美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 10-K/A

（第 1 號修正案 ）

（標記 One）

對於 截至 2023 年 12 月 31 日的財政年度

或者

對於 從到的過渡期

委員會 文件編號 001-38907

Sonim 技術有限公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

4445 Eastgate 購物中心，200 套房

加利福尼亞州 San 地亞哥 92121

（主要行政辦公室的地址 ，包括郵政編碼）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(650) 378-8100

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 ：無

按《證券法》第 405 條的定義，用複選標記指明 註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。是 ☐ 不是 ☒

如果註冊人無需根據該法第 13 或 15 (d) 條提交報告，請用複選標記註明 。是的 ☐ 沒有 ☒

用複選標記註明 註冊人是否：(1) 在過去 12 個月內（或註冊人需要提交此類報告的較短期限）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條要求提交的所有報告，並且 (2) 在過去 90 天內受此類申報要求的約束。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記表示 註冊人在過去 12 個月內（或註冊人 必須提交此類文件的較短期限）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規 405（本章第 232.405 節）要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒ 沒有 ☐

用複選標記指明 註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司、 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“規模較小 申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262 (b)）第404（b）條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐

如果 證券是根據該法第12（b）條註冊的，請用複選標記表明申報中包含的註冊人 的財務報表是否反映了對先前發佈的財務報表錯誤的更正。☐

用複選標記表明 這些錯誤更正中是否有任何是重述，需要對註冊人的任何執行官在相關恢復期內根據§240.10D-1 (b) 收到的基於激勵的薪酬 進行追回分析。☐

用複選標記表示 註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。是的 ☐ 不 ☒

根據納斯達克股票市場2023年6月30日公佈的普通股收盤價 ，註冊人的非關聯公司持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值約為2310萬美元。

2024年4月5日，註冊人的已發行普通股為43,206,083股，面值0.001美元。

文檔 以引用方式納入

沒有。

解釋性 註釋

這份 表10-K/A第1號修正案（本 “修正案”）修訂了Sonim Technologies, Inc.截至2023年12月31日財年的 10-K表年度報告，該報告最初於2024年3月27日 向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“原始10-K表格”）。我們正在根據10-K表格 的通用指示G（3）提交本修正案，因為我們目前預計，2024年年度股東大會的最終委託書將在上一財年結束後的第120天 天之前提交。因此，本修正案僅針對：

本 修正案未以其他方式更改或更新原始表格 10-K 中規定的任何披露。

在本修正案中提及的 “公司”、“Sonim”、“我們” 或 “我們的” 是指Sonim Technologies、 Inc.及其全資和合並子公司（如適用）。

Sonim 技術有限公司

目錄

第三部分

項目 10.董事、執行官和公司治理。

導演

下表列出了有關我們董事的信息，包括他們截至2024年4月26日的年齡。

* 審計委員會財務專家

行政人員 官員

下表列出了有關我們執行官的信息，包括他們截至 2024 年 4 月 26 日的年齡。

傳記 信息

導演

詹姆斯 卡薩諾自2022年7月起擔任我們的董事會成員。卡薩諾先生目前是Ideanomics, Inc. 的副董事長兼首席獨立 董事，他是該公司的審計委員會主席以及薪酬、收購監督和 風險和披露委員會的成員。卡薩諾先生自 2008 年起一直在 Ideanomics 的董事會任職。從2009年12月到2021年12月，卡薩諾先生擔任CoActive Health Solutions, LLC的合夥人兼首席財務官。CoActive Health Solutions, LLC是一家全球合同研究 組織，為製藥和生物技術行業提供支持。從2005年到2009年，卡薩諾先生是私募股權公司捷豹 Capital Partners的合夥人，該公司成立了空白支票公司捷豹收購公司（場外交易股票代碼：JGAC）。卡薩諾先生 曾擔任捷豹收購公司的執行副總裁、首席財務官、祕書兼董事。1998 年 6 月， 卡薩諾先生創立了新論壇出版社，這是一家中學教育材料的電子出版商，並擔任其董事會主席兼首席執行官，直到 於 2003 年 8 月將其出售給華平控股的公司 Apex Learning, Inc.。他在Apex任職至2003年11月，過渡擔任業務發展副總裁，並一直擔任 公司的顧問，直至2004年2月。1995年6月，卡薩諾先生與他人共同創立了Advantix, Inc.，這是一家處理與活動相關的客户和客户付款的大批量電子票務軟件和 交易服務公司，該公司更名為Tickets.com，並於1999年通過 首次公開募股上市。1987年3月至1995年6月，卡薩諾先生擔任私營工程和諮詢組織希爾集團 Inc. 的高級副總裁兼首席財務官。1986年2月至1987年3月，卡薩諾先生擔任上市風險開發公司Safefuard Scientifics, Inc. 的投資和收購副總裁 。1973 年 5 月至 1986 年 2 月， 卡薩諾先生擔任 Hay Associates 戰略管理集團的合夥人兼戰略管理服務（歐洲）總監。 Cassano 先生擁有普渡大學航空航天學士學位和賓夕法尼亞大學 沃頓研究生院工商管理碩士學位。董事會認為，卡薩諾先生在多傢俬營和上市 公司擁有豐富的財務和管理經驗，這使他有資格在我們的董事會任職。

