目錄

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

11-K 表格

 

(Mark One)

 

根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的年度報告

 

截至2023年12月31日的財政年度

 

或者

 

根據1934年《證券交易法》第15(d)條提交的過渡報告

 

在從 _______ 到 _______ 的過渡時期

 

委員會文件編號 001-35992

 

A.
計劃的完整標題和計劃的地址,如果與下述發行人的地址不同:

 

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

 

B.
根據計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行辦公室的地址:

 

甲骨文公司

2300 甲骨文之路

得克薩斯州奧斯汀 78741

 


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表和補充附表

 

目錄

 

 

頁面

獨立註冊會計師事務所的報告

1

 

 

財務報表:

 

 

截至2023年12月31日和2022年12月31日可供支付福利的淨資產報表

2

截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產變動表

3

財務報表附註

4

 

 

補充時間表:

 

 

附表 H,第 4 (i) 行 — 截至 2023 年 12 月 31 日的資產表(年底持有)

11

展品索引

19

簽名

20

 


目錄

獨立註冊會計師事務所的報告

 

致甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃參與者和計劃委員會

 

對財務報表的意見

 

我們審計了隨附的截至2023年12月31日和2022年12月31日甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃(以下簡稱 “計劃”)的淨資產報表、截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產變動表以及相關的附註和附表(統稱為財務報表)。我們認為,財務報表按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則,在所有重大方面公允列報了截至2023年12月31日和2022年12月31日的甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃可用於受益的淨資產,以及截至2023年12月31日止年度可用於支付福利的淨資產的變化。

 

意見依據

 

這些財務報表由計劃管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表發表意見。我們是一家在上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)註冊的公共會計師事務所,根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規章制度,我們需要在甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃方面保持獨立。

我們根據PCAOB的標準進行了審計。這些準則要求我們計劃和進行審計,以合理地保證財務報表是否不存在因錯誤或欺詐造成的重大錯報。甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃無需對其財務報告的內部控制進行審計,我們也沒有參與審計。作為審計的一部分,我們需要了解財務報告的內部控制,但不是為了就該計劃對財務報告的內部控制的有效性發表意見。因此,我們沒有發表這樣的意見。

我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序,無論是錯誤還是欺詐所致,以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查有關財務報表中數額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層採用的會計原則和作出的重大估計,以及評估財務報表的總體列報情況。我們認為,我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。

 

補充信息

 

截至2023年12月31日,所附資產表(年底持有)中的補充信息已接受與甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃財務報表審計一起進行的審計程序。補充信息由計劃管理層負責。我們的審計程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計記錄和其他記錄(視情況而定)相符,以及執行程序測試補充信息中提供的信息的完整性和準確性。在就附表中的補充信息形成意見時,我們評估了補充信息,包括其形式和內容,是否符合1974年《僱員退休收入保障法》規定的勞工部報告和披露規則和條例。我們認為,就整個財務報表而言,所附附表中的補充信息在所有重大方面都是公允的。

 

 

/s/ SENSIBA LLP

 

自2004年以來,我們一直擔任甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃的審計師。

 

加利福尼亞州普萊森頓

2024年4月26日

1


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

可用於支付福利的淨資產報表

截至 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日

 

 

 

 

十二月三十一日

 

(以千計)

 

2023

 

 

2022

 

資產

 

 

 

 

 

 

現金

 

$

1,251

 

 

$

883

 

按公允價值計算的投資

 

 

24,917,237

 

 

 

20,164,607

 

按合同價值計算的投資

 

 

1,326,616

 

 

 

1,605,468

 

應收賬款:

 

 

 

 

 

 

參與者應收票據

 

 

95,878

 

 

 

95,132

 

參與者的捐款

 

 

22,044

 

 

 

20,784

 

僱主繳款

 

 

5,001

 

 

 

5,772

 

其他應收賬款

 

 

8,685

 

 

 

27,014

 

應收款總額

 

 

131,608

 

 

 

148,702

 

總資產

 

 

26,376,712

 

 

 

21,919,660

 

負債

 

 

 

 

 

 

應向參與者支付的超額延期

 

 

119

 

 

 

207

 

其他負債

 

 

4,996

 

 

 

23,844

 

負債總額

 

 

5,115

 

 

 

24,051

 

可用於支付福利的淨資產

 

$

26,371,597

 

 

$

21,895,609

 

 

 

見財務報表附註。

2


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

可用於支付福利的淨資產變動表

截至2023年12月31日的財年

 

 

(以千計)

 

 

 

補充

 

 

 

利息、股息和其他收入

 

$

176,851

 

投資公允價值的淨增值

 

 

4,770,488

 

總投資收益,淨額

 

 

4,947,339

 

捐款及其他:

 

 

 

參與者

 

 

930,616

 

僱主

 

 

203,833

 

翻車等

 

 

80,059

 

捐款總額和其他捐款

 

 

1,214,508

 

新增總數

 

 

6,161,847

 

扣除額

 

 

 

向參與者支付的福利

 

 

1,675,844

 

管理費用

 

 

10,015

 

扣除總額

 

 

1,685,859

 

淨增額

 

 

4,475,988

 

年初可用於支付養卹金的淨資產

 

 

21,895,609

 

年底可用於支付福利的淨資產

 

$

26,371,597

 

 

 

見財務報表附註。

 

 

3


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註

2023年12月31日

1.
計劃的描述

以下對甲骨文公司401(k)儲蓄和投資計劃(以下簡稱 “計劃”)的描述僅提供一般信息。參與者應參閲計劃文件,以更完整地描述該計劃的條款。

 

普通的

該計劃是最初於1986年制定的固定繳款計劃,後來進行了修訂,甲骨文公司(甲骨文)目前是該計劃的發起人。該計劃旨在為甲骨文及其子公司的美國僱員提供退休金。該計劃旨在符合經修訂的1986年《美國國税法》(《美國國税法》)第401(a)條規定的利潤分享計劃的資格,其減薪功能符合該法第401(k)條的要求。該計劃受經修訂的1974年《僱員退休收入保障法》(ERISA)的規定約束。該計劃由401(k)委員會管理,其成員由甲骨文董事會薪酬委員會或人力資源執行副總裁任命。富達管理信託公司是該計劃的直接受託人;富達投資機構運營公司(富達)擔任記錄管理人,負責維護該計劃每位參與者的個人賬户。該計劃目前正在接受美國勞工部的例行審計。

 

資格

自2023年12月31日起,根據採用該計劃的甲骨文及其子公司的國內工資單定期計劃每週至少工作20小時或計劃在一個計劃年度內至少工作1,000小時的所有員工,都有資格從第一天起或在員工獲得甲骨文服務一小時後的任何後續入職日參與該計劃。但是,以下僱員或僱員類別沒有資格參加:(i)薪酬和僱用條件由集體談判確定的員工;(ii)非居民外國人且沒有從甲骨文獲得任何收入(在《守則》的定義範圍內)的員工;(iii)作為非職業介紹所的第三方實體的僱員在甲骨文設施提供服務的員工;(iv)職業介紹所的員工;以及(v) 未被歸類為税務僱員的人目的。

 

捐款

根據計劃文件的規定,參與者每年最多可繳納其合格薪酬的40%。根據美國國税局(IRS)的決定,截至2023年12月31日的年度參與者的年度繳款額限制為22,500美元的延期工資(50歲及以上的參與者為30,000美元)。延期工資包括税前和/或羅斯401(k)繳款。參與者還可以在税後基礎上繳納高達其合格薪酬的20%,但須遵守一定的年度美元限制。

