美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

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表單 10-K/A

（第1號修正案）

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在截至的財年中： 12 月 31 日, 2023

要麼

委員會文件編號： 001-40227

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芬奇療法集團有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

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州街 75 號, 100 號套房

波士頓, 馬薩諸塞 02109

(617) 229-6499

（註冊人主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

根據該法第12（g）條註冊的證券：無

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按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是的 o 沒有 x

用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。是的 o 沒有 x

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是的 x沒有 o

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據 S-T 法規第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。 是的 x沒有 o.

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 o

用複選標記表示註冊人是否已就其管理層對編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第404（b）條對財務報告進行內部控制的有效性提交了報告和證明。 o

如果證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ☐

用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據第 240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬進行追回分析。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是的 o沒有 x

參照註冊人截至2023年6月30日（註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日）的普通股價格計算，註冊人的非關聯公司持有的普通股的總市值約為美元9.1百萬（基於截至該日納斯達克全球精選市場上次公佈的銷售價格）。在此計算中，註冊人排除了註冊人認定為註冊人關聯公司的所有由其執行官、董事和股東實益擁有的普通股的市場價值。聯盟身份的確定不一定是出於其他目的的決定性決定。

截至 2024 年 4 月 19 日，有 1,605,763註冊人普通股的已發行股份，面值為每股0.001美元。

以引用方式納入的文檔

解釋性説明：

第三部分

第 10 項。董事、執行官和公司治理

董事會構成

我們的董事會目前由四名成員組成，分為三類。每個類別約佔董事總數的三分之一，每個類別的任期為三年。在每屆年度股東大會上，任期屆滿的董事的繼任者將被選出，任期從選舉之日起至選舉後的第三次年會。

以下是截至2024年4月22日有關公司董事的某些信息。以下每位董事的傳記都包含有關每位董事的經驗、資格、特質或技能的信息，這些信息促使我們董事會推薦他擔任董事會成員。

克里斯·舒姆威自 2020 年 9 月起擔任董事會成員，此前曾於 2021 年 3 月至 2022 年 4 月擔任董事會主席。Shumway先生是一位企業家和投資者，他投資、諮詢和建立成長型企業已超過25年。他目前擔任Shumway Capital的管理合夥人。Shumway Capital是一家專注於增長的投資公司，他於2001年創立，並於2011年改建為家族投資辦公室。在加入Shumway Capital之前，Shumway先生曾在老虎管理公司擔任高級董事總經理。Shumway先生在多個非營利組織董事會任職，還曾在弗吉尼亞大學擔任訪問學者教授全球投資。Shumway 先生擁有弗吉尼亞大學的學士學位和哈佛商學院的工商管理碩士學位。我們的董事會認為，Shumway先生在為高增長公司提供諮詢方面的豐富經驗使他有資格在我們董事會任職。

克里斯蒂安·蘭格自 2017 年 9 月起擔任董事會成員，自 2024 年 4 月起擔任董事會主席。2015 年至 2017 年，他還在 Crestovo Holdings LLC 的董事會任職，該公司與 Finch Therapeutics, Inc. 合併。自2005年9月以來，蘭格先生在舒姆威資本擔任過各種職務，包括他目前作為公司合夥人的職位。作為Shumway Capital的合夥人，蘭格先生負責監督公司的私人和公共研究流程，管理投資分析師團隊並領導公司的大部分私人交易。在加入Shumway Capital之前，蘭格先生曾在貝恩資本和貝恩公司工作。Lange 先生擁有哈佛學院的文學學士學位。我們的董事會認為，蘭格先生的財務專長以及他在各行各業的上市和私營公司投資的經驗使他有資格在董事會任職。

傑弗裏 A. 斯米塞克自 2017 年 2 月起擔任董事會成員。斯米塞克先生目前擔任Flight Partners Capital的總裁，該公司是他於2002年3月創立的一家投資公司。從 2010 年 10 月到 2015 年 9 月，Smisek 先生擔任聯合航空控股有限公司（當時的聯合大陸控股公司）的總裁兼首席執行官，並於 2012 年 12 月至 2015 年 9 月擔任該公司的董事會主席。在此之前，斯米塞克先生從1995年開始在大陸航空公司擔任過各種職務，最後一次擔任總裁兼首席執行官直到該公司與聯合航空公司合併。在他職業生涯的早期，斯米塞克先生曾是Vinson & Elkins L.L.P的合夥人。斯米塞克先生目前在多傢俬營公司的董事會任職。Smisek 先生擁有普林斯頓大學的文學學士學位和哈佛法學院的法學博士學位。我們的董事會認為，斯米塞克先生作為高管、董事會成員和法律顧問監督上市公司的經驗使他有資格在我們董事會任職。

多梅尼克·費蘭特自 2019 年 9 月起擔任董事會成員。費蘭特先生目前擔任費蘭特集團的管理合夥人兼首席投資官，費蘭特集團是一家他在2011年創立的投資公司。在此之前，從 1993 年到 2011 年，費蘭特先生在貝恩資本擔任過多個職位，包括擔任 12 年的董事總經理和公司管理政策委員會成員。在他職業生涯的早期，他曾在布倫特伍德協會和摩根士丹利工作。費蘭特先生擁有密歇根大學經濟學學士學位和哈佛商學院工商管理碩士學位。我們的董事會認為，費蘭特先生的財務專長和豐富的投資經驗使他有資格在董事會任職。

