附錄 (a) (i)
存款協議第 1 號修正案
一而再而三地間
燃石生物技術有限公司
和
花旗銀行,N.A.
作為保管人,
和
的所有持有人和受益所有人
美國存托股
下文發佈
截止日期 [l], 2024
目錄
頁面
第一條 | ||
定義 | 1 | |
第 1.1 節 | 定義。 | 1 |
第 1.2 節 | 生效日期。 | 1 |
第二條 | ||
存款協議修正案 | 2 | |
第 2.1 節 | 存款協議修正案。 | 2 |
第 2.2 節 | 修正案對所有持有人和受益所有人具有約束力。 | 2 |
第三條 | ||
替代性爭議解決辦法表格的修正案,以及已發行和尚未兑現的ADR | 2 | |
第 3.1 節 | ADR 修正案。 | 2 |
第 3.2 節 | 比率的變化。 | 3 |
第四條 | ||
陳述和保證 | 3 | |
第 4.1 節 | 陳述和保證。 | 3 |
第五條 | ||
雜項 | 4 | |
第 5.1 節 | 新的 ADR。 | 4 |
第 5.2 節 | 致ADS持有人的修正通知。 | 4 |
第 5.3 節 | 賠償。 | 4 |
第 5.4 節 | 批准。 | 4 |
第 5.5 節 | 適用法律。 | 4 |
第 5.6 節 | 同行。 | 4 |
附錄 A | ||
ADR 的形式 | A-1 | |
附錄 B | ||
致持有人的通知 | B-1 |
存款協議第 1 號修正案
存款協議第 1 號修正案, 的日期為 [l],2024 年(“第 1 號修正案”),由 (i) BURNING ROCK BIOTECH LIMITED(一家根據開曼羣島法律組建的豁免有限責任公司)及其繼任者( “公司”)、(ii) 北美花旗銀行,一家根據美國美國 法律組建的以存託人身份行事的全國性銀行協會,以及任何繼承存託人(“存託人”),以及(iii)根據存款協議(定義見下文)已發行的美國存托股份的所有 持有人和受益所有人。
W I T N E S S S E T H T H T H A T:
鑑於公司 和存託機構簽訂了日期為2020年6月16日的特定存款協議(“存款協議”), 用於創建代表存放該協議 的股份(定義見存款協議)的ADS(定義見存款協議),並用於執行和交付美國存託憑證(“ADR”);以及
鑑於公司 希望將ADS與股票的比率從現有的一(1)股ADS與一(1)股的比率改為一(1)股與十 (10)股的新比率,並希望(x)修改存款協議、目前未償還的存款權和存款協議附錄 A所附的ADR形式以反映這種變化,並且(y)給予向所有ADS持有人(定義見存款協議) 的通知;以及
鑑於根據存款協議第 第 6.1 節,公司和存託人認為有必要且可取地修改存款協議、目前未兑現的 ADR 以及作為附錄 A 附錄A附於存款協議的替代性存款協議的形式; 和
因此,現在,公司和存託人特此同意 修改存款協議、目前未償還的存款權和存款協議附錄A所附的ADR形式作為存款協議 附錄A附錄A,如下所示:
文章 I 定義
第 1.1 節定義。
除非本修正案另有規定,否則 1,此處使用但未定義的所有大寫術語應具有存款協議中此類術語的含義。
第 1.2 節生效日期。
“生效日期” 一詞應 指上述日期,即本第 1 號修正案的生效日期。
第
II 條
存款協議修正案
第 2.1 節存款協議修正案。
自生效之日起,存款 協議中所有提及 “存款協議” 一詞的內容均指截至2020年6月 16日的存款協議,該協議經本存款協議第1號修正案修訂,並在生效日期之後可能進一步修訂和補充。
第 2.2 節修正案對所有持有人和受益所有人具有約束力。
自 生效之日起,此生效的存款協議第 1 號修正案對截至生效之日已發行的 未償還的存款協議的所有持有人和受益所有人以及生效日期之後簽發的 ADS 的所有持有人和受益所有人具有約束力。
第
第三條
ADR 表格的修正案,以及已發佈和未兑現的 ADR
第 3.1 節 ADR 修正案。
(a) 特此對存款協議附錄A所附ADR第一頁右上角的短語以及根據存款協議條款發行和未償還的每份存款協議條款中的短語進行修訂, 全部刪除該短語,代之以以下內容:
“美國存托股份 (每股美國存托股份代表獲得十(10)股已全額支付的A類普通股的權利)”
(b) 自 生效之日起,特此對作為存款 協議附錄A以及根據存款協議條款發行和未償還的每份ADR中附錄A的替代性爭議解決辦法第一頁導言段落的第二句進行修訂,將該句全部刪除,代之以以下內容:
“截至本ADR 發行之日,每份ADS均代表根據存款協議(定義見下文)向託管人 託管人收取十(10)股股份的權利,在本ADR發行之日,託管人是北卡羅來納州花旗銀行——香港(“託管人”)。”
2
(c) 自生效之日起,特此對作為存款協議附錄A所附的ADR以及根據存款協議條款發行和未償還的每份 ADR中的第一句進行修訂,將該句全部刪除 ,代之以以下內容:
“本美國存託憑證 是發行的美國存託憑證(“ADR”)中的一張,所有發行和發行均遵循截至2020年6月16日的存款協議 中規定的條款和條件,該條款和條件經存款協議第1號修正案修訂,日期為 [l], 2024(經不時修訂和補充的 “存款協議”),由公司、存託人以及 不時發行的存款證的所有持有人和受益所有人簽發。”
第 3.2 節比率變動。
從生效之日起,所有其他以存款協議附錄A所附ADR的形式提及的 ADS與股票比率的引用均應指 “一(1)股ADS對十(10)股” 的存款協議條款截至生效日的每份未償還存款股比率。
第四條
陳述和保證
第 4.1 節陳述和保證。
公司向存託人以及持有人和受益所有人陳述並保證 ,並同意以下內容:
(a) 本第 1 號修正案由公司簽署和交付後,以及存款協議和公司簽訂並交付的所有其他文件 將分別由公司正式和有效的授權、執行和交付 ,構成公司的法律、有效和具有約束力的義務,可根據 各自的條款對公司強制執行,但須遵守破產、破產、欺詐性轉讓、暫停和具有普遍適用性的類似法律 與或影響債權人權利和一般公平原則有關或影響;以及
(b) 為了確保本第 1 號修正案或經此修訂的《存款 協議》或開曼羣島根據本協議或該協議提供的任何其他文件的合法性、有效性、可執行性或可接受性作為證據,此類協議均無需向開曼羣島的任何法院或其他機構申報或記錄,也無需在開曼羣島或 繳納任何印花税或類似税就此類協議而言;以及
(c) 公司向保管人提供的與本第1號修正案有關的所有信息均真實、準確且 正確。
3
文章
V
其他
第 5.1 節新的 ADR。
自 生效之日起,保存人應安排印製新的ADR,以反映本第1號修正案對替代性糾紛解決辦法形式的更改。 在生效日期之後根據本協議發行的所有ADR,無論是在存入股票或其他存託證券時,還是在轉讓、 合併或拆分現有ADR時,均應基本採用本文附錄A所附ADR樣本的形式。 在本協議發佈之日之前或之後發行的 ADR,如果不反映本協議生效的 ADR 形式的變更,則需要調用 進行交換。保存人被授權和指示採取一切必要行動,以實現上述規定。
第5.2節致ADS持有人的修正通知。
特此指示存管機構 發出通知,通知 ADS 的持有人, 除其他外,(i)本第1號修正案的條款;(ii)本第1號修正案的生效日期 ;(iii)要求ADR持有人交出其ADR,以換取反映本協議第5.1節規定的本第1號修正案所作變更的新 ADR;以及(iv)本第1號修正案的副本可以從 委員會的網站上檢索網址為www.sec.gov,可應要求向存託人和公司索取。給持有人的ADS通知 基本上應採用本文所附附錄B的形式。
第 5.3 節賠償。
公司同意賠償 ,並使存託人(及其所有董事、僱員和高級職員)因本第1號修正案的條款和此處設想的交易而可能承擔的所有責任 免受損害。
第 5.4 節批准。
除非特此明確修訂 ,否則最初簽署的存款協議的條款、承諾和條件將保持完全效力和效力。
第 5.5 節適用法律。
本第 1 號修正案應受紐約州法律管轄,並根據紐約州法律進行解釋,不考慮其法律選擇原則。
第 5.6 節對應方。
本第 1 號修正案可在任意數量的對應方中執行,每份對應方均應被視為原件,所有這些對應方加起來應被視為 原件,所有這些對應方共同構成同一個協議。
[下一頁上的簽名。]
4
自上述日期起,公司和存託人 已促使本第1號修正案由經正式授權的代表執行,以昭信守。
燃石生物技術有限公司 | ||
來自: | ||
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花旗銀行, N.A.,作為存託人 | ||
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標題: |
5
附錄 A
ADR 的形式
編號:______________ | CUSIP 編號:___________ |
本美國存託憑證所代表的美國 存托股票在納斯達克全球市場(NASDAQ)和倫敦 證券交易所(LSE)上市。在納斯達克上市的美國存托股票旨在與在倫敦證券交易所上市的美國存托股 互換,反之亦然。因此,美國存托股份(以及美國 存托股份各方的權利和義務)受適用的美國、英國和開曼羣島法律的要求的約束。
美國存托股份(每股美國 存托股份代表獲得十(10)股已全額支付的A類普通股的權利)
美國存託憑證
為了
美國存托股
代表着
存入的 A 類普通股
的
燃石生物技術有限公司
(根據開曼羣島法律組織)