甲骨文將活躍參與者的工資延期的50%進行匹配,最高延期為工資期薪酬的6%,任何日曆年度的總額最高為5,100美元。根據該計劃,甲骨文有權隨時終止或修改其配套繳款。參與者還可以繳納代表其他合格計劃分配款的金額。甲骨文的所有配套供款均在税前基礎上以現金支付。

 

投資期權

參與者將其繳款和甲骨文的配套繳款投資於本計劃提供的各種投資選擇。該計劃目前提供對甲骨文普通股、普通/集體信託基金、共同基金、獨立管理賬户基金(包括穩定價值基金)和Brokerage Link的投資。Brokerage Link餘額包括本計劃提供的共同基金,以及其他註冊投資公司提供的共同基金、普通股或其他投資產品。

 

4


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註—(續)

2023年12月31日

參與者賬户

每位參與者的賬户將記入參與者和甲骨文的繳款和計劃收益分配。參與者賬户中的所有金額均由參與者支付。

 

授予

參與者繳納的所有選擇性供款以及這些繳款的收入在任何時候均為100%歸屬。參與者對甲骨文配套繳款的歸屬取決於服務年限。參與者在服務一年後將獲得25%的歸屬,並在每個連續的服務週年紀念日額外分配25%,在服務四年後變為100%。

參與者在甲骨文終止僱傭關係後,將沒收其在本計劃中賬户中的非既得部分。如計劃所述,甲骨文可以自行決定使用已終止參與者的非歸屬賬户的沒收餘額來減少其相應的繳款義務。在截至2023年12月31日的年度中,甲骨文使用了約940萬美元的沒收餘額來減少其相應的繳款義務。截至2023年12月31日和2022年12月31日,未分配的沒收金額分別約為63.9萬美元和86萬美元。

 

參與者應收票據

參與者可以從其基金賬户中借入至少1,000美元,最高可達50,000美元或既得賬户餘額的50%,以較低者為準。貸款期限不得超過五年,除非貸款用於購買參與者的主要住所,在這種情況下,還款期限不得超過10年。貸款由參與者賬户餘額擔保,利率與401(k)委員會確定的當地現行貸款利率相稱。本金和利息通過工資扣除按比例支付,參與者可以選擇在工資扣除之外提交額外付款,以加速減少本金貸款餘額。除非參與者安排通過每月從美國銀行的支票或儲蓄賬户中扣款繼續償還貸款,否則貸款通常應在與甲骨文終止後的 90 天內全部到期。

補助金的支付

在服務終止、死亡、殘疾或正常或提前退休後,參與者可以選擇一次性領取相當於其賬户既得價值的款項,也可以免除一次性領取補助金,選擇按月、季度或年度分期領取分期付款、部分分配,也可以要求將本計劃延期到其他符合條件的退休計劃。參與者未能在60天內選擇其中一種期權被視為選擇推遲開始付款。如果參與者的賬户價值在1,000美元或以下,則該金額一次性分配。甲骨文普通股的投資可以以普通股的形式進行分配。如果滿足某些標準,則允許困難退款。

 

投資管理費和運營費用

向本計劃收取的各種基金投資的投資管理費和運營費用從每日收入中扣除,並作為投資公允價值淨增值(折舊)的一部分反映出來。

 

管理費用

管理費用由甲骨文承擔,但與參與者貸款和某些提款交易的管理相關的費用除外,這些費用將從適用參與者的賬户中扣除。甲骨文還可以自行決定使用已終止參與者的非既得賬户的沒收餘額來支付與本計劃管理相關的合理費用。本計劃為某些投資基金期權產生的收入抵免將重新分配給投資這些基金期權的計劃參與者。

 

5


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註—(續)

2023年12月31日

計劃終止

儘管甲骨文沒有表示任何意圖,但根據該計劃的條款,甲骨文有權終止該計劃,但須遵守ERISA的規定。如果本計劃終止,參與者的賬户將獲得100%的歸屬權。

2.
重要會計政策摘要

會計和列報基礎

本計劃所附財務報表是根據美國普遍接受的會計原則(GAAP)按權責發生制編制的。按照公認會計原則編制財務報表要求管理層進行估計,以影響財務報表及所附附註和補充附表中報告的金額。實際結果可能與這些估計有所不同。

 

投資估值和收入確認

該計劃的投資通常按公允價值列報,但Galliard穩定價值基金(一種獨立管理的賬户基金投資)除外,該基金在截至2023年12月31日和2022年12月31日可供支付福利的淨資產報表中按合同價值列報。註冊投資公司(共同基金)的股票按標的證券的報價估值。貨幣市場基金的估值按成本加上應計利息,後者近似於公允價值。普通股,包括甲骨文的普通股,在國家證券交易所上市,按截至本計劃年度最後一天的最後公佈銷售價格估值。下文附註4描述了用於衡量截至2023年12月31日有大量餘額的普通/集體信託基金的公允價值的估值技術。

證券的購買和銷售以交易日為基礎進行記錄。利息收入按應計制入賬。股息在除息日入賬。

甲骨文股票基金(以下簡稱 “基金”)按單位進行跟蹤,允許進行每日交易。該基金由甲骨文普通股和對富達投資貨幣市場政府投資組合的投資組成,足以滿足基金的日常現金需求。單位的價值反映了甲骨文普通股和基金持有的現金投資的總市場價值。截至2023年12月31日和2022年12月31日,未償還的單位價值為881.13美元的1,451,083套單位和價值為每單位673.62美元的1,484,993套單位。

 

公允價值測量

該計劃根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂820、公允價值計量(ASC 820)進行公允價值計量。有關與本計劃投資相關的公允價值計量披露,請參閲附註3。

 

風險和不確定性

該計劃為普通股、註冊投資公司(共同基金)、普通/集體信託、獨立管理的賬户基金(包括穩定價值基金)和短期投資提供了各種投資選擇。如果投資表現不佳,該計劃的信貸損失風險僅限於此類投資的賬面價值。一般而言,投資證券面臨各種風險,例如外幣相對於美元的波動風險、利率風險、信用風險、發行人持續經營風險和整體市場波動風險等。在截至2023年12月31日的年度中,投資公允價值的淨增值總額為48億美元。由於與某些投資證券相關的風險水平,投資證券的價值有可能在短期內發生變化,這種變化可能會對可用於支付福利的淨資產報表、參與者賬户餘額和可用於支付福利的淨資產變動表中報告的金額產生重大影響。

6


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註—(續)

2023年12月31日

3.
公允價值測量

該計劃根據FASB ASC 820進行公允價值測量。ASC 820將公允價值定義為在計量之日,在市場參與者之間的有序交易中,出售資產或為轉移負債而支付的價格。在確定需要按公允價值記錄的資產和負債的公允價值衡量標準時,該計劃會考慮其交易的主要市場或最有利的市場,並考慮市場參與者在對資產或負債進行定價時將使用的假設,例如固有風險、轉讓限制和不履行風險。

ASC 820建立了公允價值層次結構,要求該計劃在衡量公允價值時最大限度地使用可觀測的投入,並最大限度地減少不可觀察投入的使用。資產或負債在公允價值層次結構中的分類基於對公允價值衡量重要的最低投入水平。ASC 820建立了可用於衡量公允價值的三個投入級別:

第一級:相同資產或負債在活躍市場上的報價;
第二級:除1級以外的其他可直接或間接觀察的投入,例如活躍市場中類似資產或負債的報價、非活躍市場中相同或相似資產或負債的報價,或基本上資產或負債的整個期限內可觀察到或可以由可觀測的市場數據證實的其他輸入;或
第 3 級:由很少或根本沒有市場活動支持且對資產或負債公允價值具有重要意義的不可觀察的輸入。

 

定期按公允價值計量的投資

定期按公允價值計量的投資包括以下類型的工具(上文定義了1級和2級投入):

 

 

 