董事會多元化

我們的董事會認為，多元化的董事會能夠更好地有效地監督我們的管理和戰略，並使Finch能夠為股東創造長期價值。我們的提名和公司治理委員會認為，包括性別、性取向和種族在內的多元化是整個董事會整體觀點的補充。在提名和公司治理委員會的協助下，我們董事會定期審查董事會組成趨勢，包括董事多元化趨勢。

下表提供了截至2023年12月31日有關我們董事會的更多多元化信息。下表中列出的每個類別都具有納斯達克上市規則5605（f）中使用的含義。2023 年 12 月 31 日之後，蘇珊·格拉夫辭去了我們董事會的職務，自 2024 年 3 月 26 日起生效。

董事會領導結構

我們的董事會有一位獨立主席蘭格先生，他被任命自2024年4月起擔任該職務。董事會主席的主要職責是：與首席執行官合作制定董事會會議時間表和議程；就提供給董事會的信息的質量、數量和及時性向首席執行官提供反饋；為董事會獨立成員制定議程和主持執行會議；主持董事會會議；充當董事會獨立成員與董事會之間的主要聯絡人首席執行官；召集酌情舉行獨立董事會議；並履行董事會可能不時決定的其他職責。

董事會在風險監督中的作用

我們董事會的關鍵職能之一是對風險管理流程進行知情監督。我們的董事會沒有常設風險管理委員會，而是直接通過整個董事會以及負責處理各自監督領域固有風險的董事會各常設委員會來管理這一監督職能。特別是，我們的董事會是

負責監控和評估戰略風險敞口，包括確定適合公司的風險性質和水平。

雖然我們的全體董事會全面負責風險監督，但它已將某些風險的監督委託給了其委員會。我們的審計委員會監督我們的主要財務風險敞口以及我們的管理層為監測和控制這些風險所採取的措施，包括管理風險評估和管理流程的指導方針和政策。此外，我們的審計委員會監督與數據隱私、技術和信息安全相關的風險，包括網絡安全和信息系統備份。此外，我們的審計委員會除了監督內部審計職能的履行外，還監督法律和監管要求的遵守情況。我們的薪酬委員會監督我們的任何薪酬政策和計劃是否有可能鼓勵過度冒險。我們的提名和公司治理委員會監督我們的主要公司治理風險，包括監測我們的公司治理準則的有效性。

在董事會及其委員會的定期會議上，管理層向董事會及其委員會報告可能影響我們業務的最重大風險，例如法律風險、信息安全和隱私風險以及財務、税務和審計相關風險，並尋求其指導。此外，除其他事項外，管理層還向我們的審計委員會提供有關我們的合規計劃和投資政策與做法的定期報告。

董事會委員會

我們的董事會設立了常設審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會。我們的董事會可能會設立其他委員會，以促進我們業務的管理。我們的董事會已經通過了每個委員會的書面章程，股東可以在我們的投資者關係網站上查閲 ir.finchtherapeutics.com.

下表提供了我們董事會每個常設委員會的最新成員信息：

* 委員會主席。

我們的董事會已確定，每個常設委員會的每位成員都符合納斯達克關於 “獨立” 的適用規章制度，並且每位成員不存在任何可能損害其個人對我們行使獨立判斷力的關係。

以下是我們董事會各常務委員會的描述：

審計委員會

我們的審計委員會目前由費蘭特和斯米塞克先生組成。我們的董事會已確定，費蘭特先生和斯米塞克先生均符合納斯達克上市標準和經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第10A-3（b）（1）條的獨立性要求。我們審計委員會的主席是斯米塞克先生，根據美國證券交易委員會法規，我們董事會已確定他是 “審計委員會財務專家”。我們審計委員會的每位成員都可以根據適用的要求閲讀和理解基本財務報表。在做出這些決定時，我們的董事會審查了每位審計委員會成員的經驗範圍及其在企業融資領域的就業性質。審計委員會的報告將包含在將於今年晚些時候提交的2024年年會的最終委託書中。

審計委員會負責協助董事會監督合併財務報表的完整性、獨立審計師的資格和獨立性以及內部財務和會計控制。我們的審計委員會的主要職責和責任包括：

薪酬委員會

我們的薪酬委員會目前由蘭格先生和斯米塞克先生組成。我們的薪酬委員會主席是斯米塞克先生。我們的董事會已經確定，根據納斯達克的上市標準，蘭格和斯米塞克先生都是獨立的，並且是《交易法》頒佈的第16b-3條所定義的 “非僱員董事”。

薪酬委員會監督公司的薪酬目標和公司首席執行官的薪酬。我們的薪酬委員會的主要職責和責任包括：

薪酬委員會可以在適用法律和納斯達克上市規則允許的範圍內，酌情組建由一名或多名董事會成員（無論他或他們是否在薪酬委員會任職）組成的小組委員會，包括但不限於由公司一名或多名董事會成員或高級管理人員組成的小組委員會，負責根據公司的股權激勵計劃發放股票獎勵。

薪酬委員會流程和程序

薪酬委員會通常每季度舉行一次會議，必要時舉行更頻繁的會議。薪酬委員會還通過一致的書面同意定期採取行動，以代替正式會議。每次會議的議程通常由薪酬委員會主席與管理層協商後製定。薪酬委員會定期舉行執行會議。但是，薪酬委員會可能會不時邀請首席執行官以及外部顧問或顧問發表演講，提供財務或其他背景信息或建議，或以其他方式參加薪酬委員會會議。我們的首席執行官不得參與薪酬委員會關於其薪酬的任何審議或決定，也不得在場。

