美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

10-K/A 表格

第1號修正案

截至財政年度：2023 年 12 月 31 日

或者

在從 _______________ 到 ____________________________

佣金文件號：001-38365

EYENOVIA, INC.

（註冊人章程中規定的註冊人的確切姓名 ）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(833) 393-6684

根據該法 第 12 (b) 條註冊的證券：

根據該法 第 12 (g) 條註冊的證券：無

根據《證券法》第405條的規定，如果註冊人是知名的經驗豐富的發行人，請用複選標記註明 。是的 ¨ 沒有 x

如果註冊人不需要根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告，請用複選標記註明 。是的 ¨沒有 x

用 勾號表明註冊人：(1) 在過去的 12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）中是否提交了 1934 年《證券 交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告， 和 (2) 在過去 90 天內受此類申報要求的約束。是的 x 不是 §

用 複選標記表明註冊人在過去 12 個月（或註冊人 必須提交此類文件的較短期限）中，是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的 x不是 §

用複選標記表示註冊人是大型加速 申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興 成長型公司” 的定義。

如果是新興的 成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何 新聞或修訂後的財務會計準則。 ¨

用 複選標記表明註冊人是否已向編制或發佈審計報告的註冊公共會計 公司根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C 7262 (b) 條）第 404 (b) 條提交了關於其管理層評估其 內部控制對財務報告的有效性的報告和證明。 ¨

如果證券 是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記註明申報中包含 的註冊人的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。 ¨

用 勾號指明這些錯誤更正中是否有任何錯誤更正是需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據 § 240.10D-1 (b) 獲得的 獲得的激勵性薪酬進行追回分析的重述。 ¨

用複選標記表示 註冊人是否為空殼公司（定義見該法第 12b-2 條）。是的 ¨ 沒有 x

非關聯公司持有的有表決權和無表決權的普通股 的總市值參照截至2023年6月30日上次出售普通股的價格計算（基於 2023年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個交易日，即2023年6月30日的收盤價2.37美元）， 約為8,800萬美元。每位高管和董事以及註冊人認識的擁有10％ 或更多已發行普通股的人持有的普通股不包括在內，因為這些人可能被視為關聯公司。 會員身份的確定不一定是出於其他目的的決定性決定。

截至2024年4月16日，註冊人 普通股的已發行股份數量為50,957,869股。

以引用方式納入的文檔

沒有

解釋性説明

Eyenovia, Inc.（“公司”、“Eyenovia”、 “我們” 和 “我們的”）正在10-K/A表格（以下簡稱 “10-K/A表格”） 上提交本公司截至2023年12月31日財政年度的10-K表年度報告（“2023 10-K”）， 最初是向證券公司提交的以及交易委員會（“SEC”）將於2024年3月18日納入2023年10-K第三部分第10至14項所要求的信息 。此前根據10-K表格 的 通用指令 G (3)，在2023年10-K表中省略了這些信息，該指示允許將上述提及項目中的信息以引用方式納入公司最終委託書中的10-K 表中，前提是此類聲明是在公司 財年年終後的120天內提交的。本10-K/A表格全面修訂並重申了2023年10-K第三部分的第10、11、12、13和14項。2023 10-K的封面 頁也進行了修改，以（i）更新截至2024年4月16日的已發行普通股數量，以及（ii）刪除提及公司最終委託書的 。

根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）的第12b-15條，本10-K/A表格對2023年10-K第四部分第15項進行了修訂，僅更新了 證物清單，以納入我們的首席執行官和首席財務官根據2002年 薩班斯-奧克斯利法案第302條提出的新認證。由於本10-K/A表格中未包含財務報表，並且本10-K/A表格不包含 或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此省略了這些證明的第3、4和5段。 同樣，由於本10-K/A表格中未包含財務報表，因此省略了根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條進行的認證。

除上述情況外，尚未對2023 10-K進行任何其他更改，並且本10-K/A表格未以任何方式修改、修改或更新2023 10-K中包含的任何財務或其他信息。本10-K/A表格不反映2023年10-K表提交之日之後發生的事件，也未修改、修改或以其他方式 更新2023 10-K中的任何其他信息。因此，本10-K/A表格應與2023年10-K以及 公司在提交2023年10-K表格後向美國證券交易委員會提交的文件一起閲讀。

目錄

第三部分

第 10 項。董事、執行官和公司 治理。

我們的董事會目前由七名 名成員組成，每人任期一年，或者直到選出繼任者並獲得資格為止：Tsontcho Ianchulev，醫學博士，M.P.H.， Michael Geltzeiler、Rachel Jacobson、Charles E. Mather IV、Pharm.D. Rowe 和 Ellen Strahlman，醫學博士，Michael Rowe 和 Ellen Strahlman，醫學博士。

截至 2024 年 4 月 16 日，每位董事的姓名和有關 的某些信息如下所示。該信息基於董事提供給我們的數據。任何董事、執行官或被提名為董事或執行官的人之間不存在 家族關係。每位董事處理公司相關事宜的營業地址 是麥迪遜大道295號，2400套房，紐約，紐約10017。

