美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 40-F
| 根據1934年《證券交易法》第12條提交的註冊聲明 |
| 或者 |
| 根據1934年《證券交易法》第13（a）或15（d）條提交的年度報告 |
在截至2023年12月31日的財政年度中，委員會
文件編號：
黃金儲備公司
（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）
不適用
（將註冊人姓名翻譯成英文）
加拿大艾伯塔省
（公司 或組織的省份或其他司法管轄區）
1040
（主要標準行業分類代碼 編號（如果適用））
不適用
（美國國税局僱主識別號（如果適用））
西河濱大道 999 號，
（註冊人 主要行政辦公室的地址和電話號碼）
David P. Onzay，
西河濱大道 999 號，
（姓名、地址（包括郵政編碼）和電話號碼 （包括區號）
在美國的服務代理商）
根據該法第 12 (b) 條 註冊或待註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 沒有 |
根據該法第 12 (g) 條註冊或待註冊的證券 ：
A類普通股，每股無面值
（班級標題）
根據該法第15（d）條有申報義務的證券 ：
沒有
（班級標題）
| 1 |
對於年度報告，請用複選標記註明使用此表格提交的信息 ：
[X] 年度 信息表 [X]經審計的年度財務報表
指明截至年度報告所涉期結束時發行人每種資本或普通股類別的 已發行股票數量。A類普通股 股，每股無面值：99,548,711。
用勾號
標記表明註冊人 (1) 是否在過去
12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）提交了《交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求
的約束。 [X]
用勾號
標記表明註冊人在過去 12 個月（或註冊人被要求
提交此類文件的較短期限）第 405 條（本章第 232.405 節）中是否以電子方式提交了根據
法規 S-T（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。 [X]
用複選標記表明
註冊人是否是《交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。
如果是根據美國公認會計原則編制財務報表的新興 成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。 [_]
用勾號 標記表明註冊人是否已向編制或發佈審計報告的註冊公共會計 公司根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b) 條）提交了關於其管理層對其內部 控制財務報告的有效性的評估的報告和證明。 [_]
如果證券
是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記註明申報中包含
的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。
用勾號 標記表明這些錯誤更正中是否有任何錯誤更正是需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據第 240.10D-1 (b) 條獲得的基於激勵的薪酬進行追回分析的重述。 [_]
解釋性 註釋
Gold Reserve Inc.（“Gold Reserve”、“公司”、“我們” 或 “我們的”）是一家加拿大發行人，根據經修訂的1934年《美國證券交易法》（“交易法”）第13條，在 表40-F（“年度報告”）上提交 年度報告。根據《交易所法》第3b-4條和經修訂的1933年《美國證券法》（“證券法”）第405條的定義，我們是 “外國私人發行人”。因此，根據第3a12-3條，我們的股票證券不受交易法第14（a）、14（b）、14（c）、14（f）和16條的約束。
關於美國和 加拿大報告慣例之間的 差異的警示説明
根據美國和加拿大采用的 多司法管轄區披露制度，我們被允許根據加拿大 披露要求編制本年度報告，這些要求與美國的披露要求不同。
| 2 |
關於前瞻性陳述的警示性聲明
和信息
除歷史事實陳述外，本報告中提供或以引用方式納入的信息 是或可能是 “前瞻性陳述” （根據經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（ 第21E條）或 “前瞻性信息”（統稱適用的加拿大省級和地區證券法 ）（統稱為 法）（此處稱為 “前瞻性陳述”），這些陳述了公司及其管理層的 意圖，希望，信念，對未來的期望或預測。