北卡羅來納州花旗銀行是一家根據美利堅合眾國法律成立和存在的全國性銀行 協會,作為存託機構(“存託機構”),特此證明 _____________是代表存放的 A類普通股的____________股美國存托股票(以下簡稱 “ADS”)的所有者,包括有權獲得面值每股0.0002美元的此類A類普通股的證據(以下簡稱 “ADS”)(Burning Rock Biotech Limited的 “股份”),Burning Rock Biotech Limited是一家根據開曼羣島法律組建的豁免有限責任公司(”公司”)。 截至本ADR發行之日,每份ADS均代表根據存款協議 (定義見下文)向託管人存入的十(10)股股份的權利,在本ADR發行之日,託管人為北卡羅來納州花旗銀行香港分行(“託管人”)。 根據存款協議第四條和第六條的規定,ADS與股票的比率可能會進行修改。保管人的 主要辦公室位於美國紐約格林威治街 388 號,紐約 10013
A-1
(1) 存款協議。本美國存託憑證是發行的美國存託憑證(“ADR”)之一, 所有發行和發行均根據截至2020年6月16日的存款協議中規定的條款和條件發行,該協議經過 存款協議第1號修正案修訂,日期為 [l],2024年(由 不時修訂和補充,即 “存款協議”),由公司、存託人以及所有持有人和受益所有人在 項下發行的美國存款憑證之間不時進行修訂和補充。存款協議規定了 ADS 的持有人和受益所有人的權利和義務,以及存託人對根據該協議存放的股份以及不時收到和存放的與存款有關的任何和所有其他存款財產 (定義見存款協議)的權利和義務。存款協議 的副本存放在託管機構主要辦公室和託管人處。每位持有人和每位受益所有人一旦接受 根據存款協議的條款和條件發行的任何美國存款憑證(或其中的任何權益),就所有 目的而言,均應被視為(a)是存款協議和適用的替代性爭議解決辦法的當事方並受其約束,以及(b)指定存託人 為其事實上的代理人,擁有充分的委託權代表其採取存款協議 和適用的替代性爭議解決辦法中規定的所有行動,採取一切必要程序來遵守適用法律,並酌情采取存管機構 可能認為必要或適當的行動,以實現存款協議和適用的替代性糾紛解決辦法的目的, 採取此類行動是決定其必要性和適當性的決定性因素。受益人 持有ADS的方式(例如,在經紀賬户中與註冊持有人持有)可能會影響受益所有人的權利和義務、 的方式以及根據存款協議條款向受益所有人提供服務的範圍。
本 ADR 的正面 和反面聲明是《存款協議》和《公司章程》(自 簽訂存款協議之日起生效)的某些條款的摘要,受存款協議 和《公司章程》的詳細條款的限制和約束,特此提及這些條款。
此處未定義 的所有大寫術語應具有存款協議中規定的含義。
保管人對存放財產的有效性或價值不作任何陳述 或擔保。保存人已為接受 ADS 加入DTC做出了安排。通過DTC持有的ADS的每位受益所有人必須依靠DTC和DTC參與者的程序來行使並有權享有歸因於此類ADS的任何權利。但是,存託機構可以發行無憑證存款憑證,但須遵守存款協議第2.13節的條款和條件 。
A-2
(2) 交出存託憑證和提取存放證券。本ADR(以及此處證明的美國存託憑證)的持有人 應有權(在託管人的指定辦公室)在滿足以下每項條件後(在託管人的指定辦公室)交付 的存託證券:(i) 持有人(或持有人的正式授權律師)已正式交付 存託人存託人存託憑證的存託憑證(如果適用,還有證明此類存託憑證的ADR),用於 的目的撤回由此代表的存託證券,(ii)如果適用且受託人要求,這份 為此目的交付給存託機構的ADR已在空白處正確背書或附有適當的空白轉賬文書(包括根據標準證券行業慣例提供的 簽名擔保),(iii) 如果存託人有要求,則ADS的持有人已簽發並交付給存託機構a 書面命令指示存託機構將存款證券 撤回至交付給該命令中指定的人員或根據其書面命令交付,並且 (iv) 存託機構的所有適用費用和收費 以及由存託機構產生的費用以及所有適用的税收和政府費用(如存款協議第 5.9 節和 附錄 B 所述)均已支付, 但是,在每種情況下都有主題,遵守本 ADR的條款和條件、存款協議、公司章程和任何適用法律的條款和條件,以及適用的賬面記賬結算系統的規則 (如果有),以及在每個 個案中生效的存託證券或管理存託證券的任何條款。滿足上述規定的每項條件後,存託人 (i) 應取消向其交付的 ADS(如果適用,還應取消本證明已交付的 ADS 的 ADR),(ii) 應指示註冊服務商應在為此目的保留的賬簿上記錄 以這種方式交付的存託憑證的取消,並且 (iii) 應指示託管人毫不拖延地交付, 或促使以這種方式取消的存託證券與存託證券的任何證書或其他所有權文件,或其電子轉讓的證據(如果有)一起交付 案件可以提交給保存人的命令中指定的人員,也可以根據其書面命令行事目的, 但是,在每種情況下、存款協議的條款和條件、證明如此取消的美國存款憑證、公司章程 、任何適用法律和適用的賬面記賬結算系統規則(如果有)的條款和條件, 以及存託證券或管理存款證券的條款和條件,在每種情況下均為當時有效的條款和條件。
存託機構不得接受 交出少於一 (1) 股的存託憑證。如果向其交付代表整數 股數以外的存託憑證,則存託機構應根據本 條款安排相應整數股份的所有權交付,並應由存託機構酌情決定 (i) 將代表任何剩餘部分股份的 ADS 的數量退還給交出此類存託證券的人,或 (ii) 出售或促使出售以如此方式交出的美國存託基金所代表的部分股份 並匯出此類出售的收益(扣除(a)適用費用和存託人的費用和支出以及 (b) 向交出美國存託憑證的人繳納的 (b) 預扣的税款)。
無論本替代性爭議解決辦法或存款協議中包含任何其他 ,存託人均可在存管機構主要辦公室交付存放 財產,包括 (i) 任何現金分紅或現金分配,或 (ii) 出售任何非現金分配 的收益,這些分配 當時由存託人持有的與交出供取消的美國存託憑證所代表的存託證券有關 。應任何持有人的要求、風險和費用,併為了這些 持有人的賬户,存託人應指示託管人(在法律允許的範圍內)將託管人持有的與此類ADS相關的任何存託財產(存款 證券除外)轉交給存託人,以便在存託機構主要辦公室交付。這類 指示應通過信函發出,或應持有者的要求,通過電報、電傳或傳真發送風險和費用給出。
A-3
(3) ADR 的轉讓、合併和拆分。註冊商應在為此目的保留的賬簿上登記本 ADR(以及此處代表的 的美國存託憑證)的轉讓,託管人應 (x) 取消該替代性爭議解決機制並執行新的 ADR,證明 的總數與存託人取消的本替代性爭議解決辦法所證明的相同,(y) 促使註冊服務商會籤這些 新的 ADR,以及 (z) 交付此類新 ADR 如果滿足以下每項條件 ,則向有權獲得此項權利的人士或根據其命令交付:(i) 本替代性爭議解決辦法已由持有人(或持有人的正式授權律師)到託管機構 的主要辦公室進行轉讓,(ii) 該交出的替代性爭議解決辦法已獲得適當認可或 附有適當的轉讓文書(包括根據標準證券行業慣例的簽名擔保), (iii) 該交出的替代性爭議解決辦法已正式蓋章(如果紐約州或美國法律要求)),以及 (iv) 所有 的適用費用和收費,以及由保管人和所有適用機構產生的費用税款和政府費用(如《存款協議》第 5.9 節和《存款協議》附錄 B 中所述 )已經支付, 但是,在每種情況下,遵守本 ADR、存款協議和適用法律的 條款和條件,在每種情況下均為其當時有效的條款和條件。
註冊服務商應在為此目的保留的賬簿上登記 本 ADR(以及此處代表的 ADS)的拆分或組合,託管人 應 (x) 取消本替代性爭議解決辦法,並根據請求的數量執行新的 ADR,但總數不超過保管人取消的該替代性爭議解決辦法所證明的 份數,(y) 促使書記官長會籤此類新的 ADR ADR,以及 (z) 如果滿足以下每個條件,則向其持有人或根據其持有人的命令交付 此類新 ADR:(i) 本 ADR 具有 已由持有人(或持有人的正式授權律師)在主要辦公室正式交付給存管機構,以便 實現分拆或合併,以及 (ii) 存託人 的所有適用費用和收費以及由存款人 產生的所有適用税收和政府費用(如《存款協議》第 5.9 節和附錄 B 所規定) 已付款, 但是,在每種情況下都有主題,遵守本 ADR、存款協議和適用的 法律的條款和條件,每種情況均以其當時有效的條款和條件為準。
(4) 註冊、轉讓等的先決條件作為執行和交付、任何ADS的發行、轉讓、分割、合併或退出的登記 ,或提取 任何存款財產的先決條件,存管人或託管人可要求 (i) ADS或 本ADR的股份存款人或持有人支付足以償還其任何税收或其他政府費用的款項收取的費用以及與 相關的任何股票轉讓或註冊費(包括任何此類税費或與股票有關的費用和費用)按照《存款協議》第 5.9 節和附錄 B 的規定,存放或撤回)並支付存託機構的任何適用的 費用和收費,(ii) 出示令其滿意的證據,證明存款協議第 3.1 節所考慮的任何簽名或任何其他事項的身份和真實性,以及 (iii) 遵守任何法律或政府與本 ADR 或 ADS 的執行和交付 或存款證券的提取有關的法規,以及 (B) 合理的法規存託人和公司 可能制定的與本替代性爭議解決辦法(如果適用)、存款協議和適用法律的規定相一致的法規。
A-4