2023年12月31日

 

 

2022年12月31日

 

 

 

公允價值測量
使用輸入類型

 

 

 

 

 

公允價值測量
使用輸入類型

 

 

 

 

(以千計)

 

第 1 級

 

 

第 2 級

 

 

總計

 

 

第 1 級

 

 

第 2 級

 

 

總計

 

貨幣市場基金

 

$

439,144

 

 

$

 

 

$

439,144

 

 

$

391,656

 

 

$

 

 

$

391,656

 

甲骨文公司和其他普通股

 

 

2,912,433

 

 

 

 

 

 

2,912,433

 

 

 

2,279,409

 

 

 

 

 

 

2,279,409

 

共同基金

 

 

3,602,867

 

 

 

 

 

 

3,602,867

 

 

 

3,111,641

 

 

 

 

 

 

3,111,641

 

公司證券及其他

 

 

148,228

 

 

 

12,597

 

 

 

160,825

 

 

 

72,524

 

 

 

7,628

 

 

 

80,152

 

以公允價值計量的投資總額

 

$

7,102,672

 

 

$

12,597

 

 

$

7,115,269

 

 

$

5,855,230

 

 

$

7,628

 

 

$

5,862,858

 

以淨資產價值計量的普通/集體信託基金

 

 

 

 

 

 

 

 

17,801,968

 

 

 

 

 

 

 

 

 

14,301,749

 

投資總額

 

 

 

 

 

 

 

$

24,917,237

 

 

 

 

 

 

 

 

$

20,164,607

 

 

該計劃用於衡量貨幣市場基金、普通股、共同基金和公司證券以及其他在上表中被列為第一級的基金的公允價值的估值技術來自報價市場價格,因為幾乎所有這些工具都有活躍的市場。我們的二級工具是根據具有相似信用評級的發行人的可比證券的當前收益率進行估值的。當沒有相同或相似證券的報價時,將使用折扣現金流方法對證券進行估值,該方法可最大限度地提高可觀察的投入,例如類似工具的當前收益率,但包括對某些可能無法觀察到的風險(例如信用和流動性風險)的調整。下文附註4描述了用於衡量截至2023年12月31日和2022年12月31日有大量餘額的普通/集體信託基金和獨立管理的賬户基金投資的公允價值的估值技術。允許每天兑換普通/集體信託基金,沒有限制,通知期限為當天或一天,並且沒有資金沒有着落的承諾。

7


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註—(續)

2023年12月31日

4.
某些計劃投資的構成和估值方法

富達混合基金

截至2023年12月31日和2022年12月31日,該計劃持有富達反向基金混合池、富達成長公司混合池和富達低價股票混合池(統稱為富達混合基金)的投資。富達混合基金是由富達管理信託公司管理的普通/集體信託基金。富達管理信託公司的子公司富達基金和投資運營公司每天使用混合基金持有的單位的淨資產價值(NAV)確定富達混合基金的公允價值。資產淨值基於每個混合基金持有的標的投資的公允價值減去其負債。標的投資的公允價值通常來自標的證券活躍市場的報價,因為幾乎所有標的投資都有活躍的市場。

 

先鋒信託基金

截至2023年12月31日和2022年12月31日,該計劃持有對某些Vanguard機構指數信託和某些Vanguard Target退休信託基金(統稱為Vanguard信託)的投資,這些信託更具體地列於附表H第4(i)行——資產表(年底持有)。Vanguard信託是由Vanguard信託公司贊助和維護的普通/集體信託基金。受託人Vanguard Fiduciary Trust Company通常每天在紐約證券交易所開放交易時決定Vanguard Trust各單位的公允價值。Vanguard Trusts的標的投資是根據報價進行估值的,因為幾乎所有這些標的投資都具有活躍的市場。Vanguard信託的價值是根據為Vanguard信託的利益而持有的這些標的投資的價值減去任何負債來確定的。

 

加利亞德穩定價值基金

在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中,該計劃對加利亞德穩定價值基金(加利亞德基金)進行了投資。加利亞德基金由Allspring Global Investments Holdings, LLC的全資子公司Galliard Capital Management, LLC為該計劃獨家管理。加利亞德基金主要投資於證券支持的投資合約、獨立賬户擔保投資合同和貨幣市場基金。截至2023年12月31日,加利亞德基金沒有對獨立賬户的擔保投資合同進行投資。證券支持的投資合約由保險公司和其他金融機構發行,用於包裝標的債券基金、固定收益普通/集體信託基金或獨立賬户(Wrap Contract)。

Wrap Contract的發行人提供的回報率下限為零,並提供全面的收益響應,前提是Wrap Contract的所有條款都得到滿足。Wrap Contracts通常是與發行人簽訂的協議,發行人被評為前三個長期評級類別(等於A-或以上),由美國任何國家認可的評級機構確定。加利亞德基金由參與者的繳款和標的投資收益記入貸方,並用於支付參與者的提款和管理費用。

截至2023年12月31日和2022年12月31日,由於發行人的信用風險,Wrap Contracts的賬面價值中沒有儲備金。某些事件限制了本計劃以合約價值與Wrap Contract發行人進行交易的能力。但是,該計劃的管理層不知道任何此類事件的發生或可能發生,這將限制該計劃按合同價值與參與者進行交易的能力。

8


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註—(續)

2023年12月31日

下表按計劃持有的投資合同類型對合同價值進行了分類:

 

 

 

十二月三十一日

 

(以千計)

 

2023

 

 

2022

 

證券支持的投資合同

 

$

1,326,616

 

 

$

1,361,411

 

獨立賬户擔保投資合同

 

 

 

 

 

244,057

 

投資合同總額

 

$

1,326,616

 

 

$

1,605,468

 

5.
所得税狀況

2015年10月20日,該計劃收到了美國國税局的決定信,該計劃符合該法第401(a)條的條件,因此,相關信託免税。該裁決書取代了美國國税局於2015年4月3日和2014年5月29日發出的裁決書。401(k)委員會認為,該計劃的運作符合該守則的適用要求,因此認為該計劃符合條件,相關信託是免税的。該計劃需要接受税務管轄區的例行審計;但是,目前沒有任何正在進行的納税期的審計。

6.
利益方交易

根據ERISA的規定,甲骨文普通股交易符合利益方交易資格。在截至2023年12月31日的年度中,該計劃購買了約55,479,000美元,出售了約44,24.1萬美元的甲骨文普通股。此外,在截至2023年12月31日的年度中,該計劃向參與者進行了與某些合格分配相關的甲骨文普通股的實物轉讓,金額約為23,499,000美元。

甲骨文公司管理層的某些成員履行本計劃的管理和信託職責,使他們有資格成為本計劃的利益方和/或關聯方。截至2023年12月31日的年度中,甲骨文公司管理層的此類成員與本計劃之間的交易本質上是例行的,是根據計劃的規定進行的。

如上文附註1所述,富達管理信託公司是該計劃的直接受託人,富達投資機構運營公司是記錄保存人,負責維護每位計劃參與者的個人賬户。某些計劃投資包括由富達關聯公司管理的共同基金的股份。

7.
財務報表和表格 5500 之間的差異

以下是財務報表中可用於支付福利的淨資產與計劃表5500的對賬情況:

 

 

 

十二月三十一日

 

(以千計)

 

2023

 

 

2022

 

財務報表中可用於支付養卹金的淨資產

 

$

26,371,597

 

 

$

21,895,609

 

某些Galliard穩定價值基金資產從合約價值調整為公允價值

 

 

(56,275

)

 

 

(67,944

)

分配給退出參與者和其他人的金額

 

 

(2,282

)

 

 

(381

)

5500 表格中可用於支付福利的淨資產

 

$

26,313,040

 

 

