正如 2024 年 4 月 26 日向 證券交易委員會提交的那樣 |
註冊號 333-238921 |
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表格 F-6 的第 2 號修正案生效後
註冊聲明
下
1933 年美國存託人 股票的《證券法》證明是
美國存託憑證
燃石生物技術有限公司
(章程中規定的 存款證券發行人的確切名稱)
不適用
(發行人名稱的英文翻譯)
開曼羣島
(發行人的公司或組織 的司法管轄區)
花旗銀行,N.A.
(其章程中規定的保存人的確切名稱)
格林威治街 388 號
紐約,紐約 10013
(877) 248-4237
(存管人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼, ,包括區號)
Cogency Global
東 42 街 122 號,18 樓
紐約州紐約 10168
+1-800-221-0102(服務代理的地址,包括郵政編碼,以及 電話號碼,包括區號)
複製到:
趙爽 Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP 轉到希慎廣場 37 樓 銅鑼灣軒尼詩道 500 號 香港 +852 2532 3783 |
Herman H. Raspé,Esq Patterson Belknap Webb & Tyler LLP 1133 美洲大道 紐約,紐約 10036 (212) 336-2301 |
提議,該申報根據第 466 條生效: | ☐ | 提交後立即。 |
☐ |
在日期和時間。 |
如果已單獨提交註冊 聲明以註冊存入的股份,請選中以下複選框:☐
註冊人特此對本 註冊聲明的生效後第 2 號修正案進行修訂,視需要將其生效日期推遲到註冊人提交另一份 修正案,該修正案明確規定,本註冊聲明生效後的第 2 號修正案隨後將根據 1933 年《證券法》第 8 (a) 條生效 ,或直到本註冊聲明生效後的第 2 號修正案生效 自委員會依照上述規定行事之日起生效第 8 (a) 節可以決定。
本 F-6 表格 註冊聲明生效後第 2 號修正案可在任意數量的對應方中執行,每份對應方均應視為原件,所有對應方 共同構成同一份文書。
第一部分
招股説明書中要求的信息
交叉參考表
第 1 項。 | 待註冊證券的描述 |
商品 編號和標題 |
美國式的地理位置 存託憑證(“收據”) | |||
1. | 保管人名稱及其主要執行辦公室地址 | 收據正面——介紹性文章。 | ||
2. | 收據標題和存入證券的身份 | 收據正面-頂部中央。 | ||
存款條款: | ||||
(i) | 由一股美國存托股份(“ADS”)代表的存託證券金額 | 收據正面-右上角。 | ||
(ii) | 對存入的證券進行投票的程序(如果有) | 收據的逆向——第 (17) 和 (18) 段。 | ||
(iii) | 股息的收取和分配 | 收據反向——第 (15) 段。 | ||
(iv) | 傳送通知、報告和徵集材料的代理 | 收據正文——第 (14) 段; 收據反面——第 (18) 段。 | ||
(v) | 權利的出售或行使 |
收據的反向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
(六) | 存放或出售因分紅、分拆或重組計劃而產生的證券 |
收據正面——第 (3) 和 (6) 款; 收據的逆向——第 (15) 和 (17) 段。 | ||
(七) | 修改、延長或終止存款協議 | 收據的反向——第 (23) 和 (24) 款(未規定延期)。 | ||
(八) | 收據持有人有權檢查存管人的過户賬簿和美國存託憑證持有人名單 | 收據正面——第 (14) 段。 | ||
(ix) | 對存入或提取標的證券的權利的限制 | 收據正面——第 (2)、(3)、(4)、(6)、(7)、(9) 和 (10) 段。 |
I-1
商品 編號和標題 |
美國表格 中的位置 存託憑證(“收據”) | |||
(x) | 對保存人責任的限制 |
收據正面——第 (8) 款; 收據的反面-第 (20) 和 (21) 段。 | ||
(十一) | 可能直接或間接向ADS持有人收取的費用和收費 | 收據正面——第 (11) 段。 | ||
第 2 項。 | 可用信息 | 收據正面——第 (14) 段。 |
公司受經修訂的 1934 年《美國證券交易法》的 定期報告要求的約束,因此,公司必須 向美國證券交易委員會(“委員會”)提交或提交某些報告,並向其提交某些報告。 這些報告可以從委員會的互聯網網站(www.sec.gov)檢索,也可以在委員會維護的位於華盛頓特區東北F街100號的公共 參考設施中進行檢查和複製。
I-2
招股説明書
本招股説明書由美國存託憑證的擬議表格 組成,該表格作為本F-6表格註冊聲明第2號修正案的附錄(a)(i) 的附錄(a)(i) 提交,並以引用方式納入此處。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要的信息
第 3 項。 | 展品 |
(a) (i) | Burning Rock Biotech Limited(“公司”)、作為存託人的北卡羅克花旗銀行(“存託人”)以及根據該協議發行的美國存托股份 的所有持有人和受益所有人之間簽訂的《存款協議第1號修正案》表格。 ___現作為附錄 (a) (i) 提交。 |