導演

Tsontcho Ianchulev-執行主席

自 2014 年 3 月起，Ianchulev 博士一直擔任 董事會成員。伊安丘列夫博士在2017年至2022年期間擔任我們公司的首席執行官，並於2022年8月成為我們董事會的 執行主席。Ianchulev博士是一位受過哈佛培訓的醫師兼行政人員、眼科外科醫生、發明家和 連續創業者，他一直站在改變眼科領域的醫學創新和產品的最前沿。目前， Ianchulev 博士是紐約市西奈山紐約眼耳科醫院的眼科教授。此前，在 Genentech, Inc. 任職期間，Ianchulev博士領導眼科臨牀研究小組，領導Lucentis® 的開發和美國食品藥品管理局的批准， 是眼科領域最成功的生物技術創新之一。作為發明家和開發者，Ianchulev博士參與了許多突破性技術的開發和風險投資的收購——包括第一臺眼科術中 生物識別設備（Alcon, Inc.）、唯一獲得美國食品藥品管理局批准的上腔體 MIGS 微型支架（愛爾康公司）、眼科領域的第一項生物支架技術 （Iantrek, Inc.），最初的微介入性白內障碎片化系統（miLoop、Zeiss Meditec）以及 第一個用於局部治療的微劑量智能輸送系統（Eyenovia, Inc.）。伊安丘列夫博士在紐約眼科 和耳科醫院的機器人團隊以及他在Preceyes, Inc.的開創性合作促成了眼科 手術（蔡司醫療技術）中微介入機器人技術的引入。Ianchulev博士在羅切斯特大學獲得學士學位，獲得哈佛大學醫學學位（MD）和 公共衞生碩士（MPH）學位，並在多尼眼科研究所完成了專業培訓。Ianchulev 博士擁有許多已頒發和正在申請的專利。他還參與了該領域的多篇出版物，3,000 多篇經過同行評審的出版物引用了這些出版物 。他還是多個企業和科學顧問委員會的成員。

我們認為，Ianchulev博士在藥物發現和藥品開發以及生物製藥業務運營方面的經驗 對公司 非常寶貴，使他有資格擔任我們的董事之一。

邁克爾·蓋爾策勒 — 導演

Geltzeiler 先生自 2023 年 11 月起擔任董事會成員。作為上市公司的首席財務官，Geltzeiler先生為董事會帶來了豐富的專業知識。 蓋爾策勒先生於2013年11月至2016年6月在ADT公司擔任首席財務官。在此之前，蓋爾策勒 先生在2008年6月至2013年11月期間擔任紐約泛歐交易所的首席財務官。Geltzeiler 先生於 2018 年 10 月至 2021 年 12 月擔任私營公司 Cypress Creek Renewables 的董事。

我們認為，蓋爾策勒先生在ADT公司、泛歐交易所和讀者文摘等公司擔任首席財務官的豐富經驗，以及他廣泛的財務 背景對公司非常寶貴，使他有資格擔任我們的董事之一。

瑞秋·雅各布森-導演

雅各布森女士自2022年2月起擔任 董事會成員。雅各布森女士為董事會帶來了業務發展和營銷方面的豐富專業知識，曾在包括無人機賽車聯盟（“DRL”）和美國國家籃球 協會（“NBA”）在內的主要全球體育組織擔任領導職務。目前，雅各布森女士擔任全球首屈一指的專業無人機 賽車地產DRL的總裁，領導全球合作伙伴關係和媒體版權交易，並領導營銷和業務開發團隊。 Rachel將她與領先的體育和科技品牌建立變革性合作伙伴關係的遺產帶到了DRL，她與Algorand、谷歌、T-Mobile、新百倫、美國空軍、PointsKash和Draganfly等組織建立了開創性的 合作伙伴關係。Laser 專注於在全球範圍內產生慈善影響，她還通過史蒂夫·沃茲尼亞克的 Woz Ed 擴大了聯盟的DRL Academy STEM項目，為世界各地的學生創建了新的互動式無人機賽車課程。

在加入DRL之前，她曾在Landit, Inc. 擔任首席業務 發展官，該公司是個性化職業發展技術的市場領導者，旨在提高女性及不同羣體在工作場所的成功率和參與度 。在此之前，她在 NBA 工作了 21 年，負責監督業務發展、許可、 營銷、客户管理、活動策劃，並在任職期間擔任過其他多個職務。作為全球合作伙伴高級副總裁，她 完成了合作銷售，並與一些世界上最著名的公司建立了全球合作關係，包括百事可樂、 埃克森美孚公司、安德瑪公司、萬豪國際公司、哈曼國際工業公司、凱澤永久和其他 財富500強公司。雅各布森女士獲得了許多行業榮譽，包括被評為《財富》雜誌最具影響力的女性 成員、Cynopsis被評為媒體最佳女性的 “創新者與顛覆者”、TechStars體育加速器導師以及體育商業雜誌40歲以下40歲以下獎項的獲得者 。她是 W.O.M.E.N. 指導計劃的特許成員，在該計劃中，她通過領導力培訓幫助其他 職業女性發展自己的職業生涯。雅各布森女士畢業於康奈爾大學酒店 與商業管理學院。

我們認為，雅各布森女士在業務發展和營銷方面的豐富經驗 對公司非常寶貴，使她有資格擔任我們的董事之一。

查爾斯 E. 馬瑟四世-董事

自 2018 年 3 月起，馬瑟先生一直是我們董事會成員 。他目前在布魯克林資本市場擔任高級董事總經理。從 2019 年 10 月到 2023 年 1 月， Mather 先生在 Truist Securities, Inc.（f/k/a Suntrust Robinson Humphrey, Inc.）擔任董事總經理兼生命科學和醫療技術資本市場主管在此之前，從2015年3月到2019年9月，馬瑟先生在BTIG, LLC擔任董事總經理兼股權資本 市場聯席主管。

2009年12月至2015年2月，他在詹尼·蒙哥馬利·斯科特有限責任公司擔任 私募和另類資本主管兼股權資本市場聯席主管。在此之前，Mather 先生曾在傑富瑞集團和Cowen and Company, LLC擔任過各種高級投資銀行職位。馬瑟先生在 Wentz Holdings, Inc.的董事會任職。馬瑟先生還在Tonix Pharmicals Holding Corp.（納斯達克股票代碼：TNXP）的董事會任職至2019年2月，在 賓夕法尼亞州金融公司任職至2017年6月。Mather 先生擁有布朗大學歷史學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院金融學工商管理碩士學位 。