$

21,827,284

 

 

9


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

財務報表附註—(續)

2023年12月31日

以下是財務報表中可用於支付福利的淨資產變動與計劃表5500的對賬情況:

 

 

 

十二月三十一日

 

(以千計)

 

2023

 

 

2022

 

財務報表中可用於支付養卹金的淨資產增加 (減少) 淨額

 

$

4,475,988

 

 

$

(4,606,959

)

某些Galliard穩定價值基金資產的公允價值調整淨變動

 

 

11,669

 

 

 

(84,336

)

分配給退出參與者和其他人的金額的淨變動

 

 

(1,901

)

 

 

1,316

 

5500 表格中的淨收益(虧損)

 

$

4,485,756

 

 

$

(4,689,979

)

 

加利亞德基金某些資產的公允價值調整代表了截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度可供支付福利的淨資產變動表中包含的加利亞德基金內部某些完全符合收益的合同價值與相應的5500表格中報告的這些合同的相應公允價值之間的差額。分配給退出參與者的金額記錄在5500表格中,這些補助金申請已在相應年底之前處理並批准支付,但尚未支付。

8.
超額捐款

截至2023年12月31日的年度從參與者那裏收到的捐款包括在2024年1月至2024年3月期間匯給某些參與者的約11.9萬美元的超額繳款(扣除相應損益後的淨額)。最初在截至2023年12月31日的年度中扣除的超額延期繳款已按照《守則》允許的參與者適用的年度最高繳款額進行退還。該金額作為截至2023年12月31日應付給參與者的超額延期付款包含在該計劃的淨資產報表中。

10


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 (i) 行 — 資產表(年底持有)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

註冊投資公司:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

道奇和考克斯國際股票基金

 

 

6,952,324

 

股份

 

$

341,776

 

 

 

道奇和考克斯股票基金

 

 

4,392,609

 

股份

 

 

1,069,864

 

*

 

富達平衡基金——K類

 

 

27,670,022

 

股份

 

 

745,154

 

*

 

富達環球基金

 

 

10,218,371

 

股份

 

 

317,894

 

 

 

PIMCO 通脹應對多元資產基金機構

 

 

4,877,348

 

股份

 

 

39,116

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2,513,804

 

 

 

經紀關聯賬户中的資產

 

各種投資,包括註冊投資公司、普通股、貨幣市場基金和現金

 

 

2,229,540

 

 

 

甲骨文公司普通股基金:

 

 

 

 

 

 

 

*

 

甲骨文公司普通股

 

 

12,037,820

 

股份

 

 

1,269,147

 

*

 

富達投資貨幣市場政府投資組合—機構類別

 

 

9,828,283

 

股份

 

 

9,828

 

 

 

單獨管理的賬户資金投資:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

工匠國際獨立賬户—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

存託收據

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Argenx SE

 

 

5,966

 

股份

 

 

2,270

 

 

 

Ascendis 製藥A/S

 

 

15,738

 

股份

 

 

1,982

 

 

 

阿斯利康有限公司

 

 

10,146

 

股份

 

 

683

 

 

 

Novo Nordisk A/S—B 級

 

 

17,139

 

股份

 

 

1,773

 

 

 

巴西石油公司

 

 

150,360

 

股份

 

 

2,401

 

 

 

普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

內華達州AerCap控股公司

 

 

19,492

 

股份

 

 

1,449

 

 

 

友邦保險集團有限公司

 

 

38,400

 

股份

 

 

335

 

 

 

液化空氣股份公司

 

 

38,603

 

股份

 

 

7,505

 

 

 

空中客車公司

 

 

15,368

 

股份

 

 

2,371

 

 

 

愛爾康公司

 

 

29,938

 

股份

 

 

2,336

 

 

 

安聯證券交易所

 

 

20,841

 

股份

 

 

5,567

 

 

 

亞馬遜公司

 

 

47,091

 

股份

 

 

7,155

 

 

 

Aon PLC

 

 

8,906

 

股份

 

 

2,592

 

 

 

Argenx SE

 

 

937

 

股份

 

 

355

 

 

 

ASML Holding NV

 

 

1,491

 

股份

 

 

1,122

 

 

 

ASML Holding NV

 

 

200

 

股份

 

 

151

 

 

 

阿斯利康有限公司

 

 

12,279

 

股份

 

 

1,659

 

 

 

AXA SA

 

 

61,146

 

股份

 

 

1,991

 

 

 

BAE 系統 PLC

 

 

248,788

 

股份

 

 

3,522

 

 

 

法國巴黎銀行股份有限公司

 

 

22,417

 

股份

 

 

1,549

 

 

 

加拿大國家鐵路公司

 

 

27,600

 

股份

 

 

3,469

 

 

 

加拿大太平洋堪薩斯城有限公司

 

 

57,835

 

股份

 

 

4,576

 

 

 

嘉士伯A/S

 

 

13,987

 

股份

 

 

1,754

 

 

 

歷峯集團金融公司——A級

 

 

16,401

 

股份

 

 

2,257

 

 

 

CRH PLC

 

 

31,181

 

股份

 

 

2,156

 

 

 

CRH PLC

 

 

9,669

 

股份

 

 

667

 

 

 

第一三共株式會社

 

 

70,600

 

股份

 

 

1,939

 

 

 

丹斯克銀行 A/S

 

 

99,037

 

股份

 

 

2,646

 

 

 

星展集團控股有限公司

 

 

21,380

 

股份

 

 

541

 

 

 

德意志銀行股份公司

 

 

52,146

 

股份

 

 

712

 

 

 

德意志交易所股份公司

 

 

23,299

 

股份

 

 

4,797

 

 

 

德國電信股份公司

 

 

263,322

 

股份

 

 

6,323

 

 

 

帝亞吉歐 PLC

 

 

13,201

 

股份

 

 

481

 

 

11


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

DSV A/S

 

 

1,942

 

股份

 

 

341

 

 

 

Ferrovial SE

 

 

53,348

 

股份

 

 

1,945

 

 

 

內華達州喜力

 

 

21,508

 

股份

 

 

2,183

 

 

 

京成電鐵株式會社

 

 

29,500

 

股份

 

 

1,394

 

 

 

Kinaxis Inc.

 

 

1,300

 

股份

 

 

146

 

 

 

Linde PLC

 

 

18,181

 

股份

 

 

7,398

 

 

 

龍沙集團股份公司

 

 

845

 

股份

 

 

355

 

 

 

Medacta Group SA

 

 

11,199

 

股份

 

 

1,672

 

 

 

雀巢南非

 

 

42,477

 

股份

 

 

4,925

 

 

 

日本酸素控股株式會社

 

 

54,790

 

股份

 

 

1,467

 

 

 

不是

 

 

1,960

 

股份

 

 

135

 

 

 

Novo Nordisk A/S—B 級

 

 

55,846

 

股份

 

 

5,773

 

 

 

大冢控股株式會社

 

 

31,400

 

股份

 

 

1,178

 

 

 

保樂力加美國

 

 

1,932

 

股份

 

 

341

 

 

 

Reckitt Benckiser Group LC

 

 

30,116

 

股份

 

 

2,081

 

 

 

RELX PLC

 

 

79,701

 

股份

 

 

3,159

 

 

 

Safran SA

 

 

16,703

 

股份

 

 

2,940

 

 

 

斯倫貝謝內華達州

 

 

45,850

 

股份

 

 

2,386

 

 

 

施耐德電氣 SE

 

 

5,101

 

股份

 

 

1,024

 

 

 

瑞銀集團股份公司

 

 

325,332

 

股份

 

 

10,096

 

 

 

UCB SA

 

 

30,730

 

股份

 

 

2,677

 

 

 