薪酬委員會的章程賦予薪酬委員會對芬奇所有賬簿、記錄、設施和人員的完全訪問權限。此外，根據章程，薪酬委員會有權自費向薪酬顧問以及內部和外部法律、會計或其他顧問以及薪酬委員會認為履行職責必要或適當的其他外部資源尋求建議和協助。薪酬委員會直接負責監督為向薪酬委員會提供諮詢而聘用的任何顧問或顧問的工作。特別是，薪酬委員會有權聘請薪酬顧問以協助其評估高管和董事的薪酬，包括批准顧問的合理費用和其他留用條款。

通常，薪酬委員會確定高管薪酬的程序包括兩個相關的要素：確定薪酬水平和制定本年度的績效目標。對我們首席執行官績效的評估由薪酬委員會進行，該委員會決定對首席執行官薪酬的任何調整以及將給予的獎勵。

提名和公司治理委員會

我們的提名和公司治理委員會目前由蘭格先生和斯米塞克先生組成。我們的提名和公司治理委員會主席是蘭格先生。我們的董事會已經確定，根據納斯達克的上市標準，蘭格先生和斯米塞克先生都是獨立的。

提名和公司治理委員會監督公司的治理政策，並評估董事會的組成和董事候選人。除其他外，提名和公司治理委員會的職責包括：

提名和公司治理委員會認為，董事候選人應具備某些最低資格，包括（i）擁有相關專業知識，能夠向管理層提供建議和指導；（ii）有足夠的時間專門處理公司事務；（iii）在其領域表現出卓越表現；（iv）有能力做出合理的商業判斷；（v）擔任另一家上市公司的董事會成員或執行官的經驗；(vi) 具有不同的個人背景、視角和經驗；以及（vii）承諾嚴格代表股東的長期利益。根據董事會當前的構成、芬奇的運營要求和股東的長期利益，對董事候選人進行審查。在進行評估時，鑑於董事會和我們業務的當前需求，提名和公司治理委員會通常會考慮多元化、年齡、技能和其認為適當的其他因素，以保持知識、經驗和能力的平衡。

我們的提名和公司治理委員會旨在組建一個整體董事會，該董事會應在監督和指導我們的業務所需的專業和行業知識、財務專業知識、多元化和高級管理經驗之間取得適當的平衡。為此，委員會在董事會整體構成的更廣泛背景下確定和評估被提名人，目標是招聘能夠補充和加強其他成員技能並表現出誠信、合議精神、合理商業判斷力等的成員

委員會認為對董事會有效運作至關重要的素質。為了向董事會提供綜合的經驗和觀點，委員會還考慮了多樣性（包括性別、性取向、殘疾、年齡、種族、業務經驗、職能專業知識、利益相關者期望、文化和地域）以及其他它認為有助於保持董事會知識、經驗和能力平衡的因素。上述 “董事會組成” 下的簡歷包括有關每位董事的具體和特定經驗、資格、特質或技能的信息，這些信息使委員會認為該董事應在董事會任職。但是，委員會的每位成員可能有多種原因使特定人員成為董事會的合適董事，這些觀點可能與其他成員的觀點有所不同。

對於任期即將到期的現任董事，提名和公司治理委員會將審查這些董事在任期內為芬奇提供的總體服務，包括出席的會議次數、參與程度、業績質量以及任何其他可能損害董事獨立性的關係和交易。對於新的董事候選人，我們的提名和公司治理委員會還會根據適用的納斯達克上市標準、適用的美國證券交易委員會規章制度以及必要時法律顧問的建議，評估被提名人是否為納斯達克的獨立性。我們的提名和公司治理委員會在考慮了董事會的職能和需求後，對可能候選人的背景和資格進行任何適當和必要的調查。我們的提名和公司治理委員會開會討論和考慮候選人的資格，然後選擇被提名人推薦給董事會。

我們的提名和公司治理委員會將考慮董事候選人的股東建議，前提是這些建議符合適用法律以及我們修訂和重述的章程（程序摘要如下），並將根據前兩段所述標準審查任何此類候選人的資格。希望推薦個人供我們提名和公司治理委員會考慮成為董事會候選人的股東應向我們位於馬薩諸塞州波士頓州街75號100號提名和公司治理委員會提交書面建議 02109，注意：公司祕書，在我們郵寄上次年會委託書的週年日前至少90天，但不超過120天。提交的材料必須包括代表提交材料的股東的姓名和地址、截至提交文件之日該股東實益擁有的股本的數量和類別、擬議被提名人的全名、對擬議被提名人至少在過去五年的業務經驗的描述、擬議被提名人的完整傳記信息以及對擬議被提名人的董事資格的描述。任何此類提交的材料都必須附有擬議被提名人的書面同意，才能被提名為被提名人，如果當選則擔任董事。有關提名董事會候選人所需程序的完整説明，您應參閲我們修訂和重述的章程。

行為和道德守則

我們的董事會通過了適用於所有高管、董事和員工的 Finch Therapeutics Group, Inc.《商業行為和道德準則》。《商業行為與道德準則》可在我們的網站上查閲，網址為 ir.finchtherapeutics.com。如果我們對《商業行為與道德準則》進行任何實質性修訂，或向任何執行官或董事授予對《商業行為與道德準則》條款的任何豁免，我們將立即在網站上披露修訂或豁免的性質。

