DEF 14A
假的0001579428DEF 14A0001579428ECD: PEOmemberAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2020-01-012020-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:授予當年會員的年份中授予的公平獎勵的公允價值的投注日期2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:綜合股權獎勵調整會員2021-01-012021-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:授予當年會員的年份中授予的公平獎勵的公允價值的投注日期2023-01-012023-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM: 總股權獎勵調整會員2021-01-012021-12-310001579428AXSM:去年EquityaWards最後一天的公允價值未能滿足年度成員的投資條件ECD:NonpeoneOmemer2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:Equity Awards會員的申報價值2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中2023-01-012023-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:綜合股權獎勵調整會員2020-01-012020-12-310001579428AXSM:去年EquityaWards最後一天的公允價值未能滿足年度成員的投資條件ECD: PEOmember2022-01-012022-12-310001579428AXSM:UnvestedeQuity Awards會員從上一年的最後一天到年度最後一天的公允價值變化ECD:NonpeoneOmemer2022-01-012022-12-310001579428AXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中ECD: PEOmember2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM: 總股權獎勵調整會員2023-01-012023-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中2020-01-012020-12-310001579428AXSM:去年EquityaWards最後一天的公允價值未能滿足年度成員的投資條件ECD:NonpeoneOmemer2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM: 總股權獎勵調整會員2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:Equity Awards會員的申報價值2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:綜合股權獎勵調整會員2023-01-012023-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中2021-01-012021-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM: 總股權獎勵調整會員2023-01-012023-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:Equity Awards會員的申報價值2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM: 總股權獎勵調整會員2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:綜合股權獎勵調整會員2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM: 總股權獎勵調整會員2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM: 總股權獎勵調整會員2022-01-012022-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2021-01-012021-12-310001579428AXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中ECD: PEOmember2021-01-012021-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:授予當年會員的年份中授予的公平獎勵的公允價值的投注日期2020-01-012020-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2023-01-012023-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中2020-01-012020-12-310001579428AXSM:UnvestedeQuity Awards會員從上一年的最後一天到年度最後一天的公允價值變化ECD:NonpeoneOmemer2023-01-012023-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2023-01-012023-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:綜合股權獎勵調整會員2020-01-012020-12-310001579428AXSM:UnvestedeQuity Awards會員從上一年的最後一天到年度最後一天的公允價值變化ECD:NonpeoneOmemer2020-01-012020-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:授予當年會員的年份中授予的公平獎勵的公允價值的投注日期2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:綜合股權獎勵調整會員2021-01-012021-12-310001579428AXSM:Equity Awards會員的申報價值ECD: PEOmember2022-01-012022-12-310001579428ECD: 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Awards會員的申報價值2023-01-012023-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2020-01-012020-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM: 總股權獎勵調整會員2021-01-012021-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:綜合股權獎勵調整會員2022-01-012022-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:授予當年會員的年份中授予的公平獎勵的公允價值的投注日期2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:綜合股權獎勵調整會員2023-01-012023-12-3100015794282022-01-012022-12-310001579428AXSM:Equity Awards會員的申報價值ECD: PEOmember2023-01-012023-12-310001579428AXSM:UnvestedeQuity Awards會員從上一年的最後一天到年度最後一天的公允價值變化ECD: PEOmember2021-01-012021-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2023-01-012023-12-3100015794282021-01-012021-12-310001579428AXSM:去年EquityaWards最後一天的公允價值未能滿足年度成員的投資條件ECD: PEOmember2021-01-012021-12-310001579428AXSM:UnvestedeQuity Awards會員從上一年的最後一天到年度最後一天的公允價值變化ECD: PEOmember2020-01-012020-12-310001579428AXSM:去年EquityaWards最後一天的公允價值未能滿足年度成員的投資條件ECD: PEOmember2020-01-012020-12-3100015794282020-01-012020-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:截至年度最後一天成員仍未投資的年度內授予的公平獎勵的年終公允價值2023-01-012023-12-310001579428ECD: PEOmemberAXSM:年度內歸屬於會員的未投股票獎勵從上一年最後一天到投資之日的公允價值變化2022-01-012022-12-3100015794282023-01-012023-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:Equity Awards會員的申報價值2022-01-012022-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:在歸屬日之前的一年中通過股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些分紅或其他收益未包含在當年會員薪酬總額中2022-01-012022-12-310001579428AXSM:UnvestedeQuity Awards會員從上一年的最後一天到年度最後一天的公允價值變化ECD:NonpeoneOmemer2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:Equity Awards會員的申報價值2021-01-012021-12-310001579428ECD:NonpeoneOmemerAXSM:授予當年會員的年份中授予的公平獎勵的公允價值的投注日期2023-01-012023-12-31iso421:USD

目錄

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

附表 14A

根據第 14 (a) 條提出的委託聲明

1934 年《證券交易法》(修正號)

由註冊人提交

由註冊人以外的一方提交

選中相應的複選框:

 

初步委託書

機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許)

最終委託書

權威附加材料

根據 §240.14a-12 徵集材料

 

AXSOME THERAPEUTICS,

(其章程中規定的註冊人姓名)

 

(如果不是註冊人,則為提交委託書的人員姓名)申請費的支付(選中相應的複選框):

 

無需付費。

事先用初步材料支付的費用。

根據《交易法》第14a-6(i)(1)和0-11條,費用在下表中計算。

 

 

 


目錄

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2024年4月26日

誠邀您參加將於當地時間2024年6月7日星期五上午9點舉行的Axsome Therapeutics, Inc. 2024年年度股東大會(“年會”)。年會將通過遠程通信方式虛擬舉行。股東可以在任何有互聯網連接的地方參加年會,在年會期間提交問題並對股票進行投票。不會有面對面的實體會議。要註冊和獲得虛擬會議的訪問權限,註冊股東和受益股東(通過股票經紀賬户或銀行或其他登記持有人持有股份的人)將需要遵循隨附的委託書中提供的適用於他們的指示。

根據美國證券交易委員會允許公司通過互聯網向股東提供代理材料的規定,我們已於2024年4月15日營業結束時向登記在冊的股東發送了代理材料互聯網可用性通知。該通知包含有關如何訪問我們的委託聲明和年度報告以及在線投票的説明。如果您想從我們這裏收到我們的代理材料的印刷副本,而不是從互聯網上下載可打印的版本,請按照通知和隨附的委託聲明中包含的索取此類材料的説明進行操作。

這封信附有一份年度股東大會通知和委託書,其中描述了將在會議上開展的業務。

您的投票對我們很重要。請儘快採取行動,對您的股票進行投票。無論您是否計劃參加年會,您的股票都必須派代表出席會議。請通過互聯網、電話進行電子投票,或者如果您通過郵件收到代理卡的紙質副本,請將簽名的代理卡放入提供的信封中退回。我們鼓勵您通過代理人投票,這樣無論您是否可以參加,您的股票都將在會議上得到代表和投票。

感謝您一直以來對 Axsome 的支持。

真的是你的,

 

/s/ HERRIOT TABUTEAU,醫學博士

Herriot Tabuteau,醫學博士

首席執行官、總裁兼董事會主席

 

 


目錄

AXSOME THERAPEUTICS,

世界貿易中心一號大樓 22樓層,紐約,紐約 10007

的通知

2024 年年度股東大會

 

時間和日期:

 

當地時間 2024 年 6 月 7 日星期五上午 9:00。

地點:

 

年會將完全虛擬化。在會議期間,您可以通過網絡直播參加虛擬會議、提交問題並通過以下方式對您的股票進行電子投票: https://www.virtualshareholdermeeting.com/AXSM2024.

業務項目:

 

 

(1) 選舉本通知所附委託書中提名的兩名董事擔任第三類董事,直至2027年年會舉行為止,直至其繼任者正式當選並獲得資格。

 

 

 

(2) 批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日止年度的Axsome Therapeutics, Inc.的獨立註冊會計師事務所。

 

 

 

(3) 通過不具約束力的諮詢投票,批准我們指定執行官的薪酬。

 

 

 

(4) 處理在年會或其任何續會之前適當處理其他事務。

 

 

本通知附帶的委託書對這些業務項目進行了更全面的描述。

 

 

 

休會和延期:

 

就上述業務事項採取的任何行動均可在上文規定的時間和日期,或年會可以適當休會或推遲的任何時間和日期,在年度會議上考慮。

記錄日期:

 

如果您是截至2024年4月15日營業結束時的登記股東,則有權投票。

投票:

 

你的投票非常重要。無論您是否計劃參加年會,我們都鼓勵您閲讀委託聲明並在互聯網上或通過電話進行投票,或者如果您已申請,請儘快提交代理卡。有關如何對股票進行投票的具體説明,請參閲此處標題為 “有關程序事項的問答” 的部分。

 

根據董事會的命令,

 

/s/ 亨特·默多克

亨特·默多克

祕書

視情況而定,本年會通知和委託書將於2024年4月26日左右首次分發或提供。

關於股東大會代理材料可用性的重要通知:本委託書和我們的年度報告可在以下網址免費獲得 www.proxyvote.com。

 


目錄

 

的桌子 內容

 

關於程序問題的問答

 

6

年度會議

 

6

股票所有權

 

7

法定人數和投票

 

7

股東提案和董事提名s

 

10

有關代理材料的其他信息

 

11

提案一——選舉董事

 

12

普通的

 

12

有關被提名人和其他董事的信息

 

12

董事會多元化矩陣

 

15

提案二——批准獨立註冊會計師事務所的任命

 

16

普通的

 

16

獨立註冊會計師事務所的變更

 

16

主要會計費用和服務

 

16

審計和非審計服務的預先批准

 

17

提案三——就我們指定執行官的薪酬進行諮詢投票

 

18

普通的

 

18

公司治理

 

19

商業行為與道德守則

 

19

董事會構成

 

19

董事獨立性

 

19

董事會領導結構

 

20

董事會委員會

 

20

薪酬委員會聯鎖和內部參與

 

22

董事會會議

 

22

董事會對風險的監督

 

22

對企業責任的承諾

 

23

董事提名程序

 

23

董事薪酬

 

23

責任限制和賠償安排

 

25

股東與董事會的溝通

 

25

執行官和主要人員

 

26

薪酬討論和分析

 

27

高管薪酬計劃概述

 

27

薪酬政策與做法一覽

 

28

薪酬目標和理念

 

28

角色和職責

 

29

同行和行業數據

 

30

NEO 補償的要素

 

30

基本工資

 

30

年度現金激勵獎金

 

31

股權激勵薪酬

 

32

我們薪酬計劃的其他方面

 

33

內幕交易政策

 

33

回扣和沒收

 

34

薪酬委員會聯鎖和內部參與

 

34

薪酬委員會報告

 

34

薪酬摘要表

 

35

2023 年基於計劃的獎勵的發放

 

36

截至 2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵

 

37

2023 年期權行使和股票歸屬

 

38

 


目錄

解僱/控制權變更和僱傭協議時可能支付的款項

 

38

首席執行官薪酬比率

 

39

薪酬與績效

 

39

NEO實際支付的薪酬與公司股東總回報率(“TSR”)之間關係的描述

 

41

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

 

42

股權補償計劃信息

 

44

股權補償計劃信息

 

44

某些關係和關聯方交易

 

45

關聯方交易

 

45

賠償協議

 

45

關聯交易的審查和批准

 

45

第 16 (a) 節:實益所有權申報合規性

 

46

審計委員會報告

 

47

審計委員會的作用

 

47

審查截至2023年12月31日止年度的已審計財務報表

 

47

其他事項

 

48

 


目錄

AXSOME THERAPEUTICS,

世界貿易中心一號大樓 22地板

紐約,紐約 10007

2024 年年度股東大會的委託書

 

本委託書與董事會徵集代理人有關,該代理人將在當地時間2024年6月7日星期五上午9點舉行的 2024 年年度股東大會(“年會”)及其任何延期或續會上使用。年會將完全虛擬化。在會議期間,您可以通過網絡直播參加虛擬會議、提交問題並通過以下方式對您的股票進行電子投票: https://www.virtualshareholdermeeting.com/AXSM2024。本委託書中使用的術語 “公司”、“Axsome”、“我們” 和 “我們的” 是指Axsome Therapeutics, Inc.,除非上下文另有説明。

問題和答案 A關於程序問題

年度 M會議

Q:

我為什麼會收到這些代理材料?

 

 

A:

我們已在互聯網上向您提供這些代理材料,或應您的要求向您交付了紙質代理材料,因為我們董事會正在徵集您的代理人,以便在當地時間 2024 年 6 月 7 日星期五上午 9:00 舉行的年會上進行投票,以及任何休會或延期的年會進行投票,目的是考慮本文所述事項並採取行動。本委託書包括美國證券交易委員會(“SEC”)要求我們向您提供的信息,這些信息旨在幫助您對股票進行投票。

 

 

Q:

為什麼我在郵件中收到了有關代理材料的互聯網可用性的通知,而不是代理材料的紙質副本?

 

 

A:

美國證券交易委員會的規定允許我們通過在互聯網上提供對此類文件的訪問權限而不是郵寄印刷副本來向股東提供代理材料,包括本委託聲明和我們的2023年年度報告。因此,我們向大多數股東郵寄了通知的紙質副本,但沒有郵寄代理材料的紙質副本。這一過程使我們能夠以更及時、更容易獲得的方式向股東提供代理材料,同時減少對環境的影響,降低印刷和分發代理材料的成本。除非股東提出要求,否則他們不會收到代理材料的紙質副本。取而代之的是,《代理材料互聯網可用性通知》(“通知和准入卡”)提供了有關如何在互聯網上訪問和審查所有代理材料的説明。通知和准入卡還指導您如何通過互聯網或致電代理人授權根據您的投票指示對股票進行投票。如果您想收到我們代理材料的紙質或電子郵件副本,則應按照通知和准入卡中描述的申請此類材料的説明進行操作。

 

 

Q:

為什麼我在郵件中收到一整套紙質代理材料,而不是代理材料的互聯網可用性通知?

 

 

A:

我們向之前要求收到代理材料紙質副本的股東提供代理材料的紙質副本,而不是通知。如果您想減少環境影響以及我們在打印和分發代理材料時產生的成本,您可以選擇通過電子郵件或互聯網以電子方式接收所有未來的代理材料。要註冊電子交付,請按照代理材料以及代理卡或投票指示卡上提供的説明進行操作。

 

 

Q:

代理材料中包含什麼?

 

 

A:

代理材料包括:

 

本年會委託書;
我們向股東提交的2023年年度報告,其中包括截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告;以及
如果您要求將代理材料郵寄給您,則需要年會的代理卡或投票説明表。

Q:

本委託書中包含哪些信息?

 

 

A:

本委託書中的信息涉及將在年會上進行表決的提案、投票程序、我們的董事和某些執行官的薪酬、公司治理以及某些其他必需的信息。

 

6


目錄

Q:

年會在哪裏?

 

 

A:

年會將完全虛擬化。在會議期間,您可以通過網絡直播參加虛擬會議、提交問題並通過以下方式對您的股票進行電子投票: https://www.virtualshareholdermeeting.com/AXSM2024.

 

Q:

我可以參加年會嗎?

 

 

A:

如果您是截至2024年4月15日(記錄日期)的登記股東或受益所有人,則邀請您參加年會。會議將於當地時間2024年6月7日上午9點通過網絡直播立即開始。

股票 O所有權

Q:

作為登記在冊的股東和作為受益所有人持有股份有什麼區別?

 

 

A:

登記在冊的股東—如果您的股票直接以您的名義在我們的過户代理機構美國股票轉讓與信託公司有限責任公司註冊,則就這些股票而言,您被視為 “登記在冊的股東”,並且代理材料由我們直接提供給您。作為登記在冊的股東,您有權將投票代理權直接授予代理卡上列出的個人,或親自在年會上投票。

受益所有者—許多Axsome股東通過經紀人、受託人或其他提名人持有股份,而不是直接以自己的名義持有股份。如果您的股票存放在經紀賬户中或由銀行或其他被提名人持有,則您被視為以 “街道名稱” 持有的股票的 “受益所有人”。代理材料是由您的經紀人、受託人或被提名人轉交給您的,就這些股票而言,他們被視為登記在冊的股東。

作為受益所有人,您有權指導您的經紀人、受託人或被提名人如何對您的股票進行投票。還邀請受益所有人蔘加年會。但是,由於受益所有人不是登記在冊的股東,除非您按照經紀人的程序獲得合法代理人,否則您不得在年會上親自對股票進行投票。如果您通過郵寄方式索取代理材料的印刷副本,您的經紀人或被提名人將提供投票説明卡供您使用。

Quorum 和投票

Q:

必須出席或代表多少股才能在年會上開展業務?

 

 

A:

法定人數是根據我們修訂和重述的章程以及《特拉華州通用公司法》(“DGCL”),年會所需的最低股份數目才能正常舉行。有權在年會上投票的已發行和流通股票的總投票權的大多數親自或通過代理人出席,將構成年會的法定人數。

股東提交的委託書可能表明代理人所代表的股票未通過投票,這稱為股東在特定事項上的預扣款。

根據DGCL,棄權票和經紀人 “不投票” 被視為出席並有權投票,因此將其包括在內,以確定出席年會的法定人數。

當為受益所有人持有股份的被提名人由於被提名人對該項目沒有自由表決權且沒有收到受益所有人的指示而沒有對該提案進行投票時,經紀人不投票。

 

Q:

誰有權在年會上投票?

 

 

A:

在記錄日營業結束時,我們普通股的登記持有人有權收到通知並在年會上對其股票進行投票。截至記錄日期,我們的已發行普通股為47,493,320股。在年會上決定所有事項時,Axsome普通股的每位持有人將有權對截至記錄日營業結束時持有的每股普通股獲得一票表決。我們沒有董事選舉的累積投票權。

 

Q:

我如何在年會上對我的股票進行投票?