在公司、存管機構、登記處或股份登記處的轉讓賬簿關閉的任何時期,可以暫停以 的股票存款或針對特定股份存款的存款發行美國存託憑證,或者在特定情況下可以拒絕存入美國存託憑證的轉讓登記,或者通常可以暫停存託憑證的轉讓登記 存管人或公司本着誠意,隨時認為此類行動是必要或可取的由於法律或法規的任何要求、任何政府或政府機構、委員會或任何證券交易所 ADS或股票上市,或者根據存款協議或本ADR的任何條款(如果適用),或者根據存款證券或管理存款證券的任何規定,或者由於公司股東大會或出於任何其他原因,在所有 案例中,受制於 參見《存款協議》第 7.8 (a) 節和本 ADR 第 (25) 段。儘管存款協議 或本ADR中有任何相反的規定,但持有人有權隨時交出未償還的存款存款證券,以提取與之相關的存款證券 ,但前提是 (i) 因在股東大會上投票或支付股息而關閉存管機構或公司的轉賬簿或股票存款 ,(ii) 支付費用、税款和 類似的指控,(iii) 遵守與以下內容有關的任何美國或外國法律或政府法規存款證券的存款憑證或提取 ,以及 (iv) F-6表格 的一般指示 I.A. (l) 中具體考慮的其他情況(因為此類一般指示可能會不時修改)。
(5) 遵守信息請求。儘管存款協議或本ADR有任何其他規定,特此所代表的每位 持有人和受益所有人均同意根據適用法律、 任何股票或美國存款證券交易所的規則和要求或為提供信息而制定的公司章程 遵守公司的要求, 除其他外,關於該持有人或受益所有人 擁有ADS(以及此類ADS所代表的股份,視情況而定)的身份,以及對 此類ADS(以及此類ADS所代表的股份,視情況而定)感興趣的任何其他人的身份,以及此類權益的性質和其他各種事項,無論他們當時是否是持有人和/或受益所有人這樣的請求。
(6) 所有權限制。儘管本ADR或存款協議中包含與 相反的任何其他條款,但如果此類轉讓可能導致股份所有權超過適用法律或公司章程規定的限制,則公司可以限制股份的轉讓。公司還可以以其認為適當的方式限制 ADS的轉讓,如果此類轉讓可能導致單一持有人或受益所有人 擁有的ADS所代表的股份總數超過任何此類限制。公司可自行決定在遵守適用法律的前提下,指示存託人就任何持有人或受益所有人的所有權權益採取行動 ,超過前一句規定的限額, 包括但不限於對ADS的轉讓施加限制、取消或限制投票權或代表持有人或受益所有人強制出售或處置 該持有人或受益人 所有者持有的美國存託憑證所代表的股份超過該股份限制,前提是適用法律和公司章程允許的處置。 此處或存款協議中的任何內容均不得解釋為存託人或公司有義務確保遵守此處或《存款協議》第 3.5 節所述的所有權限制。
A-5
(7) 報告義務和監管批准。適用的法律和法規可能要求股份的持有人和受益所有人 ,包括ADS的持有人和受益所有人,在某些 情況下滿足報告要求並獲得監管部門的批准。ADS 的持有人和受益所有人全權負責確定和遵守此類報告要求 並獲得此類批准。每位持有人和每位受益所有人特此同意在不時生效的適用法律法規要求的範圍內和形式做出此類決定、提交此類報告並獲得 此類批准。存管人、 託管人、公司或其各自的代理人或關聯公司均不得代表持有人或受益所有人 採取任何行動,以確定或滿足此類報告要求或根據適用的 法律法規獲得此類監管批准。
(8) 税款和其他費用的責任。託管人或存託人 就任何存放財產、ADS或本ADR支付的任何税款或其他政府費用均應由持有人和受益所有人支付給存託人。 公司、託管人和/或存託人可以從代表該持有人和/或受益所有人持有 的存放財產進行的任何分配中扣留或扣除,並可向持有人和/或受益所有人的賬户出售任何或全部此類 存放財產,並使用此類分配和銷售收益來支付任何税款(包括適用的利息和罰款) 或費用 ADS、存款財產和本ADR的持有人或受益所有人、持有人 和本協議的受益所有人仍對任何缺陷負責。託管人可以拒絕存入股票,存託機構 可以拒絕發行存託憑證、交付存託憑證、登記存託憑證的轉讓、登記存託憑證的拆分或合併以及(受本替代性爭議解決辦法 第 (25) 段和存款協議第7.8 (a) 條的約束)提取存款財產,直到收到全額付款 此類税款、費用、罰款或利息。每位持有人和受益所有人同意向存託人、公司、 託管人及其任何代理人、高級職員、僱員和關聯公司賠償 與 有關的任何税收索賠(包括適用的利息和罰款),並使他們每人免受損害,這些索賠源於 (i) 該持有人持有和/或由該受益所有人擁有的存款財產 ADS,以及 (iii) 該持有人和/或受益人 所有人就ADS和/或存放財產達成的任何交易由此代表。儘管 存款協議或任何 ADR 中包含任何相反的規定,存款協議第 3.2 節規定的持有人和受益所有人的義務在 任何ADS的轉讓、ADS的取消和存款證券的提取以及存款協議的終止後繼續有效。
A-6
(9) 關於存入股份的陳述和保證。因此,每個根據存款協議存入股份的人 均應被視為陳述並保證 (i) 此類股份及其證書已獲得正式授權、有效發行、全額 支付、不可評估且由該人合法獲得,(ii) 與這些 股份有關的所有優先權(和類似)(如果有)均已有效放棄或行使,(iii) 該等股份的人存款是經過正式授權的,(iv) 出示的 存款股票是免費的,沒有任何留置權、抵押權、擔保權益、費用,抵押貸款或不利索賠,(v)出示存款的 股票不是,此類存款後可發行的美國存款證也不會是限制性證券(存款協議第2.14節規定的除外),以及(vi)提交存款的股票未被剝奪任何權利或權利。此類陳述 和擔保在存入和提取股份、發行和取消相關ADS以及此類ADS的轉讓 後繼續有效。如果任何此類陳述或擔保以任何方式是虛假的,則應授權公司和存託人採取一切必要行動來糾正由此產生的後果,費用和費用由存入股票的人承擔。
(10) 證明、證書和其他信息。任何出示股票存款的人、任何持有人和任何受益 所有人可能需要不時向存託人和託管人 提供公民身份或居留權、納税人身份、所有適用税款或其他政府費用的支付、外匯管制 的批准、ADS和存款財產的合法或受益所有權、適用法律和存款協議條款的遵守情況等證明 或者這份 ADR 來證明 ADS 和 ADR 的規定或其管轄權存放財產,執行此類證書,作出 這樣的陳述和保證,以及提供 存託人可能認為必要或適當的其他信息和文件(或者,如果是提交存放的註冊表中的股份,則提供與公司賬簿或股份登記處登記有關的信息),如 存託人或託管人可能認為必要或適當的,或者公司通過向存託機構 提出書面請求而合理要求的其他信息和文件(或者,如果是提交存放的註冊表中的股份,則提供與公司賬簿或股份登記處登記有關的信息)} 符合其在存款協議和本ADR下的義務。在存款協議第 (25) 款和第7.8 (a) 款不限的範圍內,在提交任何存款財產證明或其他信息或執行此類證明或其他信息或執行此類證明或其他信息之前,託管人和註冊處長可暫停 權利或其收益的分配 的執行、交付或登記(視情況而定)任何存款財產的執行、交付或登記,或在每份文件中作出此類陳述 和保證,或提供的此類其他文件或信息此案應由託管人、註冊處 和公司滿意。
(11) ADS 費用和收費。根據存款協議的條款,以下ADS費用應支付:
(i) | ADS發行費:由為其發行ADS的任何人收取(例如,存入 股票、ADS與股票比率發生變化或出於任何其他原因的發行),不包括根據存款協議條款發行的每100份ADS(或其中的一部分),費用不超過根據存款協議條款發行的每100份ADS(或其中的一部分)5.00美元; |
A-7
(ii) | ADS 取消費:由任何取消 ADS 的人收取 (例如,在ADS與股票比率發生變化時,或出於任何其他原因),取消交付存放股票的ADS ,每取消100份ADS(或其中的一部分),收取的費用不超過5.00美元 ; |
(iii) | 現金分配費:任何ADS持有人為分配現金分紅或其他現金分配而支付的每100份ADS(或其中的一部分 )不超過5.00美元的費用(例如,在出售權利和其他 應享權利時); |
(iv) | 股票分銷/權利行使費:任何ADS持有人根據(a)股票分紅或其他免費股票分配、 或(b)行使購買額外ADS的權利,為分配ADS而持有的每100份ADS(或其中的一部分)收取不超過5.00美元的費用; |
(v) | 其他分銷費:任何ADS持有人為發行ADS或購買額外ADS的權利以外的證券而持有的每100個ADS(或其中的一部分)收取不超過5.00美元的費用(例如,分割 股票); |
(六) | 存託服務費:任何ADS持有人在存託人確定的適用記錄日期每持有100個ADS (或其中的一部分)收取不超過5.00美元的費用; |
(七) | ADS 轉讓費的註冊:由任何被轉讓的 ADS 持有人或任何人向其轉讓 ADS 的 收取的費用,每轉讓 100 個 ADS(或其中的一部分)不超過 5.00 美元(例如,在登記 ADS 註冊所有權轉讓 時,在 ADS 向 DTC 轉讓時以及 反之亦然,或出於任何其他原因);以及 |
(八) | ADS 轉換費:由正在轉換的 ADS 的任何持有人或接收轉換後的 ADS 的任何人,從一個 ADS 系列轉換到另一個 ADS 系列的每 100 個 ADS(或其中的一部分)的費用不超過 5.00 美元(或其中的一部分)(例如,在將部分授權 ADS 轉換為全權益 ADS 時,或者將受限 ADS 轉換為 可自由轉讓的 ADS 時,以及 反之亦然). |
根據存款協議的條款,公司、持有人、受益 所有者、存入股票或提取與ADS發行和取消相關的存款證券的人員 應負責支付以下ADS費用:
(a) | 税收(包括適用的利息和罰款)和其他政府費用; |
(b) | 在股票登記冊上註冊股票或其他存款 證券時可能不時生效的註冊費,適用於分別在存款和提款時向託管人、 存管人或任何被提名人的名義轉讓股票或其他存入證券; |
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(c) | 存款 協議中明確規定的電報、電傳和傳真傳輸和交付費用由存入股份或提取存放財產的人或ADS的持有人和受益所有人 支出; |