彼得 Liu 自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會成員。劉先生自2022年4月起擔任我們的首席執行官。 劉先生曾在2010年9月至2022年4月期間擔任我們的全球運營執行副總裁。從 2007 年到 2010 年， 劉先生擔任國際手機虛擬機供應商 LOM/Perlos 的全球質量總監。從 2005 年到 2007 年，劉先生擔任 跨國電信公司摩托羅拉解決方案公司的戰略增長引擎業務質量主管。 劉先生擁有勞倫斯理工大學工商管理碩士學位和天津大學工程學學士學位。 董事會認為，呂先生擔任我們的全球運營執行副總裁的經歷以及他對我們公司 的瞭解使他有資格在我們的董事會任職。

邁克 Mulica 自 2023 年 11 月起擔任董事會主席，此前自 2021 年 4 月起擔任董事會成員。 穆利卡先生自2018年3月起擔任AlefEdge的董事長，AlefEdge是一家全球邊緣API平臺公司，致力於幫助企業創建、定製和 控制自己的專用移動網絡，並自2021年8月起擔任其首席執行官。從2018年5月至今， Mulica先生在Mulica Consulting擔任全球管理顧問，為上市和私營公司提供全球移動互聯網 和應用平臺方面的建議。2016年5月至2018年8月，穆利卡先生擔任物聯網通信和軟件公司 Inc. Actility Technologies的首席執行官兼總裁。從2014年6月到2016年5月，穆利卡先生在內容和互聯網軟件公司Real Networks, Inc. 擔任全球銷售和 業務開發總裁。2011年10月至2014年7月，穆利卡先生擔任 移動互聯網軟件公司Openwave Systems, Inc. 的首席執行官兼總裁。在Openwave Systems任職之前，他曾在通信系統公司摩托羅拉公司、互聯網 軟件和服務公司Synchronoss Technologies、移動互聯網軟件公司FusionOne, Inc.、移動互聯網 軟件公司BridgePort Technologies, Inc.、移動互聯網 軟件公司BridgePort Technologies, Inc.、移動互聯網的發明者加州微波公司、微波和衞星系統公司Phone.com, Inc. 擔任過各種領導職務公司、 和容錯計算機制造商 Tandem Computers。穆利卡先生擁有馬凱特大學金融學學士學位和西北大學凱洛格管理學院 工商管理碩士學位。董事會認為，穆利卡先生在多家互聯網、移動和軟件公司的眾多私營和上市公司擁有豐富的運營、執行 和董事會經驗，這使他有資格在我們的董事會任職 。

Jack Steenstra 自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會成員。Steenstra先生自2017年8月起擔任健康領域的軟硬件公司Meta Technologies Inc. 的首席技術官。從 2015 年 11 月到 2017 年 8 月，他是 的自由技術顧問，曾在多家初創公司工作，包括沉浸式數字療法公司 vRx Medical，為開發新無線設備的新產品、服務和關聯企業的技術、業務和產品創新做出了貢獻。 從 1995 年 7 月到 2015 年 11 月，Steenstra 先生擔任科技公司高通公司的工程副總裁，領導一個跨職能部門 部門開發新產品以支持新的商機。在此之前，他曾在 醫療器械和醫療保健公司雅培實驗室擔任工程師，在那裏他開發了數字監控系統、軟件和醫療設備。自 2012 年 1 月起，他一直是 Stepping Stone San Diego 的董事會成員，這是一項專門針對 男同性戀、女同性戀、雙性戀和變性者社區的戒毒和酒精康復與治療項目。Steenstra 先生擁有密歇根大學 電氣與電子工程學士學位和南加州大學電氣與電子工程碩士學位。董事會認為， Steenstra先生豐富的領導和業務諮詢經驗使他有資格在我們的董事會任職。

