目錄
由註冊人提交 ☒ | | | 由註冊人以外的一方提交 ☐ |
☐ | | | 初步委託書 |
☐ | | | 機密,僅供委員會使用(根據規則 14a-6 (e) (2) 所允許) |
☒ | | | 最終委託書 |
☐ | | | 權威附加材料 |
☐ | | | 根據第 240.14a-2 條徵集材料 |
☒ | | | 無需付費 |
☐ | | | 之前使用初步材料支付的費用 |
☐ | | | 根據《交易法》第 14a-6 (i) (1) 和 0-11 條第 25 (b) 項要求在附錄表上計算的費用 |
目錄
| | 真誠地, | |
| | ||
| | Diem Nguyen,博士,工商管理碩士 | |
| | 首席執行官 |
目錄
2024 年年度股東大會通知 | | | 1 |
委託聲明 | | | 2 |
投票權和代理人徵集 | | | 2 |
年會的目的 | | | 2 |
記錄日期和已發行股份 | | | 2 |
收到代理材料 | | | 2 |
為您的普通股投票 | | | 3 |
在年會上投票 | | | 3 |
代理的可撤銷性和投票 | | | 4 |
招標 | | | 4 |
董事會 | | | 5 |
董事提名人信息 | | | 5 |
董事會會議 | | | 7 |
董事獨立性 | | | 7 |
董事會下設的委員會 | | | 8 |
薪酬委員會聯鎖和內部參與 | | | 10 |
道德守則 | | | 10 |
股東與董事會的溝通 | | | 10 |
董事會領導結構 | | | 10 |
董事會在風險監督中的作用 | | | 11 |
審計委員會的報告 | | | 12 |
某些受益所有人和管理層的擔保所有權 | | | 13 |
普通股所有權 | | | 13 |
管理 | | | 15 |
執行官員 | | | 15 |
薪酬討論與分析 | | | 16 |
概述 | | | 16 |
我們的指定執行官 | | | 16 |
我們的薪酬理念和計劃目標 | | | 16 |
我們的高管薪酬決策流程 | | | 17 |
我們的高管薪酬計劃詳情 | | | 19 |
其他薪酬慣例、政策和指導方針 | | | 21 |
薪酬委員會報告 | | | 23 |
薪酬摘要表 | | | 24 |
基於計劃的獎勵的撥款 | | | 24 |
股權獎勵 | | | 24 |
財年末傑出股票獎 | | | 25 |
僱傭協議 | | | 25 |
期權行使和股票歸屬 | | | 27 |
終止或控制權變更後的潛在付款 | | | 27 |
首席執行官薪酬比率 | | | 33 |
股權補償計劃信息 | | | 34 |
董事薪酬 | | | 34 |
薪酬與績效 | | | 36 |
與關聯人的交易 | | | 39 |
審查、批准或批准與關聯人的交易 | | | 39 |
與關聯人的交易 | | | 39 |
由普華永道會計師事務所收取的費用 | | | 40 |
關於審計委員會預先批准獨立註冊會計師事務所的審計和允許的非審計服務的政策 | | | 40 |
將在會議上進行表決的提案 | | | 41 |
提案 1 — 選舉董事 | | | 41 |
提案2 — 批准獨立註冊會計師事務所的任命 | | | 42 |
股東提案 | | | 43 |
向股東提供10-K表年度報告 | | | 43 |
其他事項 | | | 44 |
代理材料的 “家用” | | | 44 |
目錄
1. | 選舉九名董事進入SIGA董事會; |
2. | 批准任命普華永道會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的SIGA獨立註冊會計師事務所;以及 |
3. | 處理在年會之前及其任何休會或延期時適當處理其他事務。 |
| | 根據董事會的命令, | |
| | ||
| | 丹尼爾·J·拉克希爾 | |
| | 祕書 | |
紐約、紐約 2024 年 4 月 26 日 | | |
目錄
1. | 選舉九名董事進入SIGA董事會; |
2. | 批准任命普華永道會計師事務所為截至2024年12月31日的財政年度的SIGA獨立註冊會計師事務所;以及 |
3. | 處理在年會之前及其任何休會或延期時適當處理其他事務。 |
目錄
目錄
1. | 寫信給SIGA祕書丹尼爾·拉克希爾,稱代理已被撤銷; |
2. | 稍後再提交另一份代理人;或 |
3. | 參加年會並親自投票。 |
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| | ||
| | 由審計委員會恭敬地提交, | |
| | 約瑟夫 W. “奇普” 馬歇爾,三世,主席 | |
| | 小哈羅德·福特 | |
| | 朱利安·內米羅夫斯基 |
目錄
受益所有人的姓名和地址(1) | | | 受益金額 所有權(2) | | | 的百分比 普通股 傑出 |
麥克安德魯斯和福布斯公司(3) 35 東部 62和街 紐約州紐約 10065 | | | 24,156,358 | | | 33.96% |
約翰·拉坦·劉易斯,IV(4) 4752 舍伍德農場 弗吉尼亞州夏洛茨維爾 22902 | | | 5,271,365 | | | 7.41% |
Jaymie A. Durnan | | | 89,426(5) | | | * |