(d) | 與外幣兑換相關的存託和/或兑換服務提供商(可能是存託機構的分部、分支機構或關聯公司)的費用、支出、利差、税收和其他費用 。此類費用、支出、 點差、税款和其他費用應從外幣中扣除; |
(e) | 此類兑換和/或代表 持有人和受益所有人為遵守貨幣兑換管制或其他政府要求而產生的任何合理和慣常的自付費用;以及 |
(f) | 存管人、託管人或任何被提名人因ADR計劃而產生的費用、收費、成本和開支。 |
所有ADS費用和收費( 均可隨時根據存託機構和公司之間的協議進行更改,但是,對於由持有人和受益所有人支付的ADS費用和收費 ,只能按照本ADR第 (23) 段規定的方式以及存款協議第 6.1節中規定的方式進行更改。存管機構應根據要求向任何人免費提供其最新的ADS費用表的副本。
(i) 發行美國存託憑證和 (ii) 取消美國存託憑證的ADS費用和收費,將由存託機構 為其簽發ADS的人支付(如果是ADS發行)和取消ADS的受託人(如果是取消ADS)。如果存託機構向DTC發行或通過DTC向存託機構出示的 ADS,則ADS的發行和取消費用及收費將由從存託機構接收ADS的DTC參與者或持有ADS被取消的DTC參與者(視情況而定)支付, 將由受益所有人收取根據DTC參與者當時有效的程序和慣例,將DTC參與者存入適用 受益所有人的賬户。與分配有關的ADS費用和收費 以及ADS服務費由持有人自存託人確定的適用ADS記錄日起由持有人支付。 對於現金分配,適用的ADS費用和收費金額將從分配的資金中扣除。 對於(i)現金以外的分配和(ii)ADS服務費,截至存託機構建立的ADS記錄日 的適用持有人將收到ADS費用和收費金額的發票,此類ADS費用可能會從向持有人進行的 分配中扣除。對於通過DTC持有的ADS,ADS費用和除現金和ADS服務費以外的分配費用可能會從通過DTC進行的分配中扣除 ,並可根據DTC不時規定的程序和慣例向DTC參與者收取,DTC參與者反過來向其持有ADS的 受益所有人收取此類ADS費用和收費的金額。在 (i) 註冊ADS轉賬的情況下,ADS轉讓費將由ADS 被轉讓的ADS持有人或ADS的受讓人支付;(ii) 將一個系列的ADS轉換為另一個 系列的ADS,ADS轉換費將由ADS轉換的持有人或轉換後的ADS的交付對象支付 。
A-9
根據 公司和存託人不時商定的條款和條件,存託人可以通過提供與ADR計劃有關的部分ADS費用或其他方式,向公司償還公司因根據存款協議設立的ADR計劃而產生的某些費用, 。公司應向存託人支付保管人和公司可能不時商定的費用和收費,並向存託人 償還此類自付費用。根據公司與存管機構之間的協議,支付此類費用、 費用和報銷的責任可能會不時更改。除非另有約定, 存託人應每三個月向公司提交一次有關此類費用、收費和報銷的聲明。託管人的費用 和費用僅由存託人開支。
持有人和 受益所有人支付ADS費用和手續費的義務在存款協議終止後繼續有效。對於任何存託機構,在按存款協議第5.4節的規定辭職 或移除此類存託機構後,收取ADS費用和收費的權利應延長 ,適用於在該辭職或撤職生效之前產生的ADS費用和收費。
(12) ADR 的所有權。在不違反存款協議和本ADR中包含的限制的前提下,這是本 ADR的條件,以及接受或持有相同同意和同意的本ADR的每位繼任持有人,則本ADR(以及此證明的每個 認證ADS)的所有權應可按與紐約州法律規定的認證證券相同的條款轉讓,前提是,就證書而言這份 ADS 已獲得適當認可或附有適當的轉讓工具 。儘管有任何相反的通知,但無論出於何種目的,存管人和公司均可將該ADR的持有人(即 ,即在存託人賬簿上以其名義註冊該ADR的人)視為該ADR的絕對所有者,並將其視為該ADR的絕對所有者。根據存款協議或本 ADR, 存管人和公司均不對此 ADR 的任何 持有人或任何受益所有人承擔任何義務或承擔任何責任,除非就存託人而言,該持有人是在存管機構賬簿上註冊的此 ADR 的持有人,或者對於受益所有人,該受益所有人或受益所有人代表, 是在存託人賬簿上註冊的持有人。
(13) 替代性爭議解決的有效性。除非本 ADR 已經 (i) 註明日期, (ii) 由存託機構正式授權簽署人的手冊或傳真簽名簽署,(iii) 由該手冊或 會籤,否則本 ADR 的持有人(以及此處代表的 ADS)無權獲得 存款協議下的任何利益,或者出於任何目的對存託人或公司有效或可強制執行書記官長正式授權的簽字人的傳真簽名,以及 (iv) 在書記官長保存的 發行和轉讓登記簿中登記的 ADR。帶有受託人 正式授權的簽署人或書記官長傳真簽名的替代性爭議解決辦法(視情況而定), 對保存人具有約束力,儘管該簽署人在交付此類替代性爭議解決辦法 之前已停止授權。
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(14) 可用信息;報告;轉讓賬簿檢查。公司受《交易法》的定期報告要求 的約束,因此必須向委員會提交或提供某些報告。這些報告可以從委員會的網站(www.sec.gov)獲取 ,也可以在 委員會維護的公共參考設施中進行檢查和複製,該設施位於(截至存款協議簽訂之日),位於華盛頓特區東北F街100號20549。存管機構應將 從 公司收到的任何報告和通信(包括任何代理招標材料)提供 供其主要辦公室的持有人查閲,這些報告和通信,包括任何代理招標材料,這些報告和通信(a)作為存放的 財產的持有人被託管人、託管人或其中一方的被提名人接受,以及(b)公司向此類存放財產的持有人公開。
註冊服務商應保留用於註冊存款憑證的賬簿 ,這些賬簿應在所有合理的時間內開放供公司和此類存款憑證的持有人查閲, 前提是,就註冊服務商所知,此類檢查不得為了公司業務以外的業務或對象的利益或與存款協議相關的事項與這些 的持有人進行溝通或者美國國債管理局。
註冊服務商可隨時或不時關閉與 ADS 有關的 轉讓賬簿,但應本公司合理的書面要求,在任何情況下都必須遵守存款協議第 (25) 段和第 7.8 (a) 節。
N.A. CITIBANK 過户代理人和註冊商 | 花旗銀行,N.A. 作為保管人 |
作者:__________________________ | 作者:__________________________ |
授權簽字人 | 授權簽字人 |
保管人主管 辦公室的地址是美國紐約州紐約格林威治街 388 號 10013
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[ADR 的反向形式]
某些其他 條款摘要
存款協議的
(15) 股息和現金、股票等分配 (a) 現金分配: 存託機構及時收到公司關於打算分配現金分紅或其他現金分配的通知後,存託人 應根據存款協議第4.9節所述的條款確定ADS記錄日期。在收到 收到 (x) 任何存款證券的任何現金分紅或其他現金分配,或 (y) 出售根據存款協議條款持有的與ADS相關的任何存款 財產的收益的確認後,存託人將 (i) 如果收到任何以 外幣支付的款項,立即將此類現金分紅、分配或收益轉換為美元(前提是存款協議第 4.8 節的 條款和條件),(ii)(如果適用),除非事先確定,根據存款協議第4.9節所述的條款確定ADS 記錄日期,以及 (iii) 根據截至ADS記錄日持有的存款協議附錄B的費用表中描述的適用費用和收費,以及 (b) 適用的 預扣税款),立即將由此收到的金額(淨額 )分配給截至ADS記錄之日有資格獲得該記錄的持有人 br} 日期。但是,存管機構只能分配可以分配的金額,無需向任何持有人分配 美分的一小部分,任何未按此分配的餘額均應由存託人持有(不承擔利息責任),並應加入 併成為存管機構收到的下一筆款項的一部分,用於分配給在下一次 分配時未償還的美國存託憑證的持有人。如果公司、託管人或存託人被要求預扣任何存款證券的任何現金分紅或其他 現金分配,或者從出售存款財產所得的任何現金收益、 賬户中的税款、關税或其他政府費用中扣留並確實預扣了分配給持有人的金額,則美國存款證上分配給持有人的金額應相應減少。這些 預扣款項應由公司、託管人或存管機構轉交給相關的政府機構。經要求,公司應將公司支付 款項的證據轉交給存管人。根據美國相關州的 法律,在 可以進行分配或必須將存託人持有的資金作為無人認領的財產進行轉移之前,存託人將持有其無法在非計息賬户中分配的任何現金金額 ,以利於美國存託憑證的適用持有人和受益所有人。儘管存款協議中有任何相反的規定,如果 公司未能及時向存託人發出存款協議第4.1節規定的擬議分配通知, 存託人同意採取商業上合理的努力來執行存款協議第4.1節所設想的行動, ,公司、持有人和受益所有人承認存託人對存託人的 {不承擔任何責任 br} 未能執行第 4.1 節中設想的操作除未按此處規定採取商業上合理的措施外,未及時發出此類通知的, 除外。
