DEF 14A
假的0000029002DEF 14A0000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD: PEOmember2020-01-012020-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD:NonpeoneOmemer2021-01-012021-12-310000029002Diod:往年授予的未投資獎項逐年變更會員ECD: PEOmember2022-01-012022-12-31000002900212023-01-012023-12-31000002900232023-01-012023-12-310000029002ECD: PEOmemberDiod:年度內授予的獎勵的年終價值會員2023-01-012023-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD: PEOmember2021-01-012021-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD: PEOmember2023-01-012023-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD:NonpeoneOmemer2021-01-012021-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD:NonpeoneOmemer2023-01-012023-12-3100000290022022-01-012022-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD:NonpeoneOmemer2022-01-012022-12-3100000290022023-01-012023-12-310000029002Diod: 股權獎勵調整 ForceOmemberECD: PEOmember2021-01-012021-12-310000029002Diod: 股權獎勵調整 ForceOmemberECD: PEOmember2020-01-012020-12-310000029002ECD: PEOmemberDiod:與之前在年度內授予的財年終獎勵相比有所變化2022-01-012022-12-31000002900222023-01-012023-12-310000029002Diod:往年授予的未投資獎項逐年變更會員ECD:NonpeoneOmemer2022-01-012022-12-310000029002ECD: PEOmemberDiod:年度內授予的獎勵的年終價值會員2021-01-012021-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod: 股權獎勵調整 ForceOmember2021-01-012021-12-3100000290022020-01-012020-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD:NonpeoneOmemer2022-01-012022-12-310000029002Diod:往年授予的未投資獎項逐年變更會員ECD:NonpeoneOmemer2021-01-012021-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD: PEOmember2022-01-012022-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD: PEOmember2023-01-012023-12-310000029002ECD: PEOmemberDiod:與之前在年度內授予的財年終獎勵相比有所變化2021-01-012021-12-310000029002ECD: PEOmemberDiod:年度內授予的獎勵的年終價值會員2022-01-012022-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod:年度內授予的獎勵的年終價值會員2021-01-012021-12-310000029002Diod: 股權獎勵調整 ForceOmemberECD: PEOmember2022-01-012022-12-3100000290022021-01-012021-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD: PEOmember2020-01-012020-12-310000029002Diod: 股權獎勵調整 ForceOmemberECD: PEOmember2023-01-012023-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD: PEOmember2022-01-012022-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod:與之前在年度內授予的財年終獎勵相比有所變化2022-01-012022-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod:與之前在年度內授予的財年終獎勵相比有所變化2023-01-012023-12-310000029002ECD: PEOmemberDiod:與之前在年度內授予的財年終獎勵相比有所變化2023-01-012023-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod:與之前在年度內授予的財年終獎勵相比有所變化2021-01-012021-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD: PEOmember2021-01-012021-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod:年度內授予的獎勵的年終價值會員2023-01-012023-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod: 股權獎勵調整 ForceOmember2022-01-012022-12-310000029002Diod:往年授予的未投資獎項逐年變更會員ECD: PEOmember2023-01-012023-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD:NonpeoneOmemer2020-01-012020-12-310000029002Diod:往年授予的未投資獎項逐年變更會員ECD:NonpeoneOmemer2023-01-012023-12-310000029002Diod:Equity AwardsForceMember 的報告價值ECD:NonpeoneOmemer2020-01-012020-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod: 股權獎勵調整 ForceOmember2023-01-012023-12-310000029002Diod:往年授予的未投資獎項逐年變更會員ECD: PEOmember2021-01-012021-12-310000029002Diod: 股權獎勵調整 ForceOmemberECD:NonpeoneOmemer2020-01-012020-12-310000029002ECD:NonpeoneOmemerDiod:年度內授予的獎勵的年終價值會員2022-01-012022-12-310000029002Diod:已報告的養老金價值和非合格延期薪酬收入成員的變化ECD:NonpeoneOmemer2023-01-012023-12-31xbrli: pureiso421:USD

 

美國
證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

附表 14A

根據第 14 (a) 條提出的委託聲明

1934 年《證券交易法》

(修正號)

由註冊人提交 由註冊人以外的一方提交

選中相應的複選框:

初步委託書

 

機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許)

 

最終委託書

 

權威附加材料

 

根據 § 240.14a-12 徵集材料

集成了二極管

(其章程中規定的註冊人姓名)

(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人)

申請費的支付(勾選相應的方框):

 

無需付費

 

之前使用初步材料支付的費用

根據《交易法》第 14a6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用

 

 


 

集成了二極管

年度股東大會通知

將於 2024 年 5 月 29 日舉行

特此通知,年會 Diodes Incorporated(“公司”)股東會議(“會議”)將於2024年5月29日星期三上午9點(中部時間)上午9點(中部時間)通過網絡直播在線舉行,網址為www.proxydocs.com/Diod。會議將完全通過網絡直播以虛擬方式進行;將不設實際會議地點。儘管我們的會議是虛擬舉行的,但股東仍然可以在會議期間參與和聽取其他人的意見。註冊參加會議時應提交問題。本次會議的舉行目的如下:

1.
董事選舉。 選舉七名公司董事會成員,每人任期至下次年度股東大會,直到他們各自的繼任者當選並獲得資格為止。董事會提名人是:伊麗莎白·布爾、陳安琪·巴頓、陳華倫、羅伯特·費格、陸克秀、克里斯蒂娜·宋文智和餘嘉瑞。
2.
批准高管薪酬。 在諮詢的基礎上批准公司的高管薪酬。
3.
批准獨立註冊會計師事務所的任命。 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所。
4.
其他業務。 妥善處理在會議或任何休會或延期之前可能發生的其他事務。

可能需要休會或推遲,使我們無法按計劃舉行會議。如果進行此類休會或延期,公司將通過發佈新聞稿和向美國證券交易委員會提交最終的額外招標材料來通知股東。

只有在2024年4月1日營業結束時是登記在冊的股東的人才有權通過代理人、會議或任何休會或延期獲得通知和投票。

本通知附帶的委託書包含有關將在會議上審議的提案的更多信息,鼓勵股東完整閲讀該聲明。

公司選擇通過互聯網向股東通知我們的委託書和2023財年年度報告的可用性,從而提供對我們的代理材料的訪問權限,網址為www.proxydocs.com/Diod。股東還可以按照將在2024年4月19日左右首次郵寄給股東的《代理材料互聯網可用性通知》或隨附的委託書中規定的説明免費獲得代理材料的印刷副本。

如所附委託書所述,代理人是由公司董事會或代表公司董事會徵集的。上述所有提案均為董事會提案。

無論您是否計劃參加虛擬會議,您的投票都很重要。請按照隨附的説明進行操作,確保您的股票獲得投票。如果您參加會議,則可以在會議行使代理權之前隨時撤銷您的委託書。

日期是2024年4月19日,在德克薩斯州的普萊諾。

根據董事會的命令,

集成了二極管

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理查德·懷特,
祕書

如果你打算參加會議

 

如果您計劃在線參加會議,則必須在中部時間2024年5月28日下午 5:00 之前註冊。要註冊,請前往 www.proxydocs.com/Diod。完成註冊後,您將通過電子郵件收到進一步的説明,包括您的獨特鏈接,這些鏈接將允許您訪問會議,也將允許您在會議之前提交問題。請務必遵循代理卡上的説明以及將通過電子郵件發送給您的後續説明。您將能夠從任何具有互聯網連接的遠程位置收聽、投票和提交問題。技術援助作為説明的一部分提供。

 

 


 

目錄

 

 

頁面

一般信息

1

會議將要審議的事項

1

董事會的投票建議

1

以 “街道名稱” 持有的有表決權的股份

1

互聯網訪問代理材料

1

如何投票

2

如何更改或撤銷您的投票

3

會議入場

3

投票權

3

股東提名和提案的程序

5

代理招標的費用

5

其他業務

5

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

6

提案一 — 董事選舉

8

董事會多元化

 

9

公司治理

12

董事會委員會

12

董事會和委員會的會議

13

董事會領導結構

14

提名程序和標準以及董事會多元化

14

董事辭職政策

15

與董事的溝通

15

董事薪酬

17

薪酬委員會聯鎖和內部參與

 

17

企業政策

 

18

企業可持續發展

 

19

公司執行官

25

審計委員會的報告

27

道德守則

29

某些關係和關聯人交易

29

違法行為第 16 (a) 條報告

 

30

提案二——批准高管薪酬

 

32

薪酬討論與分析

33

導言

33

執行摘要

 

33

補償計劃概述

 

35

按績效付費

 

37

薪酬的主要組成部分

 

39

薪酬審查流程

 

45

其他福利和津貼

 

47

最佳實踐

 

47

薪酬風險評估

 

48

解僱後和控制權變更付款

 

48

税務和會計注意事項

 

49

薪酬委員會關於高管薪酬的報告

 

50

高管薪酬

51

薪酬摘要表

51

基於計劃的獎勵的撥款

 

53

首席執行官薪酬比率

53

從敍述到摘要薪酬表和基於計劃的獎勵表的補助金

54

財年年末傑出股權獎勵

57

期權行使和股票歸屬

57

股權補償計劃信息

58

不合格的遞延薪酬

58

終止或控制權變更後的潛在付款

59

提案三——批准獨立註冊會計師事務所的任命

67

審計費、審計相關費用、税費和所有其他費用

67

2025年年會股東和股東提名提案

69

年度報告和表格 10-K

70

會議地點

封底

 

 


 

D二極管 I合併

Hedgcoxe Road 4949 號,200 套房

德克薩斯州普萊諾 75024

(972) 987-3900

PROXY S聲明

A每年 M會議: 2024年5月29日

將軍在形成

本委託聲明(“委託聲明”)與 Diodes 公司(“公司”)董事會(“董事會”)徵集代理人有關,該委託書將於 2024 年 5 月 29 日星期三上午 9:00(中部時間)通過網絡直播在www.proxydocs.com/Diod上在線舉行的公司股東年會(“會議”)使用,以及任何休會或延期。只有在2024年4月1日營業結束時(“記錄日期”)登記在冊的股東才有權通過代理人或會議或任何休會或延期獲得通知並進行投票。

需要考慮的事項在會議上讀了

會議將審議和表決的事項將是:

1.
董事選舉。 選舉七名公司董事會成員,每人任期至下次年度股東大會,直到他們各自的繼任者當選並獲得資格為止。董事會提名人是:伊麗莎白·布爾、陳安琪·巴頓、陳華倫、羅伯特·費格、陸克秀、克里斯蒂娜·宋文智和餘嘉瑞。
2.
批准高管薪酬。 在諮詢的基礎上批准公司的高管薪酬。
3.
批准獨立註冊會計師事務所的任命。 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的公司獨立註冊會計師事務所。
4.
其他業務。 妥善處理在會議或任何休會或延期之前可能發生的其他事務。

董事會的投票建議

我們的董事會建議您將股票投給 “支持” 每位董事會提名人,“贊成” 批准高管薪酬,“贊成” 批准莫斯·亞當斯律師事務所的任命。

投票 以 “街道名稱” 持有的股份

如果你沒有指示紐約證券交易所如何投票選出你以街頭名義持有的股票,那麼在董事選舉或高管薪酬中,經紀公司不能對你以街頭名義持有的股票進行投票。因此,提供有關如何以街道名稱對您實益擁有的任何股份進行投票的説明非常重要。

互聯網接入 到代理材料

根據美國證券交易委員會(“SEC”)通過的規則,公司選擇通過互聯網提供對我們的代理材料的訪問權限,網址為 www.proxydocs.com/Diod。除非股東要求我們以印刷形式提供代理材料,否則股東不會收到代理材料的印刷副本。2024年4月19日左右,將首先向我們的登記股東和受益所有人發送《代理材料互聯網可用性通知》(“通知”)。所有收到通知的股東都可以索取代理材料的印刷副本。

1 Diodes 公司


 

本通知向您提供了有關如何:

在互聯網上查看我們的會議代理材料;
索取代理材料的印刷副本;以及
指示我們持續通過郵件或電子郵件以電子方式向您發送未來的代理材料。

選擇通過電子郵件接收未來的代理材料將為我們節省打印和郵寄文件給您的成本,並將減少我們的年會對環境的影響。如果您選擇通過電子郵件接收未來的代理材料,明年您將收到一封電子郵件,其中包含指向這些材料的鏈接和代理投票網站的鏈接。您通過電子郵件接收代理材料的選擇將一直有效,直到您終止為止,如果您提供給我們的電子郵件地址有任何更改,您有責任通知我們。

代理材料包括:

年度股東大會通知;
本委託書;以及
2023年股東年度報告,其中包括我們經審計的合併財務報表。

如果您通過郵寄方式索取代理材料的印刷副本,這些材料還將包括代理卡。

如何投票

登記在冊的股東。如果您的股票直接以您的名義向我們的過户代理大陸股票轉讓與信託公司註冊,則您被視為這些股票的登記股東,並且通知由公司直接發送給您。如果你是登記在冊的股東,你可以參加會議並通過互聯網親自投票,網址為www.proxydocs.com/Diod。

如果您不想參加會議並在會議期間進行在線投票,則可以通過代理人進行投票。代理人有三種投票方式。您可以致電 (855) 686-4804 並按照提供的説明通過電話提交代理人。您可以通過互聯網提交代理,網址為 www.proxypush.com/di按照提供的説明進行操作。如果您通過郵寄方式申請並收到代理材料的印刷副本,則可以通過在隨附的代理卡上簽名並註明日期來提交委託書,然後將其郵寄到代理卡上註明的地址的已付郵資信封中,也可以通過傳真將其傳真給選舉檢查員(972)987-3900。

股東的電話和互聯網投票設施將每天24小時開放,並將於2024年5月29日上午9點(中部時間)關閉。如果委託書已正確提交且未被撤銷,則委託書將根據委託書上註明的股東指示在會議上進行投票。如果委託書上沒有就任何事項指示,則將對代理人進行如下表決:“贊成” 選舉董事會候選人,“贊成” 批准高管薪酬,“贊成” 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,以及根據董事會就可能提交的任何其他事項提出的建議會議或其任何休會或延期。

以街道名稱持有的股份的受益所有人。如果您的股票存放在經紀公司、銀行、經紀交易商或其他類似組織的賬户中,則您是以 “街道名稱” 持有的股票的受益所有人,該通知是由該組織轉發給您的。就會議投票而言,持有您股份的組織被視為登記在冊的股東。作為受益所有人,您有權按照該組織提供的説明指導該組織如何對您賬户中持有的股份進行投票。如果您想參加會議並在會議期間通過互聯網親自投票,則必須獲得持有您股份的組織以您的名義執行的代理人。

即使你計劃參加會議,公司也建議你同時提交代理或投票指示,這樣,如果你以後決定不參加會議,你的投票就會被計算在內。

2 Diodes 公司


 

如何改變 或者撤銷你的投票

在會議投票之前,您可以隨時更改投票。如果您是登記在冊的股東,您可以稍後通過互聯網或電話提交代理人(僅計算您最後一次的互聯網或電話代理人),或者向會議或位於德克薩斯州普萊諾市Hedgcoxe Road 4949號Suite 200號辦公室的公司祕書提交書面撤銷或正式簽發的帶有稍後日期的代理卡來更改您的投票,前提是任何此類信息此類辦公室必須不遲於2024年5月28日收到書面撤銷或正式簽發的帶有較晚日期的代理卡。您也可以通過參加會議和通過互聯網親自投票來更改投票。除非您在會議上投票或在會議期間或會議之前向公司祕書提交書面撤銷申請,否則出席會議不會自動撤銷先前授予的代理權。

如果您是以街道名義持有的股票的受益所有人,您可以按照經紀公司、銀行、經紀交易商或其他持有您股份的組織的指示向他們提交新的投票指示,或者如果您從該組織獲得了對您有利的代理人,則可以通過參加會議並通過互聯網親自投票來更改您的投票。

會議入場

今年的會議將是一次完全虛擬的會議,將通過網絡直播進行直播 www.proxydocs.com/Diod。只有在2024年4月1日營業結束時您是公司普通股的持有人,您才有權參加會議, 這是會議的記錄日期,或者您是否持有有效的代理人。如果您計劃在線參加會議,則必須在 2024 年 5 月 28 日下午 5:00(中部時間)之前註冊。完成註冊後,您將通過電子郵件收到進一步的説明,包括您的獨特鏈接,這些鏈接將允許您訪問會議,也將允許您在會議之前提交問題。請務必遵循代理卡上的説明以及將通過電子郵件發送給您的後續説明。您將能夠參與並聽取來自任何有互聯網連接的遠程地點的其他人的聲音。技術援助作為説明的一部分提供。

投票權

公司的法定資本包括(i)70,000,000股普通股,面值每股0.66-2/3美元(“普通股”),其中46,178,622股於記錄日已發行和流通;(ii)1,000,000股優先股,面值每股1.00美元(“優先股”),均未在記錄日期發行和流通。

已發行和流通並有權在會議上投票的普通股,無論是親自通過互聯網還是通過代理人出席,都構成了在會議上開展業務的法定人數。扣留的選票、棄權票和 “經紀人未投票”(定義見下文)將計算在內,以確定是否達到法定人數。

每位股東都有權親自通過互聯網或通過代理人就提交給股東的任何事項在記錄日營業結束時以其名義在公司賬簿上的每股普通股獲得一票投票,但與董事選舉有關的每股股東都有權累積選票。累積投票使股東有權給予一位候選人的選票數等於待選董事人數乘以該股東擁有的普通股數量,或者根據相同的原則以股東希望的方式在儘可能多的候選人中分配此類股東的選票。

如果您是登記在冊的股東並希望行使累積投票權,則必須通過郵寄方式提交代理人。您的代理卡或選票必須説明您希望如何在被提名人之間分配選票。電話和互聯網投票設施不支持累積投票。如果您以街道名稱持有股票,請聯繫您的經紀公司、銀行、經紀交易商或其他類似組織,以獲取有關如何使用其投票指示卡行使累積投票權的指導,或申請合法代理人以便您可以直接對股票進行投票。董事會特此徵求累計選票的自由裁量權。如果您退回已簽名的代理卡或以書面形式提交投票指示,但未提供累積投票的指示,或者如果您通過電話或親自通過互聯網提交代理人,則您將授予以下所列的指定代理持有人行使累積投票的自由裁量權。如果他們

3 Diodes 公司


 

選擇這樣做,他們將有權自行決定按照董事會建議的方式或由代理持有人自行決定為部分或全部被提名人投票。但是,他們不會按照您在代理卡、投票指示卡或其他方式上指示被提名人暫停投票的被提名人投下任何選票。如果您不希望授予代理持有人在董事選舉中累積選票的權力,則必須在代理卡或投票指示卡(如適用)上明確説明反對意見。

對於提案 1,我們的章程規定,在董事選舉中,獲得最高票數(不超過待選董事人數)的候選人當選;但是,前提是董事會已通過一項政策,要求除董事候選人數超過待選董事人數的選舉外,每位被提名人如果獲選,則應在選舉後立即提交辭呈供董事會審議 “拒絕” 的選票數比 “贊成” 的選票多。棄權票和經紀人不投反對票不被視為投票,因此,除了減少選舉董事所需的贊成票數量外,對董事選舉沒有任何影響。“經紀人不投票” 是經紀人或被提名人以記錄名義持有的股票,但未收到受益所有人或有權投票的人的指示,並且經紀人或被提名人根據適用規則或其以這種身份行使職權的工具,沒有全權投票權。見 “提案一——董事選舉” 和 “公司治理——董事辭職政策”。

提案2和3要求大多數已發行普通股的持有人親自通過互聯網或通過代理人出席,並有權在會議上對提案進行表決,投贊成票。棄權票將計入出席並有權對這些提案進行表決的票數,因此,將產生對該提案投票 “反對” 票的效果。經紀人對這些提案的未投票將不算作出席並有權對這些提案進行表決的股份,因此,對這些提案的批准不會產生任何影響(減少批准提案所需的贊成票數除外)。但是,董事會和薪酬委員會將審查此次投票的結果,並在未來做出有關高管薪酬的決策時將其考慮在內。儘管任命莫斯·亞當斯律師事務所為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所無需提交股東投票,但審計委員會認為,作為政策問題,要求股東批准公司獨立註冊會計師事務所的任命是適當的。如果股東不批准該任命,該任命需要通過互聯網或代理人親自到場的大多數已發行普通股投贊成票,並且有權在會議上對提案進行表決,則董事會將考慮選擇另一家獨立的註冊會計師事務所。

在記錄日已發行的普通股中,1,093,048股(約佔2.4%)由公司董事和執行官實益持有。每位董事和執行官均告知公司,他們將投票贊成 “贊成” 此處提名的董事會候選人,“贊成” 批准高管薪酬,“贊成” 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為截至2024年12月31日的財年公司獨立註冊會計師事務所。

根據適用證券交易所的規則,以 “街道名稱” 持有普通股的組織必須將代理材料傳送給普通股的受益所有人,並就提交給股東的事項徵求投票指示。如果該組織在該代理材料附帶的聲明中規定的日期之前尚未收到受益所有人的指示,則該組織可以酌情就 “常規” 事項而不是就 “非常規” 事項給予或授權委託代理人對普通股進行投票。當組織無法就提案對客户的股票進行投票時,缺失的選票被稱為 “經紀人無票”。如果你以 “街道名義” 持有普通股,但沒有指示持有你股票的組織如何對此類股票進行投票,則該組織可以自行決定對此類普通股投贊成票 “贊成” 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,這被視為例行公事,但與董事會候選人選舉或董事會候選人無關關於高管薪酬的諮詢投票,每項都被視為非常規問題。

4 Diodes 公司


 

股東程序 提名和提案

根據公司章程,任何股東通常都可以按照本委託書 “2025年年會股東提案和股東提名” 下所述的程序提交提案或提名一人或多人當選董事。沒有及時收到與會議有關的股東提案或提名通知。

代理招標的費用

本次代理招標由董事會提出,公司將承擔本次招標的費用,包括編寫、彙編、打印和郵寄本委託書以及本次代理招標中使用的任何其他材料的費用。如果認為有必要這樣做,以確保在會議上有足夠的代表性,則高級管理人員和正式僱員可以通過電話、傳真、電子郵件或當面通過互聯網與登記在冊的股東、受益所有人、銀行、經紀公司、託管人、被提名人和其他人進行溝通,要求提供代理人。不會為公司的高級職員或員工支付這些服務的額外補償。公司將向銀行、經紀公司和其他託管人、被提名人和信託人償還向其委託人轉發代理材料的合理費用。公司目前尚未聘請代理律師,但董事會可能會決定有必要僱用外部公司來協助招標過程。如果是這樣,公司將向代理律師支付合理和慣常的費用,估計不超過15,000美元,外加合理的自付費用。

其他 商業

截至本委託書發佈之日,除年度股東大會通知中另有規定外,董事會知道沒有其他業務可提交會議審議。但是,如果有任何其他事項妥善提交會議,包括動議將會議延期到另一個時間或地點以徵集更多支持董事會建議的代表,則指定的代理持有人,即公司董事長兼首席執行官Keh-Shew Lu博士和公司首席財務官Brett Whitmire(“代理持有人”)將對代理人代表的股票進行投票根據董事會的建議處理此類事項,委託書中包括這樣做的權力。此類授權包括在出現死亡、疾病或其他導致任何此類被提名人無法擔任該職位的情況時,為本文件中確定的董事會提名人任命一名或多名替代被提名人的權力,以及投票給該替代被提名人的代理人。

 

5 Diodes 公司


 

某些受益所有人和管理層的擔保所有權

下表列出了截至記錄日公司已知的每位普通股百分之五(5%)或以上的受益所有人(存管人除外)對普通股的受益所有權。

受益所有人的姓名和地址

的數量和性質
實益所有權
(1)

 

 

班級百分比 (2)

貝萊德公司(“貝萊德”)
東 52 街 55 號
紐約,紐約 10022

 

7,245,208

 

(3)

15.7%

先鋒集團(“Vanguard”)
100 Vanguard Blvd
賓夕法尼亞州馬爾文 19355

 

5,650,727

 

(4)

12.2%

EARNEST Partners(“EARNEST”)
東北桃樹街 1180 號,2300 套房
喬治亞州亞特蘭大 30309

 

2,456,093

 

(5)

5.3%

(1) 除下述情況外,指定股東對上市股票擁有唯一的投票權和投資權。

(2) 基於截至記錄日已發行的46,178,622股股票。

(3) 僅基於貝萊德在2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中提供的信息,該附表報告了公司普通股的實益所有權。根據附表13G/A,貝萊德擁有對7,152,592股股票的唯一投票權,對7,245,208股股票擁有唯一的處置權,對任何股票既沒有共享投票權,也沒有共享的處置權。

(4) 僅基於Vanguard在2024年2月13日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中提供的信息,該附表報告了公司普通股的實益所有權。根據附表13G/A,Vanguard對72,143股股票擁有共同的投票權,對5,529,481股股票擁有唯一的處置權,並對121,246股股票擁有共同的處置權。

