美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 14A
根據第 14 (a) 條提出的委託聲明
1934 年《證券交易法》(修正號)
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由註冊人提交 x |
由註冊人以外的一方提交 o |
選中相應的複選框: |
o | 初步委託書 |
o | 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
x | 最終委託書 |
o | 權威附加材料 |
o | 根據 §240.14a-12 徵集材料 |
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Context Therape |
(其章程中規定的註冊人姓名) |
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(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人) |
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申請費的支付(勾選所有適用的複選框): |
x | 無需付費 |
o | 之前使用初步材料支付的費用 |
o | 根據《交易法》第14a-6 (i) (1) 條和第 0-11 條第 25 (b) 項的要求,費用按附件中的表格計算 |
2024年4月26日
致我們的股東:
我們很高興邀請您參加Context Therapeutics Inc.2024年年度股東大會,該年會將於美國東部時間2024年6月13日星期四上午8點30分舉行。年會將是一次虛擬的股東大會,您可以通過它聽取會議、提交問題和在線投票。訪問www.virtualShareholdermeeting.com/CNTX2024並輸入您的16位控制號碼(包含在發送給您的代理材料互聯網可用性通知中)即可參加年會。
隨附的年度股東大會通知和委託書中描述了有關年會准入和年會開展業務的詳細信息。
根據美國證券交易委員會的 “通知和訪問” 規則,我們選擇通過互聯網提供對代理材料的訪問權限。因此,我們將向股東發送通知,而不是本委託書和2023年年度報告的紙質副本。該通知包含有關如何通過互聯網訪問這些文檔的説明。該通知還包含有關股東如何獲得我們代理材料紙質副本的説明,包括本委託聲明、我們的2023年年度報告以及代理卡或投票指示表格。我們認為,通過互聯網提供我們的代理材料可以提高股東獲得所需信息的能力,同時減少年會對環境的影響和成本。
你的投票很重要。無論您是否計劃參加年會,我們都希望您儘快投票。您可以按照收到的通知中的説明通過電話或互聯網進行投票,或者,如果您通過郵寄方式收到紙質代理卡或投票説明表,則填寫並歸還郵寄給您的代理卡或投票説明表。請仔細閲讀本委託書以及您收到的通知中描述的每個投票選項的説明。
感謝您一直以來對Context Therapeutics Inc的支持和持續關注。我們期待您參加年會。
上下文療法公司
市場街 2001 號,3915 套房,#15 單元
賓夕法尼亞州費城 19103
年度股東大會通知
將於 2024 年 6 月 13 日舉行
致Context Therapeutics Inc. 的股東:
特此通知,特拉華州的一家公司Context Therapeutics Inc.(“公司”)的2024年年度股東大會(“年會”)將於美國東部時間2024年6月13日星期四上午8點30分舉行。年會將是一次虛擬的股東大會,您可以通過它聽取會議、提交問題和在線投票。訪問www.virtualShareholdermeeting.com/CNTX2024並輸入您的16位控制號碼(包含在發送給您的代理材料互聯網可用性通知中)即可參加年會。年會沒有實際地點。年會的目的如下:
1. 批准審計委員會將CohnrezNick LLP董事會選為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所。
2. 選舉理查德·伯曼、菲利普·坎托夫博士、馬丁·萊爾、珍妮弗·埃文斯·斯泰西和琳達·韋斯特為董事會成員,任期至2027年年度股東大會或該人的繼任者正式當選並獲得資格為止。
3. 妥善處理年會前提交的任何其他事務。
本通知附帶的委託書對這些業務項目進行了更全面的描述。
年會的記錄日期是2024年4月15日。只有在該日營業結束時登記在冊的股東才能在年會或其任何休會或延期中投票。
在年會之前的十天內,有權在年會上投票的股東名單將可供任何登記在冊的股東審查,以用於與年會相關的目的。您可以在正常工作時間致電我們的公司總部 (267) 225-7416 提出申請。
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根據董事會的命令, | |
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/s/ 亞歷克斯·萊維特 | |
亞歷克斯·萊維特 | |
公司祕書 | |
賓夕法尼亞州費城
2024 年 4 月 26 日
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誠邀您通過我們的虛擬會議平臺參加年會。無論您是否希望參加年會,請在年會之前通過電話或互聯網進行投票,或者,如果您通過郵寄方式收到紙質代理卡,請儘快填寫並退回郵寄給您的代理卡,以確保您在年會上有代表。投票説明在《代理材料互聯網可用性通知》中提供,或者,如果您通過郵件收到紙質代理卡,則説明將印在代理卡上幷包含在隨附的代理聲明中。即使您已通過代理人投票,也可以在參加年會期間在線投票。但是,請注意,如果您的股票由經紀公司、銀行或其他代理人記錄在案,並且您希望在年會上投票,則必須獲得該代理人以您的名義發行的代理人,才能對以該代理人名義和賬户持有的股票進行投票。 |
關於將於2024年6月13日舉行的年度股東大會代理材料可用性的重要通知
年度股東大會通知、委託書和2023年年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。
目錄
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| 頁面 |
關於這些代理材料和投票的問題和答案 | 1 |
有關董事會委員會的信息 | 7 |
有關董事會和公司治理的信息 | 12 |
提案 1—批准獨立註冊會計師事務所的選擇 | 15 |
提案 2——選舉董事 | 16 |
執行官員 | 16 |
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 | 18 |
高管薪酬 | 20 |
董事薪酬 | 24 |
股權補償計劃信息 | 25 |
違法行為第 16 (a) 條報告 | 23 |
與關聯人的交易 | 26 |
代理材料的持有量 | 26 |
其他事項 | 27 |
上下文療法公司
市場街 2001 號,3915 套房,#15 單元
賓夕法尼亞州費城 19103
委託聲明
適用於 2024 年年度股東大會
將於 2024 年 6 月 13 日舉行
關於這些代理材料和投票的問題和答案
我們之所以向您提供這些代理材料,是因為Context Therapeutics Inc.(“董事會”)正在邀請您的代理人在Context Therapeutics Inc.(“公司”)的2024年年度股東大會(“年會”)上投票,包括任何休會或延期,將於美國東部時間2024年6月13日星期四上午8點30分舉行。年會將是一次虛擬的股東大會,您可以通過它聽取會議、提交問題和在線投票。訪問www.virtualShareholdermeeting.com/CNTX2024並輸入您的16位控制號碼(包含在發送給您的代理材料互聯網可用性通知中)即可參加年會。邀請您參加年會,對本委託書中描述的提案進行投票。但是,您無需參加年會即可對股票進行投票。相反,您只需按照以下説明提交代理即可。代理材料,包括本委託書和我們截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告,將於2024年4月26日左右分發並公佈。本委託書中使用的 “我們”、“我們”、“我們的”、“Context” 和 “公司” 是指Context Therapeutics Inc.和我們的合併子公司。
為什麼我收到的是互聯網代理材料的互聯網可用性通知,而不是全套的代理材料?
根據美國證券交易委員會(“SEC”)通過的規則,我們選擇通過互聯網提供對代理材料的訪問權限,而不是打印和郵寄代理材料。我們相信,電子交付將加快材料的接收,並將有助於降低我們的成本並減少我們的年會材料對環境的影響。因此,我們已向您發送了代理材料互聯網可用性通知(以下簡稱 “通知”),因為董事會正在徵集您的代理人在年會(包括年會的任何休會或延期)上進行投票。
該通知將提供指示,説明股東如何訪問和審查通知中提及的網站上提供的代理材料,包括年會通知、委託聲明、代理卡和10-K表年度報告,或者如何要求通過郵寄方式向他們發送代理材料的副本,包括代理卡。該通知還將提供投票説明。此外,登記在冊的股東可以要求通過郵寄或電子郵件以電子方式持續接收印刷形式的代理材料,以備將來的股東會議之用。請注意,儘管我們的代理材料可在通知中提及的網站上查閲,並且我們的年會通知、委託書和10-K表年度報告也可在我們的網站上查閲,但兩個網站上包含的任何其他信息均未以引用方式納入本文檔或將其視為本文件的一部分。
我們打算在2024年4月26日左右向所有有權在年會上投票的登記在冊的股東發送通知。代理材料,包括2024年年度股東大會通知、本委託書和隨附的代理卡,或者對於以街道名義持有的股份(由經紀人或其他提名人為您的賬户持有)、投票指示表和截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告等代理材料,將在同一天在互聯網上向股東提供。
我會通過郵件收到任何其他代理材料嗎?
您不會通過郵件收到任何其他代理材料,除非 (1) 您根據通知中的説明索取代理材料的印刷副本,或 (2) 我們自行決定選擇向您發送代理卡和第二份代理材料互聯網可用性通知,我們可能會在 2024 年 4 月 26 日當天或之後發送這份通知。
我如何參加年會?
年會將於美國東部時間2024年6月13日星期四上午 8:30 舉行。年會將是一次虛擬的股東大會,您可以通過它聽取會議、提交問題和在線投票。不會有實際的會議地點。要參加,您可以訪問www.virtualShareholdermeeting.com/CNTX2024並輸入您的16位控制號碼(包含在發送給您的代理材料互聯網可用性通知中)來參加年會。在年會之前,您應該確保您的WiFi連接良好。我們還建議您在2024年6月13日的年會前幾分鐘登錄,以確保您在會議開始時已登錄,並確保在會議開始之前可以聽到流媒體音頻。在線辦理登機手續將於美國東部時間2024年6月13日上午8點15分開始。
我們之所以決定舉行虛擬會議,是因為與面對面活動相比,它可以改善股東的參與機會,鼓勵更多的全球參與,降低成本,並且符合我們更廣泛的可持續發展目標。參加虛擬會議的股東將獲得與參加面對面會議相同的權利和機會。下文討論了有關在參加年會期間如何在線投票的信息。
我可以在年會上提問嗎?
只有截至年會記錄日期的登記股東及其代理持有人可以在年會上提交問題或評論。如果你想提交問題,你可以使用你的16位控制號碼(包含在發送給你的代理材料互聯網可用性通知中)在www.virtualshareholdermeeting.com/CNTX2024上參加虛擬年會,然後在年會門户的方框中輸入你的問題。
為了幫助確保我們的會議富有成效和高效,並公平地對待所有出席的股東,當您在年會開始之前登錄時,您還會看到我們發佈的年會行為準則。根據行為準則,我們要求您將言論僅限於一個與年會或我們的業務相關的簡短問題或評論,並且該言論尊重您的股東和會議參與者。我們的管理層可能會按主題對問題進行分組,並大聲朗讀並回答一個代表性的問題。此外,如果問題除其他外,與我們的業務無關、涉及未決或可能提起的訴訟、無序、重複已發表的聲明,或促進發言者自己的個人、政治或商業利益等問題,則可以排除為無序問題。問題將在年會的問答部分中解決。
如果我需要技術援助來訪問或參與虛擬年會怎麼辦?
