美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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附表 14A 信息
根據第 14 (a) 條提交的委託聲明
1934 年《證券交易法》
(第1號修正案)
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選中相應的複選框:
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☐ | 初步委託書 |
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☐ | 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
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☐ | 最終委託書 |
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| 權威附加材料 |
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☐ | 根據 §240.14a-12 徵集材料 |
NuScale 電力公司
(其章程中規定的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如果不是註冊人)
申請費的支付(適用的複選框):
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| 無需付費。 |
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☐ | 事先用初步材料支付的費用。 |
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☐ | 根據《交易法》第14a-6 (i) (1) 條和0-11的規定,費用在第25 (b) 項要求的附錄表上計算。 |
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NuScale 電力公司
東北環大道 1100 號,200 號套房
俄勒岡州科瓦利斯 97330
2024年4月26日
對委託書的修改
用於股東特別會議
NUSCALE 電力公司
將於 2024 年 5 月 24 日星期五舉行
2024年4月26日的本修正案(我們稱之為本 “修正案”)修訂和補充了NuScale Power Corporation提交的2024年4月12日附表14A的最終委託聲明(可能會不時進行修改或補充,我們統稱為 “委託聲明”)(我們稱之為 “NuScale”,“我們”,“我們的,” “我們” 和類似的詞語)。本修正案中使用的未定義術語具有委託書中賦予的含義。
對委託書的證券實益所有權部分進行了修訂,增加了下劃線的新增內容,如下所示:
證券的實益所有權
下表列出了截至2024年3月27日A類和B類普通股的受益所有權信息:
•我們所知的每位受益人均擁有已發行A類和B類普通股的5%以上;以及
•NuScale的執行官和董事。
受益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的,該規則通常規定,如果個人擁有對該證券的唯一或共享投票權或投資權,包括期權、認股權證和其他轉換、交換或購買權,則擁有該證券的實益所有權,如果他們擁有自2024年3月27日起60天內可行使或行使的其他轉換、交換或購買權。
下表中的百分比基於截至2024年3月27日已發行和流通的241,233,638股有表決權的股份,其中包括86,760,243股A類普通股和154,473,395股B類普通股。
NUSCALE POWER CORPORATION | 2024 年委託聲明修正案第 1 號 — 第 1 頁
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\ | | 實益擁有的股份 | | |
| | A 類普通股 | | B 類普通股 (1) | | 佔總投票權的百分比 |
受益所有人姓名 | | 數字 | | % | | 數字 | | % | |
董事和高級職員**: | |
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艾倫·L·博克曼 | | 46,155 | | * | | 0 | | - | | * |
詹姆斯布魯爾 | | 0 | | * | | 0 | | - | | * |
鍾範鎮 | | 22,733 | | * | | 0 | | - | | * |
艾爾文·柯林斯,三世 | | 0 | | * | | 0 | | - | | * |
藤野慎司 | | 17,484 | | * | | 0 | | - | | * |
詹姆斯·T·哈克特 | | 29,155 | | * | | 0 | | - | | * |
約翰·霍普金斯 (1) | | 1,632,544 | | 1.9% | | 0 | | - | | * |
肯特·克雷薩 | | 29,155 | | * | | 19,793 | | * | | * |
克里斯托弗·索雷爾斯 | | 29,155 | | * | | 0 | | - | | * |