2023 年非僱員董事薪酬

下表列出了截至2023年12月31日止年度我們的非僱員董事賺取或支付給我們的薪酬的信息：

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(1) 報告的金額代表2023年根據公司2021年股權激勵計劃（“2021年計劃”）授予董事的股票期權的總授予日公允價值，根據財務會計準則委員會會計準則編纂主題718（“ASC主題718”）計算，不包括預計沒收的影響。計算本專欄中報告的股票期權授予日公允價值時使用的假設載於本年度報告中包含的經審計的合併財務報表附註12。該金額並未反映非僱員董事可能實現的實際經濟價值。

(2) 截至2023年12月31日，我們的每位非僱員董事持有的已發行股票期權的股票總數如下：

(3) 格拉夫女士自2024年3月26日起辭去董事會職務。

(4) 哈夫特先生自2023年6月23日起辭去董事會職務。

(5) 維尼博士自2023年3月28日起辭去董事會職務。

我們前首席執行官史密斯博士在2023年5月15日之前一直擔任董事會成員。他沒有因擔任董事而獲得任何額外報酬。有關史密斯博士獲得的薪酬的更多信息，請參閲標題為 “高管薪酬” 的部分。

非僱員董事薪酬政策

2021 年 2 月，根據市場調查和薪酬顧問的建議，薪酬委員會建議了非僱員董事薪酬政策，董事會通過了該政策。非僱員董事薪酬政策於 2023 年 4 月修訂，取消了現金薪酬並減少了年度股權薪酬。

現金補償

在2023年4月之前，根據非僱員董事薪酬政策，我們向每位非僱員董事支付了在董事會和董事會委員會任職的現金預付款。我們的非執行主席還獲得了額外的現金預付款。這些預付金應在每個日曆季度結束後的三十天內按等額分四季度分期支付，前提是該季度中董事未在董事會任職的任何部分按比例分配此類預付款。

在2023年4月之前，董事有資格獲得以下現金補償：

自2023年4月起，我們的董事會修訂了非僱員董事薪酬政策，取消了所有現金薪酬。

股權補償

根據2021年計劃，每位非僱員董事都有資格獲得期權。根據非僱員董事薪酬政策授予的每份期權都是非法定股票期權，每股行使價等於授予之日普通股的收盤銷售價格。根據本政策授予的任何期權的期限為自授予之日起十年，但如果符合條件的董事在我們任職的終止，則可以提前終止。根據該政策授予的股權獎勵的歸屬通常取決於非僱員董事在適用的歸屬日期之前的持續任職。

在非僱員董事因任何原因終止其董事會成員資格後，其在本政策下授予的期權在其終止之日起的三個月內仍可行使（或董事會在授予此類期權之日或之後酌情決定的更長期限）。

控制權變更後（該術語在2021年計劃中定義），根據本政策授予我們的非僱員董事的任何未償股權獎勵將在控制權變更結束前立即全部歸屬，但前提是非僱員董事通過控制權變更繼續在我們任職。

初始獎項

每位加入董事會的新非僱員董事將在其首次當選或被任命為非僱員董事之日自動獲得初始一次性股權獎勵，以購買授予日公允價值為20萬美元的普通股，稱為初始補助金。每筆初始補助金的三分之一將在撥款之日的一週年之日歸屬，其餘部分將按月等額分期歸屬，直到發放之日起三週年為止，這通常取決於非僱員董事在適用的歸屬日期之前是否繼續在我們任職。

年度獎項

在2023年4月之前，根據非僱員董事薪酬政策，在每次股東年會之日，每位繼續任職的非僱員董事自動獲得購買普通股的期權，授予日公允價值為100,000美元。自2023年4月起，董事會修訂了政策，規定在每次股東年會之日，每位繼續任職的非僱員董事將自動獲得購買333股普通股的選擇權（根據我們每30股1股的反向股票拆分進行了調整）。在每種情況下，期權將在授予之日後的12個月內按月等額分期歸屬，這通常取決於非僱員董事在適用的歸屬日期之前是否繼續在我們任職。在非僱員董事獲得初始補助金的同一日曆年中，不會向該董事發放年度獎勵。

有關我們執行官的信息

下表列出了截至2024年4月22日我們的執行官的年齡和在Finch任職的職位：

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馬修·P·布利沙克自 2023 年 5 月起擔任我們的首席執行官、總裁兼祕書。布利沙克先生最近於2018年5月至2023年4月在Roivant Sciences擔任知識產權合夥人，主要負責公司及其子公司的知識產權管理和保護。從2012年到2018年3月，布利沙克先生在梯瓦製藥擔任過各種職務，包括擔任全球專業知識產權訴訟副總裁兼總法律顧問。在此之前，Blischak先生曾在Sunovion Pharmicals擔任副總裁兼知識產權副總法律顧問以及百時美施貴寶的專利訴訟高級法律顧問。在此之前，他曾在一家精品知識產權律師事務所工作。布利沙克先生的法律生涯始於Cleary、Gottlieb、Steen & Hamilton。Blischak 先生畢業了 以優異的成績獲得畢業於凱斯西儲大學，擁有化學工程學士學位 大放異彩的 他畢業於美國大學華盛頓法學院和約翰霍普金斯大學，在那裏他獲得了生物技術碩士學位。