(5) 僅基於EARNEST在2024年3月11日向美國證券交易委員會提交的附表13G/A中提供的信息,該附表報告了公司普通股的實益所有權。根據附表13G/A,EARNEST擁有1,739,429股股票的唯一投票權,對2,456,093股股票擁有唯一的處置權,對403,711股股票擁有共同的投票權。

下表列出了截至記錄日公司普通股的受益所有權,(i)公司的每位董事和被提名人,(ii)公司的每位指定執行官(“NEO”)(定義見下文),以及(iii)公司集團的所有董事、被提名人和執行官。

 

受益所有人姓名

普通股標的期權或限制性股票單位 (1)

 

常見
股票

 

數量和性質
的有益的
所有權
(2)

 

 

班級百分比 (3) (4)

 

董事和被提名人

 

 

 

 

 

 

 

 

 

伊麗莎白布爾

 

750

 

 

 

 

750

 

 

*

 

陳安吉按鈕

 

2,010

 

 

1,890

 

 

3,900

 

 

*

 

陳華倫

 

2,910

 

 

4,590

 

 

7,500

 

(1)

*

 

羅伯特 E. 費格

 

 

 

 

 

 

 

*

 

邁克爾·佐丹奴 (9)

 

2,910

 

 

74,924

 

 

77,834

 

(1)

*

 

Keh-Shew Lu (5)

 

5,688

 

 

669,417

 

 

675,105

 

(1)(6)(8)

 

1.5

%

彼得 M. 梅納德 (9)

 

2,910

 

 

11,630

 

 

14,540

 

(1)

*

 

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

 

2,910

 

 

17,190

 

 

20,100

 

(1)

*

 

Gary Yu (10)

 

 

 

28,747

 

 

28,747

 

(1)(8)

*

 

被任命為執行官

 

 

 

 

 

 

 

 

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

 

37,315

 

 

37,315

 

(1)(8)

*

 

弗朗西斯·唐

 

 

 

70,595

 

 

70,595

 

(1)(8)

*

 

朱莉霍蘭德 (11)

 

 

 

26,077

 

 

26,077

 

(1)(8)

*

 

公司整體的所有董事、被提名人和執行官(包括上述人員在內的14名個人)

 

20,088

 

 

1,027,078

 

 

1,047,166

 

(7)

 

2.3

%

* 表示小於 1%。

6 Diodes 公司


 

(1) 由被點名的個人有權在記錄之日起的六十(60)天內通過行使股票期權或限制性股票單位(“RSU”)或績效股票單位(“PSU”)的歸屬來收購的普通股組成。有關公司使用股權獎勵的進一步討論,請參閲 “薪酬討論與分析——薪酬的主要組成部分——長期激勵(LTI)計劃”。

(2) 指定股東對上市股票擁有唯一的投票權和投資權,除非另有説明,並受適用的社區財產法的約束。

(3) 根據1934年《證券交易法》(“交易法”)第13d-3條,某些股票可能被視為由多個人實益擁有(例如,如果一個人共享投票權或處置股份的權力)。此外,根據《交易法》第13d-3(d)(1)條,該個人(或團體)有權在記錄日後的六十(60)天內收購的股票在計算個人(或團體)的受益所有權和百分比所有權時被視為未償還股份,但不被視為任何其他個人或團體的未償還股份。因此,本表中顯示的任何人的已發行股票百分比不一定反映該人實際擁有的投票權佔記錄日實際已發行普通股數量的投票權。

(4) 類別百分比基於截至記錄日公司已發行的46,178,622股普通股。

(5) 盧博士是本公司的董事會主席兼首席執行官,同時也是新興人士。

(6) 包括以UTMA(託管)信託的名義持有的46,150股普通股,以及以盧孫子信託的名義持有的285,801股股票。盧博士是盧氏家族可撤銷信託、UTMA(託管)信託和盧氏孫子信託的共同受託人。盧博士對這些股票擁有投票權和投資權。

(7) 包括公司所有董事和執行官有權在記錄之日起的六十 (60) 天內通過行使股票期權或限制性股票單位的歸屬收購的21,498股股票,但不包括公司所有董事和執行官在歸屬限制性股票單位和PSU後有權收購的另外512,814股股票,後者可能分期歸屬超過六十 (60) 記錄日期之後的幾天。

(8) 不包括2024年2月1日分別向盧先生、惠特米爾、餘和唐先生授予的受PSU約束的25,000、6,100、22,000和7,200股普通股,只有在 (i) 公司實現2024年至2026年的目標非公認會計準則營業收入以及 (ii) 高管繼續向公司提供服務的情況下才歸屬。

不包括2023年2月1日分別向盧先生、惠特米爾、餘先生和唐先生授予的受PSU約束的42,000股、9,000股、13,000股和9,000股普通股,只有在 (i) 公司實現2023年至2025年的目標非公認會計準則營業收入以及 (ii) 高管繼續向公司提供服務的情況下才歸屬。

不包括2022年2月1日分別向盧先生、惠特米爾、餘先生、唐先生和霍蘭德女士授予的受PSU約束的32,000股、7,600股、8,500股、7,600股和3,067股普通股,只有在 (i) 公司實現2022年至2024年的目標非公認會計準則營業收入以及 (ii) 高管繼續向公司提供服務的情況下才歸屬。

不包括受2023年5月24日向盧博士授予的限制性股票約束的4500股普通股,如果該高管繼續向公司提供服務,則這些股票將在2025年5月24日、2026年和2027年5月24日等額分三期歸屬。

不包括2024年2月1日分別向盧先生、惠特米爾、餘先生和唐先生授予的受限制股份約束的25,000股、6,100股、22,000股和7,200股普通股,如果該高管繼續向公司提供服務,這些股票將在2025年2月1日、2026年、2027年和2028年2月1日等額分四次歸屬。

不包括2023年2月1日分別向盧先生、惠特米爾、餘先生和唐先生授予的31,500股、6,750股、9,750股和6,750股普通股,如果該高管繼續向公司提供服務,則這些股票將按2025年2月1日、2026年和2027年2月1日等額分三期歸屬。

不包括受2022年5月26日向盧博士授予的限制性股票約束的2,500股普通股,如果該高管繼續向公司提供服務,則在2025年5月26日和2026年5月26日等額分兩次歸屬。

不包括2022年2月1日分別向盧先生、惠特米爾、餘和唐和霍蘭德女士授予的受限制性股票的16,000股、3,800股、4,250股、3,800股和4,600股普通股,如果高管繼續向公司提供服務,這些股票將在2025年2月1日和2026年2月1日等額分兩次歸屬。

不包括受2021年5月24日授予盧博士的限制性股票約束的1,250股普通股,如果高管繼續向公司提供服務,則該股將於2025年5月24日歸屬。

不包括2021年2月8日分別向盧先生、惠特米爾、餘先生、唐先生和霍蘭德女士授予的8,000股、1,900股、2,125股、1,900股和2,300股普通股,如果高管繼續向公司提供服務,則這些股票受限制性股票的限制。

不包括受2020年7月1日向餘先生授予的限制性股票約束的2,000股普通股,如果高管繼續向公司提供服務,則該普通股將於2024年7月1日歸屬。

有關與這些補助金相關的營業收入績效目標和服務條件的進一步討論,請參閲 “薪酬討論與分析——薪酬的主要組成部分——長期激勵(LTI)計劃”。

(9) 邁克爾·佐丹奴先生和彼得·梅納德先生沒有在會議上競選連任。

(10) 餘先生是公司總裁兼新天地。

(11) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

 

7 Diodes 公司


 

提案一

董事選舉

公司的章程規定,董事人數應由董事會不時確定,但不得少於五名或超過十七名。目前,董事會由八名董事組成。邁克爾·佐丹奴先生和彼得·梅納德先生將不在會議上競選連任,新候選人羅伯特·費格先生將被提名參選。公司的章程還規定在每次年度股東大會上選舉每位董事。七名董事將被提名參加會議選舉,董事會中留下一個空缺。代理人選出的候選人數不能超過被提名人數。

被提名的人士已被提名參加董事會選舉,任期至下屆年度股東大會,直到他們各自的繼任者當選並獲得資格為止。除費格先生外,所有被提名人目前均為公司董事,所有被提名人均表示願意任職。除非另有指示,否則代理人的投票方式將根據適用的投票規則儘可能多地選出這些被提名人。如果任何被提名人無法或不願擔任董事,則將通過代理人投票選舉董事會指定的替代候選人(如果有)。董事會沒有理由相信任何被提名人無法或不願任職。

獲得最多贊成票的七名候選人將當選。董事會通過了一項政策,要求在無爭議的選舉(例如在會議上舉行的選舉)中,如果每位被提名人未能獲得多數選票,則應在選舉後立即提交不可撤銷的辭呈。無競爭的選舉意味着參選的候選人與會議上待選的董事人數一樣多。大多數選票意味着 “支持” 董事選舉的股票數量超過 “被拒絕” 的選票數。見 “公司治理——董事辭職政策”。

除了公司董事在其職權範圍內行事的安排或諒解外,沒有其他任何被提名人是根據任何安排或諒解選出的。餘嘉利先生與盧克秀博士的侄女結婚。除餘先生與陸博士之間的上述關係外,截至本文發佈之日,公司董事之間沒有家庭關係,除下文所述外,截至本文發佈之日,任何董事目前或在過去五年中均未擔任任何董事職位,其證券類別根據《交易法》第12條註冊或受第15(d)條要求註冊的公司《交易法》或根據1940年《投資公司法》註冊為投資公司的任何公司。

下表和討論列出了截至記錄日期的有關公司被提名人的某些傳記信息:

被提名人

年齡

在公司的職位

從那以後一直是董事

Keh-Shew Lu

77

董事會主席、首席執行官兼董事

2001

陳安吉按鈕

70

獨立首席董事

2021

伊麗莎白布爾

65

獨立董事

2023

陳華倫

74

獨立董事

2020

羅伯特 E. 費格

75

提名人

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

70

獨立董事

2017

Gary Yu

51

總裁兼董事

2024

 

8 Diodes 公司


 

董事會多元化

根據納斯達克上市規則5605(f),下圖列出了2024年和2023年被提名人的某些自我認同的個人人口統計特徵:

2024 年被提名董事總人數

7

2023 年被提名董事總人數

7

 

 

男性

第一部分性別認同

 

 

 

導演 2024

3

 

4

導演 2023

3

 

4

第二部分。人口背景

 

 

 

亞洲 2024

2

 

3

2023 年亞洲

2

 

2

白色 2024

1

 

1

白色 2023

1

 

2

Keh-Shew Lu

董事會主席、首席執行官兼董事

風險監督委員會成員

盧博士自2001年起在董事會任職後,於2020年5月當選為董事會主席,並於2005年6月被任命為公司總裁兼首席執行官。盧博士還是上市公司光寶科技的董事會成員。盧博士是亞裔美國人公民理事會的創始主席。從 2001 年到 2005 年,盧博士是 WK 科技風險投資基金的合夥人。從1998年到2001年,盧博士擔任德州儀器(“TI”)高級副總裁兼全球混合信號和邏輯產品總經理。他的職責包括 TI 全球業務的模擬、混合信號和邏輯產品的各個方面,包括設計、工藝和產品開發、製造和營銷。從 1996 年到 1998 年,盧博士擔任 TI 全球存儲器業務的經理。此外,他在1994年至1997年期間擔任TI Asia總裁,負責監督亞洲除日本以外的所有TI活動。盧博士擁有臺灣國立成功大學電氣工程學士學位以及德克薩斯理工大學電氣工程碩士學位和博士學位。

盧博士在半導體行業工作了40多年,尤其是曾在德州工業大學擔任過各種管理和高級管理職務,擁有豐富的半導體管理經驗。盧博士還是一位經驗豐富的董事會領導人和成員,曾代表多家上市和私營公司任職多年。

陳安吉按鈕

首席獨立董事

薪酬委員會主席

治理和股東關係委員會主席

自2009年以來,巴頓女士一直擔任德克薩斯州眾議院的代表。作為德克薩斯州唯一的亞裔美國女性議員,她目前擔任國際關係與經濟發展委員會主席,此前曾擔任城市事務委員會主席、經濟和小型企業發展委員會主席、技術委員會副主席、撥款(預算)委員會成員,並曾在籌款(税收)委員會任職和任職。作為註冊會計師,巴頓女士在德州儀器工作了30多年,擔任過各種審計、財務、業務發展、採購和國際營銷職位。她還曾在達拉斯地區快速交通委員會審計委員會任職。《德州月刊》將巴頓女士評為2021年和2023年的 “十大最佳議員”;德克薩斯州醫療與生物科學研究所於2023年授予她 “傑出人物獎”;德克薩斯州幼兒教育協會於2021年將她評為 “年度民選官員”。作為州代表,她擁有與政府官員和商界領袖打交道的經驗和人脈,包括促進國際商業和貿易。

9 Diodes 公司


 

Button 女士於 1976 年獲得國立臺灣大學會計學學士學位,1978 年獲得國立政治大學公共財政碩士學位,1980 年獲得德克薩斯大學達拉斯分校管理科學碩士學位。巴頓女士是DFW亞裔美國人公民理事會的聯合創始人。Button 女士為董事會提供了半導體行業的經驗, 領導技能以及州和國家政府的知識。巴頓女士與陳華倫先生無關。

伊麗莎白布爾

獨立董事

審計委員會主席(審計委員會財務專家)

薪酬委員會成員

布爾女士是德克薩斯州社區基金會(“CFT”)的前首席財務官。CFT是一家總部位於達拉斯的非營利性贈款組織,也是美國最大的社區基金會之一,擁有超過15億美元的資產。在擔任首席財務官期間,布爾女士全面負責預算,向首席執行官和董事會/委員會彙報。她曾擔任 CFT 董事會的財務與審計、投資、薪酬、治理和建設委員會工作人員主管,合作促進組織發展。

在加入 CFT 之前,Bull 女士曾任德州儀器副總裁兼財務主管,在那裏工作了 25 年以上。在擔任副總裁兼財務主管期間,她以漸進的身份領導了戰略財務、投資、運營和人員發展計劃,在德克薩斯州的多個地點和亞洲的八個國家工作。她是 TI 首位擔任財務、財政和亞洲地區職務的女性副總裁,曾以多種身份與價值數十億美元及較小的實體/組織合作。

Bull 女士擁有西北大學凱洛格管理學院工商管理碩士學位和德保大學數學學士學位。她是全國公司董事協會北德克薩斯州分會的成員,最近她完成了哈佛商學院關於 “新治理時代的審計委員會” 的高管教育課程。Bulls女士的經驗為董事會提供了財務和會計事務方面的知識。

陳華倫

獨立董事

風險監督委員會主席

薪酬委員會成員

治理和股東關係委員會成員

陳先生在2002年至2022年期間擔任光寶科技股份有限公司(“LTC”)董事會成員,並於2010年晉升為光寶集團總裁。從 2014 年到 2020 年 7 月 31 日,他一直擔任 LTC 的副董事長兼集團首席執行官。他於1983年加入光寶集團,擔任的職務越來越多,包括在2006年至2010年期間擔任集團副首席執行官兼核心投資首席執行官,2000年至2006年擔任LTC副首席執行官,1992年至2000年擔任臺灣光寶電子股份有限公司總裁,光寶股份高級副總裁和複合半導體(CA)的生產經理。在加入光寶集團之前,陳華倫先生在1975年至1983年期間擔任TI Taiwan的製造總監。陳先生還是上市公司新唐科技公司的董事會成員。陳先生擁有中國文化大學化學工程學士學位。請參閲 “某些關係和關聯人交易——關係和交易”。

陳先生在電子行業和全球供應鏈方面擁有約45年的管理經驗,這為董事會提供了對半導體行業未來趨勢和挑戰的看法。陳華倫先生與 Angie Chen Button 女士沒有親屬關係。

羅伯特 E. 費格

提名人

費格先生是位於德克薩斯州達拉斯的弗裏德曼和費格律師事務所的高級合夥人。他的執業領域集中在商業交易、公司架構、兼併和收購、公司税收規劃、個人遺產税和資產保護規劃等領域。他曾在華盛頓特區特別訴訟執法司擔任美國證券交易委員會職員律師,並擔任助理總法律顧問

10 Diodes 公司


 

為位於賓夕法尼亞州費城的上市公司Betz Laboratories, Inc. 提供。費格先生擁有全國遺產規劃師和委員會協會的認證房地產規劃師稱號。他目前是達拉斯遺產規劃委員會的成員,曾任達拉斯基金會顧問委員會成員。他擁有德克薩斯州律師協會資格,也是德克薩斯州律師協會税務分會和達拉斯律師協會的成員。

Feiger 先生以最終榮譽獲得聖路易斯華盛頓大學工商管理學士學位,在那裏他成為了 Beta Gamma Sigma 和 Omicron Delta Kappa 榮譽協會的成員,並獲得了南衞理公會大學戴德曼法學院的税務法學博士和法學碩士學位。

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

獨立董事

審計委員會成員

薪酬委員會成員

風險監督委員會成員

宋女士在2012年至2015年期間擔任臺北金融中心公司董事長,該公司的管理公司是世界上最高的綠色建築臺北101的管理公司。她曾於 2012 年至 2014 年擔任 Arcadyan Technology Corporation 的董事,並於 2009 年至 2013 年擔任光寶 IT 公司的獨立董事。她還曾在2004年至2006年期間擔任滙豐資產管理集團(臺灣)負責人,並於2003年擔任摩根大通(臺灣)的聯席首席執行官。宋女士在臺灣金融投資行業擁有超過20年的工作經驗,在此期間,她獲得了無數榮譽,包括:入選WomenInc的2019年最具影響力公司董事名單。雜誌,《臺灣聯邦雜誌》評選的 2003 年最具影響力的年度女商人,2002 年萬寶龍年度女商人,證券期貨發展基金會金盃獎頒發的 1998 年臺灣證券業最佳首席執行官,以及中國女商人協會頒發的 1998 年臺灣傑出女商人。

宋女士為董事會帶來了豐富的董事和商業經驗,她將繼續在多個非營利組織董事會任職,包括擔任逢甲大學的董事。從臺北101退休後,她於2015年底創立了社會福利和社會企業循環信託基金(“SERT”),旨在為臺灣的非營利組織和社會企業提供財務支持和管理。SERT因其對相關領域的特殊貢獻而連續兩年獲得政府頒發。宋女士於 1976 年獲得東吳大學英語語言文學學士學位,並於 2003 年獲得國立政治大學工商管理高級管理碩士學位。

Gary Yu

總裁兼董事

風險監督委員會成員

餘先生自 2008 年起加入本公司,被任命為總裁,並於 2024 年 1 月當選為董事會成員。曾在公司任職的職位包括首席運營官;負責光寶半導體公司業務組和整合的高級副總裁;亞太區總裁;公司上海晶圓製造業務和公司BCD業務部門的總經理;亞太銷售副總裁;以及公司傳感器和衞星業務部門經理。在加入公司之前,餘先生在光寶半導體公司擔任全球銷售副總裁超過10年,並在德州儀器擔任IT、財務和產能規劃等職位。餘先生擁有臺灣輔仁大學管理信息系統學士學位、南衞理公會大學電信工程碩士學位和達拉斯大學工商管理碩士學位。餘先生為董事會提供多年的國內外半導體 銷售和運營以及風險管理方面的經驗。

董事會一致建議你對上述七名董事會提名人各投票 “支持”。

11 Diodes 公司


 

公司治理

董事會委員會

董事會已將權力下放給四個常設委員會:審計委員會、薪酬委員會、治理和股東關係委員會以及風險監督委員會(“委員會”),這些委員會定期向全體董事會報告其活動和行動。每個委員會由三名或更多董事組成,他們由董事會自行決定任職。董事會通常每年在公司年度股東大會之後的會議上立即分配委員會和委員會主席。佐丹奴先生將在會議上從董事會退休後停止在審計委員會任職。董事會將在會議結束後立即提名佐丹奴先生的接班人進入審計委員會。每個委員會目前的組成如下:

導演

審計委員會

薪酬委員會

治理和股東關係委員會

風險監督委員會

Keh-Shew Lu

 

 

 

會員

陳安吉按鈕 (1)(2)(4)

 

椅子

椅子

 

伊麗莎白布爾 (1)(4)

椅子 (3)

 

會員

 

陳華倫 (1)

 

會員

會員

椅子

邁克爾·佐丹奴 (1)(5)

會員 (3)

 

 

 

彼得 M. 梅納德 (1)(5)

 

 

 

 

克里斯蒂娜·文智·宋文奇 (1)

會員

會員

 

會員

Gary Yu

 

 

 

會員

(1) 獨立董事(由董事會根據納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)的規定確定,對於審計委員會成員,則由美國證券交易委員會規則決定)。

(2) 巴頓女士於2023年5月23日出任首席董事。

(3) 符合 “審計委員會財務專家” 的資格,因為該術語的定義見根據《交易法》頒佈的S-K條例第407(d)(5)項。

(4) 布爾女士於2023年5月23日出任審計委員會主席,接替巴頓女士。

(5) 邁克爾·佐丹奴先生和彼得·梅納德先生沒有在會議上競選連任。

董事獨立性

董事會已決定,七名被提名董事中的五名(除我們董事長兼首席執行官盧博士和總裁餘先生之外的所有董事候選人)將是 “獨立董事”,如上表所示,正如《納斯達克規則》對 “獨立董事” 一詞所定義的那樣。董事會還確定,其審計委員會、薪酬委員會以及治理和股東關係委員會的每位成員均符合納斯達克和美國證券交易委員會規定的適用獨立性要求。

在對盧博士和費格先生和餘先生做出獨立性決定時,董事會考慮了 “某些關係和關聯人交易——關係和交易” 中描述的關係。

審計委員會

審計委員會就公司獨立註冊會計師事務所的聘用向董事會提出建議,審查審計計劃、範圍和結果,與公司管理層一起審查公司有關內部會計和財務控制的政策和程序,審查會計政策的變化以及公司獨立註冊會計師事務所可能提供的非審計服務的範圍。審計委員會還監督禁止公司員工從事不道德、可疑或非法活動的政策。本委託書的 “審計委員會報告” 部分更詳細地描述了審計委員會的職責,特別是在公司的財務報表及其與公司獨立註冊會計師事務所的互動方面。

12 Diodes 公司


 

董事會已確定審計委員會的每位成員都是 “獨立的”,因為該術語是根據納斯達克和美國證券交易委員會的規則定義的,並且能夠閲讀和理解基本財務報表。董事會還確定,根據美國證券交易委員會規則,布爾女士和佐丹奴先生均有資格成為 “審計委員會財務專家”。

薪酬委員會

薪酬委員會就公司首席執行官和其他高管及主要員工的薪酬、福利和激勵安排向董事會提出建議。薪酬委員會管理2022年股權激勵計劃(“2022年計劃”)、2013年股權激勵計劃(“2013年計劃”)、公司的401(k)利潤分享計劃(“401(k)計劃”)和公司的不合格遞延薪酬計劃。董事會已確定薪酬委員會的每位成員都是 “獨立的”,因為該術語是根據納斯達克規則定義的。

治理和股東關係委員會

治理和股東關係委員會(“治理委員會”)的主要目的是幫助確保董事會 (i) 根據董事會批准的標準確定有資格成為董事會成員的人員,以及 (ii) 向董事會推薦候選人供下次年度股東大會選舉。董事會已確定治理委員會的每位成員都是 “獨立的”,因為該術語是根據納斯達克規則定義的。

風險監督委員會

風險監督委員會通過以下方式協助董事會監督公司的風險管理流程:(i) 監督公司努力使其風險管理與戰略目標保持一致;(ii) 監督風險監督框架的建立和實施;(iii) 審查風險監督框架在識別、評估、監測、管理和披露重大風險方面的有效性。風險監督委員會的監督為確定、評估、監測、管理和披露可能對公司戰略目標的實現產生重大不利影響的風險的程序提供了合理的保證。

委員會章程

所有四個委員會均根據書面章程運作,其最新副本可在公司網站上查閲,網址為www.diodes.com,在 “投資者—公司治理” 部分。

董事會和委員會的會議

下表顯示了 2023 年經董事會和委員會書面同意而採取的會議和行動的次數:

 

已舉行的會議

操作者
書面同意

5

2

審計委員會

5

1

薪酬委員會

4

2

治理和股東關係委員會

3

1

風險監督委員會

3

除梅納德先生外,所有現任董事出席的董事會和委員會在2023年任職期間舉行的會議總數的至少 75%。

公司的政策是,在可行的情況下,要求董事會成員參加年度股東大會。除梅納德先生外,當時的每位董事都參加了2023年年度股東大會。

13 Diodes 公司


 

董事會領導結構

董事會主席Keh-Shew Lu博士在諮詢我們的獨立首席董事(“首席董事”)和董事會成員Angie Chen Button女士後,主持每一次董事會會議,並制定每次會議的議程。董事會主席還有責任與公司的利益相關者建立有效的溝通,包括股東、客户、員工、社區、供應商、債權人、政府和企業合作伙伴。主席還擔任我們的首席執行官。我們的董事會已經確定,這種領導結構目前對公司是適當和有效的。這種結構有效地利用了陸博士對公司和我們經營所在行業的瞭解,同時促進了管理層與董事之間的溝通並提高了透明度。盧博士自 2001 年起擔任董事,自 2005 年起擔任首席執行官。

