EX-4.1

附錄 4.1

VINCERX 製藥公司

購買普通股的預籌資金認股權證形式

股票數量： [ ]

（有待調整）


搜查證號		原始發行日期： [ ], 2024

特拉華州的一家公司 Vincerx Pharma, Inc.（公司），特此證明，出於良好和有價值的對價，特此確認收貨和充足性， []或其註冊受讓人（持有者)，根據以下條款，有權從公司購買總額不超過 []普通股的股份，每股面值0.0001美元 (普通股)，公司的股份（每股此類股份，一股認股權證以及所有這些股份，認股權證），每股行使價等於每股 0.0001 美元（根據本文第 9 節的規定不時進行調整）行使價格)，交出這件事後 購買普通股的認股權證（包括任何 購買普通股的認股權證作為交換、轉讓或替換而發行的，搜查令) 在本協議發佈之日或之後的任何時間、不時地（原始發行日期），但須遵守以下條款和條件：

1。定義。就本認股權證而言，以下術語應具有以下含義：

(a) 關聯公司是指由持有人直接或間接控制、控制或共同控制的任何個人，但僅限於此類控制應持續的時間。就本定義而言，控制權（包括由個人控制、控制和共同控制，具有相關含義的）是指直接或間接擁有 (a) 指導或指導該人管理和政策的權力（無論是通過證券所有權、合夥企業或其他所有權權益，還是通過合同或其他方式），或 (b) 至少 50% 的有表決權證券 (無論是直接還是根據任何期權、認股權證或其他類似安排）或其他類似安排股權。

(b) 佣金指美國證券交易委員會。

(c) 收盤銷售價格指彭博金融市場報告的此類證券截至任何日期在主要交易市場上的最後交易價格，或者，如果該主要交易市場開始延長營業時間且未指定最後交易價格，則指彭博金融市場報告的該證券在紐約時間下午 4:00 之前的最後交易價格，或者如果是上述情況不適用，該證券的最後交易價格為非處方藥是彭博金融市場報告的此類證券的電子公告板，或者，如果彭博金融市場沒有報告此類證券的最後交易價格，則按Pink Sheets LLC在粉色表單中公佈的該類證券的任何做市商的平均買入價和賣出價。如果無法根據上述任何基礎計算特定日期證券的收盤銷售價格，則該日期該證券的收盤銷售價格應為公司和持有人真誠地共同確定的公允市場價值。如果公司和

持有人無法就此類證券的公允市場價值達成協議，則公司董事會應根據其善意判斷來確定公允市場價值。如果沒有明顯的錯誤，董事會的決定對所有各方均具有約束力。在適用的計算期內，應針對任何股票分紅、股票分割、股票組合或其他類似交易對所有此類決定進行適當調整。

(d) 《交易法》指經修訂的1934年《證券交易法》。

(e) 主要交易市場指普通股主要上市並報價交易的國家證券交易所或其他交易市場，截至原始發行日，應為納斯達克全球精選市場。

(f) 註冊聲明 是指公司在 S-3 表格（文件編號 333-262239）上的註冊聲明，該聲明於2022年1月28日宣佈生效。

(g) 《證券法》指經修訂的1933年《證券法》。

(h) 交易日指主要交易市場通常開放交易的任何工作日。

(i) 轉賬代理指大陸股票轉讓與信託公司、公司普通股的過户代理人和註冊機構，以及以此類身份任命的任何繼任者。

2。證券發行；認股權證登記。最初由公司簽發的認股權證是根據註冊聲明發行和出售的。自原始發行日起，認股權證可根據註冊聲明發行。因此，根據證券法頒佈的第144條，認股權證以及假設根據註冊聲明發行的交易所或符合《交易法》第3（a）（9）條要求的交易所，認股權證不是限制性證券。公司應根據公司為此目的保存的記錄登記本認股權證的所有權（搜查令登記），不時以記錄持有者（應包括初始持有人，或視情況而定，按照，包括根據本協議允許向其轉讓本認股權證的任何受讓人）的名義。在沒有實際相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者，以便行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他目的。