 

 

A:

以您作為登記股東的名義持有的股票可以在年會上進行投票。只有當您獲得持有股份的經紀人、受託人或其他提名人的合法代理後,才能在年會上投票以街道名義持有的股票,從而賦予您對股票的投票權。 即使您計劃參加年會,我們也建議您同時提交代理卡(如果您已申請代理卡),或者遵循下述投票指示,這樣,如果您以後決定不參加年會,您的選票將被計算在內。

 

7


目錄

Q:

如果不參加年會,我怎樣才能對我的股票進行投票?

 

 

A:

登記在冊的股東—如果您是登記在冊的股東,則有三種無需參加年會即可投票的方式:

 

通過互聯網—您可以通過互聯網通過代理進行投票 www.proxyvote.com 按照通知和准入卡或代理卡中提供的説明進行操作。
通過電話—您可以撥打代理卡上的免費電話,通過電話通過代理人進行投票。
通過郵件—您可以通過代理人投票,填寫可能收到的代理卡,然後將其放入提供的信封中退回。

登記在冊的股東的電話和互聯網投票設施將每天24小時開放,並將於美國東部時間2024年6月6日晚上 11:59 關閉。

受益所有者—如果您是通過銀行、經紀人或其他提名人持有股票的受益所有人,請參閲您的銀行或經紀人轉發的信息,以瞭解您可以選擇哪些投票選項。

Q:

我可以通過填寫並退回通知來對我的股票進行投票嗎?

 

 

A:

沒有。但是,通知和准入卡將提供有關如何通過電話、互聯網或申請並歸還紙質代理卡或投票指示卡進行投票的説明。

 

Q:

年會將對哪些提案進行表決?

 

 

A:

在年會上,股東將被要求投票:

 

(1)
選舉兩名董事擔任第三類董事,直至2027年年會舉行為止,直至其繼任者正式選出並獲得資格;
(2)
批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所;
(3)
通過不具約束力的諮詢投票批准我們指定執行官的薪酬;以及
(4)
處理在年會或其任何休會之前可能適當處理的其他事務。

Q:

批准每項提案的投票要求是什麼?

 

 

A:

提案一—董事的選舉需要在年會上投票的普通股中進行多數票。“多元化” 是指獲得 “贊成” 票數最多的個人當選為董事,但是,被提名人無需獲得 “贊成” 的多數票。因此,任何未投票給 “被提名人” 的股票(無論是由於股東扣款還是經紀人未投票)都不會被計入有利於被提名人的股票。

提案二— 批准任命德勤會計師事務所為我們的獨立註冊會計師事務所需要多數票的贊成票。棄權票等於對該提案投反對票。經紀人有權在沒有您的指導的情況下就此事進行投票,因此,經紀人包含在獲得多數票所需的贊成票數中。

提案三— 要批准關於我們指定執行官薪酬的諮詢投票,必須獲得多數票的贊成票。棄權票將產生對該提案投反對票的效果,經紀人的不投票對該提案的結果沒有影響。

 

8


目錄

Q:

董事會如何建議我投票?

 

 

A:

我們的董事會一致建議您對股票進行投票:

 

“支持” 提案一中列出的董事候選人;
“對於” 批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所;以及
“FOR” 批准我們指定執行官的薪酬。

Q:

如果我不給出具體的投票指示會怎樣?

 

 

A:

登記在冊的股東—如果您是登記在冊的股東並且您:

 

在網上或通過電話進行投票時,表明您希望按照我們董事會的建議進行投票;或
在不給出具體投票説明的情況下籤署並歸還代理卡,

然後,被指定為代理持有人的人將按照董事會建議的方式就本委託書中提出的所有事項以及代理持有人可以自行決定是否在年會上正式提交表決的任何其他事項對您的股票進行投票。

受益所有者—如果您是以街道名義持有的股票的受益所有人,並且沒有向持有您股份的組織提供具體的投票指示,則根據適用規則,持有您股份的組織通常可以對 “常規” 事項進行投票,但不能對 “非常規” 事項進行投票。如果持有您股份的組織沒有收到您的指示,説明如何就非常規事項對您的股票進行投票,則該組織將告知選舉檢查員,它無權就此事對您的股票進行投票。這通常被稱為 “經紀人不投票”。

Q:

如果我未能及時提供指示,我的經紀公司或其他中介機構如何對我的股票進行投票?

 

 

A:

經紀公司和其他以街道名義為客户持有普通股的中介機構通常必須按照客户的指示對此類股票進行投票。在沒有及時指示的情況下,您的經紀人將有權自行決定就我們唯一的例行事項——批准德勤會計師事務所任命的提議——對您的股票進行投票。您的經紀人無權就董事的選舉或我們指定執行官的薪酬進行投票。

請注意,在您沒有關於如何投票的具體指示的情況下,經紀人不得就董事的選舉或我們指定執行官的薪酬對您的股票進行投票,因此我們鼓勵您向經紀人提供有關股票投票的指示。

Q:

如果在年會上提出其他事項會怎樣?

 

 

A:

如果有任何其他事項適當地提交年會審議,包括審議將年會延期到其他時間或地點的動議(包括但不限於為了徵集更多代理人),則代理卡中提名並據此行事的人員將有權根據其最佳判斷自由對這些事項進行投票。我們目前預計年會不會提出任何其他問題。

 

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目錄

Q:

提交代理後,我可以更改或撤銷我的投票嗎?

 

 

A:

在您的經紀人、受託人或被提名人可能制定的任何規則的前提下,您可以在年度會議上對您的代理人進行投票之前,隨時通過以下任何一種方式更改或撤銷您的代理人。

如果您是登記在冊的股東,您可以通過以下方式更改投票:(1)在年會投票之前,向我們的公司祕書提交書面撤銷通知或正式簽發的代理卡(無論哪種情況都晚於先前與相同股份相關的代理卡);或(2)在年會上投票。在互聯網上或通過電話進行投票的登記在冊的股東也可以稍後通過及時有效的互聯網或電話投票來更改其選票。

如果您是以街道名義持有的股票的受益所有人,則可以通過以下方式更改投票:(1)向經紀人、受託人或其他被提名人提交新的投票指示;(2)如果您已獲得持有股份的經紀人、受託人或其他被提名人的合法代理人,賦予您對股票的投票權;或(3)在股票被投票之前,向我們的公司祕書申報在年會上,書面撤銷通知或正式簽發的代理卡,無論哪種情況,其日期均晚於與相同股票相關的先前代理卡。

在年會進行表決之前,我們的公司祕書必須收到任何撤銷或後續代理卡的書面通知。此類書面撤銷通知或後續代理卡應親自交給我們的公司祕書,或者應將其發送給我們的主要執行辦公室,注意:公司祕書。

 

Q:

誰將承擔為年會徵集選票的費用?

 

 

A:

我們將承擔本次招標的所有費用,包括準備和郵寄這些代理材料的費用。我們可能會向經紀公司、託管人、被提名人、受託人和其他代表普通股受益所有人的人員補償他們在向此類受益所有人轉發招標材料時支付的合理費用。Axsome的董事、高級職員和員工也可以親自或通過其他溝通方式徵集代理人。此類董事、高級職員和僱員不會獲得額外報酬,但可以報銷與此類招標相關的合理自付費用。我們可能會聘請專業代理招標公司的服務,以協助向某些經紀商、銀行代理人和其他機構所有者招攬代理人。如果保留,我們購買此類服務的成本不會很大。如果您選擇通過互聯網訪問代理材料和/或投票,則您應承擔可能產生的任何互聯網接入費用。

 

Q:

我的投票是保密的嗎?

 

 

A:

識別個人股東的代理指令、選票和投票表的處理方式會保護您的投票隱私。您的投票不會在Axsome內部或向第三方披露,除非是為了滿足適用的法律要求,允許列出選票和進行投票認證,或者為成功的代理人招募提供便利。

 

Q:

我在哪裏可以找到年會的投票結果?

 

 

A:

我們打算在年會上公佈初步投票結果,並將在年會後的四個工作日內在8-K表的最新報告中公佈最終結果。

股東提議銷售和董事提名

Q:

提出行動供明年年度股東大會審議或提名個人擔任董事的截止日期是什麼時候?

 

 

A:

您可以提交提案,包括董事提名,供未來的股東大會審議。

要求考慮將股東提案納入我們的代理材料—股東可以通過及時向我們的公司祕書提交書面提案來提出適當的提案,以納入我們的委託書並在下一次年度股東大會上審議。為了將其包含在2025年年度股東大會的委託書中,我們的公司祕書必須不遲於2024年12月27日收到股東提案,否則必須遵守經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第14a-8條的要求。

要求在年會之前提交股東提案— 此外,我們的章程為希望在年度股東大會之前提出某些事項的股東規定了提前通知程序。通常,董事會或其任何委員會或任何股東均可提名董事會,或在發出該通知之日和確定有權在該會議上投票的股東的記錄日期為登記在冊的股東,有權在該會議上投票,並且在通知截止日期(定義見下文)之前向公司祕書發出書面通知的任何股東提名,通知必須包含該通知有關被提名人和股東的信息提出這樣的提名。

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目錄

 

我們的章程還規定,唯一可以在年會上開展的業務是 (1) 董事會發出或按董事會指示發出的會議通知(或其任何補充文件)中規定的業務,(2) 以其他方式由董事會(或其任何委員會)或按董事會(或其任何委員會)的指示在會議之前妥善提出的業務,或 (3) 已向我們發出書面通知的股東在會議之前正確提出的業務公司祕書不遲於通知截止日期(定義見下文)。

在我們修訂和重述的章程中,“通知截止日期” 定義為該日期,該日期不少於上一年度股東大會一週年紀念日前120天或不超過150天。因此,2025年年度股東大會的通知截止日期為2025年1月8日至2025年2月7日之間。

如果已通知我們打算在年會上提交提案的股東似乎沒有在該會議上提出其提案,則我們無需在該會議上提交提案以供表決。

推薦董事候選人—您可以按照 “公司治理——股東提名董事會建議” 中規定的程序向董事會推薦候選人,供提名和公司治理委員會考慮。

 

Q:

如何獲得有關股東提案和董事提名的章程條款的副本?

 

 

A:

上述章程條款的全文副本可以通過寫信給我們的公司祕書獲得。此外,有關我們公司的這些信息和其他信息可以在美國證券交易委員會維護的網站上獲得,該網站包含有關以電子方式向美國證券交易委員會提交的註冊人的報告、代理和信息聲明以及其他信息。美國證券交易委員會網站的地址是www.sec.gov。股東的所有提案通知,無論是否包含在Axsome的代理材料中,都應發送給我們的主要執行辦公室,注意:公司祕書。

其他信息關於代理材料的行動

Q:

如果我的家庭中有多個成員是股東,但我們在郵件中只收到一整套代理材料,那意味着什麼?

 

 

A:

我們採取了一項名為 “住户” 的程序,美國證券交易委員會已經批准了該程序。根據該程序,除非我們收到一位或多位股東的相反指示,否則我們會將年會通知和代理材料的單一副本交付給共享相同地址的多位股東。此程序降低了我們的打印和郵寄成本,並且對環境友好。參與住房持股的股東將繼續能夠訪問和獲得單獨的代理卡。根據書面要求,我們將立即將年會通知和代理材料的單獨副本分發給任何股東,我們將向該共享地址交付其中任何文件的單一副本。要獲得年會通知和代理材料的單獨副本,股東應將其請求發送到我們的主要執行辦公室,注意:公司祕書。以街道名稱(如下所述)持有股票的股東可以聯繫其經紀公司、銀行、經紀交易商或其他類似組織,索取有關住户的信息。

 

Q:

Axsome主要執行辦公室的郵寄地址是什麼?

 

 

A:

我們的主要行政辦公室位於紐約世貿中心一號大樓22樓,郵編:10007。該地點的電話號碼是 (212) 332-3241。

任何索取額外信息、代理材料和2023年年度報告的副本、股東提案通知、董事會候選人推薦、董事會信函或任何其他通信的書面請求均應發送至上述地址。

年度報告

本委託書附有我們向股東提交的2023年年度報告,其中包括我們截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告。10-K表格包括我們經審計的財務報表。我們已經向美國證券交易委員會提交了10-K表格,該表格可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov和我們的網站上免費獲得 www.axsome.com。 此外,應公司設在世界貿易中心一號大樓的公司祕書的書面請求,22Floor, New York, New York 10007,我們將免費向您郵寄一份 10-K 表格的紙質副本,包括財務報表和財務報表附表。

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目錄

提議合而為一

董事選舉

基因真實的

我們的董事會可以不時通過決議確定授權的董事人數。我們的董事會目前由五名成員組成,分為三類,任期錯開三年。董事的任期直到其各自的繼任者正式當選並獲得資格為止,或者直到他們早些時候去世或辭職為止。將董事會分為三類,錯開三年任期,可能會延遲或阻止我們控制或管理層的變動。我們的三級董事,醫學博士赫裏奧特·塔布託和醫學博士馬克·科爾曼的任期將在今年的年會上到期。您的代理人被選出的人數不能超過本委託書中提名的被提名人人數。

有關被提名人和其他董事的信息

任期將於 2027 年屆滿的 III 類董事候選人

兩名三類董事已被提名參加年會選舉,任期三年,將於2027年屆滿。根據提名和公司治理委員會的建議,我們董事會已提名醫學博士赫裏奧特·塔布託和醫學博士馬克·科爾曼當選為第三類董事。當選董事的被提名人的任期將持續到該董事的任期於2027年屆滿,直到其繼任者正式當選並獲得資格為止。

姓名

 

年齡

 

主要職業和商業經驗

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

55

 

自 2012 年 1 月成立以來,Tabuteau 博士一直擔任我們創始人、首席執行官、總裁兼董事會主席。他還是Antecip Capital LLC(前身為Versant Capital Management LLC)的創始人,該公司是我們的主要股東之一,塔布託博士自2003年以來一直是該公司的管理成員。塔布託博士還是Antecip Bioventures II LLC的管理成員。在創立我們公司之前,Tabuteau博士曾在Healthco/S.A.C. Capital(現名為HealthCor)擔任高級分析師兼合夥人,負責生物技術、基因組學和儀器產品組合。此前,塔布託博士曾在金登資本擔任醫療分析師。在擔任該職位之前,塔布託博士曾在美國銀行證券擔任高級研究分析師,負責醫院用品行業。加入美國銀行之前,塔布託博士是高盛醫療投資銀行集團的一員。塔布託博士在耶魯大學醫學院獲得醫學博士學位,在衞斯理大學獲得分子生物學和生物化學文學學士學位。

 

 

 

 

 

馬克·科爾曼,醫學博士

 

56

 

科爾曼博士自 2014 年 12 月起擔任我們董事會成員。此外,從2012年到2014年,科爾曼博士擔任我們的顧問。科爾曼博士目前是國家脊柱和疼痛中心(“NSPC”)派克斯維爾辦公室的醫學主任,該中心是美國最大的介入性疼痛管理組織之一。科爾曼博士曾任NSPC總裁兼臨牀服務總監。科爾曼博士是美國麻醉學委員會麻醉學和疼痛管理的外交官。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2021 年,科爾曼博士加入了 Enalare Therapeutics 的董事會,這是一家為急診和重症監護環境開發呼吸興奮劑的私營公司。科爾曼博士擁有約翰霍普金斯大學醫學院的醫學博士學位和衞斯理大學的本科學位。科爾曼博士的醫學專業知識和商業經驗使他有資格在我們的董事會任職。

 

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目錄

我們的董事會一致建議投贊成票

上面列出的三級被提名者。

以下內容包含有關年會任期未到期且未競選連任的董事的某些信息,包括他們的業務經驗、目前或過去五年中任何時候擔任的上市公司董事職位、參與某些法律或行政程序(如果適用),以及促使提名和公司治理委員會及董事會決定董事應擔任我們一員的經驗、資格、特質或技能導演們。截至記錄日期,每位董事的年齡如下所示。

任期將於 2025 年屆滿的現任 I 類董事

姓名

 

年齡

 

主要職業和商業經驗

羅傑·傑夫斯博士

 

62

 

Jeffs 博士自 2014 年 12 月起擔任董事會成員。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

傑夫斯博士自2022年1月起擔任Liquidia Corporation的首席執行官。傑夫斯博士還是基因療法公司Kriya Therapeutics的聯合創始人兼副董事長。傑夫斯博士此前曾在聯合療法公司工作了18年,直到2016年。傑夫斯博士在 1998 年聯合療法公司成立階段加入聯合療法公司,擔任研究、開發和醫療總監,並於 2001 年至 2014 年擔任總裁兼首席運營官,2015-2016 年擔任總裁兼聯席首席執行官,並於 2001 年至 2016 年擔任董事會成員。在United Therapeutics任職期間,傑夫斯博士幫助領導了首次公開募股,監督了6種罕見疾病產品的臨牀開發和監管批准,並管理了商業工作,使複合年增長率持續保持在20%以上,收入增長率為15億美元。在他任職期間,United Therapeutics一直被公認為增長最快的公司和最佳的工作場所之一。傑夫斯博士之前曾在安進公司和Burroughs Wellcome Co. 任職,負責臨牀開發。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

傑夫斯博士目前在Liquidia公司董事會任職,此前曾在Albireo Pharma、Axovant Gene Therapies、Dova Pharmicals和Sangamo Therapeutics的董事會任職。傑夫斯博士擁有杜克大學化學本科學位和北卡羅來納大學醫學院藥理學博士學位。傑夫斯博士的科學背景和商業經驗,加上他作為一家上市生物技術公司首席執行官的經歷,為他提供了在董事會任職的資格和技能。

 

13


目錄

任期將於 2026 年到期的現任二類董事

姓名

 

年齡

 