Jeffrey Wang 自 2022 年 7 月起擔任我們的董事會成員，包括從 2022 年 7 月到 2023 年 11 月擔任董事會主席。王先生自2022年4月起在總部位於加利福尼亞的金融服務公司Plaid Inc. 擔任軟件工程師。 此前，他在2019年8月至2022年4月期間在谷歌有限責任公司的自動駕駛技術公司Waymo LLC擔任高級軟件工程師，在數據倉庫團隊擔任高級軟件工程師，並於2015年2月至2019年8月在專門從事互聯網相關服務和產品的 全球科技公司谷歌有限責任公司擔任搜索廣告後端基礎設施的高級軟件工程師。王先生擁有加州大學伯克利分校計算機科學學士學位。董事會認為，王先生在科技 公司的經驗使他有資格在我們的董事會任職。

行政人員 官員

Clay Crolius 自 2022 年 7 月起擔任我們的首席財務官。從 2021 年 9 月到 2022 年 7 月，他擔任我們的首席會計官。2016年12月至2021年8月，克羅利烏斯先生擔任全國性製造商和零售商4Front Ventures Corp. 的首席會計官 兼財務總監。從2015年到2016年，克羅利烏斯先生在數字廣告公司初創公司Ethology Corporation擔任財務總監。從2005年到2014年，克羅利烏斯先生在專業服務諮詢公司大衞·劉易斯 公司擔任高級管理顧問。2000 年至 2005 年，他還擔任時代華納旗下華納兄弟影城 的財務運營副總裁。Crolius 先生擁有加州大學洛杉磯分校經濟與商業學士學位，並且是加利福尼亞州的註冊會計師。

查克 Becher 自 2022 年起擔任我們的首席商務官兼北美總經理。從2022年4月到2022年8月，Becher先生在移動熱點和固定無線 設備領域的領導者Inseego公司擔任運營商解決方案高級副總裁。2020年6月至2022年4月，貝歇爾先生擔任OnwardMobility的首席商務官兼執行副總裁。OnwardMobility是一家初創公司，旨在將黑莓設備帶回市場。2016 年 12 月至 2020 年 1 月，Becher 先生擔任 Sonim Technologies 的首席銷售和營銷官。從2000年到2016年，Becher先生還在總部位於日本橫濱的無線電話原裝設備製造商京瓷通訊 Inc. 擔任越來越多的責任職務，最終擔任高級副總裁 兼銷售和營銷總經理。Becher 先生擁有密歇根州安娜堡的密歇根大學商學院的工商管理學士學位。

家庭 人際關係

我們的任何董事或執行官之間都沒有 家庭關係。

董事和高級管理人員的選擇

我們 的董事和高級管理人員甄選是基於他們在職業生涯中的傑出成就、豐富的經驗、 的個人和職業誠信、進行獨立和分析調查的能力、財務素養、成熟的判斷力、高 的績效標準、對我們的業務和行業的熟悉程度、合作能力，對於我們的首席執行官 官而言，最初的選擇是根據相關的合同安排做出的由某個股東進行股權投資。 請參閲 “第 13 項。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。—訂閲 協議和必然安排” 以獲取更多信息。

Delacient 第 16 節報告

經修訂的1934年《證券交易法》第 16（a）條要求我們的董事和執行官等在表格3上向 SEC提交有關我們股票所有權的初步報告，並在表格4或表格5上提交所有權變更報告。僅根據對向美國證券交易委員會提交的報告的 審查以及舉報個人的書面陳述，我們認為我們的所有高級管理人員和 董事都及時提交了2023財年第16（a）條規定的報告。

審計 委員會和審計委員會財務專家

我們 有一個常設董事會審計委員會。卡薩諾先生、穆利卡先生和斯滕斯特拉先生目前擔任 審計委員會成員，卡薩諾先生擔任審計委員會主席。根據美國證券交易委員會規章制度的定義，我們的董事會已確定，卡薩諾先生 和穆利卡先生是審計委員會的財務專家。

根據納斯達克上市規則和經修訂的1934年《證券交易法》第10A-3條的適用要求，我們的 董事會已確定卡薩諾先生、穆利卡先生和斯滕斯特拉先生均為獨立董事。我們的董事會 進一步確定，審計委員會的每位成員都符合納斯達克上市規則的金融知識和複雜性 要求。