3.轉讓登記。在遵守所有適用的證券法的前提下，在交出本認股權證並支付所有適用的轉讓税（如果有）後，公司應或將促使其過户代理在認股權證登記冊中登記本認股權證的全部或任何部分的轉讓。在進行任何此類註冊或轉讓後，基本上以本認股權證的形式購買普通股的新認股權證（任何此類新認股權證，a新搜查令) 應向受讓人簽發證明本認股權證中如此轉讓的部分，並應向轉讓持有人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此轉讓的其餘部分（如果有）。新認股權證的受讓人接受新認股權證應視為該受讓人接受持有人就本認股權證享有的所有權利和義務。公司應或將促使其過户代理人準備、簽發和交付本第 3 節規定的任何新認股權證，費用由公司自費。在到期提交轉讓登記之前，公司可以將本協議的註冊持有人視為所有人和持有人，公司不應受到任何相反通知的影響。

4。認股權證的行使和期限。

(a) 註冊持有人應在或原始發行日期之後隨時不時地以本認股權證允許的任何方式行使本認股權證的全部或任何部分。

(b) 持有人可以通過向公司 (i) 以本附表 1 所附的表格向公司 (i) 提交行使通知來行使本認股權證（演習通知)、填寫完畢並正式簽署，以及 (ii) 支付行使本認股權證數量的行使價（如果根據下文第 10 節的行使通知中另有説明，則可以採用無現金行使的形式），以及向公司交付最後一筆此類物品的日期（根據本通知條款確定）是鍛鍊日期。不得要求持有人交付原始認股權證才能根據本協議進行行使。執行和交付行使通知的效力應與取消原始認股權證和發行新認股權證（如有）具有同等效力。除行使價外，本認股權證的總行使價已在原始發行日當天或之前向公司預先注資，因此，持有人無需支付任何額外對價（行使價除外）即可行使本認股權證。在任何情況下或出於任何理由，持有人均無權退還或退還此類預先注資的行使價的全部或任何部分。

5。認股權證股份的交割。

(a) 行使本認股權證後，公司應立即（但絕不遲於行使之日後的三（3）個交易日），應持有人要求，將持有人根據行使權獲得的普通股總數存入持有人或其指定人在存託信託公司的餘額賬户（DTC) 通過其存款提款代理佣金系統，或者如果轉賬代理未參與快速自動證券轉賬計劃（FAST 計劃）或者，如果證書必須帶有關於限制可轉讓性的圖例，則通過隔夜快遞簽發併發送到行使通知中規定的地址，則以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊中登記的證書，列明持有人根據此類行使有權獲得的普通股數量。持有人、DTC（或其被提名人）或任何自然人或法人實體（每個人）持有人指定接收認股權證股份的，應被視為自行使之日起成為此類認股權證股份的記錄持有人，無論此類認股權證股份存入持有人的DTC賬户的日期或證明此類認股權證的交付日期（視情況而定）。

(b) 如果在行使日之後的第三（3）個交易日收盤時，公司未能按照第5（a）節要求的方式向持有人交付代表所需數量的認股權證股份的證書，或者未能將持有人有權獲得的該數量的認股權證股份存入持有人在DTC的餘額賬户中，如果在此之後的第三（3）個交易日之後和收到此類認股權證之前認股權證，持有人購買（通過公開市場交易或其他方式）普通股以實現滿意的交付持有人出售認股權證股份，持有人預計在行使該認股權證時將獲得該認股權證股份 (a買入），則公司應在持有人提出要求後的三（3）個交易日內，由持有人自行決定，（1）以現金向持有人支付相當於持有人購買普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有的話）的金額，屆時公司交付此類證書（併發行此類認股權證）的義務將終止或（2）立即履行其義務有義務向持有人交付一份或多份代表此類認股權證的證書，或向持有人貸款s 或其指定人在DTC中存入此類認股權證的餘額，並向持有人支付現金，金額等於持有人普通股總購買價格（包括經紀佣金，如果有）的超出部分（如果有），因此在買入中購買的普通股數量減去（A）在買入中購買的普通股數量乘以（B）的收盤銷售價格（B）行使日普通股的份額。