小哈羅德·福特 | | | 46,347(6) | | | * |
埃文·A·金斯利 | | | 44,136(7) | | | * |
約瑟夫·馬歇爾三世 | | | 216,283(8) | | | * |
加里 ·J· 納貝爾 | | | 74,426(9) | | | * |
朱利安·內米羅夫斯基 | | | 74,426(10) | | | * |
Diem Nguyen,博士 | | | — | | | * |
霍莉·L·菲利普斯 | | | 74,426(11) | | | * |
勞倫斯·R·米勒 | | | 30,900 | | | * |
Jay K. Varma,醫學博士 | | | 46,347(12) | | | * |
丹尼爾·J·拉克希爾 | | | 251,370 | | | * |
丹尼斯·赫魯比博士 | | | 147,465 | | | * |
菲利普·戈麥斯博士(前首席執行官) | | | 475,782 | | | * |
所有執行官和董事作為一個小組(十二人) | | | 1,095,552(13) | | | 1.54% |
* | 小於 1% |
(1) | 除非另有説明,否則確定的每位受益所有人的地址為 31 East 62和街道,5第四樓層,紐約,紐約 10065。 |
(2) | 除非另有説明,否則每個人對所示股份擁有唯一的投資和投票權。就本表而言,一個人或一組人被視為對截至給定日期的任何股份擁有 “實益所有權”,該人有權在該日期後的60天內收購這些股份。為了計算上述個人或羣體在給定日期持有的已發行股份的百分比,該人或個人有權在該日期後的60天內收購的任何證券在計算這些人的所有權百分比時被視為未償還債券,但就計算任何其他人的所有權百分比而言,不被視為未償還的證券。 |
(3) | 根據麥克安德魯斯和福布斯公司於2021年9月17日向美國證券交易委員會提交的經修訂的附表13D,報告了受益所有權。標的受益所有人MFV Holdings One LLC和ST Holdings One LLC是麥克安德魯斯和福布斯集團有限責任公司的直接全資子公司,後者是麥克安德魯斯和福布斯公司的直接全資子公司。日期為2018年9月1日的ROP可撤銷信託是麥克安德魯斯和福布斯公司的唯一股東,羅納德·奧·佩雷爾曼是該信託的唯一受託人和受益人。MacAndrews & Forbes Incorporated、MacAndrews & Forbes LLC、MFV Holdings One LLC和ST Holdings One LLC均對24,156,358股普通股共享投票權和處置權。 |
目錄
(4) | 根據約翰·拉坦·劉易斯於2024年2月1日向美國證券交易委員會提交的經修訂的附表13G,IV報告了受益所有權。 |
(5) | 包括行使期權時可發行的30,912股普通股。還包括2024年6月11日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(6) | 包括行使期權時可發行的29,049股普通股。還包括2024年6月11日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(7) | 包括行使期權時可發行的26,838股普通股。還包括2024年6月11日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位 |
(8) | 包括 2024 年 6 月 11 日歸屬的 17,298 個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(9) | 包括行使期權時可發行的30,912股普通股。還包括2024年6月11日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(10) | 包括行使期權時可發行的30,912股普通股。還包括2024年6月11日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(11) | 包括行使期權時可發行的30,912股普通股。還包括2024年6月11日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月11日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(12) | 包括行使期權時可發行的29,049股普通股。還包括2024年6月12日歸屬的17,298個限制性股票單位。不包括預計將於2024年6月12日以現金結算的7,414個限制性股票單位。 |
(13) | 參見腳註 (6)-(12)。 |
目錄
姓名 | | | 年齡 | | | 位置 |
Diem Nguyen,博士工商管理碩士 | | | 52 | | | 首席執行官兼董事 |
丹尼爾·J·拉克希爾 | | | 53 | | | 執行副總裁、首席財務官兼公司祕書 |
丹尼斯·赫魯比博士 | | | 72 | | | 執行副總裁兼首席科學官 |
勞倫斯·R·米勒 | | | 56 | | | 總法律顧問 |
Jay K. Varma,醫學博士 | | | 52 | | | 執行副總裁兼首席醫療官兼董事 |
目錄
• | 基本工資,按年度或半年確定, |
• | 年度或其他基於時間的現金激勵薪酬,以及 |