公司 治理文件

公司 治理準則

我們的 董事會通過了公司治理準則，該準則規定了一個靈活框架，董事會在該框架內在 其委員會的協助下指導公司事務。除其他外，公司治理準則涉及董事會的構成 和職能、董事獨立性、董事薪酬、董事會成員標準、董事會領導 和組成。

道德守則

我們 通過了適用於我們所有員工、執行官和 董事的《商業行為與道德準則》或《行為準則》。董事會提名和公司治理委員會負責監督《行為準則》 ，並且必須批准員工、執行官和董事對《行為準則》的任何豁免。

委員會 章程

董事會的每個 常設委員會均受董事會通過的章程管轄。

治理文檔的可用性

《公司治理準則》、《行為準則》以及審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每份章程 均可在公司的投資者關係網站ir.sonimtech.com上查閲。我們預計，在 SEC 和 Nasdaq Stock Market LLC 適用規則要求的範圍內，對行為準則 的任何修正或對其要求的任何豁免，都將在我們的網站上披露。

項目 11.高管薪酬。

截至2023年12月31日的年度中，我們 的指定執行官（或 “NEO”）由三人組成：

摘要 補償表

下表列出了有關 我們 NEO 在截至 2023 年 12 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日的年度中獲得的薪酬的信息。

截至 2023 年 12 月 31 日的未償還的 股權獎勵

下表提供了截至2023年12月31日我們每位指定執行官持有的未償股權獎勵的信息。指定執行官的獎勵是根據我們的2019年股權激勵計劃頒發的。

與我們的指定執行官達成的協議

下文 是我們與指定執行官簽訂的僱傭協議的描述。有關與截至 2021 年 12 月 31 日向公司提供服務的指定執行官的協議 下可能終止僱傭關係和/或控制權變更時將提供的遣散費和 其他福利的討論，請參閲 “ 解僱或控制權變更時的潛在付款”。

劉先生

2023 年 12 月 8 日，公司與劉先生簽訂了經修訂和重述的僱傭協議（“劉氏僱傭協議”）， 取代了他之前的僱傭安排。根據劉先生的僱傭協議，劉先生的年基本工資為 45萬美元。此外，劉先生有資格參與我們與 劉先生的股權獎勵相關的2019年股權激勵計劃（“EIP”）。劉先生獲得了股票期權授權（視適用的歸屬期限而定），總計 購買根據EIP授予的公司普通股（“期權”）共計4,014,419股。每個期權 將在四（4）年內歸屬，該期權的四分之一（1/4）股權在劉先生被任命為首席執行官之日 一週年之際歸屬，該期權的十二分之一（1/12）股分季度歸屬 。自每個授予日起，期權的最長期限為十（10）年，並且將在十年期限之前終止 僱傭關係時提前終止。劉僱傭協議沒有明確的期限，是隨意簽訂的， 除其他外，還包含習慣保密、不貶低和合作條款。

Crolius 先生

2023 年 12 月 8 日，公司與克羅利烏斯先生簽訂了經修訂和重述的信函協議（“Crolius 信函協議”）， 取代了他之前的僱傭安排。Crolius信函協議規定了Crolius先生的僱傭條款： 他有權獲得每年32萬美元的基本工資（“Crolius基本工資”）、全權獎金和其他一般適用於公司所有員工的福利 。Crolius信函協議規定了Crolius先生的隨意僱用， 引用了公司的政策，幷包含其他慣例條件。Crolius基本工資的條件是追溯性的 自2023年11月1日起生效，根據他先前的僱傭安排，Crolius先生有權一次性獲得Crolius基本 工資與基本工資之間的差額的補償。

Becher 先生

2022年8月23日，公司與Becher先生簽訂了一份書面協議（“Becher 信函協議”），描述了 Becher先生的僱用條款：他有權獲得每年40萬美元的有保障現金薪酬，包括基本工資和有保障的最低現金激勵薪酬計劃、全權獎金以及通常適用於公司所有員工的其他 福利。Becher 信函協議規定了 Becher 先生的隨意僱用，引用了公司的政策，幷包含其他習慣條件。Becher 信函協議規定了可變的 薪酬和現金獎勵計劃，還賦予貝歇爾先生獲得購買我們普通股（“Becher 期權”）的期權，如下所示：