蘭斯·蒂博自 2023 年 5 月起擔任我們的首席財務官。蒂博先生自2014年1月起在丹福斯顧問有限責任公司（“丹福斯”）擔任董事總經理。Thibault 先生在生命科學行業擁有 30 多年的經驗，曾在多傢俬營和上市制藥和生物技術公司提供運營、財務和戰略服務。最近，蒂博先生於2022年1月至2022年5月在Arcellx, Inc.擔任臨時首席財務官。在此之前，蒂博先生於2021年7月至2021年11月擔任Aadi Bioscience, Inc.的臨時首席財務官，2017年2月至2018年4月擔任Pieris Pharmicals, Inc.的代理首席財務官，並於2015年4月至2016年8月擔任Proteostasis Therapeutics, Inc.的臨時首席財務官。在2010年之前，蒂博先生曾擔任decode genetics, Inc.的首席財務官兼財務主管以及普華永道會計師事務所的董事。Thibault 先生是一名註冊會計師，擁有本特利大學會計學學士學位。

項目 11。高管薪酬

截至2023年12月31日的財政年度，我們的指定執行官是：

2023 年薪酬彙總表

下表顯示了在截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度中，向我們的指定執行官發放或支付或獲得的薪酬。

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薪酬彙總表的敍述

截至2023年5月16日，我們唯一的員工是我們的首席執行官布利沙克先生。此前，董事會和董事會薪酬委員會每年審查所有員工的薪酬，包括我們指定的執行官。自 2023 年 5 月 16 日起，董事會和薪酬委員會每年都會審查我們首席執行官的薪酬。在設定首席執行官的基本工資和獎金以及向他發放股權激勵獎勵時，我們考慮了留住布利沙克先生並激勵他取得符合股東最大利益的業績的願望。

我們的首席財務官蒂博先生根據公司與蒂博先生的僱主丹福斯之間的諮詢協議向公司提供諮詢服務。

年度基本工資

薪酬委員會定期審查、確定首席執行官的年基本工資並將其推薦給董事會批准。布利沙克先生的年基本工資旨在為他提供固定的薪酬，以反映他的技能、經驗、角色和責任。

布利沙克先生的年基本工資為40萬美元。

在各自解僱之前，史密斯博士和布勞斯坦先生分別有權獲得52.5萬美元和41.5萬美元的年基本工資。在2023年終止僱用之前，兩位執行官均未獲得基本工資的上調。

2023 年獎金

根據其僱傭協議的條款，布利沙克先生有資格獲得可自由支配的年度獎金，最高可達其年基本工資的40％，實際年度獎金由董事會或薪酬委員會根據在適用年度開始之前與布利沙克先生協商後設定的業績預期確定。2023年，董事會運用其自由裁量權決定布利沙克先生將獲得其目標年度獎金的100％，按比例分配，以反映他在我們工作的部分年份。

史密斯博士和布勞斯坦先生在各自解僱後沒有資格獲得2023年的年度獎金。

2023 年股票獎勵補助金

2023年6月8日，我們向布利沙克先生授予了購買32,096股普通股的期權（根據我們的1比30反向股票拆分進行了調整）。期權所依據的股份在授予日一週年之日歸屬於25％的股份，之後分36次等額分期付款，通常取決於布利沙克先生在適用的歸屬日期之前是否繼續在我們任職。

史密斯博士和布勞斯坦先生均未在2023年獲得股權獎勵補助金。史密斯博士和布勞斯坦先生持有的所有未歸還的獎勵因他們各自的解僱而被沒收。

傑出股票獎

下表列出了有關截至2023年12月31日向我們的指定執行官發放的未償股權獎勵的某些信息。.

__________

與布利沙克先生的諮詢和就業安排

在他開始在我們工作之前，我們與布利沙克先生簽訂了諮詢協議，根據該協議，他在2023年4月21日至2023年5月15日期間向我們提供諮詢服務，以換取每小時304美元的現金對價。

關於他於2023年5月16日開始在我們工作，我們與布利沙克先生簽訂了僱傭協議，根據該協議，他有權獲得40萬美元的初始年基本工資，但須進行年度審查，以及相當於其年基本工資40％的年度目標獎金，按他在2023年的部分工作年度按比例分配，實際年度獎金由董事會或薪酬委員會根據以下業績預期確定：在開始之前與布利沙克先生協商後設立適用的年份。此外，他的僱傭協議規定授予初始股票期權，如上文 “2023年股權獎勵補助金” 中所述。

根據Blischak先生的僱用協議條款，他有權獲得與終止僱用有關的某些遣散費和福利。他的僱傭協議中定義了 “原因”、“殘疾” 和 “正當理由” 等術語，2021年計劃中定義了 “控制權變更” 一詞。

如果公司無故解僱布利沙克先生，也不是因為死亡或殘疾，或者如果Blischak先生辭職是出於正當理由，無論在任何情況下，都與控制權變更無關，則Blischak先生將是

有權：(1) 現金遣散費等於 (i) 其六個月基本工資中的較大值，或 (ii) 如果解僱發生在2024年5月16日之前，則返回 (A) 12個月的基本工資與 (B) 實際支付給布利沙克先生的基本工資總額之間的差額，在每種情況下按月等額分期支付（每月分期付款次數為 “Blischak遣散期”）；（2) 如果他及時選擇繼續保持 COBRA 健康保費，則按其每月的 COBRA 保費繳款金額與他在該保費中一直積極工作的金額相同Blischak 遣散期，或者，如果更早，則直至 Blischak 先生隨後開始工作之日（或者，如果解僱時未提供醫療和/或牙科福利，則以現金代替）；以及（3）經董事會賺取、支付和批准的任何未付年度獎金。