如果您在辦理登機手續或會議期間在訪問虛擬年會時遇到任何困難,請撥打免費電話:1-844-986-0822;如果撥打國際電話,請致電:1-303-562-9302。
誰可以在年會上投票?
只有在2024年4月15日營業結束時登記在冊的股東才有權在參加年會期間進行在線投票。在這個創紀錄的日期,共有15,966,053股普通股已發行並有權投票。
登記股東:以您的名義註冊的股票
如果您的股票在2024年4月15日直接以您的名義向我們的過户代理人Equiniti Trust Company, LLC(前身為美國股票轉讓和信託公司)註冊,那麼您就是登記在冊的股東。作為登記在冊的股東,您可以在參加年會時在線投票,也可以通過代理人投票。無論您是否計劃參加年會,我們都敦促您在會議之前通過互聯網、通過電話或填寫並歸還打印的代理卡,對您的股票進行電子投票,您可以申請或我們可能選擇在以後交付該卡,以確保您的選票被計算在內。
受益所有人:以經紀人或銀行名義註冊的股票
如果在2024年4月15日,您的股票不是以您的名義持有的,而是存放在經紀公司、銀行、交易商或其他類似組織的賬户中,則您是以 “街道名稱” 持有的股票的受益所有人,該組織將向您轉發該通知。就年會投票而言,持有您賬户的組織被視為登記在冊的股東。作為受益所有人,您有權指導您的經紀人或其他代理人如何對賬户中的股票進行投票。您還受邀參加年會。但是,由於您不是登記在冊的股東,除非您向經紀人或其他代理人申請並獲得有效的代理人,否則您不得在參加年會期間在線對股票進行投票。
我在投票什麼?
有兩個事項計劃付諸表決:
•批准CohnrezNick LLP董事會審計委員會選擇其為公司截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所(提案1)。
•當選理查德·伯曼、菲利普·坎托夫博士、馬丁·萊爾、珍妮弗·埃文斯·斯泰西和琳達·韋斯特為董事會成員,任期至2027年年度股東大會或該人的繼任者正式當選並獲得資格為止。(提案2)。
如果把另一件事適當地提交到年會怎麼樣?
董事會不知道還有其他事項將在年會上提請審議。如果有任何其他事項適當地提交年會,則作為代理人的人員打算根據其最佳判斷對這些事項進行表決。
我該如何投票?
第1號提案:批准任命CohnrezNick LLP為公司獨立註冊會計師事務所。可以投贊成票、反對票或棄權票。該提案的批准需要親自出席年會或由代理人代表出席年會並有權投票的股份的多數表決權的贊成票。預計經紀商不會對該提案進行不投票,因為經紀商、銀行、受託人和其他被提名人擁有自由的投票權,可以根據證券交易所規則,在獨立註冊會計師事務所批准的情況下對股票進行投票,而無需此類股票的受益所有人的具體指示。棄權票與對該提案投反對票的效果相同。
第2號提案:選舉董事。可以投票:對於所有被提名人,不允許所有被提名人,或者除您在代理或投票指示的相應部分註明的被提名人以外的所有被提名人。選舉董事候選人需要親自出席年會或由代理人代表出席年會並有權在董事選舉中投票的股份的多數投票權,因此,獲得有權就該事項進行投票的股東投票最多的五名被提名人將當選。經紀人的不投票和棄權對該提案的結果沒有影響。
投票的程序相當簡單:
登記股東:以您的名義註冊的股票
如果您是登記在冊的股東,則可以在參加年會時進行在線投票,通過電話通過代理投票,在年會之前通過互聯網通過代理投票,或者使用您可能要求或我們可能選擇在以後交付的代理卡進行代理投票。無論您是否計劃參加年會,我們都敦促您通過代理人投票,以確保您的選票被計算在內。即使您已經通過代理人投票,您仍然可以參加年會並在年會期間進行在線投票。
•要在年會期間進行在線投票,請使用您的16位控制號碼(包含在發送給您的代理材料互聯網可用性通知中)通過www.virtualShareholdermeeting.com/CNTX2024參加虛擬年會,並按照年會門户網站中的説明進行操作。
•要使用可能交付給您的打印代理卡進行投票,只需在可能交付的代理卡上填寫、簽名並註明日期,然後立即將其放入提供的信封中退回即可。如果您在年會之前將簽名的代理卡退還給我們,我們將按照您的指示對您的股票進行投票。
•要通過電話投票,請使用按鍵式電話撥打免費電話 (800) 690-6903,並按照錄制的説明進行操作。您將被要求提供通知中的公司編號和控制號碼。您的電話投票必須在東部時間2024年6月12日晚上 11:59 之前收到才能計算在內。
•要在不參加年會的情況下通過互聯網投票,請訪問www.proxyvote.com填寫電子代理卡。準備好您的 16 位控制號碼(包含在發送給您的代理材料互聯網可用性通知中),並按照年會門户網站中的説明進行操作。必須在2024年6月12日美國東部時間晚上 11:59 之前收到您的互聯網選票才能計算在內。
受益所有人:以經紀人或銀行名義註冊的股票
如果您是以經紀商、銀行或其他代理人名義註冊的股票的受益所有人,則您應該收到一份包含該組織而不是我們的投票指示的通知。只需按照通知中的投票説明進行操作,即可確保您的選票被計算在內。要在參加年會期間進行在線投票,您必須獲得經紀人、銀行或其他代理人的有效代理人。按照這些代理材料中包含的經紀人或銀行的指示進行操作,或聯繫您的經紀人或銀行申請代理表格。
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我們提供互聯網代理投票,允許您在年會之前通過代理在線對股票進行投票,並提供互聯網投票,允許您在年會期間對股票進行投票,其程序旨在確保您的代理投票指示的真實性和正確性。但是,請注意,您必須承擔與互聯網接入相關的任何費用,例如互聯網接入提供商和電話公司的使用費。 |
我可以通過填寫並退回通知來投票我的股票嗎?
沒有。該通知確定了要在年會上進行表決的項目,但您不能通過標記通知並將其退回來進行投票。該通知提供了有關如何投票的説明。
我有多少票?
對於每項有待表決的事項,截至2024年4月15日,您擁有的每股普通股均有一票投票。
如果我不投票會怎樣?
登記股東:以您的名義註冊的股票
如果您是登記在冊的股東,並且沒有通過電話、在年會之前通過互聯網進行投票,也沒有填寫可能交付給您的打印代理卡進行投票,也沒有在參加年會時在線投票,則您的股票將不會被投票。
受益所有人:以經紀人或銀行名義註冊的股票
如果您是受益所有人並且沒有指示您的經紀人、銀行或其他代理人如何對您的股票進行投票,那麼您的經紀人或被提名人是否仍然能夠對您的股票進行投票的問題取決於根據適用規則,特定提案是否被視為 “常規” 事項。經紀人和被提名人可以行使自由裁量權,就適用規則下被視為 “常規” 的事項對 “非指示” 股票進行投票,但不能對 “非常規” 事項進行投票。根據適用的規則和解釋,“非常規” 事項是指可能對股東的權利或特權產生實質性影響的事項,例如合併、股東提案、董事選舉(即使沒有爭議)、高管薪酬(包括股東對高管薪酬的任何諮詢投票,以及股東對高管薪酬的投票頻率)以及某些公司治理提案,即使得到管理層的支持。提案1被視為 “常規” 事項,因此,即使沒有您的指示,您的經紀人或被提名人也可以根據該提案自行決定對您的股票進行投票。
如果我退回代理卡或者以其他方式投票但沒有做出具體選擇怎麼辦?
如果您退回已簽名並註明日期的代理卡,或以其他方式在沒有標記投票選項的情況下進行投票,則您的股票將被投票 “贊成” 批准選擇CohnrezNick LLP作為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所以及提案2中列出的 “全部” 董事候選人。如果在會議上正確地提出了任何其他問題,您的代理持有人(您的代理卡上指定的個人之一)將根據他或她的最佳判斷對您的股票進行投票。
誰在為這次代理招標付費?
我們將支付招攬代理的全部費用。除了這些代理材料外,我們的董事和員工還可以親自通過電話或其他通信方式徵集代理人。董事和員工不會因招攬代理人而獲得任何額外報酬。我們還可能向經紀公司、銀行和其他代理人報銷向受益所有人轉發代理材料的費用。
如果我收到多份通知,這意味着什麼?
如果您收到多份通知,則您的股票可能以多個名義或在不同的賬户中註冊。請按照通知上的投票説明進行投票,確保您的所有股票都經過投票。
提交代理後我可以更改我的投票嗎?
登記股東:以您的名義註冊的股票
是的。在年會期間,您可以在投票前隨時撤銷您的代理權。如果您是股票的記錄持有者,則可以通過以下任何一種方式撤銷您的代理人:
•您可以稍後再提交另一張正確填寫的代理卡(這會自動撤消之前的代理卡)。
•您可以在年會之前通過電話或互聯網授予後續代理權。
•您可以及時向我們的公司祕書 c/o Context Therapeutics Inc.,2001 Market Street,3915 套房,第 #15 單元,賓夕法尼亞州費城 19103 號,第 19103 單元,發送書面通知,告知您正在撤銷先前的代理權。
•您可以參加年會並在會議期間在線投票。僅通過虛擬平臺參加年會本身並不能撤銷您的代理權。即使您計劃參加年會,我們也建議您同時提交代理或投票指示,或者通過電話或互聯網進行投票,這樣,如果您以後決定不參加年會,您的選票將被計算在內。
您最新的代理卡、電話或互聯網代理卡將被計算在內。
受益所有人:以經紀人或銀行名義註冊的股票
如果您的股票由經紀人或銀行作為被提名人或代理人持有,則應按照經紀商、銀行或其他代理人提供的指示更改您的投票指示。
明年年會的股東提案和董事提名何時到期?
要被考慮納入明年的代理材料,您必須在2024年12月27日之前以書面形式將提案提交給我們的公司祕書Context Therapeutics Inc.,市場街2001號,3915套房,19103號單位 #15 單元,賓夕法尼亞州費城,19103年,並且您必須遵守經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)頒佈的第14a-8條的所有適用要求。
根據我們的章程,如果您想在2025年年度股東大會上向股東提出提案或提名董事,為了及時起見,您必須在當地時間上午8點、2024年年度股東大會一週年前120天上午8點以及2024年年度股東大會一週年前第90天下午5點之前通知我們的公司祕書。如果2025年年度股東大會的日期是在2024年年度股東大會一週年之前或之後超過25天,那麼為了及時起見,我們的公司祕書必須不早於當地時間上午8點、2025年年度股東大會前120天上午8點,以及不遲於當地時間下午5點,即公開發布之日的第二天下午5點 2025年年度股東大會的日期首次由公司確定。還建議您查看我們的章程,其中包含有關提前通知股東提案和董事提名的額外要求。
除了滿足我們章程中的上述要求外,為了遵守通用代理規則,打算徵集代理人以支持我們被提名人以外的董事候選人的股東必須在2025年4月14日之前提供通知,列出《交易法》第14a-19條所要求的信息。
選票是如何計算的?