• | 長期激勵性薪酬通常以股權獎勵的形式出現。 |
姓名(1) | | | 標題 |
菲利普·戈麥斯博士(2) | | | 首席執行官兼董事 |
丹尼爾·J·拉克希爾 | | | 執行副總裁、首席財務官兼公司祕書 |
丹尼斯·赫魯比博士 | | | 執行副總裁兼首席科學官 |
Jay K. Varma,醫學博士 | | | 執行副總裁兼首席醫療官 |
(1) | 2023 年,我們的指定執行官是我們唯一的執行官。 |
(2) | 戈麥斯博士自2024年1月26日起從公司退休。 |
補償 元素 | | | 的形式 付款 | | | 目的 |
基本工資 | | | 現金 (已修復) | | | 提供與市場上類似職位相比具有競爭力的基本工資標準,使公司能夠吸引和留住關鍵的高管人才。 |
年度激勵措施 | | | 現金 (變量) | | | 獎勵高管實現有助於創造股東價值的年度財務和戰略目標。 |
長期激勵措施 | | | 公平 (變量) | | | 為高管提供激勵措施,以執行長期財務目標,推動股東價值的創造並支持公司的領導層保留目標。 |
目錄
目錄
Catalyst 製藥有限公司 | | | 帕拉泰克製藥公司* |
Intercept 製藥公司* | | | 瑞傑爾製藥有限公司 |
曼金德公司 | | | Travere Therapeutics, Inc. |
Omeros 公司 | | | 萬達製藥有限公司 |
* | Intercept 於 2023 年 9 月被收購,帕拉泰克於 2023 年 6 月被收購。 |
目錄
目錄
• | 最大限度地提高與美國政府簽訂的採購合同機會的價值。 |
• | 在始於2022年mpox疫情的國際市場銷售進展的基礎上再接再厲。 |
• | 在擴大TPOXX標籤適應症(包括暴露後預防和mpox臨牀活性)方面取得實質性進展。 |
• | 繼續為公司尋找和追求資產最大化(包括資本管理)和戰略機會。 |
• | 繼續發展 mpox 應對策略。 |
目錄
目錄
目錄
| | 恭敬地提交 薪酬委員會, | |
| | ||
| | ||
| | 朱利安·內米羅夫斯基,主席 加里 ·J· 納貝爾 霍莉·菲利普斯 |
目錄
姓名和主要職位 | | | 年 | | | 工資 ($) | | | 獎金 ($)(1) | | | 股票 獎項 ($)(2) | | | 選項 獎項 ($) | | | 非股權 激勵計劃 補償 ($) | | | 所有其他 補償 ($) | | | 總計 ($) | |
菲利普·戈麥斯博士(3) 首席執行官 | | | 2023 | | | 912,928 | | | 912,928 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,825,856 | |
| 2022 | | | 869,456 | | | 869,456 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,738,912 | | ||
| 2021 | | | 844,132 | | | 844,132 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,688,264 | | ||
丹尼爾·J·拉克希爾 執行副總裁,& 首席財務官 | | | 2023 | | | 709,070 | | | 709,070 | | | 300,000 | | | — | | | — | | | — | | | 1,718,140 | |
| 2022 | | | 675,305 | | | 709,070 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,384,375 | | ||
| 2021 | | | 655,636 | | | 655,636 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,311,272 | | ||
丹尼斯·赫魯比博士 執行副總裁兼總裁 首席科學官 | | | 2023 | | | 705,557 | | | 705,557 | | | 400,000 | | | — | | | — | | | — | | | 1,811,114 | |
| 2022 | | | 671,960 | | | 739,156 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,411,116 | | ||
| 2021 | | | 652,388 | | | 652,388 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 1,304,776 | | | |
Jay K. Varma,醫學博士 執行副總裁兼總裁 首席醫療官 | | | 2023 | | | 244,318 | | | 242,466 | | | — | | | — | | | — | | | 183,750(4) | | | 670,534 | |
| 2022 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | ||
| 2021 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
