美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 4 月 24 日

APTOSE 生物科學公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

(647) 479-9828

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司 。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

2024 年 4 月 24 日，Aptose Biosciences Inc.（“公司”） 簽訂了經修訂和重述的普通股認股權證（”修訂後的認股權證協議”）與韓美 製藥有限公司（“韓美”）合作，以遵守納斯達克股票市場有限責任公司上市規則5635（”納斯達”).

公司和韓美於2024年1月25日簽訂了與某份認購 協議有關的原始認股權證 （“原始認股權證協議”）（“原始認股權證協議”）（”韓美交易”）。但是，原始認股權證協議並未明確禁止行使 認股權證，前提是與認股權證行使相關的發行股份，加上在韓美交易中購買的其他股份， 將超過漢密交易結束時公司已發行股票的19.99％（“納斯達克 19.99％上限”）。因此，公司和韓美同意簽訂經修訂的認股權證協議，其中包含一項條款 ，禁止行使超過納斯達克19.99％上限的認股權證，除非首先獲得股東批准超過納斯達克19.99％的上限。

與經修訂的認股權證協議有關，Hanmi 收到了2,339,181份認股權證，行使價為每股普通股1.71美元。每份認股權證的行使期限為自發行之日起五年 年。

前述對經修訂的認股權證協議 的描述參照經修訂的認股權證協議進行了全面限定，該協議的副本作為附錄 4.1 附於此，特此以引用方式納入本第 1.01 項。

本表8-K 最新報告第 1.01 項中列出的信息以引用方式納入本第 3.02 項。

由於《證券法》頒佈的第4 (a) (2) 條規定的豁免，經修訂的 認股權證協議行使後向韓美髮行普通股的目的在於根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”） 免於註冊。

2024年4月25日，該公司收到上市資格部門的一封信函（ “四月信函”）（”員工”）納斯達克通知 公司，工作人員已確定公司已恢復遵守納斯達克上市規則5635（d）。

正如公司在2024年3月1日提交的當前 表8-K報告中所報道的那樣，公司於2024年2月29日收到工作人員的來信，通知公司 ，由於公司未獲得股東批准韓美交易，該公司違反了《上市規則》第5635（d）條。納斯達克表示 ，漢米交易的完成涉及以折扣價發行 公司於2024年1月25日（公司 與韓美簽訂認購協議之日）納斯達克官方收盤價，發行 公司20％以上的已發行和流通普通股。

工作人員在4月份的信函中表示，由於經修訂的認股權證協議，已確定 公司已恢復遵守上市規則5635（d）。因此， 工作人員已確定此事現已結案。

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已按時 要求經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。