||||
| 向福州比克電池有限公司銷售電池 | - | 105,010 | ||||||
13
關聯方餘額
除上述內容外，截至2022年12月31日和2023年12月31日，公司還記錄了以下重要關聯方餘額：
來自前子公司的應收賬款
| 2022年12月31日 | 十二月三十一日 2023 | |||||||
| 來自深圳比克動力電池有限公司的應收賬款 | $ | 5,518,052 | $ | 74,946 | ||||
截至2022年12月31日和2023年12月31日的餘額代表向深圳比克動力電池有限公司出售正極原材料的應收貿易款。
應收/（給）關聯方的其他餘額
| 2022年12月31日 | 十二月三十一日 2023 | |||||||
| 貿易應收賬款，淨額 — 鄭州比克電池有限公司 (i) | $ | 9,156,383 | $ | 12,441,715 | ||||
| 應收票據 — 由鄭州比克電池有限公司發行 (ii) | $ | 2,941,683 | $ | - | ||||
| 貿易應付淨額 — 鄭州比克電池有限公司 (iii) | $ | 5,629,343 | $ | 803,685 | ||||
| 貿易應付淨額 — 浙江盛陽再生資源科技有限公司 | $ | 3,201,814 | $ | 3,489,324 | ||||
| 為收購長期投資支付的押金 — 深圳市比克動力電池有限公司 | $ | - | 7,101,492 | |||||
| 支付給 Hitrans 非控股權益的股息 | $ | 1,290,942 | $ | 1,256,745 | ||||
| (i) | 代表向鄭州比克電池有限公司出售正極原材料所產生的 貿易應收賬款。截至本報告發布之日，鄭州比克 電池有限公司向該公司償還了740萬美元。 |
| (ii) | 代表鄭州比克電池有限公司發行的 張應收票據，該公司將截至2022年12月31日的應收票據背書給供應商 ，用於結算2022年12月31日之後的應付貿易。 |
| (iii) | 代表從鄭州比克電池有限公司購買電池時應付的 貿易 |
應付給前子公司的款項
截至2022年12月31日和2023年12月 31日應付給前子公司的應付賬款包括以下內容：
| 十二月三十一日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2022 | 2023 | |||||||
| 應付給深圳比克動力電池有限公司 | $ | (358,067 | ) | $ | (411,111 | ) | ||
截至2022年12月31日和2023年12月31日的餘額包括 向深圳比克動力電池有限公司購買庫存的應付賬款。
對公司的擔保
2022年1月17日，我們從中國農業銀行獲得了為期一年的期限 貸款，最高金額為 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），利息為中國人民銀行（“PBOC”）短期貸款基準利率的105％ ，即每年3.85％。該融資 由公司首席執行官李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁清輝女士提供擔保，並由一個無關的 第三方江蘇信貸融資擔保有限公司擔保。我們在同日借款 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），期限至2023年1月16日。我們在 2023 年 1 月 5 日提前還清了貸款。2023年1月6日，我們借入了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元）的一年期定期貸款，為期一年，直至2024年1月4日，利息為 中國人民銀行短期貸款基準利率的120％，即每年3.85％，而其他條款和擔保保持不變。
2022年2月9日，我們從江蘇高淳農村商業銀行獲得了為期一年的期限 貸款，最高金額為 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），利息 按中國人民銀行（“中國人民銀行”）短期貸款基準利率的124％，即每年4.94％。 設施由公司首席執行官李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁清輝女士擔保。我們在2022年2月17日借入了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），期限至2023年1月28日。我們在 2023 年 1 月 16 日提早償還了貸款。2023年1月17日，我們借入了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元）的一年期貸款，短期貸款利率為中國人民銀行基準 利率的129％，年利率為4.70％，期限至2024年1月13日。
14
2022年3月8日，我們從中國浙商銀行股份有限公司上虞分行獲得了為期一年的期限 貸款，最高金額為 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），利息為每年5. 5%。該設施由比克亞洲和公司首席執行官 李雲飛先生持有的CBAK Power的100％股權作為擔保。該公司同日借入了 RMB10 百萬美元（約合160萬美元）。2022年5月17日，我們償還了貸款本金 和相關的貸款利息。
2022年4月28日，我們從中國工商銀行南京高淳分行獲得了為期三年 的貸款，最高金額為 RMB12 百萬美元（約合170萬美元），期限為2022年4月21日至2025年4月21日。設施由我們的首席執行官李雲飛先生和李雲飛 先生的妻子袁清輝女士提供擔保。根據該貸款，我們於2022年4月29日借入了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元）， 年利率為3.95％，期限至2023年4月29日。我們於 2023 年 4 月 19 日償還了 RMB10 百萬美元（約合 140 萬美元）。 2023年4月20日，我們又借入了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元）的一年期貸款，短期貸款利率為中國人民銀行基準 利率的102.5％，即年利率3.90％，期限至2024年4月19日。
2022年6月22日，我們從中國浙商銀行股份有限公司上虞分行獲得了另一筆為期一年 定期貸款，最高金額為 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），利息為每年4.5％。該設施由比克亞洲和我們的首席執行官李雲飛先生持有的CBAK Power的100％股權擔保。 公司同日借款 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），期限至2023年6月21日。我們於 2022 年 11 月 10 日償還了貸款。