主要職業和商業經驗

蘇珊·馬霍尼,博士,工商管理碩士

 

59

 

馬洪尼博士自 2023 年 10 月起擔任我們董事會成員。

 

 

 

 

馬洪尼博士曾任禮來公司高級副總裁兼禮來腫瘤學總裁,在她的領導下,該業務部門從一種上市藥物發展到五種藥物。在禮來公司,她曾擔任領導職務,領導過歐洲、美國、加拿大、日本和中國的組織。她還領導了幾種產品的全球開發和上市,包括治療抑鬱症和疼痛的度洛西汀。加入禮來公司之前,馬洪尼博士領導百時美施貴寶心血管業務的商業活動,並在安進和先靈普洛從事銷售和市場營銷工作。Mahony 博士在英國阿斯頓大學獲得藥學理學學士學位和腫瘤學哲學博士學位。她還獲得了倫敦商學院的工商管理碩士學位。Mahony 博士從 2019 年起在 Horizon Therapeutics 的董事會任職,直到 2023 年 10 月被安進收購,並從 2019 年起在 Vifor Pharma 的董事會任職,直到 2022 年 8 月被 CSL Limited 收購。她目前在Zymeworks Inc.和Assembly Biosciences的董事會任職。馬洪尼博士還在脊索瘤基金會的董事會任職,該基金會是一家致力於改善脊索瘤患者生活的非營利組織。

 

 

 

 

 

馬克·薩德

 

54

 

薩德先生自 2014 年 12 月起擔任董事會成員。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

薩德先生目前是總部位於西雅圖的資產管理公司Alethea Capital Management, LLC的投資組合公司NuLids, LLC的首席執行官,他還擔任該公司的顧問。在2014年至2017年期間,他擔任Bird Rock Bio, Inc. 的首席財務官。Bird Rock Bio, Inc. 是一家臨牀階段的生物製藥公司,專注於開發創新的免疫炎症調節劑。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

此前,他在2004年至2014年期間擔任Cytori Therapeutics的首席財務官,負責財務和會計、業務發展和其他運營職能。在加入Cytori之前,他曾擔任瑞銀投資銀行執行董事,曾擔任全球醫療集團的首席運營官。在加入瑞銀之前,他是所羅門·史密斯·巴尼醫療保健投資銀行集團的一員。薩德先生目前在多傢俬營醫療公司的董事會任職。薩德先生擁有維拉諾瓦大學的文學學士學位。通過多年擔任首席財務官的經驗以及他在投資銀行領域的經驗,薩德先生為董事會提供了寶貴的財務和領導經驗。

我們的任何董事或執行官之間都沒有家庭關係。有關我們董事會的更多信息,請參見下文 “公司治理”。

14


目錄

董事會多元化矩陣

下表提供了我們董事會構成的某些要點。下表中列出的每個類別都具有納斯達克上市規則5605(f)中使用的含義。我們的董事會致力於建立一個多元化的董事會,包括思想、背景和經驗的多元化,以及性別認同、種族、族裔和性取向等個人特徵的多樣性。

董事會多元化矩陣 (截至2024年4月15日)

董事總數

5

 

男性

非二進制

沒有透露性別

第一部分:性別認同

 

 

 

 

導演

1

4

 

 

第二部分:人口背景

 

 

 

 

非裔美國人或黑人

 

2

 

 

阿拉斯加原住民或美洲原住民

 

 

 

 

亞洲的

 

 

 

 

西班牙裔或拉丁裔

 

 

 

 

夏威夷原住民或太平洋島民

 

 

 

 

白色

1

2

 

 

兩個或更多種族或民族

 

 

 

 

LGBTQ+

 

 

 

 

沒有透露人口統計背景

 

 

 

 

 

董事會多元化矩陣 (截至2023年4月10日)

董事總數

4

 

男性

非二進制

沒有透露性別

第一部分:性別認同

 

 

 

 

導演

 

4

 

 

第二部分:人口背景

 

 

 

 

非裔美國人或黑人

 

2

 

 

阿拉斯加原住民或美洲原住民

 

 

 

 

亞洲的

 

 

 

 

西班牙裔或拉丁裔

 

 

 

 

夏威夷原住民或太平洋島民

 

 

 

 

白色

 

2

 

 

兩個或更多種族或民族

 

 

 

 

LGBTQ+

 

 

 

 

沒有透露人口統計背景

 

 

 

 

 

15


目錄

提議全部兩個

批准任命

獨立註冊會計師事務所

基因真實的

我們的審計委員會已任命獨立註冊會計師德勤會計師事務所對截至2024年12月31日的年度財務報表進行審計。德勤會計師事務所自2023年6月30日起擔任我們的審計師。

儘管進行了選擇,即使我們的股東批准了該選擇,如果審計委員會認為這種變更符合Axsome及其股東的最大利益,我們的審計委員會仍可自行決定在年內的任何時候任命另一家獨立的註冊會計師事務所。在年會上,股東被要求批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所。我們的審計委員會之所以向股東提交德勤會計師事務所的選擇,是因為我們重視股東對我們獨立註冊會計師事務所的看法,也是良好的公司治理問題。德勤會計師事務所的代表將出席年會,他們將有機會發表聲明,並可以回答股東的適當問題。

如果該提案未獲得對該提案的多數票的贊成,審計委員會將重新考慮該任命。

獨立註冊會計師事務所的變更

前獨立註冊會計師事務所

2023年6月22日,安永會計師事務所(“安永會計師事務所”)獲悉,審計委員會批准解僱安永會計師事務所的公司獨立註冊會計師事務所,解僱自2023年6月30日起生效。

安永會計師事務所關於截至2022年12月31日和2021年12月31日的每個財政年度的合併財務報表的報告均不包含任何負面意見或免責聲明,也沒有對不確定性、審計範圍或會計原則進行保留或修改。

在截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度以及隨後截至2023年6月30日的過渡期中:(i)公司與安永會計師事務所之間在會計原則或慣例、財務報表披露或審計範圍或程序方面的任何問題上都沒有分歧,如果這些分歧不能令安永會計師事務所滿意,就會導致安永會計師事務所提及該主題事項 (二) 在有關這些年度的財務報表的報告方面存在分歧沒有S-K法規第304 (a) (1) (v) 項中定義的應報告事件。

新的獨立註冊會計師事務所

在截至2022年12月31日和2021年12月31日的財政年度以及隨後的截至2023年6月30日的過渡期間,我們和任何代表我們行事的人都沒有就以下問題與德勤會計師事務所進行協商:(i) 會計原則適用於特定、已完成或擬議的交易,或可能對我們的財務報表發表的審計意見的類型,或 (ii) 任何存在分歧的問題(定義見第304項)(a) S-K法規(1)(iv)和S-K法規第304項的相關指示)或應報告的事件(定義見S-K法規第304(a)(1)(v)項)。

首席會計費用和服務

下表列出了在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中,我們為德勤會計師事務所和安永會計師事務所提供的專業審計服務和其他服務支付或應計的所有費用。

 

 

2023

 

 

2022

 

審計費(1)

 

$

1,533,824

 

 

$

1,443,500

 

與審計相關的費用(2)

 

 

 

 

 

 

税費(3)

 

 

 

 

 

 

所有其他費用(4)

 

 

1,895

 

 

 

 

費用總額

 

$

1,535,719

 

 

$

1,443,500

 

 

(1)
審計費:包括德勤會計師事務所和安永會計師事務所提供的專業服務的費用,這些服務涉及我們的財務報表審計、季度財務報表的審查以及通常與法定和監管申報或業務相關的相關服務。
(2)
審計相關費用:包括與我們的財務報表的審計或審查(包括但不限於對註冊報表的審查)合理相關的鑑證和相關服務的費用。
(3)
税費:包括與税務合規、税務籌劃和税務諮詢相關的專業服務費用,包括但不限於外國納税申報表的準備以及税務機關的裁決或技術諮詢請求。
(4)
所有其他費用:包括為首席會計師提供的任何其他產品和服務收取的總費用。

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目錄

審計 a 的預先批准nd 非審計服務

根據美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的要求,我們的審計委員會負責任命、薪酬和監督我們的獨立註冊會計師事務所的工作。為了確認這一責任,我們的審計委員會(如果需要緊急批准,則由其主席)通常會預先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。這些服務可能包括審計服務、審計相關服務、税務服務和其他服務。

我們的董事會一致建議投贊成票,批准任命德勤會計師事務所為截至2024年12月31日的年度獨立註冊會計師事務所。

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目錄

PROPOSAL 三

關於薪酬的諮詢投票

我們的指定執行官

Ge內拉爾

2010年《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》為公司股東提供了在諮詢和不具約束力的基礎上投票批准本委託書中根據美國證券交易委員會規則披露的指定執行官薪酬的機會。我們的董事會決定遵循股東的建議,並就公司指定執行官的薪酬進行年度股東諮詢投票。

我們要求股東在不具約束力的諮詢基礎上批准本委託書的薪酬討論和分析部分以及相關的薪酬表和披露中披露的指定執行官的薪酬。

如下文本委託書的 “薪酬討論和分析” 部分所述,執行官薪酬計劃旨在支持我們的業務目標並促進短期和長期的盈利增長。我們敦促股東閲讀本委託書的 “薪酬討論與分析” 部分,該部分描述了我們的高管薪酬政策,並查看其他相關的薪酬表和敍述,這些表和敍述提供了有關我們指定執行官薪酬的詳細信息。我們的薪酬委員會認為,我們的政策和程序可以有效實現我們的目標,本委託書中報告的指定執行官的薪酬支持並促進了我們最近和長期的成功。

第三號提案通常被稱為 “薪酬發言權” 投票,讓股東有機會認可或不認可本委託書中披露的我們高管的薪酬。該提案將作為決議在年會上提出,其形式基本上如下:

決定,股東批准我們指定執行官的薪酬,該薪酬根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則在薪酬表中披露,並在年會委託書中披露相關敍述性披露。

本次投票對我們董事會沒有約束力,也不得被解釋為推翻董事會的決定,也不得解釋為對董事會的信託義務產生或暗示任何變動。投票不會影響先前向任何高管支付或發放的任何薪酬。但是,我們的薪酬委員會和董事會在考慮未來的高管薪酬安排時可能會考慮投票結果。

我們的董事會一致建議投票 “贊成”

在諮詢的基礎上,批准我們名字的薪酬

執行官員。

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目錄

企業 治理

商業守則 C行為與道德

我們通過了《商業行為與道德準則》,該準則適用於我們的所有員工、高級管理人員和董事,包括負責財務報告的官員。我們的《商業行為與道德準則》可在我們的網站上查閲 www.axsome.com。 我們打算在我們的網站上披露對該守則的任何修訂或對其要求的任何豁免。我們打算在適用規則和法規要求的範圍內,在上述網站上以及我們將向美國證券交易委員會提交的公開文件中,披露未來對我們的《商業行為和道德準則》的修訂或豁免。我們網站上包含的信息未以引用方式納入此代理中,您不應將我們網站上包含的信息視為該代理的一部分,也不要在決定是否購買我們的普通股時將我們網站上包含的信息視為該代理的一部分。

董事會通信位置

我們的董事會目前由五名成員組成,每位成員都是根據我們修訂和重述的公司註冊證書的董事會組成條款選舉產生的。我們的提名和公司治理委員會和董事會可能會考慮與被提名人資格和背景相關的廣泛因素,其中可能包括多元化,這不僅限於種族、性別認同、性取向或國籍。我們沒有關於董事會多元化的正式政策。我們的提名和公司治理委員會和董事會在甄選董事會成員方面的首要任務是確定哪些人能夠通過其良好的職業成就記錄、為董事會成員之間的合作文化做出積極貢獻的能力以及與我們的增長戰略相關的專業和個人經驗和專業知識來促進股東的利益。

導演在依賴性

根據納斯達克全球市場(“Nasdaq”)的上市要求和規則,獨立董事必須在上市公司完成首次公開募股後的一年內佔董事會的多數席位。此外,適用的納斯達克規則要求,在適用的納斯達克規則的定義下,上市公司的審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每位成員都必須獨立,但有特定的例外情況。審計委員會成員還必須滿足《交易法》第10A-3條中規定的獨立性標準。

我們的董事會對每位董事的獨立性進行了審查,並考慮了是否有任何董事與我們存在實質性關係,這可能會損害他或她在履行職責時行使獨立判斷的能力。在做出這一決定時,我們董事會考慮了每位非僱員董事當前和以前與公司的關係以及董事會認為與確定其獨立性有關的所有其他事實和情況,包括每位非僱員董事對我們股本的實益擁有權以及我們董事與超過5%的普通股持有人的關係。

根據這次審查,我們的董事會確定科爾曼博士、傑夫斯博士、馬洪尼博士和薩德先生有資格成為納斯達克規則所指的 “獨立” 董事。納斯達克規則要求董事會的多數成員以及審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每位成員必須獨立。我們認為我們符合這些獨立性要求。根據適用的納斯達克規則的要求,我們預計我們的獨立董事將定期舉行執行會議,只有獨立董事出席。我們的任何董事或執行官之間都沒有家庭關係。

審計委員會成員還必須滿足《交易法》第10A-3條中規定的獨立性標準。為了根據第10A-3條被視為獨立,上市公司審計委員會成員除以審計委員會、董事會或任何其他董事會委員會成員的身份外,不得直接或間接接受上市公司或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費用,也不得成為上市公司或其任何子公司的關聯人員。根據規則10A-3,科爾曼博士、傑夫斯博士、馬洪尼博士和薩德先生均有資格成為獨立董事。

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目錄

董事會排行榜ip 結構

首席執行官和董事會主席的職位目前均由塔布託博士擔任。我們的董事會還任命了首席董事科爾曼博士。首席董事的職責包括:(1)在董事會主席缺席的情況下協調董事會執行會議和其他董事會會議的日程安排和編制;(2)在董事會主席缺席的情況下主持董事會執行會議和其他董事會會議;(3)批准發送給董事會的信息;(4)任職作為董事會主席與其他獨立董事之間的聯絡人;(5) 批准董事會會議議程並批准董事會的會議時間表,以確保有足夠的時間討論所有議程項目;以及(6)應主要股東的要求,確保他或她可以與這些主要股東進行磋商和直接溝通。首席董事有權召集獨立董事會議。我們的董事會認為,董事長和首席執行官的聯合職務,加上首席董事,是我們公司目前最有效的領導結構,也符合股東的最大利益。在考慮其領導結構時,我們董事會認為,通過指定負責實質性責任的首席董事、組成董事會的多數獨立董事以及我們公司強有力的公司治理政策和程序,可以適當平衡董事長和首席執行官的合併職責。

我們董事會的每個委員會都有一名單獨的主席。預計每個委員會的主席將每年向董事會報告其委員會在履行各自章程中詳述的職責方面的活動,或指明存在的不足之處(如果有)。

我們的董事會得出結論,我們目前的領導結構是合適的。但是,我們董事會將繼續定期審查領導結構,並可能在未來做出其認為適當的調整。

董事會通信連指手套

我們的董事會成立了審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會,每個委員會都根據董事會通過的章程運作。我們所有委員會的組成和運作均符合2002年《薩班斯-奧克斯利法案》、納斯達克和美國證券交易委員會規章制度的所有適用要求。

審計委員會。科爾曼博士、傑夫斯博士、馬洪尼博士和薩德先生目前在審計委員會任職,該委員會由薩德先生擔任主席。我們的董事會已確定,我們審計委員會的每位成員都符合納斯達克和美國證券交易委員會的獨立性要求,薩德先生有資格成為美國證券交易委員會法規所指的審計委員會財務專家,並符合納斯達克上市標準的財務複雜性要求。審計委員會根據書面章程運作,該章程符合美國證券交易委員會和納斯達克的適用標準,該章程可在我們的網站www.axsome.com上查閲。在此代理中的此處和其他地方包含我們的網站地址並不包括或以引用方式將我們網站上的信息納入此代理中。在截至2023年12月31日的年度中,我們的審計委員會舉行了四次會議。審計委員會的職責包括:

任命、批准我們的獨立註冊會計師事務所的薪酬並評估其獨立性;
預先批准的審計和允許的非審計服務,以及此類服務的條款,將由我們的獨立註冊會計師事務所提供;
與負責編制我們財務報表的獨立註冊會計師事務所和管理層一起審查總體審計計劃;
與管理層和獨立註冊會計師事務所審查和討論我們的年度和季度財務報表及相關披露以及我們使用的關鍵會計政策和慣例;
協調監督並審查我們對財務報告的內部控制是否充分;
制定接收和保留與會計有關的投訴和關注的政策和程序;
根據審計委員會的審查以及與管理層和獨立註冊會計師事務所的討論,建議是否應將我們的經審計的財務報表納入我們的10-K表年度報告;
監督我們的財務報表的完整性以及我們對與我們的財務報表和會計事項及其他事項相關的法律和監管要求的遵守情況;
審查和討論公司的信息安全和技術風險(包括網絡安全),包括公司的信息安全和風險管理計劃;
準備美國證券交易委員會規則要求的審計委員會報告,以納入我們的年度委託書;

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目錄

審查所有關聯人交易中是否存在潛在的利益衝突情況,批准所有此類交易,並隨時向我們的獨立註冊會計師事務所通報此類交易;以及
審查季度財報。

薪酬委員會。科爾曼博士、傑夫斯博士、馬洪尼博士和薩德先生目前在薪酬委員會任職,該委員會由科爾曼博士擔任主席。我們的董事會已確定薪酬委員會的每位成員都符合納斯達克和美國證券交易委員會的獨立要求。薪酬委員會根據符合納斯達克適用標準的書面章程運作,該章程可在我們的網站www.axsome.com上查閲。在此代理中的此處和其他地方包含我們的網站地址並不包括或以引用方式將我們網站上的信息納入此代理中。在截至2023年12月31日的年度中,我們的薪酬委員會舉行了四次會議。薪酬委員會的職責包括:

每年審查與首席執行官薪酬相關的公司宗旨和目標,並向董事會提出建議;
根據此類公司宗旨和目標評估我們首席執行官的業績,並就首席執行官的薪酬向董事會提出建議;
審查和批准我們其他執行官的薪酬;
就非僱員董事的薪酬、其組成部分和金額以及董事和高級管理人員的賠償和保險事宜進行審查並向董事會提出建議;
審查和制定我們的整體管理薪酬、理念和政策;
監督和管理我們的薪酬和類似計劃;
審查和批准我們授予股權獎勵的政策和程序;
審查並與管理層討論薪酬討論和分析,以納入我們的年度委託書或10-K表年度報告中;以及
聘請第三方薪酬顧問審查董事、執行官和其他主要管理人員的薪酬並提出建議。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度中,我們的薪酬委員會保留了弗雷德裏克·庫克公司。Inc.(“FW Cook”)將審查我們的薪酬計劃,並向他們提供獨立的薪酬數據和分析。在這項分析中,FW Cook和薪酬委員會對照FW Cook認定運營範圍與Axsome相似的公司的可比職位審查了支付給我們的非僱員董事和執行官薪酬的各個部分。FW Cook 直接且獨家地向薪酬委員會報告。我們的薪酬委員會分析了FW Cook作為薪酬顧問的工作是否引起任何利益衝突,並根據其分析,確定FW Cook和FW Cook作為薪酬顧問聘用的個人薪酬顧問的工作沒有造成任何利益衝突,薪酬委員會對FW Cook的獨立性感到滿意。

提名和公司治理委員會。 科爾曼博士、傑夫斯博士、馬洪尼博士和薩德先生目前在提名和公司治理委員會任職,該委員會由傑夫斯博士擔任主席。我們的董事會已確定,按照適用的納斯達克規則的規定,提名和公司治理委員會的每位成員都是 “獨立的”。提名和公司治理委員會根據符合納斯達克適用標準的書面章程運作,該章程可在我們的網站上查閲 www.axsome.com。在此代理中的此處和其他地方包含我們的網站地址並不包括或以引用方式將我們網站上的信息納入此代理中。在截至2023年12月31日的年度中,我們的提名和公司治理委員會舉行過一次會議。提名和公司治理委員會的職責包括:

制定董事會和委員會成員資格標準並向董事會提出建議;
制定識別和評估董事會候選人的程序,包括股東推薦的候選人;
審查董事會的規模和構成,確保其成員具備向我們提供建議的適當技能和專長;
確定有資格成為董事會成員的人員;
向董事會推薦被提名參選董事的人員,並向董事會的每個委員會推薦候選人;
制定並向董事會推薦商業行為和道德守則以及一套公司治理準則;
監督公司的公司治理慣例和程序;
制定適用於董事會成員的獨立標準;

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目錄

為董事會成員制定指導和繼續教育計劃;
監督公司的披露政策委員會;
審查向公司提交的任何董事辭職信,評估並向董事會建議是否應接受此類辭職;
審查並與董事會討論首席執行官和其他主要高管的公司繼任計劃;
監督公司的環境、社會和治理戰略和報告以及企業公民事務;
監督公司與人力資本管理相關的政策和慣例,其中可能包括但不限於文化、多元化、公平和包容性、薪酬公平和人才管理;
制定一種機制,以保密的方式舉報違反《商業行為和道德準則》的行為;以及
監督董事會和管理層的評估。

我們的董事會可能會不時設立其他委員會。

薪酬委員會 Interlocks 和內部人士參與

在過去三年中,我們的薪酬委員會的成員在任何時候都不是我們的高級管理人員或員工。目前,我們沒有任何執行官在董事會或薪酬委員會任職,也沒有一位執行官在上一財年擔任過任何實體的董事會或薪酬委員會成員。

B 的會議董事會

在截至2023年12月31日的年度中,董事會全體成員舉行了九次會議,並根據需要在年內多次通過一致書面同意採取行動。在截至2023年12月31日的財政年度中,任何董事出席的董事會會議總數都不到其所屬董事會會議總數的75%。

我們的政策是邀請和鼓勵董事參加我們的年度股東大會。

董事會概要風險之戰

風險是每個企業固有的,企業管理風險的程度最終決定其成功。我們面臨着許多風險,包括與我們的運營、戰略方向和知識產權相關的風險,我們在最新的10-K表年度報告中題為 “風險因素” 的部分對此進行了更全面的討論。管理層負責我們面臨的風險的日常管理,而整個董事會及其委員會負責監督風險管理。在履行風險監督職責時,我們董事會有責任確保管理層設計和實施的風險管理流程充分且按設計運行。

正如上述每個委員會的説明和每個委員會的章程所披露的那樣,董事會在監督我們風險管理方面的作用主要通過董事會的委員會來履行。例如,審計委員會負責監督與財務報告、會計和審計事項以及監管和法律合規相關的風險管理;薪酬委員會監督與薪酬政策和計劃相關的重大風險;提名和公司治理委員會監督與董事獨立、利益衝突、董事會組成和組織以及董事繼任規劃相關的風險管理。董事會全體成員(如果風險屬於特定委員會的職權範圍,則由相應的董事會委員會)與管理層討論我們的主要風險敞口、它們對Axsome的潛在影響以及我們為管理這些風險所採取的措施。當董事會委員會負責評估和監督特定風險的管理時,相關委員會的主席將在下次董事會會議的委員會報告部分向全體董事會報告討論情況。這使董事會及其委員會能夠協調風險監督職能,特別是在風險相互關係方面。

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目錄

對 Corpora 的承諾責任

Axsome 的企業責任是我們長期成功的基礎。現在,它對我們的利益相關者來説也比以往任何時候都更加重要。我們致力於解決環境、社會和治理(“ESG”)問題。Axsome採用了新的ESG政策,並對公司的《商業行為和道德準則》進行了增強。您可以訪問www.axsome.com/ESG,進一步瞭解我們的環境、社會和治理實踐。此外,提名和公司治理委員會還負責ESG監督。

環境因素:隨着我們繼續擴大業務,我們啟動了某些項目以開始跟蹤我們的環境影響,並在可行的情況下采取措施加強我們的可持續發展工作。我們的一些努力包括承諾在可能或適當的情況下減少、再利用或回收利用,以及開展節能項目以降低辦公區域的能源消耗。

社會因素: 我們未來的業績在很大程度上取決於關鍵員工和人員的持續服務,以及我們吸引和留住高技能員工的持續能力。我們為員工提供有競爭力的薪水和獎金、股權所有權機會、促進持續學習和成長的發展計劃,以及促進他們生活各個方面的福祉的強大就業計劃。除工資外,這些計劃還包括非銷售人員的潛在年度全權獎金、銷售人員的潛在季度激勵薪酬、股票獎勵、401(k)計劃,其中包括僱主繳款、醫療和保險福利、健康儲蓄和靈活支出賬户、帶薪休假、探親假和靈活工作時間表以及其他福利。

多元化與包容性: 我們努力投資並創造持續的員工發展機會,以確保營造一個相互尊重、多元化和包容的環境,讓每位團隊成員都發揮獨特而重要的作用。它從最高層開始,40%的董事會成員認定自己是代表性不足的少數族裔羣體的成員(那些自認是非裔美國人、西班牙裔或拉丁裔、亞裔或是兩個或更多種族或族裔的人),包括我們的首席執行官。我們相信,多元化的員工隊伍不僅會對我們的績效產生積極影響,加強我們的文化,而且還為管理層培養了一批經驗豐富的領導者。我們還致力於建設一支多元化的員工隊伍,包括根據思想、背景和經驗的多樣性以及性別認同、性取向、種族、民族、信仰、殘疾、退伍軍人和LGBTQ+身份等個人特徵的多樣性進行招聘。截至2024年3月27日,女性約佔我們全球員工隊伍的53%,約佔管理層的36%。截至2024年3月27日,認定為代表性不足的少數族裔羣體成員的員工約佔我們全球員工的26%,約佔管理層的36%(4%的員工拒絕自我認同,或以其他方式沒有向我們提供此類信息)。

道德與公司治理: 我們渴望保持最高的道德標準。我們的所有員工都必須遵守我們的《商業行為和道德準則》,該準則除其他外規定,我們的所有員工、高級管理人員和董事必須 (i) 在與客户、供應商、合作伙伴、服務提供商、競爭對手、員工以及他或她在履行工作過程中與之有接觸的任何其他人打交道時誠信行事並遵守最高的商業行為道德標準,以及 (ii) 建立關係與同事以及與競爭對手、供應商的業務關係以及客户不受任何歧視,包括基於種族、膚色、信仰、宗教、年齡、性別認同、性取向、國籍、婚姻狀況、退伍軍人身份、殘疾或殘疾的歧視。

我們致力於在2024年及以後持續關注ESG問題。

董事候選人行動流程

在考慮是否推薦任何候選人(包括股東推薦的候選人)時,提名和公司治理委員會採用了一套特定的標準,包括但不限於候選人的誠信、商業頭腦、經驗、承諾、勤奮、利益衝突以及為所有股東的利益行事的能力。我們認為,提名和公司治理委員會在董事甄選和提名過程中應考慮董事會多元化的價值。提名和公司治理委員會尋求具有廣泛多樣的經驗、專業、技能、地域代表性和背景的被提名人。提名和公司治理委員會不為特定標準分配特定的權重,也沒有特定的標準不一定適用於所有潛在的被提名人。我們認為,作為一個整體,董事的背景和資格應提供大量的經驗、知識和能力,使我們董事會能夠履行其職責。被提名人不受基於種族、宗教、國籍、性別、性別認同、性取向、殘疾或法律禁止的任何其他理由的歧視。

董事公司補償

每年,董事會根據薪酬委員會的建議確定非僱員董事的薪酬。在此過程中,薪酬委員會會考慮公司同行羣體的市場數據,即用於公司高管薪酬基準的同行羣體,以及更廣泛市場中類似規模公司的數據,以及薪酬委員會為高管薪酬服務聘用的同一獨立顧問提供的有關董事薪酬市場慣例的意見。

23


目錄

我們的非僱員董事獲得年度現金預付金和年度股權預付金。非僱員董事可以選擇獲得購買我們普通股的期權以代替現金補償,每股行使價等於授予之日我們普通股的公允市場價值。此類期權將與所有執行官年度期權補助金同時授予。對董事的年度股權補助將在年會之日營業結束時發放。我們還向非僱員董事報銷他們在參加董事會和委員會會議時產生的合理的自付費用。

在截至2023年12月31日的財年中,根據經修訂和重述的2015年綜合激勵薪酬計劃(“2015年計劃”),我們的非僱員董事獲得了授予日公允價值為32.5萬美元的年度期權股權預付金,用於購買我們的普通股。這些股票期權將在授予之日起一週年之際全額歸屬。除了年度股權預付金外,董事會的所有成員都可以選擇獲得購買我們普通股的期權,以代替2023年賺取的現金費用,這些期權是在2024年2月授予的。代替現金費用而授予的期權可立即歸屬並在授予後行使。在申請每位非僱員董事的任一年的任何一段時間內,所有預聘金均按比例分配。

從2023年1月1日至6月1日,我們的每位非僱員董事均可獲得以下按比例分配的董事會服務現金薪酬(視情況而定):

董事會成員:

 

$

45,000

 

首席董事:

 

$

25,000

 

審計委員會成員:

 

$

10,000

 

審計委員會主席:

 

$

20,000

 

薪酬委員會成員:

 

$

7,500

 

薪酬委員會主席:

 

$

15,000

 

提名和公司治理委員會成員:

 

$

5,000

 

提名和公司治理委員會主席:

 

$

10,000

 

從 2023 年 6 月 2 日起,我們的每位非僱員董事將獲得以下按比例分配的董事會服務現金薪酬(視情況而定):

董事會成員:

 

$

50,000

 

首席董事:

 

$

25,000

 

審計委員會成員:

 

$

10,000

 

審計委員會主席:

 

$

20,000

 

薪酬委員會成員:

 

$

7,500

 

薪酬委員會主席:

 

$

15,000

 

提名和公司治理委員會成員:

 

$

5,000

 

提名和公司治理委員會主席:

 

$

10,000

 

下表列出了公司每位獨立董事在2023財年獲得的薪酬。 在截至2023年12月31日的財政年度中,我們首席執行官兼董事會主席塔布託博士沒有因擔任董事而從我們那裏獲得任何薪酬,也未包含在下表中。

姓名

 

賺取的費用
用現金
(1)

 

選項
獎項
(2)

 

總計

馬克·科爾曼,醫學博士

 

$102,898

 

$324,943

(3)(5)

$427,842

羅傑·傑夫斯博士

 

$75,398

 

$324,943

(3)(6)

$400,342

蘇珊·馬洪尼博士,工商管理碩士 (9)

 

$11,277

 

$406,200

(4)(7)

$417,477

馬克·薩德

 

$80,398

 

$324,943

(3)(8)

$405,342

 

(1)
除科爾曼博士外,所有董事會成員都選擇獲得購買我們普通股的期權,以代替2023年以現金賺取的費用。期權的行使價等於授予之日的公允市場價值。這些補助金是在 2024 年 2 月發放的。
(2)
根據美國證券交易委員會的規定,本列反映了根據財務會計準則委員會會計編纂主題718計算的股票薪酬交易(ASC 718)授予期權獎勵的總授予日公允價值。計算這些金額時使用的假設包含在我們的財務報表附註2中。這些金額不反映董事在股票期權歸屬、行使股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時將實現的實際經濟價值。
(3)
2023年6月,科爾曼博士、傑夫斯博士和薩德先生分別獲得了5,681份期權補助金,供其擔任董事會成員,該期權在授予之日一週年之際全額歸屬。
(4)
2023年10月,馬洪尼博士獲得了總計7,375份董事會成員任職期權的補助金。三年內每年有5,873份期權歸屬,1,502份期權在撥款之日一週年之際全額歸屬。
(5)
截至2023年12月31日,科爾曼博士持有的期權獎勵總數為217,294份。
(6)
截至2023年12月31日,傑夫斯博士持有的期權獎勵總數為66,370份。
(7)
截至2023年12月31日,馬洪尼博士持有的期權獎勵總數為7,375份。
(8)
截至2023年12月31日,薩德先生持有的期權獎勵總數為209,282份。
(9)
Mahony 博士於 2023 年 10 月 10 日加入我們的董事會。

24


目錄

責任限制和 賠償安排

在DGCL允許的情況下,我們在修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程中採用了限制或取消董事個人責任的規定。因此,董事不會因違反董事信託義務而對我們或我們的股東承擔個人金錢損害賠償責任,以下方面的責任除外:

任何違反董事對我們或我們股東的忠誠義務的行為;
任何非善意的行為或不行為,或涉及故意不當行為或故意違法的行為或不行為;
與股息或非法股票回購、贖回或其他分配相關的任何非法付款;或
董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。

這些責任限制不會改變聯邦證券法規定的董事責任,也不會影響禁令或撤銷等公平補救措施的可用性。

此外,我們修訂和重述的章程規定:

我們將在DGCL允許的最大範圍內向我們的董事、高級職員以及董事會酌情對某些員工進行賠償;以及
向董事預付費用,包括律師費,並由董事會酌情向高級管理人員和某些員工支付與法律訴訟有關的預付費用,但有限的例外情況除外。

我們還維持一般責任保險,為我們的董事和高級管理人員因擔任董事或高級管理人員的行為或不作為而產生的損失提供保險,包括經修訂的1933年《證券法》(“證券法”)規定的責任。就根據上述規定允許董事、高級管理人員或控制註冊人的個人賠償《證券法》產生的責任而言,我們獲悉,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反《證券法》中規定的公共政策,因此不可執行。

這些條款可能會阻止股東將來因任何違反信託義務的行為而對我們的董事提起訴訟。這些條款還可能減少對董事和高級管理人員提起衍生訴訟的可能性,儘管此類訴訟如果成功,可能會使我們和我們的股東受益。此外,如果我們根據這些賠償條款向董事、高級管理人員和某些員工支付和解費用和損害賠償,股東的投資可能會受到不利影響。我們認為,這些條款和保險對於吸引和留住有才華和經驗的董事和高級管理人員是必要的。

股東通訊 w與董事會共處

希望與董事會或董事會個人成員溝通的股東可以通過寫信給董事會或董事會的特定成員進行溝通,公司祕書可以通過郵寄到我們的主要執行辦公室進行溝通。信封應註明其中包含股東通信。所有此類股東通信都將轉發給信函所針對的一個或多個董事。

25


目錄

執行官員S & 關鍵人員

下表提供了截至記錄日期的有關我們的執行官和關鍵人員的信息:

姓名

年齡

位置

執行官員

 

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

55

首席執行官、總裁兼董事會主席

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

49

首席財務官

馬克·雅各布森,M.A.