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(b) 股票分配: 在存託人及時收到公司關於打算進行包括股息 股息或免費分配股份在內的分配的通知後,存託人應根據 存款協議第4.9節所述的條款確定ADS記錄日期。在收到託管人確認收到公司以這種方式分發的股份後,存託人 應 (i) 在遵守存款協議第 5.9 節的前提下,按照 截至ADS記錄日持有的ADS數量的比例向持有人分配,其他ADS(代表作為 此類股息收到的股票總數)或免費分配,受存款協議的其他條款約束(包括但不限於(a)適用的 費用和收費,以及存託機構產生的費用(和(b)税收),或(ii)如果未按此方式分配其他存託憑證,則採取一切必要行動,這樣,在法律允許的範圍內,在ADS記錄日之後發行和未償還的每份ADS從此以後 也代表在所代表的存託證券上分配的額外總數股份的權利和利益,因此(扣除(a)適用的費用和收費存託人及其產生的費用,以及(b)税款)。作為交付 部分存託憑證的代替,存託機構應視情況出售以此類分數的總和 表示的股份或存款憑證的數量,並按照存款協議第4.1節所述的條款分配淨收益。如果存託機構確定 任何財產(包括股份)的分配均需繳納存託機構 有義務預扣的任何税款或其他政府費用,或者,如果公司在履行存款協議第 5.7 節規定的義務時,已提供美國律師的意見 ,認為股票必須根據《證券法》或其他法律註冊才能分配給持有人 (而且尚未宣佈任何此類登記聲明生效), 保存人可處置所有或此類財產(包括 股份及其認購權)的一部分,其金額和方式,包括公開發行或私下出售,但須按存託人認為必要和切實可行的方式,將任何此類出售的淨收益(扣除 (a) 税款和 (b) 費用和收費以及存託人產生的費用)分配給有此權利的持有人根據《存款 協議》第 4.1 節的條款。保存人應根據存款 協議的規定持有和/或分配此類財產的任何未售出餘額。儘管存款協議中有任何相反的規定,但如果公司未能就存款協議第4.1節規定的擬議分配及時通知存託人 ,則存託人同意在商業上做出合理的努力 來執行存款協議第4.2節所設想的行動,並且公司、持有人和受益 所有人承認,存託人對存託機構的失敗不承擔任何責任執行第 4.2 節 中設想的操作存款協議中除未按本協議規定採取商業上合理的 措施外,未及時發出此類通知。
(c) 現金或股票的選擇性分配 :在及時收到通知,表明公司希望根據存款協議中規定的條款向ADS持有人提供現金或 股的選擇性分配後,公司和存託人應 根據存款協議確定這種分配是否合法和合理可行。只有在 (i) 公司及時要求向持有人提供選擇性分配 ;(ii) 存管機構已確定此類分配合理可行;(ii) 存託人應已確定這種分配合理可行;(iii) 存託機構應已收到符合存款協議第5.7節條款的合理令人滿意的文件時,才可向持有人提供此類選擇性分配。如果滿足上述 條件,則存託人應根據存款協議的條款和條件,根據存款協議第 (17) 段和第4.9節確定ADS 記錄日期,並制定程序,使本 的持有人能夠選擇以現金或其他存款方式獲得擬議的分配。如果持有人選擇接受現金分配,則應像現金分配一樣進行 分配。如果持有人選擇以其他 ADS 的形式獲得分配,則應按照存款協議中規定的條款進行分配,就像股票分配一樣。如果 這種選擇性分配不合理可行,或者如果存託機構沒有收到 存款協議中規定的令人滿意的文件,則存託機構應根據存款協議第4.9節的條款確定ADS記錄日期,並在 法律允許的範圍內,根據與開曼羣島對沒有選擇權的股票做出的相同決定,向持有人進行分配按照《存款協議》第 4.1 節所述條款進行 (x) 現金或 (y) 額外支付在每種情況下,代表此類額外股份的ADS均符合存款協議第4.2節所述的條款。此處或存款協議中的任何內容 均不要求存託人向本協議的持有人提供一種獲得選擇性 股份(而不是ADS)分配的方法。無法保證本協議的持有人將有機會按照與股票持有人相同的條款和條件獲得選擇性 分配。儘管存款協議中對 有任何相反的規定,但如果公司未能就存款協議第 4.3節規定的擬議分配及時通知存託人,則存託人同意採取商業上合理的努力來執行存款協議第 4.3節所設想的行動,並且公司、持有人和受益所有人承認,存託人對存託人不承擔任何責任 軍方未能執行第 4.3 節所設想的行動存款協議中除未按本協議規定採取商業上合理的努力外, 沒有如此及時地發出此類通知。
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(d) 購買其他 ADS 的權利分配:存託人及時收到通知,表明公司希望有權 認購向美國存託證券持有人提供的額外股份,經與公司協商,存託人應確定 向持有人提供此類權利是否合法和合理可行。只有在 (i) 公司應及時要求向持有人提供此類權利,(ii) 存託人 應已收到存款協議第 5.7 節條款中合理令人滿意的文件,以及 (iii) 存託人 應確定這種權利分配合理可行的情況下,才應向任何持有人提供此類權利 。如果這些條件未得到滿足,或者公司 要求不向ADS持有人提供權利,則存託機構應按下述方式出售權利。如果 滿足上述所有條件,則存託機構應確定ADS記錄日期(根據存款協議第 4.9節所述的條款),並制定程序(x)分配購買額外ADS的權利(通過認股權證或其他方式), (y) 使持有人能夠行使此類權利(在支付訂閲價格和適用的(a)費用和收費後, 和存託人產生的費用(和(b)税收),以及(z)在有效行使此類權利後交付 ADS。此處或《存款協議》中的 均不要求存託人向持有人提供一種行使股票 (而不是ADS)認購權的方法。如果 (i) 公司沒有及時要求存託人向持有人提供權利或要求不向持有人提供 權利,(ii) 存託機構未能收到存款協議第 5.7 節 條款中相當令人滿意的文件,或者認為向持有人提供權利是不合理的,或者 (iii) 任何提供的權利都未行使,而且似乎是大約失效後,保管人應確定出售此類產品是否合法且合理 切實可行以無風險的主體身份,在認為可行的地點和條款(包括公開和私下銷售) 享有權利。存託機構應在此類出售後,根據本協議條款和存款協議第4.1節的條款,轉換和分配此類出售的收益(扣除適用 (a) 的費用和存託人和 (b) 税收產生的費用)。 如果存託機構無法按照《存款協議》第 4.4 (a) 節所述的條款向持有人提供任何權利 或安排按存款協議第 4.4 (b) 節所述條款出售權利,則存託機構應允許 此類權利失效。對於以下情況,存託機構概不負責:(i) 未能準確確定向所有持有人或特別是任何持有人提供此類權利是否合法或可行 ;(ii)與此類出售或行使有關的 相關的任何外匯風險或損失;或(iii)代表公司向持有人轉交的與 權利分配有關的任何材料的內容。
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儘管此處 或《存款協議》第 4.4 節中有任何相反的規定,如果公司可能需要註冊 與任何權利相關的權利或證券(根據《證券法》或任何其他適用法律),以便公司向持有人提供此類權利或此類證券 並出售此類權利所代表的證券,則存託機構不會將此類權利分配給持有人 (i),除非 和直到《證券法》(或其他適用法律)下關於此類發行的註冊聲明出臺為止效力或 (ii) 除非 公司在美國的律師和公司在任何其他 適用國家的法律顧問的存託意見,在每種情況下都令存託人感到合理滿意,其大意是 向持有人和受益所有人發行和出售此類證券的行為免受 條款的約束,或無需根據該條款進行登記《證券法》或任何其他適用法律。
如果公司、 存託人或託管人因税收或其他政府費用被要求扣留一筆款項,並確實從任何存款財產(包括 權利)的分配中扣留一筆款項,則分配給ADS持有人的金額將相應減少。 如果存託人確定存託財產(包括股份及其認購權)的任何分配 均需繳納存託人有義務預扣的任何税款或其他政府費用,則存託人可以通過公開或私下出售的金額和方式處置所有或 部分此類存放財產(包括股份及其認購權),包括 ,因為存管人認為繳納任何此類税款或費用是必要和切實可行的。
無法保證 持有人,尤其是任何持有人,將有機會獲得或行使與股份持有人相同的條款和條件 的權利,或能夠行使此類權利。此處或存款協議中的任何內容均不要求公司 就行使此類權利時收購的任何權利或股份或其他證券提交任何註冊聲明。
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(e) 除現金、股份或股票購買權以外的 分配: 在收到通知表明公司希望向美國存託憑證持有人提供 現金、股份或購買額外股份的權利以外的財產後,存管機構應確定向持有人進行這種分配 是否合法且合理可行。存管機構不得進行此類分配,除非 (i) 公司已要求 存管機構向持有人進行此類分配,(ii) 存管機構應已收到 第 5.7 節中設想的令人滿意的文件,以及 (iii) 存管機構應已確定這種分配是合理可行的。 滿足這些條件後,存管機構應將自ADS 記錄日起收到的財產分配給登記在冊持有人,與他們分別持有的存託憑證數量成比例,並以存管人認為切實可行的方式 完成此類分配 (i) 在收到 存管機構的款項後或扣除 存管機構的適用費用和費用以及產生的費用,以及 (ii) 扣除任何預扣税款。存管機構可以按照存管人認為切實可行或必要的方式(包括公開或私下出售)處置如此分配和存放的全部或部分財產 , ,以支付適用於分配的任何 税(包括適用的利息和罰款)或其他政府費用。
如果上述條件 未得到滿足,則存管機構應在其認為可行的一個或多個地點和按照 條款以公開或私下方式出售此類財產,並應 (i) 促使此類出售的收益(如果有)轉換為美元,以及(ii)分配 存託機構獲得的此類轉換收益(扣除適用 (a) 費用,以及截至ADS記錄日,根據本協議和第4.1節的條款,存託人( 和(b)税)向持有人收取的費用和費用存款協議。如果存託人 無法出售此類財產,則存託人可以以其認為合理 在當時情況下可行的任何方式為持有人賬户處置此類財產。
對於以下情況,存託人和 公司均不承擔任何責任:(i) 未能確定向一般持有人或任何特定持有人提供存款協議第 4.5 節所述財產是否合法或可行,或 (ii) 與 出售或處置此類財產相關的任何損失。