首席董事的職責是主持獨立董事的執行會議,充當獨立董事與董事長之間的主要聯絡人,與主席合作制定和批准董事會及其委員會的會議時間表和議程,指導留住直接向董事會報告的顧問和顧問,充當與股東協商和溝通的聯絡人,監督董事會及其委員會的年度評估,並與董事會合作進行評估薪酬委員會和董事會所有成員,首席執行官的表現。

提名程序和標準以及董事會多元化

管理委員會的職能之一是,根據董事會批准的標準,確定有資格成為董事會成員的人員,並向董事會推薦董事候選人,由董事會在下次年度股東大會上選出。除了董事會提出或治理委員會確定的候選人外,治理委員會還會考慮股東推薦的董事候選人,前提是此類建議是按照 “2025年年會股東提案和股東提名” 中規定的程序提出的。符合這些程序並符合下述標準的股東提名將獲得與治理委員會提名人相同的考慮。

治理委員會考慮的所有候選人的基本標準包括以下內容:

誠信和對道德行為的承諾;
工業、教育、專業或政府領域的個人成熟度和領導能力;
思想獨立性和直接處理困難問題的意願;
實現對多樣性的最廣泛定義,尋求思想的多樣性;以及
豐富的商業或專業經驗,對商業和財務事務以及商業組織的複雜性有了解。

在評估某些董事會職位的候選人時,治理委員會會評估其他標準,包括:

工程、化學、固態物理或電子方面的技術專長;
高級管理經驗和專業知識,尤其是在半導體、信息技術或電子公司擔任領導職務期間;
財務或會計專業知識,通常是滿足美國證券交易委員會和納斯達克法規的財務要求所必需的;
其他行業的領導經驗,可幫助公司更好地瞭解關鍵目標行業的關注情況;以及
在投資銀行、商業貸款或其他融資活動方面的經驗。

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在選擇董事會候選人時,治理委員會在招聘程序開始之前評估上述一般和相關的專業標準,確定被提名人是否符合美國證券交易委員會和納斯達克的獨立性要求,評估董事會其他現有成員的建議,審查被提名人的教育情況,評估被提名人的經驗質量和成就,審查被提名人目前或過去在其他公司董事會中的成員資格,確定被提名人是那個花費必要時間有效履行董事職責的能力和意願(特殊情況除外,任何董事不得在其他四家以上的上市公司的董事會任職),並確定被提名人代表股東和公司的整體利益符合真正的利益。

如果治理委員會正在評估被提名人的連任表現,則治理委員會將審查被提名人的表現,包括:能否參加會議和出席情況;對董事會流程的貢獻,例如信息收集和決策的貢獻;與其他董事和管理層溝通的可及性;參與委員會活動;對公司及其行業的瞭解深度;根據董事會和被提名人在上一個任期中所扮演的角色,公司的表現指導管理層;以及任何有助於或可能促進董事會運作或公司成功的專業知識或經驗。

治理委員會認為,董事會應包括具有廣泛相關專業知識、經驗和教育背景的人員,並反映公司員工、客户和供應商的多樣性以及文化和地域視角。

管理委員會以及董事會全體成員已建議董事會提名人選在會議上進行選舉。股東沒有在會議上提出任何候選人蔘選。

董事辭職政策

根據公司的董事辭職政策,在收到選舉檢查員關於公司董事選舉(被提名人數超過待選董事人數的選舉除外)的最終報告後,任何被提名人在當選中 “拒絕” 的選票多於 “贊成” 其當選的選票數時,將立即提出辭呈供董事會考慮。在滿足某些條件的前提下,治理委員會將開會審議提出的辭職申請,並就董事的辭職應採取的行動(如果有)向董事會提出建議。

董事會將在會議確認投票後的 90 天內考慮治理委員會的建議並採取行動。在考慮董事辭職時,治理委員會和董事會將考慮他們認為相關的所有因素,包括但不限於投票結果的根本原因(如果已知)、董事在其任期內對公司的繳款以及董事的資格。董事會可以接受辭職、拒絕辭職或拒絕辭職,但須遵守董事會可能規定的旨在糾正根本原因的條件。在就提交的辭職做出決定後的四個工作日內,公司將在8-K表格上向美國證券交易委員會提交一份報告,披露有關辭職的決定,描述審議過程以及(如果適用)拒絕辭職的具體原因。

與董事的溝通

您可以向德克薩斯州普萊諾市普萊諾市Hedgcoxe Road 4949 Hedgcoxe Road, Suite 200, Suite 200, Plano, Diodes Incorporated公司祕書的任何此類個人或團體進行溝通,與我們的審計委員會、薪酬委員會、治理委員會或風險監督委員會主席或我們的獨立董事進行溝通。

根據通信中陳述的事實和情況,通信將分發給董事會或任何個別董事。在這方面,董事會已要求將某些與董事會職責和責任無關的項目排除在外,包括但不限於以下內容:垃圾郵件和羣發郵件;產品投訴;產品查詢;新產品建議;簡歷和其他形式的求職查詢;調查;以及商業招標或廣告。此外,具有不當敵意、威脅、非法或類似內容的材料

15 Diodes 公司


 

不合適的將不予分發,前提是任何未分發的通信應要求提供給任何獨立董事。

包含可通過公司道德與合規熱線更好地解決的信息的通信將交給審計委員會,該熱線向審計委員會報告,電話號碼為 (855) 316-2192。

16 Diodes 公司


 

董事薪酬

下表列出了每位非新任董事在2023年任職的薪酬:

姓名
(a)

 

費用
已獲得,或
已付款
現金
($)
(1)
(b)

 

 

RSU
($)
 (2) (3)
(c)

 

 

股票
選項
($)
(1)
(d)

 

非股權
激勵計劃
補償
($)
(e)

 

養老金的變化
價值和
不合格
已推遲
補償
收益
($)
(f)

 

所有其他
補償
($)
(g)

 

總計
($)
(h)

 

陳安吉按鈕

 

 

120,000

 

 

 

262,110

 

 

 

 

 

 

 

382,110

 

伊麗莎白布爾

 

 

97,500

 

 

 

262,110

 

 

 

 

 

 

 

359,610

 

陳華倫

 

 

102,500

 

 

 

262,110

 

 

 

 

 

 

 

364,610

 

邁克爾·佐丹奴

 

 

100,000

 

 

 

262,110

 

 

 

 

 

 

 

362,110

 

彼得 M. 梅納德

 

 

93,650

 

 

 

262,110

 

 

 

 

 

 

 

355,760

 

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

 

 

97,500

 

 

 

262,110

 

 

 

 

 

 

 

359,610

 

(1) 有關支付給非僱員董事的現金預付金的詳細信息,請參閲下文。

(2) 這些金額反映了公司為這些獎勵的財務會計目的確定的價值,並不反映每位董事是否實際從獎勵中實現了財務收益。(c) 和 (d) 欄中股權獎勵的價值基於授予日的公允價值,該公允價值是根據財務報表報告目的確認的金額計算的。根據美國證券交易委員會的規定,顯示的金額不包括與基於服務的歸屬條件相關的預計沒收的影響。申報的限制性股票單位金額的計算方法是將受獎勵的股票數量乘以授予日公司普通股的收盤價。有關計算授予日公允價值時使用的相關估值假設的進一步討論,請參閲公司截至2023年12月31日的財年經審計的財務報表附註14 “基於股份的薪酬”,該附註包含在公司於2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中。所有股權獎勵每年分四次發放。

(3) 根據公司2023年董事薪酬安排,根據2022年股權激勵計劃,上表中列出的每位非僱員董事於2023年5月26日獲得了3,000個限制性股票單位的獎勵。2023年5月26日,我們普通股的每股收盤價為87.37美元。

(3) 布爾女士曾擔任審計委員會主席,並額外獲得3萬美元預付金。

下表顯示了截至2023年12月31日非僱員董事持有的已發行限制性股票單位和未償還股票期權的標的股票總數:

姓名

 

限制性股票單位 (#)

 

 

股票期權 (#)

陳安吉按鈕

 

 

6,150

 

 

伊麗莎白布爾

 

 

3,000

 

 

陳華倫

 

 

7,050

 

 

邁克爾·佐丹奴

 

 

7,050

 

 

彼得 M. 梅納德

 

 

7,050

 

 

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

 

 

7,050

 

 

2023 年,公司的每位非僱員董事都獲得了 3,000 個 RSU 的補助金,該補助金從授予之日起每年分四次等額分期付款。董事會將來可以自行決定修改此類董事薪酬安排。有關更多信息,請參閲 “某些關係和關聯人交易——關係和交易”。

下表列出了為2023年和2024年服務的非僱員董事支付的現金儲備金:

 

 

2023

 

 

2024

 

季度預付金:

 

$

22,500

 

 

$

22,500

 

額外的季度預付金:

 

 

 

 

 

 

首席董事、治理和薪酬委員會主席

 

 

10,000

 

 

 

10,000

 

審計委員會主席

 

 

10,000

 

 

 

10,000

 

風險委員會主席

 

 

5,000

 

 

 

5,000

 

審計委員會成員

 

 

2,500

 

 

 

2,500

 

 

 

薪酬委員會聯鎖和內部參與

2023 年,薪酬委員會由三位董事組成:陳安琪(主席)、陳華倫和宋文智。2023 年,公司沒有執行官在薪酬委員會任職(或

17 Diodes 公司


 

相當於)執行官在公司薪酬委員會或董事會任職的另一實體的董事會。

 

公司政策

反套期保值政策

公司的內幕交易政策禁止公司的所有執行官和董事參與任何涉及公司證券的套期保值或貨幣化交易,包括零成本美元、遠期銷售合約以及與公司普通股相關的期權、看跌期權、看漲期權或其他衍生工具的交易。據公司所知,公司目前沒有任何執行官或董事參與對公司任何普通股的套期保值。

反質押政策

公司的內幕交易政策禁止執行官和董事質押公司的證券。還禁止以保證金收購公司股票。據公司所知,公司目前沒有任何執行官或董事是質押公司任何普通股的當事方。

賣空政策

董事和高管ve 官員被禁止 “空頭” 出售公司的股票證券(例如.,出售非自有證券,必須借入才能完成出售)或 “以開箱賣空” (即,出售目前擁有但此後二十天內未按此類出售交付的證券,或不在該出售存入郵件或其他通常運輸渠道且出售以借入股份完成後的五天內出售)。據公司所知,公司目前沒有任何執行官或董事參與任何與公司普通股有關的賣空交易。

股票所有權政策

董事的股票所有權政策。公司的股票所有權政策規定,所有非僱員董事必須在(1)通過本股票所有權政策或(2)他們各自的任命或首次當選後的五年內收購(此後在整個任命期內保持所有權)至少數量的普通股,其價值等於他們作為董事獲得的年度預付金的三倍。根據時限要求,所有董事目前或預計將遵守我們的股票所有權政策。

執行官的股票所有權政策。公司的股票所有權政策規定,在 (1) 通過本股票所有權政策或 (2) 他們各自的任命(新任命的首席執行官除外)五年內,所有在公司擔任以下職位的個人都必須收購(此後在整個僱用期內保持所有權),其價值等於該執行官年基本工資(不包括獎金)倍數的普通股官員,他有七年的時間來遵守規定),如如下:

位置

工資的倍數

公司首席執行官

六倍年基本工資(不含獎金)

總裁或高級副總裁或副總裁

兩次年基本工資(不含獎金)

根據時限要求,所有執行官目前或預計將遵守我們的股票所有權政策。

就本持股政策而言,持股包括執行官或董事或其直系親屬所擁有的任何股份,或執行官或董事在税收或遺產計劃中保留受益所有權的任何股份。持有股票的價值每年計算一次,即財政年度的最後一個工作日。為了確定本股票所有權政策的遵守情況,“價值” 是指基於該財年最後一個工作日普通股收盤價的假設每股價值。受本持股政策約束的執行官或董事無需根據本政策收購普通股

18 Diodes 公司


 

如果在此時進行收購會導致違反公司的內幕交易政策,在這種情況下,執行官或董事必須在合理可行的情況下儘快遵守本持股政策。困難情況例外情況由薪酬委員會酌情決定,但迄今為止,尚未要求或批准任何例外情況。

如果確定任何執行官或董事擁有的普通股少於最低數量的普通股,則該執行官或董事應在隨後的兩個 “封鎖期” 之後的兩個開放期,以獲得最低數量的普通股。封鎖期是(i)從第一日曆季度第三個月的第十五天開始,第二個、第三和第四個日曆季度(即3月15日、6月1日、9月1日、9月1日、12月1日)從第三個月的第一天開始,在該季度收益公開發布後的兩個工作日結束(公司證券的交易可以在公告後的第三天開始);以及(ii)任何其他封鎖期公司不時指定的重大公司活動期。

庫存保留政策

除了上述股票所有權政策(根據該政策,每位執行官或董事在整個僱用或任命期間必須保持其年基本工資或年度預付金的特定倍數)外,每位通過行使股票期權收購我們普通股的執行官或董事都必須保留所收購的 “淨” 股份的33%(,扣除股票期權行使的税收影響),直至行使之日一週年或個人停止擔任執行官或董事之日(以較早者為準)。該股票保留政策僅適用於授予高管的股票期權補助。

補償金

根據我們的高管薪酬追回政策(“回扣政策”),如果公司嚴重不遵守適用證券法規定的任何財務報告要求,公司需要編制會計重報,包括為更正先前發佈的財務報表中與先前發佈的財務報表相關的錯誤而需要進行的任何會計重報,或者如果在本期錯誤得到糾正則會導致重大錯報或者向左如果在本期內不進行更正,公司將合理地迅速從每位受保人員(定義見回扣政策)收回該承保人員收到的承保補償(定義見回扣政策)。如果適用回扣例外情況(定義見回扣政策),則公司可以根據回扣政策放棄此類追償。

我們的回扣政策和其他公司政策的副本可在公司的網站上查閲,網址為 www.diodes.com,在 “投資者—公司治理” 部分。

企業可持續發展

企業社會和環境責任(“CSER”)聲明

對可持續發展的承諾體現在公司的誠信、承諾和創新的核心價值觀中。公司致力於環境可持續性、社會責任、負責任的採購、商業道德與合規、企業公民意識和員工志願服務,以實現可持續運營並對我們的利益相關者、投資者、客户、員工、供應商和我們的社區產生長期的積極影響。

公司採用以利益相關者為導向的治理方法,致力於開展合乎道德、合法、盈利和可持續的業務,從而長期創造價值。我們堅信,利益相關者的福祉得到可持續發展考慮的支持,這些考慮因素是我們持續的組織成功和運營彈性不可或缺的一部分。

作為全球社區的參與者,公司認識到其對員工、客户、供應商和其他利益相關者生活和工作的社區的影響。通過我們在公司開展業務和與利益相關者互動方面的行動,持續踐行我們的核心價值觀——誠信、承諾和創新,公司堅守其成為負責任的企業公民和為全球社區做出積極貢獻的承諾。公司堅持負責任和合乎道德的商業慣例,並努力回饋社區。

19 Diodes 公司


 

公司致力於為所有員工提供一個安全健康的工作場所,並重視多元化和包容性,因為這有助於提高其在全球市場上的競爭力。公司致力於確保我們的員工、客户和供應商受到尊嚴和尊重。除了遵守公司運營所在國家的適用法律法規外,我們還尋找機會為我們所服務社區的福祉做出貢獻。

利益相關者的參與

公司支持可持續發展的決定影響着我們在全球的運營:負責任的製造、員工的健康與安全、人力資源和人力資本管理、研發、產品創新、供應鏈管理、商業道德、投資者關係和企業公民意識。我們與利益相關者,特別是員工、客户和投資者互動,徵求對我們可持續發展努力的反饋意見。

我們將可持續發展視為一種競爭優勢,並採用了以可持續發展為導向的方法來評估和應對可能影響我們的運營活動、業務業績和財務業績的相關風險。這包括考慮經濟、環境和社會因素對我們的業務和利益相關者的重要性。通過與利益相關者合作,確定特定行業和公司的風險和機遇,我們可以制定積極的戰略來維護我們的可持續發展努力。我們還會評估我們的進展,並利用行業標準的認證和審計流程來確保持續的問責制和長期績效。

《行為守則》

公司將其業務慣例和運營與責任商業聯盟(“RBA”)發佈的行為準則保持一致,該聯盟是一個致力於全球供應鏈中企業社會責任的領先行業聯盟。公司的CSER供應商行為準則和人權與勞動力勞工權利政策以《澳大利亞央行行為準則》為基礎。澳大利亞央行行為準則制定了標準,以確保電子行業和以電子為關鍵組件的行業(包括支持這些行業的供應鏈)的安全工作條件。澳大利亞央行行為準則旨在確保員工受到尊重和有尊嚴的待遇,並確保企業運營對環境負責並以合乎道德的方式進行。澳大利亞央行行為準則符合聯合國《工商業與人權指導原則》,以我們支持並納入業務實踐的國際原則和規範為基礎,包括《聯合國(UN)世界人權宣言》、國際勞工組織(ILO)的《國際勞工標準和工作基本原則與權利宣言》、《經合組織跨國企業指南》和《國際標準化組織標準》。

通過其嚴格的澳大利亞儲備銀行驗證評估計劃(VAP),公司努力按照澳大利亞央行行為準則和公司的質量標準和程序持續開展其運營活動。

環境可持續性

環境政策

作為負責任的企業公民,我們對環境可持續性的承諾是:

在全球範圍內保護我們員工和合作夥伴的健康和安全;
遵守適用的監管和其他要求;
有效使用自然資源、能源和材料,儘可能減少消耗;
用可持續資源代替不可再生資源;
在切實可行和經濟上合理的情況下回收材料;
儘量減少浪費,以安全和負責任的方式處置廢物;
採取具體措施,防止和儘量減少對人類和環境的危害,包括防止污染;以及
徵求所有員工的意見並鼓勵他們參與。

20 Diodes 公司


 

公司認識到,環境責任是生產世界一流產品不可或缺的一部分。我們瞭解我們的運營對環境、社區以及員工、承包商和供應商的健康和安全的影響。我們致力於確保環境可持續的商業行為,並幫助最大限度地減少供應鏈對環境的影響。

因此,公司的CSER供應商行為準則以《責任商業聯盟》(“RBA”)行為準則為基礎,以確保業務運營對環境負責,並至少遵守其業務所在國家的適用環境法律和法規。公司的直接供應商應實施行為準則和適當的管理體系,以幫助確保持續遵守公司的CSER供應商行為準則。

我們希望我們的供應商和供應商也遵守這些政策中描述的標準和承諾,以便我們共同管理負責任的供應鏈。

我們嚴格遵守關於有害物質限制的歐盟指令 (RoHS) 2011/65/EU 和關於化學品註冊、評估、授權和限制的 REACH 指令 2006/1907。我們向客户提供有關我們產品所用材料的化學成分的信息,如我們的主合規證書(master CoFC)中所述。

資源保護工作

我們致力於保護和維護環境,為所有員工提供安全健康的工作場所。我們還致力於持續改善環境保護和健康與安全績效,並遵守所有適用的法律、法規、許可、全球內部標準以及我們認可的其他社會責任要求。我們認識到我們的業務運營對環境、生態系統以及我們工作和員工居住的社區的影響。根據我們對環境管理的承諾,並反映在我們的《公司商業行為準則》中,我們制定了將環境影響評估納入業務決策過程的政策和流程。我們持續關注資源使用效率,儘可能重複使用和回收資源。

社會責任

商業道德

公司致力於以強烈的誠信經營,這對於保持與利益相關者的信任和信譽至關重要。我們相信,長期、信任的業務關係是建立在誠實、開放和公平的基礎上的。我們致力於培養誠信文化,這種文化始於管理團隊以正確的方式建模,員工在組織的各個層面做正確的事情。我們的承諾是在全球業務運營中保持較高的專業標準,並期望我們的供應商和供應商也能保持同樣的專業標準。這些價值觀植根於我們的政策中,適用於與我們合作的所有員工、供應商和第三方:

《行為守則》
《商業行為守則》
反賄賂和反腐敗政策

我們的員工必須熟悉《商業行為準則》及相關的政策和程序。作為入職流程的一部分,新員工必須確認某些政策和程序,包括我們的《商業行為準則》。每年,員工都必須正式確認他們已閲讀並將遵守《商業行為準則》。這種機制有助於提高人們對可接受的商業行為的認識,並使我們能夠在問題出現時予以處理。

衝突礦物

該公司致力於確保我們在供應鏈中以及通過供應商使用以負責任的方式採購的礦產。武裝衝突和人權暴行激增,資金來自自然資源的開採

21 Diodes 公司


 

剛果民主共和國(DRC)或鄰國的資源是不可接受的,任何與此相關的產品的製造都是不可容忍的。

眾所周知的衝突礦物是鉭、錫、鎢和金等礦物。供應給公司的材料或產品中不得包含來自剛果民主共和國或鄰國的衝突礦產。我們致力於確保以負責任的礦產採購為重點的合乎道德和多元化的供應鏈。

人力資本管理

作為一家業務遍及全球的國際半導體公司,公司認識到其人力資本在以人才為基礎的經濟中所起的重要作用,以及有效和高效的人力資本管理(“HCM”)對其長期戰略成功和可持續增長的影響。我們的員工是我們最重要的資產——他們為我們的財務成功做出貢獻,造福所有利益相關者,他們是推動產品創新的偉大創意的源泉,他們是我們生活和工作的社區成功的合作者和貢獻者。人力資本管理影響我們運營的許多方面,包括招聘和人才獲取、留用、培訓、勞動力優化、績效管理、工作場所安全、員工健康和保健、員工參與度以及多元化和包容性。

開展雙向溝通和部署有效的反饋機制是我們員工敬業度流程的關鍵組成部分。除了每季度舉行首席執行官 “全員參加” 會議外,我們還實行 “敞開大門” 政策,鼓勵員工定期與經理交談,分享反饋和表達擔憂。我們還通過定期的員工互動非正式地徵求員工反饋。我們要求我們的經理負責為團隊設定明確的期望和目標,提供指導,為團隊尋找職業發展機會,並定期進行績效評估。我們會根據需要為經理提供績效管理工具,幫助他們有效地管理團隊並優化員工生產力。

我們利用第三方運營的員工自助服務門户,使員工能夠高效、及時地管理多項與僱傭相關的活動;例如,員工福利、費用報告、請假管理和出勤記錄。除了員工入職指導和在職培訓外,我們還利用第三方學習管理系統工具為員工提供培訓。我們會定期評估培訓模塊,以滿足員工的專業發展和培訓需求。

留住員工是我們取得可持續成功的關鍵因素。為了保持員工隊伍的穩定,我們酌情提供技能提升培訓和指導,以幫助我們的員工提高其現有技能。在我們的支持和準備下,我們的員工可以在目前的崗位上繼續成長,並最大限度地提高他們為當前團隊貢獻的價值。如果有合適的輪換機會,我們會提供技能擴展培訓,讓員工為這些新職位做好準備。通過磨練技能,我們的員工可以利用他們的機構知識和經驗為組織的整體成功做出貢獻。輪崗機會的可用性也有助於保持員工的積極性和參與度。

《現代奴隸制法》透明度聲明

公司根據其核心價值觀開展業務,即誠信、承諾和創新。作為一家致力於保護人權的全球企業,我們認真對待在我們的業務和供應鏈中防止現代奴隸制的責任。我們致力於堅持最佳實踐,保持警惕,持續改進。

薪酬和性別

我們致力於遵守適用的工資法,確保我們的員工獲得公平和及時的薪酬,並在為適用職位提供適當的薪酬方面努力做到公平和合乎道德。

健康與安全

公司的健康和安全政策基於我們為全球所有員工提供安全工作場所的承諾,適用於我們的供應商、供應商、合作伙伴以及向公司及其關聯公司銷售商品或服務的其他公司。每位員工都對安全負責,公司鼓勵員工通知他們的

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任何與安全相關的問題的經理。為此,我們要求適用的聯邦、州和地方安全要求。

為了實現安全工作場所的目標,每個場所都實施了政策和程序,以解決應急準備和響應、工業衞生和健康資源以及個人防護設備的使用問題。這種預防性安全方法使我們能夠採取保護措施,將與工作場所相關的風險降至最低。在可能的情況下,我們會利用技術和自動化工具,包括工業機器人,自動執行重複性任務,以減少工作場所的傷害和疾病。此外,我們力求通過實施有效的安全設備(例如閉路電視和警報系統)、安全協議和現場安保人員,為員工提供安全可靠的工作環境。

我們要求每位員工都具有安全意識。公司將確保安全的環境和遵守我們運營所在國家的當地安全法規作為優先事項。所有員工應明白,Diodes 不會容忍因員工提出安全投訴或舉報安全問題而遭到任何報復。