40

首席運營官

亨特·默多克,Esq。

44

總法律顧問

關鍵人員

 

 

洛裏·恩格爾伯特,工商管理碩士

46

產品戰略執行副總裁

阿里·邁澤爾

45

執行副總裁、商業主管

執行官員

Herriot Tabuteau,醫學博士 請參閲本委託書中標題為 “2024年任期屆滿的三類董事候選人” 部分中的塔布託博士的傳記。

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士 Pizzie 先生自 2018 年 5 月起擔任我們的首席財務官。在加入Axsome之前,Pizzie先生於2013年5月至2018年5月擔任皮爾法伯美國分公司皮爾法伯美國的副總裁兼首席財務官。此前,他曾在Immucor擔任高級財務董事。在加入Immucor之前,他在默沙東和輝瑞的財務和會計領域擔任過越來越多的職務。皮齊先生的職業生涯始於安達信。他在羅格斯大學獲得會計學理學學士學位、經濟學文學士學位和金融與供應鏈物流工商管理碩士學位。

馬克·雅各布森,M.A. 雅各布森先生自2020年3月起擔任我們的首席運營官。在擔任我們的首席運營官之前,雅各布森先生自2017年9月起擔任我們的運營高級副總裁,並自2014年4月起成為我們公司的成員。在加入我們公司之前,雅各布森先生曾在Stemline Therapeutics, Inc. 擔任企業發展董事,其職責涵蓋公司運營、投資者關係、公共關係和知識產權。雅各布森先生的職業生涯始於陽獅醫療保健傳播集團。Jacobson 先生擁有哥倫比亞大學生物技術文學碩士學位和愛荷華州立大學生物學理學學士學位。

亨特·默多克,Esq。 默多克先生自2022年6月起擔任我們的總法律顧問。在擔任我們的總法律顧問之前,默多克先生自2021年12月起擔任我們的法律與合規執行副總裁。默多克先生的私人執業法律生涯始於White & Case LLP的合夥人,隨後成為Kirkland & Ellis LLP的合夥人和合夥人。隨後,默多克先生在製藥行業擔任過各種內部法律顧問領導職務,逐步承擔責任,最近擔任Aurobindo Pharma USA, Inc.和Acrotech Biopharma LLC的副總裁兼總法律顧問。他在威斯康星大學麥迪遜分校獲得工商管理學士學位,在喬治敦大學法律中心獲得法學博士學位。

關鍵人員

洛裏·恩格爾伯特,工商管理碩士恩格爾伯特女士自2023年10月起擔任我們的產品戰略執行副總裁,自2019年9月起擔任我們的管理團隊成員。在加入我們之前,Englebert女士在安進工作了11年,在商業、企業戰略和業務開發領域擔任領導職務,包括負責多個商業產品的發佈。在加入安進之前,恩格爾伯特女士的職業生涯始於諾華,在那裏她擔任的職位越來越負責任的企業戰略。她獲得了維克森林大學的文學學士學位和工商管理碩士學位。

阿里·邁澤爾。Maizel 先生自 2023 年 10 月起擔任我們的執行副總裁兼商業主管。在加入Axsome之前,Maizel先生曾在AbbVie擔任美國精神病學副總裁,負責監督價值數十億美元的特許經營權的銷售和營銷。在艾伯維(前身為艾爾根)、Dendreon Corporation和強生公司的整個職業生涯中,Maizel先生在銷售和營銷領域擔任的職位越來越多,涉及一系列治療領域,包括中樞神經系統、免疫學、腫瘤學、胃腸病學和女性健康。邁澤爾先生的職業生涯始於早期科技投資基金ArrowPath Venture Partners,他曾在Sg2擔任戰略顧問,為世界各地的醫院和衞生系統提供支持。他在喬治華盛頓大學獲得金融學文學學士學位和杜克大學工商管理碩士學位。

 

26


目錄

補償盤任務和分析

高管概述 補償計劃

本節解釋了我們的指定執行官(“NEO”)薪酬計劃的目標、我們在截至2023年12月31日的財年中做出的薪酬決定以及我們在做出這些決定時考慮的因素。2023 財年的 NEO 包括:

姓名

 

位置

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

首席執行官、總裁兼董事會主席

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

首席財務官

馬克·雅各布森,M.A.

 

首席運營官

亨特·默多克,Esq。

 

總法律顧問

 

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27


目錄

補償池冰與實踐一覽

在執行薪酬計劃和確定高管薪酬時,我們以我們的高管薪酬最佳實踐為指導:

我們在做什麼

 

我們不做什麼

實行績效薪酬,在這種情況下,我們的NEO薪酬中有很大一部分處於風險之中,如果無法實現公司和個人績效目標,則可能無法實現
設定具有挑戰性的激勵計劃目標
每年審查我們的同行集團公司及其薪酬做法,使我們的高管薪酬計劃與市場保持一致
為NEO提供與其他員工一致的具有市場競爭力的福利
預先制定批准執行官股權薪酬的授予日期慣例
維持獨立的薪酬委員會
向獨立薪酬顧問諮詢薪酬水平和做法
維持激勵獎勵的回扣和沒收條款

 

禁止高管對衝或質押我們的股票
薪酬委員會的獨立顧問不為公司做任何其他工作
沒有保證的年度獎金或保證的加薪
控制權變更時不能自動觸發遣散費(即所有控制權變更條款都是 “雙重觸發”)
任何控制權變更付款均不產生消費税總額
未經股東批准,禁止對股票期權進行重新定價
不得提供過多的個人津貼,例如汽車租賃、鄉村俱樂部會員資格或個人使用飛機
沒有補充的高管退休計劃

 

 

 

 

 

 

 

補償對象觀點和哲學

我們的 NEO 補償計劃主要旨在:

吸引、激勵和留住有才華和敬業精神的近地天體;
將年度現金獎勵與實現運營和財務目標相關聯;以及
為我們的NEO提供適當的長期激勵措施,這些激勵措施與股東價值的提高直接相關,並促進高管留任。

為了實現這些目標,我們確定了(i)我們認為與其他類似上市生物製藥公司執行官的基本工資相比具有競爭力的年基本工資;(ii)根據關鍵運營、商業、臨牀戰略和其他績效目標的實現情況確定年度現金獎勵機會;(iii)發放年度股權獎勵作為留存工具,使NEO的長期利益與股東的長期利益保持一致。我們的薪酬委員會沒有任何在上述三個組成部分之間分配薪酬的正式政策。相反,我們的薪酬委員會根據其判斷來確定適當的年度薪酬水平和組合,目標是平衡當前的現金薪酬與股權獎勵,以獎勵短期和長期業績。

 

28


目錄

角色和回覆責任

薪酬委員會已聘請弗雷德裏克·庫克公司(“FW Cook”)作為其獨立薪酬顧問。薪酬委員會、FW Cook和我們的首席執行官參與了一個合作流程,以確定我們的NEO在2023年獲得和獲得的薪酬(首席執行官的薪酬除外,該薪酬僅由薪酬委員會根據FW Cook的建議進行評估):

責任方

 

與薪酬決策有關的主要角色和責任

薪酬委員會(僅由獨立的非僱員董事組成,並向董事會報告)1

 

 

監督高管薪酬計劃、政策和實踐,同時考慮業務目標和戰略、法律和監管發展以及不斷演變的最佳實踐;

批准用於近地天體補償決定的績效目標;

與董事會全體成員協商,對首席執行官的績效進行年度評估,並確定其薪酬;

審查並批准首席執行官關於其他近地物體和高級管理人員的薪酬建議,並在認為適當時進行修改;

批准對同行組組成的所有更改;以及

審查董事薪酬並向董事會提出建議。

薪酬委員會獨立顧問(FW Cook)2

 

 

向薪酬委員會提供與首席執行官、高管和董事薪酬計劃設計相關的分析和建議,包括行業調查分析、對當前和正在制定的最佳實踐的解釋以及監管變革;

推薦一組相關的同行公司和適當的調查數據來源,以比較首席執行官、高管和董事薪酬的競爭力和結構;

每年分析同行公司的首席執行官、高管和董事薪酬,以協助薪酬委員會確定薪酬的適當性和競爭力;

審查首席執行官、高管和董事薪酬計劃設計的任何擬議變更並提出建議;

審查和協助提供薪酬披露材料;以及

應薪酬委員會的要求定期提供具體的分析和建議。

首席執行官

 

 

首席執行官根據其對其他近地物體和高級管理人員的業績評估,向薪酬委員會建議年度薪酬;以及

首席執行官與薪酬委員會主席合作制定議程,為薪酬委員會會議準備材料,並酌情出席會議。

 

在討論與其個人薪酬有關的事項時、薪酬委員會批准或審議首席執行官薪酬時,或者薪酬委員會以其他方式舉行執行會議時,任何管理層成員都不出席薪酬委員會的會議。

 

(1)
我們的董事會已確定,薪酬委員會的每位成員都是 “獨立的”,因為該術語由適用的納斯達克規則定義,並且是《交易法》第16條定義的 “非員工” 董事。
(2)
2023 年,薪酬委員會得到了其獨立薪酬顧問 FW Cook 的協助。除了向薪酬委員會提供的支持外,FW Cook沒有向公司或管理層提供其他服務,只從公司向薪酬委員會提供的服務收取費用。薪酬委員會根據美國證券交易委員會的相關規定和納斯達克上市標準,對FW Cook的獨立性進行了評估。薪酬委員會得出結論,FW Cook獨立於管理層,FW Cook和FW Cook僱用的個人薪酬顧問提供的服務不存在利益衝突。

29


目錄

Peer and In行業數據

薪酬委員會認為,市場數據,包括來自同行同行公司的薪酬數據,對於確定高管的薪酬目標和實際獎勵至關重要,以吸引和留住才華橫溢的高級管理人員。市場數據用於評估我們的薪酬待遇相對於同類公司的競爭力,並確保我們的薪酬計劃與我們的薪酬理念一致。每年,薪酬委員會要求FW Cook對我們的執行官和關鍵人員(包括我們的首席執行官和其他NEO)進行市場基準研究。薪酬委員會的目標是為高管提供總體與市場中位數相對應的目標總直接薪酬。

為了確定2023年的薪酬,我們的薪酬委員會根據FW Cook的建議,根據我們的持續增長、臨牀項目的發展階段和市值的變化,對我們之前的同行羣體進行了審查。根據與FW Cook的討論,薪酬委員會確定了以下16家同行公司,這些公司是根據以下標準從業務相似的美國上市制藥和生物技術公司中選出的:開發計劃的數量、階段和指標、員工人數、治療領域和市值:

阿卡迪亞製藥有限公司

 

細胞內療法公司

Alector, Inc.

 

Karuna Therapeutics, In

allogene Therapeutics

 

Nektar 療法

Amicus Therapeutics, Inc.

 

Revance Therapeutics,

Denali Therapeutics

 

Sage Therapeutics,

和諧生物科學控股有限公司

 

Supernus 製藥有限公司

Insmed 公司

 

Ultragenyx 製藥有限公司

Intercept 製藥公司

 

萬達製藥公司

被從先前的同行羣體中除名的公司包括Biohaven Pharmaceutical Hld。Co. 和 Zogenix, Inc. 因為涉及他們的併購活動。由於規模和業務重點,Bluebird bio, Inc.和UniQure N.V. 也被下架。最後,Harmony Biosciences Holdings, Inc.、Karuna Therapeutics, Inc.、Revance Therapeutics, Inc.和Vanda Pharmicals Inc.由於其規模和作為商業生物技術公司的相關業務重點,均是2023年同行集團的新成員。

薪酬委員會打算維持每年對同行羣體進行審查的做法,以確保其繼續適當地代表我們競爭激烈的高管人才市場。

截至2022年8月,薪酬委員會選出該同行羣體,Axsome在上述同行公司集團中排名當前市值的第43個百分位和過去四個季度收入的第18個百分位數。

除了同行羣體數據外,薪酬委員會還將總體市場數據視為評估和確定高管薪酬的另一種手段。如果認為執行官特別適合我們公司或對我們的成功很重要,則薪酬委員會可能會制定或建議與行業平均水平或其他特定基準不同的薪酬。現金薪酬總額和長期激勵措施的向上或向下變化也可能取決於個人的經驗水平、個人具體工作職責的性質和級別、個人不同薪酬要素的平衡、市場因素和其他戰略考慮。

ElemeNEO 補償的缺點

基地工資

我們為近地天體提供基本工資,以補償他們在一年中提供的服務。通常,基本工資反映了每位執行官所需的經驗、技能、知識和責任,也反映了我們的執行官的整體業績和對我們業務的貢獻。在紐約市生物技術員工勞動力市場緊張的背景下,我們將NEO的工資設定為具有競爭力的工資。

在對高管基本工資進行年度審查時,薪酬委員會主要考慮

對近地天體的個人補償以及與其他近地天體的補償進行內部審查;以及
生物製藥行業中業務和財務狀況相似的同類公司支付的基本工資。

30


目錄

作為我們公司績效評估流程的一部分,每年都會考慮工資水平。基於績效的工資增長基於個人績效評估、首席執行官向薪酬委員會提出的建議以及同行公司的比較薪酬。因此,與2022年相比,薪酬委員會在適用的情況下增加了NEO的工資,既與同行公司的工資中位數更加一致,也反映了責任和義務的增加(如果適用)。

下表列出了截至2023年12月31日的財政年度的每位NEO的基本工資:


姓名

 

2023 年基本工資 ($)

 

 

2022 年基本工資 ($)

 

 

百分比變化

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

 

750,000

 

 

 

685,000

 

 

 

+9.5%

 

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

 

485,000

 

 

 

451,000

 

 

 

+7.5%

 

馬克·雅各布森,M.A.

 

 

530,000

 

 

 

483,000

 

 

 

+9.7%

 

亨特·默多克,Esq。

 

 

485,000

 

 

 

450,000

 

 

 

+7.8%

 

如上所述,NEO的工資增長部分歸因於以下事實:與2022年相比,薪酬委員會增加了NEO的工資,使其與同行公司的工資中位數更加一致。如上所述,2023年,對同行羣體進行了八次公司變動(四次裁員和四次增補),這構成了競爭分析的基礎。我們的 NEO 2023 年的基本工資低於 2023 年同齡羣體的中位數。

年度現金激勵獎金

根據董事會制定的個人和企業目標的滿意度,我們為每位NEO提供獲得年度現金激勵獎金的機會。在任何一年,這些目標都可能包括與運營、戰略或財務因素相關的個性化目標或公司目標,例如開發我們的候選產品、實現某些製造、知識產權、臨牀和監管目標以及籌集一定水平的資本方面的進展。我們的NEO和公司執行副總裁的所有獎勵均受下述回扣政策的約束。

雖然董事會或薪酬委員會通過公司目標,但通常由薪酬委員會評估和批准公司目標的實現水平,然後審查和批准NEO的年度現金獎勵,作為其最終薪酬審議的一部分。薪酬委員會或酌情董事會可根據上述決定批准獎金,或者在考慮市場狀況、財務狀況或其他因素後,可自行決定不發放任何獎金或發放更大或更小的獎金。

薪酬委員會與管理層協商,確定每個財政年度的公司目標,其目的之一是就近地天體和所有員工的年度獎金獎勵(和股權補助)提出建議。

2023年初,薪酬委員會通過了公司目標,以確定2023財年要支付的現金獎勵。根據我們董事會通過的計劃,現金獎勵(如果有)將根據(i)公司目標的實現情況和(ii)對個人績效的評估,向符合條件的參與高管和員工支付現金獎勵。公司目標以及分配給每個目標的權重適用於所有官員和員工,包括我們的NEO。2023 日曆年度的企業目標和宗旨基於實現與運營業績有關的某些目標,如下所示:

批准的績效衡量標準

重量

推進我們的管道

30%

推動業務績效

30%

推動業務擴張

20%

提高對我們的科學、業務和產品的認識

20%

 

31


目錄

基於對公司業績的審查以及對推動該業績的努力的深思熟慮,薪酬委員會批准了按目標125%的比例支付薪酬。這筆支出反映了公司在2023年取得的顯著增值成就。超額成就的領域包括 “推進我們的產品線”(例如,推出索裏亞姆非妥的新目標指標,完成 AXS-05、07、12 和 14 的開發里程碑)、“推動業務績效”(例如產品銷售增長和現金流改善)、“推動業務擴張”(例如與蘇諾西簽訂的歐盟許可協議和擴大現場銷售團隊),以及提高對我們的科學、業務和產品的認識(擴大在主要會議和醫學教育計劃的擴大)。


姓名

 

2023
目標獎勵
(佔基數的百分比
工資)

 

 

實現/
支出 (%)

 

 

2023 年實際情況
獎金 ($)

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

 

60

%

 

 

125

%

 

$

562,500

 

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

 

40

%

 

 

125

%

 

$

243,000

 

馬克·雅各布森,M.A.