(16) 兑換。在及時收到公司關於打算對任何存託證券 行使贖回權的通知以及令人滿意的文件後,並且只有在存託人確定擬議的 贖回切實可行的情況下,存託人才應向每位持有人發出通知,説明公司行使 贖回權的意圖以及公司給存託人的通知中規定的任何其他細節。存託機構應指示 託管人向公司出示存託證券,這些證券的贖回權是根據適用贖回價格的支付 行使的。在收到託管人確認已進行贖回且已收到代表贖回價格的資金 後,存管機構應在 持有人交付此類存託憑證後轉換、轉移和分配收益(扣除適用 (a) 的費用和收費,以及 (b) 税款)、註銷存託憑證並取消存託憑證(如果適用)以及《存款協議》第4.1和6.2節中規定的條款。如果贖回的未償還的 存託證券少於所有未償還的存託證券,則待報廢的美國存託證券將按批次或按比例選擇,具體可由 存託機構決定。每份ADS的贖回價格應為存託機構在贖回ADS所代表的存託證券時收到的每股金額(調整為 反映ADS與股票的比率)的美元等值金額(受存款協議第 4.8節的條款以及存託機構產生的費用和費用以及税收的適用費用和支出)乘以 存款數量兑換的每張ADS所代表的證券。
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儘管存款協議中包含任何相反的 ,但如果公司未能就存款協議第4.7節規定的擬議贖回 及時通知存託人,則存託人同意採取商業上合理的努力來執行存款協議第4.7節中設想的行動 ,並且公司、持有人和受益所有人承認存託人 對存託人不承擔任何責任軍方未能執行第4.7節所設想的行動存款協議 ,除未按本協議規定採取商業上合理的努力外,此類通知沒有及時發出。
(17) 確定廣告記錄日期。每當 (a) 存託機構收到通知,説明公司 確定有權獲得任何分配(無論是現金、股票、權利還是其他 分配)的存託證券持有人的記錄日期,(b)出於任何原因導致每份ADS所代表的股份數量發生變化,(c)存託人 應收到任何會議的邀請通知,或徵得股份或其他存託證券持有人的同意或代理人,或 (d) 存託機構認為必要或在發出任何通知、徵求任何同意或任何 其他事項方面,保存人應確定記錄日期(“ADS 記錄日期”),以確定ADS(s) 的持有人有權獲得此類分發、在任何此類會議上發出行使表決權的指示、發出 或拒絕此類同意、接收此類通知或邀請,或以其他方式採取行動,或行使 持有人對每份ADS所代表的此類變更股份數量的權利。根據適用法律、本ADR的條款和條件以及存款協議的第4.1至4.8節,只有在該ADS記錄日 紐約營業結束時ADS的持有人才有權獲得此類分配、發出此類投票指示或以其他方式採取行動。
(18) 存款證券的投票。在收到 存託證券持有人有權投票的任何會議的通知或向存託證券持有人徵求同意或代理的通知後,存託機構 應根據存款 協議第4.9節確定有關此類會議或徵求同意或代理的ADS記錄日期。如果公司及時提出書面請求(如果保管人在該表決或會議之日前至少三十 (30) 天(或存管人和公司可能不時以書面形式商定的其他天數 )未收到請求,則存託人沒有義務採取任何進一步行動),在公司 費用且在不存在美國法律禁令的前提下,自ADS記錄之日起向持有人分發:(a) 此類會議通知或 徵求同意或代理人,(b) 一份聲明,説明在ADS記錄日營業結束時,持有人將有權在 遵守任何適用法律的前提下,根據存款協議、公司章程以及存款 證券或管理存款 證券的條款(如果有的話,這些條款應由公司歸納為相關部分),指示存託人行使 (如果有)表決權(如果有),涉及此類持有人的存託證券,以及 (c) 關於此類存託證券的簡短聲明 可以給出投票指示。
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儘管存款協議或任何 ADR 中包含任何內容 ,但在法律或法規或 ADS 上市證券交易所 要求未禁止的範圍內,存託機構可以向持有人分發一份通知,説明 任何會議,或徵求存託人的同意或代理人,以代替分發向存託人提供的與 任何會議或徵求其同意或代理人相關的材料 br} 向持有人提供或以其他方式向持有人公佈有關如何檢索或接收此類材料的説明應要求 提供此類材料(例如,通過引用包含可供檢索的材料的網站或聯繫人索取材料副本的聯繫方式)。
公司已告知存管人 ,根據存款協議簽訂之日有效的公司章程,除非要求進行民意調查(在宣佈舉手結果之前或之時),否則公司任何股東大會 的投票均以舉手方式進行。無論美國存託證券持有人是否提出要求,存託機構 都不會參與要求進行民意調查。根據存款協議簽訂之日有效的公司 章程,(a) 會議主席,(b) 任何親自或通過代理出席 且代表不少於有權對 決議進行表決的所有股東總投票權的10%的股東可以要求進行投票。
只能針對代表存放證券整數的美國存託憑證發放投票指令。截至ADS記錄日, ADS持有人按存託機構規定的方式及時收到投票指令後,存託機構應在可行和適用法律允許的範圍內,努力執行存款協議、公司章程和存託證券條款 的規定,對存託證券進行投票或促使託管人進行投票(親自或通過代理人)由 此類持有人的 ADS 代表,如下所示:(a) 如果在股東大會上以表決方式進行投票手中,存託機構 將指示託管人根據提供投票指示的多數 持有人及時提供的投票指令對所有存託證券進行投票,並且 (b) 如果在股東大會上通過投票方式進行投票, 存託管理人將指示託管人根據ADS持有人及時收到的投票指示 對存託證券進行投票。
如果截至ADS記錄日當天或之前,存託機構未收到持有人的 指令,且該持有人通過投票表決 ,則該持有人將被視為且存管機構應視為 該持有人(除非在分發給持有人的通知中另有規定)已指示存管人向公司指定的人提供全權委託書,讓其對存託機構進行投票 證券;但是,存管機構不得就任何證券提供此類全權委託書有待表決的事項 公司告知存託人(A)公司不希望提供此類代理人,(B)存在實質性反對 ,或者(C)存託證券持有人的權利可能受到重大不利影響。在任何情況下,存託機構和託管人 均不得行使任何投票自由裁量權,除非根據和按照持有人及時收到的投票指令或本文另有規定,否則存託人和託管人均不得投票、嘗試 行使表決權或以任何方式利用ADS代表的 存託證券。 如果存託人及時收到持有人發出的投票指令,但該持有人未能具體説明存託人對該持有人存託證券的投票方式 ,則存管機構將認為該持有人(除非在分發給持有人的通知中另有規定,否則 中另有規定)已指示存託人對此類投票指示中規定的項目投贊成票。
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無論此處包含任何其他內容 ,如果公司提出書面要求,存管人應代表所有存放證券(無論截至ADS記錄之日是否已收到持有人關於此類存入證券的 投票指示),其唯一目的是在股東大會上確定法定人數 。
無論存款協議或任何 ADR 中包含任何其他 ,如果採取此類行動違反美國法律,或者 存託機構未分發存款協議第 4.10 節第 1 段所述材料,則存託機構沒有義務對存款證券持有人的任何會議( 或徵求同意或代理人)採取任何行動。公司 同意採取一切合理必要行動,使持有人和受益所有人能夠行使存託證券累積的 表決權,並就存託機構要求 要求採取的任何行動向存託人提供美國律師的意見。
無法保證 持有人一般或特別是任何持有人會收到上述通知,但有足夠的時間讓持有人能夠及時向存託人返回 表決指令。
(19) 影響存款證券的變化。在存託證券的名義或面值發生任何變動、拆分、取消、合併 或進行任何其他重新分類時,或對影響公司或其參與方的 資產進行任何資本重組、重組、合併、合併或出售時,存託機構或託管人應收取的任何財產,以換取 ,或轉換、替換或以其他方式與之相關的任何財產根據存款協議,在法律允許的範圍內, 應被視為新的存款財產,而且,在遵守存款協議規定的前提下, 本證明此類ADS和適用法律的ADR應代表獲得此類額外或替代存款財產的權利。在 使存款證券的變更、拆分、取消、合併或其他重新分類、資本重組、 重組、合併、合併或出售資產生效時,經公司批准,存託人可以,如果公司 提出要求,則應遵守存款協議的條款(包括但不限於(a) 和存託人產生的費用和(b)税款)以及收到令存託人滿意的公司律師意見 此類行為不違反任何適用的法律或法規,(i)發行和交付額外的美國存款憑證,就像 股票股息一樣,(ii)修改存款協議和適用的存款憑證,(iii)修改向委員會提交的有關美國存款證的F-6表格上的適用註冊聲明 ,(iv)要求交出未兑現的ADR 新 ADR,以及 (v) 採取其他適當措施以反映與美國存託憑證有關的交易。儘管有上述規定, 如果以這種方式收到的任何存放財產可能無法合法分配給部分或所有持有人,則存託人可以在獲得 公司批准後,在收到公司律師向存託人表示滿意 的意見的前提下,公開或 私下出售此類存放財產,但前提是收到公司律師向存託人表示滿意 的意見,即此類行動沒有違反任何適用的法律或法規, 在它認為適當的一個或多個地點和條件下進行, 並可分配此類銷售的淨收益 (扣除本來有權獲得 此類存放財產的持有人賬户的 (a)存託人的費用和收費以及(b)税款),不考慮這些持有人之間的任何區別,並在可行範圍內分配 的淨收益,就像根據 存款第4.1節收到的現金分配一樣協議。對於以下情況,公司和存託機構均不承擔任何責任:(i) 未能確定向所有持有人或任何特定持有人提供此類存放財產是合法的 或切實可行的,(ii) 與此類出售相關的任何外匯 風險或損失,或 (iii) 對此類存放財產的購買者的任何責任;前提是 本句不限制公司的義務或責任存託人或任何 “受賠人” (定義見存款協議第 5.8 節)。
A-19