通過為申訴和事件報告提供安全的空間,讓員工對舉報險失誤感到自在,並確信他們的擔憂會得到傾聽和解決,我們打算超越基本標準,促進改善員工在整個工作和家庭生活中的身心健康。

投資我們的員工

在 Diodes,我們將員工視為我們最重要的資產。我們致力於為員工的發展和實現目標提供積極的環境。我們不僅通過公平的薪酬和福利來投資員工,還通過提供專業和個人發展機會。

我們相信持續改進的價值,這樣我們才能滿足利益相關者的要求。從最廣泛的意義上講,我們認為我們的利益相關者包括我們的員工、合作伙伴以及我們運營所在的社區。我們相信持續學習和培養職業成長文化的價值。

我們通過發展課程和體驗式學習,為各級員工提供學習機會。我們鼓勵我們的經理確定員工的培訓需求,幫助員工管理自己的職業生涯,我們鼓勵員工申請相關培訓,以促進職業和個人發展。根據員工的職能和職責,為員工提供與工作相關的主題的發展機會,例如產品特定培訓、客户投訴培訓和審計流程。其他發展技能培訓課程包括團隊建設、有效溝通、領導力和談判。

此外,我們還聘請第三方服務提供商提供有關各種財務健康主題的培訓和網絡研討會,例如工作場所養老金、退休課程、社會保障福利和職業生涯早期財務規劃,以幫助我們的員工為整個職業生涯中的個人變化和財務挑戰做好準備。

治理和監督

可持續發展是公司及其董事會的戰略重點。我們有一個可持續發展指導委員會,重點關注可持續發展、對我們運營的持續評估及其對我們運營所在社區的影響。

可持續發展指導委員會直接向董事會報告,並定期向董事會提供有關公司可持續發展相關戰略、政策、舉措和披露的最新情況。董事會審查並考慮影響公司運營的環境、健康和安全以及社會問題。可持續發展指導委員會由高級管理團隊成員組成,包括總裁、首席財務官、公司祕書、總法律顧問兼可持續發展副總裁以及全球質量總監。它定期開會,審查公司的可持續發展舉措和目標以及實現這些目標的進展情況。

鑑於我們的全球製造足跡和對環境責任的堅定承諾,我們還成立了一個由區域環境、健康和安全 (EHS) 主題專家、人力資源和供應鏈專業人員組成的可持續發展工作組,負責審查、評估和應對公司在水、廢物、能源、供應鏈和人力資本管理等領域的各種運營影響。此外,能源與氣候

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成立倡議小組(ECIT)的目的是專門應對與氣候相關的風險和機遇,監督氣候對我們公司運營的潛在影響,並就監管報告要求提供指導。

 

 

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公司執行官

除了公司的執行官應在其職權範圍內行事外,沒有其他任何執行官是根據任何安排或諒解選出的。執行官的任職由董事會酌情決定。下表和討論列出了截至記錄之日有關公司執行官的某些傳記信息:

姓名

年齡

在公司的職位

陸克秀博士(1)

77

董事長兼首席執行官(“CEO”)

Gary Yu(1)

51

主席

佈雷特 R. 惠特米爾

58

首席財務官

弗朗西斯·唐

69

全球分立產品高級副總裁

Andy (Kuo-Ting) Tsong

56

模擬業務組高級副總裁

理查德·懷特

76

公司祕書兼首席執行官特別助理

楊艾米麗

55

全球銷售和營銷高級副總裁

趙金

55

亞太區總裁

(1) 有關陸克秀博士和餘嘉輝先生的履歷信息,請參閲 “提案一——董事選舉”。

佈雷特 R. 惠特米爾 首席財務官

惠特米爾先生於2019年3月就任現任公司首席財務官。他擁有34年的行業經驗,在公司工作了13年以上。在被任命為首席財務官之前,他曾擔任公司的公司財務總監兼首席會計官,此前曾擔任全球供應鏈總監。惠特米爾先生曾在飛思卡爾半導體擔任模擬與傳感器部門的首席財務官。他的職業生涯始於德州儀器,曾擔任過各種財務和運營領導職位,包括擔任副總裁七年,同時擔任大批量模擬與邏輯部門的財務和運營主管以及公司供應鏈負責人。Whitmire 先生擁有德克薩斯大學奧斯汀分校機械工程學士學位和工商管理碩士學位。

弗朗西斯·唐 全球分立產品高級副總裁

唐先生於2006年被任命為全球分立產品副總裁,並於2020年11月被任命為高級副總裁。自2005年以來,他曾擔任公司的全球產品經理。從 2002 年到加入本公司,唐先生在中國上海擔任 T2 微電子總經理,負責管理複雜的混合信號 SOC 產品開發。從 1996 年到 2001 年,唐先生在美國宏碁實驗室擔任高級戰略營銷董事,在此之前,他在美國國家半導體公司工作了 17 年,在模擬和混合信號電路設計、應用和戰略營銷領域擔任過各種管理職位。唐先生擁有密蘇裏大學羅拉分校電氣工程碩士學位。

曾安迪(國廷) 模擬業務組高級副總裁

曾先生於 2009 年加入公司,擔任模擬業務集團全球設計工程經理。2015年11月,他被任命領導新收購的Pericom全球業務,並擔任模擬業務集團精密定時和連接組織的部門經理。2021 年 11 月,他被任命為亞太地區總裁,負責非製造職能。在加入公司之前,曾先生在德州儀器工作了超過15年,擔任過多個新產品開發的關鍵管理職位,包括高速接口系統工程經理、ASIC混合信號IP開發高級設計經理和高速SERDES開發設計經理。曾先生擁有臺灣國立交通大學電氣工程學士學位和密歇根大學安娜堡分校電氣工程碩士學位。

理查德·懷特 公司祕書兼首席執行官特別助理

懷特先生於2019年2月被任命為公司祕書兼首席執行官特別助理。懷特先生自2009年起擔任公司首席財務官兼公司祕書。從 2006 年到 2009 年,他擔任財務高級副總裁。懷特先生擁有40多年的高級財務經驗,其中包括在德州儀器任職的25年,他曾擔任財務和生產計劃副總裁

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負責MOS內存,在新加坡擔任TI亞太分部的財務總監,以及美國、法國和德國的其他各種財務狀況。從1999年到2005年,他擔任Optisoft, Inc.的首席財務官,從2005年到2006年,他擔任塔圖姆有限責任公司的合夥人。懷特先生是一名註冊會計師,擁有俄克拉荷馬州立大學電氣工程學士學位和密歇根大學工商管理碩士學位。

楊艾米麗 全球銷售和營銷高級副總裁

楊女士於2017年被任命為全球銷售和營銷副總裁,並於2020年11月被任命為高級副總裁。自2015年收購Pericom以來,楊女士一直在公司工作,當時她曾擔任全球銷售副總裁。在此之前,她自 1998 年起在 Pericom 擔任過多個銷售管理職位,包括:NAEU 銷售副總裁、合同製造銷售總監、西部地區銷售總監以及涵蓋亞洲、北美和歐洲的戰略客户銷售總監。楊女士擁有多倫多大學經濟學學士學位。

趙金 亞太區總裁

趙金博士於2020年11月被任命管理模擬業務組,此前曾在模擬業務組內擔任公司線性、邏輯和電源產品部經理。在2017年加入公司之前,趙博士曾分別在恩智浦和飛兆半導體擔任副總裁和總經理。在這些職位上,他負責管理各種產品線,包括模擬接口 IC 和高壓分立產品。在此之前,趙博士受僱於德州儀器,負責管理集成式 PMIC 和過壓保護產品線。他之前還曾在德克薩斯州奧斯汀的AMD晶圓廠工作。趙博士擁有紐約州立大學(布法羅)化學博士學位和德克薩斯大學(達拉斯)工商管理碩士學位。

除非本委託書中另有規定,否則我們的任何執行官和董事之間均不存在家庭關係。本公司任何董事、執行官或關聯公司、公司任何類別有表決權證券百分之五以上的登記所有者或受益人,或任何此類董事、執行官、關聯公司或證券持有人的任何關聯方對公司或其任何子公司持有不利的重大利益,均未發生任何重大訴訟。在過去的10年中,我們的現任董事或執行官均未參與任何根據S-K條例第401(f)項要求披露的法律訴訟。

 

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審計委員會的報告

董事會審計委員會的報告不構成招標材料,任何以引用方式將本委託書納入根據1933年《證券法》或1934年《證券交易法》提交的任何文件的一般性聲明均不得視為以引用方式納入其中,除非公司特別以引用方式納入了這些信息,否則不得視為根據此類法案提交。

審計委員會報告

董事會設有一個由公司三名董事組成的審計委員會,即伊麗莎白·布爾(主席)、邁克爾·佐丹奴和克里斯蒂娜·宋文奇。審計委員會的每位成員都符合納斯達克的獨立性和經驗要求以及美國證券交易委員會的獨立性要求。根據美國證券交易委員會規則,布爾女士和佐丹奴先生均有資格成為 “審計委員會財務專家”。審計委員會協助董事會監督公司的會計、審計和財務報告慣例。佐丹奴先生將在會議上從董事會退休後停止在審計委員會任職。董事會將在會議結束後立即提名佐丹奴先生的接班人進入審計委員會。

管理層負責編制公司的財務報表和財務報告流程,包括評估其內部控制系統的有效性。在履行監督職責時,審計委員會:

審查並與管理層討論了公司2023財年10-K表年度報告中包含的經審計的財務報表;以及
從管理層那裏獲得他們的陳述,即公司的財務報表是根據美國普遍接受的會計原則編制的。

獨立註冊會計師事務所負責根據上市公司會計監督委員會的審計準則對公司的財務報表進行審計,並就公司的財務報表是否在所有重大方面公允列報了所列期間的財務狀況和經營業績,是否符合美國普遍接受的會計原則以及公司內部財務控制的有效性發表意見報告。在履行監督職責時,審計委員會:

與獨立註冊會計師事務所討論了第1301號審計準則要求討論的事項(“與審計委員會的溝通”);
已收到上市公司會計監督委員會適用要求所要求的獨立註冊會計師事務所關於獨立註冊會計師事務所與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並已與莫斯·亞當斯律師事務所討論了該公司的獨立性,以及;
與管理層、內部審計師和獨立註冊會計師事務所管理層對公司財務報告內部控制有效性的評估以及獨立註冊會計師事務所對公司財務報告內部控制有效性的看法進行了審查和討論。

審計委員會根據書面章程運作,該章程由董事會通過,每年由審計委員會評估是否充分。審計委員會在2023財年舉行了五(5)次會議,並經一致書面同意採取了一(1)次行動。

在履行其職能時,審計委員會僅以監督身份行事。審計委員會沒有責任確定公司的財務報表是否完整和準確,是否按照美國普遍接受的會計原則列報,也沒有公允地列報公司在所報告期間的經營業績,也沒有責任確定公司是否維持了適當的內部控制。審計委員會也沒有責任確定對公司財務報表的審計是否符合規定

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採用上市公司會計監督委員會(美國)公認的審計準則,或者公司的審計師是獨立的。根據上述審查和討論以及獨立註冊會計師事務所的報告,審計委員會已向董事會建議將經審計的財務報表納入公司截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告,以提交給美國證券交易委員會,董事會已批准。審計委員會還建議選擇莫斯·亞當斯律師事務所作為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,董事會也已批准該會計師事務所。

 

 

審計委員會

 

 

伊麗莎白·布爾,主席

 

 

邁克爾·佐丹奴

 

 

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

 

 

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道德守則

公司通過了適用於首席執行官、首席財務官、首席會計官或履行類似職能的人員以及公司財務部門所有成員的道德守則。《道德守則》可在公司網站上查閲,網址為 www.diodes.com,在 “投資者—公司治理” 部分。公司打算在該修訂或豁免之日起的四個工作日內在公司網站上披露未來對《道德守則》某些條款的修訂或豁免。

有關關聯人交易的政策

審計委員會已通過了一項書面政策(“政策”),以審查公司過去或將要參與的任何交易,並且任何持有公司已發行普通股百分之五(5%)以上的董事、執行官或受益所有人,或任何此類人的任何直系親屬擁有直接或間接重大利益的任何交易(“關聯人交易”)。該政策要求以下內容:

審計委員會應審查與關聯人交易或一系列關聯人交易有關的任何擬議協議或安排,以及對任何此類協議或安排的任何擬議修訂;
審計委員會應制定標準,以確定此類擬議協議或安排所涵蓋的交易對公司的有利條件是否不亞於從無關的第三方那裏獲得的條件(“對公司公平”);
在公司簽訂任何此類擬議協議或安排之前,公司內部審計部門應至少每年向審計委員會報告根據審計委員會制定的標準,該協議或安排所涵蓋的交易對公司是否公平;
審計委員會應盡一切合理努力(考慮到由此給公司帶來的成本)取消或重新談判任何被認為對公司不公平的此類協議或安排;以及
公司應以規定的方式披露美國證券交易委員會頒佈的規則要求披露的任何關聯人員交易。

關係和交易

審計委員會根據審計委員會可能不時採用的程序,持續審查所有關聯人交易中是否存在潛在的利益衝突情況。我們認為,所有關聯人交易的條件對我們的有利條件都不亞於從非關聯第三方那裏獲得的交易。

我們與以下關聯方開展業務:Keylink International(B.V.I.)Inc. 及其子公司和關聯公司(“Keylink”)、新唐科技股份有限公司(“新唐科技”)、濟源晶光電頻率技術有限公司(“JCP”)和阿特拉斯磁業有限公司(“Atlas”)。

Keylink是我們在上海裝配和測試設施中的5%合資合作伙伴。我們向Keylink旗下的公司出售產品並從這些公司購買庫存。我們向Keylink旗下的公司出售了產品,在截至2023年12月31日和2022年12月31日的12個月期間,總額分別約為1,260萬美元和2,000萬美元。此外,我們在中國的子公司向Keylink租賃其在上海的製造設施,並將部分製造工藝(金屬電鍍和環境服務)分包給Keylink。我們還向Keylink支付諮詢費。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的12個月期間,向Keylink支付的總金額分別約為1,690萬美元和1,820萬美元。

我們從新唐購買晶圓用於我們的生產過程,並認為我們的關係新唐是互惠互利的。我們計劃繼續與新唐建立戰略聯盟。我們從新唐購買了硅晶片

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我們用於生產製成品,在截至2023年12月31日和2022年12月31日的十二個月期間,總額分別為1,050萬美元和1,510萬美元。我們已達成協議,在2025年第四季度之前從新唐購買約3530萬美元的晶圓。公司董事會成員陳華倫擔任新唐董事會成員。

我們還從JCP購買材料,這是一家頻率控制產品製造公司,我們在該公司進行了股權投資並使用權益會計法進行賬目,並從阿特拉斯那裏購買材料,這是一家早期的私人控股無晶圓廠晶圓設計公司,該公司持有其多數股權。公司確定阿特拉斯是一個可變利益實體,公司無權指導對阿特拉斯影響最大的活動。因此,公司已確定公司不是主要受益人。有關Atlas的更多信息,請參閲公司於2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中的附註19——股權投資——可變利息實體。

另請參閲 “風險因素 — 我們的外部供應商之一也是關聯方。該供應商的損失可能會損害我們的業務、經營業績和財務狀況。” 在第一部分第1A項和附註15—— “關聯方交易” 中,每種情況均見公司於2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告,以獲取更多信息。

本公司總裁兼董事餘嘉利先生與本公司主席兼首席執行官陸嘉秀博士的侄女結婚。餘先生自2008年以來一直是一名員工。餘先生的薪酬詳情見下文薪酬彙總表。周凱文是 Keh-Shew Lu 博士的女子,受僱於本公司擔任副總裁兼公司財務總監。自2009年以來,他一直是一名員工。2023年,周先生的現金薪酬總額約為483,377美元,其總股權薪酬為1,700個限制性股票單位,分四次等額的年度分期付款。

董事提名人Robert E. Feiger先生及其律師事務所Friedman & Feiger, LLP已就與盧博士為公司提供的服務無關的事項向Keh-Shew Lu博士提供了法律代理。此外,弗裏德曼和費格律師事務所此前曾在2007年至2020年3月期間為公司提供法律代理。關於提名擔任董事,費格先生同意,在董事會任職期間,未經董事會事先書面批准,費格先生和弗裏德曼費格律師事務所都不會向公司或其董事或員工(包括盧博士)提供法律服務,這將使董事會能夠事先考慮提供任何所要求的服務是否會損害費格先生的獨立性。

罪犯的 第 16 (a) 節報告

根據《交易法》第16(a)條,公司的董事、執行官和任何持有普通股百分之十或以上的人都必須向美國證券交易委員會報告其普通股所有權和所有權的任何變動,並向公司提供此類報告的副本。

美國證券交易委員會已經確定了這些報告的具體截止日期,公司必須及時報告任何未提交報告的情形。僅根據對公司董事和執行官在截至2023年12月31日的最近一個財政年度中向美國證券交易委員會提交的報告副本的審查,(i)一份代表朱莉·霍蘭德兩筆交易的表格4和(ii)一份代表曾志華兩筆交易的表格3和一份表格4,(iii)一份代表Evan Yu的三筆交易的表格4未及時提交。

擁有相同姓氏和地址的股東

為了減少向可能擁有多個賬户持有 Diodes 股票但地址相同的股東交付重複代理材料的費用,我們採用了美國證券交易委員會批准的名為 “住户” 的程序。根據該程序,某些地址和姓氏相同且不參與代理材料電子交付的登記股東將收到我們的《代理材料互聯網可用性通知》的單一副本,並在適用情況下,還會收到在其中一位或多位股東通知我們他們希望收到單獨副本之前交付的任何其他代理材料。此程序減少了重複郵件,節省了印刷成本和郵費以及自然資源。參與控股的股東將

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繼續有權訪問和使用單獨的代理投票指令。如果您因入户收到了一套代理材料,並且希望將我們的《代理材料互聯網可用性通知》、年度報告或委託書的單獨副本郵寄給您,請向公司祕書提交申請,地址為德克薩斯州普萊諾市Hedgcoxe Road 4949號200套房75024,我們將立即向您發送所要求的材料。但是,請注意,如果您想收到今年年會的紙質代理或投票指示表或其他代理材料,則需要遵循發送給您的代理材料互聯網可用性通知中包含的説明。如果您是受益股東並且與其他受益股東共享地址,則除非您另行要求單獨提供副本,否則允許您的經紀人、銀行或其他機構向您的地址提供一份代理材料和代理材料互聯網可用性通知的單一副本。

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提案 TWO

批准高管薪酬

在會議上,根據《交易法》(由《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》增補)第14A條以及美國證券交易委員會的其他薪酬披露規則,股東被要求批准下文披露的近地天體薪酬,包括 “薪酬討論與分析”、薪酬摘要表和其他相關表格中的信息以及下文 “高管薪酬” 中的敍述性披露。

在公司2023年年度股東大會上,公司股東投票贊成就批准公司近地天體薪酬每年向股東提供諮詢投票。

如下所述,我們的高管薪酬計劃旨在吸引、留住和激勵對我們的長期增長和盈利能力至關重要的高管。根據這些計劃,我們的高管被激勵實現薪酬委員會制定的公司績效目標和個人目標,同時不鼓勵不當或不合理的冒險行為。

薪酬委員會每年審查我們的高管薪酬計劃,以確保其高管薪酬與股東的利益和當前的市場慣例保持一致。有關我們的高管薪酬計劃的信息,包括有關NEO2023財年薪酬的信息,請參閲 “薪酬討論與分析” 和 “高管薪酬”。

該提案通常被稱為 “按工資” 提案,讓我們的股東有機會就我們的近地天體薪酬發表看法。本次投票無意解決任何具體的薪酬項目,而是我們NEO的總體薪酬以及 “薪酬討論與分析” 和 “高管薪酬” 中描述的高管薪酬理念和決定。

根據美國證券交易委員會的薪酬披露規則,下文披露的向近地天體支付的薪酬的批准需要通過互聯網或代理人親自到場並有權在會議上對提案進行表決的普通股大多數已發行普通股的持有人投贊成票。

本次投票是諮詢性的,對公司、董事會或薪酬委員會沒有約束力。但是,董事會和薪酬委員會重視股東的意見,並將審查投票結果,並在未來做出有關高管薪酬的決策時將其考慮在內。

因此,我們的股東被要求在會議上對以下決議進行表決:

“決定,特此批准根據美國證券交易委員會高管薪酬披露規則,包括薪酬討論和分析、薪酬表和敍述性討論,在本委託書中披露的向公司NEO支付的薪酬。”

董事會一致建議投票 “贊成” 批准 “薪酬討論與分析” 和 “高管薪酬” 中披露的我們新員工的薪酬。

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補償盤任務和分析

導言

本薪酬討論與分析(“CD&A”)解釋了公司薪酬計劃的設計和運作,適用於(i)在本財政年度擔任我們的首席執行官或首席財務官的任何人,以及(ii)本財年薪酬最高的其他三位執行官(統稱為 “NEO”)。

我們 2023 財年的 NEO 是:

姓名

在公司的職位

陸克秀博士

董事長兼首席執行官(“CEO”)

佈雷特 R. 惠特米爾

首席財務官

Gary Yu

主席

弗朗西斯·唐

全球分立產品高級副總裁

朱莉霍蘭德 (1)

前企業運營高級副總裁

(1) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

 

行政的摘要

“Say-on-Pay” 投票摘要

在我們的 2023年年度股東大會,我們的股東以親自或通過代理人出席、有權對提案進行表決的約98%的股份的表決(不包括棄權票和經紀人不投票),批准了2023年年度股東大會委託書中列報的因2022年提供的服務而向我們的NEO支付的補償。鑑於這種積極的 “薪酬發言權” 投票以及我們的股東參與度,薪酬委員會沒有對公司2023年或2024年的薪酬計劃進行實質性調整。

我們與股東進行了接觸,以瞭解他們對我們公司的看法,包括我們的戰略、業績、治理和高管薪酬。這種持續的對話有助於為董事會的決策提供信息,並確保我們的利益與股東的利益保持一致。

公司有通過條款或修改慣例以反映股東意見的記錄。例子包括應股東要求加強並記錄在案的公司的多數票政策,以及2017年對高管薪酬計劃的重新設計以及對2020年和2022年公司同行羣體和高管薪酬計劃的外部審查。

2023 年業務摘要

以下是我們2023年財務業績的摘要:

2023財年的淨銷售額為17億美元,較2022財年的20億美元下降了16.9%;
2023財年的毛利為6.582億美元,較2022財年的8.272億美元下降了20.4%;
2023財年的毛利率從2022財年的41.3%下降了170個基點至39.6%;
營業收入下降了38.6%,至2.506億美元,佔收入的15.1%,而2022年為4.082億美元,佔收入的20.4%;
2023財年的淨收益為2.272億美元,攤薄每股收益為4.91美元,而2022財年的淨收益為3.313億美元,攤薄每股收益7.20美元;
我們從運營中獲得了2.809億美元的現金流。我們的現金資本支出為1.508億美元,佔淨銷售額的9.1%。淨現金流為負2,260萬美元,其中包括1.243億美元的總債務的淨還款;以及
截至2023年12月31日,公司擁有約3.287億美元的現金及現金等價物、限制性現金和短期投資。債務總額(包括長期和短期)約為6,210萬美元,營運資金約為7.939億美元。

 

33 Diodes 公司


 

下表提供了有關我們在2022財年與2021財年相比表現的更多信息:

描述 (以百萬計,每股金額除外)

2023

 

 

2022

 

淨銷售額

$

1,661.7

 

 

$

2,000.6

 

毛利

 

658.2

 

 

 

827.2

 

毛利率

 

39.6

%

 

 

41.3

%

運營收入

 

250.6

 

 

 

408.2

 

攤薄後的每股淨收益

 

4.91

 

 

 

7.20

 

財政年度末的股價

 

80.52

 

 

 

76.14

 

調整後的每股收益-普通股股東(非公認會計準則)

 

4.81

 

 

 

7.36

 

 

淨收入與調整後淨收入的合併對賬

 

(未經審計)

 

(以千計,每股數據除外)

 

 

 

 

在截至12月31日的12個月中,

 

 

 

 

2023

 

 

2022

 

 

 

 

 

 

 

 

 

GAAP 淨收益-普通股股東

 

 

$

227,182

 

 

$

331,283

 

GAAP 每股收益-普通股股東

 

 

 

 

 

 

 

稀釋

 

 

$

4.91

 

 

$

7.20

 

調節淨收益的調整——普通股股東

 

 

 

 

 

 

 

至調整後的淨收益——普通股股東,扣除税款:

 

 

 

 

 

 

 

與收購相關的無形資產的攤銷

 

 

 

12,479

 

 

 

12,753

 

軍官退休

 

 

 

2,217

 

 

 

重組成本

 

 

 

1,187

 

 

 

非現金市對市投資價值的調整

 

 

 

(16,577

)

 

 

投資收益

 

 

 

(3,704

)

 

 