(c) 在法律允許的範圍內，在遵守第 5 (b) 條的前提下，公司根據本協議條款（包括下文第 11 節規定的限制）發行和交付認股權證股份的義務是絕對和無條件的，無論持有人是否採取任何行動或不作為強制執行對本協議任何條款的任何豁免或同意，恢復對任何人的任何判決或任何強制執行相同權利的行動，或任何抵消、反訴、補償、限制或終止的行動，或任何持有人或任何其他人違反或涉嫌違反對公司的任何義務，或持有人或任何其他人的任何違規或涉嫌違法行為，無論在其他任何情況下都可能限制公司對持有人承擔的與發行認股權證相關的此類義務。在遵守第 5 (b) 條的前提下，此處的任何內容均不限制持有人根據本協議依據法律或衡平法尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能按照本條款的要求在行使認股權證時及時交付代表普通股的證書的特定履約令和/或禁令救濟。

6.費用、税費和開支。行使本認股權證後，普通股證書的發行和交付應免費向持有人收取與發行此類證書有關的任何發行税或轉讓税、過户代理費或其他附帶税收或費用（不包括任何適用的印花税），所有應由公司支付的税款和費用； 但是，前提是，公司無需為註冊任何認股權證股份或以持有人或其關聯公司的名義以外的名義註冊認股權證所涉及的任何轉讓繳納任何應繳的税款。持有人應對因持有或轉讓本認股權證或在行使本認股權證時獲得認股權證股份而產生的所有其他納税義務負責。

7。更換認股權證。如果本認股權證被肢解、丟失、被盜或銷燬，公司應簽發或安排簽發新的認股權證，以的交換和取代本認股權證，或代替本認股權證，但前提是收到令公司合理滿意的證據（在這種情況下），以及每種情況下的慣常和合理的賠償和擔保保證金，如果公司要求。在這種情況下，新認股權證的申請人還應遵守其他合理的法規和程序，並支付公司可能規定的其他合理的第三方費用。如果由於本認股權證被終止而申請新的認股權證，則持有人應將此類殘缺的認股權證交給公司，以此作為公司簽發新認股權證義務的先決條件。

8。保留認股權證。公司承諾，在本認股權證未償還期間，它將始終保留其授權但未發行的以及其他未保留的普通股總額中的可用股份，其唯一目的是使其能夠在行使本認股權證時按本認股權證的規定發行認股權證股票，在行使整個認股權證時最初可發行和交割的股權證，不附帶優先權或其他任何權利持有人以外的其他人的或有購買權（考慮到調整和第 9 節的限制）。公司承諾，所有如此可發行和可交割的認股權證在根據本協議條款發行和支付適用的行使價後，均應得到適當的和有效授權、發行和全額支付且不可評估。公司將採取一切必要的商業上合理的行動，確保此類普通股可以按此處規定的發行，而不會違反任何適用的法律或法規，也不會違反普通股上市的任何證券交易所或自動報價系統的任何要求。公司進一步承諾，未經持有人事先書面同意，在本認股權證未償還期間，它不會採取任何行動增加普通股的面值。

9。某些調整。根據本第9節的規定，行使本認股權證的行使價和可發行的認股權證股份數量將不時進行調整。

(a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候，(i) 支付普通股的股票股息，或以其他方式分配在原始發行日已發行和流通的任何類別的股本，並根據註冊聲明中所述的經修訂的此類股票的條款，應以普通股支付，(ii) 細分其已發行普通股變成更多的普通股，（iii）將其已發行的普通股合併為減少普通股股的數量，或（iv）通過對公司增加的普通股進行股本重新分類而發行的普通股，則在每種情況下，行使價應乘以分數，其分子應為該事件發生前夕已發行的股普通股數量，其分母應是此類事件發生後立即發行的普通股數量。根據本款第 (i) 條所作的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，但是，如果該記錄日期已確定，且此類股息未在規定的日期全額支付，則應在該記錄日營業結束時相應地重新計算行使價，此後應根據以下規定調整行使價格本段截至實際支付此類之時分紅。根據本款第 (ii) 或 (iii) 條作出的任何調整應在該細分或合併生效之日後立即生效。