(1) | 獎金顯示在累積和獲得的年份。 |
(2) | 根據財務會計準則委員會ASC主題718,本列中列出的金額表示限制性股票單位的總授予日公允價值。在這次計算中沒有做出任何假設。2023年5月11日,赫魯比先生和拉克希爾先生分別獲得了64,516和48,387個限制性股票單位。 |
(3) | 戈麥斯先生於 2024 年 1 月 26 日辭職。 |
(4) | 代表2023年在成為公司員工之前作為董事會成員獲得的薪酬,其中包括33,750美元的費用和根據財務會計準則委員會ASC主題718計算的授予日價值為15萬美元的限制性股票單位的年度獎勵。在這次計算中沒有做出任何假設。 |
姓名 | | | 授予日期 | | | 所有其他股票 獎項: 的數量 股票股份 或單位 (#) | | | 所有其他選項 獎項:數量 證券 標的 選項 (#) | | | 運動或基礎 期權價格 獎項 ($/sh) | | | 贈款日期博覽會 股票價值和 選項 獎項 ($)(1) |
菲利普·戈麥斯博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼爾·J·拉克希爾 | | | 5/11/2023 | | | 48,387(2) | | | — | | | — | | | 300,000 |
丹尼斯·赫魯比 | | | 5/11/2023 | | | 64,516(2) | | | — | | | — | | | 400,000 |
Jay K. Varma 博士 | | | 6/12/2023 | | | 24,712(3) | | | — | | | — | | | 150,000 |
(1) | 代表根據財務會計準則委員會ASC主題718計算的2023年授予的限制性股票單位的授予日公允價值。在這次計算中沒有做出任何假設。 |
(2) | 代表授予拉克希爾先生和赫魯比先生的限制性股票單位的數量。2023年5月,拉克希爾先生和赫魯比先生分別獲得了48,387和64,516個限制性股票單位。這些獎勵在兩(2)年內按年等額分期發放,其中50%的此類限制性股票單位於2024年7月1日歸屬,其餘50%的此類限制性股票單位將於2025年7月1日歸屬,但須視持續使用情況而定。 |
(3) | 代表Varma博士在加入公司擔任執行官之前的年度董事薪酬的一部分,向其發放的17,298份股票結算的限制性股票單位獎勵和7,414份以現金為基礎的限制性股票單位。該獎勵將於2024年6月11日頒發,但須視繼續就業或服務而定。 |
目錄
| | 期權獎勵 | | | 股票獎勵 | ||||||||||||||||||||||
姓名 | | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 可鍛鍊 | | | 的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 不可運動 | | | 公平 激勵 計劃 獎項: 的數量 證券 標的 未鍛鍊 沒掙來的 選項 (#) | | | 選項 運動 價格 ($) | | | 選項 到期 日期 | | | 的數量 股票或 的單位 股票 那有 不是 既得 | | | 市場 的價值 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 ($) | | | 公平 激勵 計劃 獎項: 的數量 沒掙來的 股票, 單位或 其他 權利那個 有 不是既得 (#) | | | 公平 激勵 計劃 獎項: 市場或 支付 的價值 沒掙來的 股票, 單位或 其他 權利那個 還沒有 既得 ($) |
菲利普·L·戈麥斯。博士。 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼爾·J·拉克希爾 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 48,387(1) | | | 292,741 | | | — | | | — |
丹尼斯·赫魯比博士 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 64,516(1) | | | 390,322 | | | — | | | — |
Jay K. Varma,醫學博士 | | | 27,060(4) | | | — | | | — | | | 8.56(4) | | | 11/10/2032 | | | 17,298(2) | | | 96,869 | | | — | | | — |
| | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 7,414(3) | | | 41,518 | | | — | | | — |
(1) | 代表2023年5月11日授予的限制性股票單位,在兩(2)年內按年等額分期歸屬,50%的此類限制性股票於2024年7月1日歸屬,其餘50%的此類限制性股票單位於2025年7月1日歸屬。價值基於公司普通股在2023年12月29日(2023年最後一個交易日)的每股收盤價5.60美元,加上2023年5月4日宣佈的0.45美元的應計股息,該股息將作為標的限制性股票股息支付。 |