2022年9月25日，我們與江蘇高淳農村商業銀行簽訂了一項新的 一年期貸款，最高金額為人民幣900萬元（約合130萬美元） ，年利率為4.81％。該融資由比克投資和我們的首席執行官 李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁清輝女士持有的南京CBAK的100％股權提供擔保。我們在2022年9月27日借入了900萬元人民幣（約合130萬美元），期限至2023年9月24日。我們於 2023 年 9 月 24 日償還了貸款。
我們與江蘇高淳農村商業銀行簽訂了另一項為期一年的定期貸款 ，最高金額為人民幣900萬元（約合120萬美元），年利率為 4.6％，期限為2023年9月27日至2024年8月31日。該融資由比克投資和公司首席執行官李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁清輝女士持有的南京CBAK的100％股權提供擔保。我們在2023年9月27日借入了人民幣900萬元 （約合130萬美元），期限至2024年9月31日。
2023 年 1 月 7 日，我們從中國郵政儲蓄銀行南京天河分行獲得了為期兩年 的貸款，最高金額為 RMB10 百萬美元（約合 140 萬美元） ，期限為 2023 年 1 月 7 日至 2025 年 1 月 6 日。該融資由公司首席執行官李雲飛先生、李雲飛 先生的妻子袁清輝女士和建銀新能源（南京）有限公司擔保。我們於2023年1月12日借款人民幣500萬元（約合70萬美元），為期一年，至2024年1月11日，年利率為3.65％。我們在 2023 年 6 月 15 日 提前還清了上述款項。2023年6月27日，我們簽訂了另一項貸款協議，期限為2023年6月27日至2024年6月26日，為期一年，為期兩年 ，貸款額度為 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），年利率為3.65％。 公司同日借款了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元）。這筆貸款由我們的首席執行官李雲飛先生、 李雲飛先生的妻子袁清輝女士和CBAK新能源（南京）有限公司提供擔保。
2023年4月19日，我們與南京銀行高淳分行簽訂了為期一年的短期貸款協議，期限為2023年4月10日至2024年4月9日，RMB10 百萬美元（約合140萬美元），年利率為3.7％。2023 年 4 月 23 日，我們借了 RMB10 百萬美元（約合 140 萬美元）。這筆貸款 由我們的首席執行官李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁清輝女士擔保。
2023年7月31日，我們從中國銀行高淳分行獲得了為期三年 的貸款，最高金額為 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），期限為2023年7月31日至2026年7月30日。該設施由我們的首席執行官李雲飛先生和李雲飛先生的妻子袁清輝女士擔保。在 該融資機制下，我們於2023年7月31日借入了 RMB10 百萬美元（約合140萬美元），年利率為3.15％。
發起人和某些控制人
在過去的五個財政年度 中，我們沒有任何發起人。
董事獨立性
J. Simon Xue、Martha C. Agee和Jianjun 根據納斯達克上市規則 第 5605 (a) (2) 條的定義，他分別在董事會中擔任 “獨立董事”。
15
項目 14。首席會計師費用和服務。
2023年7月18日，CBAK Energy Technology, Inc.（“公司”） 董事會批准解僱 Centurion ZD CPA & Co.（“Centurion”）是公司的獨立註冊會計師事務所，並批准任命ARK Pro CPA & Co（“ARK”）為其獨立註冊會計師事務所。
審計費
在截至2022年12月31日和2023年12月31日的財政年度，Centurion分別向我們收取了513,721美元、256,813美元和 的賬單，用於為我們的年度財務 報表審計提供的專業服務，包括對10-Q表季度報告中包含的中期財務報表的審查以及對 申報證券法案的協助。
ARK在截至2023年12月31日的財政年度向我們開具了62,000美元的賬單，用於為我們的年度財務報表審計提供的專業服務，包括對10-Q表季度報告中包含的中期 財務報表的審查。
審計相關費用s
截至2022年12月31日和2023年12月31日止年度，由 開具的審計相關服務的費用和將由百夫長計費的費用分別為2,500美元和零。
在截至2023年12月31日的 年度中，我們沒有聘請 ARK 提供保障或相關服務。
税費
在過去的兩個財政年度中，我們沒有聘請我們的首席會計師 提供税務合規、税務建議或税收籌劃服務。
所有其他費用
除上述報告外，在過去兩個財政年度中，我們沒有聘請我們的首席會計師 為我們提供服務。
預批准政策 和程序
我們的獨立審計師為公司提供的所有審計服務 和允許的非審計服務（包括其費用和條款）必須事先獲得審計委員會的批准，但非審計服務（審查和認證服務除外）除外，前提是此類服務 屬於美國證券交易委員會規定的例外情況。審計委員會將預先批准公司的獨立審計師代表公司提供的任何允許的非審計服務 ，這些服務不屬於美國證券交易委員會規定的預批准要求 的任何例外情況。審計委員會可以將預先批准允許的非審計服務的權力委託給一名或多名成員， 但是任何此類代表都必須在下次會議上向審計委員會提交其預先批准的決定。上述所有會計師的 服務均由審計委員會或一名或多名成員根據上述授權預先批准。
項目 15。附錄，財務報表附表。
展品索引
展品編號 |
描述 | |
| 31.3 | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條對首席執行官的認證 | |
| 31.4 | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條對首席財務官的認證 | |
| 101.INS | 直列式 XBRL 實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在 內聯 XBRL 文檔中 | |
| 101.SCH | 行內 XBRL 分類法擴展架構文檔 | |
| 101.CAL | Inline XBRL 分類法擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF | Inline XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 | |
| 101.LAB | Inline XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 | |
| 101.PRE | Inline XBRL 分類法擴展演示文稿鏈接庫文檔 | |
| 104 | 封面 頁面交互式數據文件（封面 XBRL 標籤嵌入在 ixBRL 文檔中）。 |
16
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或 15 (d) 條的要求，註冊人已正式促使下列簽署人 經正式授權代表其簽署本報告。
日期：2024 年 4 月 29 日
| CBAK 能源技術有限公司 |
| 來自： | /s/ 李雲飛 | |
| 李雲飛 | ||
| 首席執行官 |
17