金伯利 O. Warnica | | 29,155 | | * | | 0 | | - | | * |
傑基·恩格爾 (1) | | 22,346 | | * | | 0 | | - | | * |
卡爾·費舍爾 | | 0 | | * | | 0 | | - | | * |
拉姆齊·哈馬迪 | | 0 | | * | | 0 | | - | | * |
託馬斯·蒙迪 | | 662,080 | | * | | 0 | | - | | * |
何塞·雷耶斯 (1) | | 1,570,527 | | 1.8% | | 0 | | - | | * |
克萊頓·斯科特 (1) | | 50,739 | | * | | 0 | | - | | * |
羅伯特·坦普爾 (1) | | 557,725 | | * | | 0 | | - | | * |
所有董事和高級管理人員作為一個小組(17 人) | | 4,698,953 | | 3.7% | | 19,793 |
| * |
| * |
表格在下一頁繼續。
NUSCALE POWER CORPORATION | 2024 年委託聲明修正案第 1 號 — 第 2 頁
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 實益擁有的股份 | |
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| | A 類普通股 | | B 類普通股 (2) | | 佔總投票權的百分比 |
受益所有人姓名 | | 數字 | | % | | 數字 | | % | |
百分之五的持有者: | |
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福陸企業有限公司 (3) | | - | | - | | 126,400,219 | | 81.8% | | 52.4% |
日本 NuScale 創新有限責任公司 (4) | | - | | - | | 19,285,070 | | 12.5% | | 8.0% |
DS 私募股權有限公司、DS 資產管理和 Dok Soo Jang (5) | | 7,699,656 | | 8.9% | | 0 | | - | | 3.2% |
三星C&T公司 (6) | | 5,200,002 | | 6.0% | | 2,578,702 | | 1.7% | | 3.2% |
先鋒集團 (7) | | 5,663,272 | | 6.5% | | - | | - | | 2.3% |
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* 表示小於 1%。
** 除非另有説明,否則NuScale Power Corporation每位董事和高級管理人員的營業地址為俄勒岡州科瓦利斯市東北環路1100號,200套房。
(1) 包括股東在行使自2024年3月27日起或之後的60天內歸屬的先前存在的NuScale期權可行使或限制性股票單位後有權收購的股份。
(2) B類普通股的每股代表一票的權利,沒有經濟權利。每位B類普通股的持有人持有一股NuScale LLC的B類單位,該單位可兑換成一股A類普通股;在此次交易中,一股B類普通股將被註銷。
(3) 包括以福陸企業公司的名義持有的125,936,472股股票和以NuScale Holdings Corp的名義持有的463,747股股票,福陸企業公司是該公司的大股東。福陸企業公司的營業地址為德克薩斯州歐文市拉斯科利納斯大道6700號,75039號,該公司於2023年5月12日提交的最新附表13D。NuScale Holdings Corp. 的營業地址是俄勒岡州科瓦利斯市東北環路1100號,200套房。
(4) 日本NuScale Innovation, LLC的營業地址為德克薩斯州休斯敦市Briarpark Drive3151號400號套房77042,該公司於2022年11月10日提交的最新附表13D修正案1中報告。
(5) 包括DS資產管理公司擁有的2,489,656股A類普通股和DS私募股權擁有的5,21萬股A類普通股。Dok Soo Jang 有
NUSCALE POWER CORPORATION | 2024 年委託聲明修正案第 1 號 — 第 3 頁
對所有此類股份共享投票權和處置權。DS Asset Management和張先生均宣佈放棄對DS Private Equity持有的A類普通股的實益所有權,DS私募股權和張先生均宣佈放棄對DS資產管理公司持有的A類普通股的實益所有權,但每種情況均以其金錢權益為限。張先生擁有DS私募股權60%的股份和DS資產管理公司87.6%的股份。根據他們於2023年2月1日提交的最新附表13G第1號修正案中所述,DS私募股權、DS資產管理和張先生的營業地址為大韓民國首爾永登浦區Gukjegeunmyung-ro10號國際金融中心一號14樓,07326。
(6) 三星C&T公司的營業地址是韓國首爾江東區Sangil-Ro 6-Bil26號B座,05288。
(7) Vanguard Group(23-1945930)的營業地址為賓夕法尼亞州馬爾文市Vanguard Blvd. 100號,19355年,該公司在2024年2月14日提交的最新附表13G修正案1中報告。
NUSCALE POWER CORPORATION | 2024 年委託聲明修正案第 1 號 — 第 4 頁