我們認為，馬瑟先生作為投資銀行家為生命科學公司提供諮詢的豐富經驗 以及之前的董事會經驗對公司非常寶貴，使他有資格擔任 我們的董事之一。

拉姆·帕蘭基，藥學博士 — 董事

拉姆·帕蘭基博士自2022年7月起擔任董事會成員。他目前在AAV基因療法領域的領導者REGENXBIO, Inc. （納斯達克股票代碼：RGNX）擔任商業戰略與運營執行副總裁，負責眼科、中樞神經系統和神經肌肉疾病系列產品線的規劃、執行和商業化。

帕蘭基博士在生物製藥和醫療器械的開發和商業化方面擁有近20年的經驗 。在加入REGENXBIO公司之前，帕蘭基博士曾在Santen Inc.擔任美洲商業高級副總裁。此前，他曾擔任執行團隊成員，領導ThromboGenics NV（現名為Oxurion，泛歐證券交易所 布魯塞爾股票代碼：OXUR）首創生物製劑的戰略和 運營。在他的職業生涯中，帕蘭基博士在幾家小型、中型和 大公司擔任過越來越多的職務，包括在基因泰克公司推出LUCENTIS®。他是多家 生物技術公司、科技初創企業和全球非營利組織的活躍董事會成員和戰略顧問，包括AavantGarde Bio和Orbis International。

帕蘭基博士擁有聯合大學奧爾巴尼藥學院 的藥學博士學位和羅格斯大學的博士學位。

我們認為，帕蘭基博士作為生命科學行業領導者的豐富經驗 對公司非常寶貴，使他有資格擔任我們的董事之一。

Michael Rowe — 首席執行官兼董事

邁克爾·羅自2022年8月起擔任首席執行官 和董事會成員。在擔任這些職位之前，他在2018年至2021年期間擔任公司副總裁 ，並從2021年起擔任首席運營官，直至被任命為首席執行官。此前，Rowe先生曾擔任Aerie Pharmicals Inc. 的市場營銷執行董事，他在青光眼特許經營權的商業化中發揮了關鍵作用。在 之前，Rowe先生在Allergan plc工作了12年，在那裏他創立了健康經濟部門，領導了全球青光眼系列的戰略規劃和新藥物 和設備產品的商業化，並在整個公司設立了競爭情報部門。 在此期間，Rowe先生還擔任該公司與千壽製藥（“千壽”）（現任股東 和Eyenovia的被許可人）的聯絡人，並在日本市場成功推出多種青光眼產品方面發揮了重要作用。

Rowe 先生擁有紐約州立大學石溪分校 的心理學學士學位和倫斯勒理工學院 研究所的實驗心理學和人體工程學理學碩士學位。

我們認為，Rowe先生作為公司高管 和首席執行官的經驗對公司非常寶貴，使他有資格擔任我們的董事之一。

艾倫·斯特拉爾曼，醫學博士，MHSc — 董事

斯特拉爾曼博士自2022年7月起擔任 董事會成員。她目前在瑞倫集團有限責任公司擔任合夥人。從2013年到2018年，她曾擔任全球領先的醫療 科技公司貝克頓、狄金森公司（“BD”）（紐約證券交易所代碼：BDX）的研究 與開發執行副總裁兼首席醫學官。在 BD 任職期間，該公司於 2015 年被 產品開發與管理協會評選為傑出企業創新者。在加入BD之前，她曾在2008年至2013年期間擔任 葛蘭素史克公司（“葛蘭素史克”）的高級副總裁兼首席醫學官，去年在葛蘭素史克擔任首席執行官高級顧問，領導葛蘭素史克的 全球健康計劃。2008 年之前，斯特拉爾曼博士曾在輝瑞公司、諾華股份公司、維羅根有限公司和默沙東公司擔任全球產品開發和商業化 以及業務開發的高級執行領導職務。1995 年至 2000 年，她擔任 Bausch & Lomb 的 研發高級副總裁兼首席醫學官。

斯特拉爾曼博士被選為2008年至2013年美國食品藥品監督管理局/CDER皮膚科和眼科諮詢委員會（DODAC）的行業代表。從 2016 年到 2020 年 11 月， Strahlman 博士擔任 Syncona Limited（倫敦證券交易所：SYNC.L）的董事，此前曾擔任 Syncona Partners, LLP 的董事。 她目前是奧馳亞集團有限公司（紐約證券交易所代碼：MO）的董事。除了在公司董事會任職外，斯特拉爾曼博士還擔任芬蘭圖爾庫大學的客座教授 。

斯特拉爾曼博士擁有哈佛大學 生物化學學士學位和約翰霍普金斯醫學院醫學博士學位。她是美國眼科委員會認證的眼科醫生， 於1984年至1987年在威爾默眼科研究所接受培訓。1987年，她獲得了卡內基梅隆大學公共衞生獎學金，在 期間，她於1987年至1989年獲得彭博公共衞生學院流行病學碩士學位。

我們認為，斯特拉爾曼博士在生命科學公司的豐富高管 經驗對公司非常寶貴，使她有資格擔任我們的董事之一。

審計委員會和審計委員會財務專家

我們的董事會有一個審計委員會， 由邁克爾·蓋爾策勒（主席）、馬瑟先生和斯特拉爾曼博士組成，他們均符合《納斯達克上市規則》第5605（a）（2）條 和5605（c）（2）條以及《交易法》第10A（m）（3）條的獨立要求。根據第S-K條例第407（d）（5）（ii）項的定義，我們的董事會已確定蓋爾策勒先生是 “審計委員會財務專家”。我們的審計委員會在 2023 財年舉行了四次會議 。