Becher 選項受 EIP 的條款和條件的約束。

終止或控制權變更後可能的 付款

根據 《劉僱傭協議》，如果我們在控制權變更結束六個月週年之前 的任何時候無故終止劉先生的聘用，則我們必須向劉先生支付一筆相當於他 解僱之日有效的六（6）個月基本工資的款項，扣除所需和指定的工資扣除額和預扣額。根據Crolius信函協議，如果我們在控制權變更結束六個月週年之前的任何時候無故終止 先生的聘用，我們必須 向Crolius先生支付一筆相當於他在解僱之日有效的六（6）個月基本工資的款項，扣除所需和指定的 工資扣除額和預扣額。向劉先生和克羅利烏斯先生支付的遣散費受慣例條件的約束。

養老金 福利

2023 年，我們的 指定執行官沒有參與 我們贊助的任何養老金或退休計劃，也沒有以其他方式領取任何福利。

不合格的 遞延薪酬

2023 年，我們的 指定執行官沒有參與我們 贊助的不合格遞延薪酬計劃，也沒有根據該計劃獲得任何福利。

員工 福利計劃

我們 認為，我們發放基於股票的獎勵的能力是一種寶貴而必要的薪酬工具，它使執行官的長期財務 利益與股東的經濟利益保持一致。此外，我們認為，我們授予 期權和其他基於股票的獎勵的能力有助於我們吸引、留住和激勵執行官，並鼓勵他們 為我們的業務和財務成功付出最大努力。股權獎勵（代替現金工資或獎金的獎勵除外）的授予 通常與我們在一起的持續服務相關，是一種額外的留用措施。我們的執行官通常會在開始工作時獲得 的初始新員工補助金。

我們目前僱用的每位 名執行官均根據我們的2019年股權激勵計劃持有股權獎勵，這些獎勵的授予受到 的一般條款及其下適用的獎勵協議的約束。下文描述了每位指定的 執行官股權獎勵的具體歸屬條款截至 2023 年 12 月 31 日的傑出股票獎勵。”

在 首次公開募股之前，我們根據我們的 2012 年股權激勵計劃授予了所有股權獎勵。我們目前根據我們的 2019 年股權激勵計劃授予所有股權 獎勵。授予所有期權的每股行使價等於授予當日我們普通股的公允市場價值 。自授予之日起，所有期權的最大期限最長為10年，但執行官停止在我們的持續服務後可提前到期。

期權 通常在執行官被解僱後的三個月內可以行使，除非因原因或殘疾或死亡而解僱 。限制性股票單位獎勵（“RSU”）通常在 4 年內每年授予（除了為代替現金工資或獎金而授予的獎勵除外 ，前提是每個歸屬日期 之前繼續向我們提供服務。

健康 和福利福利

我們 為所有全職員工（包括我們指定的高管 官員）支付醫療保險、牙科保險和視力保險的保費。這些福利適用於所有全職員工，但須遵守適用的法律。

401 (k) 計劃

我們 維持固定繳款退休計劃，為符合條件的美國員工提供在 税收優惠基礎上為退休儲蓄的機會。符合條件的員工可以在税前或税後基礎上推遲符合條件的薪酬，但不得超過經修訂的1986年《美國國税法》（“《守則》”）中法定的 年度繳款限額。捐款分配給每個參與者的個人賬户，然後 根據參與者的指示將捐款投資於選定的投資替代方案。員工的繳款將立即全額歸屬 。401（k）計劃旨在獲得該守則第401（a）條規定的資格，而401（k）計劃的相關 信託計劃旨在根據該法第501（a）條獲得免税。作為符合納税條件的退休計劃，401（k）計劃 的繳款在繳納時可由我們扣除，在從401（k）計劃中提取或分配 之前，這些金額的繳款和收入不向員工納税。我們目前根據401（k）計劃提供相應的繳款。

董事 薪酬

下表列出了有關在截至2023年12月31日的年度中擔任董事的非僱員董事 獲得的薪酬的信息。我們首席執行官劉先生在董事會任職，但未因其擔任董事而獲得 薪酬，劉先生在截至 2023 年 12 月 31 日的年度中因其作為員工的服務而支付的薪酬載於上述 “薪酬彙總表”。豪先生和普林西比先生分別擔任董事 ，直至2023年9月28日舉行的2023年年度股東大會。

非員工 董事薪酬政策

我們 維持非僱員董事薪酬政策，根據該政策，非僱員董事有資格因在董事會和董事會委員會任職而獲得薪酬 。我們的董事會或薪酬委員會可不時 修改非僱員董事薪酬政策。自 2024 年 1 月 1 日起，我們的董事會修訂了 並重述了非僱員董事薪酬政策。