選票將由為年會任命的選舉檢查員進行計票,該檢查員將分別計算 “贊成”、“反對”、棄權票以及經紀人的無選票(如果適用)。棄權票與對提案1投反對票的效果相同。棄權票將不計入提案2的總票數,並且不會影響該提案的表決。
什麼是 “經紀人不投票”?
如上所述,如果以 “街道名稱” 持有股份的受益所有人沒有向持有股份的經紀人或被提名人發出指示,説明如何就被視為 “非例行” 的事項進行投票,則經紀人或被提名人無法對股票進行投票。這些未投票的股票被視為 “經紀人無票”。提醒一下,如果您是以街道名義持有的股票的受益所有人,為了確保您的股票以您喜歡的方式進行投票,您必須在從經紀商、銀行或其他代理人處收到的材料中規定的截止日期之前向經紀人、銀行或其他代理人提供投票指示。
批准每項提案需要多少票?
下表彙總了批准該提案所需的最低票數以及棄權票和經紀人不投票的影響:
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提案 數字 | | 提案描述 | 需要投票才能獲得批准 | 的效果 棄權票 | 的效果 經紀人 非投票 |
1 | | 批准選擇CohnrezNick LLP作為我們的獨立註冊會計師事務所 | 要批准提案1,持有多數表決權的股東必須親自出席年會或由代理人代表出席年會並有權投票的股東必須對該提案投贊成票。 | 與 “反對” 的投票效果相同 | 不適用 (1) |
2 | | 理查德·伯曼、菲利普·坎托夫博士、馬丁·萊爾、珍妮弗·埃文斯·斯泰西和琳達·韋斯特當選為董事會成員,任期至2027年年度股東大會或該人的繼任者正式當選並獲得資格為止 | 獲得 “贊成” 票數最多的五位董事候選人將被選入我們的董事會。 | 沒有 | 沒有 |
(1)根據紐約證券交易所的規則,該提案被視為一項 “例行公事”。因此,如果您以街道名義持有股票,並且沒有向持有您股票的經紀人、銀行或其他代理人提供投票指示,則根據紐約證券交易所的規定,您的經紀人、銀行或其他代理人擁有對您的股票進行表決的自由裁量權。
法定人數要求是什麼?
舉行有效會議必須達到法定股東人數。如果持有至少三分之一有權投票的已發行股票的股東通過遠程通信或由代理人代表出席年會,則將達到法定人數。在創紀錄的日期,共有15,966,053股已發行並有權投票。
為了確定是否存在法定人數,我們將通過互聯網、電話、填寫和提交代理人進行投票或在會議上通過遠程通信代表的任何股票都算作出席。此外,為了確定法定人數,即使股東投票棄權或僅對其中一項提案進行投票,我們也會將該股東持有的股票算作現有股票。如果未達到法定人數,我們預計將休會直至達到法定人數。
是否會有有權在年會上投票的股東名單?
在年會之前的十天內,有權在年會上投票的股東名單將可供任何登記在冊的股東審查,以用於與年會相關的目的。您可以在正常工作時間致電我們的公司總部 (267) 225-7416 提出申請。
我怎樣才能知道年會的投票結果?
初步投票結果將在年會上公佈。此外,最終投票結果將發佈在表格8-K的最新報告中,我們預計將在年會後的四個工作日內提交該報告。
有關董事會委員會的信息
董事會下設三個委員會:審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會。下表提供了 2023 年各董事會委員會的成員信息:
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姓名 | 審計 | | 補償 | | 提名和 企業 治理 | |
馬丁·萊爾 | | | | | | |
理查德·伯曼 | X | | X | (1) | | |
詹妮弗·埃文斯·斯泰西,Esq | X | | X | | X | (1) |
菲利普·坎托夫,醫學博士 | | | | | X | |
琳達韋斯特 | X | (1) | X | | X | |
____________________________
(1) 主席。
以下是董事會各委員會的描述。
每個委員會都有權在其認為適當時聘請法律顧問或其他專家或顧問,以履行其職責。董事會已確定,每個委員會的每位成員都符合納斯達克股票市場(“納斯達克”)有關 “獨立性” 的適用規章制度,並且每位成員不存在任何可能損害其個人對公司行使獨立判斷力的關係。
審計委員會
董事會審計委員會由董事會根據《交易法》第3(a)(58)(A)條設立,負責監督我們的公司會計和財務報告流程以及對財務報表的審計。為此,審計委員會履行多項職能。審計委員會評估我們的獨立註冊會計師事務所的業績並評估其資格;決定和批准獨立註冊會計師事務所的聘用;決定是保留還是終止現有的獨立註冊會計師事務所或任命和聘用新的獨立註冊會計師事務所;審查和批准保留獨立註冊會計師事務所來提供任何擬議的允許的非審計服務;監督根據法律要求將獨立註冊會計師事務所的合夥人輪換到我們的審計參與小組;審查、批准或不批准公司與任何關聯人員之間的交易;酌情就財務報告內部控制的範圍、充分性和有效性向管理層和我們的獨立註冊會計師事務所進行協商;根據適用法律的要求,制定接收、保留和處理公司收到的會計投訴的程序,內部會計控制或審計事項,以及員工保密和匿名提交的有關可疑會計或審計事項的擔憂;與管理層和獨立註冊會計師事務所舉行會議,審查我們的年度經審計的財務報表和季度財務報表,包括審查公司在向美國證券交易委員會提交的文件中 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 下的披露。
審計委員會由三位董事組成:韋斯特女士、伯曼先生和斯泰西女士。審計委員會在2023財年舉行了七次會議。董事會通過了書面審計委員會章程,股東可在我們的網站上查閲,網址為 https://ir.contexttherapeutics.com。
董事會每年審查納斯達克上市標準對審計委員會成員獨立性的定義,並確定審計委員會的所有現任成員都是獨立的(因為獨立性目前的定義見納斯達克上市規則第5605 (c) (2) (A) (i) 和 (ii) 條以及《交易法》第10A-3條)。董事會還確定,根據美國證券交易委員會適用的規則,韋斯特女士有資格成為 “審計委員會財務專家”。董事會根據多種因素對韋斯特女士的知識和經驗水平進行了定性評估,包括她的正規教育和擔任多個財務領導職務的經驗。
董事會審計委員會報告
審計委員會已與我們的管理層審查並討論了截至2023年12月31日的財政年度的經審計的財務報表。審計委員會已與獨立註冊會計師事務所討論了上市公司會計監督委員會適用要求必須討論的事項
(“PCAOB”)。審計委員會還收到了PCAOB適用要求所要求的獨立註冊會計師事務所關於獨立會計師與審計委員會就獨立性進行溝通的書面披露和信函,並與獨立註冊會計師事務所討論了該會計師事務所的獨立性。基於上述情況,董事會審計委員會建議董事會將經審計的財務報表納入我們截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告。
琳達·韋斯特,主席
理查德·伯曼
詹妮弗·埃文斯·斯泰西,Esq
本報告中的材料不是 “徵集材料”,不被視為向美國證券交易委員會 “提交”,也不得以引用方式納入我們根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中,無論是在本報告發布之日之前還是之後提交的,也不論任何此類文件中是否有任何一般的公司註冊語言。
薪酬委員會
薪酬委員會由三位董事組成:伯曼先生、斯泰西女士和韋斯特女士。我們的薪酬委員會的所有成員都是獨立的(獨立性目前在納斯達克上市規則第5605(d)(2)條中定義)。薪酬委員會在 2023 財年舉行了三次會議。董事會通過了一項書面薪酬委員會章程,股東可在我們的網站上查閲,網址為 https://ir.contexttherapeutics.com。
薪酬委員會代表董事會行事,以:
•審查我們的高管薪酬計劃,以評估這些計劃是否旨在使其能夠招聘、留住和激勵有才華和多元化的高管,是否具有適當的競爭力,支持組織目標和股東利益,建立績效薪酬掛鈎,同時在適當的情況下制定薪酬計劃,以保持税收減免;
•監督我們所有的重大員工福利計劃和計劃,包括通過、修改和終止此類計劃和計劃的權力,包括批准根據該計劃和計劃預留髮行的股票數量的變更,但須經我們的董事會或股東的任何必要或明智的批准;
•每年與管理層審查和討論我們的薪酬政策和做法,以促進我們的業務成功,確定這些政策和做法是否鼓勵過度冒險,審查風險管理政策與薪酬之間的關係,評估可以減輕任何此類風險的薪酬政策和做法;
•審查、批准和管理執行官和其他高級管理人員的年度和長期激勵薪酬計劃,包括(i)制定績效目標和認證績效,(ii)評估此類計劃的競爭力,(iii)審查和批准此類計劃下的所有股權激勵計劃和補助金獎勵,以及(iv)通過、修改和終止任何此類計劃;
•管理我們的股權激勵計劃;
•審查和批准對薪酬委員會確定的任何補償合同或類似交易或安排的修訂或終止,包括僱傭協議、遣散費安排、過渡或諮詢協議、退休協議和控制權變更協議或條款;
•考慮採用並監督適用於我們執行官的任何股票所有權準則、股份保留政策或回扣政策;以及
•執行薪酬委員會章程中列舉的任何其他任務。
薪酬委員會流程和程序
薪酬委員會視需要隨時開會,但至少每年一次。薪酬委員會可能會不時邀請各管理層成員和其他員工以及外部顧問或顧問發表演講,提供財務或其他背景信息或建議,或以其他方式參加薪酬委員會會議。但是,首席執行官或任何其他執行官均不得出席任何審議或確定其各自業績或薪酬的會議的一部分。此外,根據其章程,薪酬委員會有
有權從薪酬顧問以及內部和外部法律、會計或其他顧問以及薪酬委員會認為履行職責時必要或適當的其他外部資源那裏獲得建議和協助,費用由我們承擔。薪酬委員會直接負責監督為向薪酬委員會提供諮詢而聘用的任何顧問或顧問的工作。特別是,薪酬委員會有權自行決定聘請薪酬顧問以協助其評估高管和董事的薪酬,包括批准顧問的合理費用和其他留用條款的權力。根據其章程,薪酬委員會只有在根據影響顧問獨立性的美國證券交易委員會和納斯達克要求評估薪酬顧問、法律顧問或薪酬委員會的其他顧問的獨立性之後,才能選擇薪酬顧問、法律顧問或其他顧問或接受薪酬委員會的建議;但是,沒有要求任何顧問必須是獨立的。
在2021年和2022年的每一年中,薪酬委員會在考慮了美國證券交易委員會和納斯達克規定的因素後,聘請薪酬諮詢公司Cannae HR Solutions(“顧問”)作為薪酬顧問。管理層還聘請了該顧問擔任2023年的薪酬顧問,並將這些信息報告給了薪酬委員會。薪酬委員會評估了顧問的獨立性,並確定顧問在向薪酬委員會或管理層提供服務方面不存在利益衝突。具體而言,薪酬委員會和管理層聘請顧問提供市場數據、同行小組分析並進行高管薪酬評估,以幫助根據顧問與薪酬委員會協調確定與公司可比的公司中處境相似的高管的薪酬,為我們的執行官和其他高級管理人員確定適當的現金和股權薪酬,併為我們的執行官確定適當的僱傭協議條款。在2021年和2022年的每一年中,我們的管理層都沒有能力指導顧問的工作,而在2023年,管理層聘請顧問提供與之前任職期間相同的服務。
