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證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

 

表單 8-K

 

 

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

 

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月25日

 

（章程中規定的註冊人的確切姓名）

 

 

海灣羣島, 佛羅裏達33154

（主要行政辦公室地址）

 

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

 

根據《交易法》第12（b）條註冊的證券：

 

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

 

 

 

 

2024年4月25日，Avenue Therapeutics, Inc.（以下簡稱 “公司”）向特拉華州國務卿提交了其第三次修訂和重述的公司註冊證書（“修正案”）的修正證書，以1比75的比例對公司普通股（“普通股”）進行反向股票拆分（“反向股票拆分”）。

 

正如先前在2024年3月18日向美國證券交易委員會提交的附表14C的最終信息聲明（“信息聲明”）中披露的那樣，公司股東批准了在30比1和75比1之間的反向股票拆分，該比率將由公司董事會（“董事會”）確定，董事會也批准了該比例。2024 年 4 月 10 日，董事會選擇了 1 比 75 的反向股票拆分比率。

 

由於反向股票拆分，公司反向拆分前的每75股普通股將被合併並重新歸類為一股普通股。相反的情況不會影響普通股股東的相應投票權和其他權利。不會發行與反向股票拆分相關的零碎股票。取而代之的是，如果股東因持有大量普通股但未被反向拆分比率均勻分割而有權獲得零散股份，則將自動有權將部分股份四捨五入到下一個整股，以代替此類零碎股份。無論如何，零星股票都不會以現金支付。

 

反向股票拆分於2024年4月26日生效，普通股在拆分後的2024年4月26日開盤時在納斯達克股票市場上市。該公司的反向拆分後的普通股有一個新的CUSIP編號，即 05360L403，但普通股的面值和其他條款沒有受到反向股票拆分的影響。

 

該公司的過户代理機構vStock Transfer, LLC是反向股票拆分的交易所代理。

 

上述對《修正案》和《反向股票拆分》的描述並不完整，參照修正案和信息聲明對其進行了全面限定。該修正案的副本作為本8-K表的當前報告的附錄3.1提交，並以引用方式納入此處。

 

 

本表8-K最新報告第3.03項中規定的披露以引用方式納入本第5.03項。

 

 

2024年4月24日，Avenue Therapeutics, Inc.發佈了一份新聞稿，宣佈反向股票拆分。此類新聞稿的副本作為本報告附錄99.1提供。

 

 

(d) 展品

 

隨函附上以下展品：

 

 

 

簽名

 

根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。