美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
|
| |||
（州或其他司法管轄區） | | （委員會 | | （國税局僱主 |
| | | | |
| | | ||
（主要行政辦公室地址） | | | | （郵政編碼） |
註冊人的電話號碼，包括區號 (
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果8-K表格申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請選中下面的相應複選框（ 看到一般指令 A.2（見下文）：
根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
項目 2.02 | 經營業績和財務狀況 |
2024年4月16日，註冊人發佈了一份新聞稿，公佈了截至2023年12月31日的年度財務業績。正如新聞稿中指出的那樣，註冊人提供了某些非美國公認會計原則（“GAAP”）財務指標、提供此類衡量標準的原因以及非美國會計原則的對賬。GAAP 衡量標準與美國 GAAP 指標對比。除了根據美國公認會計原則編制的財務業績指標外，讀者還應考慮非公認會計準則指標，但不能將其作為其替代品。註冊人新聞稿的副本作為附錄99.1提供，並以引用方式納入此處。
項目 3.01 | 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。 |
2024年4月16日，Xcel Brands, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場（“納斯達克”）上市資格部門的一封信，通知該公司普通股的最低每股出價連續30個工作日跌破1.00美元。因此，該公司不符合《納斯達克上市規則》中規定的最低出價要求。
信函還指出，根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A），公司將獲得180個日曆日的時間來恢復遵守最低出價要求，或者直到2024年10月14日。
根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），如果在收費期或180天期限內的任何時候，公司普通股的收盤價在至少連續10個工作日內為1.00美元，則公司可以恢復合規。如果到2024年10月14日，公司沒有恢復對《納斯達克上市規則》的遵守，則根據納斯達克上市規則第5810（c）（3）（A）（ii），公司可能有資格獲得更多時間來恢復合規。該公司還需要向納斯達克發出書面通知，表示打算在必要時通過反向股票拆分來彌補第二個合規期內的最低出價缺陷。作為審查過程的一部分，納斯達克工作人員將決定其是否認為公司能夠彌補這一缺陷。如果納斯達克工作人員得出結論，認為公司無法彌補缺陷，或者公司決定不提交轉讓申請或作出必要的陳述，納斯達克將發出通知，説明公司的普通股將被退市。
如果公司未在規定的合規期限內恢復合規，包括納斯達克可能批准的任何延期，納斯達克將發出通知，説明公司的普通股將從納斯達克資本市場退市。此時，公司可以就除牌決定向聽證小組提出上訴。
該公司打算從現在起至2024年10月14日監控其收盤價和上市普通股的市場價值，並將在必要時考慮可用的選擇來解決公司不遵守最低出價要求的問題。無法保證公司能夠重新遵守最低出價要求或以其他方式遵守納斯達克的其他上市標準。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) | 展品。 |
99.1 | Xcel Brands, Inc. 於 2024 年 4 月 16 日發佈的新聞稿。 | . |
104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
XCEL BRANDS, INC.（註冊人） |
| ||
|
|
| |
|
|
| |
來自： | /s/ 詹姆斯·哈蘭 |
| |
| 姓名： | 詹姆斯·哈蘭 |
|
| 標題： | 首席財務官 |
|
| |||
日期：2024 年 4 月 19 日 | |||