製造設施的保險追償

 

 

 

 

 

(2,875

)

出售製造設施的損失

 

 

 

 

 

575

 

與收購相關的成本

 

 

 

 

 

480

 

LSC 投資相關

 

 

 

 

 

(3,257

)

調整後淨收益——普通股股東(非公認會計準則) (1)

 

 

$

222,784

 

 

$

338,959

 

 

 

 

 

 

 

 

 

用於計算每股收益的攤薄後股票

 

 

 

46,311

 

 

 

46,036

 

調整後的每股收益-普通股股東(非公認會計準則)

 

 

 

 

 

 

 

稀釋 (1)

 

 

$

4.81

 

 

$

7.36

 

(1) 有關用於計算調整後淨收益(普通股股東(非公認會計準則)和調整後每股收益——普通股股東(非公認會計準則)攤薄後的調整的描述,請參閲2024年2月6日向美國證券交易委員會提交的表格8-K最新報告的附錄99.1。

34 Diodes 公司


 

薪酬計劃概述

薪酬理念

我們的高管薪酬計劃旨在吸引、留住和激勵經驗豐富的高管,以實現可持續的盈利增長併產生正現金流。我們的薪酬理念受以下指導原則驅動:

img207102839_1.jpg 

35 Diodes 公司


 

最佳實踐薪酬治理功能

我們的高管薪酬計劃基於最佳實踐。

 

我們做什麼

 

我們不做什麼

 

高度重視基於績效的可變薪酬。 通常,公司將年度獎金和長期股權激勵的績效目標設定為逐年更高的績效目標,以設定具有挑戰性的目標,從而使高管的利益與股東的利益保持一致

 

X

允許回溯期權、從水下期權中套現或期權重新定價

 

 

強調高管薪酬組合中的長期股權獎勵

 

X

控制權變更後增加消費税

應用股票所有權和股票保留指南,使高管的利益與股東的利益保持一致

 

X

允許對公司股票進行套期保值或質押,或賣空和衍生品交易

在我們的激勵計劃中加入回扣條款

 

X

向近地天體提供其他高級管理層通常無法獲得的額外福利

進行年度風險評估

 

X

提供更優惠的退休計劃或死亡撫卹金

定期聘請獨立薪酬顧問,確保與市場高管薪酬保持一致

 

X

退休後自動加速股權獎勵

在控制權變更時獲得 “雙重觸發” 的股權歸屬

 

X

 

在控制權發生變化時,自動 “單一觸發” 加速股權或其他收益

進行年度股東按工資表決

 

X

 

為未賺取的限制性股票或股票單位支付股息等價物

補償的組成部分

下表總結了我們2021年、2022年和2023年高管薪酬計劃的主要內容:

 

元素

表單

它能做什麼

 

它如何與績效掛鈎

基本工資

現金(固定)

提供與市場上類似職位相比具有競爭力的費率,使公司能夠吸引和留住關鍵的高管人才

 

基於工作範圍、職責級別、經驗、任期和市場水平

年度(獎金)激勵計劃

現金(可變)

讓高管專注於實現推動長期股東價值的年度財務和戰略目標

 

支出:目標的0%至200%,基於對照預設目標的結果

 

財務指標:2022年和2023年獎金的80%:每股收益(“EPS”)、淨銷售額和CSER

戰略目標:2022年和2023年獎金的20%

長期激勵(LTI)計劃

權益(可變)

激勵高管執行長期財務和戰略增長目標,以推動長期股東價值並支持公司的留住戰略

 

LTI 獎勵的 50% 基於績效,50% 的獎勵在四年內按比例歸還

基於績效的獎勵可以根據實際業績與預先設定的三年期財務績效目標進行比較,支付目標的0%至200%

 

36 Diodes 公司


 

做出薪酬決定時考慮的因素

我們的薪酬策略非常靈活,使我們能夠通過考慮以下因素來適當地區分和獎勵高管:

公司財務和運營業績;

高管的個人業績、經驗和資格;

行政部門的職責範圍;

我們其他高管的總薪酬水平;以及

競爭激烈的市場數據有助於我們評估我們的高管薪酬水平與在我們競爭人才的半導體公司中擔任類似職位的個人的薪酬水平相比如何。

有關薪酬要素的更多信息,請參閲下文 “薪酬的主要組成部分” 一節中的圖表。

按績效付費

下圖説明瞭最近三年內股東總回報率(“TSR”,定義為股價上漲加股息)與首席執行官年度薪酬彙總表(見下文)及其2023年同行集團(定義見下文)中報告的首席執行官年度薪酬之間的相對一致程度。有關 2023 年同行羣體的更多信息,請參閲 “薪酬審查流程——同行羣體的選擇”。

img207102839_2.jpg 

 

 

37 Diodes 公司


 

下表説明瞭盧博士在2021年、2022年和2023年直接薪酬總額的變化:

首席執行官的直接薪酬總額

 

 

2021

 

2022

 

 

2023

 

2021 年與 2023 年

 

基本工資

$

728,250

 

$

757,303

 

 

$

805,753

 

 

11

%

獎金

$

1,843,688

 

$

1,919,501

 

 

$

211,905

 

 

-89

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

俄勒斯州立大學

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票數量

 

32,000

 

 

32,000

 

 

 

42,000

 

 

31

%

價值/股份(授予當日的收盤價)

$

79.57

 

$

91.89

 

 

$

93.35

 

 

17

%

股票數量

 

5,000

 

 

5,000

 

 

 

6,000

 

 

20

%

價值/股份(授予當日的收盤價)

$

75.29

 

$

73.91

 

 

$

87.37

 

 

16

%

價值

$

2,922,690

 

$

3,310,030

 

 

$

4,444,920

 

 

52

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PSU 的

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股票數量

 

32,000

 

 

32,000

 

 

 

42,000

 

 

31

%

價值/股份(授予當日的收盤價)

$

79.57

 

$

91.89

 

 

$

93.35

 

 

17

%

價值

$

2,546,240

 

$

2,940,480

 

 

$

3,920,700

 

 

54

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

長期激勵總額

$

5,468,930

 

$

6,250,510

 

 

$

8,365,620

 

 

53

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他補償

$

96,461

 

$

118,332

 

 

$

100,538

 

 

4

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

總薪酬

$

8,137,329

 

$

9,045,646

 

 

$

9,483,816

 

 

17

%

與上一年相比的變化

 

2.9

%

 

11.2

%

 

 

4.8

%

不適用

 

2021 年、2022年和2023年的股東總回報率分別為55.8%、(30.7)%和5.8%。股東總回報率的增加反映了公司股價從2022年12月30日的每股76.14美元上漲至2023年12月29日的80.52美元。

為了評估2023年的預計薪酬水平,薪酬委員會在2022年9月聘請了薪酬諮詢合作伙伴(“CP”)。2022年11月,CP就2022年同行小組的組成向薪酬委員會提供了建議。然後在2022年12月,CP將我們的2023年預計高管目標薪酬與2022年同行集團的預計高管目標薪酬進行了比較。CP直接向薪酬委員會報告。CP向薪酬委員會提供薪酬諮詢服務的個人不向公司或其子公司提供其他服務。

在2022年12月的比較中,CP審查了影響公司前八名高級管理職位的薪酬要素和市場慣例。審查範圍側重於前八名高級管理人員職位的基本工資和目標年度激勵薪酬水平。該報告依賴於我們2022年同行小組的薪酬做法。有關2022年同行羣體的描述,請參閲下面的 “薪酬審查流程——同行羣體的選擇”。該審查總結了高管對公司高管與最終混合市場數據相比的總體百分位數一致性,目標薪酬是研究百分位數的主要重點,源自基本工資、目標現金總額、2023年目標長期激勵措施和按目標現金總額計算的直接薪酬總額。審查表明,在個人略有差異的情況下,使用目標總現金加上2023年目標長期激勵措施,公司高管的直接薪酬總額為第68個百分位的薪酬。第 68 個百分位的衡量標準主要由我們的高管薪酬計劃中的長期績效激勵部分推動。下表詳細列出了按薪酬類型劃分的首席執行官和其他高管的相對薪酬等級:

38 Diodes 公司


 

 

 

薪酬等級

薪酬的組成部分

 

首席執行官

 

其他執行官員

 

總的來説

基本工資

 

53第三方

 

24第四

 

28第四

現金補償(基本工資 + 目標獎金)

 

39第四

 

28第四

 

30第四

長期激勵措施(“LTI”)

 

66第四

 

75第四

 

74第四

直接薪酬總額(現金補償 + LTI)

 

67第四

 

68第四

 

68第四

薪酬的主要組成部分

2023 年薪酬組合

薪酬委員會設定了2023年的基本工資和目標獎金以及LTI獎勵水平,以使NEO的直接薪酬總額與半導體市場基本保持一致。下圖説明瞭2023年我們的首席執行官和其他NEO直接薪酬總額的相對構成。

img207102839_3.jpgimg207102839_4.jpg 

基本工資

我們為每位 NEO 提供有競爭力的固定年基本工資。薪酬委員會每年對我們的NEO的基本工資進行審查,會考慮每位執行官的責任範圍、經驗水平、個人業績、過去和潛在對公司業務的貢獻,以及公司的業績和本年度的生活成本變化。薪酬委員會沒有為上述因素指定任何特定的公式或權重。

根據我們的薪酬理念,基本工資佔總薪酬的固定部分,通常可能等於或低於向在我們競爭人才的半導體公司中擔任類似職位的個人提供的基本工資中位數。

下表顯示了每個NEO在2021年至2023年的年化基本工資以及每個NEO的年化基本工資與上一年相比的百分比變化:

年化基本工資

 

 

2021

 

2022

 

2023

姓名

 

基本工資
($)

 

 

(%) 變化

 

基本工資
($)

 

 

(%) 變化

 

基本工資
($)

 

 

(%) 變化

陸克秀博士

 

 

728,250

 

 

 

 

760,000

 

 

4%

 

 

810,000

 

 

7%

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

294,000

 

 

2%

 

 

310,000

 

 

5%

 

 

330,000

 

 

6%

Gary Yu

 

 

330,000

 

 

不適用

 

 

350,000

 

 

6%

 

 

450,000

 

 

29%

弗朗西斯·唐

 

 

390,500

 

 

 

 

400,000

 

 

2%

 

 

410,000

 

 

2%

朱莉霍蘭德 (1)

 

 

390,500

 

 

 

 

400,000

 

 

2%

 

 

 

(1) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

39 Diodes 公司


 

年度(獎金)激勵計劃

年度激勵措施既獎勵短期財務目標的實現,也獎勵為推進我們的戰略優先事項而開展的活動,這些優先事項支持短期財務業績和長期戰略目標。我們2022年和2023年的年度獎金計劃簡單、公式化且能響應投資者的反饋:

 

img207102839_5.jpg 

 

下表説明瞭2022年和2023年計劃的結構。

年度激勵措施——計劃結構(2022年和2023年)

加權

績效目標

指標

80%

財務指標

非公認會計準則每股收益(EPS),

淨銷售額和 CSER

 

img207102839_6.jpg 

 

20%

戰略優先事項

戰略舉措的示例包括但不限於:

在半導體行業放緩中管理公司
擴大內部製造
增加汽車和工業市場合並後淨銷售額的百分比
開發新產品

 

財務指標和戰略優先事項都是在年初以絕對值為基礎確定的。以下附表列出了按目標百分比支付的年度激勵措施。績效低於或高於目標的將導致獎勵從目標的0%到最高200%不等。

薪酬委員會選擇使用每股收益和淨銷售額作為2022年和2023年的主要衡量標準,以保持我們的NEO專注於盈利能力和盈利增長。薪酬委員會認為這些衡量標準是適當的,因為它們是我們的同行在評估績效時使用的衡量標準,利益相關者通常在評估公司績效時使用這些衡量標準。薪酬委員會以至5%的權重對CSER的財務指標進行了加權,併成立了一個內部委員會,以改善公司對持續環境的關注,

40 Diodes 公司


 

社會和治理活動。在所有這些領域實現目標對於推動對價值創造產生長期影響的短期業績至關重要。將根據預先確定的具體目標取得的業績對戰略舉措進行評估。

 

年度激勵措施—
財務和戰略業績與支出範圍

性能等級

支付範圍*

低於目標值的 80%

0% 的支付

從目標的 80% 到 100%

50% 到 100% 的支付

從目標的 100% 到 120%

100% 到 200% 的派息

超過目標的 120%

200% 派彩(上限)

*表現介於目標值的80%至100%之間,介於100%和之間

120% 的目標在上面確定的端點之間插值。

下表列出了薪酬委員會制定的績效目標以及公司在2022財年和2023財年取得的業績:

 

 

2022

 

 

2023

 

性能

目標

 

重量

 

目標

 

 

實際的

 

 

重量

 

目標

 

 

實際的

 

與 Target

財務目標(獎勵的80%)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

淨銷售額(百萬)

 

18%

 

$

1,900.0

 

 

$

2,000.6

 

 

18%

 

$

1,971.0

 

 

$

1,661.7

 

 

未滿足

非公認會計準則攤薄後每股收益

 

77%

 

$

5.74

 

 

$

7.36

 

 

77%

 

$

6.55

 

 

$

4.81

 

 

未滿足

CSER (1)

 

5%

 

 

7

 

 

 

8

 

 

5%

 

 

7

 

 

 

5

 

 

已超過

戰略目標(獎勵的20%)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

在半導體行業放緩中管理公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

已實現 (2)

擴大內部製造

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

已實現 (3)

開發新產品

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

已實現 (4)

增加汽車和工業市場合並後淨銷售額的百分比

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

已實現 (5)

(1) 公司將機構股東服務提供的社會和環境分數合併為CSER衡量標準;

(2) 公司管理層管理了半導體放緩;

(3) 公司擴大了內部製造,這反映在公司自有設施的裝載量增加和對SPFAB的收購上:

(4) 公司繼續開發成功的新產品;以及

(5) 與汽車和工業合併市場相關的淨額從2022年的42%增加到2023年的46%。

以下2023年的支出百分比(佔目標機會的百分比)是根據2023年每個績效目標的權重和上述結果計算得出的:

績效目標

達到目標的百分比

向目標支付的百分比

重量

財務目標

 

 

 

淨銷售額

84

61

14%

非公認會計準則每股收益

73

62%

CSER

120

200

4%

戰略目標

85

20%

對於 2022 年和 2023 財年,每項財務目標 (,淨銷售額、非公認會計準則攤薄後每股收益和CSER)是在薪酬委員會審議後確定的,目的是確保績效目標設定具有挑戰性的目標,從而使我們高管的利益與股東的利益保持一致。

下表顯示了每個NEO在2021年、2022年和2023年的最大高管獎金機會以及與上一年相比的百分比變化:

41 Diodes 公司


 

 

 

2021

 

2022

 

2023

姓名

 

$

 

 

變化 (%)

 

$

 

 

變化 (%)

 

$

 

 

變化 (%)

陸克秀博士

 

 

1,820,625

 

 

 

 

1,893,259

 

 

4.0%

 

 

2,049,000

 

 

8.2%

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

411,600

 

 

2.1%

 

 

432,098

 

 

5.0%

 

 

462,000

 

 

6.9%

Gary Yu

 

 

462,000

 

 

不適用

 

 

487,622

 

 

5.5%

 

 

630,000

 

 

29.2%

弗朗西斯·唐

 

 

546,700

 

 

 

 

558,870

 

 

2.2%

 

 

462,000

 

 

-17.3%

朱莉霍蘭德 (1)

 

 

546,700

 

 

 

 

558,870

 

 

2.2%

 

 

 

(1) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

2023年底,薪酬委員會審查了我們2024年年度激勵計劃的設計。2024年,薪酬委員會將首席執行官的獎金目標設定為年薪的100%,總裁的獎金目標為工資的90%,所有其他高管的獎金目標為工資的65%。先前的目標是首席執行官工資的125%,所有其他高管的70%未對財務目標、戰略目標或財務目標相對於戰略目標的相對權重進行任何更改。非公認會計準則攤薄後每股收益財務指標的權重將繼續為77%,以強調盈利能力,淨銷售額的權重將為18%,CSER將為5%。薪酬委員會認為,這些衡量標準反映了公司實現40%的毛利率的長期目標以及對公司治理的更多關注。由於每股收益和淨銷售預測的敏感性以及每股收益與我們股價的相關性,目前尚未披露2024年的目標。但是,將在執行期結束時披露目標以及實現這些目標的水平。

長期激勵(LTI)計劃

根據公司的2022年計劃,公司可以授予價值來自公司普通股價值的任何類型的股權獎勵,包括但不限於普通股、股票期權、股票增值權(“SAR”)、限制性股票單位(“RSU”)、績效股票單位(“PSU”)和限制性股票。股權獎勵鼓勵我們的NEO執行長期財務目標,以推動股東價值創造並支持我們的留存策略。

img207102839_7.jpg 

 

2023年2月,委員會根據2022年計劃向某些執行官發放了長期激勵(“LTI”)獎勵。每個LTI獎勵包括(1)在四年內歸屬的限制性股票單位(“RSU”)和(2)績效股票單位(“PSU”),後者包含基於績效的歸屬條件,PSU將在公司實現2023-2025年累計3年非公認會計準則營業收入目標後進行歸屬。

2023 年 12 月,薪酬委員會審查了我們的 LTI 計劃的設計。與2023年相比,該計劃的結構沒有發生任何變化,只是更改了2024-2026年的3年非公認會計準則營業收入目標以及我們的同行羣體發生了變化,如下所述。

對於2021財年、2022年和2023財年每年頒發的PSU獎勵,將3年累計營業收入目標定為目標。在整個 3 年期間,它不會根據市場變化或公司業績進行調整。

42 Diodes 公司


 

下圖説明瞭2021年、2022年和2023年計劃的結構。對於首席執行官和所有其他近地天體,LTI獎勵的結構是相同的。

img207102839_8.jpg 

LTI 計劃結構

加權

股票工具

指標

50%

基於績效的股票單位:根據實際業績與預先設定的三年絕對財務業績目標進行對比。

在2021-2023年的獎勵週期中,薪酬委員會選擇了5.359億美元的GAAP營業收入目標,並提高了2022-2024年的這一目標。

50%

基於時間的限制性股票單位:在四年內按比例歸屬 (,該獎項的每個週年紀念日為25%)。

不適用

 

img207102839_9.jpg 

 

43 Diodes 公司


 

獲得和授予的基於績效的獎勵的實際金額將取決於三年業績期末相對於我們的三年絕對績效目標實現的績效指標:

 

年度激勵措施—
財務和戰略業績與支出範圍

性能等級

支付範圍*

低於目標值的 80%

0% 的支付

從目標的 80% 到 100%

50% 到 100% 的支付

從目標的 100% 到 120%

100% 到 200% 的派息

超過目標的 120%

200% 派彩(上限)

*表現介於目標值的80%至100%之間,介於100%和之間

120% 的目標在上面確定的端點之間插值。

 

下表列出了2022年、2023年和2024年向每個NEO授予的受限制性股票單位和PSU約束的股票數量、此類獎勵的授予日期公允價值以及此類股份和此類價值與上年相比的百分比變化:

 

 

2022

 

 

2023

 

 

2024

 

姓名

股票/
價值

 

RSU (2)

 

 

PSU

 

 

變化百分比 (1)

 

 

RSU (2)

 

 

PSU

 

 

變化百分比 (1)

 

 

RSU

 

 

PSU

 

 

變化百分比 (1)

 

陸克秀博士

#

 

 

37,000

 

 

 

32,000

 

 

 

 

 

48,000

 

 

 

42,000

 

 

 

 

 

32,000

 

 

 

32,000

 

 

 

 

$

 

 

3,310,030

 

 

 

2,940,480

 

 

 

15

%

 

 

4,444,920

 

 

 

3,920,700

 

 

 

1.6

%

 

 

2,166,080

 

 

 

2,166,080

 

 

 

-44.8

%

佈雷特 R. 惠特米爾

#

 

 

7,600

 

 

 

7,600

 

 

 

 

 

9,000

 

 

 

9,000

 

 

 

 

 

7,600

 

 

 

7,600

 

 

 

 

$

 

 

698,364

 

 

 

698,364

 

 

 

15

%

 

 

840,150

 

 

 

840,150

 

 

 

1.6

%

 

 

514,444

 

 

 

514,444

 

 

 

-38.8

%

Gary Yu

#

 

 

8,500

 

 

 

8,500

 

 

 

 

 

13,000

 

 

 

13,000

 

 

 

 

 

8,500

 

 

 

8,500

 

 

 

 

$

 

 

781,065

 

 

 

781,065

 

 

 

15

%

 

 

1,213,550

 

 

 

1,213,550

 

 

 

1.6

%

 

 

575,365

 

 

 

575,365

 

 

 

-52.6

%

弗朗西斯·唐

#

 

 

7,600

 

 

 

7,600

 

 

 

 

 

9,000

 

 

 

9,000

 

 

 

 

 

7,600

 

 

 

7,600

 

 

 

 

$

 

 

698,364

 

 

 

698,364

 

 

 

15

%

 

 

840,150

 

 

 

840,150

 

 

 

1.6

%

 

 

514,444

 

 

 

514,444

 

 

 

-38.8

%

朱莉霍蘭德 (3)

#

 

 

9,200

 

 

 

9,200

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

$

 

 

845,388

 

 

 

845,388

 

 

 

15

%

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(1) 表示給定年度受限制性股票單位和PSU約束的股票的總數以及此類限制性股票單位和PSU的合併授予日價值,與上一年度需授予的股票總數和此類獎勵的合併授予日期價值的比較。

(2) 2022年5月和2023年5月,陸博士分別收到5,000和6,000份與其擔任董事會主席有關的限制性股票。

(3) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

薪酬委員會認為,基於績效的獎勵和基於時間的獎勵都是公司執行官部分長期激勵薪酬的適當股權工具,因為這兩種獎勵都將執行官的重點放在公司的長期業績上,從而使執行官的利益與股東的利益保持一致。如果公司股價上漲,這些獎勵的價值就會增加,如果股價下跌,這些獎勵的價值就會降低。基於時間的獎勵還有助於留住執行官,因為無論股價如何變化,它們都能為執行官提供一些經濟價值(如果滿足基於時間的歸屬要求)。基於績效的獎勵鼓勵近地天體實現薪酬委員會選定的預先確定的具體績效目標。

薪酬委員會的政策是每年發放股權獎勵,以表彰每位執行官當前和潛在對公司的貢獻。為了鼓勵留存,除了任何基於績效的歸屬要求外,股票期權和限制性股票獎勵還必須遵守四年基於時間的歸屬要求。

在確定2022年、2023年和2024年的股權獎勵時,薪酬委員會首先根據高管薪酬理念審查了NEO的股權獎勵,即總薪酬(,近地天體和所有其他執行官的所有(現金和股權獎勵)的總額應與向半導體行業中規模相似的公司支付的同等職責的執行官支付的總薪酬相比具有競爭力。對RSU和PSU獎勵的數量進行了調整,以反映該獎勵授予時的公司股價。薪酬委員會指出,2023年,管理層應對了半導體行業放緩、汽車和工業合併市場淨銷售額增加、內部製造擴張以及開發新產品所帶來的挑戰。

44 Diodes 公司


 

然後,薪酬委員會審查了每位NEO的個人表現和對公司的貢獻。薪酬委員會在進行審查時認為,目標薪酬應與在我們競爭人才的半導體公司中擔任類似職位的個人提供的薪酬相比具有競爭力。這樣做是為了確保我們僱用最優秀的人才來取得成功。薪酬委員會審查NEO薪酬中現金和非現金部分之間的分配,以及前幾年發放的獎勵的規模、期限和價值。薪酬委員會認為,每位NEO在各自職責的各個領域為公司的增長和盈利做出了有意義的貢獻。薪酬委員會認為,它已根據公司的薪酬目標和理念對2022年、2023年和2024年授予的現金獎勵和股權獎勵進行了適當的估值。

 

薪酬審查流程

我們的董事會已授權薪酬委員會批准對NEO的所有薪酬和獎勵。在為近地天體做出個人薪酬決定時,薪酬委員會會考慮許多因素,包括整個公司的業績、當前的市場狀況、執行官的經驗、責任、管理能力和工作績效,以及同類公司類似職位的薪酬水平。薪酬委員會沒有為上述因素指定任何特定的公式或權重。

薪酬委員會擁有最終權力,包括對近地天體薪酬的各個方面下放權力,包括每個近地天體的基本工資和首席執行官的總體薪酬。

薪酬委員會的作用 薪酬委員會決定包括近地天體在內的執行官的薪酬。薪酬委員會在每個財政年度開始時舉行執行會議,以:

評估近地天體和所有其他執行官在上一財政年度的表現;
確定上一財年的最終年度獎金(如果有);
確定每位執行官在本財年的門檻、目標和最高獎金機會佔基本工資的百分比、績效目標和獎金計算公式;以及
確定本年度將授予的股票期權、限制性股票和/或限制性股票單位的組合,此類股權薪酬中按時間分配或基於業績的部分,以及業績目標。

在每個財政年度結束時,薪酬委員會:

證明績效目標的滿意度;以及
確定該財政年度所有執行官的年度獎金(如果有)。

薪酬委員會可能會在年內不時舉行會議,評估公司對所有執行官的薪酬是否充足。

管理的作用薪酬委員會與首席執行官討論並考慮首席執行官關於執行官年度評估的建議,但與其自身評估和薪酬有關的事項除外。首席執行官可以在確定高管薪酬方面發揮作用,因為他評估員工的績效,建議績效目標和目的,並建議執行官的薪金水平、獎金和激勵獎勵,而不是他本人。

獨立顧問的角色 為了瞭解外部薪酬水平、新興做法和監管變化,我們的薪酬委員會不時聘請根據美國證券交易委員會和納斯達克股票市場規則獨立的外部高管薪酬顧問,提供基準和調查信息,並在薪酬委員會審查我們的高管薪酬計劃時向其提供建議。薪酬委員會在2020年1月和2022年9月保留了CP資格。CP向薪酬委員會提供了以下方面的建議

45 Diodes 公司


 

我們2020年和2022年同行羣體的構成,並將我們的2020年和2023年預計的高管目標薪酬與相應的同行羣體進行了比較。CP均由薪酬委員會選出並直接向薪酬委員會報告。CP向薪酬委員會提供薪酬諮詢服務的個人沒有向公司或其子公司提供其他服務。

薪酬委員會之所以至少每三年而不是每年更新一次基準/調查信息,是因為薪酬委員會認為高管薪酬基準或同類公司不太可能在短短一兩年內發生重大變化。

根據其章程,薪酬委員會分析了CP作為薪酬顧問的工作是否引起任何利益衝突,同時考慮了以下因素:(i)CP向公司提供的其他服務;(ii)公司向CP支付的費用佔公司總收入的百分比;(iii)CP旨在防止利益衝突的政策和程序;(iv)任何業務或個人關係 CP 或公司僱用的個人薪酬顧問公司執行官;(v)個人薪酬顧問與薪酬委員會任何成員的任何業務或個人關係;以及(vi)CP或公司僱用的個人薪酬顧問擁有的任何公司股票。薪酬委員會根據對上述因素的分析確定,CP和CP聘請為公司薪酬顧問的個人薪酬顧問的工作沒有造成利益衝突。

同行羣組的選擇薪酬委員會審查與公司規模相似的半導體公司的薪酬做法數據。以下是公司目前的同行羣體(“2023年同行小組”):

根據CP在2022年進行的審查,公司自2023年起生效的同行羣體由以下公司(“2022年同行小組”)組成:

同行小組

阿爾法和歐米茄半導體有限公司

Monrochic Power Systems

Cirrus Logic, Inc.

