美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 4 月 26 日

WISA 科技股份有限公司

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

(408) 627-4716

（註冊人的電話 號碼，包括區號）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何 條款承擔的申報義務，請勾選下方相應的 複選框（參見下文一般指令 A.2）：

根據該法第12 (b) 條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司§

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。§

第 1.01 項。簽訂 Material 最終協議。

2024 年 4 月 26 日 ，特拉華州的一家公司（“公司”）WiSA Technologies, Inc. 與某些買方簽訂了證券購買協議 （“購買協議”），根據該協議，公司同意以註冊直接發行方式向此類買方 (a) 發行並出售普通股（“股份”），面值每股0.0001美元（“公司普通股 股”），發行價為每股5.73美元；（b）在同時進行私募中，普通股購買 認股權證（“認股權證”），可行使的股權證（“認股權證”）總共最多418,845股普通股，行使價為每股5.60美元（“認股權證”），總收益約為240萬美元（此類發行，“發行”）。 本次發行預計將於2024年4月30日結束，但須遵守慣例成交條件。

私人 配售認股權證

認股權證將在發行時行使，並在認股權證發行之日五週年之日到期。一旦發行， 認股權證可以在某些情況下根據認股權證中包含的公式以無現金方式行使。認股權證的持有人 也可以在獲得股東批准使用這種 “另類無現金行使” 功能之日當天或之後進行 “另類無現金行使”。在這種情況下，根據任何選擇進行替代性無現金行使的行使通知，在此類替代性無現金行使中可發行的普通股總數 應等於 (x) 根據認股權證條款行使認股權證後可發行的普通股總數的乘積，前提是此類行使是通過現金行使而不是無現金行使方式和 (y) 0.65。

購買協議下的義務

根據 購買協議，除其他外，公司同意：

此外，根據購買協議，買方和公司同意將S-1表格上的 聲明註冊截止日期修改為2024年5月30日（原為2024年5月10日），購買者轉售根據這些特定證券購買協議在私募交易中發行的認股權證（日期為2024年3月26日、2024年4月17日和4月19日）， } 2024。

安置 代理協議

在 與本次發行有關的 中，公司於 2024 年 4 月 26 日與 Maxim Group LLC（“配售代理協議”）簽訂了配售 代理協議（“配售代理協議”），配售代理商同意在 “合理的最大努力” 的基礎上擔任與發行相關的配售代理。 公司向配售代理人支付了總費用，相當於本次發行中籌集的總收益的8.0％。公司向配售代理人償還了50,000美元，用於支付與發行相關的費用。

根據配售代理協議 ，除其他外，公司同意，未經配售代理人事先書面同意，在發行截止日期 後的30天內，不得出售要約、發行、出售、出售合約、質押或 以其他方式處置其任何普通股或可轉換為普通股的證券。

配售代理協議和購買協議均包含公司的慣常陳述、擔保和協議、 成交的慣常條件、公司、配售代理人或發行購買者的賠償義務、 視情況而定、雙方的其他義務和終止條款。

註冊直接發行的 股票是根據公司在S-3表格（文件編號333-267211）上的註冊聲明發行的，該聲明最初由公司根據經修訂的1933年《證券 法》（“證券法”）於2022年9月1日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，並於2022年9月13日宣佈生效。

認股權證（以及行使認股權證時可發行的普通股）未根據《證券法》註冊，是根據該法第4（a）（2）條和/或根據該法頒佈的第506（b）條規定的《證券 法》的註冊要求豁免而發行的。

項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。

本表格8-K第1.01項中列出的有關根據購買協議 發行的認股權證和認股權證股份的 適用信息以引用方式納入此處。

項目 8.01。其他活動。

股東 關於即將舉行的股東特別會議的信

2024 年 4 月 26 日，公司向股東發佈了一份新聞稿，其中包含以下文本：

比弗頓， 俄勒岡州。--（美國商業資訊）--智能 設備和下一代家庭娛樂系統無線音頻技術的領先創新者WiSA Technologies, Inc.（納斯達克股票代碼：WISA）向股東發出了一封信。

尊敬的 各位股東，

我 寫這封信是為了分享一些有關WiSA Technologies以及我們即將於2024年5月13日舉行的股東特別會議的令人興奮的消息。

的核心是，WiSa Technologies 是一家創新型公司，其動態產品建立在強大的研發基礎上。 在過去的十年中，我們一直處於音頻/視頻娛樂領域創新的最前沿。我們提供卓越的 家庭娛樂聆聽體驗的大膽願景指導我們優先考慮對研發的重大投資，以創建一家經久耐用的公司 。有了這個堅實的基礎，我們堅信，在這個關頭，我們已經為可持續的 長期成功奠定了基礎，因為我們擁有一款動態核心產品，可以幫助我們和我們的客户推進多聲道無線音頻的發展，成為 業內無處不在的標準。

我們的 旅程有幾個里程碑：

成立 堅實的基礎：在我們早期，我們專注於建立有才華的研發、銷售、營銷和管理團隊， 同時培養一種符合我們願景的文化。

行業 認可：我們成立了擁有70多個成員的WiSA協會，專注於標準化多聲道無線音頻的傳輸 ，並在CES等著名活動上展示了我們的技術解決方案，與世界領先的消費電子產品製造商建立了牢固的關係。