 

 

40

%

 

 

125

%

 

$

265,000

 

亨特·默多克,Esq。

 

 

40

%

 

 

125

%

 

$

243,000

 

與2022年相比,2023年目標獎金佔基本工資的百分比沒有變化。此外,在2023年,我們的NEO可實現的最大實現/支出佔目標獎金的百分比為200%。

薪酬委員會決定對2024年年度激勵計劃使用相同的績效衡量標準,並且僅對衡量標準的權重略有修改,如下所示:

批准的績效衡量標準

重量

推進我們的管道

35%

推動業務績效

35%

推動業務擴張

15%

提高對我們的科學、業務和產品的認識

15%

對於2024年,我們將保持與2023年相同的NEO可實現的最高200%的獎金兑現/支付額。

股權激勵五次補償

我們認為,企業文化鼓勵我們的NEO和其他員工通過使用股權獎勵進行長期關注,更有可能實現成功的長期企業業績,股票獎勵的價值取決於我們的股票表現。我們制定了2015年計劃,為包括NEO在內的所有員工提供激勵措施,以幫助員工的利益與股東的利益保持一致,並使他們能夠參與股東價值的長期升值。

此外,股權獎勵為所有員工提供了重要的留存工具,因為獎勵通常在發放日期後的四年內發放。

通常,我們在僱用員工時發放股權獎勵。此外,股權獎勵還可以每年或更頻繁地發放,具體取決於公司的職位、業績和任期。

是否向我們的 NEO 授予股權以及此類補助金的規模的決定涉及薪酬委員會和董事會的主觀評估,對於除他本人以外的 NEO,也包括我們首席執行官的主觀評估。通常,年度股權獎勵是由我們留住和激勵NEO的願望驅動的,在薪酬委員會和董事會認為這些因素相關的範圍內,我們會考慮前一年的個人業績和貢獻。與基本工資和現金獎勵一樣,在評估和確定對我們NEO的股權補助時,薪酬委員會和董事會也會考慮FW Cook應薪酬委員會的要求從薪酬委員會確定的其他類似公司那裏提供的公開數據。

我們沒有計劃、做法或計劃在發佈重要非公開信息時發放股權獎勵。我們也沒有為影響股權獎勵或其他薪酬的價值而安排重大非公開信息的發佈時間,我們也沒有這樣做的計劃。通常,薪酬委員會在提交10-K表年度報告後的第三個交易日批准向我們的NEO發放年度股權獎勵。此外,我們的期權和限制性股票單位(“RSU”)獎勵可能會因接受者與公司之間的任何限制性契約協議的違反,或者參與者在受僱於公司或向公司提供服務期間或在此後的指定時間內以其他方式從事構成 “原因” 的活動而進行調整或追回。所有股票獎勵還受我們的內幕交易政策(定義見下文)和回扣政策(定義見下文)的約束,還應受董事會可能不時實施的任何其他股票交易、回扣或補償政策或其他政策的約束。

32


目錄

2023年,薪酬委員會批准了對NEO的年度股權獎勵。為了提高留存率並提供平衡的股票工具組合,並更好地與市值與批准時我們的規模相似的公司的做法保持一致,薪酬委員會決定以限制性股票單位和股票期權的形式授予部分年度股權獎勵。根據授予日的公允價值,NEO的年度股權補助包括約33%的RSU和67%的股票期權。Axsome將限制性股票單位和股票期權視為與業績掛鈎且可變的。限制性股票單位的價值完全基於股東的總回報,股票期權的價值基於股價升值,只有當我們的股價上漲時才提供價值。限制性股票單位和股票期權都激勵高管建立長期股東價值並幫助留住人才。從撥款一週年開始,限制性股票單位每年以四次偶數的增量發放。此外,既得限制性股票單位受投資後持有期的限制,即既得股份自授予之日起七年後交付。股票期權在四年內以16個偶數季度增量歸屬,期限為十年。這些股票獎勵是在我們於2023年2月28日向美國證券交易委員會提交10-K表年度報告之後的第二個交易日授予的。因此,每股期權的行使價為65.32美元,是我們普通股在2023年3月2日的收盤價。

姓名

 

授予日期

 

股票期權
已授予

 

RSU
已授予

 

授予日期公允價值

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

3/2/2023

 

110,032

 

62,400

 

$8,501,168

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

3/2/2023

 

36,246

 

20,554

 

$2,800,334

馬克·雅各布森,M.A.

 

3/2/2023

 

41,424

 

23,491

 

$3,200,413

亨特·默多克,Esq。

 

3/2/2023

 

29,773

 

16,883

 

$2,300,218

我們的其他方面 補償計劃

退休計劃、津貼和其他個人福利

我們的NEO有資格按照與其他正式員工相同的條款和條件參與員工福利計劃。這些福利包括醫療、牙科、視力、殘疾和人壽保險、靈活支出賬户和401(k)計劃。

根據符合税收條件的員工儲蓄和退休計劃,即我們的401(k)計劃,所有符合條件的美國員工,包括我們的NEO,都可以選擇推遲一定比例的合格薪酬,但須遵守美國國税局的年度限額。我們將參與者401(k)計劃繳款的50%與其合格薪酬的前6%相匹配,最高年額為5,000美元。除401(k)計劃外,我們不為NEO贊助或維持任何養老金福利、不合格固定繳款或其他不合格遞延薪酬計劃。

除了我們向員工提供的津貼或其他個人福利外,我們不向NEO提供其他個人福利。除某些搬遷補助金外,我們不為任何個人福利提供任何税收退款(包括 “總付款”)。

就業和遣散費協議

我們已經與首席財務官尼克·皮齊簽訂了僱傭協議。皮齊先生的僱傭協議包括一項遣散費條款,如果我們在公司 “控制權變更” 後的12個月內無緣無故地終止了他的工作,他將有資格獲得相當於其當時現有基本工資六個月的遣散費。我們的其他 NEO 不是與公司簽訂僱傭協議的當事方。

內幕人士添加政策

我們採用了內幕交易政策(“內幕交易政策”),該政策管理我們的董事、高級管理人員和員工、他們的直系親屬和由他們擁有或控制的實體以及有權獲得重要非公開信息的顧問購買、出售和/或以其他方式處置我們的證券。內幕交易政策旨在促進遵守內幕交易法律、規章和規章以及適用於我們的納斯達克上市標準。內幕交易政策作為我們於2024年2月23日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的附錄19.1提交。

我們的內幕交易政策禁止我們的NEO、董事和所有員工對我們的股票進行賣空和衍生品交易,包括賣空我們的證券和 “按箱子” 賣空;購買或出售公司的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券,或任何提供我們任何證券所有權經濟等值的衍生證券,或直接或間接地從證券價值的任何變化中獲利的機會;或其他套期保值或通過使用完成的貨幣化交易預付的可變遠期、股票互換、項圈和交易所基金。此外,我們的內幕交易政策禁止我們的NEO、董事和所有員工以保證金購買我們的證券,禁止以保證金賬户中持有的公司證券進行借款,或將我們的證券作為貸款抵押品。

33


目錄

Clawback a和沒收

我們的股權獎勵規定,如果計劃參與者在受僱期間或受僱後兩年內違反了與公司簽訂的任何限制性契約協議,或以其他方式從事構成 “原因”(定義見協議)的活動,則適用的獎勵將終止,公司可以撤銷任何股票期權行使或以其他獎勵為前提的股份的歸屬或結算,包括在任何此類撤銷時要求這樣做的權利切除,參與者返回公司行使或結算時獲得的股份,或向公司支付因出售或以其他方式處置股份而實現的任何收益或收到的款項,減去參與者最初為股票支付的價格。我們的股權獎勵還受董事會可能不時實施的任何未來回扣或補償政策的約束。此外,我們受薩班斯-奧克斯利法案第304條和《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第954條的回扣條款以及根據該法案頒佈的任何規則或法規的約束。2023年11月17日,我們批准並通過了一項與收回公司某些執行官在2023年10月2日當天或之後收到的錯誤發放的激勵性薪酬有關的政策(“回扣政策”)。我們制定了回扣政策,以遵守最近頒佈的納斯達克上市準則,該準則涉及執行《交易法》第10D-1條,該準則要求上市公司實施 “回扣” 政策,如果上市公司因嚴重不遵守聯邦證券法規定的任何財務報告要求而被要求編制會計重報,包括為糾正先前發佈的錯誤而需要進行會計重報,則可以追回基於激勵的薪酬對先前發佈的財務報表具有重要意義的財務報表,或者如果在本期更正錯誤或在本期未予更正則會導致重大錯報的財務報表。

薪酬委員會聯鎖s 和內部人士參與

2023 年,薪酬委員會的成員均未擔任我們的高級職員、前任高管或員工。2023 年,我們沒有任何 NEO 擔任過任何其他實體的薪酬委員會成員,該實體的一名執行官曾擔任我們董事會或薪酬委員會的成員,也沒有一個 NEO 擔任過任何其他實體的董事會成員。

補償公司委員會報告

董事會薪酬委員會已審查並與管理層討論了標題為 “薪酬討論與分析” 的部分,基於此類審查和討論,薪酬委員會建議董事會將此 “薪酬討論與分析” 納入本委託書中。

由董事會薪酬委員會提交:

馬克·科爾曼,醫學****)

羅傑·傑夫斯博士

蘇珊·馬洪尼博士,工商管理碩士

馬克·薩德

34


目錄

摘要 Compe國家表

下表提供了有關截至2023年、2022年和2021年12月31日的財年向我們的首席執行官、首席財務官、首席運營官和總法律顧問支付的薪酬的信息。我們將這些人稱為我們的近地天體。

姓名和主要職位

 

 

工資
($)

 

 

獎金
($)

 

股票
獎項
($)
(2)

 

 

選項
獎項
($)
(2)

 

 

非股權
激勵計劃
補償
($)
(1)

 

 

變化
養老金
價值和
不合格
已推遲
補償
收益 ($)

 

所有其他
補償
($)
(3)

 

 

總計
($)

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

2023

 

 

750,000

 

 

 

 

2,834,520

 

 

 

5,666,648

 

 

 

562,500

 

 

 

 

82,961

 

 

 

9,896,629

 

首席執行官,

 

2022

 

 

685,000

 

 

 

 

2,311,451

 

 

 

4,689,982

 

 

 

616,500

 

 

 

 

19,468

 

 

 

8,322,402

 

董事會主席兼主席

 

2021

 

 

685,000

 

 

 

 

2,333,251

 

 

 

4,666,355

 

 

 

349,350

 

 

 

 

20,675

 

 

 

8,054,631

 

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

2023

 

 

485,000

 

 

 

 

933,665

 

 

 

1,866,669

 

 

 

243,000

 

 

 

 

37,483

 

(4)

 

3,565,817

 

首席財務官

 

2022

 

 

451,000

 

 

 

 

858,520

 

 

 

1,741,997

 

 

 

270,600

 

 

 

 

11,341

 

(4)

 

3,333,458

 

 

2021

 

 

409,000

 

 

 

 

866,617

 

 

 

2,808,123

 

 

 

139,060

 

 

 

 

5,910

 

 

 

4,228,710

 

馬克·雅各布森,M.A.

 

2023

 

 

530,000

 

 

 

 

1,067,077

 

 

 

2,133,336

 

 

 

265,000

 

 

 

 

40,837

 

(4)

 

4,036,250

 

首席運營官

 

2022

 

 

483,000

 

 

 

 

1,000,591

 

 

 

1,999,990

 

 

 

289,800

 

 

 

 

11,861

 

(4)

 

3,785,242

 

 

2021

 

 

409,000

 

 

 

 

999,938

 

 

 

3,240,166

 

 

 

139,060

 

 

 

 

6,660

 

(4)

 

4,794,824

 

亨特·默多克,Esq。

 

2023

 

 

485,000

 

 

 

 

766,909

 

 

 

1,533,310

 

 

 

243,000

 

 

 

 

29,312

 

(4)

 

3,057,530

 

總法律顧問

 

2022

 

 

450,000

 

 

 

 

577,503

 

 

 

1,171,808

 

 

 

270,000

 

 

 

 

15,388

 

(4)

 

2,484,699

 

 

 

2021

 

 

350,000

 

(5)

 

 

6,415

 

(5)

 

12,810

 

(5)

 

5,206

 

(5)

 

 

 

 

 

374,431

 

 

(1)
代表根據我們的年度激勵計劃支付的現金激勵款項,在適用的績效年度結束後的三月支付。
(2)
根據美國證券交易委員會的規定,本列反映了根據財務會計準則委員會會計編纂主題718計算的股票薪酬交易(ASC 718)授予的RSU/期權獎勵的總授予日公允價值(如適用)。計算這些金額時使用的假設包含在我們的財務報表附註2中。這些金額不反映指定執行官在股票期權歸屬、行使股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時將實現的實際經濟價值。
(3)
代表NEO因延遲結算相應的限制性股票單位而代表NEO支付的FICA税款部分。
(4)
包括公司根據描述的針對NEO的401(k)匹配計劃提供的捐款,該計劃與向所有員工提供的捐款一致。
(5)
默多克先生於2021年12月被聘用,因此,他沒有獲得公司的全年工資和非股權激勵計劃薪酬以及全年價值的股票和期權獎勵。

 

35


目錄

股權補償

2023 年 P 的補助金局域網獎勵

2023年,根據我們的2015年計劃,我們向NEO授予了以下非股權激勵獎勵、股票期權和限制性股票單位:

姓名

 

授予日期

 

 

預計的未來支出
在 “非” 下
股權激勵計劃獎勵 ($)
*

 

 

的數量
的股份
股票
或單位 (#)
(限制性股票單位)
(1)

 

 

的數量
證券
標的
選項
(#)
(2)

 

 

運動
或基地
的價格
選項
獎項
(美元/股)

 

 

授予日期
公平
的價值
股票和
選項
獎項 ($)
(3)

 

 

 

 

 

 

閾值

 

 

目標

 

 

最大值

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

 

 

 

$

 

 

$

450,000

 

 

$

900,000

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

62,400

 

(4)

 

 

 

 

 

 

$

2,834,520

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

110,032

 

(5)

$

65.32

 

 

$

5,666,648

 

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

 

 

 

$

 

 

$

194,000

 

 

$

388,000

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20,554

 

(4)

 

 

 

 

 

 

$

933,665

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

36,246

 

(5)

$

65.32

 

 

$

1,866,669

 

馬克·雅各布森,M.A.

 

 

 

 

$

 

 

$

212,000

 

 

$

424,000

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23,491

 

(4)

 

 

 

 

 

 

$

1,067,077

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

41,424

 

(5)

$

65.32

 

 

$

2,133,336

 

亨特·默多克,Esq。

 

 

 

 

$

 

 

$

194,000

 

 

$

388,000

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16,883

 

(4)

 

 

 

 

 

 

$

766,909

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

29,773

 

(5)

$

65.32

 

 

$

1,533,310

 

 

* 上文薪酬彙總表中列出的實際金額。

(1)
代表普通股,每股普通股會隨着時間的推移而歸屬。
(2)
代表我們授予的普通股標的期權的股份,每份期權都會隨着時間的推移而歸屬。
(3)
代表根據FASB ASC 718計算的每項股權獎勵在授予之日的公允價值。
(4)
RSU 獎勵在四年內每年分四次等額發放,因此將於 2027 年 3 月 2 日全部發放。既得股份將在 (i) 控制權變更結束(定義見2015年計劃)、(ii) 申報人與Axsome離職(包括有或無故解僱(定義見2015年計劃)或因死亡或殘疾而解僱)或(iii)自授予之日起七(7)年後,以較早者為準向申報人交付。
(5)
期權獎勵將在四年內按季度分期發放16次,因此期權將在2027年3月2日全部歸屬。

 

36


目錄

未償還股權 A截至 2023 年 12 月 31 日的獎項

下表列出了截至2023年12月31日我們每位NEO持有的每份未兑現和未行使的期權和RSU的信息。每次獎勵的股票數量以及每股行使價(如適用)反映了由於我們的資本調整而產生的所有變化。

適用於每項未償獎勵的授予和行使時間表見下表的腳註。

 

 

期權獎勵

 

股票獎勵

 

姓名

 

授予日期

 

的數量
證券
標的
未鍛鍊
選項
可鍛鍊 (#)

 

 

的數量
證券
標的
未鍛鍊
選項
不可運動 (#)

 

 

股權激勵
計劃獎勵:
的數量
證券
標的
未鍛鍊
沒掙來的
選項 (#)

 

 

選項
運動
價格 ($)

 

 

選項
到期
日期

 

數字

股份或單位
的庫存
那個
還沒有
既得 (#)

 

 

市場
價值
的股份或
的單位
股票
還沒有
既得 ($)

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

5/27/2016

 

 

524,000

 

 

 

 

 

 

 

 

$

8.02

 

 

5/27/2026

 

 

 

 

 

3/15/2017

 

 

149,000

 

 

 

 

 

 

 

 

$

4.95

 

 

3/15/2027

 

 

 

 

 

3/12/2018

 

 

187,628

 

 

 

 

 

 

 

 

$

2.85

 

 

3/12/2028

 

 

 

 

 

3/19/2019

 

 

319,212

 

 

 

 

 

 

 

 

$

12.95

 

 

3/19/2029

 

 

 

 

 

10/10/2019

 

 

68,837

 

 

 

 

 

 

 

 

$

17.61

 

 

10/10/2029

 

 

 

 

 

3/17/2020

 

 

158,228

 

 

 

10,548

 

(1)

 

 

 

$

45.14

 

 

3/17/2030

 

 

 

 

 

3/17/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

12,922

 

(4)

$

1,028,462

 

 

 

3/5/2021

 

 

66,795

 

 

 

30,360

 

(1)

 

 

 

$

65.02

 

 

3/5/2031

 

 

 

 

 

 

3/5/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

25,857

 

(4)

$

2,057,959

 

 

 

3/4/2022

 

 

91,725

 

 

 

117,930

 

(1)

 

 

 

$

29.91

 

 

3/4/2032

 

 

 

 

 

 

3/4/2022

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

83,145

 

(4)

$

6,617,510

 

 

 

3/2/2023

 

 

20,631

 

 

 

89,401

 

(1)

 

 

 

$

65.32

 

 

3/2/2033

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

62,400

 

(4)

$

4,966,416

 

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

5/16/2018

 

 

132,000

 

 

 

 

 

 

 

 

$

3.50

 

 

5/16/2028

 

 

 

 

 

3/19/2019

 

 

75,102

 

 

 

 

 

 

 

 

$

12.95

 

 

3/19/2029

 

 

 

 

 

10/10/2019

 

 

25,813

 

 

 

 

 

 

 

 

$

17.61

 

 

10/10/2029

 

 

 

 

 

3/17/2020

 

 

45,223

 

 

 

3,014

 

(1)

 

 

 

$

45.14

 

 

3/17/2030

 

 

 

 

 

3/17/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3,691

 

(4)

$

293,767

 

 

 

3/5/2021

 

 

24,810

 

 

 

11,276

 

(1)

 

 

 

$

65.02

 

 

3/5/2031

 

 

 

 

 

 

3/5/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

9,604

 

(4)

$

764,382

 

 

 

11/12/2021

 

 

18,043

 

 

 

18,043

 

(2)

 

 

 

$

39.26

 

 

11/12/2031

 

 

 

 

 

 

3/4/2022

 

 

34,069

 

 

 

43,803

 

(1)

 

 

 

$

29.91

 

 

3/4/2032

 

 

 

 

 

 

3/4/2022

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

30,882

 

(4)

$

2,457,898

 

 

 

3/2/2023

 

 

6,797

 

 

 

29,449

 

(1)

 

 

 

$

65.32

 

 

3/2/2033

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20,554

 

(4)

$

1,635,893

 

馬克·雅各布森,M.A.