前瞻性陳述 必然基於許多估計、預期和假設，雖然公司及其 管理層目前認為這些估計、預期和假設是合理的，但本質上會受到重大的業務、經濟和競爭不確定性和突發事件的影響。 公司警告説，此類前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他風險，可能導致 實際結果、財務業績、業績或成就與其中所表達或暗示的存在重大差異，其中許多 是其無法控制的。前瞻性陳述僅代表截至發表之日， 任何此類前瞻性陳述均無意為未來業績提供任何保證。該公司認為其估計、預期和假設是合理的， 但無法保證此處反映的估計、預期和假設會得到實現。因此，提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述 。
前瞻性陳述 涉及風險和不確定性以及假設，包括此處列出的假設，除了目前設想的那樣，這些假設可能永遠不會實現、被證明不正確或 得以實現，這可能會導致我們的結果與 此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異。儘管 並非所有前瞻性陳述都包含這些詞語，但 “相信”、“預測”、“預期”、“打算”、“計劃”、“可能”、“可以” 等詞語以及預測或表示與歷史問題無關的未來事件和未來趨勢的其他類似表述可識別前瞻性陳述。任何此類前瞻性陳述均無意為未來的業績提供任何保證 。
許多因素可能導致實際 業績與前瞻性陳述中描述的業績存在重大差異，其中任何一個都可能對公司產生不利影響， 包括但不限於：
| · | 與根據公司與委內瑞拉玻利瓦爾共和國（“委內瑞拉”）政府的和解協議（“和解協議”）或其對委內瑞拉政府的各種訴訟追回資金（包括與 相關的費用）相關的風險，包括 (a) 公司可能通過美國地方法院批准的扣押令獲得資金的能力特拉華州的 關於PDV Holdings, Inc.（“PDVH”）股份的股份，該股由PDVH向PDVH交付美國元帥， 2024 年 4 月 5 日，公司可能通過從潛在出售PDVH股票中獲得收益，執行其2014年9月的仲裁裁決（“裁決”）和相應的2015年11月 美國判決，以及公司可能獲得里斯本地方法院應公司要求在葡萄牙扣押的 資金，以及 (b) 公司匯回本國的能力 } 在里斯本訴訟中獲得的任何資金，或根據和解安排可能拖欠公司的任何資金可用； |
| · | 與美國和加拿大政府實施的制裁相關的風險， 包括但不限於針對委內瑞拉的制裁； |
| · | 與公司能否從此類制裁中獲得（或從中獲得結果 ）相關的風險，包括美國外國資產控制辦公室是否以及在多大程度上就法院下令出售的PDVH股票發放許可，包括此類許可的時間和條款； |
| · | 委內瑞拉違反了公司與 的和解協議，該協議涉及其在合資實體Empresa Mixta Ecosocialista Siembra Siembra Minera, S.A.（“Siembra Minera”）方面對公司的義務； |
| · | 與質疑、撤銷或以其他方式改變委內瑞拉礦業部撤銷Siembra Minera因涉嫌非採礦權而持有的採礦權的時機和能力相關的風險 |
| 3 |
遵守委內瑞拉各當局的某些委內瑞拉礦業法規（“決議”）；
| · | 與委內瑞拉持續未能兑現與Siembra Minera成立、融資和運營相關的承諾 以及該公司和委內瑞拉無法克服與Siembra Minera項目相關的某些 障礙相關的風險； |
| · | 與委內瑞拉違反有關組建Siembra Minera和委內瑞拉未來開發Siembra Minera項目的基礎協議中的一項或多項條款 相關的風險； |
| · | 與委內瑞拉法律變化相關的風險，包括最近頒佈的 委內瑞拉玻利瓦爾共和國及其海外實體的資產、權利和利益保護法， 對公司在委內瑞拉開展活動的能力產生負面影響，包括人員的安全保障、 資金的匯回以及此處確定的其他因素； |
| · | 與公司目前沒有創收 業務及其未來的營運資金狀況相關的風險取決於根據和解 協議和/或裁決收取的應付款項，或公司從資本市場或其他外部來源籌集額外資金的能力； |
| · | 與激進分子競選活動相關的風險，包括潛在成本和 分散管理層以及董事與之相關的時間和精力，這些時間和精力本應花在其他事項上，包括 對決議提出異議；以及 |
| · | 與潛在税務、會計或財務影響相關的風險，包括除當前記錄的所得税負債之外的任何潛在所得税負債，這些風險可能源於美國和加拿大税務機關當前（或任何未來）對我們的納税申報進行審計。
該清單並未詳盡列出可能影響公司任何前瞻性陳述的因素。 |
提醒投資者 不要過分依賴前瞻性陳述，投資者不應推斷自本報告發布之日起 我們的事務沒有發生任何變化，因此需要對本文件、定期向美國證券交易委員會（“SEC”）、安大略省證券委員會或其他證券 監管機構提交或在公司網站上公佈的其他文件中作出的任何前瞻性陳述進行任何修改。前瞻性陳述僅代表截至發表之日。敦促投資者閲讀 公司向美國和加拿大證券監管機構提交的文件，這些文件可在以下網址在線查看 www.sec.gov和 www.sedarplus.ca分別是 。