《行為守則》

我們採用了書面商業行為準則 和道德準則，適用於我們的所有董事、高級管理人員和員工，包括我們的首席執行官、首席財務 官和首席會計官或財務總監，或履行類似職能的人員以及代理人和代表。我們的商業行為和道德準則的 全文可在 投資者-治理-文件和章程 我們網站的 部分，網址為 www.eyenovia.com。我們的董事會負責監督我們的商業行為和道德準則 以及適用於任何董事、執行官或員工的任何豁免。我們打算在上述網站上披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款 的修訂，或對適用於我們的董事、高級管理人員和員工（包括 我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官或財務總監或履行類似 職能的人員以及代理人和代表）的此類條款的豁免。

對衝和質押交易

根據我們的內幕交易政策，我們 強烈建議員工（包括我們的指定執行官）和董事對衝我們的證券、在保證金賬户中持有 普通股或質押普通股作為貸款抵押品。

執行官員

下表列出了截至 2024 年 4 月 16 日我們執行官的相關信息：

有關 Rowe 先生的其他 信息，請參閲上面的 “董事”。

約翰 Gandolfo 自 2017 年 12 月起擔任我們的首席財務官兼祕書。Gandolfo先生擁有大約 35年的首席財務官經驗，曾在多家快速增長的私營和上市公司擔任首席財務官，主要專注於生命科學、醫療保健和醫療器械領域。Gandolfo先生在其職業生涯中直接負責籌集資金，包括 五次公開募股、財務管理、併購交易以及美國證券交易委員會的報告。 在加入Eyenovia之前，Gandolfo先生在2010年7月至2017年8月期間擔任Xtant Medical Holdings, Inc.（紐約證券交易所代碼：XTNT）的首席財務官。在加入Xtant之前，他曾擔任日立化學有限公司（現為昭和電工材料有限公司）的全球合同 開發和製造服務平臺Progenitor Cell Therapy, L.C. 的首席財務官再生醫藥業務板塊，由幹細胞療法制造商日立化學高級療法解決方案有限責任公司（現名為Minaris 再生醫學有限責任公司）在美國代表，時間為2009年1月至2010年6月。在加入Progenitor之前，Gandolfo 先生曾在2007年1月至2009年1月期間擔任Power Medical Intervestions, Inc.（被Covidien公共有限公司收購，後者又被美敦力公共有限公司（紐約證券交易所代碼：MDT）（紐約證券交易所代碼：MDT）（一家上市的開發商和製造商）的首席財務官。在加入 Power Medical Inversegies 之前，Gandolfo 先生於 2001 年 9 月至 2006 年 5 月擔任 Bioject Medical Technologies Inc.的首席財務官，該公司當時是製藥 和生物技術行業的無針藥物輸送系統的上市供應商，並於 2006 年 9 月 至 2007 年 5 月在 Bioject 的董事會任職。在加入Bioject之前，甘道爾福先生在2000年至2001年9月期間擔任私人控股專業金融公司Capital Access Network, Inc.（現名為 CAN Capital, Inc.）的首席財務官，並在1999年至2000年期間擔任互聯網諮詢公司Xceed Software, Inc.（場外交易代碼：EXDW）的首席財務官。從1994年到1999年，甘道爾福先生擔任Impath, Inc. 的首席財務官兼首席運營官 。Impath, Inc. 是一家當時上市的、專注於癌症的醫療保健信息公司。從1987年到1994年，他擔任醫療資源公司的首席財務官 ，該公司當時是美國各地診斷成像中心的上市經理。甘道爾福先生目前 在ElectroCore, Inc.（納斯達克股票代碼：ECOR）的董事會、薪酬委員會和審計委員會以及Oragenics Inc. （紐約證券交易所代碼：OGEN）的董事會任職。Gandolfo 先生擁有羅格斯大學工商管理學士學位。他是一名註冊會計師（不活躍 身份），他的職業生涯始於普華永道。

Bren Kern 自 2023 年 1 月起擔任公司首席運營官。在此之前，他自2022年6月起擔任公司 的製造和運營副總裁。此前，他曾於 2021 年 3 月至 2023 年 6 月擔任 Hound Labs, Inc. 的製造副總裁。他還於 2020 年至 2021 年擔任 Second Source Medical LLC 的運營副總裁，2019 年至 2020 年擔任 Biolux Research Ltd 的運營副總裁，2016 年至 2019 年擔任 BaroNova Inc.Kern 先生於 2003 年獲得俄勒岡理工學院 的學士學位。

項目 11。高管薪酬。

本第 11 項討論了我們針對以下人員的高管薪酬計劃的重要 組成部分，他們都是我們 2023 年的 “指定執行官” 之一：邁克爾·羅（我們的首席執行官）、約翰·甘道爾福（我們的首席財務官）和布倫·克恩（我們的首席運營 官）。

我們選擇遵守適用於 “小型申報公司” 的高管薪酬 披露規則，該術語的定義見經修訂的1933年《證券 法》頒佈的規則。

我們 2023 年薪酬計劃的關鍵要素

2023 年，我們通過基本工資和期權形式的長期股權激勵相結合，為指定執行官提供薪酬 。我們的指定執行官也有資格 參加我們的標準福利計劃，其中包括團體健康保險和度假計劃。

我們在確定各種薪酬要素的分配時不使用特定的公式或權重 。取而代之的是，我們指定執行官的薪酬 旨在提供固定薪酬和風險薪酬組合，這與我們的短期和長期目標的實現掛鈎。 我們認為，這種方法可以實現我們薪酬計劃的主要目標。