Qorvo, Inc.

連貫一致

Semtech 公司

英飛凌公司

硅實驗室公司

Littelfuse, Inc.

Skyworks 解決方案有限公司

Marvell科技公司

Synaptics 公司

最大線性

Vishay Intertechnology, In

微芯科技公司

Wolfspeed, Inc.

MKS 儀器

 

(1)對於2022年同行羣體,在向美國證券交易委員會提交的10-K表格上提交的最新年度報告中報告的收入中位數為27億美元。在截至2023年12月31日的年度中,該公司的收入為17億美元。

46 Diodes 公司


 

額外福利S 和額外津貼

根據公司的政策(也適用於所有員工),執行官有權獲得所有合理和有據可查的業務費用和帶薪休假的報銷。某些執行官還獲得額外的行政福利和津貼。在2022財年,公司向近地天體提供了以下福利和津貼:

好處

描述

汽車補貼

董事長兼首席執行官每月1300美元

某些近地天體每月1,000美元

全球銷售高級副總裁每月600美元

健康保險

企業團體保險

牙科保險

企業團體保險

視力保險

企業團體保險

員工援助計劃

企業員工援助計劃

退休計劃

401(k)計劃參與者每繳納2美元,即可獲得1美元的配套供款,最高可達參與者合格工資的6%(最高匹配度為3%)(視國税局的規定而定)

401(k)全權繳款,金額將每年確定。2023年,沒有全權捐款。

遞延補償計劃

推遲領取部分工資、現金獎勵、股權或其他特定薪酬。

公司提供的全權出資。2022年,沒有全權捐款。

人壽保險

金額為70萬美元的企業團體人壽保險

意外死亡和肢解

投保金額為70萬美元

商務旅行意外保險

意外死亡和肢解賠償1,000,000美元

500,000 美元用於永久完全殘疾

每週500美元,用於長達52周的事故完全殘疾

短期傷殘保險

在七天的淘汰期之後,每週收入的66-2/ 3%將支付,每週最高為3,750美元。

長期傷殘保險

在180天的取消期之後,基本月收入的66-2/ 3%,最高為每月15,000美元(此類補助金的期限基於此類NEO在殘疾之日的年齡)。

行政人員健康補償

某些旨在促進行政人員健康和福祉的增強型醫療服務的報銷額度不超過年度最高報銷限額,如下所示:

首席執行官6,000美元

其他執行官3,000美元

 

2023財年向近地天體提供的額外福利和津貼佔近地天體總薪酬的名義金額。薪酬委員會認為,這些福利和津貼符合薪酬委員會提供有競爭力的薪酬待遇的理念。

最佳實踐

有關公司反套期保值、反質押、反賣空、股票所有權、股票保留和回扣政策的描述,請參閲 “公司治理——公司政策”。

47 Diodes 公司


 

補償風險評估

薪酬委員會進行了年度薪酬風險評估,得出的結論是,公司的薪酬政策和做法不鼓勵過度或不必要的冒險行為,也不會合理地對公司產生重大不利影響。薪酬委員會考慮了基於股權激勵措施的很大一部分年度薪酬,這些激勵措施具有較長的到期日和歸屬期,以及公司的回扣、股票保留和股票所有權政策,這些政策使NEO和其他執行官的薪酬與公司股東的利益保持一致。

解僱後和控制權變更後的付款

薪酬委員會認為,控制權變更交易將給公司執行官的繼續僱用帶來不確定性。這是因為許多控制權變更交易導致了重大的組織變革,特別是在高級管理層面。為了鼓勵公司執行官在與交易有關或隨後繼續受僱的重要時期繼續在公司工作,也為了幫助公司執行官專注於公司業務而不是個人財務安全,薪酬委員會認為,在實際或潛在的控制權變更交易後解僱時,向公司某些執行官提供遣散費是符合公司及其股東的最大利益。

2024年1月17日,公司與盧博士簽訂了截至2015年7月21日的公司與盧博士之間的僱傭協議第3號修正案(“第三修正案”),該修正案於2017年2月22日修訂,如下所述。第三修正案取消了盧博士頭銜中的 “總統” 一職,並將他的年薪降至74萬美元。如果(a)公司因 “原因”(定義見盧博士的僱傭協議)而終止對陸博士的聘用,或(b)除了 “正當理由”(定義見盧博士的僱傭協議)以外的,或(c)由於其去世,則公司和他均不應承擔僱傭協議規定的任何剩餘職責或義務,但以下情況除外:

 

a)
公司應立即向盧博士或其遺產支付或提供年度基本工資,按比例計算至終止之日;
b)
公司應向盧博士或其遺產支付根據高管獎金計劃在解僱之日按比例支付的任何款項;
c)
先前授予盧博士的所有股票薪酬應繼續受適用的獎勵協議管轄;以及
d)
盧博士將繼續受對使用商業祕密、“競爭活動”(定義見盧博士的僱傭協議)以及招攬員工和獨立承包商的限制的約束。

如果(a)本公司因盧博士的 “殘疾”(定義見盧博士的僱傭協議)而解僱盧博士除外 “原因”(定義見盧博士的僱傭協議),或(b)盧博士出於 “正當理由” 終止對本公司的僱用,則本公司和盧博士均不應在協議下承擔任何剩餘的職責或義務,但以下情況除外:

 

1)
前款中的 (a) 至 (d) 條款均適用;
2)
公司應繼續向盧博士或其遺產支付或提供年度基本工資,期限從此類終止生效之日起的第60天開始,至該生效日期一週年結束 從而提供總共12個月的基本工資;
3)
公司應根據終止之日的現有條款,向陸博士提供繼續參與任何團體健康計劃或醫療補償計劃的期限,期限自終止生效之日起,至其後18個月中較早者為止的期限,或本公司無法繼續根據適用法律為其提供團體健康計劃而不受處罰之日止的日期;以及
4)
盧博士的僱傭協議的期限從2015年7月21日開始,並將於2027年5月31日結束,除非協議中規定提前終止或因死亡而終止。僱傭是 “隨意” 的,可能會被解僱

48 Diodes 公司


 

由公司或盧博士隨時提供。有關公司與盧博士之間僱傭協議及其修正案的完整副本,請參閲2015年7月27日、2017年2月27日、2022年6月1日和2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄99.1。有關陸博士僱傭協議的摘要,請參閲下面的 “首席執行官僱傭協議”。

税收和會計注意事項

補償的可扣除性根據經修訂的1986年《美國國税法》(“《守則》”)第162(m)條,在2017年減税和就業法(“税法”)之前,上市公司通常無權扣除支付給執行官的非績效薪酬,前提是此類薪酬超過100萬美元。特殊規則適用於 “基於績效的” 薪酬,包括公司股東對業績目標的批准。公司股東已經批准了公司的每項激勵計劃,目的是根據《守則》第162(m)條對這些計劃進行資格認證。要獲得守則第162(m)條規定的免賠資格,績效目標必須在績效期開始後的90天內設定。

儘管薪酬委員會過去通常希望所有薪酬均可扣除,但在某些情況下,根據我們對每個薪酬要素的薪酬理念,提供可能不可扣除的薪酬來獎勵我們的NEO。此外,《税法》對法典第162(m)條進行了實質性修訂。由於自2018年起生效的《税法》修訂,(1)取消了佣金和基於績效的例外情況(實際上取消了超過100萬美元的年薪的税收減免),(2)《守則》第162(m)條所涵蓋的高管羣體包括首席執行官、首席財務官、其他三位薪酬最高的執行官以及任何以前在公司擔任擔保執行官的人。儘管《税法》為某些基於績效的薪酬獎勵提供了一些有限的過渡性減免,這些獎勵可能會因取消基於績效的薪酬例外而產生,但這種減免是有限的,可能不適用。因此,儘管薪酬委員會過去曾努力以免受《守則》第162(m)條約束,因此不受其扣除限額約束的方式來安排高管團隊激勵獎勵,但無法保證超過年度100萬美元薪酬限額的薪酬實際上可以扣除。此外,如果薪酬委員會確定薪酬修改符合公司的業務需求,則保留修改最初打算不受守則第162(m)條約束的薪酬的權利。

不合格的遞延薪酬有關公司不合格遞延薪酬安排的討論,請參閲 “高管薪酬——不合格遞延薪酬”。

基於股份的薪酬會計該公司使用Black-Scholes-Merton期權定價模型來確定股票期權在授予之日的公允價值。出於財務報表報告的目的,限制性股票和績效股票補助的確認金額是通過將受授予的股票數量乘以授予日公司普通股的收盤價計算得出的。

控制權變更權益有限我們向公司的執行官提供有限的控制權變更遣散費,並且不提供任何相關的税收總額。請參閲 “薪酬討論與分析——其他福利和津貼”。

 

49 Diodes 公司


 

薪酬委員會關於高管薪酬的報告

董事會薪酬委員會的報告不構成徵集材料,任何以引用方式將本委託書納入根據1933年《證券法》或1934年《證券交易法》提交的任何文件的一般性聲明均不得視為以引用方式納入其中,除非公司特別以引用方式納入了這些信息,否則不得視為根據此類法案提交。

薪酬委員會報告

董事會薪酬委員會已與公司管理層審查並討論了薪酬討論與分析,基於此類審查和討論,薪酬委員會一致建議董事會將薪酬討論和分析納入本委託書中。

 

 

恭敬地提交,

 

 

 

薪酬委員會

 

 

 

Angie Chen Button,椅子

 

陳華倫

 

克里斯蒂娜·文智·宋文奇

 

 

 

 

 

 

 

50 Diodes 公司


 

高管薪酬

下表彙總了(1)在2023年期間擔任公司首席執行官(“PEO”)或公司首席財務官的每位人員在過去三個財政年度中每年的薪酬;(2)公司在2023年底擔任執行官的另外三位薪酬最高的執行官的薪酬(不包括(h)欄中的金額),以及(3)最多另外兩名需要披露的人員是第 (2) 款所要求的,但因為該個人沒有擔任行政人員2023財年末的官員(統稱為 “近地天體”)。

薪酬摘要表

名稱和
主要職位
(a)

 


(b)

 

工資
($)
(1)
(c)

 

 

獎金
($)
(2)
(d)

 

 

股票
獎項
($)
(3)
(e)

 

 

非股權
激勵計劃
補償
($)
(2)
(g)

 

 

變化
養老金價值

不合格
已推遲
補償
收益
($)
(h)

 

 

所有其他
補償
($)
(4)
(i)

 

 

總計
($)
(5) 
(j)

 

陸克秀博士

 

2023

 

 

805,753

 

 

 

 

 

 

8,365,620

 

 

 

211,905

 

 

 

341

 

 

 

100,538

 

 

 

9,483,816

 

主席和

 

2022

 

 

757,303

 

 

 

204,615

 

 

 

6,250,510

 

 

 

1,714,886

 

 

 

99

 

 

 

118,332

 

 

 

9,045,646

 

首席執行官

 

2021

 

 

728,250

 

 

 

168,058

 

 

 

5,468,930

 

 

 

1,675,630

 

 

 

1

 

 

 

96,461

 

 

 

8,137,329

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

2023

 

 

328,301

 

 

 

 

 

 

1,680,300

 

 

 

48,370

 

 

 

17,508

 

 

 

52,622

 

 

 

2,109,594

 

首席財務官

 

2022

 

 

308,641

 

 

 

83,461

 

 

 

1,396,728

 

 

 

391,716

 

 

 

4

 

 

 

50,721

 

 

 

2,231,267

 

 

 

2021

 

 

293,030

 

 

 

67,846

 

 

 

1,209,464

 

 

 

378,820

 

 

 

 

 

 

49,598

 

 

 

1,998,759

 

Gary Yu

 

2023

 

 

441,507

 

 

 

 

 

 

2,427,100

 

 

 

65,959

 

 

 

152,810

 

 

 

15,905

 

 

 

2,950,471

 

主席

 

2022

 

 

348,301

 

 

 

94,231

 

 

 

1,562,130

 

 

 

442,260

 

 

 

(111,741

)

 

 

12,082

 

 

 

2,459,005

 

 

 

2021

 

 

316,066

 

 

 

76,154

 

 

 

1,352,690

 

 

 

425,206

 

 

 

114,450

 

 

 

15,076

 

 

 

2,185,193

 

弗朗西斯·唐

 

2023

 

 

409,151

 

 

 

 

 

 

1,680,300

 

 

 

48,370

 

 

 

130,169

 

 

 

30,699

 

 

 

2,168,520

 

高級副總裁,

 

2022

 

 

399,193

 

 

 

107,692

 

 

 

1,396,728

 

 

 

505,440

 

 

 

(135,914

)

 

 

30,176

 

 

 

2,439,229

 

全球分立產品

 

2021

 

 

390,500

 

 

 

90,115

 

 

 

1,209,464

 

 

 

378,820

 

 

 

97,892

 

 

 

27,729

 

 

 

2,096,628

 

朱莉霍蘭德 (6)

 

2023

 

 

562,123

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1,224

 

 

 

33,037

 

 

 

595,160

 

前高級副總裁

 

2022

 

 

399,193

 

 

 

107,692

 

 

 

1,690,776

 

 

 

505,440

 

 

 

(1,456

)

 

 

32,111

 

 

 

2,735,212

 

企業運營

 

2021

 

 

390,500

 

 

 

90,115

 

 

 

1,464,088

 

 

 

503,161

 

 

 

955

 

 

 

30,517

 

 

 

2,478,381

 

(1)每位執行官的工資是在每年的2月確定的。顯示的金額代表每個財政年度的收入金額。自2024年2月1日起,盧博士和惠特米爾、餘和唐先生的基本工資分別為74萬美元、33萬美元、63萬美元和41萬美元。

(2) 顯示的金額是2023年支付的實際現金獎勵。該金額包括任何基於績效的獎金和任何全權獎金。根據設定每位執行官目標獎金的高管獎金公式(i)80%的獎金與公司的財務指標掛鈎,(ii)20%的獎金與每個NEO的個人目標掛鈎。請參閲 “薪酬討論與分析——薪酬的主要組成部分——年度(獎金)激勵計劃”。

(3) 這些金額反映了公司為這些獎勵的會計目的確定的價值,並不反映每個NEO是否實際從獎勵中獲得了經濟收益。(e) 和 (f) 欄中股票獎勵的價值基於授予日的公允價值,該公允價值是根據財務報表報告目的確認的金額計算的。根據美國證券交易委員會的規定,顯示的金額不包括與基於服務的歸屬條件相關的預計沒收的影響。上述 “股票獎勵” 列(e)中報告的金額(以限制性股票單位和PSU的形式)是通過將授予日公司普通股的收盤價乘以受獎勵的股票數量計算得出的。有關計算授予日公允價值時使用的相關估值假設的進一步討論,請參閲公司截至2023年12月31日的財年經審計的財務報表附註14 “基於股份的薪酬”,該附註包含在公司於2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中。自授予之日起,所有限制性股票和期權獎勵每年分四次發放。基於績效的股票獎勵根據實際業績與預先設定的三年絕對財務績效目標進行比較。

(4) 除工資、現金獎勵和股份薪酬外,公司的某些執行官還獲得個人福利,包括汽車津貼、醫療保險、牙科保險、視力保險、員工援助計劃、應納税的每日津貼、公司退休計劃下的繳款、遞延補償計劃、按員工指示支付的人壽保險、意外死亡和傷殘保險(“AD&D”)、商務旅行意外事故保險以及短期和長期保險傷殘保險。第 (i) 欄中顯示的 “所有其他補償” 金額包括下表中彙總的每項補助金。

(5) 總額不包括遞延薪酬計劃福利價值的變化(如果有)。

(6) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

51 Diodes 公司


 

下表列出了每個 NEO 的 “所有其他補償” 的詳細信息:

姓名

 

 

汽車
津貼
($)

 

 

健康
保險
($)
(1)

 

 

退休
計劃
($)

 

 

人壽與殘疾
保險
($)
(2)

 

 

Per Diem
($)
(3)

 

 

總計
($)

 

陸克秀博士

 

2023

 

 

15,600

 

 

 

17,031

 

 

 

9,900

 

 

 

3,106

 

 

 

54,901

 

 

 

100,538

 

 

 

2022

 

 

15,600

 

 

 

17,043

 

 

 

9,150

 

 

 

2,918

 

 

 

73,621

 

 

 

118,332

 

 

 

2021

 

 

15,600

 

 

 

16,055

 

 

 

8,700

 

 

 

2,762

 

 

 

53,344

 

 

 

96,461

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

2023

 

 

12,000

 

 

 

27,616

 

 

 

9,900

 

 

 

3,106

 

 

 

 

 

 

52,622

 

 

 

2022

 

 

12,000

 

 

 

26,654

 

 

 

9,150

 

 

 

2,918

 

 

 

 

 

 

50,721

 

 

 

2021

 

 

12,000

 

 

 

26,148

 

 

 

8,700

 

 

 

2,751

 

 

 

 

 

 

49,598

 

Gary Yu

 

2023

 

 

 

 

 

2,898

 

 

 

9,900

 

 

 

3,106

 

 

 

 

 

 

15,905

 

 

 

2022

 

 

 

 

 

15

 

 

 

9,150

 

 

 

2,918

 

 

 

 

 

 

12,082

 

 

 

2021

 

 

3,600

 

 

 

15

 

 

 

8,700

 

 

 

2,762

 

 

 

 

 

 

15,076

 

弗朗西斯·唐

 

2023

 

 

 

 

 

17,693

 

 

 

9,900

 

 

 

3,106

 

 

 

 

 

 

30,699

 

 

 

2022

 

 

 

 

 

18,109

 

 

 

9,150

 

 

 

2,918

 

 

 

 

 

 

30,176

 

 

 

2021

 

 

 

 

 

16,267

 

 

 

8,700

 

 

 

2,762

 

 

 

 

 

 

27,729

 

朱莉霍蘭德 (4)

 

2023

 

 

 

 

 

20,031

 

 

 

9,900

 

 

 

3,106

 

 

 

 

 

 

33,037

 

 

 

2022

 

 

 

 

 

20,043

 

 

 

9,150

 

 

 

2,918

 

 

 

 

 

 

32,111

 

 

 

2021

 

 

 

 

 

19,055

 

 

 

8,700

 

 

 

2,762

 

 

 

 

 

 

30,517

 

(1) 包括醫療、牙科和視力保險以及員工援助計劃。

(2) 包括人壽保險、AD&D、商務旅行意外保險以及短期和長期傷殘保險。

(3) 應納税的每日津貼金額包括支付給盧博士的款項,用於報銷因公司公務旅行期間留在個人住所期間的報銷。

(4) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

52 Diodes 公司


 

PLA 補助金N 基於 N 的獎勵

下表列出了有關2023年根據公司的非股權激勵計劃和2022年計劃向近地天體發放獎勵的某些信息:

 

 

 

 

預計未來支出將低於
非股權激勵計劃獎勵

 

 

預計的未來支出
根據股權激勵計劃獎勵

 

 

 

 

 

 

 

 

 

授予日期
(b)

 

閾值
($)
(c)

 

 

目標
($)
(1)
(d)

 

 

最大值
($)
(e)

 

 

閾值
(#)
(f)

 

 

目標
(#)
(g)

 

 

最大值
(#)
(h)

 

 

所有其他股票獎勵:股票或單位數量 (#)
(i)

 

 

授予日期公允價值
股票和期權獎勵
($)
(2) 
(l)

 

陸克秀博士

 

2/1/2023

 

 

475,000

 

 

 

950,000

 

 

 

1,900,000

 

 

 

21,000

 

 

 

42,000

 

 

 

84,000

 

 

 

42,000

 

 

 

7,841,400

 

 

 

5/24/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6,000

 

 

 

524,220

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

2/1/2023

 

 

115,500

 

 

 

231,000

 

 

 

462,000

 

 

 

4,500

 

 

 

9,000

 

 

 

18,000

 

 

 

9,000

 

 

 

1,680,300

 

Gary Yu

 

2/1/2023

 

 

157,500

 

 

 

315,000

 

 

 

630,000

 

 

 

6,500

 

 

 

13,000

 

 

 

26,000

 

 

 

13,000

 

 

 

2,427,100

 

弗朗西斯·唐

 

2/1/2023

 

 

115,500

 

 

 

231,000

 

 

 

462,000

 

 

 

4,500

 

 

 

9,000

 

 

 

18,000

 

 

 

9,000

 

 

 

1,680,300

 

朱莉霍蘭德 (3)

 

2/1/2023

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(1) 顯示的金額是2023年支付的實際現金獎勵。該金額包括任何基於績效的獎金和任何全權獎金。根據設定每位執行官目標獎金的高管獎金公式(i)80%的獎金與公司的財務指標掛鈎,(ii)20%的獎金與每個NEO的個人目標掛鈎。請參閲 “薪酬討論與分析——薪酬的主要組成部分——年度(獎金)激勵計劃”。

(2) 這些金額反映了公司為這些獎勵的會計目的確定的價值,並不反映每個NEO是否實際從獎勵中獲得了經濟收益。根據美國證券交易委員會的規定,顯示的金額不包括與基於服務的歸屬條件相關的預計沒收的影響。以限制性股票單位和PSU形式報告的股票獎勵的授予日公允價值的計算方法是將受獎勵的股票數量乘以授予日公司普通股的收盤價。有關計算授予日公允價值時使用的相關估值假設的進一步討論,請參閲公司截至2023年12月31日的財年經審計的財務報表附註14 “基於股份的薪酬”,該附註包含在公司於2024年2月9日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中。所有股權獎勵每年分四次發放。除了時間要求外,為了授予基於績效的股票獎勵,還必須滿足某些績效標準。

(3) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

首席執行官薪酬比率

到2023年底,公司在全球擁有約8,635名員工,主要分佈在亞洲。2023年我們員工的年薪中位數為27,843美元,首席執行官的年薪總額為9,483,816美元。由此得出的2023年首席執行官薪酬與員工薪酬中位數的比率為341比1。2023年我們美國員工的年薪中位數為124,474美元,由此產生的首席執行官薪酬與2023年美國員工薪酬中位數的比率為76比1。

我們通過檢查截至2023年12月31日受僱的所有個人(不包括首席執行官)的2023年薪酬數據來確定員工中位數。我們納入了所有員工,無論是全職、兼職還是季節性僱員。在確定員工中位數時,我們沒有進行任何生活費用調整。我們也沒有對現金薪酬總額做出任何假設或調整。我們使用與本委託聲明中2023年薪酬彙總表中列出的NEO相同的方法來計算員工的年度總薪酬中位數。