(b) 按比例分配。如果公司在本認股權證未償還期間隨時向所有普通股持有人分配，不收取任何對價 (i) 債務證據，(ii) 任何證券（前款所涵蓋的普通股分配）或 (iii) 認購或購買任何證券的權利或認股權證，或 (iv) 現金或任何其他資產（在每種情況下，分佈式財產），然後，在確定有資格獲得此類分配的股東的記錄日期之後行使本認股權證時，除了行使該認股權證時本來可以發行的認股權證股份（如果適用）外，持有人有權獲得的與該數量的認股權證股份有關的分配財產，前提是持有人在此類記錄之前是此類認股權證股份的記錄持有人不考慮對行使的任何限制的日期其中。

(c) 基本交易。如果在本認股權證未到期期間的任何時候 (i) 公司與另一人進行任何合併或合併，其中公司不是倖存實體，並且在合併或合併前不久的公司股東在此類合併或合併後不直接或間接擁有倖存實體至少 50% 的投票權，(ii) 公司向其進行任何出售另一人在一筆交易或一系列交易中擁有其全部或幾乎全部資產相關交易，(iii) 根據任何要約或交換要約（無論是公司還是其他人），佔公司股本投票權50％以上的股本投標持有人，接受此類投標進行付款，(iv) 公司完成股票購買協議或其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組）與他人分立、分拆或安排計劃），從而使該其他人得以實現收購公司股本投票權的50％以上（不包括在進行此類交易之前，公司股東在交易後立即以基本相同比例保持該人的投票權的任何此類交易除外），但是，前述內容不包括以籌集資金為主要目的的交易，或 (v) 公司對普通股進行任何重新歸類股票或普通股所依據的任何強制性股票交易所有效轉換為或兑換成其他證券、現金或財產（由於上文第 9 (a) 節所涵蓋的普通股的細分或組合而產生的結果除外）（在任何此類情況下，a基本面交易），然後，在此類基本交易之後，持有人有權在行使本認股權證時獲得與該基本交易發生時有權獲得的相同數量和種類的證券、現金或財產，前提是持有人在此類基本交易之前是當時行使全額行使後可發行的認股權證數量的持有人

本認股權證不考慮此處包含的任何行使限制。如果持有人未按前一句的規定行使本認股權證，則在本基本交易完成之日根據本協議第10節中的無現金行使條款，本認股權證應被視為已全部行使，不考慮此處包含的任何行使限制。

(d) 認股權證的數量。在根據第9條對行使價進行任何調整的同時，應按比例增加或行使本認股權證時可購買的認股權證股的數量，因此，在此調整之後，根據本協議應支付的增減認股權證股份數量的總行使價應與在此類調整前立即生效的總行使價相同。

(e) 計算。根據本第 9 節進行的所有計算均應按最接近的十分之一美分或最接近的份額（如適用）進行。

(f) 調整通知。根據本第 9 節進行每一次調整後，公司將根據持有人的書面要求，立即根據本認股權證的條款真誠地計算此類調整，並準備一份説明此類調整的證書，包括調整後的行使價以及行使本認股權證時可發行的權證或其他證券數量或類型的聲明（如適用），描述交易進行此類調整並詳細顯示有關事實這樣的調整是以此為依據的。應書面要求，公司將立即向持有人和公司的過户代理人交付每份此類證書的副本。

(g) 公司活動通知。如果在本認股權證到期期間，公司 (i) 宣佈派發股息或任何其他普通股的現金、證券或其他財產分配，包括但不限於授予認購或購買公司或任何子公司任何股本的權利或認股權證，(ii) 授權或批准、簽訂任何考慮或徵求股東批准任何基本交易的協議，或 (iii) 授權自願解散、清算或清盤公司事務，然後，除非此類通知及其內容被視為構成重要的非公開信息，否則公司應在個人需要持有普通股才能參與或投票的適用記錄或生效日期之前至少天向持有人發出此類交易的通知； 但是，前提是，未能交付此類通知或其中的任何缺陷均不影響該通知中要求描述的公司行動的有效性。此外，如果在本認股權證未履行期間，公司授權或批准、簽訂任何協議，考慮或徵求股東批准第9（c）條規定的任何基本交易，但第9（c）條規定的基本交易除外，公司應在該基本交易完成之日前至少三十（30）天向持有人發出該基本交易的通知。持有人同意對根據本第9（g）條披露的任何信息保密，直到此類信息公開為止，並且在收到任何此類信息後，應遵守有關公司證券交易的適用法律。