我們不斷評估各種薪酬 計劃，以便隨着業務的發展而實施。以下披露描述了我們的歷史薪酬慣例。

薪酬摘要表

下表列出了截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度向我們的指定執行官發放、賺取或支付的 薪酬的信息。公司 沒有任何非股權激勵計劃或獎勵。

就業和諮詢安排

邁克爾·羅

根據2022年7月26日簽訂的僱傭協議（“Rowe僱傭協議”），Rowe先生目前因其作為首席執行官所提供的服務 獲得報酬。 2022年7月26日，董事會任命邁克爾·羅為公司首席執行官。

根據Rowe僱傭協議的條款， 公司必須向Rowe先生支付每年不少於57.5萬美元的基本工資。在實現公司董事會 或其薪酬委員會預先確定的年度個人和公司目標後，Rowe 先生有資格獲得基於 的年度現金獎勵。他還有資格根據公司 當時的股權計劃的條款和條件獲得股權獎勵補助金，但須遵守董事會或薪酬委員會批准的股權協議條款。

約翰·P·甘道夫

根據經2022年3月10日修訂的2019年2月15日僱傭協議（ “甘道爾福就業協議”），甘道爾福先生目前因擔任我們的首席財務官的 服務而獲得報酬。

根據甘道爾福就業協議的條款， 公司每年必須向甘道爾福先生支付不少於36.6萬美元的基本工資。Gandolfo先生有資格獲得年度現金 獎金，前提是實現了由公司董事會 或其薪酬委員會確定的預先設定的年度個人和公司目標。他還有資格根據公司當時的股權計劃的 條款和條件獲得股權獎勵補助金，但須遵守董事會或薪酬 委員會批准的股權協議條款。

布倫·克恩

根據2022年12月19日的僱傭協議（“克恩僱傭協議”），克恩先生目前因擔任我們的首席運營官所做的 服務獲得報酬。

根據克恩僱傭協議的條款， 公司每年必須向克恩先生支付不少於34.5萬美元的基本工資。克恩先生有資格獲得年度現金獎勵， 取決於公司董事會 或其薪酬委員會確定的預先設定的年度個人和公司目標的實現情況。他還有資格根據公司 當時的股權計劃的條款和條件獲得股權獎勵補助金，但須遵守董事會或薪酬委員會批准的股權協議條款。

終止僱傭協議

上文 討論的 Rowe 僱傭協議在 Rowe 先生終止僱用時規定了以下內容：

公司因故解僱 ；公司無故解僱或高管在高管僱用的前六 (6) 個月內無故解僱 ； 或因高管殘疾或死亡而解僱。如果 Rowe 先生因原因（如 Rowe 僱傭協議中的定義 ）、我們在 Rowe 先生工作的頭六個月內無故解僱、由 Rowe 先生無故解僱（定義在 Rowe 僱傭協議中）或 Rowe 先生因殘疾（定義在 Rowe 就業 協議）或死亡而終止 Rowe 先生的聘用，則我們必須支付這部分費用 Rowe 先生在此類解僱前累積且尚未支付 的基本工資、Rowe 先生先前獲得但尚未支付的任何獎金、任何應計和未使用的獎金休假或病假，以及 Rowe 先生在任何此類解僱前合理承擔但尚未在解僱生效之日立即報銷的任何費用（統稱為 “Rowe 應計 債務”）的金額，但某些例外情況除外。

公司無故解僱 或高管在高管入職前六個月後出於正當理由解僱 。如果 在 Rowe 先生 擔任首席執行官的前六個月後，我們隨時終止了 Rowe 先生的聘用，而非因原因、殘疾或死亡，那麼，除了 Rowe 應計義務外，Rowe 先生還將獲得以下待遇，前提是 遵守某些條款和條件：

上文討論的甘道爾福僱傭協議 規定，如果公司在沒有 “原因”（定義見公司 2018年綜合股票激勵計劃（“2018年計劃”））的情況下解僱甘道爾福先生，或者甘道爾福先生遭受 “非自願解僱”（如 在甘道爾福僱傭協議中定義），前提是甘道爾福先生簽署了所有索賠的全面解除聲明，則先生 Gandolfo 將有權獲得：(i) 相當於其當時 12 個月基本工資的遣散費，以及 (ii) 健康保險報銷 根據COBRA向甘道爾福先生及其配偶和受撫養人提供的為期12個月的福利，或者直到Gandolfo先生有資格從其他僱主那裏獲得類似的保險福利 為止，以較早者為準。

根據2018年計劃的定義，“原因” 是指，就公司或關聯實體終止受贈方的持續服務而言：(i) 受贈方與公司或該關聯實體之間當時有效的書面僱傭協議、 諮詢協議、服務協議或其他類似協議中明確定義的 “原因”，前提是， 但是，對於定義公司發生或與公司有關的 “原因” 的任何協議交易， 在公司交易實際發生之前，對 “原因” 的定義不適用；或 (ii) 在沒有這種當時生效的 書面協議和定義的情況下，根據管理人的決定：(A) 受贈方出於惡意和不利於公司或相關實體而實施任何行為、 或未採取任何行為；(B) 受讓人不誠實、 故意不當行為或重大違反與公司或關聯實體達成的任何協議；(C) 受贈方重大違反 任何協議根據此類協議與公司或關聯實體達成的禁止競爭、保密或類似協議； (D) 受讓人犯下涉及不誠實、違反信任或對任何人造成身體或情感傷害的犯罪；(E) 如果受贈人是員工或顧問，則受贈方從事構成重大過失、不當行為 或故意違規的行為或不作為對公司 和/或關聯實體造成重大損害或有理由預計會對公司造成重大損害的公司或關聯實體保單；或 (F)如果受贈方是員工，則受贈方未能遵守 董事會或該受贈方直接主管的合理指示，這種失誤如果可以治癒，則在通知受贈方後 10 天內無法糾正，或者， 如果得到糾正，則在 180 天內再次發生。