聯合海外銀行有限公司

 

 

32,253

 

股份

 

 

695

 

 

 

芬奇 SA

 

 

1,973

 

股份

 

 

248

 

 

 

墨西哥沃爾瑪 SAB de CV

 

 

202,100

 

股份

 

 

852

 

 

 

威茲航空控股有限公司

 

 

27,120

 

股份

 

 

764

 

 

 

內華達州威科集團

 

 

5,280

 

股份

 

 

750

 

 

 

參與證書

 

 

 

 

 

 

 

 

 

瑞安航空控股有限公司

 

 

209,328

 

股份

 

 

4,408

 

 

 

布朗兄弟哈里曼短期投資基金

 

 

3,378,561

 

股份

 

 

3,378

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

145,797

 

 

 

新興市場股票基金 —

 

 

 

 

 

 

 

 

 

註冊投資公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

DFA 新興市場核心股票投資組合機構類別

 

 

3,973,120

 

股份

 

 

89,038

 

 

 

共同/集體信託基金

 

 

 

 

 

 

 

 

 

T. Rowe Price 新興市場股票信託——B 類

 

 

173,856

 

股份

 

 

89,021

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

178,059

 

 

 

加利亞德穩定價值基金—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

普通/集體信託基金

 

 

 

 

 

 

 

 

 

加利亞德中級核心基金 A

 

 

13,092,872

 

股份

 

 

382,849

 

 

 

Galliard SA 中級核心基金 E

 

 

4,876,343

 

股份

 

 

131,851

 

 

 

加利亞德空頭核心基金 F

 

 

33,502,284

 

股份

 

 

528,877

 

 

 

加利亞德中級核心基金 L

 

 

7,430,625

 

股份

 

 

103,720

 

 

 

Galliard SA 中級核心基金 N

 

 

9,386,680

 

股份

 

 

123,045

 

*

 

富達投資貨幣市場政府投資組合— 機構類別

 

 

27,243,359

 

股份

 

 

27,243

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1,297,585

 

 

 

美國小型中型股價值基金—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

註冊投資公司

 

 

 

 

 

 

 

 

 

DFA 美國目標價值 I

 

 

7,501,619

 

股份

 

 

239,227

 

 

 

普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Acuity Brands Inc

 

 

10,784

 

股份

 

 

2,209

 

 

12


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甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

AES 公司

 

 

45,505

 

股份

 

 

876

 

 

 

愛科公司

 

 

13,891

 

股份

 

 

1,687

 

 

 

Alight Inc.

 

 

183,051

 

股份

 

 

1,561

 

 

 

艾里森變速箱控股公司

 

 

36,705

 

股份

 

 

2,134

 

 

 

Amedisys Inc.

 

 

8,980

 

股份

 

 

854

 

 

 

Ameris Bancorp

 

 

22,405

 

股份

 

 

1,189

 

 

 

Amkor 科技公司

 

 

41,647

 

股份

 

 

1,386

 

 

 

AMN 醫療服務公司

 

 

19,832

 

股份

 

 

1,485

 

 

 

AppLovin 公司

 

 

32,891

 

股份

 

 

1,311

 

 

 

數組技術公司

 

 

68,444

 

股份

 

 

1,150

 

 

 

艾睿電子公司

 

 

11,035

 

股份

 

 

1,349

 

 

 

亞什蘭公司

 

 

18,112

 

股份

 

 

1,527

 

 

 

Assurant Inc.

 

 

7,164

 

股份

 

 

1,207

 

 

 

安信擔保有限公司

 

 

29,587

 

股份

 

 

2,214

 

 

 

Atkore Inc.

 

 

12,764

 

股份

 

 

2,042

 

 

 

Avantor Inc.

 

 

67,336

 

股份

 

 

1,537

 

 

 

Avnet Inc.

 

 

29,845

 

股份

 

 

1,504

 

 

 

安訊士資本控股有限公司

 

 

31,045

 

股份

 

 

1,719

 

 

 

信標屋面供應公司

 

 

36,354

 

股份

 

 

3,164

 

 

 

Belden Inc.

 

 

10,277

 

股份

 

 

794

 

 

 

BellRing 品牌公司

 

 

32,864

 

股份

 

 

1,822

 

 

 

Berkshire Hills Bancorp Inc.

 

 

22,837

 

股份

 

 

567

 

 

 

BGC 集團公司

 

 

224,464

 

股份

 

 

1,621

 

 

 

Bloomin'Brands Inc

 

 

42,416

 

股份

 

 

1,194

 

 

 

藍貓頭鷹資本公司

 

 

65,525

 

股份

 

 

976

 

 

 

Bowlero Corp

 

 

173,398

 

股份

 

 

2,455

 

 

 

博伊德遊戲公司

 

 

34,762

 

股份

 

 

2,176

 

 

 

Brady Corp

 

 

24,093

 

股份

 

 

1,414

 

 

 

布林克國際公司

 

 

24,265

 

股份

 

 

1,048

 

 

 

Brink's Company

 

 

49,338

 

股份

 

 

4,339

 

 

 

The Buckle Inc.

 

 

22,998

 

股份

 

 

1,093

 

 

 

建築商FirstSource Inc

 

 

7,956

 

股份

 

 

1,328

 

 

 

Cactus Inc.—A級

 

 

18,993

 

股份

 

 

862

 

 

 

Caleres Inc.

 

 

31,476

 

股份

 

 

967

 

 

 

卡萊爾公司

 

 

4,001

 

股份

 

 

1,250

 

 

 

Cars.com Inc.

 

 

58,355

 

股份

 

 

1,107

 

 

 

催化劑製藥公司

 

 

68,600

 

股份

 

 

1,153

 

 

 

芝加哥期權交易所環球市場公司

 

 

11,212

 

股份

 

 

2,002

 

 

 

ChampionX 公司

 

 

33,347

 

股份

 

 

974

 

 

 

Check Point 軟件技術

 

 

18,772

 

股份

 

 

2,868

 

 

 

Chemed Corp

 

 

1,433

 

股份

 

 

838

 

 

 

Ciena Corp

 

 

31,417

 

股份

 

 

1,414

 

 

 

克利爾菲爾德公司

 

 

42,123

 

股份

 

 

1,225

 

 

 

Coherent 公司

 

 

26,346

 

股份

 

 

1,147

 

 

 

Concentrix 公司

 

 

20,575

 

股份

 

 

2,021

 

 

 

Corecivic Inc.

 

 

125,356

 

股份

 

 

1,821

 

 

 

考辛斯地產公司

 

 

32,538

 

股份

 

 

792

 

 

 

柯蒂斯-賴特公司

 

 

11,855

 

股份

 

 

2,641

 

 

13


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401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

Dave & Buster's 娛樂公司

 

 

24,606

 

股份

 

 

1,325

 

 

 

Dime Community Bancshares In

 

 

29,539

 

股份

 

 

796

 

 

 

Dropbox 公司

 

 

50,453

 

股份

 

 

1,487

 

 

 

鄧白氏控股有限公司

 

 

100,419

 

股份

 

 

1,175

 

 

 

East West Bancorp Inc.

 

 

40,844

 

股份

 

 

2,939

 

 

 

Ecovyst Inc.

 

 

145,136

 

股份

 

 

1,418

 

 

 

埃爾多拉多黃金公司

 

 

113,080

 

股份

 

 

1,467

 

 

 

EMCOR Group Inc.

 

 

11,025

 

股份

 

 

2,375

 

 

 

Enact 控股公司

 

 

32,506

 

股份

 

 

939

 

 

 

Enerplus 公司

 

 

59,386

 

股份

 

 

911

 

 

 

enerSys

 

 

19,071

 

股份

 

 

1,925

 

 

 

埃森特集團有限公司

 

 

37,526

 

股份

 

 

1,979

 

 

 

埃塞克斯房地產信託公司

 

 

4,430

 

股份

 

 

1,098

 

 

 

Evercore Inc.