薪酬委員會對年度薪酬進行大部分重大調整,確定獎金和股權獎勵,並在每年最後一個季度和次年第一季度舉行的一次或多次會議上制定新的績效目標。薪酬委員會還在全年的各種會議上審議與個人薪酬有關的問題,例如新聘高管的薪酬,以及高層次的戰略問題,例如我們的薪酬戰略的有效性、該戰略的潛在修改以及新的薪酬趨勢、計劃或方法。通常,薪酬委員會的程序包括兩個相關的要素:確定薪酬水平和制定本年度的績效目標。對於首席執行官以外的高管,薪酬委員會徵求並考慮首席執行官向薪酬委員會提交的評估和建議。就首席執行官而言,其業績評估由薪酬委員會進行,該委員會建議對首席執行官薪酬和股權獎勵進行任何調整,供董事會獨立成員批准。對於所有高管、高級管理人員和董事,薪酬委員會可酌情審查和考慮諸如財務報告和預測、運營數據、税務和會計信息、列明在各種假設情景下可能支付給高管的總薪酬的統計表、執行官和董事的持股信息、股票業績數據、對歷史高管薪酬水平的分析以及當前全公司薪酬水平和建議等材料。薪酬委員會的薪酬顧問,包括對該顧問認為與我們相似的其他公司支付的執行官和董事薪酬的分析。
提名和公司治理委員會
除其他外,董事會提名和公司治理委員會負責制定擔任公司董事的標準和資格並向董事會推薦其批准,確定、評估和推薦董事會候選人擔任公司董事(符合董事會批准的標準),審查董事會各委員會的結構和組成,並持續審查公司治理方面的重要問題和發展。
提名和公司治理委員會由三位董事組成:斯泰西女士、坎托夫博士和韋斯特女士。提名和公司治理委員會的每位成員都是獨立的(獨立性目前在納斯達克上市規則第5605(a)(2)條中定義)。提名和公司治理委員會在2023財年舉行了兩次會議。董事會通過了一項書面提名和公司治理委員會章程,該章程可在我們的網站上查閲,網址為 https://ir.contexttherapeutics.com。
提名和公司治理委員會尚未為董事會成員規定具體的最低資格,但認為對董事資格的評估可能包括許多因素,例如品格,
職業道德和誠信、判斷力、商業頭腦、在個人領域久經考驗的成就和能力、行使合理商業判斷的能力、董事會任期和與董事會互補的技能、對公司業務的理解、對董事會成員所需責任的理解、其他時間承諾、專業背景、教育、種族、性別、年齡和地域方面的多樣性以及其他個人素質和屬性這佔總數董事會所代表的觀點和經驗相結合。除非董事會確定董事對公司的職責的履行不會受到董事其他董事職位的不利影響:執行官兼董事不得在兩家以上的上市公司的董事會任職;非執行官的董事除公司董事會外,不得在超過四個上市公司董事會任職。2022年9月和2024年1月,提名和公司治理委員會審議了伯曼先生的其他上市公司董事職位,並確定此類董事職位不會對他履行對公司的職責產生不利影響。除其他因素外,提名和公司治理委員會還考慮了伯曼先生出席董事會和委員會會議的出色記錄、他在董事會和委員會會議上的高質量貢獻以及他在其他董事會任職的相關經驗。
提名和公司治理委員會和董事會將每位董事作為一個整體進行評估,目標是維持一個最能延續業務成功和代表股東利益的董事會。在決定是否推薦現任董事連任時,提名和公司治理委員會會考慮該董事過去的會議出席情況、對董事會和公司活動的參與和貢獻以及上述和提名與公司治理委員會章程中規定的其他資格和特徵。對於新的董事候選人,提名和公司治理委員會還根據適用的納斯達克上市標準、適用的美國證券交易委員會規章制度以及必要時法律顧問的建議來確定被提名人是否具有獨立性。提名和公司治理委員會還可以在其認為適當的情況下聘請專業搜索公司。
提名和公司治理委員會將考慮股東推薦的董事候選人,前提是此類建議和提名符合我們的章程和章程、所有適用的公司政策以及所有適用的法律、規章和法規,並且採用與其他來源向提名和公司治理委員會推薦的候選人相同的方式。股東可以根據公司章程規定的程序,寫信給Context Therapeutics Inc.,3915套房,賓夕法尼亞州費城19103號單元的公司祕書,推薦董事候選人供提名和公司治理委員會考慮。#15此類建議還必須包括:擬議被提名人的全名;擬議被提名人的家庭和企業聯繫信息;詳細的傳記信息;相關資格;候選人簽署的確認候選人服務意願的信函;有關候選人與公司之間任何關係的信息;推薦股東擁有公司股票的證據;以及推薦股東為支持候選人而發表的聲明。
股東與董事會的溝通
股東溝通將由我們的祕書審查,他將決定是否應向董事會提交通信。此次篩選的目的是讓董事會不必考慮無關或不當的通信(例如廣告、招攬和敵對通信)。根據我們的《商業行為和道德準則》舉報的所有與涉及公司的可疑會計或審計事項有關的潛在違規行為將立即發送給我們的審計委員會主席和我們的首席法務官,他們將立即將與會計或審計事項有關的所有投訴通知審計委員會,並將決定計劃的行動方針。有關會計或審計以外事項的溝通將由我們的首席法務官或我們的首席法務官指定的其他適當人員進行調查。
公司治理指導方針
我們採用了公司治理準則,以確保董事會擁有必要的權力和慣例,可以根據需要審查和評估我們的業務運營,並做出獨立於我們管理層的決策。該指導方針還旨在使董事和管理層的利益與股東的利益保持一致。公司治理準則規定了董事會在董事會組成和甄選等方面打算遵循的做法,包括多元化、董事會會議和高級管理層的參與、首席執行官績效評估和繼任規劃,以及董事會委員會和薪酬。《公司治理指南》可在我們的網站 https://ir.contexttherapeutics.com 的 “治理” 頁面上查閲。
《商業行為守則》
我們通過了適用於我們所有員工、高管、董事和獨立承包商的《商業行為和道德準則》(“行為準則”)。《行為準則》可在我們的網站 https://ir.contexttherapeutics.com 的 “治理” 頁面上查閲。我們的董事會負責監督《行為準則》,並且必須批准員工、執行官和董事對《行為準則》的任何豁免。如果我們對行為準則進行任何實質性修訂,或者我們向任何執行官或董事授予對《行為準則》條款的任何豁免,我們將立即在我們的網站上披露修訂或豁免的性質。
有關董事會和公司治理的信息
董事會目前有一個班級,由五名成員組成。根據我們經修訂和重述的公司註冊證書,目前的董事名單應繼續任職,直到其任期在經修訂和重述的公司註冊證書之後的第三次年度股東大會上屆滿。因此,在我們的2024年年度股東大會上,每位董事會成員的任期將持續到其任期屆滿。此後,在即將舉行的股東大會上當選的每位董事都將擔任董事會成員,直至2027年年度股東大會或該人的繼任者正式當選並獲得資格為止。
以下是截至2024年3月1日被提名參加我們即將舉行的年會選舉的每位董事的個人的履歷信息,包括促使提名和公司治理委員會認為每位董事候選人都應在董事會任職的具體和特定經驗、資格、素質或技能。我們的執行官或董事之間沒有家庭關係。
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姓名 | | 年齡 | | 持有的職位與背景有關 | | 從那以後一直是董事 |
馬丁·萊爾 | | 40 | | 董事、總裁兼首席執行官 | | 2015 |
理查德·伯曼 | | 81 | | 董事會主席 | | 2021 年 3 月 |
詹妮弗·埃文斯·斯泰西,Esq | | 59 | | 董事 | | 2021 年 3 月 |
菲利普·坎托夫,醫學博士 | | 69 | | 董事 | | 2018 年 12 月 |
琳達韋斯特 | | 64 | | 董事 | | 2021 年 3 月 |
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Martin Lehr — 首席執行官兼董事
萊爾先生是 Context Therapeutics 的聯合創始人兼首席執行官,自 2015 年公司成立以來一直擔任董事會成員。此外,萊爾先生還在Praesidia Biotherapeutics和CureDuchenne Ventures的董事會任職。此前,萊爾先生是歐塞奇大學合夥人創始團隊的一員,這是一家專注於領先研究機構的學術分拆的風險投資基金。在加入歐塞奇大學合夥人之前,萊爾先生曾在斯隆·凱特琳研究所進行DNA修復研究,並在費城兒童醫院進行血栓形成和止血研究。萊爾先生是BioBreak的董事,BioBreak是一個生物技術高管同行網絡組織,在美國擁有2500多名活躍成員,也是《生命科學關懷與生命科學領袖》雜誌的顧問委員會成員。Lehr 先生擁有哥倫比亞大學生物技術碩士學位和賓夕法尼亞大學經濟學學士學位。公司已確定,萊爾先生的業務經驗和管理背景使他成為我們管理小組和董事會的合格成員。
理查德·伯曼 — 董事會主席、董事
伯曼先生自 2021 年 3 月起擔任董事會成員,自 2021 年 3 月起擔任董事會主席。伯曼先生的商業生涯跨越了超過35年的風險投資、高級管理以及併購經驗。在過去的五年中,伯曼先生曾擔任十幾家上市和私營公司的董事和/或高管。目前,他是以下其他上市公司的董事:Cryoport, Inc.、comSereign Holding Corp.、BioVie Inc.、Sidus Space和Genius Group Ltd.。在過去的十年中,他曾在六家市值超過10億美元的公司的董事會任職,即Cryoport、Kapitus、Advaxis, Inc.(現為阿拉亞公司)、EXIDE、互聯網商務公司和Ontrak,Inc.(前身為 Catasys)。伯曼先生還曾擔任以下上市公司的董事:Advaxis, Inc.、BriaCell Therapeutics Corp. 和Ontrak, Inc.。此前,伯曼先生曾在高盛工作,曾擔任銀行信託公司的高級副總裁,在那裏他創辦了併購和槓桿收購部門。在20世紀80年代,他通過合併Prestolite、通用電池和Exide成立了Exide Technologies(XIDE),創立了世界上最大的電池公司之一。他還通過開發五座建築幫助創建了紐約市曼哈頓下城區SoHo,並就超過40億美元的併購交易提供了諮詢,完成了300多筆交易。伯曼先生曾任紐約大學斯特恩商學院董事,在那裏他獲得了學士學位和工商管理碩士學位。他還分別擁有波士頓學院和海牙國際法學院的美國和外國法律學位。公司已確定,伯曼先生在生命科學行業以及整個投資和金融領域的背景和成功使他成為我們董事會的合格成員。
Jennifer Evans Stacey,Esq. — 導演
斯泰西女士自 2021 年 3 月起擔任我們董事會成員。Stacey女士目前是上市臨牀階段生物製藥公司Galera Therapeutics Inc. 的首席法律與合規官。Stacey 女士在管理公共、私營和非營利性公司方面擁有 25 年的全球高級管理經驗,員工人數從 60 到 5,500 人不等,主要從事生命科學行業。在加入加萊拉之前,史黛西女士曾擔任副總裁,