持續創新 ：年復一年，我們在研發方面投入巨資，為消費電子 製造商推出強大的技術解決方案。

今天， 我很自豪地説，WiSA Technologies完全有能力改變空間音頻行業。在我們多年的辛勤工作和研發投資的基礎上，我們在 2023 年推出了一項突破性技術 WiSA E。這一突破代表了 WiSA Technologies 的變革性里程碑和新篇章。領先的消費電子製造商正在與我們合作，通過許可我們的知識產權，通過其渠道和產品將WiSA E引入 市場，這有望在未來幾年為我們公司開啟新的收入來源。

為實現 WiSA E 的承諾，我們將推出一項名為 Propel 的新計劃，該計劃將包括未來 18 個月的 多項戰略舉措，其中包括：

提高股東的 價值：標準化行業解決方案並實施舉措以實現穩定的收入表現， 降低基礎設施成本並最大化長期股東價值。

收入 增長：創造新的收入來源，預計將對我們公司的收入增長產生重大影響。這包括 增強我們的 WiSA E 技術，以吸引與電視/音頻揚聲器和芯片製造商的合作伙伴關係，從而增加許可 協議和認證。

盈利之路 ：制定嚴格的規格合規性並與消費電子製造商 和芯片製造商建立密切的合作關係，以生產大批量、更低成本的解決方案，為我們的利潤帶來積極的收益。

行業 領導地位：擴大頂級音頻製造商之間的品牌間可操作性，為 大眾市場的音頻系統提供優質的技術解決方案。WiSa Technologies旨在通過此次擴張鞏固其作為行業創新者的地位。

強有力的 治理：實施對公司註冊證書和章程的修訂。預計這些變化將為WiSA Technologies提供快速執行和適應市場需求所需的靈活性和治理能力。

為了 實現這些雄心勃勃的目標，我們需要您的支持。在即將舉行的股東特別會議上，我們將提出幾項提案 ，這些提案對於成功執行我們的Propel計劃至關重要：

提案 #1：授權反向股票拆分 提案 #2：批准公司註冊證書修正案，允許董事會修改章程 提案 #3：批准在行使 2024 年 2 月認股權證時發行股票 提案 #4：批准在行使 2024 年 3 月認股權證時發行股票 提案 #5：考慮其他業務並採取行動

WiSA 董事會和我全心全意地建議你對每項提案投贊成票。

這些提案中的每一個 對我們充滿信心地向前邁進並充分發揮 WiSA E 和 Propel 的潛力至關重要。我敦促你 在向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書中詳細閲讀這些提案。

無論您擁有多少股票，您的 投票都很重要。請在今天抽出時間投票，確保在 2024 年 5 月 13 日的特別會議之前 收到您的投票。如需協助您進行股票投票，請發送電子郵件至 info@lionessconsultingllc.com 聯繫我們的代理律師 Lioness Consulting， 。

感謝 您一直以來對我們的願景的支持以及我們為成為無線創新的行業標準所做的努力。

熱烈的 問候，

Brett Moyer

首席執行官 兼創始人 WiSa Technologies Inc.

安全 Harbor 聲明

本 通信包含前瞻性陳述，這些陳述不是歷史事實，符合經修訂的1933年《證券 法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條的定義。在某些情況下，你可以通過使用 “可能”、“可能”、“期望”、“打算”、“計劃”、 “尋求”、“預測”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛在”、“繼續”、“可能”、“將” 等詞語以及這些術語和類似表述的變體來識別這些前瞻性 陳述， “繼續”，“可能”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將”，“將” 等詞語以及這些術語和類似表述的變體， 或這些術語的否定詞或類似表達。此類前瞻性陳述，包括此處有關我們的業務 機會和前景、戰略、未來收入和盈利能力以及許可計劃和預期的陳述，必然 基於估計和假設，儘管我們和我們的管理層認為這些估計和假設是合理的，但本質上是不確定的。 提醒讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述。實際業績可能與這些前瞻性陳述所示 存在重大差異，原因包括以下方面的風險和不確定性：我們當前的流動性狀況 和獲得額外融資以支持持續運營的需求；總體市場、經濟和其他狀況；我們 繼續經營的能力；我們維持普通股在納斯達克上市的能力；我們管理成本和執行 運營和運營的能力預算計劃；我們實現財務目標的能力；學位我們的被許可人在其產品中實施許可的 技術（如果有的話）；任何此類實施的時間表；與技術創新和知識 產權相關的風險，以及我們在向美國證券交易委員會提交的文件中更全面描述的其他風險。 本通信中的信息僅在本通信之日提供，除非法律要求，否則我們沒有義務根據新信息、未來事件或其他內容更新本通信中包含的任何前瞻性 陳述。

在 businesswire.com 上查看 源版本：https://www.businesswire.com/news/home/20240426282680/en/

David Barnard，LHA 投資者關係部，415-433-3777，wisa@lhai.com

來源： WiSa Technologies, Inc.

分享 組合賽事調整

與公司的反向股票拆分有關，自2024年4月12日起，即2024年4月22日，根據公司某些 認股權證的股票組合事件調整條款，目前可行使最多1,536,775股普通股的未償還認股權證變成 共發行7,139,468股普通股。如上所述，在行使此類認股權證時可發行的普通股受上述 提案3和4的約束，將在獲得股東批准後開始行使，如上所述，行使價為每股1.83美元，行使價為1.83美元。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。