 

 

14,137

 

股份

 

 

2,418

 

 

 

珠穆朗瑪峯集團有限公司

 

 

5,762

 

股份

 

 

2,037

 

 

 

Expedia Inc.

 

 

8,015

 

股份

 

 

1,217

 

 

 

內華達州世博集團控股有限公司

 

 

81,172

 

股份

 

 

1,292

 

 

 

極限網絡公司

 

 

73,170

 

股份

 

 

1,291

 

 

 

聯邦農業抵押貸款公司—C級

 

 

15,511

 

股份

 

 

2,966

 

 

 

第一優勢公司

 

 

92,176

 

股份

 

 

1,527

 

 

 

第一公民銀行股份公司——A類

 

 

564

 

股份

 

 

800

 

 

 

第一商人公司

 

 

30,997

 

股份

 

 

1,149

 

 

 

Firstcash 控股公司

 

 

24,536

 

股份

 

 

2,659

 

 

 

Flex Ltd.

 

 

95,630

 

股份

 

 

2,913

 

 

 

FMC Corp

 

 

15,988

 

股份

 

 

1,008

 

 

 

Fortrea Holdings Inc

 

 

47,979

 

股份

 

 

1,674

 

 

 

Frontdoor Inc

 

 

49,890

 

股份

 

 

1,757

 

 

 

FTI 諮詢公司

 

 

14,468

 

股份

 

 

2,881

 

 

 

吉恩數字公司

 

 

101,379

 

股份

 

 

2,314

 

 

 

花崗巖建築公司

 

 

34,672

 

股份

 

 

1,763

 

 

 

平面包裝控股有限公司

 

 

75,217

 

股份

 

 

1,854

 

 

 

Haemonetics Corp

 

 

32,790

 

股份

 

 

2,804

 

 

 

Halozyme Therapeutic

 

 

24,839

 

股份

 

 

918

 

 

 

漢考克·惠特尼公司

 

 

30,193

 

股份

 

 

1,467

 

 

 

Henry Schein Inc

 

 

15,905

 

股份

 

 

1,204

 

 

 

遺產商業公司

 

 

101,100

 

股份

 

 

1,003

 

 

 

HF 辛克萊公司

 

 

20,660

 

股份

 

 

1,148

 

 

 

Hub Group Inc. — A 級

 

 

12,827

 

股份

 

 

1,179

 

 

 

Huntington Bancshares Inc.

 

 

127,484

 

股份

 

 

1,622

 

 

 

ICON PLC

 

 

15,900

 

股份

 

 

4,501

 

 

 

Ingredion Inc.

 

 

13,635

 

股份

 

 

1,480

 

 

 

Insight 企業公司

 

 

5,907

 

股份

 

 

1,047

 

 

 

InterDigital Inc.

 

 

20,738

 

股份

 

 

2,251

 

 

 

國際遊戲技術

 

 

8,818

 

股份

 

 

242

 

 

 

Interpublic 集團公司

 

 

50,272

 

股份

 

 

1,641

 

 

 

Jabil Inc.

 

 

11,098

 

股份

 

 

1,414

 

 

 

雅各布斯解決方案公司

 

 

12,837

 

股份

 

 

1,666

 

 

 

傑富瑞金融集團公司

 

 

30,035

 

股份

 

 

1,214

 

 

 

瞻博網絡公司

 

 

35,039

 

股份

 

 

1,033

 

 

 

Kosmos Energy Ltd

 

 

163,681

 

股份

 

 

1,098

 

 

14


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

拉馬爾廣告公司

 

 

13,101

 

股份

 

 

1,392

 

 

 

蘭姆·韋斯頓控股公司

 

 

12,987

 

股份

 

 

1,404

 

 

 

Landstar 系統公司

 

 

3,286

 

股份

 

 

636

 

 

 

蘭修斯控股公司

 

 

26,637

 

股份

 

 

1,652

 

 

 

Laureate Education Inc.——A級

 

 

224,370

 

股份

 

 

3,076

 

 

 

LCI 工業公司

 

 

12,212

 

股份

 

 

1,535

 

 

 

LegalZoom.com Inc.

 

 

166,343

 

股份

 

 

1,880

 

 

 

萊昂納多 DRS 公司

 

 

92,382

 

股份

 

 

1,851

 

 

 

Lithia Motors Inc.—A 級

 

 

11,233

 

股份

 

 

3,699

 

 

 

Live Nation娛樂公司

 

 

9,797

 

股份

 

 

917

 

 

 

LKQ 公司

 

 

13,400

 

股份

 

 

640

 

 

 

LPL 金融控股公司

 

 

7,184

 

股份

 

 

1,635

 

 

 

梅森耐特國際公司

 

 

16,153

 

股份

 

 

1,368

 

 

 

Match Group In

 

 

27,428

 

股份

 

 

1,001

 

 

 

Methanex 公司

 

 

18,730

 

股份

 

 

887

 

 

 

米高梅國際度假村

 

 

26,135

 

股份

 

 

1,168

 

 

 

米德爾比公司

 

 

6,995

 

股份

 

 

1,029

 

 

 

莫利納醫療公司

 

 

4,138

 

股份

 

 

1,495

 

 

 

Molson Coors 飲料公司

 

 

14,779

 

股份

 

 

905

 

 

 

NCR Atleos Corp

 

 

22,411

 

股份

 

 

544

 

 

 

NCR Voyix 公司

 

 

44,823

 

股份

 

 

758

 

 

 

NetApp Inc.

 

 

18,407

 

股份

 

 

1,623

 

 

 

新澤西資源公司

 

 

12,916

 

股份

 

 

576

 

 

 

Nexstar 媒體集團有限公司

 

 

16,117

 

股份

 

 

2,526

 

 

 

InSource Inc.

 

 

43,322

 

股份

 

 

1,150

 

 

 

諾布爾公司 PLC

 

 

44,377

 

股份

 

 

2,137

 

 

 

Nomad 食品有限公司

 

 

66,071

 

股份

 

 

1,120

 

 

 

Now Inc.

 

 

66,852

 

股份

 

 

757

 

 

 

Old National Bancor

 

 

107,149

 

股份

 

 

1,810

 

 

 

帕爾太平洋控股有限公司

 

 

53,619

 

股份

 

 

1,950

 

 

 

Patterson-UTI 能源公司

 

 

54,093

 

股份

 

 

584

 

 

 

Peapack-Gladstone 金融公司

 

 

23,785

 

股份

 

 

709

 

 

 

Pediatrix 醫療集團有限公司

 

 

64,708

 

股份

 

 

602

 

 

 

Pegasystems Inc.

 

 

15,412

 

股份

 

 

753

 

 

 

PennyMac 金融服務

 

 

17,222

 

股份

 

 

1,522

 

 

 

高性能食品集團有限公司

 

 

17,357

 

股份

 

 

1,200

 

 

 

Perrigo Co PLC

 

 

14,262

 

股份

 

 

459

 

 

 

Pinnacle 西部資本公司

 

 

14,137

 

股份

 

 

1,016

 

 

 

波特蘭通用電氣公司

 

 

13,808

 

股份

 

 

598

 

 

 

首選銀行

 

 

18,263

 

股份

 

 

1,334

 

 

 

ProPetro 控股公司

 

 

92,093

 

股份

 

 

772

 

 

 

Qorvo Inc.