如果在控制權變更之前的六個月內或之後的十二個月內，公司無故解僱布利沙克先生，而不是因死亡或殘疾而解僱，或者布利沙克先生因正當理由辭職，則布利沙克先生將有權：（1）相當於其12個月基本工資的現金遣散費，按月等額分期支付；（2）如果他及時選擇COBRA健康延續費他每月的COBRA保費金額與他在職12個月的保費相同，如果更早，則與他在Blischak先生任職之日相同開始後續工作（或者如果在解僱時未提供醫療和/或牙科福利，則以現金代替）；（3）經董事會批准和支付的任何未付年度獎金；（4）一次性支付相當於其年度目標獎金，在解僱日曆年的僱傭期間按比例分配；以及（5）任何未償股權獎勵的立即歸屬和行使那件背心完全基於持續的服務。

如果布利沙克先生因故終止工作，或者布利沙克先生出於非正當理由（包括死亡或殘疾）以外的任何原因終止工作，則布利沙克先生通常無權獲得任何遣散費。但是，如果公司不放棄布利沙克先生僱傭協議中與此類解僱有關的禁止競爭條款，則公司將向布利沙克先生支付相當於其六個月基本工資的款項，在他終止僱用後分六個月等額分期支付，除非這種解僱是由於布利沙克先生違反信託義務或盜竊公司財產所致。

遣散費和福利的條件是布利沙克先生簽署一份有利於我們的索賠的一般性聲明，如果布利沙克先生出於正當理由解僱，則除其他外，還以他在補救期（如適用）後發出通知為條件。

與史密斯博士和布勞斯坦先生的諮詢和遣散安排

諮詢協議

關於他們各自的解僱，我們與史密斯博士和布勞斯坦先生分別簽訂了諮詢協議，根據該協議，他們向公司提供諮詢服務，以換取按小時費率計算的現金對價。

史密斯博士的諮詢協議規定，他將擔任公司的科學和戰略顧問，並以每小時325美元的費率為公司提供與非訴訟相關的許可和合作機會，每月最多80小時，總額不超過15萬美元。根據他的諮詢協議的條款。史密斯博士還有權在實現特定里程碑後獲得一定的報酬，前提是他積極參與實現適用的里程碑併為此做出了重大貢獻。公司可以隨時終止史密斯博士的諮詢協議，也可以由史密斯博士在向公司發出通知30天后終止。

布勞斯坦先生的諮詢協議規定，在2023年5月16日至2023年8月16日期間，他將以每小時300美元的費率向公司提供諮詢和諮詢服務，每月最多20小時，總額不超過18,960美元。

遣散費

根據僱用協議的條款，史密斯博士和布勞斯坦先生有權因各自的解僱而獲得遣散費。他們各自的僱用協議中定義了 “原因” 一詞。

史密斯博士無故終止每份工作後，他有權獲得（1）相當於12個月基本工資的現金遣散費，分12個月等額分期支付；（2）如果他參與了我們的團體健康

在解僱和及時選擇COBRA繼續健康保險之日之前進行計劃，按月支付總額等於COBRA保費的12個月的補助金，如果更早，則直到他開始後續工作為止。

在Blaustein先生無故終止僱用後，他有權（1）獲得相當於九個月基本工資的現金遣散費，分九個月等額分期支付；（2）如果他在解僱之日之前立即參與了我們的團體健康計劃並及時選擇了COBRA健康延續計劃，則每月支付總額等於COBRA保費的12個月補助金，如果更早，直到他開始工作為止。

在每種情況下，獲得遣散費的條件是執行官遵守其僱傭協議規定的解僱後義務，包括其中規定的不競爭、不招標、不貶低和保密義務，並簽署了對我們的索賠的一般聲明。

401 (k) Plan

我們維持401（k）退休儲蓄計劃，根據該計劃，我們唯一的員工布利沙克先生可以在税前或税後（羅斯）的基礎上推遲符合條件的薪酬。目前，我們在401（k）計劃中向401（k）計劃提供等於100％的配套繳款，最高為薪酬的3％，對於超過3％的繳款和最高為薪酬的5％，等於50％。

第 12 項。某些受益所有人和管理層的安全所有權

下表列出了截至2024年4月15日有關我們普通股所有權的某些信息：

我們已經根據美國證券交易委員會的規章制度確定了受益所有權，該信息不一定表示受益所有權用於任何其他目的。除非下文腳註所示，否則根據提供給我們的信息，我們認為，下表中列出的個人和實體對其實益擁有的所有股份擁有唯一的投票權和唯一投資權，但須遵守適用的社區財產法。

適用的所有權百分比基於截至2024年4月15日的1,605,763股已發行普通股。在計算個人實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比時，我們認為該人持有的自2024年4月15日起的60天內可行使、可行使或將根據服務歸屬條件歸屬的所有股票均為已發行股份。但是，除上述情況外，我們並未將此類股票視為已發行股份，以計算任何其他人的所有權百分比。

除非另有説明，否則下表中列出的每位受益所有人的地址均為馬薩諸塞州波士頓州街75號100套房Finch Therapeutics Group, Inc.，02109。