(2) | 代表 2023 年 6 月 12 日授予的 RSU,於 2024 年 6 月 11 日歸屬。價值基於2023年12月29日公司普通股每股5.60美元的收盤價。 |
(3) | 代表 2023 年 6 月 12 日授予的基於現金的 RSU,於 2024 年 6 月 11 日歸屬。價值基於2023年12月29日公司普通股每股5.60美元的收盤價。 |
(4) | 對金額進行了調整,以反映2023年5月4日宣佈的2023年股息的影響。 |
目錄
目錄
| | 期權獎勵 | | | 股票獎勵 | | ||||||
姓名 | | | 的數量 股份 已收購 在運動中 (#) | | | 實現的價值 在運動中 ($) | | | 的數量 股份 已收購 關於歸屬 (#) | | | 實現的價值 關於歸屬 ($) |
菲利普·戈麥斯博士 | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼爾·J·拉克希爾 | | | — | | | — | | | — | | | — |
丹尼斯·赫魯比博士 | | | — | | | — | | | — | | | — |
Jay K. Varma,醫學博士 | | | — | | | — | | | — | | | — |
| | 由終止 沒有 原因(或由 警官有充分的理由) | | | 終止日期 死亡或殘疾 | | | 由終止 公司由於 控制權的變化 | |
彙總現金付款 | | | $912,928 | | | $— | | | $1,825,856 |
總計 | | | $912,928 | | | $— | | | $1,825,856 |
• | 由公司無故解僱,或由戈麥斯博士有正當理由解僱。 |
• | 在控制權變更發生前 90 天開始至控制權變更發生兩週年之日結束的期限內,公司無故終止合約,或由戈麥斯博士出於正當理由終止。 |
• | 公司因故解僱,或戈麥斯博士無正當理由解僱。 |
• | 公司以戈麥斯博士的死亡或完全殘疾為由解僱。 |
目錄
| | 由終止 沒有 原因(或由 警官有充分的理由) | | | 終止日期 死亡或殘疾 | | | 由終止 公司由於 控制權的變化 | |
彙總現金付款 | | | $709,070 | | | $— | | | $1,418,140 |
股票加速補助金的價值(1) | | | $292,741 | | | $— | | | $292,741 |
總計 | | | $1,001,811 | | | $— | | | $1,710,881 |
(1) | 該金額包括截至2023年12月31日的未歸屬限制性股票單位的價值以及應計但未付的股息。 |
目錄
• | 公司無故解僱,或Luckshire先生有正當理由解僱。 |
• | 在控制權變更發生前 90 天開始至控制權變更發生兩週年之日結束的期限內,公司無故終止合同或拉克希爾先生有正當理由終止合約。 |
• | 公司因故解僱,或拉克希爾先生無正當理由解僱。 |
• | 公司根據Luckshire先生的死亡或完全殘疾而解僱。 |
目錄
| | 由終止 沒有 原因(或由 警官有充分的理由) | | | 終止日期 死亡或殘疾 | | | 由終止 公司由於 控制權的變化 | |
彙總現金付款 | | | $1,411,114 | | | $— | | | $2,116,671 |
股票加速補助金的價值(1) | | | $390,322 | | | $— | | | $390,322 |
總計 | | | $1,801,436 | | | $— | | | $2,506,993 |
(1) | 該金額包括截至2023年12月31日的未歸屬限制性股票單位的價值以及應計但未付的股息。 |
• | 由公司無故解僱,或由Hruby博士有正當理由解僱。 |
• | 在控制權變更發生前 90 天開始至控制權變更發生兩週年之日結束的期限內,由公司無故終止或由 Hruby 博士出於正當理由終止合約。 |
• | 公司因故解僱,或由Hruby博士無正當理由解僱。 |
• | 公司以 Hruby 博士的死亡或完全殘疾為由解僱。 |
目錄
| | 由終止 沒有 原因(或由於非 續訂)或通過 軍官有充分的理由 | | | 終止日期 死亡或殘疾 | | | 由終止 公司由於 控制權的變化 | |
彙總現金付款 | | | $992,466 | | | $— | | | $992,466 |
股票加速補助金的價值(1) | | | $138,387 | | | $— | | | $138,387 |
總計 | | | $1,130,853 | | | $— | | | $1,130,853 |
(1) | 該金額由截至2023年12月31日的未歸屬限制性股票單位的價值組成。 |
• | 由公司無故解僱(包括不續訂僱傭協議)或由Varma博士出於正當理由解僱。 |
• | 在控制權變更發生前 90 天開始至控制權變更發生兩週年之日結束的期限內,由公司無故解僱,或由 Varma 博士出於正當理由解僱。 |
• | 公司因故解僱,或由Varma博士無正當理由解僱。 |
• | 公司以 Varma 博士的死亡或完全殘疾為由解僱。 |
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• | 執行官疏忽或未能或拒絕履行適用的僱傭協議規定的職責(因身體或精神疾病而完全或部分喪失工作能力而導致的除外); |