53 Diodes 公司


 

從敍述到彙總薪酬表以及基於計劃的補助金表

首席執行官僱傭協議

2024 年修正案。 2024年1月17日,公司與盧博士簽訂了截至2015年7月21日的公司與盧博士之間的僱傭協議第3號修正案(“第三修正案”),該修正案於2017年2月22日修訂,如下所述。第三修正案取消了盧博士頭銜中的 “總統” 一職,並將他的年薪降至74萬美元。參見 2024 年 1 月 22 日提交的 8-K 表最新報告的附錄 99.1。

2022年修正案。 2022年5月31日,公司與盧博士簽訂了截至2015年7月21日的公司與盧博士之間的僱傭協議第2號修正案(“第二修正案”),該修正案於2017年2月22日修訂,如下所述。第二修正案 (i) 將僱用期限延長至2027年5月31日,除非根據協議規定提前終止或因死亡而終止,(ii) 規定盧博士的最低年薪為76萬美元(但公司董事會的酌處權會增加),(iii) 將提及公司2013年股權激勵計劃改為提及公司的2022年股權激勵計劃。參見2022年6月1日提交的8-K表最新報告的附錄99.1。

2017 年修正案。 2017年2月22日,公司與盧博士簽訂了截至2015年7月21日公司與盧博士之間的僱傭協議第1號修正案(“修正案”),如下所述。該修正案規定,將2015年7月21日授予盧博士的涵蓋公司70萬股普通股的2015年獎勵替換為涵蓋62,905股股票的修改後獎勵,全部根據公司的2013年計劃。與其取代的2015年獎項相比,修改後的獎勵具有更嚴格的授予和績效標準。修改後的獎勵取代了2015年的獎勵,因此將成為盧博士在2015年頒發的年度股權激勵獎勵。參見2017年2月27日提交的8-K表最新報告的附錄99.1。

基於績效的獎勵條款規定,在績效期結束後的九十天內,薪酬委員會應確定目標績效的實現程度(該確定日期為 “確定日期”),這也將是PSU目標數量(“目標獎勵”)的歸屬日期。這些股票於2020年2月發行。

基於績效的獎勵條款規定,如果實現目標績效,目標獎勵將歸屬。目標獎勵的50%將歸於目標績效的80%,目標獎勵的200%將在實現目標績效的120%後歸屬。在實現目標績效的80%至100%以及100%至120%之間,歸屬的目標獎勵的百分比將按比例減少或增加,實現目標績效的80%以下時不進行歸屬或支付,如果目標績效超過120%,則歸屬和支付僅限於目標獎勵的200%。如果符合條件的解僱或控制權變更(如定義)發生在三年績效期結束之前,則目標績效和目標獎勵應根據截至合格終止或控制權變更前的日曆月末的績效期內經過的天數按比例分配。

在合格終止或控制權變更或確定日期之前的任何時候終止時,所有當時未歸屬的 PSU 都將被沒收。

該公司滿足了200%的業績標準,並於2020年2月發行了125,810股股票。

2015 年僱傭協議。 以下是盧博士於2015年7月21日簽訂的僱傭協議的摘要,該協議於2017年2月22日進行了如上所述的修訂。在 2017 年修正案之前,僱傭協議規定,盧博士有權 (i) 獲得623,000美元的年基本工資(根據修正案改為660,750美元)(公司董事會的自由裁量權將增加),(ii)獲得 2015 年獎勵的補助,涵蓋公司普通股 700,000 股(取而代之的是涵蓋62,905股股票的修改後獎勵),(iii) 參與在公司的任何高管獎金計劃中,並繼續保持獲得額外股權薪酬補助金的資格,(iv)獲得報銷所有合理且有據可查的業務費用,(v)根據公司的員工休假政策獲得帶薪休假,(vi)參與公司為全體員工贊助的所有計劃和計劃,(vii)領取帶有死亡撫卹金的人壽保險單

54 Diodes 公司


 

僱用協議簽訂之日的有效金額 (700 000美元) 以及 (viii) 領取最高可保金額的傷殘保險單.

盧博士的僱傭協議的期限從2015年7月21日開始,計劃於2022年5月31日結束,除非協議中規定提前終止或因死亡而終止。僱傭是 “隨意” 的,可以由公司或盧博士隨時終止。有關公司與盧博士之間僱傭協議及其修正案的完整副本,請參閲2015年7月27日、2017年2月27日、2022年6月1日和2024年1月22日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄99.1。

高管獎金計劃

有關公司高管獎金計劃的描述,包括2021年、2022年和2023年向NEO發放的金額以及確定高管獎金的方法,請參閲 “薪酬討論與分析——薪酬的主要組成部分——年度(獎金)激勵計劃”。

2022 年股權激勵計劃

在2022年年度股東大會上,公司股東批准了Diodes Incorporated 2022年股權激勵計劃(“2022年計劃”),根據該計劃,可以向我們的員工(包括我們指定的執行官)、顧問和董事(統稱為 “選定參與者”)發放股票激勵獎勵。根據2022年計劃,我們最多可以發行7,000,000股普通股。但是,根據股票期權或股票增值權以外的獎勵發行的股票應計為該限額中的兩(2)股。如果董事會不提前終止,2022年計劃將於2032年3月10日終止。由於2022年計劃的批准,2013年計劃下無法再發放任何獎勵。獎勵以收回公司採用的薪酬政策為準。

2022年計劃的目的是通過以下方式促進我們的長期成功和股東價值的創造:

吸引和保留有資格作為選定參與者獲得補助金的關鍵員工的服務;
通過基於我們普通股表現的股票薪酬激勵選定參與者;以及
通過發放股權補助金,進一步調整選定參與者的利益與股東的利益,增加他們在公司的專有權益,以實現長期增長而不是短期業績。

2022年計劃允許授予以下類型的股權激勵獎勵:

股票期權(可以是激勵性的,也可以是非法定的);
股票增值權;
限制性股票;
限制性股票單位;以及
其他股權獎勵。

不得以低於授予當日普通股公允市場價值的每股行使價授予股票期權和股票增值權。股票期權和股票增值權的最長可行使期限不得超過八年。未經股東批准,不得對股票期權和股票增值權進行重新定價或交換。通過行使股票期權獲得的股票(扣除適用的税收預扣後)必須在行使後至少持有一年或直到提前終止服務。

獎勵的授予可以基於持續的服務和/或績效目標。除非參與者死亡或殘疾,否則不允許自行決定加速獎勵的發放。如果發生控制權變更或類似交易,則 (i) 如果沒有假設、替代或延續未償獎勵,則所有獎勵應歸屬(基於績效的獎勵按目標水平歸屬和支付);(ii) 如果參與者的服務在控制權變更或類似情況發生後的兩年內公司(或其收購方)無故終止

55 Diodes 公司


 

交易,則所有此類參與者的獎勵均應歸屬(基於績效的獎勵歸屬並按其目標水平支付)。

2022年計劃通常由一個僅由董事會獨立成員組成的委員會管理。除非董事會另行指定,否則該委員會將是薪酬委員會(“2022年計劃委員會”)。董事會或2022年計劃委員會可以指定一個單獨的委員會向非高級職員發放獎勵,這些員工須遵守1934年《證券交易法》第16條的報告要求。除其他外,2022年計劃委員會有權決定(i)哪些服務提供商將獲得任何獎勵,以及(ii)此類獎勵的條款和條件。

2022年計劃規定,任何非僱員董事在任何財政年度中不得獲得主席總共超過10萬股、副主席總共超過8萬股以及其他非僱員董事超過10,000股的獎勵。只要董事會採取積極行動實施這一程序,2022年計劃還規定,非僱員董事可以選擇接受股票補助或股票單位(將根據2022年計劃發行),以代替原本以現金支付的費用。

401 (k) 計劃和其他退休計劃

公司維持401(k)計劃,以惠及我們在美國各地的合格員工。參與401(k)計劃的員工可以選擇向401(k)計劃繳納工資延期繳款,最高可達員工合格工資的100%,但須遵守年度美國國税法的最高限額。目前,我們對參與者每繳納2美元進行1美元的全權配套供款,最高可達參與者合格工資的6%(最高匹配度為3%),該工資將在最初四年內歸屬。此外,根據401(k)計劃,我們可能會對整個合格員工庫進行全權供款。根據中華人民共和國法規的規定,我們根據當地市政府為中國員工維持退休計劃。我們必須按員工合格工資的10%至22%為退休計劃繳款。根據臺灣勞動標準法和工廠法,我們維持臺灣員工退休計劃,根據該計劃,我們按員工合格工資的6%繳款。

 

 

56 Diodes 公司


 

財年末的傑出股權獎勵

下表列出了截至2023年12月31日近地天體持有的股票獎勵的某些信息:

股票獎勵

姓名
(a)

 

 

未歸屬的股票數量或股票單位
(#)
(1)
(g)

 

 

授予日期

未歸屬的股票或股票單位的市場價值
($)
(h)

 

 

股權激勵計劃獎勵:
未獲股份、未歸屬的其他權利單位的數量
(#)
(1) 
(i)

 

 

股權激勵計劃獎勵:
未獲股份、單位或其他未歸屬權利的市場價值或派息價值
($)
(j)

 

 

授予日期

陸克秀博士

 

 

 

13,275

 

 

2/19/2020

 

1,068,903

 

 

 

32,000

 

 

 

5,153,280

 

 

2/8/2021

 

 

 

 

1,688

 

 

5/18/2020

 

135,918

 

 

 

32,000

 

 

 

5,153,280

 

 

2/1/2022

 

 

 

 

16,000

 

 

2/8/2021

 

1,288,320

 

 

 

42,000

 

 

 

6,763,680

 

 

02/01/2023

 

 

 

 

2,500

 

 

5/24/2021

 

201,300

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

24,000

 

 

2/1/2022

 

1,932,480

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

3,750

 

 

05/26/2022

 

301,950

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

42,000

 

 

2/1/2023

 

3,381,840

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

6,000

 

 

5/24/2023

 

483,120

 

 

 

 

 

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

 

2,700

 

 

2/19/2020

 

217,404

 

 

 

7,600

 

 

 

1,223,904

 

 

2/8/2021

 

 

 

 

3,800

 

 

2/8/2021

 

305,976

 

 

 

6,080

 

 

 

979,123

 

 

02/01/2022

 

 

 

 

4,560

 

 

02/01/2022

 

367,171

 

 

 

1,520

 

 

 

244,781

 

 

02/01/2022

 

 

 

 

1,140

 

 

02/01/2022

 

91,793

 

 

 

7,200

 

 

 

579,744

 

 

02/01/2023

 

 

 

 

7,200

 

 

02/01/2023

 

579,744

 

 

 

1,800

 

 

 

289,872

 

 

02/01/2023

 

 

 

 

1,800

 

 

02/01/2023

 

144,936

 

 

 

 

 

 

12/31/1899

Gary Yu

 

 

 

2,000

 

 

07/01/2020

 

161,040

 

 

 

8,500

 

 

 

1,368,840

 

 

07/01/2020

 

 

 

 

4,250

 

 

02/08/2021

 

342,210

 

 

 

3,400

 

 

 

547,536

 

 

02/01/2022

 

 

 

 

2,550

 

 

02/01/2022

 

205,326

 

 

 

5,100

 

 

 

821,304

 

 

12/31/1899

 

 

 

 

3,825

 

 

02/01/2022

 

307,989

 

 

 

6,500

 

 

 

1,046,760

 

 

12/31/1899

 

 

 

 

6,500

 

 

02/01/2023

 

523,380

 

 

 

6,500

 

 

 

1,046,760

 

 

12/31/1899

 

 

 

 

6,500

 

 

02/01/2023

 

523,380

 

 

 

 

 

 

12/31/1899

弗朗西斯·唐

 

 

 

3,825

 

 

02/19/2020

 

307,989

 

 

 

7,600

 

 

 

1,223,904

 

 

2/8/2021

 

 

 

 

3,800

 

 

02/8/2021

 

305,976

 

 

 

7,600

 

 

 

611,952

 

 

2/1/2022

 

 

 

 

5,700

 

 

02/01/2022

 

458,964

 

 

 

9,000

 

 

 

724,680

 

 

2/1/2023

 

 

 

 

9,000

 

 

2/1/2023

 

724,680

 

 

 

 

 

 

12/31/1899

朱莉霍蘭德 (2)

 

 

 

3,825

 

 

02/19/2020

 

307,989

 

 

 

6,133

 

 

 

987,658

 

 

02/8/2021

 

 

 

 

4,600

 

 

02/8/2021

 

370,392

 

 

 

3,067

 

 

 

493,910

 

 

02/01/2022

 

 

 

 

6,900

 

 

02/01/2022

 

555,588

 

 

 

 

 

 

(1) 股權獎勵在授予之日的前四週年之日每年分四次等額分期發放。基於績效的獎勵可以根據實際業績與預先設定的三年期財務績效目標進行比較,支付目標的0%至200%。根據最新的績效獎勵成績,J列中反映的金額基於200%的成就水平。計算上述股票獎勵價值的每股價格為80.52美元,這是2023年12月29日的每股收盤價。沒有未兑現的股票期權。

(2) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

 

期權練習 和已歸屬股票

下表列出了有關NEO在截至2023年12月31日的年度中持有的RSU或PSU的歸屬的某些信息(在此期間未行使任何股票期權):

 

 

 

股票獎勵

 

姓名

 

 

股票數量
收購於
授予
(#)

 

 

實現的價值
關於歸屬
($)
(1)

 

陸克秀博士

 

 

 

154,413

 

 

 

14,308,817

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

 

31,100

 

 

 

2,879,771

 

Gary Yu

 

 

 

7,250

 

 

 

672,823

 

弗朗西斯·唐

 

 

 

42,475

 

 

 

3,933,360

 

朱莉霍蘭德 (2)

 

 

 

43,275

 

 

 

4,007,288

 

 

57 Diodes 公司


 

(1) 歸屬時實現的價值的計算方法是(i)將歸屬時收購的股票數量乘以(ii)公司普通股在歸屬日的收盤價,不一定反映已實現的實際價值。最終實現的實際價值取決於每個NEO實際出售的股票數量(如果有),以及此類出售獲得的價值。

(2) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

 

股權補償計劃信息

下表列出了截至2023年12月31日可能根據公司股權薪酬計劃發行的普通股的信息:

計劃類別

 

的數量
即將到來的證券
發佈於
的練習
傑出
期權、認股權證
和權利
(a)

 

 

 

加權平均值
的行使價
傑出
期權、認股證
和權利
(b)

 

 

 

證券數量
剩餘可用時間
未來發行
股權補償計劃
(不包括證券)
反映在 (a) 欄中)
(c)

 

 

股權補償計劃
經證券持有人批准

 

 

1,219,257

 

(1)

 

 

 

(2)

 

 

5,055,860

 

(3)

股權補償計劃
未經證券持有人的批准

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

總計

 

 

1,219,257

 

 

 

 

 

 

 

 

5,055,860

 

 

(1) 截至2023年12月31日,根據2013年計劃和2022年計劃下的未償還獎勵可發行的股份。

(2) 公司沒有未發行的股票期權。

(3) 代表根據2022年計劃未來獎勵可能發行的普通股。

不合格的遞延薪酬

公司維持不合格的遞延薪酬計劃,該計劃允許董事會和符合條件的員工,包括NEO,自願選擇將高達75%的基本工資以及最高100%的現金獎勵和股票獎勵推遲到指定的未來日期,前提是他們的總延期薪酬不減少到履行就業税和福利計劃付款等義務所需的金額。遞延金額根據參與者在投資期權(可能包括股票、債券和共同基金股份)中的投資分配,計入收益或虧損。可以根據美國國税局的退休和分配規定進行提款。儘管仍在工作,但分配金是根據參與者在分配時間和形式方面的選擇來支付的。高管離職後,其賬户的100%分配將在其離職六個月後支付。公司可以不時向參與者的賬户進行全權捐款。2023年、2022年或2021年沒有全權捐款。公司通過投資實際基礎投資來抵消其在不合格遞延薪酬計劃下的債務。這些投資被歸類為交易證券,按公允價值記賬。截至2023年12月31日,這些投資總額約為1,460萬美元。這些投資的收益和損失被遞延薪酬計劃負債的相應損益所抵消。

下表列出了與近地天體不合格遞延補償計劃有關的某些信息:

姓名
(a)

 

行政管理人員
中的貢獻
上一個財政年度
($)
(1)
(b)

 

 

註冊人
中的貢獻
上一個財政年度
($)
(c)

 

總收益
在上個財政年度
($)
(2)
(d)

 

 

聚合
提款/
分佈
($)
(e)

 

總餘額
在上個財政年度
年底
($)
(f)

 

陸克秀博士

 

 

 

 

 

341

 

 

 

 

7,279

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

46,423

 

 

 

 

17,508

 

 

 

 

95,235

 

Gary Yu

 

 

274,720

 

 

 

 

152,810

 

 

 

 

1,047,413

 

弗朗西斯·唐

 

 

 

 

 

130,169

 

 

 

 

779,706

 

朱莉霍蘭德 (3)

 

 

 

 

 

1,224

 

 

 

 

7,735

 

 

58 Diodes 公司


 

 

(1) 根據延期來源,繳款在薪酬彙總表的 “工資” 或 “獎金” 列中作為最後一個財政年度的薪酬報告。

(2) 本列中報告的金額在薪酬彙總表中作為2023年的薪酬報告。

(3) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。

終止或控制權變更時可能支付的款項

以下討論列出了在NEO終止僱用或公司控制權變更時可能向其支付的款項。就本節而言,某些普遍適用的因而涵蓋近地天體的相關條款和條款如下所述:

Keh-Shew Lu 博士 — 僱傭協議和股權獎勵協議

除因為 “原因” 或員工出於 “正當理由” 而解僱時由公司支付的款項

除了 “原因”(定義見盧博士的僱傭協議),包括因殘疾(定義見盧博士的僱傭協議)或盧博士因 “正當理由”(定義見盧博士的僱傭協議)解僱外,本公司在解僱時支付的款項均受其於2015年7月21日與公司簽訂的經修訂的當前僱傭協議管轄。盧博士與本公司的關係是 “隨意” 的,可以由任何一方選擇終止,無論有無原因,有無原因。

“原因” 是指:員工故意持續拒絕根據其僱傭協議(因身體或精神疾病而喪失工作能力造成的任何此類失職)、不服從命令或嚴重違反公司政策的行為,每種情況都是在董事會向員工提交了要求取得實質性業績的書面要求後,明確指出了董事會認為員工沒有實質性履行此類職責的方式,即構成法案如此違抗命令,或此類違反公司政策的行為(視情況而定),員工應有合理的機會進行補救;或
員工被判定犯有重罪,或不認罪;或
一項重罪指控或起訴,其辯護使僱員基本上無法履行其僱用協議規定的職責。為了因故終止員工的聘用,公司必須向員工提供一份在董事會會議上(在向員工發出合理通知後,員工有機會與律師一起在董事會陳述意見)上以不少於董事會全體成員的贊成票通過的一項決議的副本,該決議認定員工犯有原因行為。

“正當理由” 意味着:

員工基本工資的實質性減少;
僱員在僱傭協議中規定的權力、職責或責任的實質性削弱;
員工必須提供服務的地理位置發生重大變化;或
構成公司重大違反僱傭協議的任何其他作為或不作為。除非員工在最初出現引起正當理由的行為或不作為後的三十(30)天內通知公司,並且公司在收到此類通知後的三十(30)天內沒有糾正或糾正此類行為或失誤,否則正當理由不存在。此後,員工必須按正當理由及時完成辭職。

“殘疾” 通常指:(由税法第422條激勵性股票期權或税法第409A條不合格遞延薪酬組成的股權獎勵除外)醫學上可確定的身體或精神喪失行為能力,即在不少於十二(12)個月的連續時間內,員工無法從事任何實質性的有報酬活動或可能導致死亡的活動。激勵性股票期權和非合格遞延薪酬方面的殘疾定義由其各自的税法定義提供。

59 Diodes 公司


 

如果 (a) 本公司因 “原因”(如定義)以外的其他原因解僱盧博士,或 (b) 盧博士因 “正當理由”(如定義)而終止僱用,(i) 公司應繼續向盧博士支付或提供年度基本工資,期限從解僱生效之日起的第60天開始,至該生效日期一週年結束,共計12個月提供基本工資的財政年度,(ii) 公司應向盧博士支付根據高管獎金計劃應支付的任何款項終止時,按比例計算至終止之日,(iii) 公司應向盧博士支付其應計但未使用的帶薪休假;(iv) 公司應根據解僱之日的現有條款向盧博士提供繼續參與任何團體健康計劃或醫療補償計劃,期限自終止生效之日起至其後18個月,以及 (v) 先前給予盧博士的所有股票薪酬(包括,但不限於所有股票期權、SARs、股票單位、獎勵單位和股票補助)應繼續受適用的獎勵協議管轄。前述條款 (i) 和 (iv) 提供的福利以盧博士與公司簽訂的分離協議為條件,該協議應包括解除對公司及其關聯公司的所有索賠。

但是,如果陸博士的僱傭關係不是由公司因 “原因”(如定義)或盧博士因 “正當理由”(如定義)而終止,並且如果陸博士在解僱之日起一年內獲得新的工作,則公司應支付給盧博士的離職後年度基本工資應減去他在該一年內獲得的與該其他工作相關的任何金額。

公司因 “原因” 解僱時或盧博士因 “正當理由” 解僱時支付的款項

如果 (a) 公司因 “原因”(如定義)而終止盧博士的聘用,或(b)盧博士因 “正當理由”(如定義)以外的其他原因終止僱用,(i) 公司應立即向盧博士支付或提供年度基本工資,按比例計算至解僱之日,(ii) 公司應向盧博士支付根據高管獎金計劃應付的任何款項,該金額應在解僱的財政年度,按比例計算至終止之日,(iii) 公司應向陸博士支付應計但未使用的帶薪休假,以及 (iv) 所有股票薪酬先前授予盧博士(包括但不限於所有股票期權、SARs、股票單位、獎勵單位和股票補助)將繼續受適用的獎勵協議管轄。盧博士因退休而終止僱傭關係通常與無正當理由辭職相同。

因死亡或殘疾而解僱時付款

根據盧博士的僱傭協議,盧博士有權獲得一份人壽保單,其死亡撫卹金金額等於其僱傭協議簽訂之日的現有金額,以及一份按該保單規定的最高可保金額的傷殘保險單。此外,如果由於盧博士的死亡或殘疾而終止僱用,那麼他還將獲得與無正當理由辭職相同的福利。

控制權變更時付款

2013年計劃一般規定,(1)如果控制權變更和/或公司是合併、收購、重組或類似交易的當事方,則未償股權獎勵應受合併協議或其他適用交易協議的約束;(2)如果控制權發生變動,並且沒有根據合併、收購、重組或類似交易假設、替代或延續股權獎勵,則董事會薪酬委員會(“薪酬委員會”)可自行決定規定盧博士的部分或全部股權獎勵應自控制權變更前夕歸屬並開始行使。薪酬委員會還可以自行決定在適用的股權獎勵協議中納入以下內容:如果公司(或其收購方)在控制權變更之後的指定時間內無故終止盧博士的服務,則將加快股權獎勵的歸屬。薪酬委員會還可以自行決定在適用的股權獎勵協議中納入一項要求,即在某些情況下,在考慮到盧博士有權從公司和控制權變更時從公司和任何其他人那裏獲得的具有薪酬性質的任何其他款項後,應減少(或取消)此類削減(或取消)此類權益獎勵的加速歸屬(或應付薪酬),防止” 的發生降落傘付款”,定義見《守則》第 280G 條。適用的2022年計劃條款與上述條款類似,不同之處在於獎勵的處理不受自由裁量權的約束,而是按照《2022年股權激勵計劃》部分的描述客觀規定的。

60 Diodes 公司


 

2022年計劃和2013年計劃中控制權變更的定義彼此相似,通常意味着完成以下任一項(或多項):

任何人,包括經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)(3)條所定義的團體,成為公司股票的受益所有人,這使該持有人有權為董事會選舉投總票數的25%或更多;
現金要約、交換要約、合併或其他業務合併、出售資產或有爭議的選舉,或上述各項的組合,其中公司董事在該事件發生前不久不再是董事會的多數成員;
公司不再是獨立的上市公司,或者公司全部或幾乎所有資產的出售或其他處置已經完成;或
收購公司股票的要約或交換要約(公司提出的要約或交換要約除外)。

退休時付款

盧博士的僱傭協議沒有明確規定在他退休時向他支付現金。

Brett R. Whitmire、Gary Yu 和 Francis

終止時付款

惠特米爾先生、餘先生和唐先生與公司沒有僱傭協議,他們在任何情況下解僱時的付款均受其各自的股權獎勵協議、2022年計劃、2013年激勵計劃以及公司員工手冊中規定的公司解僱員工一般政策的約束。請參閲本委託聲明中的下表,進一步討論惠特米爾先生、餘先生和唐先生在2023年12月31日解僱時在任何情況下支付的款項。