Stacey女士曾在Wistar研究所擔任總法律顧問、祕書兼政府關係,在此之前曾在Antares Pharma, Inc.擔任高級副總裁、總法律顧問、人力資源總顧問和祕書。此前,Stacey女士曾在Auxilium Pharmicals, Inc.擔任企業傳播高級副總裁、總法律顧問兼祕書。她在 Rhone-Poulenc Rorer 的生命科學領域開始了自己的職業生涯,包括在巴黎辦公室工作了兩年,在此之前,她的法律生涯始於華盛頓特區的金和斯伯丁。Stacey 女士以優異成績畢業於普林斯頓大學,獲得文學學士學位,並在賓夕法尼亞大學法學院獲得法學博士學位。公司已確定,Stacey女士的商業和法律背景使她成為我們董事會的合格成員。
菲利普·坎托夫,醫學博士 — 董事
坎托夫博士自 2018 年 12 月起擔任我們董事會成員。坎托夫博士是Convergent Therapeutics的聯合創始人兼首席執行官。Convergent Therapeutics是一家臨牀階段的製藥公司,專注於開發針對前列腺和其他癌症的下一代放射性藥物療法。坎托夫博士目前還是ESSA Pharma Inc.的董事。此前,坎托夫博士曾在紐約紀念斯隆·凱特琳癌症中心擔任醫學系主任,該中心是新型癌症療法的領先開發和測試中心。他還曾擔任蘭克泌尿生殖腫瘤學中心主任、實體瘤腫瘤學部主任、腫瘤內科副主任和達納-法伯癌症研究所臨牀研究執行委員會主席。他是哈佛醫學院傑羅姆和南希·科爾伯格名譽教授。他是許多專業協會和編輯委員會的成員。坎托夫博士發表了500多篇關於各種主題的研究文章,被引用次數超過76,000次,撰寫了近100篇癌症評論和專著,並編輯了許多書籍,包括Blackwell出版的《前列腺癌:家庭諮詢》、《多學科指南》和前列腺癌的權威文本《前列腺癌:原理與實踐》。公司已確定,坎托夫博士的醫學和商業背景使他成為我們董事會的合格成員。
琳達·韋斯特 — 導演
韋斯特女士自 2021 年 3 月起擔任我們董事會成員。從 1981 年到 2019 年 11 月退休,韋斯特女士曾擔任過多個領導職務,在 E.I.du Pont de Nemours and Company 的職責越來越大。韋斯特女士最近擔任企業規劃與分析副總裁,從2009年10月到退休,她領導了轉型交易的執行,包括重大資產剝離、分立、收購以及與陶氏公司的合併,隨後同時分拆為三家獨立公司。在杜邦任職的整個職業生涯中,韋斯特女士的損益責任從後期到早期的業務各不相同,包括杜邦成像技術、杜邦個人防護、杜邦微電路材料和杜邦工業成像。此外,韋斯特女士曾擔任杜邦多家業務的首席財務官,並在2002年《薩班斯-奧克斯利法案》首次實施期間擔任過五年的副總裁、總審計師兼首席道德與合規官。韋斯特女士是Galera Therapeutics, Inc.的董事會成員。韋斯特女士擁有特拉華大學會計學學士學位,輔修工商管理。公司已確定,韋斯特女士的商業和金融背景使她成為我們董事會的合格成員。
董事會的獨立性
根據納斯達克上市規則的要求,上市公司董事會的多數成員必須具有 “獨立” 資格,這是由公司董事會明確確定的。董事會諮詢公司的法律顧問,確保董事會的決定符合相關證券和其他關於 “獨立” 定義的法律法規,包括不時生效的納斯達克相關上市標準中規定的法律法規。
我們的董事會已對董事的獨立性進行了審查,並考慮了是否有任何董事與我們存在實質性關係,這可能會損害其在履行職責時行使獨立判斷的能力。根據每位董事要求並由其提供的有關該董事的背景、僱傭和隸屬關係(包括家庭關係)的信息,我們董事會確定,根據美國證券交易委員會現行規章制度和納斯達克上市標準的定義,除萊爾先生外,所有董事均為 “獨立董事”。在做出這些決定時,董事會考慮了每位非僱員董事當前和先前的關係以及董事會認為與確定其獨立性有關的所有其他事實和情況,包括每位非僱員董事對我們股本的實益擁有權以及上述涉及他們的交易。
董事會領導結構
董事會有一位獨立主席理查德·伯曼,除其他外,他有權召集和主持董事會會議,包括獨立董事會議,制定會議議程和決定向董事會分發的材料。因此,主席具有指導理事會工作的強大能力。我們相信
董事長和首席執行官職位的分離加強了董事會在監督我們的業務和事務方面的獨立性。此外,我們認為,設立獨立主席可以創造一個更有利於客觀評估和監督管理層業績的環境,加強管理層問責制,提高董事會監督管理層的行為是否符合公司和股東最大利益的能力。因此,我們認為,設立獨立主席可以提高整個董事會的效率。
董事會在風險監督中的作用
董事會的關鍵職能之一是對我們的風險管理流程進行知情監督。審計委員會沒有常設風險管理委員會,而是直接通過整個審計委員會以及負責處理各自監督領域內在風險的聯委會常設委員會管理這一監督職能。特別是,我們的董事會負責監控和評估戰略風險敞口,包括確定適合我們公司的風險性質和水平。我們的審計委員會有責任考慮和討論我們的主要財務風險敞口,以及我們的管理層為監測和控制這些風險敞口而採取的措施,包括管理風險評估和風險管理流程的指導方針和政策。審計委員會還監督法律和監管要求的遵守情況。我們的提名和公司治理委員會監督我們的《公司治理準則》的有效性,包括這些準則是否成功地防止了非法或不當的產生責任的行為。我們的薪酬委員會評估和監督我們的任何薪酬政策和計劃是否有可能鼓勵過度冒險。董事會各委員會的主席有責任儘快向董事會報告有關重大風險敞口的調查結果。
董事會會議
董事會在 2023 年舉行了 16 次會議。每位董事會成員在他或她擔任董事或委員會成員的上一財年期間出席的董事會及其任職的委員會會議總數的75%或以上。
預計每位董事會成員都將出席公司年度股東大會。
多樣性
我們的目標是擁有一支能夠合理反映相關勞動力市場中合格人才多樣性的員工隊伍。我們力求從多元化的候選人庫中招聘、培養和留住最有才華的人才。
正如我們的《商業行為與道德準則》中所述,我們根據個人的資格、技能和績效做出僱傭決定,包括甄選、發展和薪酬決定。
我們不會根據個人特徵或身份做出這些決定,例如種族、膚色、性別、懷孕、國籍、國籍、宗教、年齡、殘疾、退伍軍人身份、性取向、性別認同、婚姻狀況和/或遺傳信息。我們完全致力於實現平等的就業機會,並遵守我們開展業務的國家的所有公平就業做法和非歧視法律的文字和精神。
下圖説明瞭截至 2024 年 3 月 1 日董事會的多元化:
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董事會多元化矩陣 |
董事總數 | 5 |
| 女 | 男性 |
第一部分:性別認同 |
導演 | 2 | 3 |
第二部分:人口背景 |
白色 | 2 | 3 |
提案 1
批准選擇獨立註冊會計師事務所
董事會審計委員會已選擇CohnrezNick LLP作為截至2024年12月31日的財政年度的獨立註冊會計師事務所,並進一步指示管理層在年會上將我們的獨立註冊會計師事務所的選擇提交股東批准。自2021年1月以來,CohnrezNick LLP對公司的財務報表進行了審計。
預計CohnrezNick LLP的代表將出席年會。如果他們願意,他們將有機會發表聲明,並可以回答適當的問題。
我們的章程或其他管理文件或法律均不要求股東批准選擇CohnrezNick LLP作為我們的獨立註冊會計師事務所。但是,作為良好的公司慣例,董事會審計委員會正在將CohnrezNick LLP的選擇提交股東批准。如果股東未能批准該選擇,董事會審計委員會將重新考慮是否保留該公司。即使甄選獲得批准,董事會審計委員會也可以在年內隨時指示任命另一家獨立註冊會計師事務所,前提是他們認為這種變更符合公司和我們的股東的最大利益。
要批准CohnrezNick LLP的選擇,就必須在就此事投贊成票或反對票的多數票中投贊成票。
首席會計師費用和服務
下表顯示了CohnrezNick LLP在截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度向我們收取的總費用:
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| 截至12月31日的年度 |
| 2023 | | 2022 |
審計費 (1) | $ | 230,685 | | | $ | 251,750 | |
審計相關費用 (2) | 1,734 | | | — | |
税費 | — | | | — | |
所有其他費用 | — | | | — | |
費用總額 | $ | 232,419 | | | $ | 251,750 | |
(1) 費用代表與我們的年度審計、季度審查、美國證券交易委員會產品和會計諮詢相關的專業服務。
(2) 盡職調查服務的費用。
審計委員會通過了一項預先批准的政策,根據該政策,審計委員會事先批准所有審計和允許由獨立會計師提供的非審計服務。這些服務可能包括審計服務、審計相關服務、税務服務和其他非審計服務。作為其預先批准政策的一部分,審計委員會會考慮提供任何擬議的非審計服務是否符合美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規則。根據其預先批准政策,審計委員會已預先批准由我們的獨立審計師提供的某些特定審計和非審計服務。如果需要提供任何其他服務,則必須向審計委員會提交預先批准的申請,供其根據政策進行審議。審計委員會通常會根據具體情況預先批准特定服務或服務類別。最後,根據預先批准政策,審計委員會已將預先批准權下放給審計委員會主席。主席必須在下次會議上向審計委員會報告任何預先批准的決定。
根據審計委員會的預批准政策,CohnrezNick LLP在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中提供的所有服務均已獲得預先批准。
董事會建議對提案1投贊成票。
提案 2
董事選舉
普通的
我們經修訂和重述的公司註冊證書規定,我們的董事應在經修訂和重述的公司註冊證書之後的第三次年度股東大會上任期屆滿為止。繼任董事應在該年度會議上選出,任期為三年,在此類年會之後的每第三次年度股東大會上,應選出任期滿的董事,任期為三年,以接替任期屆滿的董事。目前,我們的董事會由五(5)名董事組成。我們所有董事的任期都將在年會上到期,我們的股東被要求在年會上連任伯曼先生、萊爾先生、坎托夫博士、史黛西女士和韋斯特女士,詳情見下文。
根據提名和公司治理委員會的建議,我們的董事會已提名理查德·伯曼、總經理菲利普·坎托夫、馬丁·萊爾、珍妮弗·埃文斯·斯泰西和琳達·韋斯特在年會上連任,任期三年,在2027年年度股東大會上屆滿,或直到該人的繼任者正式當選並獲得資格為止。伯曼先生、萊爾先生、坎托夫博士、斯泰西女士和韋斯特女士目前擔任董事。我們預計,每位被提名人如果當選,都將能夠任職。如果任何被提名人無法任職,代理人將被投票支持其餘被提名人以及董事會可能選出的替代被提名人。
本委託書的 “執行官和董事” 部分討論了每位被提名人的履歷信息以及促使我們的提名和公司治理委員會及董事會決定該被提名人應擔任董事的屬性、技能和經驗。
需要投票並由董事會提出建議
獲得最多贊成票的五位董事候選人將當選為董事會成員,每位候選人的任期將持續到2027年年度股東大會或該人的繼任者正式當選並獲得資格為止。經紀人的不投票和棄權對該提案的結果沒有影響。
董事會建議對提案2進行 “全民投票”,選舉理查德·伯曼、醫學博士菲利普·坎托夫、馬丁·萊爾、詹妮弗·埃文斯·斯泰西和琳達·韋斯特。