• | 執行官在履行職責時構成重大過失或故意不當行為的任何行為或不作為,可以合理預期會對公司或其任何關聯公司的聲譽、業務或業務關係造成重大損害; |
• | 對公司或其任何關聯公司或其任何客户、客户、代理人或員工實施故意和故意的欺詐行為; |
• | 執行官犯下或起訴執行官犯有 (A) 重罪或 (B) 任何涉及道德敗壞、欺騙、不誠實或欺詐的輕罪(為這些目的,“起訴書”,指以美國為基礎的起訴書、可能原因聽證會或初步確定與此類罪行有關的可能或合理理由的任何其他程序); |
• | 違反適用的僱傭協議中規定的契約;或 |
• | 任何其他嚴重違反適用僱傭協議的行為。 |
• | 公司未能向執行官支付其基本工資或薪酬(如適用); |
• | 除瓦爾瑪博士外,執行官不再擔任其商定的一個或多個級別相等的職位,或者其職能和/或職責受到實質性削弱;或 |
• | 執行官的工作地點被非自願地搬遷到距離商定地點超過五十(50)英里的地點,或者就瓦爾瑪博士而言,他的工作地點被非自願地搬遷到紐約都會區(包括紐約、新澤西和康涅狄格州的部分地區)以外的地點。 |
• | 在交易或一系列關聯交易完成後,除執行官、其指定人員或 “關聯公司”(定義見《交易法》第12b-2條)以外的任何 “個人”(如《交易法》第13(d)和14(d)(2)條中使用的術語)成為或成為 “受益所有人”(定義見第13d-3條)直接或間接佔公司當時已發行證券合併投票權百分之四十(40%)或以上的公司證券的《交易法》); |
• | 當公司股東批准將公司與任何其他實體合併或合併,但合併或合併會導致公司在合併或合併之前未償還的有表決權繼續佔公司或此類倖存實體表決權總投票權的百分之八十(80%)以上(無論是保持未償還債權還是轉換為倖存實體的有表決權證券);或 |
• | 在公司股東批准公司完全清算計劃或公司出售或處置或出售或處置公司全部或幾乎所有資產的協議後。 |
目錄
• | 除瓦爾瑪博士外,如果在計劃契約終止日期(定義見POR)之後,以下人員因任何原因停止佔當時在董事會任職的董事人數的多數:在POR生效日期前一天組成董事會的個人以及由董事會任命或選舉或公司提名選舉的任何新董事的股東是通過至少多數票的投票批准或推薦的當時仍在職的董事要麼是在 POR 生效日期前一天擔任董事,要麼其任命、選舉或選舉提名先前獲得批准或建議,但不包括 (i) 任何最初就職與實際或威脅的競選(包括但不限於徵求同意或代理請求)有關的董事,這些競選涉及本公司董事以外的人選或代表公司董事的選舉董事會)和(ii)任何以其初始身份的董事就職與 POR 有關; |
目錄
計劃類別 | | | 證券數量待定 行使時發行 傑出期權, 認股權證、權利和 限制性股票單位(1) | | | 加權平均值 的行使價 傑出期權, 認股權證、權利和 限制性股票單位 | | | 證券數量 可供將來使用 股權發行 補償計劃(2) |
證券持有人批准的股權補償計劃 | | | 680,629 | | | $6.44 | | | 3,427,112 |
股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | | | — | | | — | | | — |
總計 | | | 680,629 | | | $6.44 | | | 3,427,112 |
(1) | 包括經修訂和重述的1996年激勵和非合格股票期權計劃以及不時修訂的2010年股票激勵計劃。 |
(2) | 包括不時修訂的2010年股票激勵計劃。 |
• | 拖欠會員的年度預付金為45,000美元,每季度支付一次; |
• | 作為審計委員會主席的年度預付金20,000美元,作為審計委員會成員的服務費為10,000美元,這些款項每季度拖欠一次; |
• | 拖欠薪酬委員會主席的年度預付金為15,000美元,薪酬委員會成員的服務費為7,500美元,此類款項每季度支付一次; |
• | 作為提名和公司治理委員會主席的年度預付金10,000美元,提名和公司治理委員會成員的年度預付金為5,000美元,此類款項每季度拖欠一次; |
• | 年度補助金額為15萬加元的RSU獎勵,其中 30% 的既得價值將以現金結算,至少 70% 將以股票結算,在年會之日授予,並在下次年會上歸屬;以及 |
• | 董事首次被任命為董事會成員後,將授予25,000份股票期權,該期權自授予之日起歸屬。 |
目錄
姓名 | | | 費用 贏了 [或已付費 用現金] ($) | | | 股票 獎項 ($)(5) | | | 選項 獎項 ($)(5) | | | 非股權 激勵計劃 補償 ($) | | | 不合格 已推遲 補償 收益 ($) | | | 所有其他 補償 ($)(13) | | | 總計 ($) |
Jaymie A. Durnan(1) | | | 50,000 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 206,579 |
小哈羅德·福特(2) | | | 50,495 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 200,495 |
菲利普·戈麥斯博士(3) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
朱莉·M·凱恩(4) | | | 33,764 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 40,343 |