10。行使價的支付。儘管此處包含任何相反的規定，但持有人可自行決定通過無現金行使履行其支付行使價的義務，在這種情況下，公司應向持有人發行根據《證券法》第3 (a) (9) 條生效的證券交易所中數量的認股權證，具體如下：

X = Y [(A-B) /A]

在哪裏：

X 等於向持有人發行的認股權證數量；

Y 等於當時行使本認股權證的認股權證股份總數；

A 等於截至行使日前一天交易日的普通股每股收盤價（據彭博金融市場報道）；以及

B 等於當時在行使日生效的每股認股權證的行使價。

就根據《證券法》頒佈的第144條而言，打算、理解並承認，在無現金行使交易中發行的認股權證應被視為已被持有人收購，認股權證的持有期應視為已在本認股權證最初發行之日開始（前提是委員會繼續在行使時採取這種待遇是適當的立場）。如果註冊聲明或其他登記認股權證股份發行的註冊聲明由於任何原因在行使本認股權證時無效，則認股權證只能通過無現金行使，如本第10節所述。除第 5 (b) 節（買入補救措施）和第 12 節（以現金代替部分股份）中規定的情況外，本認股權證的行使在任何情況下都不會以現金結算。

11。運動限制。

(a) 無論此處有任何相反規定，公司均不得行使本認股權證，持有人無權行使本認股權證的數量超過該數量的認股權證，在認股權證生效時或行使前不久，將導致 (i) 持有人、其關聯公司和任何成員實益擁有的普通股總數第 13 (d) 條，此類持有人或其關聯公司的集團應超過 9.99%（最大百分比）行使後公司普通股的已發行和流通股總數，或 (ii) 持有人及其關聯公司以及與該持有人或其關聯公司屬於第 13 (d) 條集團的任何其他成員實益擁有的公司證券的合併投票權的總投票權超過該行使後尚未償還的公司所有證券的最大投票權百分比。就本款而言，應根據《交易法》第13（d）條及其頒佈的規則計算和確定受益所有權以及持有人是否是第13（d）條集團的成員。就本認股權證而言，在確定普通股股的已發行數量時，持有人可以依據（x）公司最新的10-Q表季度報告或10-K表年度報告中所反映的已發行普通股數量（視情況而定），（y）公司最近的公開公告或（z）公司或過户代理人列明數量的任何其他書面通知已發行普通股。應持有人的書面要求，公司應在三（3）個交易日內以書面形式或通過電子郵件向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，已發行普通股的數量應在持有人自報告此類已發行普通股數量之日起生效的公司證券（包括本認股權證）的轉換或行使後確定。通過向公司發出書面通知，持有人可以不時將最高百分比提高或降低至不超過該通知中規定的19.99％的任何其他百分比；前提是任何此類上調要等到向公司發出此類通知後的第六十一（61）天才能生效。就本第 11 (a) 節而言，持有人及其關聯公司以及與該持有人或其關聯公司一起屬於第 13 (d) 條集團成員的任何其他個人實益擁有的普通股或有表決權證券的總數應包括 (x) 行使本認股權證時可發行的普通股，但應不包括普通股的數量該認股權證將在行使本認股權證的剩餘未行使和未取消部分後發行持有人以及 (y) 行使或轉換本公司任何其他沒有投票權的證券（包括但不限於限制的任何公司證券，這些證券將使持有人有權隨時收購普通股，包括但不限於任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他隨時可兑換或可行使的工具）可兑換普通股，或以其他方式賦予其持有人獲得普通股的權利），但是不包括此類票據所依據的此類股份，其轉換或行使限制與本文所載限制類似。