* 小於百分之一。

(1) 本表基於高管、董事和主要股東提供的信息以及向美國證券交易委員會提交的附表13D和13G（如果有）。 除非本表腳註中另有説明，並受社區財產法（如適用）的約束，否則公司認為，本表中列出的每位股東對列為實益擁有的股票擁有唯一的投票權和投資權。適用百分比基於2024年4月15日已發行的1,605,763股股票，根據美國證券交易委員會頒佈的規則的要求進行了調整。

(2) 由克雷斯託沃投資者有限責任公司（“克雷斯託沃”）持有的421,381股普通股組成。我們董事會成員克里斯·舒姆威可能被視為共享對克雷斯託沃所持股份的投票權和投資權。克雷斯託沃的地址是康涅狄格州格林威治哈維邁爾廣場28號06830。

(3) 由Chidozie Ugwumba實益擁有的160,366股普通股組成。這些股票由Symbiosis LLC記錄在案，Ugwumba先生對該有限責任公司行使唯一的投資權。Ugwumba 先生的地址是 symbiosis Capital Management, LLC，位於阿肯色州本頓維爾市西南八街 609 號 365 號套房 72712

(4) 由行使授予布利沙克先生的期權後可發行的8,025股普通股組成，這些期權可在2024年4月15日後的60天內行使

(5) 由史密斯博士持有的63,434股普通股組成。

(6) 由布勞斯坦先生持有的933股普通股組成。

(7) 包括 (i) Flight Partners Management LLC（“Flight Partners Capital”）持有的40,258股普通股，（ii）斯米塞克的妻子持有的6,514股普通股以及（iii）行使授予斯米塞克先生的期權後可發行的1,827股普通股，這些期權可在2024年4月15日起的60天內行使。斯米塞克先生是我們董事會成員，是Flight Partners Capital的總裁，因此，他可能被視為共享Flight Partners Capital持有的股份的投票權和投資權。Flight Partners Capital的地址是密歇根州利蘭市郵政信箱861號，郵政信箱49654。

(8) 包括（i）Domenic J. Ferrante 2006年投資信託基金（“費蘭特信託”）持有的21,206股普通股和（ii）行使授予費蘭特先生的期權後可發行的1,827股普通股，這些期權可在2024年4月15日起的60天內行使。費蘭特先生是我們董事會成員，是費蘭特信託基金的受託人，因此，他可能被視為共享費蘭特信託所持股份的投票權和投資權。費蘭特信託基金的地址是佛羅裏達州那不勒斯市第五大道南821號202號34102。

(9) 包括（i）克雷斯託沃持有的421,381股普通股和（ii）行使授予舒姆威先生的期權後可發行的1,827股普通股，這些期權可在自2024年4月15日起的60天內行使。作為我們董事會成員的舒姆韋先生可能被視為共享對Crestovo所持股份的投票權和投資權。

(10) 由行使授予蘭格先生的期權後可發行的1,827股普通股組成，這些期權可在自2024年4月15日起的60天內行使。

(11) 包括 (i) 我們的首席執行官和董事持有的489,359股普通股和 (ii) 在行使授予我們的首席執行官和董事的期權後可發行的15,333股普通股，這些期權可在自2024年4月15日起的60天內行使。

股權補償計劃信息

下表彙總了我們截至2023年12月31日的股權薪酬計劃信息。包含股東批准的股權薪酬計劃的信息。我們沒有任何未經股東批准的股權薪酬計劃：

__________

(1) 包括根據2021年計劃未付的獎勵。根據公司的2017年股權激勵計劃，沒有未償還的獎勵，根據公司的2021年員工股票購買計劃（“ESPP”），目前沒有未償還的未來普通股購買權。加權平均行使價是根據未平倉期權的行使價計算得出的，不包括未兑現的RSU（沒有行使價）。

(2) 包括截至2023年12月31日根據2021年計劃可供發行的284,279股普通股和根據ESPP可供發行的45,167股普通股（該計劃目前沒有有效發行期）。

2021年計劃規定，我們根據該計劃預留的普通股總數將在每年1月1日自動增加，為期十年，自2022年1月1日起至2031年1月1日（包括在內），金額等於前一年12月31日已發行普通股總數的5.0％；或由我們的董事會確定的較少的普通股數量給定年份的 1 月 1 日之前。此外，ESPP規定，我們預留的普通股總數將在每年1月1日自動增加，自2022年1月1日起至2031年1月1日（含），為期長達十年，截止日期為2031年1月1日（含），金額等於（i）前一年12月31日已發行股本總數的1.0％，以及（ii）1,2中的較低值 400,000 股普通股；或我們董事會在此之前確定的較少數量的普通股給定年份的 1 月 1 日。因此，根據這些規定，2024年1月1日，根據2021年計劃和ESPP可供發行的普通股數量分別增加了53,288股和10,657股。這些增長未反映在上表中。

第 13 項。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性

我們董事會的獨立性

根據納斯達克股票市場（“納斯達克”）的要求 上市標準，上市公司董事會的多數成員必須符合 “獨立” 資格，這是由董事會確定的。我們的董事會諮詢芬奇的法律顧問，確保董事會的決定符合相關證券和其他關於 “獨立” 定義的法律法規，包括不時生效的納斯達克相關上市標準中規定的法律法規。