埃文·A·金斯利(6) | | | 24,602 | | | 150,000 | | | 122,500 | | | — | | | — | | | 240,000(14) | | | 537,102 |
約瑟夫·馬歇爾,三世(7) | | | 70,495 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 227,074 |
加里 ·J· 納貝爾(8) | | | 52,500 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 209,079 |
朱利安·內米羅夫斯基(9) | | | 61,745 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 218,324 |
霍莉·L·菲利普斯(10) | | | 53,750 | | | 150,000 | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 210,329 |
邁克爾·普蘭斯基(11) | | | 34,066 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 6,579 | | | 40,645 |
Jay K. Varma,醫學博士(12) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — |
(1) | 提名和公司治理委員會主席。 |
(2) | 自 2023 年 6 月起擔任審計委員會成員。 |
(3) | 戈麥斯博士於2023年6月13日停止擔任董事會成員,當時他的任期在我們2023年年度股東大會結束時到期。戈麥斯博士沒有因在董事會任職而獲得額外報酬。有關在2023財年支付給戈麥斯博士的薪酬的信息,請參閲薪酬彙總表以瞭解適用的詳細信息。 |
(4) | 凱恩女士於2023年6月13日停止擔任董事會成員,當時她的任期在我們2023年年度股東大會結束時到期。凱恩女士曾擔任薪酬委員會主席和審計委員會成員。 |
(5) | 根據權威會計文獻,代表該獎項的授予日期公允價值。期權的估值基於10-k表格中披露的方法。 |
(6) | 自 2023 年 6 月起擔任董事會成員。 |
(7) | 提名和公司治理委員會成員,自 2023 年 6 月起擔任審計委員會主席。 |
(8) | 薪酬委員會成員。 |
(9) | 自 2023 年 6 月起擔任薪酬委員會主席,自 2023 年 6 月起擔任審計委員會成員。 |
(10) | 自 2023 年 6 月起擔任薪酬委員會成員,提名和公司治理委員會成員。 |
(11) | 普蘭斯基先生於2023年6月13日停止擔任董事會成員,當時他的任期在我們2023年年度股東大會結束時到期。普蘭斯基先生曾擔任審計委員會主席和提名與公司治理委員會成員。 |
(12) | 瓦爾瑪博士自2023年9月起擔任公司執行副總裁兼首席醫學官,自2022年11月起擔任董事會成員。有關Varma博士在加入公司擔任執行官之前在2023年擔任董事會成員而獲得的費用的信息,請參閲薪酬彙總表以瞭解適用詳情。 |
(13) | 代表在截至2023年12月31日的財政年度中歸屬的RSU獎勵所支付的股息等價物;這些金額與歸屬的RSU獎勵同時支付。 |
(14) | 代表因Knisely先生旗下的諮詢公司提供服務而獲得的費用。參見與關聯人進行的交易。 |
目錄
薪酬與績效表 | ||||||||||||||||||||||||
年 | | | 摘要 補償 表格總計 PEO1 | | | 補償 實際上已付款給 PEO2 | | | 平均值 摘要 補償 表格總計 非 PEO 被命名 行政管理人員 軍官3 | | | 平均值 補償 實際上已付款給 非專業僱主組織 被任命為高管 軍官4, | | | 初始固定價值 100 美元 投資基於: | | | 淨收入 | | | 營業收入 (税前)6 | |||
| 總計 股東 返回 | | | 同行小組 總計 股東 返回5 | | |||||||||||||||||||
2023 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
2022 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
2021 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
2020 | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ | | | $ |
(1) | 此處包含的金額是適用年度的首席執行官(“PEO”)薪酬彙總表(“SCT”)“總計” 列中的金額。在每個承保年度(即2020-2023年),我們的專業僱主組織為 |
(2) | “實際支付的薪酬” 是從適用年度的SCT的 “總計” 列中報告的PEO金額開始計算的,這些金額根據股票薪酬進行了調整。在本報告所述年度,專業僱主組織沒有收到任何股票薪酬。 |