公司最新的年度管理層討論與分析，包括但僅限於其中標題為 “風險 因素” 的部分，以及公司向美國證券交易委員會和加拿大證券監管機構提交的其他文件（可在 在線查看這些風險和不確定性， 以及可能導致業績與前瞻性陳述存在重大差異的其他風險因素）中有更全面的描述 www.sec.gov和 www.sedarplus.ca，分別地。在評估前瞻性 陳述時，請仔細考慮這些因素。本通知明確規定了隨後歸因於公司、公司管理層或 其他代表公司行事的人的所有書面和口頭前瞻性陳述。公司不承擔任何 公開更新或以其他方式修改任何前瞻性陳述或上述假設或因素清單的意圖或義務， 無論是由於新信息、未來事件還是其他原因，但須遵守美國證券交易委員會頒佈的適用規則和 法規以及適用的加拿大省級和地區證券法規定的披露義務。此處提供的任何前瞻性信息 都是為了幫助投資者瞭解公司截至和截至公司計劃和目標中規定的日期的預期財務和運營 業績和業績， 可能不適用於其他目的。
| 4 |
貨幣
除非另有説明， 在本年度報告中提及的 “$”、“美元” 或 “美元” 均指美元， 提及 “加元” 或 “加元” 均指加元。截至2023年12月31日和2022年12月31日的每年，以美元表示的12個月加元 美元的平均匯率分別等於0.7412和0.7682， 每個期末的匯率分別等於0.7575和0.739。
Princial 加拿大文件
年度信息表。 我們截至2023年12月31日的財政年度的年度信息表作為附錄99.1包含在此處。
經審計的年度財務 報表。我們截至2023年12月31日和2022年12月31日以及截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度的經審計的合併財務報表，包括管理層的財務報告內部控制年度報告，作為附錄 99.2的一部分包含在此處。
管理層的討論 和分析。管理層對截至2023年12月31日的財年的討論和分析作為附錄99.3包含在此處。
披露控制和程序
在包括代理首席執行官兼首席財務官在內的管理層的監督和參與下， 對截至本年度報告所涉期末我們的披露控制和程序（定義見《交易法》第13a-15 (e) 條和第15d-15 (e) 條，即 “DC&P”）的設計和運作的有效性進行了評估。根據該評估，包括代理首席執行官兼首席財務官在內的 管理層得出結論，我們的 DC&P 自 2023 年 12 月 31 日起生效，目的是合理地保證我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息 將在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間段內記錄、處理、彙總和報告。
管理層關於財務報告內部控制的年度報告
管理層截至2023年12月31日的財年關於財務報告內部控制的年度報告 作為附錄99.2的一部分包含在此處。
註冊會計師事務所的證明 報告
不適用。
財務 報告的內部控制的變化
在截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度中，我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制（定義見 交易法第 13 (a) -15 (f) 條和第 15 (d) -15 (f) 條）產生重大影響或合理地 可能產生重大影響的變化。
審計委員會
董事會有一個單獨指定的 常設審計委員會，負責監督我們的會計和財務報告流程以及對年度財務 報表的審計。截至年度報告發布之日，以下人員構成了我們審計委員會的全部成員， 是根據《交易法》第3 (a) (58) (A) 條成立的：
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詹姆斯·通基（主席）詹姆斯·邁克爾·約翰斯頓伊夫 M. Gagnon
Tunkey先生在全球風險諮詢領域擁有29年的經驗，包括資產追蹤和追回以及政治和運營風險管理。他是一家名為i-onAsia的全球調查和安全諮詢公司的 首席運營官。在 2004 年加入 i-onAsia 之前，Tunkey 先生曾擔任 Kroll Associates 和 Pinkerton 商業情報與調查公司的董事。Tunkey 先生擁有倫敦經濟學院、巴黎高等商學院和紐約大學斯特恩商學院聯合授予的 TRIUM 商學碩士（MBA）學位。他是合格的 風險董事和註冊欺詐審查員。Tunkey 先生擁有其他專業證書，包括哈佛肯尼迪政府學院頒發的腐敗控制和組織 誠信證書。根據與公司股東Camac Partners, LLC簽訂的協議條款 ，Tunkey先生於2022年11月被任命為公司董事。Tunkey 先生自 2022 年 11 月起擔任審計委員會 成員，自 2022 年 12 月起擔任審計委員會主席