根據《甘道爾福僱傭協議》的定義， “非自願解僱” 是指未經甘道爾福先生書面同意而發生的以下任何情況：(i) 大幅削減甘道夫先生的基本工資、獎金目標或福利（不包括因全面節省成本而適用於公司所有處境相似的員工和高管的實質性削減策略)；(ii) 實質性削弱了甘道爾福先生的權力、職責或責任；(iii) 水平的實質性降低 Gandolfo先生的報告結構，包括要求甘道爾福先生向公司高管或員工報告，而不是直接向首席執行官報告 ；或（iv）構成公司重大違反甘道夫僱傭協議的任何其他行動或不作為。

上述 討論的《克恩僱傭協議》在克恩先生終止僱用時規定了以下內容：

公司因故解僱 ；公司無故解僱或高管在高管受僱的前六個月內無故解僱 ； 或因高管殘疾或死亡而解僱。如果我們因故解僱克恩先生的僱傭關係（如《克恩僱傭協議》中的 定義）、我們在克恩先生工作的頭六個月內無故解僱、克恩先生沒有良好 理由（定義見克恩僱傭協議），或者由於克恩先生的殘疾（定義見克恩就業 協議）或死亡，則我們必須支付這部分費用 Kern 先生在解僱前累積但尚未支付 的基本工資、任何應計和未使用的休假或病假以及任何適當的費用金額Kern 先生在任何 此類解僱之前發生的，但尚未在此類終止的生效日期 之後立即予以補償（統稱為 “Kern 應計債務”），但某些例外情況除外。

公司無故解僱 或高管在高管入職前六個月後出於正當理由解僱 。如果 在克恩先生擔任我們的首席運營官的頭六個月後，我們以非原因、殘疾或死亡為由終止了克恩先生的聘用，或者克恩先生出於正當理由在 終止了工作，那麼，除克恩應計債務外， Kern 先生還將獲得以下待遇，但須遵守某些條款和條件：

僱傭協議控制條款的變更

Rowe僱傭協議和Gandolfo 僱傭協議還規定，如果在公司進行任何 “公司交易”（定義見2018年計劃） 後的12個月內，公司無故終止了高管的聘用或高管遭受非自願解僱 （定義見僱傭協議），前提是該高管簽署了所有索賠的全面解除聲明，則高管將有 權利以代替上述所述:(i) 相當於其當時12個月的遣散費-當前的基本工資，以及 (ii) 根據 COBRA 向高管及其配偶和受撫養人提供的為期 12 個月或 的健康保險福利補償，直至該高管有資格從其他僱主那裏獲得類似的保險福利，以較早者為準。

根據2018年計劃的定義，“公司 交易” 是指以下任何交易，但是，管理人應根據第 (iv) 和 (v) 部分確定多筆交易是否相關，其決定應是最終的、具有約束力的和決定性的：(i) 公司不是倖存實體的合併或合併 ，但以改變狀態為主要目的的交易除外 公司註冊成立於哪裏；(ii) 全部或幾乎全部的出售、轉讓或以其他方式處置公司的資產；(iii) 公司的徹底清算或解散；(iv) 任何反向合併或一系列關聯交易，最終導致反向 合併（包括但不限於要約和反向合併），其中公司是倖存的實體，但 (A) 在合併前夕的已發行股份通過合併轉換為其他財產，無論是 是以證券、現金或其他形式出現，還是 (B) 其持有總量超過 50% 的證券 公司已發行證券的合併投票權將轉移給與在該合併或最終導致合併的初始交易之前立即持有此類證券的人不同的個人；或 (v) 任何個人或相關羣體（公司或公司贊助的員工福利計劃除外）在單一或一系列關聯交易中收購受益所有權 （根據規則）的實益所有權 持有總額50％以上的證券（《交易法》第13d-3條） 公司已發行證券的投票權。

克恩僱傭協議規定，如果 在公司控制權變更之前的30天內或之後的12個月內，公司無故或克恩先生出於正當理由終止了克恩先生的聘用 ，前提是克恩先生簽署了包括全面 解除所有索賠的離職協議，則克恩先生將有權獲得以下代替上述條款：(i) 遣散費相當於其當時基本工資的 12 個月 ，以及 (ii) 為期 12 個月的免費醫療保險，或直到 Kern 選擇參加 另一位僱主的團體健康計劃，以較早者為準。

根據克恩僱傭協議的定義， “控制權變更” 是指發生以下任何事件：(i) 公司的合併或合併，不論是否獲得董事會批准，但合併或合併將導致公司在其前夕的有表決權證券 繼續代表（要麼保持未償還狀態，要麼被轉換為 倖存實體的有表決權證券）此類實體的母公司）超過投票所代表的總投票權的50％公司 或此類倖存實體或此類實體的母公司的證券（視情況而定）在合併或合併後立即流通；(ii) 一個或多個其他實體收購公司已發行證券50％以上的投票權，除非 在收購前夕的公司登記在冊的股東將在收購後立即持有至少 50% 的投票權公司，前提是董事會批准的真正的股權融資不構成變更 控制權；或 (iii) 公司在需要 董事會批准的交易中出售或處置公司的全部或基本全部資產。

截至 2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵

下表列出了截至2023年12月31日我們指定執行官持有的所有未償還股票期權的 信息：

董事薪酬

2022年4月，根據薪酬委員會的建議 ，我們董事會通過了公司非僱員董事的非僱員董事薪酬政策， 於2022年8月和2023年3月進行了進一步修訂。每位此類非僱員董事每年將獲得40,000美元的預付金和價值80,000美元的股權 獎勵，一半以限制性單位支付，一半以董事會服務期權支付。RSU 的結算將推遲到 該非僱員董事停止在董事會任職之後。