NEO 在終止事件和控制權變更時付款

下表假設 (i) 觸發事件發生在2023年12月29日;(ii) 用於計算股票獎勵價值的每股價格為80.52美元,即2023年最後一個交易日2023年12月29日的每股收盤價;(iii) 非合格股票期權加速的內在價值是通過乘以任何未投資的非合格股票的相應行使價之間的差額計算得出受加速影響,未歸還的非合格股票所依據的股票數量為80.52美元本來可以加速的期權;(iv) 限制性股票單位和修改後的獎勵加速的價值是通過將80.52美元乘以本應加速的限制性股票單位和修改後的獎勵數量計算得出的;以及 (v) 2023年獲得的績效激勵獎金是 “薪酬彙總表” 中規定的水平。

姓名

 

自願解僱
或終止
有理由
($)

 

 

終止
由於殘疾
或者死亡
($)
(1) (3)

 

 

終止
沒有
原因
($)
(1)

 

 

變化
控制
($)
 (2)(3)

 

陸克秀博士

 

 

289,790

 

 

 

17,618,740

 

 

 

1,125,284

 

 

 

17,328,951

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

71,216

 

 

 

3,726,824

 

 

 

71,216

 

 

 

3,655,608

 

Gary Yu

 

 

102,305

 

 

 

4,581,230

 

 

 

102,305

 

 

 

4,478,925

 

弗朗西斯·唐

 

 

87,793

 

 

 

3,833,986

 

 

 

87,793

 

 

 

3,746,193

 

朱莉霍蘭德 (4)

 

 

 

 

 

 

 

 

(1) 此類金額不包括公司人壽保險單在死亡時為每位NEO支付的70萬美元補助金,也不包括傷殘保險單支付的第一年的短期和長期傷殘補助金以及第二年的長期傷殘補助金。

(2) 反映了假設NEO於2023年12月29日無緣無故解僱(以及如果盧博士出於 “正當理由” 終止工作),則對每個近地天體將獲得的補助金和福利的估計。這些披露的金額僅為估計數,不一定反映將向近地天體支付的實際金額,這些金額只有在他們有資格獲得此類付款時才能知道。

(3) 代表在2023年12月29日死亡或殘疾時繼續歸屬以下標的限制性股票單位和PRSA的價值。

61 Diodes 公司


 

(4) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休,並且無權在解僱事件或控制權變更時獲得補助金或其他福利

我們的NEO都沒有任何未償還的股票期權。

下表反映了假設近地天體於2023年12月29日無緣無故解僱(以及如果盧博士出於正當理由終止工作),則每位近地天體將獲得的補助金和福利的估計。這些披露的金額僅為估計數,不一定反映將向近地天體支付的實際金額,這些金額只有在他們有資格獲得此類付款時才能知道。

姓名
(a)

 

基地
工資
($)
(b)

 

 

獎金
($)
(c)

 

 

已付費
度假
($)
(d)

 

 

醫療
好處
($)
(e)

 

 

人壽保險,
殘疾
還有 AD&D
好處
($)
(f)

 


授予
基於共享的
補償
($)
(g)

 

總計
($)
(h)

 

陸克秀博士

 

 

810,000

 

 

211,905

 

 

 

77,885

 

 

 

25,494

 

 

 

 

1,125,284

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

 

 

48,370

 

 

 

22,846

 

 

 

 

 

 

 

71,216

 

Gary Yu

 

 

 

 

65,959

 

 

 

36,346

 

 

 

 

 

 

 

102,305

 

弗朗西斯·唐

 

 

 

48,370

 

 

 

39,423

 

 

 

 

 

 

87,793

 

朱莉霍蘭德 (1)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(b) 為了確定這一數額,盧博士將在解僱後獲得為期一年的當前基本工資。

(c) 任何獎金金額將根據2023年的工作天數按比例分配,並根據公司的高管獎金計劃,根據績效標準使用2022年的實際業績計算。

(d) 反映了18個月累積帶薪休假的估計一次性總付價值。

(e) 反映了根據醫療福利計劃代表高管為盧博士一次性支付的為期18個月的保費的估計價值。

(f) 如果無故解僱,公司將不繼續提供人壽保險、殘疾保險計劃以及意外死亡和傷殘保險計劃下的福利。

(1) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休,並且無權在解僱事件或控制權變更時獲得補助金或其他福利。

下表詳細列出了控制權變更後將歸屬於的目前未歸屬的限制性股票單位和PSU的數量:

姓名

 

股票
選項
(#)

 

RSU
(#)

 

 

PSU
(#)

 

 

總計
(#)

 

陸克秀博士

 

 

 

109,213

 

 

 

106,000

 

 

 

215,213

 

佈雷特 R. 惠特米爾

 

 

 

21,200

 

 

 

24,200

 

 

 

45,400

 

Gary Yu

 

 

 

25,625

 

 

 

11,900

 

 

 

37,525

 

弗朗西斯·唐

 

 

 

22,325

 

 

 

24,200

 

 

 

46,525

 

朱莉霍蘭德 (1)

 

 

 

 

 

 

 

(1) 霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休,並且無權在解僱事件或控制權變更時獲得補助金或其他福利。

退休時付款

霍蘭德女士自2023年3月31日起以執行官身份退休。霍蘭德女士與公司簽訂了一份自2023年3月31日起生效的信函協議(“信函協議”),該協議除其他外規定:(a)在霍蘭德女士終止僱用關係後,每個日曆月按十二次按比例支付當前年基本工資40萬美元;(b)每月1,413.94美元的福利撥款,用於支付霍蘭德女士12個月的健康保險費,(c)支付年度高管費用高達3,000加元的健康補助金,將在女士解僱之日後的1月份支付霍蘭德的就業情況,(d)所有未償還的公司按時歸屬限制性股票單位應繼續按照其條款進行歸屬,就好像霍蘭德女士仍在公司全職僱用一樣,(e)2021年2月授予霍蘭德女士的出色績效股票單位(四捨五入至最接近的整數)中有三分之二將有資格根據適用的股權薪酬計劃和獎勵協議的條款在2024年2月進行歸屬(為避免疑問,另一方)此類績效股票單位的三分之一應於2023年2月1日不加對價沒收);而且(f)根據適用的股權補償計劃和獎勵協議的條款,2022年2月授予霍蘭德女士的傑出績效股票單位的三分之一(四捨五入至最接近的整數)將有資格在2025年2月進行歸屬(為避免疑問,其他三分之二的此類績效股票單位將在2023年2月1日不加對價地予以沒收)。根據信函協議,霍蘭德女士也有權收到

62 Diodes 公司


 

公司發行的筆記本電腦和與公司發行的手機相關的手機號碼。此外,根據信函協議,霍蘭德女士同意在2023年4月1日至2023年9月30日期間隨意擔任兼職員工。在霍蘭德女士擔任該兼職職位期間,霍蘭德女士有權獲得(i)根據公司薪資慣例支付的21.7萬美元的年基本工資;(ii)繼續使用公司提供的筆記本電腦和手機服務;(iii)繼續有資格參與公司401(k)退休計劃和行政人員健康福利。有關公司與霍蘭德女士之間的信函協議的完整副本,請參閲2023年3月17日向美國證券交易委員會提交的關於8-K表的最新報告的附錄10.1。

薪酬與績效披露

美國證券交易委員會的規定要求我們披露以下與公司業績相比向我們的NEO(包括我們的首席執行官(“PEO”),也稱為我們的 “首席執行官”)的薪酬的信息。下文 “實際支付給PEO的補償” 和 “實際支付給非PEO NEO的平均薪酬” 標題下列出的金額的計算方式與S-K法規第402(v)項一致。以下腳註 (2) 和 (3) 討論了對上面薪酬彙總表中報告的每個 NEO 的總薪酬的調整,以推導出向每個 NEO 的 “實際支付的補償”(“上限”)。下表列出了我們的專業僱主組織和非專業僱主組織NEO的更多薪酬信息,以及2020、2021、2022和2023財年的股東總回報率(“TSR”)、淨收入和淨銷售業績:

薪酬與績效

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

100美元初始固定投資的價值基於:

 

 

 

 

 


(a)

PEO 薪酬總額彙總表
(b)
(1)

 

實際支付給PEO的補償
(c)
(2)

 

平均彙總薪酬
表格:非 PEO NEO 的總計
(d)

 

實際支付給非 PEO 近地天體的平均補償
(e)
(3)

 

股東總回報
(f)

 

同行集團股東總回報率
(g)
(4)

 

淨收入 (000)
(h)

 

淨銷售額 (000) (5)

 

2023

$

9,483,816

 

$

13,252,259

 

$

1,955,936

 

$

2,683,673

 

$

114

 

$

103

 

$

227,182

 

$

1,661,739

 

2022

$

9,045,646

 

$

(2,249,898

)

$

2,466,178

 

$

1,048,748

 

$

135

 

$

129

 

$

331,283

 

$

2,000,580

 

2021

$

8,137,329

 

$

30,669,186

 

$

2,189,740

 

$

5,627,245

 

$

195

 

$

202

 

$

228,763

 

$

1,805,162

 

2020

$

7,856,116

 

$

21,550,659

 

$

2,051,918

 

$

4,438,637

 

$

125

 

$

146

 

$

98,088

 

$

1,229,215

 

(1) 報告的美元金額是適用的財年薪酬彙總表中為我們的專業僱主組織報告的總薪酬金額。

(2) (3) 報告的美元金額代表根據美國證券交易委員會規則計算的CAP金額。美元金額不反映在適用年度內支付給我們的專業僱主組織或其他NEO的實際薪酬金額,但還包括(i)報告年度內發放的股權獎勵的年終價值,以及(ii)上年末未歸屬的股票獎勵價值的變化,以獎勵歸屬或沒收之日計算,或截至報告的財政年度末以及養老金的變化價值和不合格遞延薪酬收入。下表提供了全部細節。

(4) 反映截至適用財政年度的公司同業集團(如本委託書中所述)指數的累計股東總回報率。有關適用年度的同行集團公司的構成,請參閲 “薪酬審查流程”。

(5) 淨銷售額是公司認為是其在最近一個財年將CAP與NEO聯繫起來的最重要的衡量標準(不要求在表中披露)。該公司通過向直接客户和分銷商銷售其半導體產品來創造收入,並在控制權移交時確認收入。銷售期間收入減少,用於估算產品退貨和其他補貼,包括分銷商調整導致淨銷售額。

上述薪酬列中包含的 PEO 和其他NEO包括以下內容:

PEO

 

非專業人士

2023

陸克秀博士

 

Brett R. Whitmire、Gary Yu、Francis Tang、朱莉

2022

陸克秀博士

 

Brett R. Whitmire、Gary Yu、Francis Tang、朱莉

2021

陸克秀博士

 

Brett R. Whitmire、Gary Yu、Francis Tang、朱莉

2020

陸克秀博士

 

佈雷特·惠特米爾、弗朗西斯·唐、艾米麗·楊、朱莉·霍蘭德

為了計算上面薪酬與績效表中 “實際支付給 PEO 的薪酬” 列中的金額,從上面的薪酬彙總表中扣除以下金額並將其加入(如適用)PEO 在每個適用年份的 “總薪酬” 中。

63 Diodes 公司


 

實際支付給PEO的補償

 

PEO 薪酬總額彙總表 (i)

 

減去
專業僱主組織股票獎勵的申報價值
(ii)

 

再加上
PEO 的股權獎勵調整
(iii)

 

再加上
報告的變更
養老金價值

不合格
已推遲
補償
收益
($)

 

實際支付給PEO的補償

 

2023

$

9,483,816

 

$

8,365,620

 

$

12,133,722

 

$

341

 

$

13,252,259

 

2022

$

9,045,646

 

$

6,250,510

 

$

(5,045,133

)

$

99

 

$

(2,249,898

)

2021

 

8,137,329

 

 

5,468,930

 

 

28,000,786

 

 

1

 

 

30,669,186

 

2020

 

7,856,116

 

 

5,571,738

 

 

19,266,259

 

 

22

 

 

21,550,659

 

(i) 報告的美元金額是適用的財年薪酬彙總表中為我們的專業僱主組織報告的薪酬總額。

(ii) 代表我們專業僱主組織股權獎勵的授予日公允價值,如每個適用年度的薪酬彙總表的 “股票獎勵” 列所示。

(iii) 代表我們專業僱主組織股票獎勵公允價值的同比變化,如下表所示。在任何年份中授予的獎勵都不屬於授予的當年。“實際支付的薪酬” 欄中股票獎勵的公允價值或公允價值變動(如適用)是參照(a)RSU獎勵的公允價值或公允價值的變動,PSU獎勵的適用年終收盤價(b),與上述RSU獎勵相同的估值方法確定,年終股票金額乘以每個此類日期的實現概率。

PEO 的股權獎勵調整

 

 

2023

 

 

2022

 

 

2021

 

專業僱主組織股權獎勵的公允價值

 

 

 

 

 

 

 

 

加上年內授予的獎勵截至年底的價值

$

10,628,640

 

 

$

7,690,140

 

 

$

11,090,810

 

加上前幾年授予的未歸屬獎勵的同比變化

 

828,753

 

 

 

(8,169,217

)

 

 

9,551,577

 

加上與當年歸屬的上一財年年終獎勵相比的變化

 

676,329

 

 

 

(4,566,056

)

 

 

7,358,400

 

總股權獎勵調整

 

12,133,722

 

 

 

(5,045,133

)

 

 

28,000,786

 

為了計算上面薪酬與績效表中 “實際支付給非專業僱主組織NEO的平均薪酬” 列中的金額,從上面的薪酬彙總表中扣除以下金額,並將其加入(如適用)我們的非專業僱主組織NEO在每個適用年份的 “總薪酬” 平均值。

實際支付給非 PEO 近地天體的平均補償

 

非 PEO 近地天體的平均彙總補償表總計 (i)

 

減去
非 PEO NEO 的股票獎勵的平均報告價值
(ii)

 

再加上
非 PEO NEO 的平均股權獎勵調整
(iii)

 

再加上
報告的平均變化量
養老金價值

不合格
已推遲
補償
非 PEO NEO 的收益
($)

 

實際支付給非 PEO 近地天體的平均補償

 

2023

$

1,955,936

 

$

1,446,925

 

$

2,099,234

 

$

75,428

 

$

2,683,673

 

2022

$

2,466,178

 

$

1,511,591

 

$

156,437

 

$

(62,277

)

$

1,048,748

 

2021

$

2,189,740

 

$

1,308,927

 

$

4,615,418

 

$

131,013

 

$

5,627,245

 

2020

$

2,051,918

 

$

1,313,960

 

$

3,670,333

 

$

30,346

 

$

4,438,637

 

(i) 報告的美元金額是適用財年薪酬彙總表中為我們的非 PEO NEO 報告的總薪酬金額的平均值。

(ii) 代表向我們的非 PEO NEO 發放股權獎勵的授予日期公允價值,如每個適用年度的薪酬彙總表的 “股票獎勵” 欄所示。

(iii) 代表我們的非專業僱主組織NEOS股票獎勵公允價值的同比變化,如下表所示。在授予的當年沒有授予任何獎項。“實際支付的薪酬” 欄中股票獎勵的公允價值或公允價值變動(如適用)是參照(a)RSU獎勵的公允價值或公允價值的變動,PSU獎勵的適用年終收盤價(b),與上述RSU獎勵相同的估值方法確定,年終股票金額乘以每個此類日期的實現概率。

64 Diodes 公司


 

非 PEO NEO 的平均股權獎勵調整

 

 

2023

 

 

2022

 

 

2021

 

非 PEO NEO 的股權獎勵的公允價值

 

 

 

 

 

 

 

 

加上年內授予的獎勵截至年底的價值

$

1,872,090

 

 

$

1,878,755

 

 

$

2,709,562

 

加上前幾年授予的未歸屬獎勵的同比變化

 

91,255

 

 

 

(885,837

)

 

 

919,834

 

加上與當年歸屬的上一財年年終獎勵相比的變化

 

135,890

 

 

 

(836,481

)

 

 

986,023

 

總股權獎勵調整

 

2,099,234

 

 

 

156,437

 

 

 

4,615,418

 

下圖説明瞭我們的PEO的CAP和我們的非PEO NEO的平均上限與我們的股東總回報率(“TSR”)、淨收入和公司選定指標的淨銷售額之間的關係。此外,這些圖表還描述了我們自己的TSR與同行羣體TSR之間的關係。

 

img207102839_10.jpg
 

實際支付的薪酬與淨收入(000美元)35,000 美元 30,000 美元 25,000 美元 15,000 美元 5,000 美元 0 美元(5,000 美元)350,000 美元 250,000 美元 150,000 美元 100,000 美元 50,000 美元 2020 年 2021 年 98,088 美元 228,763 美元 331,283 美元 PEO 上限非 PEONEO 上限淨收入

65 Diodes 公司


 

img207102839_11.jpg 

 

實際支付的薪酬與淨銷售額(000美元)35,000 美元 30,000 美元 25,000 美元 20,000 美元 15,000 美元 5,000 美元 0 美元(5,000 美元)2,500,000 2,000,000 美元 1,500,000 美元 1,500,000 美元 2020 年 2021 年 2021 年 PEO CAP 非 PEO NEO CAP 淨銷售額 1,229,215 1,805,162 2美元 2,000,580 美元

img207102839_12.jpg 

下表中列出的三項財務業績指標是將CAP與2023年NEO和公司業績聯繫起來的 “最重要” 財務績效指標的未排序清單。淨銷售額後,在衡量我們公司的業績或高管薪酬計劃時,我們不認為以下任何其他財務績效指標是比另一項更重要的衡量標準。有關高管薪酬的更多討論,請參閲上文 “薪酬討論與分析” 中的討論。

淨銷售額

營業收入

 

非公認會計準則每股收益

 

66 Diodes 公司


 

提議

批准獨立註冊會計師事務所的任命

自1993年以來,莫斯·亞當斯律師事務所一直是公司的獨立註冊會計師事務所,並根據審計委員會的建議被董事會選為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。莫斯·亞當斯律師事務所2023年提供的專業服務包括對公司年度財務報表的審計(包括根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條發表意見所產生的服務)、對季度財務報表的審查、與向美國證券交易委員會申報相關的服務以及與公司審計委員會的會議。莫斯·亞當斯律師事務所在 2023 年提供的所有專業服務均按慣例費率和條款提供。預計莫斯·亞當斯律師事務所的代表將出席會議,如果他們願意,他們將有機會發表聲明,並回答股東先前提交的適當問題。

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度中,莫斯·亞當斯律師事務所提供服務的費用大致如下:

描述

 

2023

 

 

2022

 

審計費 (1)

 

$

2,934,111

 

 

$

3,382,389

 

與審計相關的費用 (2)

 

 

 

 

 

 

税費、與所得税相關的專業服務

 

 

 

 

 

 

以上未包含的所有其他費用

 

 

 

 

 

 

總計

 

$

2,934,111

 

 

$

3,382,389

 

(1) 包括根據上市公司會計監督委員會的標準進行審計或審查所需的專業服務費用,包括為審計公司財務報表(包括根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第404條發表意見而產生的服務)以及10-Q表季度報告中包含的財務報表審查。

(2) 包括與公司財務報表的審計或審查表現合理相關的保證和相關服務,未在本節的 “審計費用” 項下報告。

審計委員會管理公司對Moss Adams LLP的聘用,並根據具體情況預先批准所有審計和允許的非審計服務。在批准非審計服務時,審計委員會會考慮該項聘用是否會損害莫斯·亞當斯律師事務所的獨立性,以及出於效率或便利性的考慮,聘請其獨立註冊會計師事務所提供服務是否符合公司的最大利益。

莫斯·亞當斯律師事務所告知公司,該公司或公司的任何成員均未以任何身份在公司或其子公司中擁有任何直接或間接的財務利益。審計委員會依靠獨立的註冊會計師事務所,確定提供這些服務符合維持莫斯·亞當斯律師事務所的獨立性。

在聘用之前,審計委員會會預先批准所有獨立註冊會計師事務所的服務。費用已編入預算,審計委員會可能要求獨立註冊會計師事務所和管理層按服務類別定期報告全年實際費用與預算的對比。在這一年中,可能會出現需要聘請獨立註冊會計師事務所的情況,以提供最初預先批准的類別中未考慮的其他服務。在這種情況下,在聘請獨立註冊會計師事務所之前,審計委員會必須特別預先批准此類額外服務。

審計委員會已將預先批准權下放給其每位成員。每位成員必須在下次預定會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定,僅供參考。

67 Diodes 公司


 

儘管任命莫斯·亞當斯律師事務所為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所無需提交股東投票,但審計委員會認為,作為政策問題,要求股東批准該任命是適當的。如果股東不批准該任命,該任命需要通過互聯網或代理人親自到場的大多數已發行普通股投贊成票,並且有權在會議上對提案進行表決,則董事會將考慮選擇另一家獨立的註冊會計師事務所。

董事會一致建議投票 “贊成” 批准任命莫斯·亞當斯律師事務所為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。

 

 

68 Diodes 公司


 

股東和股東的提議呃 2025 年年會提名

在某些情況下,股東有權在股東大會上提出提案。目前,2025年年度股東大會預計將於2025年5月28日左右舉行。

美國證券交易委員會第14a-8條規定,公司祕書必須在2024年12月20日當天或之前以符合適用法規的形式在位於德克薩斯州普萊諾市Hedgcoxe路4949號200套房75024的公司辦公室收到任何擬包含在公司2024年年會委託書中的股東提案。如果2025年年會日期自2024年年會之日起提前或延遲超過30天,則公司必須在公司開始打印和郵寄2025年年會委託書之前的合理時間內收到打算包含在2025年年會委託書中的股東提案。一旦確定2025年年會日期將從2024年年會之日起提前或延遲30天以上,公司將在最早的切實可行的10-Q季度報告中披露變更。

此外,公司章程要求提前書面通知股東希望在年會上提出供採取行動的提名或其他事項,但根據第14a-8條應包含在委託聲明中的事項除外。公司必須在2025年1月29日星期三營業結束之前,不遲於2025年2月28日星期五營業結束,以上一段所述地址在2025年年會上提交此類提名或其他提案的書面通知。如果未在公司章程規定的時間內收到有關此類提名或其他事項的書面通知,則董事會為2025年年度股東大會申請的代理人將授權代理持有人根據董事會的建議對股票進行投票,前提是該提案是在2025年年度股東大會上提交的,而該會議的委託書中沒有對提案進行任何討論。如果2025年年會日期自2024年年會週年紀念日起提前或延遲超過30天,則如果未在公司郵寄2025年年會委託書之前的合理時間內向公司提交股東提案,則代理人將授予前一句中規定的權力。

股東可以推薦董事會候選人。希望要求治理委員會考慮2025年年會選舉候選人的股東應在公司開始打印和郵寄2025年年會委託書之前的合理時間向治理委員會提交有關候選人的信息。提出請求的股東應提供有關擬議候選人的足夠傳記信息,以滿足美國證券交易委員會關於納入委託書的要求,並允許治理委員會根據 “公司治理——提名程序和標準以及董事會多元化” 中描述的標準對擬議候選人進行評估。該請求還應提供提出請求的股東的全名、地址和電話號碼,以及足夠的信息,以驗證提出請求的股東是否有資格在2025年年會上投票。在治理委員會進行評估之前,可能需要提出申請的股東和擬議候選人提供其他信息和認證。

根據美國證券交易委員會的通用代理規則第14a-19條,向公司發出通知的截止日期為2025年3月30日,股東打算徵集代理人以支持根據公司預先通知章程提交的2025年年度股東大會的被提名人。打算提供此類通知的股東必須遵守規則14a-19的所有要求以及我們章程中的所有要求,包括上述通知時間要求。

69 Diodes 公司


 

年度報告和表格 10-K

公司向股東提交的截至2023年12月31日的年度報告隨附或在此委託書之前。年度報告包含公司及其子公司的合併財務報表以及公司獨立註冊會計師事務所莫斯·亞當斯律師事務所截至2023年、2022年和2021年12月31日的財政年度的相關報告。

股東可以通過寫信給公司免費獲得公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告的副本,包括根據交易法要求向美國證券交易委員會提交的財務報表,注意:投資者關係,4949 HEDGCOXE ROAD,SUITE 200,德克薩斯州普萊諾 75024,或通過電子郵件將請求發送至 DIODES-FIN@DIODES.COM。該信息也可以在該公司的網站上找到 WWW.DIODES.COM還有美國證券交易委員會的網站 WWW.SEC.GOV.

19年在德克薩斯州普萊諾約會第四2024 年 4 月的一天。

根據董事會的命令,

集成了二極管

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理查德·懷特,

祕書

 

 

70 Diodes 公司


 

會議 位置

 

www.proxydocs.com/Diod

71 Diodes 公司


 

img207102839_14.jpg
 

72 Diodes 公司


 

img207102839_15.jpg 

73 Diodes 公司