約翰斯頓先生於1996年底共同創立了 Steelhead，以組建和管理Steelhead Navigator基金。此前，作為 Loews Corporation的高級副總裁兼高級投資組合經理，約翰斯頓先生共同管理了超過50億美元的公司債券，還管理了股票投資組合。他在保誠保險開始了他的投資 生涯，當時他是一名高收益和投資級信貸分析師。約翰斯頓先生於1991年晉升為110億美元固定收益投資組合的聯合投資組合經理 。他以優異成績畢業於德克薩斯基督教大學，獲得金融學學位， 在康奈爾大學約翰遜商學院完成了工商管理碩士學位。約翰斯頓先生自2023年11月起擔任審計委員會 成員，此前曾在2020年9月至2022年12月期間擔任審計委員會成員。
前大使加格農 畢業於法國國家行政學院（ENA），還擁有文學學士學位和政治學 （拉瓦爾）學士學位。在加拿大聯邦政府任職的40多年中，他擔任的職務越來越多，包括 擔任外交和國際貿易部的財務總監、加拿大石油國際 援助公司的副總裁（企業）以及加拿大駐六個國家的大使。加格農先生還曾擔任四個跨國商會 的主席，以及加拿大圖書出口商協會、國際展覽局和 加拿大-美國富布賴特基金會的董事會董事。加格農先生自2020年9月起擔任審計委員會成員。
我們的審計委員會的 章程可在我們的網站www.goldreserveinc.com的 “投資者關係” 部分 “治理” 下找到。
獨立性。根據加拿大國家儀器52-110——審計委員會概述的標準 、《交易所 法》第10A-3條以及多倫多證券交易所風險交易所的政策， 董事會已做出肯定的決定，即審計委員會的所有成員都是 “獨立的”。
審計委員會財務 專家。審計委員會的每位成員都被認為具有財務知識。董事會已確定Tunkey先生是 “審計委員會財務專家”，該術語的定義見表格40-F一般指示B第8（b）項。 美國證券交易委員會表示，指定Tunkey先生為審計委員會財務專家並不使Tunkey先生成為任何目的的 “專家” ，對Tunkey先生施加的任何責任、義務或責任大於對不具有此稱號的 審計委員會和董事會其他成員承擔的責任、義務或責任，也不會影響 審計委員會和董事會任何其他成員的職責、義務或責任。
道德守則
我們通過了適用於我們所有董事、高級管理人員和員工的行為準則 和道德準則（“準則”）。該準則包含開展業務的一般準則 。該守則於 2023 年 8 月 3 日獲得董事會的批准。自《守則》生效以來， 未獲得任何豁免。我們打算在修訂或豁免之日後的五個工作日內在我們的網站 上披露未來對《守則》某些條款的修訂或豁免。我們預計將在自發布之日起 的至少十二個月內在我們的網站上保留任何此類披露。該守則的副本可以在我們的網站www.goldreserveinc.com 的 “投資者關係” 部分 “治理” 下找到。
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首席會計師費用和服務
審計費。在過去兩個財政年度中，我們獨立註冊會計師事務所
普華永道會計師事務所（“普華永道”）（PCAOB ID：
税費。在過去兩個財政年度中，普華永道為2023年和2022年納税申報表編制、 税收合規諮詢以及與常見國內和國際税收形式相關的諮詢服務而提供的專業服務每年收取的總費用分別為43,144美元和 54,608美元。
所有其他費用。在過去兩個財政年度中，普華永道在2023年和2022年提供的所有其他專業服務的 年度總費用為 零。
審計委員會服務預先批准政策
審計委員會負責 監督我們獨立註冊會計師事務所的工作，並預先批准普華永道提供的所有服務。審計服務 以及與年度財務報表和季度報告相關的審計相關服務通常在每年年初之前提交給 審計委員會並獲得其批准。與審計相關的服務除與 普華永道提供的季度報告和税務服務相關的服務外，通常在審計委員會定期會議期間單獨批准 或根據需要進行批准。審計委員會主席有權代表審計委員會 提前批准此類服務，並在下次會議上向審計委員會全體成員報告批准情況。審計委員會在其會議記錄中對審計委員會主席授權的服務進行預先批准和/或確認 。
承諾和同意送達程序
我們承諾親自或通過電話提供 代表，以迴應美國證券交易委員會工作人員的詢問，並應美國證券交易委員會工作人員的要求，立即提供與根據40-F表格註冊的證券、產生在40-F表格上提交年度報告的 義務相關的證券或上述證券交易的信息。
我們此前曾於2007年5月7日通過我們和我們的送達程序代理人Gold Reserve Corporation 簽署的F-X表格，就有義務在40-F表格上提交本年度報告的證券類別申請了任命 代理人 。
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簽名
根據《交易法》的要求 ，註冊人證明其符合提交40-F表格的所有要求，並已正式促成下列簽署人代表其簽署本年度 報告，並獲得正式授權。
黃金儲備公司
作者：/s/ David P. Onzay
David P. Onzay，其首席財務官
及其首席財務和 會計官
2024年4月19日