 

 

13,303

 

股份

 

 

1,498

 

 

 

Quidelortho Corp

 

 

11,056

 

股份

 

 

815

 

 

 

拉爾夫·勞倫公司

 

 

8,878

 

股份

 

 

1,280

 

 

 

Range 資源公司

 

 

32,844

 

股份

 

 

1,000

 

 

 

Renaissancere控股有限公司

 

 

8,564

 

股份

 

 

1,679

 

 

 

科學應用國際公司

 

 

21,121

 

股份

 

 

2,626

 

 

 

選擇水務解決方案公司

 

 

96,279

 

股份

 

 

731

 

 

15


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

森薩塔科技控股公司

 

 

31,018

 

股份

 

 

1,165

 

 

 

Sharkninja Inc.

 

 

17,644

 

股份

 

 

903

 

 

 

Simply Good Foods

 

 

27,440

 

股份

 

 

1,087

 

 

 

Skyworks 解決方案公司

 

 

6,313

 

股份

 

 

710

 

 

 

SLM 公司

 

 

279,799

 

股份

 

 

5,350

 

 

 

SouthState 公司

 

 

25,673

 

股份

 

 

2,168

 

 

 

SS&C 科技控股有限公司

 

 

15,721

 

股份

 

 

961

 

 

 

史蒂芬·馬登有限公司

 

 

63,344

 

股份

 

 

2,660

 

 

 

Stride Inc.

 

 

14,330

 

股份

 

 

851

 

 

 

SYNNEX 公司

 

 

29,678

 

股份

 

 

3,194

 

 

 

TEGNA Inc.

 

 

165,716

 

股份

 

 

2,535

 

 

 

Tempur Sealy 國際公司

 

 

47,706

 

股份

 

 

2,432

 

 

 

德事隆公司

 

 

27,136

 

股份

 

 

2,182

 

 

 

雷神工業公司

 

 

8,723

 

股份

 

 

1,032

 

 

 

Tidewater Inc.

 

 

15,354

 

股份

 

 

1,107

 

 

 

Topgolf 卡拉威品牌公司

 

 

73,578

 

股份

 

 

1,055

 

 

 

TriNet 集團有限公司

 

 

9,767

 

股份

 

 

1,162

 

 

 

環球健康服務公司——B級

 

 

7,974

 

股份

 

 

1,216

 

 

 

美國食品控股公司

 

 

47,335

 

股份

 

 

2,150

 

 

 

美國二氧化硅控股公司

 

 

62,498

 

股份

 

 

707

 

 

 

瓦爾蒙特工業公司

 

 

5,842

 

股份

 

 

1,364

 

 

 

矢量集團有限公司

 

 

78,352

 

股份

 

 

884

 

 

 

Viper Energy Inc.

 

 

70,918

 

股份

 

 

2,225

 

 

 

Vivid Seats

 

 

143,678

 

股份

 

 

908

 

 

 

Voya Financial

 

 

31,333

 

股份

 

 

2,286

 

 

 

W.R. Berkley Corp

 

 

12,411

 

股份

 

 

878

 

 

 

Walker & Dunlop Inc.

 

 

11,446

 

股份

 

 

1,271

 

 

 

韋瑟福德國際有限公司

 

 

27,090

 

股份

 

 

2,650

 

 

 

韋伯斯特金融公司

 

 

20,355

 

股份

 

 

1,033

 

 

 

WESCO 國際有限公司

 

 

25,283

 

股份

 

 

4,396

 

 

 

西方聯盟銀行

 

 

49,756

 

股份

 

 

3,273

 

 

 

WEX Inc.

 

 

5,422

 

股份

 

 

1,055

 

 

 

懷特山保險集團有限公司

 

 

837

 

股份

 

 

1,260

 

 

 

Wintrust 金融公司

 

 

26,213

 

股份

 

 

2,431

 

 

 

World Kinect 公司

 

 

41,718

 

股份

 

 

950

 

 

 

布朗兄弟哈里曼短期投資基金

 

 

5,852,562

 

股份

 

 

5,853

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

527,170

 

 

 

威廉·布萊爾小型中型股增長獨立賬户—

 

 

 

 

 

 

 

 

 

存託收據

 

 

 

 

 

 

 

 

 

NICE 系統有限公司

 

 

24,089

 

股份

 

 

4,806

 

 

 

普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

阿卡迪亞醫療保健有限公司

 

 

63,696

 

股份

 

 

4,953

 

 

 

先進的排水系統輸入

 

 

40,500

 

股份

 

 

5,696

 

 

 

Alarm.com 控股公司

 

 

49,947

 

股份

 

 

3,228

 

 

 

Ambarella Inc.

 

 

32,440

 

股份

 

 

1,988

 

 

 

Amicus Therapeutics

 

 

260,190

 

股份

 

 

3,692

 

 

 

Axon Enterprise Inc

 

 

24,208

 

股份

 

 

6,254

 

 

 

生物科技公司

 

 

54,530

 

股份

 

 

4,207

 

 

16


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

藍圖藥品公司

 

 

42,170

 

股份

 

 

3,890

 

 

 

Bright Horizons 家庭解決方案公司

 

 

40,753

 

股份

 

 

3,841

 

 

 

Brink's Company

 

 

54,797

 

股份

 

 

4,819

 

 

 

建築商FirstSource Inc

 

 

27,259

 

股份

 

 

4,551

 

 

 

伯靈頓百貨公司

 

 

13,630

 

股份

 

 

2,651

 

 

 

BWX 技術公司

 

 

95,855

 

股份

 

 

7,355

 

 

 

Cameco Corp

 

 

86,903

 

股份

 

 

3,745

 

 

 

凱雷集團公司

 

 

168,650

 

股份

 

 

6,862

 

 

 

Casella Waste Systems Inc.——A級

 

 

47,280

 

股份

 

 

4,041

 

 

 

Certara Inc.

 

 

126,391

 

股份

 

 

2,223

 

 

 

CF 工業控股有限公司

 

 

51,120

 

股份

 

 

4,064

 

 

 

查爾斯·裏弗國際實驗室有限公司

 

 

10,820

 

股份

 

 

2,558

 

 

 

查特工業公司

 

 

25,624

 

股份

 

 

3,493

 

 

 

Chemed Corp

 

 

11,402

 

股份

 

 

6,667

 

 

 

克利爾沃特分析控股公司

 

 

140,464

 

股份

 

 

2,813

 

 

 

康耐視公司

 

 

64,130

 

股份

 

 

2,677

 

 

 

皇冠控股公司

 

 

51,751

 

股份

 

 

4,766

 

 

 

Dynatrace Inc.

 

 

107,883

 

股份

 

 

5,900

 

 

 

鷹材料公司

 

 

13,130

 

股份

 

 

2,663

 

 

 

e.l.f. Beauty Inc.

 

 

45,590

 

股份

 

 

6,580

 

 

 

Encompass 健康公司

 

 

107,044

 

股份

 

 

7,142

 

 

 

Entegris Inc.

 

 

22,148

 

股份

 

 

2,654

 

 

 

Euronet 環球有限公司

 

 

14,934

 

股份

 

 

1,516

 

 

 

珠穆朗瑪峯集團有限公司

 

 

8,410

 

股份

 

 

2,974

 

 

 

Evolent Health Inc.—A級

 

 

110,270

 

股份

 

 

3,642

 

 

 

exlService 控股公司

 

 

76,130

 

股份

 

 

2,349

 

 

 

第一服務公司

 

 

19,597

 

股份

 

 

3,176

 

 

 

Five Below Inc

 

 

28,320

 

股份

 

 

6,037

 

 

 

飛滙公司

 

 

123,196

 

股份

 

 

2,852

 

 

 

Freshpet Inc.

 

 

76,730

 

股份

 

 

6,657

 

 

 

Globus Medical Inc.