股權 薪酬

每位加入我們董事會的 新任非僱員董事將獲得EIP下的初始限制性股票授予，授予日的公允市值為60,000美元。如果非僱員董事被任命或當選為除與 年度股東大會無關的董事會成員，則該非僱員董事應在該非僱員董事的任命或選舉中獲得全額初始補助金，在該任命或選舉後的第一次年度股東大會 上向該非僱員董事發放的年度補助金應按比例分配以此類年度股東大會之前的任職月數為準。

每位 繼續在董事會任職的非僱員董事還將獲得EIP下的限制性股票單位的年度股權獎勵。 2023年9月28日，穆利卡、卡薩諾、斯蒂恩斯特拉和王先生分別獲得了89,525個限制性股票單位的RSU補助金，其授予日期的公允價值為60,000美元，在授予日一週年之內或2024年年度股東大會之前分期歸屬。

根據EIP，我們董事會的 非執行主席將額外獲得年度股權獎勵，其授予日期為公平市場 價值為50,000美元的限制性股票單位。

根據保單授予的每個 RSU 獎勵將在控制權變更或非僱員董事死亡或殘疾時完全歸屬。

現金 補償

每位 非僱員董事因在董事會任職而每年獲得35,000美元的現金儲備。我們董事會的非執行主席 每年額外獲得50,000美元的現金儲備。

董事會三個主要常設委員會的主席和成員有權獲得以下年度現金 預付金：

所有 年度現金補償金額將按季度等額分期支付，根據 適用財季的服務天數按比例分期支付。

我們 還報銷非僱員董事因出席我們的董事會 或其任何委員會的會議而產生的所有合理的自付費用。

項目 12.某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。

安全 某些受益所有人和管理層的所有權

下表列出了截至2024年4月5日有關我們股本實益所有權的某些信息：

我們 已根據美國證券交易委員會的規定確定了實益所有權，因此它代表了我們證券的唯一或共同投票權或投資權 。除非下文另有説明，否則據我們所知，表 中提到的個人和實體對其實益擁有的所有股份擁有唯一的投票權和唯一投資權，但須遵守社區財產法 （如適用）。該信息不一定表明出於任何其他目的的實益所有權，包括 《證券法》第 13 (d) 和 13 (g) 條的目的。

我們 根據截至2024年4月5日 5日已發行普通股的43,206,083股計算受益所有權百分比。根據美國證券交易委員會的規定，我們已將目前可行使 或可在2024年4月5日起六十（60）天內行使的受股票期權約束的普通股以及目前可發行或 在2024年4月5日起六十（60）天內可發行或 可發行的普通股標的限制性股票單位視為流通股份，由持有普通股 期權的人實益擁有或 RSU，用於計算該人的所有權百分比。但是，出於計算任何其他人的所有權百分比的目的，我們不認為這些股票已流通。

除非 另有説明，否則下表中列出的每位受益所有人的地址均為 c/o Sonim Technologies, Inc.，4445 Eastgate Mall， Suite 200，加利福尼亞州聖地亞哥 92121。除非另有説明，否則表中提供的信息基於我們的記錄、向美國證券交易委員會提交的信息以及提供給我們的信息 。

Equity 薪酬計劃信息

下表提供了有關截至2023年12月 31日生效的所有Sonim股權薪酬計劃的某些信息：

根據 2019年員工股票購買計劃，預留髮行的普通股數量在每個日曆年的1月 1日自動增加，為期10年，從2020年1月1日開始，截至2029年1月1日，包括2029年1月1日，其金額等於 上一個日曆年12月31日已發行資本存量總數的1％中的較小值，以及 (ii) 50,000 股，除非董事會或薪酬委員會在此日期之前確定漲幅較小或 不加薪。自2024年1月1日起，2019年員工股票購買計劃中又增加了50,000股股票，前提是這些 股尚未通過在S-8表格上提交註冊聲明進行註冊。

根據 2019年股權激勵計劃，根據 2012年期權計劃授予的已發行股票期權或其他股票獎勵的被沒收、終止、到期或以其他方式未發行的股票可供發行。此外，根據2019年股權激勵計劃預留髮行的 普通股數量在每個 日曆年的1月1日自動增加，為期10年，從2020年1月1日開始，截至2029年1月1日（含當日），金額等於上一日曆年12月31日已發行股本總數的5％，除非董事會或薪酬 委員會事先決定到上調之日為止，漲幅會小一些，或者不增加。自2024年1月1日起，2019年股權激勵計劃中又增加了2,154,054股股份。在遵守2019年股權激勵計劃的某些明確限制的前提下，2019年股權激勵計劃下可用於獎勵目的的 股票通常可用於該計劃授權的任何類型的獎勵，包括期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票、RSU、基於績效的股票或現金獎勵或其他類似的 購買或收購我們普通股的權利。