(b) 儘管此處有任何相反的規定，公司不得影響本認股權證的行使，持有人無權行使本認股權證，(A) 在此類行使生效後，持有人（及其關聯公司）將在授予後立即實益擁有超過19.99％的已發行普通股和/或當時公司所有有表決權證券的合併投票權對此類行使的影響（持股限制）和（B），前提是在這類行使時，此類行使將違反或導致公司違反任何《納斯達克股票市場規則》（以及納斯達克股票市場和普通股上市的任何其他交易市場的繼任者），包括但不限於與控制權變更有關的《納斯達克股票市場規則》5635 (b)；前提是，就上述條款 (A) 而言，持股限制在以下情況下不適用公司獲得股東批准以變更持有人的控制權，此類股東批准仍然有效根據納斯達克股票市場，此類行使以其他方式滿足《納斯達克股票市場規則》第5635條關於在行使本認股權證或持有人持有的任何其他認股權證時發行普通股的要求

12。沒有部分股份。不會發行與本認股權證的任何行使相關的部分認股權證股份。將發行的認股權證數量應四捨五入至下一個整數，代替原本可以發行的部分股票，公司應以現金向持有人支付任何此類分數股份的公允市場價值（基於收盤價）。

13。通知。本協議下的任何及所有通知或其他通信或交付（包括但不限於任何行使通知）均應為書面形式，並應在最早於 (i) 傳輸之日被視為已送達並生效，前提是此類通知或通信是在交易日紐約時間下午 5:30 之前通過傳真或電子郵件發送到轉讓代理人賬簿和記錄中規定的傳真號碼或電子郵件地址只要電子郵件的發件人沒有收到提議的發送失敗的自動通知收件人的計算機服務器，(ii) 傳輸之日後的下一個交易日，如果這類通知或通信是通過傳真或電子郵件在不是交易日或不晚於紐約市時間下午 5:30 的某一交易日通過傳真或電子郵件發送到轉讓代理賬簿和記錄中指定的傳真號碼或電子郵件地址，只要電子郵件的發件人沒有收到自動通知所提議的收件人計算機服務器的配送失敗情況，(iii) 如果發送日期為國家認可的隔夜快遞服務，指定下一個工作日送達，或 (iv) 如果是手工送達，則在需要向其發出這些通知的人實際收到時。

14。認股權證代理人根據本認股權證，公司最初應擔任認股權證代理人。在向持有人發出三十 (30) 天通知後，公司可以任命新的認股權證代理人。公司或任何新的認股權證代理人可能合併的任何公司，或因合併而產生的任何公司，公司或任何新的認股權證代理人應加入的任何公司，或者公司或任何新的認股權證代理人將其幾乎所有公司信託或股東服務業務轉讓給的任何公司均應成為本認股權證下的繼任認股權證代理人，無需採取任何進一步行動。任何此類繼任認股權證代理人應立即將其繼任認股權證代理人的通知郵寄給持有人（通過頭等郵件，郵費預付），郵寄至認股權證登記冊上顯示的最後地址。

15。雜項。

(a) 作為股東沒有權利。持有人僅以本認股權證持有人的身份無權投票或獲得股息，也無權出於任何目的被視為公司的股本持有人，也不得將本認股權證中包含的任何內容解釋為僅以本認股權證持有人身份向持有人授予公司股東的任何權利或任何投票、給予或拒絕同意的權利任何公司行動（無論是任何重組、股票發行、股票重新分類、合併、合併、在向認股權證持有人發行之前，合併、轉讓或以其他方式）、接收會議通知、獲得股息或認購權或其他方式，認股權證持有人在適當行使本認股權證後有權獲得認股權證。此外，本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為要求持有人承擔購買任何證券（行使本認股權證或其他方式）或作為公司股東承擔的任何責任，無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。

(b) 授權股份。(i) 除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括修改其證書或公司章程，或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但應始終如此真誠地協助執行所有此類條款和採取所有可能的行動保護本認股權證中規定的持有人的權利免受減損是必要或適當的。在不限制前述內容概括性的前提下，公司 (a) 不將任何認股權證股份的面值增加到在面值增加前夕行使時應付的金額之上，(b) 採取所有必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行已付全額支付和不可評估的認股權證股票，以及 (c) 在商業上合理地使用努力獲得具有以下條件的任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意其管轄權是使公司能夠履行本認股權證下的義務所必需的。