 

4/3/2014

 

 

24,662

 

 

 

 

 

 

 

 

$

1.30

 

 

4/3/2024

 

 

 

 

 

6/18/2014

 

 

13,693

 

 

 

 

 

 

6,169

 

(3)

$

1.30

 

 

6/18/2024

 

 

 

 

 

12/29/2014

 

 

47,739

 

 

 

 

 

 

 

 

$

4.04

 

 

12/29/2024

 

 

 

 

 

9/15/2015

 

 

40,673

 

 

 

 

 

 

 

 

$

6.47

 

 

9/15/2025

 

 

 

 

 

5/27/2016

 

 

25,000

 

 

 

 

 

 

 

 

$

8.02

 

 

5/27/2026

 

 

 

 

 

3/15/2017

 

 

25,000

 

 

 

 

 

 

 

 

$

4.95

 

 

3/15/2027

 

 

 

 

 

9/13/2017

 

 

15,000

 

 

 

 

 

 

 

 

$

4.85

 

 

9/13/2027

 

 

 

 

 

3/12/2018

 

 

45,378

 

 

 

 

 

 

 

 

$

2.85

 

 

3/12/2028

 

 

 

 

 

3/19/2019

 

 

119,704

 

 

 

 

 

 

 

 

$

12.95

 

 

3/19/2029

 

 

 

 

 

10/10/2019

 

 

25,813

 

 

 

 

 

 

 

 

$

17.61

 

 

10/10/2029

 

 

 

 

 

3/17/2020

 

 

45,223

 

 

 

3,014

 

(1)

 

 

 

$

45.14

 

 

3/17/2030

 

 

 

 

 

3/17/2020

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3,691

 

(4)

$

293,767

 

 

 

3/5/2021

 

 

28,627

 

 

 

13,011

 

(1)

 

 

 

$

65.02

 

 

3/5/2031

 

 

 

 

 

 

3/5/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

11,081

 

(4)

$

881,937

 

 

 

11/12/2021

 

 

20,819

 

 

 

20,819

 

(2)

 

 

 

$

39.26

 

 

11/12/2031

 

 

 

 

 

 

3/4/2022

 

 

39,115

 

 

 

50,290

 

(1)

 

 

 

$

29.91

 

 

3/4/2032

 

 

 

 

 

 

3/4/2022

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

35,992

 

(4)

$

2,864,603

 

 

 

3/2/2023

 

 

7,767

 

 

 

33,657

 

(1)

 

 

 

$

65.32

 

 

3/2/2033

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

23,491

 

(4)

$

1,869,649

 

亨特·默多克,Esq。

 

12/13/2021

 

 

20,000

 

 

 

20,000

 

(2)

 

 

 

$

32.55

 

 

12/13/2031

 

 

 

 

 

 

12/13/2021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

11,127

 

(4)

$

885,598

 

 

 

3/4/2022

 

 

22,918

 

 

 

29,465

 

(1)

 

 

 

$

29.91

 

 

3/4/2032

 

 

 

 

 

 

3/4/2022

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

20,773

 

(4)

$

1,653,323

 

 

 

3/2/2023

 

 

5,583

 

 

 

24,190

 

(1)

 

 

 

$

65.32

 

 

3/2/2033

 

 

 

 

 

 

3/2/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

16,883

 

(4)

$

1,343,718

 

 

(1)
不可行使的期權將在四年內按季度等額分期付款,前提是高管在適用日期之前繼續向我們提供服務。
(2)
不可行使的期權將在四年內按如下方式歸屬:25%的期權將在授予日一週年之際歸屬,其餘75%的期權將在剩餘三年期的每個季度以等額的增量歸屬,前提是高管在適用日期之前繼續向我們提供服務。
(3)
這是基於尚未獲得的臨牀開發里程碑的基於績效的股權獎勵。
(4)
RSU 獎勵在四年內按年等額分期發放。既得股份將在 (i) 控制權變更結束(定義見2015年計劃)、(ii) 申報人與Axsome離職(包括有無故解僱(定義見2015年計劃)或因死亡或殘疾而解僱)或(iii)自授予之日起七(7)年後,以較早者為準向申報人交付。

37


目錄

2023 年期權行使SES 和股票歸屬

下表包含我們的NEO有關在截至2023年12月31日的財政年度中行使的期權獎勵和歸屬的限制性股票單位的信息:

 

 

期權獎勵

 

 

股票獎勵

 

 

姓名

 

的數量
股份
收購於
運動

 

價值
實現於
運動 ($)

 

 

的數量
股份
收購於
授予

 

 

價值
實現於
歸屬 ($)

 

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

 

$

 

(1)

 

53,568

 

 

$

 

(2)

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

 

$

 

(1)

 

18,788

 

 

$

 

(3)

馬克·雅各布森,M.A.

 

 

$

 

(1)

 

21,231

 

 

$

 

(4)

亨特·默多克,Esq。

 

 

$

 

(1)

 

12,488

 

 

$

 

(5)

 

(1)
在截至2023年12月31日的年度中,沒有行使任何期權。
(2)
截至2023年3月4日、2023年3月5日和2023年3月17日的歸屬日期,塔布託博士的股票獎勵價值為3,464,095美元。但是,股票受歸屬後的持有期限制,因此,實際實現價值可能更高或更低。
(3)
截至2023年3月4日、2023年3月5日和2023年3月17日的歸屬日期,皮齊先生的股票獎勵價值為1,217,103美元。但是,股票受歸屬後的持有期限制,因此,實際實現價值可能更高或更低。
(4)
截至2023年3月4日、2023年3月5日和2023年3月17日的歸屬日期,雅各布森的股票獎勵價值為1,376,582美元。但是,股票受歸屬後的持有期限制,因此,實際實現價值可能更高或更低。
(5)
截至2023年3月4日和2023年12月13日的歸屬日,默多克的股票獎勵價值為866,174美元。但是,股票受歸屬後的持有期限制,因此,實際實現價值可能更高或更低。

潛在的付款控制權和僱傭協議終止/變更時

下表列出了有關如果我們的NEO無故被非自願解僱(包括因控制權變更而解僱)本應向他們支付的款項的信息,此類解僱補助金是在2023年12月31日觸發的。計算使用我們在2023年12月29日納斯達克普通股的每股收盤價,即79.59美元。如上所述,只有皮齊先生與該公司簽訂了僱傭協議,其中規定了遣散費。

 

 

無條件終止
與之有關的原因
控制權變更

 

 

無故解僱

 

 

 

 

工資
和獎金

 

 

公平
加速

 

 

工資
和獎金

 

 

公平
加速

 

 

姓名

 

($)

 

 

($)(4)

 

 

($)

 

 

($)

 

 

Herriot Tabuteau,醫學博士

 

$

 

(1)

$

22,610,584

 

(2)

$

 

(1)

$

 

(2)

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士

 

$

242,500

 

(3)

$

8,744,108

 

(2)

$

 

(3)

$

 

(2)

馬克·雅各布森,M.A.

 

$

 

(1)

$

10,504,651

 

(2)

$

 

(1)

$

 

(2)

亨特·默多克,Esq。

 

$

 

(1)

$

6,632,451

 

(2)

$

 

(1)

$

 

(2)

 

 *

根據2015年計劃,在員工死亡、殘疾或退休時加快向非豁免僱員發放的股權獎勵將由薪酬委員會酌情決定。

(1)

塔布託博士、雅各布森先生和默多克先生在無故非自願解僱(包括因控制權變更而解僱)時不會獲得任何遣散費。

(2)

2015年計劃包括一項雙重觸發條款,根據該條款,每個NEO未償股權獎勵的未歸屬部分應立即歸屬和行使,無故終止控制權變更(定義見2015年計劃)。2015年計劃未以其他方式規定因任何其他原因終止或無故終止與控制權變更無關的股權加速增值。

(3)

皮齊先生的僱傭協議包括一項雙重觸發條款,根據該條款,Pizzie先生將獲得相當於其當時基本工資的六個月的遣散費,因為無故解僱了控制權變更。他的僱傭協議沒有就無故解僱與控制權變更無關的解僱提供遣散費。

(4)

在上一年的委託書中,公司錯誤地將既得股權獎勵納入了計算中。這些金額無法與去年委託書中列出的金額相提並論,因為它們現在不包括既得股權獎勵。

 

38


目錄

首席執行官 官員薪酬比率

我們提供以下有關員工年度總薪酬與首席執行官年度總薪酬之間關係的信息。根據2023財年的信息,我們合理地估計,首席執行官的年總薪酬與中位數員工的年總薪酬之比為 38:1。我們的薪酬比率估計值是根據S-K法規第402(u)項使用下述數據和假設計算得出的。

我們使用年度基本工資作為我們一貫適用的薪酬衡量標準,並將2023年12月31日作為我們的確定日期,以確定員工中位數(通過評估截至該日除塔布託博士以外的全體員工人數)。我們沒有對任何僱用時間低於整個財政年度的員工進行年度薪酬。確定員工中位數後,我們使用與首席執行官在薪酬彙總表中相同的方法計算員工的年薪總額中位數。計算出員工年薪總額中位數後,我們根據薪酬彙總表的要求將其與塔布託博士的總薪酬進行了比較。2023年中位數員工的年薪總額為258,091美元。2023年,我們首席執行官的年薪總額為9,896,629美元。因此,2023年首席執行官年薪總額與員工年薪總額中位數的比率約為38比1。

美國證券交易委員會確定員工中位數和計算薪酬比率的規定允許公司採用各種方法,應用某些例外情況,並做出反映其員工人口和薪酬做法的合理估計和假設。因此,上述報告的薪酬比率可能無法與其他公司報告的薪酬比率相提並論,因為其他公司可能使用了不同的方法,採用了不同的僱用和薪酬做法。上述薪酬比率是以符合美國證券交易委員會規則的方式計算得出的合理估計。提供此信息僅用於合規目的。薪酬委員會和Axsome的管理層在做出薪酬決策時均未使用薪酬比率衡量標準。

薪酬對比性能

下表列出了我們的首席執行官(以下稱為我們的專業僱主)和其他NEO的薪酬信息,目的是將他們的薪酬與根據美國證券交易委員會法規計算的2023、2022、2021和2020財年的股東投資價值和經營業績進行比較。根據美國證券交易委員會規則下的過渡性救濟,只需要四年的信息,因為這是公司根據S-K法規第402(v)項進行披露的第二年。

 

 

(1)

 

 

(1) (2)

 

 

(1)

 

 

(1)(2)

 

 

(3)

 

 

(4)

 

 

 

 

 

(5)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

初始固定價值 100 美元
投資基於:

 

 

 

 

 

 

 

 

摘要
補償
表總計
PEO

 

 

補償
實際上已經付錢給
PEO

 

 

平均值
摘要
補償
表總計
非 PEO 近地天體

 

 

平均值
補償
實際上已經付錢給
非 PEO 近地天體

 

 

總份額-
持有人退貨

 

 

納斯達克
生物技術
索引
總份額-
持有人退貨

 

 

淨虧損
(以千計)

 

 

公司-
已選中
措施

 

2023

 

$

9,896,629

 

 

$

9,643,777

 

 

$

3,553,199

 

 

$

3,429,516

 

 

$

77.00

 

 

$

118.87

 

 

$

(239,238

)

 

$

 

2022

 

$

8,322,402

 

 

$

28,012,845

 

 

$

3,201,133

 

 

$

10,647,212

 

 

$

74.62

 

 

$

113.65

 

 

$

(187,134

)

 

$

 

2021

 

$

8,054,631

 

 

$

(11,115,528

)

 

$

4,511,767

 

 

$

(2,163,524

)

 

$

36.55

 

 

$

126.45

 

 

$

(130,403

)

 

$

 

2020

 

$

7,304,689

 

 

$

1,832,118

 

 

$

2,395,052

 

 

$

850,394

 

 

$

78.82

 

 

$

126.42

 

 

$

(102,901

)

 

$

 

 

(1)
在每個財政年度,代表我們的專業僱主組織的報告金額和我們的NEO報告的平均金額,每種情況均在 “薪酬表摘要” 的 “總計” 列中。我們在每個財政年度的PEO和NEO如下所示:

 

 

 

首席執行官

非首席執行官近地天體

2023

Herriot Tabuteau,醫學博士

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士,Mark Jacobson,M.A.,Hunter Murdock,Esq

2022

Herriot Tabuteau,醫學博士

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士,Mark Jacobson,M.A.,Hunter Murdock,Esq

2021

Herriot Tabuteau,醫學博士

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士,馬克·雅各布森,M.A.

2020

Herriot Tabuteau,醫學博士

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士,馬克·雅各布森,碩士,大衞·馬雷克

 

(2)
金額表示相關財年向我們的專業僱主組織實際支付的薪酬和向非首席執行官NEO支付的平均實際薪酬。實際支付的薪酬表示相應財年薪酬彙總表的總額列中報告的金額,調整後的金額如下所示。實際支付薪酬欄中股權獎勵的公允價值或公允價值變動(如適用)確定如下:(i) 截至該財政年度末發放的未償還和未歸屬股權獎勵的公允價值;(ii) 前幾年授予的截至年底仍未償還和未投資的股權獎勵在該年度的公允價值變化;(iii) 截至歸屬時的公允價值當年授予和歸屬的股權獎勵的日期;以及 (iv) 截至該年度公允價值的變化前幾年授予的在該年度歸屬的股權獎勵的歸屬日期。股票價值是根據ASC 718計算的。
(3)
股東總回報顯示截至指定財年最後一天,2019年12月31日對公司普通股的100美元投資的價值。
(4)
代表納斯達克生物技術指數的股東總回報率。
(5)
在公司歷史的大部分時間裏,Axsome是一家沒有收入的研發公司,因此,我們沒有任何與高管薪酬相關的具體財務業績指標。但是,我們的薪酬委員會批准了穩健的運營、商業、臨牀、戰略和其他績效目標,詳見下文。將來,這種情況可能會發生變化,薪酬委員會可能會採取某些財務措施作為一項或多項公司宗旨和目標。

39


目錄

以下兩個表格代表了每年在薪酬與績效(“PvP”)表中進行的調整,以確定每年向我們的首席執行官支付的 “實際薪酬”。

 

 

 

 

 

(a)

 

 

(b)

 

 

 

 

 

報告的摘要
補償表
的總計
塔布託博士

 

 

報告的價值為
股票獎勵
塔布託博士

 

 

總股權
的獎勵調整
塔布託博士

 

 

補償
實際上已付款給
塔布託博士

 

2023

 

$

9,896,629

 

 

$

(8,501,168

)

 

$

8,248,316

 

 

$

9,643,777

 

2022

 

$

8,322,402

 

 

$

(7,001,434

)

 

$

26,691,877

 

 

$

28,012,845

 

2021

 

$

8,054,631

 

 

$

(6,999,606

)

 

$

(12,170,553

)

 

$

(11,115,528

)

2020

 

$

7,304,689

 

 

$

(6,281,189

)

 

$

808,618

 

 

$

1,832,118

 

 

(a)
表示適用年度的薪酬彙總表中 “股票獎勵” 和 “期權獎勵” 列中報告的股票獎勵的申報價值。
(b)
除了授予價格和適用年度末股價的差異外,用於計算公允價值的估值假設與授予時披露的估值假設沒有重大差異。在計算股權獎勵調整時扣除或增加的金額如下:

 

截至今年最後一天仍未歸屬的年度內授予的股票獎勵的年終公允價值
塔布託博士

 

 

塔布託博士的公允價值從去年最後一天變為年度未歸股權獎勵的最後一天

 

 

年內授予的股票獎勵的公允價值的截止日期
塔布託博士

 

 

從去年最後一天到年度歸屬的未歸屬股票獎勵的公允價值變動
塔布託博士

 

 

去年股票獎勵最後一天的公允價值未能滿足該年度的歸屬條件
塔布託博士

 

 

在歸屬日之前的一年中為股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些收益未包含在年內總薪酬中
塔布託博士

 

 

股票獎勵總額調整

 

2023

 

$

9,047,580

 

 

$

(45,740

)

 

$

1,145,283

 

 

$

(1,898,807

)

 

$

 

 

$

 

 

$

8,248,316

 

2022

 

$

17,258,108

 

 

$

6,410,202

 

 

$

1,795,203

 

 

$

1,228,364

 

 

$

 

 

$

 

 

$

26,691,877

 

2021

 

$

3,465,249

 

 

$

(10,256,116

)

 

$

499,935

 

 

$

(5,879,621

)

 

$

 

 

$

 

 

$

(12,170,553

)

2020

 

$

11,837,825

 

 

$

(6,095,467

)

 

$

1,950,492

 

 

$

(6,884,232

)

 

$

 

 

$

 

 

$

808,618

 

以下兩個表格代表了每年在PvP表中進行的調整,以確定每年向我們的非首席執行官NEO的 “實際支付的薪酬”。

 

 

 

 

 

(a)

 

 

(b)

 

 

 

 

 

報告的摘要
補償表
的總計
非 PEO 近地天體

 

 

報告的價值為
股票獎勵
非 PEO 近地天體

 

 

總股權
的獎勵調整
非 PEO 近地天體

 

 

補償
實際上已付款給
非 PEO 近地天體

 

2023

 

 

3,553,199

 

 

 

(2,766,988

)

 

 

2,643,305

 

 

 

3,429,516

 

2022

 

 

3,201,133

 

 

 

(2,450,136

)

 

 

9,896,215

 

 

 

10,647,212

 

2021

 

 

4,511,767

 

 

 

(3,957,422

)

 

 

(2,717,869

)

 

 