基於這些考慮，在審查了每位董事及其任何家庭成員與芬奇、我們高級管理層和獨立審計師之間的所有相關已確定的交易或關係後，我們董事會肯定地確定我們四位現任董事（費蘭特先生、蘭格先生、舒姆韋先生和斯米塞克先生）均為適用的納斯達克上市標準所指的獨立董事。此外，我們董事會此前確定，在截至2023年12月31日的部分財政年度中擔任董事會成員的蘇珊·格拉夫和尼古拉斯·哈夫特也是適用的納斯達克上市標準所指的獨立董事。我們前首席執行官馬克·史密斯在截至2023年12月31日的部分財年中也曾擔任董事會成員，但由於他在公司的職位，他沒有獨立。在做出這些獨立決定時，我們的董事會考慮了每位此類非僱員董事與芬奇的關係以及所有其他被認為與確定其獨立性有關的事實和情況。

關聯方交易

從2022年1月1日起至本修正案要求披露的本修正案發佈之日止，沒有與關聯方進行任何交易。

賠償協議

我們已經與每位董事和首席執行官簽訂了賠償協議。賠償協議以及我們修訂和重述的章程要求我們在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的董事和執行官進行賠償。

批准關聯人交易的政策

我們通過了一項書面關聯人交易政策，規定了我們識別、審查、考慮、批准或批准關聯人交易的程序。僅出於我們政策的目的，關聯人交易是指芬奇根據S-K條例第404項應申報的交易、安排或關係，或任何一系列類似的交易、安排或關係，其中我們是、曾經或將要成為參與者，關聯人已經、曾經或將要擁有直接或間接的重大利益，且所涉金額超過 (a) 120,000美元或 (b) 如果 Finch 符合資格根據美國證券交易委員會的規章制度，作為 “較小的申報公司”，（x）120,000美元或（y）中取較低者過去兩個已完成財政年度年底總資產平均值的百分之一。本政策不涵蓋涉及向我們作為員工或董事提供的服務報酬的交易。關聯人是指我們任何類別有表決權證券超過5％的任何執行官、董事或受益所有人，包括其任何直系親屬以及由這些人擁有或控制的任何實體。

根據該政策，如果一項交易被確定為關聯人交易，包括任何最初完成時不是關聯人交易的交易或任何在完成前最初未被確定為關聯人交易的交易，我們的管理層必須向我們的審計委員會提供有關關聯人交易的信息，如果審計委員會批准不合適，則必須向董事會的另一個獨立機構提供有關該關聯人交易的信息，以供審查、考慮和批准或批准。除其他外，陳述必須描述重要事實、關聯人的直接和間接利益、交易給我們帶來的好處，以及交易的條款是否與向無關的第三方或一般員工提供的條款相似。根據該政策，我們將從每位董事、執行官以及在可行的情況下從重要股東那裏收集我們認為合理必要的信息，以使我們能夠識別任何現有或潛在的關聯人交易並執行保單條款。

此外，根據我們的《商業行為和道德準則》，我們的員工和董事有明確的責任披露任何合理預計會導致利益衝突的交易或關係。

在考慮關聯人交易時，我們的審計委員會或董事會的其他獨立機構將考慮相關的現有事實和情況，包括但不限於：

該政策要求，在決定是否批准、批准或拒絕關聯人交易時，我們的審計委員會或董事會的其他獨立機構必須根據已知情況，考慮該交易是否符合或不違揹我們和股東的最大利益，正如我們審計委員會或董事會的其他獨立機構在行使自由裁量權時所決定的那樣。

第 14 項。首席會計師費用和服務s

現任首席會計師費用和服務

自2023年5月起，Wolf & Company, P.C.（“Wolf”）一直是我們的獨立註冊會計師事務所。2023年5月8日，審計委員會批准解僱德勤會計師事務所作為公司的獨立註冊會計師事務所，自2023年5月12日起生效，並批准在截至2023年12月31日的財政年度聘請沃爾夫作為公司的獨立註冊會計師事務所。審計委員會的決定旨在降低與公司年度審計相關的持續成本。

下表顯示了沃爾夫在截至2023年12月31日的財政年度中向芬奇收取的總費用。

_________

(2) 審計相關費用包括與審計我們的401（k）計劃財務報表相關的專業服務的費用。

上述所有費用均由審計委員會預先批准。

預批准政策與程序

審計委員會通過了預先批准我們的獨立註冊會計師事務所Wolf & Company, P.C提供的審計和非審計服務的政策和程序。該政策通常允許對特定類別的特定服務（審計服務、審計相關服務、税務服務和允許的非審計服務）進行預先批准。也可以作為審計委員會批准獨立註冊會計師事務所聘用範圍的一部分進行預先批准，也可以在聘請獨立註冊會計師事務所提供每項服務之前，逐一明確地給予批准。服務的預先批准可以委託給審計委員會的一名或多名成員，但根據此類授權做出的任何預先批准決定都必須在下次預定會議上向審計委員會全體成員報告。

審計委員會已確定，Wolf & Company, P.C. 提供的審計服務以外的服務符合維持首席會計師的獨立性。

第四部分

第 15 項。展品和財務報表附表

財務報表和財務報表附表包含在原始10-K表格的第8項中。

展品索引

* 隨函提交。

# 本展品的某些部分（用星號表示）之所以被省略，是因為它們不是實質性的，如果公開披露，可能會對Finch Therapeutics Group, Inc.造成競爭損害。

+ 根據第 S-K 法規第 601 (a) (5) 項，本展品的某些時間表和附錄已被省略。任何省略的時間表和/或展品的副本將根據要求提供給美國證券交易委員會。

表示管理合同或薪酬計劃。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，以下人員以指定的身份和日期代表註冊人簽署了本報告。