(3) | 此處包含的金額是其他每個非PEO NEO在適用年度的SCT “總計” 列中金額的平均值。2023年,我們的非 PEO NEO 是:拉克希爾先生、赫魯比先生和瓦爾瑪先生。在2022年、2021年和2020年,我們的非專業僱主組織NEO是拉克希爾先生和赫魯比先生以及羅賓·艾布拉姆斯女士(前總法律顧問兼首席行政官)。2022年的金額受到艾布拉姆斯女士辭職的影響,辭職於2022年4月18日生效。2023 年的金額包括支付給 Varma 博士的薪酬,根據他在公司的任職日期按比例分配。 |
(4) | 根據第S-K條例第402(v)項的要求,對近地天體每年的平均總報酬進行了以下調整,以確定 “實際支付的” 補償。 |
年 | | | 報告的摘要 的補償表 非 PEO 近地天體 | | | 報告的平均值 的價值 股權獎勵 | | | 總平均值 股權獎勵 調整(a) | | | 平均薪酬 “實際付款” 至 非 PEO 近地天體 |
2023 | | | $ | | | $( | | | $ | | | $ |
2022 | | | $ | | | | | | | $ | ||
2021 | | | $ | | | | | $( | | | $ | |
2020 | | | $ | | | | | $ | | | $ |
a) | 計算平均股權獎勵調整總額時增加或扣除的金額如下: |
年 | | | 年終博覽會 股權的價值 授予的獎項 適用期間 年 | | | 換進去 截至年度的公允價值- 任何先前的結局 年度獎項 保持未歸屬狀態 截至年底 | | | 公平的變化 截至的價值 任一的歸屬日期 往年獎項 在此期間歸屬 適用年份 | | | 總權益價值 反映在 補償 實際已付款 |
2023 | | | $ | | | | | | | $ | ||
2022 | | | | | | | | | ||||
2021 | | | | | | | $( | | | $( | ||
2020 | | | | | $ | | | $ | | | $ |
(5) | 就本分析而言,同行羣體是納斯達克生物技術指數。該公司相對於納斯達克生物技術指數的股票表現已在公司的10-K表格中披露。 |
(6) |
目錄
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• | 2017年5月26日,公司與M&F簽訂了為期十年的辦公租賃協議(“新總部租約”),根據該協議,公司同意在東62號27號租賃3,200平方英尺的面積和街,紐約,紐約。該公司正在使用根據新總部租約租賃的場所作為其公司總部。公司的租金義務包括期限前六十三個月每月25,333美元的固定租金,但該期限前六個月的租金減免。從租期第六十四個月的第一天到租約到期或提前終止,公司的租金義務將包括每月29,333美元的固定租金。除了固定租金外,公司還支付設施費,以考慮房東提供某些輔助服務,這些服務從租約簽訂一週年之日開始。截至2023年12月31日,設施費為每月4,254美元,每年增長5%。 |
• | 埃文·克尼斯利自2023年6月起擔任董事,擁有一家為公司提供服務的精品政府關係諮詢公司。2020年10月,公司與該諮詢公司簽訂了服務協議,根據該協議,該公司向公司提供與政府關係活動有關的服務,月費為20,000美元。該協議仍在執行中。在截至2023年12月31日的年度中,公司與諮詢公司提供的服務相關的支出約20萬美元。 |
目錄
| | 截至12月31日的年度 | ||||
| | 2023 | | | 2022 | |
審計費 | | | $776,000 | | | $731,246 |
審計相關費用 | | | — | | | 53,000 |
税費 | | | — | | | — |
所有其他費用 | | | 980 | | | 4,150 |
費用總額 | | | $776,980 | | | $788,396 |
目錄
姓名 | | | 年齡 | | | 董事 由於 | | | 位置 |
Jaymie A. Durnan* | | | 70 | | | 2020 | | | 董事 |
小哈羅德·福特* | | | 53 | | | 2022 | | | 董事 |
埃文·A·金斯利 | | | 49 | | | 2023 | | | 董事 |
約瑟夫·馬歇爾,三世* | | | 71 | | | 2009 | | | 董事 |
Gary J. Nabel* | | | 70 | | | 2021 | | | 董事 |
朱利安·內米羅夫斯基* | | | 40 | | | 2020 | | | 董事 |
Diem Nguyen | | | 52 | | | 2024 | | | 董事兼首席執行官 |
霍莉·菲利普斯* | | | 53 | | | 2021 | | | 董事 |
Jay K. Varma | | | 52 | | | 2022 | | | 董事兼首席醫療官 |
* | 根據納斯達克規則5605,由董事會決定為獨立機構。 |
目錄
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| | 根據董事會的命令 | |
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| | 丹尼爾·J·拉克希爾 祕書 | |
日期:2024 年 4 月 26 日 | | |
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