執行官員
下表列出了截至本委託書發佈之日有關我們執行官的信息。
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姓名 | 年齡 | 標題 | | |
馬丁·萊爾 | 40 | 董事、總裁兼首席執行官 | | |
亞歷克斯·萊維特 | 45 | 首席法務官兼公司祕書 | | |
詹妮弗·米奈-阿扎裏 | 46 | 首席財務官兼財務主管 | | |
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馬丁·萊爾先生的傳記信息見上文,董事簡歷標題為 “有關董事會和公司治理的信息”。
亞歷克斯·萊維特先生於2021年4月加入Context,擔任首席法務官並擔任公司祕書。在加入公司之前,Levit先生曾擔任上市專業製藥公司OptiNose的副總裁、副總法律顧問和助理公司祕書兼助理總法律顧問兼助理祕書。在加入OptiNose之前,萊維特先生在2010年至2017年期間擔任全球製藥公司梯瓦製藥公司的副總法律顧問。在OptiNose和Teva任職期間,萊維特先生就各種入境和出境許可、合作、合併和收購以及供應協議進行了談判。在 OptiNose 任職期間,萊維特先生還負責過
各種公共和私人融資交易。在加入Teva之前,Levit先生曾在禮德律師事務所擔任公司和生命科學律師。萊維特先生還擔任醫療器械公司Strados Labs的董事會成員。Levit 先生擁有天普大學比斯利法學院的法學博士學位和賓夕法尼亞州立大學的勞動與勞資關係文學學士學位,他畢業於該校施雷爾榮譽學院。
Jennifer Minai-Azary Minai-Azary 女士於 2021 年 11 月加入 Context 擔任首席財務官。她擁有超過20年的財務和會計經驗,在過去的幾年中一直領導生命科學行業的財務團隊。Minai-Azary女士還是KAHR Medical Ltd的董事會成員。在加入公司之前,Minai-Azary女士曾擔任上市生物製藥公司Millendo Therapeutics的首席財務官。她還曾在美倫多擔任財務副總裁以及其他財務職位,負責財務報告、會計、財務、税務和風險管理職能。在米倫多任職期間,她在多筆融資交易和公司合併中發揮了關鍵作用。在此之前,她曾在PAREXEL國際擔任技術會計董事。Minai-Azary女士的職業生涯始於安永會計師事務所,擔任的職務越來越多,她為各行各業的上市和私人控股客户管理財務報表審計。Minai-Azary 女士擁有密歇根大學會計學碩士學位和工商管理碩士學位,並且是一名註冊會計師。
的安全所有權
某些受益所有人和管理層
下表列出了截至2024年3月1日我們普通股的實益所有權:
•我們知道實益擁有我們普通股5%以上的每個人或一組關聯人員;
•我們的每位指定執行官;
•我們的每位董事;以及
•我們所有現任執行官和董事作為一個整體。
下表中顯示的所有權百分比信息基於截至2024年3月1日的15,966,053股已發行普通股。
我們已經根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權。這些規則通常將證券的受益所有權歸於對這些證券擁有唯一或共同投票權或投資權的人。此外,這些規則要求我們將根據限制性股票單位的歸屬以及行使股票期權和認股權證而可立即行使或在2024年3月1日起的60天內行使的普通股包括在內。這些股票被視為已流通並由持有這些期權或認股權證的人實益擁有,以計算該人的所有權百分比,但就計算任何其他人的所有權百分比而言,它們不被視為已發行股份。除非另有説明,否則本表中列出的個人或實體對顯示為實益擁有的所有股份擁有唯一的投票權和投資權,但須遵守適用的社區財產法。
除非下文另有説明,否則表中列出人員的地址為c/o Context Therapeutics Inc.,2001 Market Street,3915套房,#15 單元,賓夕法尼亞州費城 19103。
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| 實益所有權 |
| 普通股 |
| 股份 | | % |
執行官和董事 | | | |
馬丁·萊爾 (1) | 1,482,858 | | | 9.0 | % |
詹妮弗·米奈-阿扎裏 (2) | 190,966 | | | 1.2 | % |
亞歷克斯·萊維特 (3) | 218,189 | | | 1.4 | % |
理查德·伯曼 (4) | 80,000 | | | * |
詹妮弗·埃文斯·斯泰西,Esq. (5) | 40,000 | | | * |
菲利普·坎托夫 (6) | 43,531 | | | * |
琳達·韋斯特 (7) | 40,000 | | | * |
所有現任執行官和董事作為一個小組(7 人) | 2,095,544 | | | 12.3 | % |
超過 5% 的持有者 | | | |
哈德遜灣萬事達基金有限公司 (8) | 1,000,000 | | | 5.9 | % |
Opaleye,L.P. (9) | 820,000 | | | 5.1 | % |
*代表低於 1% 的受益所有權。
(1) 包括 (i) 979,891股普通股(其中820,190股普通股由馬丁·萊爾2000信託基金持有,艾琳·萊爾是該信託基金的受託人);以及(ii)行使股票期權後可發行的502,967股普通股,這些股票可在2024年3月1日起的60天內行使。
(2) 包括(i)40,000股普通股;以及(ii)行使股票期權後可發行的150,966股普通股,這些股票可在2024年3月1日起的60天內行使。
(3) 包括(i)9,000股普通股;(ii)行使股票期權後可發行的156,206股普通股,這些股票可在自2024年3月1日起的60天內行使,以及(iii)萊維特先生配偶擁有的52,983股普通股。
(4) 由行使股票期權時可發行的8萬股普通股組成,這些股票可在2024年3月1日起的60天內行使。
(5) 由行使股票期權時可發行的40,000股普通股組成,這些股票可在2024年3月1日起的60天內行使。
(6) 包括 (i) 3,531股普通股;以及 (ii) 在行使股票期權時可發行的40,000股普通股,這些股票可在2024年3月1日起的60天內行使。
(7) 由行使股票期權時可發行的40,000股普通股組成,這些股票可在2024年3月1日起的60天內行使。
(8) 僅基於哈德遜灣萬事達基金有限公司於2022年2月2日向美國證券交易委員會提交的附表13G中報告的信息。如文件所述,哈德遜灣萬事達基金有限公司對無普通股擁有唯一的投票權,對行使可在2024年3月1日起60天內行使的認股權證時可發行的100萬股普通股共享投票權,唯一決定權
對無普通股的權力和對行使認股權證時可發行的1,000,000股普通股的共享處置權,認股權證可在自2024年3月1日起的60天內行使。桑德·格伯是哈德遜灣資本GP LLC的管理成員,該公司是哈德遜灣資本管理有限責任公司的普通合夥人,哈德遜灣萬事達基金有限公司的投資經理。哈德遜灣萬事達基金有限公司的主要地址是哈德遜灣資本管理有限責任公司,位於康涅狄格州格林威治哈維邁爾大道28號二樓 06830。
(9) 僅基於Opaleye, L.P.、Opaleye, L.P. 的普通合夥人Opaleye GP LLC和Opaleye GP LLC(統稱 “Opaleye”)經理詹姆斯·西爾弗曼於2024年1月5日向美國證券交易委員會提交的附表13G中報告的信息。如文件所述,Opaleye對無普通股擁有唯一的投票權,對82萬股普通股擁有共享投票權,對無普通股擁有唯一的處置權,對82萬股普通股擁有共同的處置權。Opaleye的主要地址是馬薩諸塞州波士頓波士頓廣場一號26樓 02108。
高管薪酬
薪酬摘要表
下表列出了有關我們的指定執行官在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中獲得的薪酬的信息,其中包括我們的首席執行官和2023年薪酬最高的兩位執行官。
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名稱和 校長 位置 | | 年 | | 工資 ($) | | 獎金 ($)(1) | | 選項 獎項 ($)(2) | | 非股權 激勵計劃 補償 ($)(3) | 所有其他 補償 ($) | | 總計 ($) |
馬丁·萊爾 首席執行官 | | 2023 | | 491,522 | | | — | | | 186,598 | | | 172,661 | | 9,900 | | | 860,681 | |
| 2022 | | 476,625 | | | 35,921 | | | 332,403 | | | 203,554 | | 9,150 | | | 1,057,653 | |
亞歷克斯·萊維特 首席法務官 | | 2023 | | 369,963 | | | — | | | 98,317 | | | 103,968 | | 9,900 | | | 582,148 | |
| 2022 | | 358,750 | | | 21,630 | | | 141,000 | | | 122,570 | | 9,150 | | | 653,100 | |
詹妮弗·米奈-阿扎裏 首席財務官 | | 2023 | | 385,819 | | | — | | | 102,533 | | | 108,424 | | 9,900 | | | 606,676 | |
| 2022 | | 374,125 | | | 22,557 | | | 147,013 | | | 127,823 | | 9,150 | | | 680,668 | |
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(1) 代表2022年向指定執行官支付的獎金的自由支配部分。
(2) 根據美國證券交易委員會的規定,本列反映了根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718計算的股票薪酬交易(“ASC 718”)在適用年度授予的期權獎勵的總授予日公允價值。計算這些金額時使用的假設包含在我們截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告中包含的經審計的財務報表附註7中。這些金額不反映指定執行官在授予股票期權、行使股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時可能實現的實際經濟價值。
(3) 請參閲下文的 “僱傭、遣散費和控制權變更協議——2023年獎勵機會”,瞭解向我們的指定執行官發放薪酬所依據的計劃的實質條款。
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財年年末傑出股權獎勵