 

 

35,750

 

股份

 

 

1,905

 

 

 

Guidewire 軟件有限公司

 

 

57,334

 

股份

 

 

6,252

 

 

 

HealthEquity In

 

 

50,634

 

股份

 

 

3,357

 

 

 

HEICO Corp — A 級

 

 

31,501

 

股份

 

 

4,487

 

 

 

Insmed Inc.

 

 

93,554

 

股份

 

 

2,899

 

 

 

Inspire 醫療系統公司

 

 

18,431

 

股份

 

 

3,749

 

 

 

Insulet Corp

 

 

20,710

 

股份

 

 

4,494

 

 

 

Kosmos Energy Ltd

 

 

356,780

 

股份

 

 

2,394

 

 

 

蘭開斯特殖民地公司

 

 

33,421

 

股份

 

 

5,561

 

 

 

萊迪思半導體公司

 

 

32,430

 

股份

 

 

2,237

 

 

 

Live Nation娛樂公司

 

 

39,643

 

股份

 

 

3,711

 

 

 

水星系統公司

 

 

130,250

 

股份

 

 

4,763

 

 

 

Merit 醫療系統公司

 

 

72,060

 

股份

 

 

5,474

 

 

 

國家願景控股公司

 

 

196,438

 

股份

 

 

4,111

 

 

 

Neogen 公司

 

 

171,920

 

股份

 

 

3,457

 

 

 

新堡壘能源公司

 

 

132,389

 

股份

 

 

4,995

 

 

 

諾布爾公司 PLC

 

 

45,260

 

股份

 

 

2,180

 

 

 

Novanta Inc.

 

 

22,580

 

股份

 

 

3,803

 

 

17


目錄

甲骨文公司

401 (k) 儲蓄和投資計劃

EIN 54-2185193,計劃 # 001

附表 H,第 4 行 (i) — 資產表(年底持有)—(續)

2023年12月31日

 

(a)

 

(b)
發行人身份、借款人、
出租人或類似方

 

(c)
投資描述,包括
到期日,利率,
抵押品、面值或到期價值

 

(e)
當前價值
(以千計)

 

 

 

Penumbra Inc.

 

 

21,695

 

股份

 

 

5,457

 

 

 

泳池公司

 

 

16,230

 

股份

 

 

6,471

 

 

 

Regal 雷克斯諾德公司

 

 

14,140

 

股份

 

 

2,093

 

 

 

Repligen 公司

 

 

22,590

 

股份

 

 

4,062

 

 

 

Revolve 集團公司

 

 

123,818

 

股份

 

 

2,053

 

 

 

肖爾斯科技集團有限公司

 

 

113,602

 

股份

 

 

1,765

 

 

 

SiteOne 景觀供應公司

 

 

15,230

 

股份

 

 

2,475

 

 

 

SPS 商務公司

 

 

12,850

 

股份

 

 

2,491

 

 

 

超級微電腦公司

 

 

12,850

 

股份

 

 

3,653

 

 

 

TechnipFMC PLC

 

 

88,990

 

股份

 

 

1,792

 

 

 

Tenable Holdings Inc

 

 

84,788

 

股份

 

 

3,905

 

 

 

TopBuild

 

 

10,590

 

股份

 

 

3,963

 

 

 

Tradeweb Markets Inc.——A類

 

 

45,371

 

股份

 

 

4,123

 

 

 

Trex Company Inc.

 

 

49,276

 

股份

 

 

4,080

 

 

 

Twist 生物科學公司

 

 

83,911

 

股份

 

 

3,093

 

 

 

泰勒科技公司

 

 

11,860

 

股份

 

 

4,959

 

 

 

Varonis Systems Inc.

 

 

73,060

 

股份

 

 

3,308

 

 

 

Virtu Financial Inc.—A類

 

 

147,165

 

股份

 

 

2,982

 

 

 

西方聯盟銀行

 

 

44,471

 

股份

 

 

2,926

 

 

 

Whitecap 資源公司

 

 

331,410

 

股份

 

 

2,228

 

 

 

WillScot 移動迷你控股公司

 

 

46,270

 

股份

 

 

2,059

 

 

 

威廉·布萊爾貨幣市場基金

 

 

3,952,239

 

股份

 

 

3,952

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

303,701

 

 

 

共同/集體信託基金:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

廣泛市場債券 I —

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Allspring 核心債券 CIT II — E3

 

 

19,374,687

 

股份

 

 

220,466

 

 

 

Loomis Sayles Core Plus Bond F

 

 

13,265,132

 

股份

 

 

220,466

 

*

 

富達違規基金混合資金池—S級

 

 

63,324,225

 

股份

 

 

2,142,259

 

*

 

富達低價股票混合資金池——O類

 

 

23,284,950

 

股份

 

 

565,126

 

*

 

富達成長型公司混合資金池——S級

 

 

53,811,187

 

股份

 

 

2,787,958

 

 

 

Vanguard 機構500指數信託基金

 

 

17,732,239

 

股份

 

 

3,636,705

 

 

 

Vanguard 機構擴展市場指數信託基金

 

 

4,219,334

 

股份

 

 

699,903

 

 

 

Vanguard 機構總債券市場指數信託基金

 

 

6,269,697

 

股份

 

 

663,020

 

 

 

Vanguard 機構總量國際股票市場指數信託基金

 

 

5,002,134

 

股份

 

 

628,518

 

 

 

Vanguard Target 2020年退休信託精選

 

 

2,939,134

 

股份

 

 

313,664

 

 

 

Vanguard 2025 年目標退休信託精選

 

 

5,881,431

 

股份

 

 

637,135

 

 

 

Vanguard 目標退休 2030 年信託精選

 

 

8,838,785

 

股份

 

 

968,201

 

 

 

Vanguard Target 退休 2035 年信託精選

 

 

8,673,355

 

股份

 

 

959,013

 

 

 

Vanguard Target 退休 2040 年信託精選

 

 

8,321,721

 

股份

 

 

928,538

 

 

 

Vanguard Target 退休 2045 年信託精選

 

 

6,509,891

 

股份

 

 

732,949

 

 

 

Vanguard 目標退休 2050 年信託精選

 

 

5,320,748

 

股份

 

 

602,522

 

 

 

Vanguard Target 退休 2055 信託精選

 

 

4,068,139

 

股份

 

 

460,554

 

 

 

Vanguard Target 退休 2060 年信託精選

 

 

2,679,698

 

股份

 

 

303,476

 

 

 

Vanguard Target 退休 2065 信託精選

 

 

747,865

 

股份

 

 

84,703

 

 

 

Vanguard Target 退休 2070 年信託精選

 

 

40,299

 

股份

 

 

4,937

 

 

 

Vanguard Target 退休收入信託精選

 

 

1,450,318

 

股份

 

 

152,834

 

 

 

總投資,基本上全部按公允價值計算**

 

 

 

 

 

$

26,187,578

 

*

 

參與者應收票據

 

3.25%-10.50%,到期至 2042 年

 

$

95,878

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

*

表示該計劃的利益方。

**

截至2023年12月31日,所有投資均按公允價值列報,但Galliard穩定價值基金的一項標的投資除外,該投資按合同價值列報。

 

(d) “成本” 欄被省略,因為所有投資都由參與者指示。

18


目錄

展品索引

展品編號

 

展覽標題

23.01

 

獨立註冊會計師事務所的同意

 

19


目錄

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,管理員工福利計劃的人員已正式要求下述經正式授權的簽署人代表他們簽署本年度報告。

 

 

甲骨文公司
401 (k) 儲蓄和投資計劃

 

 

 

 

 

日期:2024 年 4 月 26 日

來自:

/s/ 彼得 ·W· 肖特

彼得 ·W· 肖特

人力資源高級副總裁

 

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