(2,163,524

)

2020

 

 

2,395,052

 

 

 

(1,705,261

)

 

 

160,602

 

 

 

850,394

 

 

(a)
表示適用年度的薪酬彙總表中 “股票獎勵” 和 “期權獎勵” 列中報告的股票獎勵的申報價值。
(b)
除了授予價格和適用年度末股價的差異外,用於計算公允價值的估值假設與授予時披露的估值假設沒有重大差異。在計算股權獎勵調整時扣除或增加的金額如下:

 

 

非專業僱主組織NEO在年內授予的截至今年最後一天仍未歸屬的股票獎勵的年終公允價值

 

 

非專業僱主組織NEO的公允價值從去年最後一天變為年度未歸股權獎勵最後一天的變化

 

 

非專業僱主組織NEO在年內授予的股票獎勵的公允價值的截止日期

 

 

非專業僱主組織NEO在年內歸屬的未歸屬股權獎勵從去年最後一天到歸屬之日的公允價值變動

 

 

上一年度股權獎勵最後一天的公允價值未能滿足非專業僱主組織NEO的年內歸屬條件

 

 

在歸屬日之前的一年中為股票或期權獎勵支付的任何股息或其他收益的美元價值,這些收益未包含在非 PEO NEO 的年內總薪酬中

 

 

股票獎勵總額調整

 

2023

 

$

2,944,798

 

 

$

(43,134

)

 

$

372,802

 

 

$

(631,161

)

 

$

 

 

$

 

 

$

2,643,305

 

2022

 

$

6,039,799

 

 

$

2,701,764

 

 

$

626,942

 

 

$

527,710

 

 

$

 

 

$

 

 

$

9,896,215

 

2021

 

$

2,495,052

 

 

$

(3,349,097

)

 

$

199,967

 

 

$

(2,063,791

)

 

$

 

 

$

 

 

$

(2,717,869

)

2020

 

$

3,382,929

 

 

$

(2,193,686

)

 

$

557,468

 

 

$

(1,586,109

)

 

$

 

 

$

 

 

$

160,602

 

 

40


目錄

Relati 的描述NEO 實際支付的薪酬與公司股東總回報率(“TSR”)之間的關係

以下圖表顯示了2023年、2022年、2021年和2020年向我們的首席執行官和其他非首席執行官NEO的 “實際支付的薪酬” 與(1)Axsome和納斯達克生物技術指數的公司股東總回報率(“TSR”)以及(2)Axsome的淨虧損之間的關係。上限與2020財年至22財年股東總回報率的對比

img241141188_2.jpgimg241141188_3.jpg 

 

目前,我們不使用任何特定的財務指標來確定 “實際支付的賠償”。因此,我們無法按照《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》第953(a)條和第S-K號法規第402(v)項的規定,提供三項財務業績指標,在我們的評估中,這些衡量標準是我們用來將指定執行官的 “實際支付的薪酬” 與2023年公司業績聯繫起來的最重要的績效指標。有關我們的薪酬委員會如何評估我們的業績和指定執行官每年的薪酬的討論,請參閲本委託書中的 “薪酬討論與分析”。

41


目錄

某些 B 的擔保所有權受益所有者和管理層

下表列出了截至記錄日我們普通股受益所有權的某些信息:

我們的每一個近地天體;
我們的每位董事;
我們所有的執行官和董事作為一個整體;以及
我們所知道的所有人以實益方式擁有我們普通股的5%以上。

我們已經根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權。除非下文腳註所示,否則根據提供給我們的信息,我們認為,下表中列出的個人和實體對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權,但須遵守適用的社區財產法。

適用的所有權百分比基於記錄日已發行的47,493,320股普通股。在計算個人實益擁有的普通股數量和該人的所有權百分比時,我們認為該個人或實體持有的當前可行使或將在記錄之日起60天內可行使或可行使或可發行的所有普通股均為已發行普通股。但是,出於計算任何其他人的所有權百分比的目的,我們不認為這些股票已流通。除非另有説明,否則下表中列出的每位受益所有人的地址均為 Axsome Therapeutics, Inc.,位於世界貿易中心一號大樓,22樓層,紐約,紐約 10007。

受益所有人姓名(1)

 

的數量
獲利股份
已擁有

 

 

的百分比
獲利股份
已擁有

 

5% 或以上的股東

 

 

 

 

 

 

安特西普資本有限責任公司(2)

 

 

7,344,500

 

 

 

14.4

%

Vanguard Group, Inc(3)

 

 

3,696,766

 

 

 

7.3

%

RTW 投資有限責任公司(4)

 

 

4,489,596

 

 

 

8.8

%

貝萊德公司(5)

 

 

3,239,746

 

 

 

6.4

%

被任命為執行官和董事

 

 

 

 

 

 

Herriot Tabuteau,醫學博士(6)

 

 

9,167,396

 

 

 

18.0

%

Nick Pizzie,註冊會計師,工商管理碩士(7)

 

 

487,129

 

 

*

 

馬克·雅各布森,M.A.(8)

 

 

592,638

 

 

 

1.2

%

亨特·默多克,Esq。(9)

 

 

94,443

 

 

*

 

馬克·科爾曼,醫學博士(10)

 

 

646,247

 

 

 

1.3

%

羅傑·傑夫斯博士(11)

 

 

203,140

 

 

*

 

蘇珊·馬洪尼博士,工商管理碩士(12)

 

 

191

 

 

*

 

馬克·薩德(13)

 

 

221,103

 

 

*

 

所有董事和執行官作為一個小組(8 人)**

 

 

11,412,287

 

 

 

22.4

%

 

*

代表我們普通股已發行股中不到1%的實益所有權。

**

包括截至記錄之日在 2023 年任職至記錄日期的所有現任執行官。

(1)
該表基於我們已知是超過5%的普通股受益所有人的高管、董事和股東提供的信息,以及向美國證券交易委員會提交的附表13G或13D。除非本表腳註中另有説明,並且受社區財產法(如適用)的約束,否則我們認為本表中列出的每位股東對標明為實益擁有的普通股擁有唯一的投票權。
(2)
Antecip Capital LLC的主要地址是紐約第五大道630號2000套房,紐約州10111。塔布託博士是Antecip Capital LLC的管理成員,對這些股票行使唯一的處置權和投票權。
(3)
根據Vanguard Group Inc.(“Vanguard”)於2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中披露的信息,根據該附表13G/A,Vanguard實益擁有我們的普通股3,696,766股,共享對64,820股的投票權,對3595,865股股票擁有唯一的處置權,對100,901股股票共享處置權。Vanguard 的主要地址是賓夕法尼亞州 19355 年馬爾文的 Vanguard Blvd. 100 號。
(4)
根據RTW Investments, LP(“RTW”)於2024年2月14日向美國證券交易委員會提交的附表13G中披露的信息,根據該附表13G,RTW實益擁有4,489,596股普通股,共享投票權超過4,489,596股。RTW的主要地址是紐約10大道40號7樓,紐約10014。
(5)
根據貝萊德公司(“貝萊德”)在2024年1月26日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中披露的信息,根據該附表13G/A,貝萊德實益擁有我們的普通股3,239,746股,獨家投票權超過3,189,731股,唯一處置權超過3,239,746股。貝萊德的主要地址是紐約州東52街55號,郵編10055。
(6)
包括(a)塔布託博士擁有的7,229股普通股;(b)塔布託博士有權在記錄之日起60天內向我們收購的1,815,667股普通股,以及(c)子公司Antecip Capital LLC持有的7,344,500股普通股。塔布託博士是Antecip Capital LLC的管理成員,因此可能被視為實益擁有此類普通股。不包括限制性股票單位歸屬後延期發行的161,509股普通股。

42


目錄

(7)
包括 (a) 皮齊先生擁有的41,789股普通股;(b) 皮齊先生作為其子的《未成年人統一轉讓法》(UTMA)賬户託管人可能被視為間接實益擁有的201股普通股;(c)皮齊先生作為其女兒UTMA賬户託管人可能被視為間接受益擁有的145股普通股;(d)142 皮齊先生作為另一個兒子的UTMA賬户託管人可能被視為間接實益擁有的普通股以及(e)444,852股普通股Pizzie 先生有權在記錄之日起 60 天內向我們收購。皮齊先生宣佈放棄其子女UTMA賬户中持有的488股普通股的實益所有權。不包括限制性股票單位歸屬後延期發行的54,900股普通股。
(8)
包括雅各布森先生有權在記錄之日起60天內向我們收購的592,638股普通股。不包括限制性股票單位歸屬後延期發行的61,258股普通股。
(9)
包括默多克先生有權在記錄之日起60天內向我們收購的94,443股普通股。不包括限制性股票單位歸屬後延期發行的29,197股普通股。
(10)
包括(a)科爾曼博士擁有的25,097股普通股,(b)科爾曼博士擁有唯一投票權和處置權的實體擁有的403,856股普通股,以及(c)科爾曼博士有權在記錄之日起60天內向我們收購的217,294股普通股。
(11)
包括(a)傑夫斯博士擁有的167,668股普通股和(b)傑夫斯博士有權在記錄之日起60天內向我們收購的35,472股普通股。
(12)
包括馬洪尼博士有權在記錄之日起60天內向我們收購的191股普通股。
(13)
包括 (a) 薩德先生擁有的10,002股普通股;(b) 薩德作為子女UTMA賬户託管人可能被視為間接實益擁有的100股普通股;(c) 薩德作為第二個孩子的UTMA賬户託管人可能被視為間接實益擁有的100股普通股;(d) 100股普通股薩德先生作為其第三個孩子的UTMA賬户和(e)薩德有權獲得的210,801股普通股的託管人,被視為間接實益所有在記錄之日起 60 天內向我們購買。薩德先生宣佈放棄其子女UTMA賬户中持有的300股普通股的實益所有權。

43


目錄

股權補償N 計劃信息

下表包含有關我們截至2023年12月31日的股權薪酬計劃的信息。

股權補償行動計劃信息

計劃類別

 

的數量
有待證券
發佈於
的行使
傑出的
選項,
認股權證,以及
權利

 

加權-
平均的
的行使價
傑出的
選項,
認股權證,以及
權利

 

的數量
證券
剩餘
可用於
未來發行
股權不足
補償
計劃(不包括
反映的證券
在 (a) 欄中)

 

 

(a)

 

(b)

 

(c)

證券持有人批准的股權補償計劃

 

9,266,444

(1)

$41.48

(2)

2,168,858

股權補償計劃未獲得證券持有人批准

 

 

 

總計

 

9,266,444

(1)

$41.48

(2)

2,168,858

 

(1)
包括截至 2023 年 12 月 31 日未償還的 804,150 個 RSU。
(2)
加權平均行使價不計入未償還的限制性股票單位。

44


目錄

以下是自2023年1月1日以來我們參與的交易的描述,其中涉及的金額超過或將超過12萬美元,我們的任何執行官、董事或任何類別有表決權證券的5%以上的持有人或其關聯公司或直系親屬擁有或將擁有直接或間接的重大利益,“薪酬討論與分析” 中描述的薪酬安排除外。我們認為,我們在下述交易中獲得的條款或支付或收到的對價(如適用)與無關第三方的正常交易中的可用條款或將要支付或收到的金額相似。

許可協議

2012 年,我們與Antecip Bioventures II LLC(“Antecip”)簽訂了三份獨家許可協議,該實體由我們的首席執行官兼董事會主席 Herriot Tabuteau 醫學博士擁有,根據該協議,我們獲得了在世界任何地方開發、製造和商業化 Antecip 與 AXS-05(我們 Auvelity 產品的活性成分)開發相關的專利和應用的獨家許可獸醫和人體治療和診斷用途,以及與我們當前無關的其他專利和申請正在開發的程序。這些協議於2015年8月進行了修訂,更新了受許可協議約束的專利和申請表。根據協議,我們必須做出商業上合理的努力來開發 AXS-05、獲得監管部門的批准和商業化。根據協議條款,我們需要向 Antecip 支付相當於我們、我們的關聯公司或允許的分許可方所含許可技術的產品淨銷售額的 3.0% 的特許權使用費。AXS-05這些特許權使用費的金額最多可減少向第三方支付的任何所需款項的50.0%。除非一方出於原因提前終止協議,或者我們為方便起見提前終止協議,否則協議在逐個產品和逐國基礎上仍然有效,直到 (1) 適用的產品不再受該國家/地區的有效索賠保護,或 (2) 自適用的產品在該國首次商業銷售之日起 10 年。在某個國家/地區的產品協議到期後,我們在該國家/地區對該產品的許可將變為全額付費、免版税、永久的非排他性許可。如果Antecip因故終止了任何協議,或者如果我們為了方便起見行使終止任何協議的權利,則該終止協議賦予我們的權利將歸還給Antecip。由於Auvelity在2022年第四季度的銷售,該公司開始記錄向Antecip支付的特許權使用費應計金額,相當於淨銷售額的3.0%。

Indemnific行動協議

我們經修訂和重述的公司註冊證書規定,我們將在DGCL允許的最大範圍內向每位執行官和董事提供賠償,以免他們因為我們服務或按我們的指示而產生的責任,並向每位受保人預付與任何可獲得賠償的訴訟相關的費用。就允許董事賠償《證券法》產生的責任而言,我們獲悉,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反了公共政策,因此不可執行。

我們的審計委員會章程要求審計委員會審查、批准或批准涉及我們和任何執行官、董事、董事候選人、5% 股東及其某些直系親屬(在本文中也稱為關聯方)的交易。本政策和程序涵蓋涉及關聯方的任何交易,此處也稱為關聯方交易,關聯方在其中擁有重大利益,不屬於美國證券交易委員會適用的披露規則中明確規定的例外情況。

如果關聯方交易在全面披露關聯方在交易中的權益後獲得審計委員會的授權,則該交易將被視為批准或批准。在考慮關聯方交易時,審計委員會將考慮對投資者至關重要的任何信息以及以下因素:

關聯方在交易中的權益;
交易的大致美元價值;
該交易是否在我們的正常業務過程中進行;
交易條款對我們的有利程度是否不亞於我們本可以與無關第三方達成的條款;以及
交易的目的和對我們的潛在好處。

45


目錄

第 16 (a) 節有益的 OW會員資格報告合規性

《交易法》第16(a)條要求我們的執行官和董事以及擁有我們普通股10%以上的個人向美國證券交易委員會提交所有權和所有權變更報告。根據美國證券交易委員會的規定,這些董事、執行官和10%的股東必須向我們提供他們提交的所有第16(a)節表格的副本。

美國證券交易委員會的法規要求我們在本委託書中指明任何在最近一個財年延遲提交所需報告的人。根據我們對收到的表格的審查或申報人的書面陳述,我們認為,在截至2023年12月31日的年度中,所有第16(a)條的申報要求均及時得到滿足。

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目錄

審計委員會樹木報告

Axsome審計委員會以下報告中包含的信息不被視為 “徵集材料”、“歸檔” 或以引用方式納入我們根據1934年《證券交易法》或1933年《證券法》提交的任何文件中,除非且僅限於Axsome特別以引用方式將其納入的範圍內。

的作用 審計委員會

審計委員會根據董事會通過的書面章程運作。董事會審計委員會監督公司的會計慣例、內部控制體系、審計流程和財務報告流程。除其他外,我們的審計委員會負責審查我們的披露控制和流程,以及內部控制的充分性和有效性。它還與我們的獨立註冊會計師事務所討論審計的範圍和結果,與我們的管理層和我們的獨立註冊會計師事務所一起審查我們的中期和年終經營業績,並酌情啟動對我們財務事務各個方面的調查。我們的審計委員會負責制定接收、保留和處理有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴的程序,並負責我們的員工以保密方式匿名提交有關可疑會計或審計事項的擔憂。此外,我們的審計委員會對我們獨立註冊會計師事務所工作的任命、留用、薪酬和監督負有唯一和直接的責任,包括批准服務和費用安排。根據適用規則和上市標準的要求,重大關聯方交易將在我們簽訂之前獲得審計委員會的批准。有關審計委員會職能和職責的更詳細描述可以在Axsome的審計委員會章程中找到,該章程發佈在Axsome網站的公司治理部分上 www.axsome.com。

審計委員會代表董事會監督我們的財務報告流程。管理層負責我們的內部控制、財務報告流程、會計原則的選擇、估算值的確定以及遵守法律、法規和商業道德行為。我們的獨立註冊會計師事務所負責就我們的合併財務報表是否符合公認會計原則發表意見。

對已審計的審查截至2023年12月31日止年度的財務報表

審計委員會已與Axsome的管理層和德勤會計師事務所審查並討論了截至2023年12月31日止年度的Axsome Therapeutics, Inc.經審計的合併財務報表。審計委員會還與德勤會計師事務所討論了上市公司會計監督委員會關於我們的獨立註冊會計師事務所與審計委員會之間溝通的適用要求所需要討論的事項。

審計委員會已收到並審查了上市公司會計監督委員會的適用要求所要求的德勤會計師事務所關於獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並與德勤會計師事務所討論了其獨立於我們的獨立性。

根據上述審查和討論,審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入Axsome截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告,以提交給美國證券交易委員會。

由董事會審計委員會提交:

馬克·薩德(主席)
馬克·科爾曼,醫學博士

羅傑·傑夫斯博士

蘇珊·馬洪尼博士,工商管理碩士

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其他 MATTERS

我們知道在年會上沒有其他事項要提交。如果在年會之前妥善處理任何其他事項,則代理卡中註明的人士打算按照Axsome的建議對他們所代表的股票進行投票。

無論您持有多少股票,您的股票都必須派代表參加年會。因此,我們敦促你儘早在互聯網上或按照指示通過電話進行投票,或者簽發代理卡(如果你要求的話),然後在提供的信封中退還代理卡。

董事會

紐約,紐約

2024年4月26日

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