下表列出了截至2023年12月31日向我們的指定執行官發放的未償股權獎勵的某些信息。
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| | 期權獎勵 |
名稱和 主要職位 | | 授予日期 | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 可鍛鍊 (#) | | 股權激勵計劃獎勵:數量 證券 標的 未鍛鍊 未獲期權 (#) | | 選項 運動 價格 ($) | | 選項 到期 日期 |
馬丁·萊爾 首席執行官 | (2) | 4/30/2021 | (3) | 257,908 | | | 23,446 | | | 4.94 | | | 4/30/2031 |
(2) | 2/25/2022 | (5) | 116,554 | | | 137,746 | | | 1.79 | | | 2/24/2032 |
(2) | 2/13/2023 | (6) | — | | | 287,544 | | | 0.84 | | | 2/12/2033 |
亞歷克斯·萊維特 首席法務官 | (1) | 5/2/2020 | | 833 | | | — | | | 5.70 | | | 5/2/2030 |
(2) | 4/30/2021 | (3) | 48,358 | | | 4,396 | | | 4.94 | | | 4/30/2031 |
(2) | 2/25/2022 | (5) | 49,440 | | | 58,430 | | | 1.79 | | | 2/24/2032 |
(2) | 2/13/2023 | (6) | — | | | 151,505 | | | 0.84 | | | 2/12/2033 |
詹妮弗·米奈-阿扎裏 首席財務官 | (2) | 11/1/2021 | (4) | 38,099 | | | 14,654 | | | 5.59 | | | 11/1/2031 |
(2) | 2/25/2022 | (5) | 51,549 | | | 60,921 | | | 1.79 | | | 2/24/2032 |
(2) | 2/13/2023 | (6) | — | | | 158,001 | | | 0.84 | | | 2/12/2033 |
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(1) 此前曾根據Context Therapeutics LLC的2015年股票期權計劃授予,該計劃取代了Context Therapeutics Inc.2021年長期績效激勵計劃下的基本等同補助金。
(2) 根據Context Therapeutics Inc. 2021年長期績效激勵計劃授予。
(3) 自2021年4月30日授予之日起,該期權所依據的普通股將在36個月內按月等額分期歸屬和行使,但須視接受者在每個歸屬日期之前的持續服務而定。
(4) 自2021年11月1日授予之日起,該期權所依據的普通股將在36個月內按月等額分期歸屬和行使,但須視接受者在每個歸屬日期之前的持續服務而定。
(5) 該期權所依據的普通股於2023年2月25日(授予日一週年)歸屬並可行使25%,餘額將在接下來的三年中按月等額分期歸屬,但須視接受者在每個歸屬日期之前的持續服務而定。
(6) 該期權所依據的普通股於2024年2月13日(授予日一週年)歸屬並可行使25%,餘額將在接下來的三年中按月等額分期歸屬,但須視接受者在每個歸屬日期之前的持續服務而定。
有關適用於我們指定執行官持有的股票期權的加速歸屬説明,請參閲 “僱傭、遣散和控制權變更協議——終止或控制權變更時的潛在付款”。
將來,根據Context Therapeutics Inc.2021年長期績效激勵計劃,我們可能會每年或其他方式向我們的執行官發放額外的股權獎勵。
僱傭、遣散和控制權變更協議
就業安排
我們每位指定執行官的聘用都是 “隨意” 的,可以隨時解僱。以下是我們與每位指定執行官的僱傭協議的描述。
馬丁·萊爾我們於2021年10月與萊爾先生簽訂了經修訂和重述的僱傭協議,規定了他的僱傭條款。根據僱傭協議的條款,萊爾先生有權獲得465,000美元的初始年基本工資,隨後又提高到508,118美元,自2024年2月16日起生效。僱傭協議還規定,萊爾先生有資格獲得基於績效的全權年度現金獎勵,目標獎金金額等於其基本工資的50%。任何此類獎金的實際金額為
由我們的董事會根據其對萊爾先生業績和公司業績的評估全權酌情決定。此外,萊爾先生的僱傭協議規定了某些遣散費以及與控制權相關的補助金和福利的變更,其條款如下文 “—終止或控制權變更時的潛在付款” 中所述。
亞歷克斯·萊維特我們於2021年10月與萊維特先生簽訂了僱傭協議,規定了他的僱用條款。根據僱傭協議的條款,萊維特先生有權獲得35萬美元的初始年基本工資,隨後又提高到382,454美元,自2024年2月16日起生效。僱傭協議還規定,萊維特先生有資格獲得基於績效的全權年度現金獎勵,目標獎金金額等於其基本工資的40%。任何此類獎金的實際金額將由我們的董事會根據其對萊維特先生的業績和公司業績的評估全權酌情確定。此外,萊維特先生的僱傭協議規定了某些遣散費以及與控制權相關的付款和福利的變更,其條款將在下文 “—終止或控制權變更時的潛在付款” 中介紹。
詹妮弗·米奈-阿扎裏我們於2021年11月與米奈-阿扎裏女士簽訂了僱傭協議,規定了她的僱用條款。根據僱傭協議的條款,Minai-Azary女士有權獲得36.5萬美元的初始年基本工資,隨後有所增加,最近一次提高到398,845美元,自2024年2月16日起生效。僱傭協議還規定,Minai-Azary女士有資格獲得基於績效的年度全權現金獎勵,目標獎金金額等於其基本工資的40%,目標獎金是根據2021年的每日津貼按比例分配的。任何此類獎金的實際金額將由董事會根據其對Minai-Azary女士的業績和公司業績的評估自行決定。此外,Minai-Azary女士的僱傭協議規定了某些遣散費以及與控制權相關的付款和福利的變更,其條款將在下文 “—終止或控制權變更時的潛在付款” 中介紹。
2023 年獎勵機會
我們的每位指定執行官都有資格在 2023 年獲得獎金。獎金機會旨在激勵和獎勵我們的指定執行官實現全公司績效目標,包括實現臨牀開發、財務、業務發展和其他公司目標;但是,薪酬委員會或董事會對萊爾先生保留自由裁量權,允許根據其認為適當的因素進行個人調整。2023年的目標獎金金額設定為指定執行官2023年年基本工資的百分比如下:(1)萊爾先生的目標獎金百分比設定為50%,(2)Minai-Azary女士和Levit先生的目標獎金百分比均定為40%。我們的2023年的指定執行官有資格獲得100%以上的目標獎金,由我們的薪酬委員會或董事會酌情決定向先生發放超過100%的目標獎金萊爾。此外,為了保持獲得獎金的資格,指定執行官必須在發放獎金之日保持僱員的良好信譽。獎金是從2023年12月31日開始計量的,薪酬委員會或我們的董事會對萊爾先生確定,2023年獎金計劃下的績效目標是在70%的水平上實現的。獎金是在2024年第一季度支付的。2023年,萊爾先生的實際獎金金額為172,661美元,萊維特先生的實際獎金金額為103,968美元,米奈-阿扎裏女士的實際獎金金額為108,424美元。
2024 年獎勵機會
2024年,我們的每位指定執行官都有資格獲得獎金。獎金機會旨在激勵和獎勵我們的指定執行官實現全公司目標,包括實現臨牀開發、財務、業務發展和其他公司目標;但是,薪酬委員會或董事會對萊爾先生保留自由裁量權,允許根據其認為適當的因素進行個人調整。與往年一樣,2024年的績效獎金金額設定為每位指定執行官2024年年度基本工資的百分比如下:(1)萊爾先生的目標獎金百分比自2023年起保持不變,設定為50%;(2)米奈-阿扎裏女士和萊維特先生的目標獎金百分比自2023年起保持不變,定為40%。指定的執行官有資格獲得目標獎金的100%以上,這由我們的薪酬委員會或董事會酌情向萊爾先生發放。此外,為了保持獲得獎金的資格,指定執行官必須在發放獎金之日保持員工信譽良好。
終止或控制權變更後的潛在付款
萊爾先生。根據萊爾先生的僱傭協議,如果Lehr先生無緣無故或Lehr先生出於 “正當理由” 終止Lehr先生的僱傭關係(均定義見公司與Lehr先生之間經修訂和重述的僱傭協議(“Lehr僱傭協議”)),Lehr先生將有權獲得以下遣散費,前提是他必須執行並不可撤銷索賠的解除以及限制性協議的遵守萊爾僱傭協議中規定的工資:(i)延續十二個月的基本工資,(ii)最多
萊爾先生及其符合條件的受撫養人繼續參與公司的標準團體醫療、視力和牙科計劃十二個月,其條件與向在職員工提供的此類福利基本相同;(iii) 公司計劃在解僱後十八個月內授予他的所有未歸屬期權和任何其他未歸屬激勵性股權獎勵應立即歸屬;而且,前提是如果此類終止僱傭關係發生在解僱後的十二個月內 “控制權的變化”,(如 Lehr 中所定義)僱傭協議),那麼萊爾先生將有權獲得:(i)相當於其解僱之日的有效年基本工資150%的款項,在十八個月內按比例支付;(ii)相當於其在終止日期(定義見萊爾僱傭協議)的財政年度目標獎金機會的100%的金額,按比例支付十二個月,(ii) Lehr先生及其符合條件的受撫養人最多可連續參與公司的標準團體醫療、視力和向在職員工提供與此類福利基本相同的條件的牙科計劃,而且(iii)公司授予萊爾先生當時未償還的所有股權獎勵將立即歸屬。
萊維特先生根據Levit先生的僱傭協議,如果Levit先生無緣無故或Levit先生出於 “正當理由” 解僱Levit先生的僱傭協議(“Levit僱傭協議”),Levit先生將有權獲得以下遣散費,前提是他必須執行並不可撤銷索賠的解除以及限制性契約的遵守 Levit 僱傭協議中規定:(i)延續九個月的基本工資,(ii)最多十二個月萊維特先生及其符合條件的受撫養人繼續參與公司標準團體醫療、視力和牙科計劃的月數,其條件與向在職員工提供的此類福利基本相同;(iii) 公司授予他的所有未歸期權和任何其他未歸屬激勵性股權獎勵應立即歸屬;以及,前提是,如果此類終止僱傭關係發生在 “變更” 後的十二個月內處於控制之中,”(如 Levit 中所定義)僱傭協議),那麼萊維特先生將有權獲得:(i)相當於其解僱之日的有效年基本工資100%的金額,在十二個月內按比例支付;(ii)相當於其在終止日期(定義見Levit僱傭協議)的財政年度目標獎金機會的100%的金額,在十二個月內按比例支付,(iii)最多 Levit 先生及其符合條件的受撫養人持續參與公司的標準團體醫療和視力服務十二個月以及向在職員工提供與此類福利基本相同的條件的牙科計劃,以及(iv)公司授予萊維特先生當時未償還的所有股權獎勵將立即歸屬。