項目 13。某些關係和關聯交易，以及董事獨立性。

關聯方交易的政策 和程序

我們 有一份書面的 “關聯人交易政策”，規定了公司關於識別、 審查、考慮、批准或批准 “關聯人交易” 的政策和程序。僅出於公司 政策的目的，“關聯人交易” 是指公司和任何 “關聯人” 參與的交易、安排或關係（或任何一系列類似的交易、 安排或關係），其中涉及金額超過 120,000 美元。本政策不涵蓋涉及關聯人以員工、董事、顧問或類似身份 身份向公司提供服務補償的交易。關聯人是指公司任何執行官、董事或超過 5% 的股東 ，包括其任何直系親屬，以及由這些人擁有或控制的任何實體。

根據 該政策，如果某筆交易被確定為關聯人交易，管理層必須向審計委員會（或在審計委員會不宜批准的情況下，向董事會的其他獨立 機構）提供有關 擬議關聯人交易的信息，以供審議、批准或批准。除其他外，陳述必須包括對重要事實、關聯人員的直接和間接利益、交易 給公司帶來的好處 以及是否存在任何替代交易的描述。為了提前確定關聯人交易，公司依賴於其執行官、董事和某些重要股東提供的信息 。在考慮關聯人交易時，審計 委員會會考慮相關的現有事實和情況，包括但不限於：

(a) 公司面臨的風險、成本和收益；

(b) 如果關聯人是董事、董事的直系親屬或 董事所屬的實體，則對董事獨立性的影響；

(c) 交易條款；

(d) 類似服務或產品的其他來源的可用性；以及

(e) 向無關的第三方或一般僱員提供或來自員工的條款（視情況而定）。

如果董事對擬議交易感興趣，則該董事必須迴避審議 和批准。該政策要求，在決定是否批准、批准或拒絕關聯人交易時，審計委員會 應根據已知情況，考慮該交易是否符合公司 及其股東的最大利益，或不違背公司 及其股東的最大利益，正如審計委員會在行使自由裁量權時所確定的那樣。

相關 方交易

以下是對自2021年1月1日以來我們一直參與的交易 的描述，其中（i）所涉金額超過或將超過截至2023年、2022年和2021年12月31日、2022年和2021年12月31日，我們總資產平均值的百分之一，（ii）我們的任何董事、 執行官或普通股超過5％的持有人或任何成員他們的直系親屬擁有或將要擁有 直接或間接的物質利益，標題為” 的章節中描述的補償安排除外高管 薪酬” 和 “管理層—非僱員董事薪酬”。

訂閲 協議和附帶安排

訂閲 協議

2022年4月13日，公司與特拉華州有限責任公司AJP Holding Company LLC（“買方”）簽訂了認購協議（“認購協議”），根據該協議，買方同意以17,500,000美元的收購價從公司 購買總共20,8333股公司普通股（“購買的股份”）。 截至訂閲協議簽訂之日，當時擔任Sonim全球運營和 工程執行副總裁的彼得·劉先生被任命為Sonim的首席執行官。認購協議還規定向劉先生而不是買方發行所購股份的某部分 部分。王先生現任 公司的董事會主席，是買方40％的會員權益的唯一經理和所有者。

內部人士 投票協議

在 與認購協議有關時，公司董事會的所有成員和時任總裁、 首席財務官兼首席運營官 Robert Tirva（均為公司股東）於2022年4月13日與公司和買方簽訂了投票和支持 協議，根據該協議，這些股東同意對普通股 進行投票由該股東擁有和/或控制的公司股票，贊成採用認購協議和 由此設想的交易，以及投票和支持協議中規定的其他事項。每份投票和 支持協議還包含對公司普通股轉讓的限制，但有限的例外情況除外。 每份投票和支持協議在首次收盤時終止，其定義見訂閲協議 2022年7月13日訂閲協議 。

支持 協議

2022 年 6 月 28 日 ，公司舉行了特別股東大會（“特別會議”），其中 公司的股東以大約 71.98% 的選票批准了訂閲協議及其設想的交易。 在特別會議之後，公司和買方於2022年7月13日完成了首次收盤。