(a) (二) | 本公司、存託人以及根據該協議發行的美國存托股的所有持有人 和受益所有人簽訂的存款協議(“存款協議”),日期為2020年6月16日。 ___此前 作為 F-6 註冊聲明生效後第 1 號修正案的附錄 (a) (ii) 提交(Reg.編號:333-238921)於 2022 年 10 月 31 日向委員會 提交。 |
(b) | 公司 與存託人之間簽訂的截至2022年10月28日的倫敦證券交易所上市信函協議。 ___此前曾作為 F-6 註冊聲明 生效後第 1 號修正案的附錄 (b) 提交(Reg.編號:333-238921)於2022年10月31日向委員會提交。 |
(c) | 在過去三年內的任何時候,存管機構與 存入證券的發行人之間與存放證券有關的每份重要合同均生效。 ___沒有。 |
(d) | 存管人律師對待註冊證券合法性的看法。 ___ 無。 |
(e) | 第 466 條規定的證書。 ___沒有。 |
(f) | 某些高級職員和董事以及公司授權代表的授權書。 ___在此處的簽名頁上列出。 |
II-1
第 4 項。 | 承擔 |
(a) | 存管機構承諾在美國存管機構主要辦公室 提供存款證券發行人那裏收到的任何報告和通信,這些報告和通信既是存管機構作為存款證券持有人收到的 (1),以及 (2) 發行人向標的 證券的持有人普遍提供。 |
(b) | 如果招股説明書中未披露收取的費用金額,則存管機構承諾單獨準備 一份文件,説明收取的任何費用金額並描述收取費用的服務,並應要求立即免費向任何人提供 份此類費用表的副本。存管機構承諾在費用表發生任何變更前三十 (30) 天通知每位ADS 的註冊持有人。 |
II-2
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》 的要求,北卡羅來納州花旗銀行僅代表存款協議設立的法律實體, 作為存託人的北卡羅克生物技術有限公司以及不時發行的美國 存托股份的所有持有人和受益所有人,證明其有合理的理由相信所有填寫 F-6 表格的要求已得到滿足,並正式使 F-6 表格註冊聲明的生效後第 2 號修正案得以生效2024 年 4 月 26 日,下列簽署人代表其在紐約州紐約市簽署,並經正式授權。
根據存款協議創建的法律實體,根據該協議,將發行根據該協議註冊的美國存托股份,每股 股美國存托股份代表Burning Rock Biotech Limited的A類普通股。
北卡羅來納州花旗銀行僅以存託人的身份 | ||
來自: | /s/約瑟夫·康納 | |
姓名:約瑟夫·康納 標題:事實上的律師 | ||
簽名
根據經修訂的1933年《證券法》的要求 ,Burning Rock Biotech Limited證明其有合理的理由相信填寫F-6表格的所有 要求均已滿足,並已正式促成下列簽署人於2024年4月17日在中國上海代表其簽署了 F-6表格註冊聲明生效後的第2號修正案。
燃石生物技術有限公司 | ||
來自: | /s/ 韓雨生 | |
姓名:韓雨生 職位:董事會主席和 首席執行官 | ||
委託書
通過這些 禮物認識所有人,簽名如下所示的每一個人構成並任命韓宇生和李利奧,他們各自是他或 她的真實合法代理人和代理人,每人都有完全的替代權和替代權,並以他或 的姓名、地點和代替,以任何和所有身份簽署任何或所有修正案(包括生效後的修正案)根據1933年《證券法》第462(b)條對本註冊 聲明和任何及所有相關注冊聲明進行修改),並提交與證券交易委員會一樣, 及其所有證物以及與之相關的其他文件,特此批准 並確認上述事實上的律師和代理人或其中任何一人,或其替代人或其替代人可能依據本協議合法行事或促使 發生的所有行為。
根據 《證券法》的要求,本註冊聲明已由以下人員以2024年4月26日指定的身份簽署。
簽名
|
標題 | |
/s/ 韓雨生 | 董事會主席兼首席執行官(首席執行官) | |
姓名:韓雨生 | ||
/s/ 張志紅 (Joe) | 董事兼首席技術官 | |
姓名:張志紅 | ||
董事兼首席財務官(首席財務) | ||
//Leo Li | 官員兼首席會計官) | |
姓名:Leo Li | ||
/s/ Gang Lu | 董事 | |
姓名:陸剛 | ||
/s/ 鄧峯 | 董事 | |
姓名:鄧鋒 | ||
//温迪·海斯 | 董事 | |
姓名:温迪·海斯 | ||
/s/ Min-Jui Richard Shen | 董事 | |
姓名:沈敏瑞 | ||
/s/ Licen Lisa Xu | 董事 | |
姓名:李森徐麗莎 | ||
美國授權 代表的簽名
根據1933年《證券法》 ,下列簽署人,即Burning Rock Biotech Limited 在美國的正式授權代表,已於2024年4月26日在紐約州紐約簽署了F-6表格註冊聲明的生效後第2號修正案。
美國授權代表
Cogency Global |
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來自: | /s/ Colleen A. De Vries | |
姓名:Colleen A. De Vries 職位:代表 Cogency Global Inc. 的高級副總裁 |
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展品索引
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(a) (i) | 存款協議第1號修正案表格 |