此外，我們的審計委員會主席每年額外獲得 20,000 美元的預付金，而我們的審計委員會的所有其他成員每年額外獲得 10,000 美元的預付金。 我們的薪酬委員會主席每年額外獲得15,000美元的預付金，而我們的薪酬委員會 的所有其他成員每年額外獲得7,500美元的預付金。我們的提名和公司治理委員會主席每年額外獲得10,000美元 預付金，而我們的提名和公司治理委員會的所有其他成員每年額外獲得5,000美元的預付金 。我們的創新委員會主席每年額外獲得15,000美元的預付金，而我們的創新 委員會的所有其他成員每年額外獲得7,500美元的預付金。

下表列出了截至2023年12月31日的財年我們當時在職董事（不包括曾擔任指定執行官的Rowe先生）薪酬的某些信息 ：

除上述情況外，在截至2023年12月31日的財政年度，我們的非僱員董事均未以董事身份獲得任何 薪酬。

第 12 項。某些受益所有人的擔保所有權 以及管理和相關股東事務。

下表提供了截至 2023 年 12 月 31 日 的有關我們在所有現有 股權補償計劃（包括個人安排）下行使期權、認股權證和權利時可能發行的普通股的信息：

股權補償計劃信息

除非下文另有説明，否則下表列出了截至2024年4月16日有關我們普通股受益所有權的某些信息 ，用於以下內容：

除非下文另有説明，否則適用的所有權百分比基於截至2024年4月16日的已發行普通股的50,957,869股。受益所有權根據 根據美國證券交易委員會的規則，根據股票的投票權和投資權等因素確定。受期權 約束的普通股目前可行使或可在2024年4月16日後的60天內行使，就計算持有這些證券的人的 所有權百分比而言，被視為未償還股票，但在計算任何其他人的所有權百分比時不被視為未償還股票。 除非另有説明，否則每位上市股東的地址均為紐約州紐約市麥迪遜大道295號2400套房Eyenovia, Inc.

第 13 項。某些關係和關聯交易、 和董事獨立性。

以下是自2022年1月1日以來我們一直參與或參與的 向 進行的交易，包括目前提議的交易，其中交易金額超過 120,000 美元，並且我們的任何董事、執行官或持有任何類別股本 5% 以上的受益持有人、 或其任何直系親屬或與其中任何人同住的個人擁有或擁有間接或擁有間接或擁有直接或有任何股份 material 興趣。

與千壽製藥有限公司簽訂許可協議

2015年，公司與Senju簽訂了獨家 許可協議（“Senju許可協議”），根據該協議，公司同意向Senju授予其亞洲微劑量候選產品的獨家免版税 許可，允許其再許可、開發、製造、使用、進口、營銷、銷售 以及以其他方式分銷微劑量候選產品。作為許可的對價，Senju同意在Senju許可協議期限內向Eyenovia支付5％的銷售特許權使用費 （扣除某些製造成本），但根據許可協議期內失去專利覆蓋範圍的情況進行某些調整。該協議將繼續在逐國 的基礎上全面生效，直至最遲在：(i) 該候選產品在某個國家首次商業銷售十週年； 或 (ii) 一個國家的許可專利到期。截至本文件提交之日，此類 產品尚未在亞洲進行任何商業銷售；因此，尚未獲得任何特許權使用費。Senju由公司董事會前成員 的家族擁有，在截至2022年12月31日的 財年的一部分中，他們共同實益擁有公司5％以上的普通股。

2020年4月8日，Eyenovia簽署了千住許可協議修正案 （“千住許可修正案”）。根據千住許可證修正案，公司可以將 授予任何第三方研究、開發、商業化、製造或使用先前在中國（包括中華人民共和國、香港、澳門和 臺灣）和韓國（“領土”）中在中國（包括中華人民共和國、香港、澳門和 臺灣）和韓國（“領土”）許可的某些產品（“Senju 許可產品”）的權利，2021。千壽授權產品 是那些在微劑量分配器中使用壓電打印技術的產品，其中（i）硫酸阿托品作為治療人類近視 的唯一活性成分，（ii）毛果鹼作為治療人類老花眼的唯一活性成分。

根據千住許可證修正案，公司 必須向Senju (a) 支付公司從第三方 方獲得的任何一次性付款、公司從該地區合同研究和/或開發Senju許可產品中獲得的收入（扣除成本）、 以及公司從設備合同製造中獲得的收入（扣除成本）的收入的30％至40％之間該地區的 Senju 特許產品， 其總金額必須至少為 900 萬美元 Senju；以及 (b) 公司從第三方獲得的任何銷售特許權使用費收入的 30% 到 40% 之間的百分比。由於公司在 2021 年 4 月 8 日之前簽發了第三方許可，因此許可證修正案將在許可證期限內繼續有效，但可能會提前終止。

2020年8月10日，公司與千住在信函協議（“信函協議”）中對Senju許可協議進行了進一步修訂 。根據信函 協議，公司將支付從北極願景向千住收到的 與北極願景許可協議相關的某些款項、特許權使用費或淨收益的30％至40％之間。2021 年 9 月 14 日生效的 許可修正案 2（“修正案 2”）進一步修訂了 Senju 許可協議。修正案2將大中華區和韓國 排除在公司授予Senju獨家特許權使用許可的領土之外。考慮到這一豁免， 以及在北極願景第1號修正案執行之時和之後，公司必須根據非特許權使用費許可證 收入和銷售收入向千住付款，包括以下內容：