(20) 免責。儘管存款協議或本 ADR 中包含任何內容,但如果存託人、託管人、 公司或其各自的代理人,則存託人和 公司均無義務採取或執行任何與存款協議條款不一致的行為,也沒有義務承擔任何責任 (不受本協議第 (25) 段和《存款協議》第 7.8 (b) 節的限制)(i) 應阻止或禁止、阻礙或延遲進行或執行本條款要求或考慮的任何行為或事情 存款協議中,由於美國、開曼羣島或任何其他國家的任何現行或未來法律或法規 ,或任何其他政府機構或監管機構或股票 交易所的任何規定,或出於潛在的刑事或民事處罰或限制,或因為 公司章程的任何現有或未來條款或任何存託證券的任何規定,或由於任何不可抗拒的上帝行為或其他事件或情況 (包括,沒有限制、火災、洪水、地震、龍捲風、颶風、海嘯、爆炸或其他自然災害、 國有化、徵用、貨幣限制、停工、罷工、內亂、戰爭行為(不論是否宣戰)或恐怖主義、 革命、叛亂、禁運、計算機故障、公共基礎設施故障(包括通信或公用事業故障)、普通載體 故障、核、網絡或生物化學事件、任何對人類生命構成實際 或可能威脅人類生命的流行病、流行病或其他流行疾病或疾病,任何政府機構或其他主管公共 衞生機構實施的檢疫令或旅行限制,或美國聯邦儲備銀行(或其他中央銀行系統)或 DTC (或其他清算系統))的失敗或不可用,(ii) 由於行使或未能行使存款協議 、公司章程或存款證券的規定或管理條款中規定的任何自由裁量權,(iii) 對於依據 法律機構的建議或信息採取的任何行動或不作為律師、會計師、任何出示股票存款的人、任何持有人、任何受益所有人 或其授權代表,或其真誠地認為有能力提供此類建議或信息的任何其他人, (iv) 由於持有人或受益所有人無法從存款協議條款向存款證券持有人提供 的任何分配、發行、權利或其他利益中受益,但不適用於存款協議的條款,提供給 ADS 的持有人, (v) 用於任何清算的任何作為或不作為,或存款財產或ADS的結算系統(及其任何參與者), 或(vi)因違反存款協議條款而造成的任何間接或懲罰性損失(包括利潤損失)的結算系統。存管機構、 其控股人、代理人、任何託管人和公司、其控股人和代理人在根據其認為是真實並由 當事方簽署或出示的任何書面通知、請求或其他文件行事時,可以依賴並應受到保護 。
(21) 護理標準。公司和存管機構不承擔任何義務,也不應根據 存款協議或本ADR對任何持有人或受益所有人承擔任何責任,除非公司和存管人同意在沒有疏忽或惡意的情況下履行 在存款協議或本ADR中特別規定的各自義務。在不限於前述內容的前提下 ,存管人、公司及其各自的控股人或代理人均無義務出庭、起訴或辯護針對任何存管財產或 的存管財產或其認為可能涉及支出或責任的任何訴訟、訴訟或其他程序,除非對所有費用(包括 費用)的賠償令其滿意(以及支付律師費)和賠償責任的頻率應視需要而定(任何保管人均不得承擔任何責任)義務 無論與此類程序有關如何,保管人的責任完全由保管人承擔)。
A-20
存託機構及其代理人 對任何未執行任何存託證券的投票指示、 任何投票的方式或任何投票的效果概不負責,前提是任何此類作為或不作為是出於誠意和沒有疏忽並符合 存款協議的條款。對於未能準確確定任何 分發或行動可能是合法或合理可行的、公司向其提交的任何信息的內容或其翻譯的任何不準確之處、與收購存放財產權益 、存放財產的有效性或價值、任何存放財產的價值相關的任何投資風險,存託人概不承擔任何責任或其中的任何分配 ,用於存放財產的任何利息,對於因擁有美國存款證券、股票或其他 存款財產、任何第三方的信貸價值、允許任何權利根據存款協議條款失效、 因公司未發出任何通知或不及時採取行動、DTC或任何 DTC 參與者採取行動或不採取行動、或 未提供的任何信息而可能產生的任何税收後果。
對於繼任保存人 所作的任何作為或不作為,無論是與保存人 先前的作為或不作為有關,還是與完全在保存人被免職或辭職後產生的任何事項有關,保存人不承擔責任,前提是就產生這種潛在責任的 問題而言,保管人在充當保管人 期間沒有疏忽或惡意地履行了其義務。
保存人不應對前任保存人的任何作為或不作為負責 ,無論是與保存人的作為或不作為有關 ,還是與完全在保存人被任命之前或保存人被免職或辭職之後發生的任何事項有關, ,前提是,對於產生這種潛在責任的問題,保存人在履行其義務時沒有 的疏忽或惡意保管人。
A-21
(22) 保存人的辭職和免職;指定繼任保管人。存託人可隨時通過向公司提交書面辭職通知辭去 存託人職務,該辭職應在 (i) 向公司交付辭職後的第 90 天生效(屆時存託人有權採取存款協議第 6.2 節中規定的行動 ),或 (ii) 公司任命繼任存託人,以較早者為準並接受 存款協議中規定的此類任命。公司可隨時通過 此類移除的書面通知將存管人撤職,該移除應在 (i) 將其交付給存管人後的第 90 天生效(屆時 存託人有權採取存款協議第 6.2 節規定的行動),或 (ii) 在 公司指定繼任存託人並接受該存託人後,以較晚者為準按照存款協議的規定進行預約。如果 根據本協議行事的存託機構在任何時候辭職或被免職,公司應盡最大努力任命繼任存託人 ,該存託機構應是在紐約市曼哈頓區設有辦事處的銀行或信託公司。公司應要求每位繼任保管人 簽署並向其前任和公司交付一份接受其任命 的書面文書,隨後,該繼任保管人,無需任何進一步的行為或契約(適用法律要求的除外),將完全享有其前身的所有權利、權力、義務和義務(第 5.8 條和第 5.9 節規定的除外)存款協議)。前任保管人在支付了所有到期款項後,應公司的書面要求, (i) 簽署並交付一份文書,向該繼承人轉讓本協議下該前任的所有權利和權力(存款協議第5.8和5.9節中規定的 除外),(ii) 將存放財產的所有權利、 所有權和利息正式轉讓、轉讓和交付給該存託人的所有權利、 所有權和利息繼任者,以及 (iii) 向該繼任者提供所有未償還的 ADS 的持有人名單和其他此類信息與繼任者可以合理要求的ADS及其持有人有關。任何此類繼任保管人 應立即向此類持有人發出任命通知。任何可與保存人合併或合併的實體 均為保存人的繼承人,無需執行或提交任何文件或任何進一步的行動。
(23) 修正案/補編。在遵守本款第 (23) 款的條款和條件以及存款協議 第 6.1 節和適用法律的前提下,未經持有人或受益所有人事先 書面同意,公司與存託機構可以在他們認為必要或可取的任何方面隨時不通過書面協議對本 ADR 和存款協議的任何條款進行修改或補充 。任何徵收或增加任何費用或收費( 除與外匯管制法規、税收和其他政府收費、交付和其他此類開支有關的費用),或以其他方式對持有人或受益所有人的任何實質性現有權利造成重大損害的修正案或補充條款, 在該修正或補充通知後的三十 (30) 天到期之前,不得對未償還的美國存款證生效 已發放給未償還存款證的持有人。存款協議或任何 ADR 的任何修訂通知無需詳細描述 由此生效的具體修正案,未在任何此類通知中描述具體修正案均不使 此類通知無效,但是,在每種情況下,向持有人發出的通知都確定了持有人和受益 所有人檢索或接收此類修正案文本的方式(例如,從委員會檢索後)的、存託人或 公司的網站,或應存託人的要求)。本協議雙方同意,(i) 為了 (a) ADS 在 F-6 表格上註冊根據 證券法,或 (b) 僅以電子賬面記錄表結算,(ii) 不徵收或增加 應承擔的任何費用或收費,(i) 在 (i) 無論哪種情況下,均不徵收或增加 應承擔的任何費用或費用持有人應被視為未對持有人或 受益所有人的任何實質性現有權利造成實質性損害。 繼續持有此類ADS時,在任何修正案或補充文件生效時,每位持有人和受益所有人均應被視為同意並同意此類修正或補充,並受存款協議和本ADR(如果適用)的約束,經修訂或補充。在任何情況下,除非為了遵守適用 法律的強制性規定,否則任何修正或補充均不得損害持有人交出 此類ADS並因此獲得由此代表的存託證券的權利。儘管如此,如果任何政府機構通過新的法律、規章或法規,要求修訂 或補充存款協議以確保其得到遵守,則公司和存託人可以根據此類變更後的法律、規章或條例隨時修改或補充 存款協議和本ADR。在這種情況下, 存款協議和本 ADR 的此類修正或補充可能會在向持有人發出此類修訂或補充通知之前 生效,也可能在遵守此類法律、規章或法規所需的任何其他時間內生效。
A-22
(24) 終止。存託人應根據公司的書面指示,隨時終止存款協議 ,向在該通知中規定的終止日期 前至少三十 (30) 天向所有尚未償還的美國存款憑證的持有人分發此類終止通知。如果 (i) 在存託人向公司 發出書面辭職通知後九十 (90) 天已到期,或 (ii) 九十 (90) 天在公司向 存託人送交解散存託人的書面通知後已過期,無論哪種情況,都不應指定繼任保管人並接受其任命 根據《存款協議》第 5.4 節的規定,存託人可通過 向存款協議分發終止通知來終止存款協議然後,所有 ADS 的持有人在該通知中規定的終止日期 前至少三十 (30) 天還未到期。在存管機構向ADS持有人分發 的任何終止通知中,如此確定的終止存款協議的日期被稱為 “終止日期”。在終止日期之前,存託人 應繼續履行其在存款協議下的所有義務,持有人和受益所有人將有權享有 其在存款協議下的所有權利。如果任何 ADS 在終止日期之後仍未兑現,則在終止日期之後,註冊服務商和 存託機構沒有義務根據存款協議採取任何進一步行動,但 除外,在每種情況下,存託人應繼續 (i) 收取與存款證券有關的股息 和其他分配,(ii) 出售所收到的存款財產在存放證券中, (iii) 交付存款證券以及任何股息或與之相關的其他分配,以及出售任何其他存託財產的淨收益 ,以換取向存託人交還的存託憑證(扣除或收取,因為 情況,在每種情況下,存託機構的費用和費用以及持有人和受益所有人賬户的所有適用税款或政府 費用,每種情況均在存款協議第 5.9 節中規定的條款)、 和 (iv) 採取適用法律可能要求的行動與其在《存款協議》下作為保管人的作用有關。 在終止日期之後的任何時候,存託人可以出售當時根據存款協議持有的存款財產,並應 在出售後將此類出售的淨收益連同當時根據存款協議持有的任何其他現金, 存放在非隔離賬户中,不承擔利息責任,以使迄今尚未交出存款憑證的持有人按比例受益 。進行此類出售後,存託人應解除存款協議下的所有義務,但 (i) 除外,用於核算此類淨收益和其他現金(視情況而定,扣除或收取存託人的費用和收費 和產生的開支,以及持有人和受益 所有人賬户中所有適用的税收或政府費用),在每種情況下存款協議第 5.9 節中規定的條款),以及 (ii) 與 終止相關的法律要求存款協議。終止日期之後,公司應解除 存款協議下的所有義務,但存款協議第 5.8、5.9 和 7.6 節規定的對存託人的義務除外。截至終止之日,未償還的ADS的持有人和受益所有人存款協議條款規定的義務 應在終止之日繼續有效,並且只有當其持有人根據存款協議的條款(存款協議中特別規定的除外)向存託人提交適用的存款憑證以供註銷 時才能清償。