Minai-Azary女士根據Minai-Azary女士的僱傭協議,如果公司無緣無故地終止了Minai-Azary女士的僱傭福利,或者Minai-Azary女士出於 “正當理由”(均在公司與Minai-Azary女士之間的僱傭協議(“Minai-Azary僱傭協議”)中解僱,則Minai-Azary女士將有權獲得以下遣散費,但須由她執行且不予執行撤銷索賠釋放和遵守《Minai-Azary僱傭協議》中規定的限制性契約:(i)九個月基本工資的延續,(ii)Minai-Azary女士及其符合條件的受撫養人最多十二個月繼續參與公司的標準團體醫療、視力和牙科計劃,其條件與向在職員工提供的此類福利基本相同;(iii)公司授予她的所有未歸期權和任何其他未歸屬激勵性股權獎勵應立即歸屬;以及,前提是如果這種終止僱傭關係發生在” 之後的十二個月內控制權變更”(定義見Minai-Azary僱傭協議),那麼Minai-Azary女士將有權獲得:(i)按解僱之日的有效費率計算的年基本工資的100%,在十二個月內按比例支付,(ii)相當於她在終止日期(定義見Minai-Azary就業計劃中的財年)目標獎金機會的100%的金額協議)簽訂,在十二個月內按比例支付,(iii)Minai-Azary女士及其持續參與最多十二個月公司標準團體醫療、視力和牙科計劃中符合條件的受撫養人,其條件與向在職員工提供的此類福利基本相同,而且(iv)公司授予的Minai-Azary女士當時未償還的所有股權獎勵將立即歸屬。
401 (k) Plan
自2022年1月1日起,我們維持固定繳款退休計劃(“401(k)計劃”),為符合條件的美國員工提供在税收優惠基礎上為退休儲蓄的機會。符合條件的員工可以在税前基礎上推遲符合條件的薪酬,但不得超過經修訂的1986年《美國國税法》(“《守則》”)規定的年度繳款限額。捐款將分配到每個參與者的個人賬户,然後根據參與者的指示投資於選定的投資選擇。我們繳納的安全港最低繳款額相當於員工合格薪酬的3%。員工將立即全額繳納其繳款。401(k)計劃旨在獲得該法第401(a)條規定的資格,而401(k)計劃的相關信託旨在根據該法第501(a)條獲得免税。作為符合納税條件的退休計劃,401(k)計劃的繳款和這些繳款的收入在從401(k)計劃中分配之前無需向員工納税。
董事薪酬
下表列出了有關非員工的董事在截至2023年12月31日的年度中因在董事會任職而獲得的薪酬的信息。我們的總裁兼首席執行官馬丁·萊爾也是董事會成員,但沒有因擔任董事而獲得任何額外報酬。萊爾先生作為執行官的薪酬見上文 “高管薪酬——薪酬彙總表”。
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姓名 | | 賺取的費用或 以現金支付 ($) | | 選項 獎項 (1) (2) ($) | | 所有其他補償 | | 總計 ($) |
理查德·伯曼 | | 72,500 | | | 32,667 | | | — | | | 105,167 | |
詹妮弗·埃文斯·斯泰西,Esq | | 60,000 | | | 16,333 | | | — | | | 76,333 | |
菲利普·坎托夫,醫學博士 | | 43,500 | | | 16,333 | | | — | | | 59,833 | |
琳達韋斯特 | | 63,500 | | | 16,333 | | | — | | | 79,833 | |
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(1) 根據美國證券交易委員會的規定,本列反映了根據財務會計準則委員會ASC主題718計算的2023年授予的期權獎勵的總授予日公允價值。我們在對期權獎勵進行估值時使用的假設在截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告中包含的合併財務報表附註7中進行了描述。總授予日期的公允價值不考慮與服務授予條件相關的任何估計沒收款項。這些金額不反映董事在股票期權歸屬、行使股票期權或出售此類股票期權所依據的普通股時將實現的實際經濟價值。
(2) 下表顯示了截至2023年12月31日我們每位非僱員董事未償還的期權獎勵和股票獎勵的總數。
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姓名 | | 選項 獎項 (#) | | 股票獎勵 (#) |
理查德·伯曼 | | 130,000 | | — |
詹妮弗·埃文斯·斯泰西,Esq | | 65,000 | | — |
菲利普·坎托夫,醫學博士 | | 65,000 | | — |
琳達韋斯特 | | 65,000 | | — |
非僱員董事薪酬
我們的非僱員董事將獲得以下福利:
• 董事會主席的年度現金儲備金為55,000美元;
• 董事會其他成員的年度現金儲備金為40,000美元;
• 審計委員會主席的額外現金儲備金為15,000美元,薪酬委員會主席1萬美元,提名和公司治理委員會主席7,500美元;
• 審計委員會成員的額外現金儲備金為7,500美元,薪酬委員會成員為5,000美元,提名和公司治理委員會成員為3500美元;
• 對於我們的董事會成員,根據公司2021年普通股長期績效激勵計劃,每年授予購買25,000股股票的期權(董事會主席為50,000股),該計劃將在(i)授予日一週年或(ii)下次年度股東大會之日當天授予,但須繼續為我們提供服務。
上述年度現金補償金額按季度等額分期支付,在董事會任職的每個日曆季度結束後拖欠支付,任一部分服務年份按比例分配。我們還報銷非僱員董事在參加董事會或其任何委員會會議時產生的所有合理的自付差旅費用。
董事獨立性
我們的董事會已對董事的獨立性進行了審查,並考慮了是否有任何董事與我們存在實質性關係,這可能會損害其在履行職責時行使獨立判斷的能力。根據每位董事要求並由其提供的有關該董事的背景、僱傭和隸屬關係(包括家庭關係)的信息,我們董事會確定,根據美國證券交易委員會現行規章制度和納斯達克上市標準的定義,除萊爾先生外,所有董事均為 “獨立董事”。在做出這些決定時,董事會考慮了每位非僱員董事當前和以前與本公司的關係,以及董事會認為與確定其獨立性有關的所有其他事實和情況,包括每位非僱員董事對我們股本的實益擁有權以及上述涉及他們的交易。
股權補償計劃信息
下表提供了有關我們截至2023年12月31日生效的股權薪酬計劃的某些信息:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
姓名 | | 的數量 即將到來的證券 發佈於 的練習 傑出 期權、認股權證和 權利 (a) (#) | | 加權- 平均值 行使價格 傑出的 選項, 認股權證和 權利 (b) ($) | | 證券數量 剩餘可用 用於將來發行 在股權下 薪酬計劃 (不包括證券 反映在 列 (a)) (c) (#) | |
計劃類別 | | | | | | | |
證券持有人批准的股權補償計劃 (1) | | 2,164,031 | | | $ | 2.20 | | | 362,650 | | (2) |
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | | — | | | — | | | — | | |
總計 | | 2,164,031 | | | | | 362,650 | | |
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(1) 包括Context Therapeutics 2021年長期績效激勵計劃。
(2) 包括截至2023年12月31日根據2021年長期績效激勵計劃預留髮行的362,650股股票。根據2021年長期績效激勵計劃預留的普通股數量將在每年1月1日自動增加,從2022年1月1日開始,一直持續到2031年1月1日(含當日),占上一個日曆年12月31日已發行股本總數的4%,或由董事會確定的較少數量的股份。根據2021年長期績效激勵計劃的條款,自2024年1月1日起,在可用股票數量中又增加了638,642股。
違法行為第 16 (a) 條報告
《交易法》第16(a)條要求我們的高管和董事以及實益擁有我們註冊類別股權證券百分之十以上的個人在表格3、4和5上向美國證券交易委員會提交所有權和所有權變更報告。
據我們所知,僅根據對截至2023年12月31日止年度以電子方式向美國證券交易委員會提交的第16(a)條報告的審查以及不需要其他報告的書面陳述,截至2023年12月31日的年度的所有第16(a)條申報要求都及時得到滿足。
與關聯人的交易
自2022年1月1日以來,我們參與的交易中沒有任何交易的金額超過或將超過過去兩個已完成財政年度年底總資產平均值的1%,或交易時我們當時的任何董事、執行官或任何類別資本存量超過5%的持有人,或其直系親屬曾經或將要參與的交易有直接或間接的物質利益,但所述的補償安排除外在 “高管薪酬” 和 “董事薪酬表” 中。
賠償協議
我們已經與每位董事和執行官簽訂了賠償協議。賠償協議以及我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程要求我們在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的董事和執行官進行賠償。
代理材料的持有量
美國證券交易委員會已通過規則,允許公司和中介機構(例如經紀商)通過向股東發送一份代理材料互聯網可用性通知或其他年會材料,滿足共享同一地址的兩名或更多股東的代理材料互聯網可用性通知或其他年會材料的交付要求。這一過程通常被稱為 “住户”,可能為股東帶來更多便利,為公司節省成本。
今年,一些賬户持有人是我們的股東的經紀人將 “保管” 我們的代理材料。除非收到受影響股東的相反指示,否則將向共享一個地址的多名股東發送一份代理材料互聯網可用性通知。一旦您收到經紀人的通知,他們將與您的地址進行 “住宅” 通信,“住宅” 將一直持續下去,直到您收到其他通知或撤銷您的同意為止。如果您在任何時候都不想再參與 “住宅”,而是希望單獨收到一份代理材料互聯網可用性通知,請通知您的經紀人或Context Therapeutics Inc.將您的書面請求發送給Context Therapeutics Inc.,收件人:公司祕書,市場街2001號,3915套房,#15 單元,賓夕法尼亞州費城 19103。目前在其地址收到多份《代理材料互聯網可用性通知》副本並希望申請 “保管” 其通信的股東應聯繫其經紀人。
其他事項
董事會不知道有其他事項將在年會上提請審議。如果有任何其他事項適當地提交年會,則隨附的代理人打算根據其最佳判斷對此類事項進行表決。
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根據董事會的命令, | |
/s/ 亞歷克斯·萊維特 | |
亞歷克斯·萊維特 公司祕書 2024 年 4 月 26 日 | |
我們向美國證券交易委員會提交的截至2023年12月31日財年的10-K表年度報告的副本可免費索取:Context Therapeutics Inc.,2001 Market Street,3915 套房,第 #15 單元,賓夕法尼亞州費城 19103