在 中，根據訂閲協議的條款，公司與買方於 2022 年 7 月 13 日簽訂了支持協議 （“買方支持協議”），根據該協議，除其他外，買方同意對買方擁有的普通股 的股份進行投票，支持豪先生和穆利卡先生的當選，以及買方支持中規定的其他事項 協議。買方支持協議還要求，作為買方轉讓買方擁有的任何普通股的條件，此類普通股的收購方必須同意受買方支持協議條款的約束。

在 中，根據訂閲協議的條款，公司與劉先生於 2022 年 7 月 13 日簽訂了支持協議（ “指定人員支持協議”）。指定人支持協議的條款類似於買方支持 協議的條款，前提是指定人支持協議將其要求僅擴展到我們在首次收盤時發行 的952,381股普通股，而不是劉先生擁有的全部普通股。

由於美國證券交易委員會正式結束了與公司相關的某些調查， 《買方支持協議》和《指定人員支持協議》均在董事終止時間（如 訂閲協議中定義的條款）終止。

註冊 權利協議

在 中，根據訂閲協議的條款，公司和買方於2022年7月13日簽訂了註冊 權利協議（“註冊權協議”）。根據註冊權協議，公司 （除其他外）必須在第二次收盤（定義見認購協議）後的30天內向美國證券交易委員會提交一份註冊 聲明，登記買方或任何接收可註冊證券的人（該術語在註冊權協議中定義為 ）（每個 “持有人”）持有的所有可註冊證券的轉售。根據1933年《證券法》，公司註冊 待售可註冊證券的義務自以下第一個發生之日起終止：(i) 自公司根據註冊權協議提交的上架註冊聲明生效之日起五 年， (ii) 所有持有人可以根據第144條不受交易量限制出售公司普通股的日期，以及 (iii) 任何持有人不持有可註冊證券的日期。

高管和董事的責任和賠償限制

公司為其董事和高級管理人員提供賠償，這樣他們就不必過分擔心與其為公司服務相關的個人責任 。根據公司的章程，在特拉華州或其他適用法律未禁止的範圍內，公司必須向其董事 和高級管理人員提供賠償。公司還與其執行官和董事簽訂了賠償協議 。除其他外，這些協議規定，公司將在協議規定的情況下和範圍內，向高管 或董事賠償其在作為董事、高級管理人員或其他代理人的訴訟或訴訟中可能需要支付的費用、損害賠償、判決、罰款和和解費 公司的，以及特拉華州法律和公司 章程允許的最大範圍內。

董事 獨立性

根據納斯達克適用規則和公司治理準則的 要求，我們董事會的大部分成員都符合 的 “獨立” 資格，這是由董事會確定的。

在 做出這些決定時，我們董事會考慮了公司與某些董事存在或曾經關聯的實體之間在正常業務過程中 發生的某些關係和交易。董事會確定 此類交易不會損害特定董事的獨立性或幹擾 在履行董事職責時行使獨立判斷 。

我們的 董事會對每位董事的獨立性進行了審查，並考慮了是否有任何董事的實質性關係 ，這種關係可能會損害其在履行董事職責時行使獨立判斷的能力。 在審查了每位董事或其任何家庭成員與公司、 其高級管理層和獨立註冊會計師事務所之間的所有相關交易或關係後，董事會肯定地確定，根據適用的納斯達克上市標準，我們所有 董事均為獨立董事，但 擔任我們首席執行官的劉先生除外。

項目 14。首席會計師費用和服務。

Moss Adams LLP（加利福尼亞州坎貝爾，PCAOB ID：659）自 2013年以來一直擔任我們的獨立註冊會計師事務所，負責我們2023財年的審計服務，包括對合並 財務報表的審計以及與向美國證券交易委員會申報相關的服務。

下表列出了莫斯·亞當斯律師事務所為審計我們的2023財年和2022財年年度財務報表 而提供的專業審計服務的費用，以及莫斯·亞當斯律師事務所為2023財年和2022財年提供的其他服務而收取的費用。

審計委員會必須預先批准我們的獨立註冊 公共會計師事務所提供的所有審計相關服務和允許的非審計服務（除非符合適用法律和規則規定的例外情況 ）。但是，審計委員會可以將預先批准權下放給一名或多名委員會成員，只要任何 此類預先批准決定在下次預定會議上提交給全體委員會。

根據審計委員會預先批准政策，我們的獨立註冊會計師事務所莫斯·亞當斯律師事務所在 2023 財年和 2022 財年提供的所有 服務均由審計委員會預先批准 。

第四部分

項目 15.附錄和財務報表附表。

以下 文件是作為本報告的一部分提交的：

附錄 索引

簽名

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告 ，並獲得正式授權。