(ii) 在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前，公司應獲得任何公共監管機構或對其具有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

(c) 繼承人和受讓人。本認股權證可由持有人轉讓，但須遵守本認股權證中規定的轉讓限制以及遵守適用的證券法。未經持有人的書面同意，公司不得轉讓本認股權證，但如果進行基本交易，則轉讓給繼任者除外。本認股權證對公司和持有人及其各自的繼承人和受讓人具有約束力，並有利於他們的利益。在不違反前一句的前提下，本認股權證中的任何內容均不得解釋為向除公司和持有人以外的任何人提供本認股權證下的任何法律或衡平權利、補救措施或訴訟理由。本認股權證只能以由公司和持有人或其繼任人和受讓人簽署的書面形式進行修改。

(d) 修正和豁免。除非本文另有規定，否則只有公司獲得行使當時已發行的認股權證持有人或代表不少於大多數認股權證股份的認股權證的註冊持有人的書面同意，才能對認股權證的條款進行修改，公司可以採取此處禁止的任何行動，或不採取此處要求其採取的任何行動。

(e) 接受。持有人收到本認股權證即表示接受並同意此處包含的所有條款和條件。

(f) 適用法律；管轄權。與本授權令的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋和執行，不考慮其法律衝突原則。本公司和持有人特此不可撤銷地服從紐約州州和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本文所述的任何交易或本文討論的交易（包括與執行任何交易文件有關的爭議），特此不可撤銷地放棄，並同意不在任何訴訟中提出主張、訴訟或訴訟，任何聲稱其個人不受任何此類法院的管轄權的索賠。公司和持有人特此不可撤銷地放棄個人送達程序並同意在任何此類訴訟、訴訟或訴訟中進行處理，方法是通過掛號或掛號郵件或隔夜送達（附有送達證據）向該人郵寄通知的有效地址，並同意此類服務構成良好而充分的程序服務及其通知。此處中包含的任何內容均不應被視為以任何方式限制了以法律允許的任何方式提供程序的任何權利。公司和持有人特此放棄陪審團審判的所有權利。

(g) 標題。此處的標題僅為方便起見，不構成本保證書的一部分，也不得被視為限制或影響本協議的任何條款。

(h) 可分割性。如果本認股權證的任何一項或多項條款在任何方面無效或不可執行，則本認股權證其餘條款和條款的有效性和可執行性不會因此受到任何影響或損害，公司和持有人將真誠地嘗試就一項有效且可執行的條款達成協議，該條款應作為商業上合理的替代條款，經同意，應將此類替代條款納入這份逮捕令。

[頁面的其餘部分故意留空]

為此，公司已促使其授權人員自上述首次註明的日期起正式執行本認股權證，以昭信守。


VINCERX 製藥公司

來自：
姓名：
標題：

附表 1

行使通知的形式

[由持有人執行根據認股權證購買普通股]

女士們、先生們：

(1) 下列簽署人是__號認股權證的持有人（搜查令）由特拉華州的一家公司 Vincerx Pharma, Inc.（）發行公司）。此處使用且未另行定義的大寫術語具有認股權證中規定的相應含義。

(2) 下列簽署人特此行使根據認股權證購買認股權證股份的權利。

(3) 持有人希望行使價的支付方式為（勾選一）：

☐ 現金運動

☐ 根據認股權證第10條行使無現金權

(4) 如果持有人選擇了現金活動，則持有人應根據認股權證的條款向公司支付立即可用的資金。

(5) 根據本行使通知，公司應向持有人交付根據認股權證條款確定的認股權證股份。

(6) 在交付本行使通知時，下列簽署人向公司陳述並保證，在使本通知所證明的行使生效時，持有人的實益擁有量不會超過本通知所涉認股權證第 11 (a) 條允許擁有的普通股數量（根據經修訂的 1934 年《證券交易法》第 13 (d) 條確定）。


註明日期：


持有人姓名：


來自：
姓名：
標題：

（簽名在各方面必須符合認股權證正面規定的持有人姓名）