美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

6-K 表格

外國私人發行人根據 規則 13a-16 或 15d-16 提交的報告

根據1934年的《證券交易法》

2023 年 2 月

委員會文件編號：001-38766

MMTEC, INC.

（註冊人姓名）

霞光裏18號佳成廣場B座16樓AF

北京市朝陽區，100027

中華人民共和國

（主要行政辦公室地址）

用複選標記表示註冊人 是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交年度報告。

表格 20-F 40-F 表格 ☐

用複選標記表示註冊人是否在法規 S-T 規則 101 (b) (1) 允許的情況下以紙質形式提交 表格 6-K：☐

正如先前報道的那樣，2023年2月22日，MMTEC, Inc.（“公司”） 簽訂了證券購買協議（“協議”），根據該協議，公司以 的購買者價格為32,000,000,000美元向非美國投資者（“投資者”）發行了本金為4,000,000美元的無抵押優先可轉換 期票（“票據”）。協議中設想的交易已於2023年2月22日完成。

2023年2月24日，公司收到了投資者 的轉換通知，根據該票據的條款，公司向投資者及其指定人共發行了80,000,000股普通股，面值每股0.01美元，每股0.01美元，轉換價格為0.50美元，代表轉換底價。 投資者免除了與票據全部轉換相關的票據下的利息。轉換後，公司履行了票據下的所有義務 。在向投資者發行普通股後，公司立即發行和流通了85,145,041股普通股。

該公司依賴根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的 S條例所規定的註冊豁免，該條例涉及票據的發行和出售以及票據轉換後普通股 的發行。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促使下列簽署人代表其簽署本報告，並獲得 的正式授權。

2