賠償協議

我們的第三份經修訂和重述的 公司註冊證書（經修訂）以及第二份修訂和重述的章程規定，我們應在 法律允許的最大範圍內對我們的董事和高級管理人員進行賠償。我們還維持董事和高級管理人員責任保險單。該保單保障 董事和高級管理人員以董事和高級管理人員身份免受某些不當行為造成的未獲賠償的損失， 向我們償還我們已合法賠償董事和高級管理人員的損失。該政策包含各種例外情況。 我們還與每位董事簽訂了董事賠償協議。

就業和諮詢安排

我們已經與指定執行官簽訂了僱用和諮詢 安排，其中規定了工資和遣散費。有關這些 安排以及根據這些安排賺取的金額的更多信息，請參閲”高管薪酬-僱傭和諮詢安排” 和”薪酬摘要表” 以上。

向執行官和董事發行的股權

我們在2023年向指定的執行官和董事授予了期權和限制性股票單位 ，詳見標題為” 的章節截至 2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵 ” 和”董事薪酬”.

與斯圖爾特·格蘭特的協議

2022年2月4日，公司與公司股東斯圖爾特·格蘭特簽訂了 和解協議（“和解協議”）。根據和解協議 ，我們董事會任命了兩名新董事，瑞秋·雅各布森和斯蒂芬·本傑明加入董事會，以 填補當時的董事會空缺。雅各布森女士和本傑明先生在2022年 年度股東大會上被提名為董事，並在該會議上當選為董事；本傑明先生此後辭去董事會職務，在懷特 眾議院任職。董事會已提名雅各布森女士在 2024 年年會上連任。和解協議已過期 並且不再有效。

關聯方交易的批准程序

根據其書面章程 和我們的關聯方交易政策，審計委員會負責審查、批准或批准任何達到 一定重要閾值的關聯方交易。在審查、批准或批准關聯方交易的過程中， 除其他事項外，根據第S-K條例第404項，委員會會考慮以下內容：

任何與正在審查的交易有關的 成員的審計委員會成員都不得投票或參與有關批准或批准 交易 的討論，但必須向審計委員會提供有關該交易的所有重要信息。

我們與我們的高管、 董事或 5% 的股東以及各自的關聯公司之間的未來交易將遵循委員會真誠地認定符合公司及其股東最大 利益的條款，並將得到大多數在交易中沒有權益 的董事的批准，他們可以自費聯繫我們的法律顧問或獨立法律顧問。

據我們所知，自 2022年1月1日以來，除上述情況外，沒有發生我們過去或將要參與的重大交易或一系列類似交易，或任何當前擬議的 交易或一系列類似交易，其中涉及金額超過120,000美元， ，其中有任何董事或執行官或我們認識的任何證券持有人擁有我們任何類別普通股的記錄在案或受益人超過5％ ，或上述任何人的直系親屬，有利益（在正常業務過程中對我們的高級管理人員和董事的薪酬 除外）。

董事獨立性

我們的董事會已經 審查了董事會及其委員會的組成以及每位董事的獨立性。根據每位董事要求並由其提供的有關其背景、僱傭和隸屬關係（包括家庭關係）的信息，我們 董事會確定，除伊安丘列夫博士和羅威先生外，每位董事都是《納斯達克上市規則》第5606 (a) (2) 條定義的 “獨立董事” 。我們的董事會確定，斯特拉爾曼和帕蘭基博士、 蓋爾策勒和馬瑟先生以及雅各布森女士符合美國證券交易委員會和納斯達克上市規則制定的適用獨立標準。 在做出此類決定時，我們董事會考慮了每位非僱員董事與我們公司的關係 以及董事會認為與確定獨立性有關的所有其他事實和情況，包括每位非僱員董事對我們股本的實益擁有權 。

第 14 項。首席會計師費用和服務。

審計委員會通過了一項政策，要求所有審計 獲得預先批准，並允許我們的獨立註冊會計師事務所提供的非審計服務。 根據該政策，每年，審計委員會在聘請一家獨立的註冊會計師事務所時，都會預先批准 的聘用條款和費用，還可以預先批准在年度內提供的詳細類型的審計相關和允許的非審計服務，但須遵守特定的 美元限額。所有其他允許的非審計服務都必須由審計委員會 在逐項參與的基礎上預先批准。

下表彙總了2023年和2022年Marcum向我們提供的專業服務收取的總費用 。 表對這些不同的費用和服務進行了描述。

審計費

審計費用與財務報表審計、 季度審查和相關事項有關。審計費用包括馬庫姆為2023年和2022年審計提供的服務，總額分別為167,375美元和96,200美元。費用還包括Marcum為審查公司在2023年和2022年前三個季度的10-Q表中包含的簡明財務報表 而提供的服務，總額分別為74,235美元和66,000美元。

與審計相關的費用

審計相關費用包括與2023年和2022年審查我們的註冊聲明、美國證券交易委員會評論信和Marcum LLP簽發的慰問信有關的 服務，總額分別為155,970美元和87,575美元。

税費

在截至2023年12月31日或2022年12月31日的 年度，Marcum 沒有向我們收取任何税費。

所有其他費用

在截至 2023 年 12 月 31 日或 2022 年 12 月 31 日的年度中，Marcum 沒有向我們收取任何其他費用。

第四部分

第 15 項。展品，財務報表附表。

(b) 展覽索引

以下是作為本年度報告 的一部分在10-K/A表格上提交的證物清單：

* 管理合同或其他 補償計劃。

# 通過用方括號標記本附錄的某些機密部分 被省略了 (”[***]”) 因為已確定的機密 部分 (i) 不是重要信息，(ii) 是公司視為私密或機密的信息。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或 15 (d) 條的要求，註冊人已正式要求下列簽署人代表其 簽署報告的第1號修正案，並經正式授權。