A-23
(25) 遵守美國證券法,且無免責聲明。
(a) 儘管本 ADR 或《存款協議》中有任何相反的規定,但 公司或存託機構不會暫停提取或交付存款證券 ,除非根據《證券法》不時修訂的 F-6 表格註冊 聲明一般指示 I.A. (1) 所允許。
(b) 存款協議的各方(包括但不限於每位持有人和受益所有人)承認並同意,在適用的美國法律規定的範圍內, 存款協議或任何 ADR 的任何條款均不得或不應被視為免除《證券法》或 交易法規定的任何責任。
(26) 無第三方受益人/致謝。存款協議僅供本協議各方 (及其繼任者)受益,除存款協議中明確規定的範圍外,不應被視為向任何其他人提供了任何法律或衡平權利、補救措施或索賠。存款協議中的任何內容均不應被視為在雙方之間建立合夥企業 或合資企業,也不得在各方之間建立信託或類似關係。本協議各方承認 並同意 (i) 花旗銀行及其關聯公司可以隨時與公司、持有人、 受益所有人及其各自的關聯公司建立多種銀行關係,(ii) 花旗銀行及其關聯公司可以擁有和交易 公司及其關聯公司的任何類別的證券和美國存託基金,並可隨時參與各方對公司不利的交易,持有人、 受益所有人或其各自的關聯公司可能擁有權益,(iii) 存託人及其關聯公司可能擁有權益 不時擁有有關公司、持有人、受益所有人及其各自關聯公司的非公開信息, (iv) 存款協議中的任何內容均不得 (a) 阻止花旗銀行或其任何關聯公司參與此類交易 或建立或維持此類關係,或 (b) 要求花旗銀行或其任何關聯公司披露此類信息、交易 或關係,或説明在此類交易或關係中取得的任何利潤或收到的款項,(v)存託人 不得被視為知道花旗銀行的任何其他部門或其任何關聯公司可能掌握的有關公司、 持有人、受益所有人或其任何各自關聯公司的任何信息,以及 (vi) 公司、存託人、託管人及其 各自的代理人和控股人可能受美國和開曼 羣島以外司法管轄區的法律和法規的約束,以及這些其他司法管轄區的法院和監管機構的權力,以及相應的要求和此類其他法律法規的 限制以及此類其他法院和監管機構的決定和命令可能會影響 存款協議各方的權利和義務。
(27) 適用法律/豁免陪審團審判。存款協議、ADR 和 ADS 應按照 進行解釋,且本協議及其下的所有權利以及本協議及其中的規定均受紐約州 法律的管轄,而不考慮其法律選擇原則。儘管存款協議中有任何相反的規定, 任何 ADR 或紐約州法律的任何現行或未來條款、股票和任何其他存款 證券持有人的權利以及公司對股票和其他存託證券持有人的義務和責任,例如 應受開曼羣島法律(或,如果適用,可能適用的其他可能適用的法律管轄)存款證券)。
A-24
存款協議的各方(包括但不限於每位持有人和受益所有人)在適用法律允許的最大範圍內,不可撤銷地放棄在 針對公司和/或存託人的任何法律訴訟中由陪審團審判的任何權利,或與存款協議、任何替代性爭議解決辦法以及其中所設想的任何交易(無論是基於合同、侵權行為、普通法) 或其他)。
A-25
(分配和轉移簽名 行)
對於收到的價值,下列簽名的 持有人特此出售、轉讓和轉讓給__________________________________,其納税人識別號為 ___________________ ,包括郵政編碼在內的地址為 ____________________,內部替代性爭議解決辦法及其下的所有權利,特此不可撤銷地構成 ,並指定______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________,在場所內擁有完全替代權 的保管人。
註明日期: | 名稱:______________________________ |
來自:
標題:
注意:本次轉讓的 持有人的簽名必須與內部文書正面所寫的姓名一致,不得修改 或放大或任何更改。
如果背書由律師、遺囑執行人、管理人、受託人或監護人簽署 ,則執行背書的人必須以這種 的身份提供他/她的完整所有權,如果沒有向保管人存檔,則必須隨本替代性爭議解決辦法一起轉交適當的授權證據。
__________________________
保證簽名
ADR 的所有背書或轉讓 必須由證券轉讓協會批准的尊爵會簽名計劃的成員提供擔保。
傳説
[針對部分權益美國存托股 發行的美國存託憑證的正面應帶有以下圖例:“本ADR 證明瞭代表公司'部分權益'股份的ADS ,因此不賦予其持有人與當時已發行和流通的其他股份('全權'股份)相同的每股權益 。當此類ADS所代表的股份成為'全權'股份時,本ADR所代表的ADS應賦予 持有人獲得與其他ADS相同的分配和權利。”]
A-26
附錄 B
存託通知的形式
廣告比例變更通知/反向拆分
致美國存托股份(“ADS”)的持有人
燃石生物技術有限公司
公司: | Burning Rock Biotech Limited,一家根據開曼羣島法律註冊成立的上市有限公司。 |
保管人: | 花旗銀行,北卡羅來納州 |
託管人: | 花旗銀行 N.A. — 香港。 |
存款證券: | 公司的A類普通股(“股份”)。 |
存款協議: | 本公司、存託人以及根據該協議發行的美國存托股份的所有持有人和受益所有人之間的存款協議,日期為2020年6月16日。 |
廣告標誌: | BNR。* |
現有的 ADS CUSIP 編號: | 12233L107.* |
新廣告 CUSIP No.: | 12233L206.* |
現有的 ADS ISIN: | US12233L1070。* |
新廣告 ISIN: | US12233L2060。* |
生效日期: | 2024 年 5 月 15 日。 |
ADS 圖書因發行和取消廣告而關閉: | 2024 年 5 月 8 日(紐約時間下午 5:00)至 2024 年 5 月 15 日(紐約時間下午 5:00)。 |
*每個廣告標誌、現有廣告 ISIN、新廣告 ISIN、現有的 ADS CUSIP 編號和新的 ADS CUSIP 編號僅為方便起見而提供,對準確性不承擔任何責任。 |
公司和存託人 已同意更改自生效之日起的現有廣告與股票比率(“ADS比率變動”),如下所示:
現有的廣告分享比率: | 一 (1) 個廣告到一 (1) 個共享 | |
新的廣告分享比率: | 一 (1) 股 ADS 到十 (10) 股 |
ADS 比率變化將 導致 ADS 以一比十的比例進行反向拆分。生效日期之後,每份 ADS 將代表十 (10) 股。
B-1
由於 ADS 比率 的變化,ADS 的 CUSIP 號碼將發生如下變化:
現有的 CUSIP 編號: | 12233L107 | |
新 CUSIP 編號: | 12233L206 |
與ADS 比率變更有關,自生效之日起,每取消一次ADS將向ADS的持有人收取0.05美元的存託費。
您無需對存託信託公司(“DTC”)或通過直接註冊系統(“DRS”)持有的現有存託憑證採取任何 行動。 新的 ADS 將存入 DTC,以換取現有的 ADS,分配給 DTC 參與者及其客户賬户。DTC 參與者及其客户無需採取任何肯定行動即可將現有的ADS換成新的ADS。
不會發行任何小數 ADS。代替美國存託憑證部分權益的現金將按存託機構出售部分ADS權益總額獲得的淨 收益分配給ADS的註冊持有人。
存託機構已向美國證券 和交易委員會(“SEC”)提交了(x) 存款協議第1號修正案的表格,以及(y)一份反映新ADS與股票比率的ADR形式,以 F-6表格註冊聲明的生效後第2號修正案為掩護。該文件的副本可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲,註冊號為333-238921。
ADS的持有人和受益所有人不應依賴存託機構作為唯一的信息來源,特此指示 諮詢其經紀商、金融中介機構或法律或財務顧問,以獲取有關其特定情況的建議。 存託機構不就上述事項提出任何建議,也沒有提供任何投資、法律或税務建議。
如果您對上述修正和交易有任何疑問 ,請致電花旗銀行ADR股東服務熱線1-877-248-4237。存款協議 和存款協議第1號修正案的副本可在位於紐約州紐約 格林威治街388號的存託機構主要辦公室查閲,也可以從美國證券交易委員會網站www.sec.gov檢索,註冊號為333-238921。
北卡羅來納州花旗銀行作為存託人
日期: [日期], 2024
B-2