美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告
根據第 13 條或 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

2024 年 4 月 23 日

報告日期（最早報告事件的日期）

SPI 能源 有限公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(408) 919-8000

N/A （以前的姓名或以前的地址，如果自上次報告以來發生了變化）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》（17 CFR §230.405）第405條或1934年《證券 交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

第 3.01 項關於退市或未能滿足持續的 上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024 年 4 月 23 日，納斯達克股票市場 LLC（“Nasdaq”）的上市資格員工（“員工”）通知SPI 能源 有限公司（“公司”），員工批准了公司將其面值 0.0001 美元的普通股（“普通股”）從納斯達克全球精選市場層面轉讓給該公司的請求納斯達克資本市場等級，以及 工作人員批准了公司的第二個 180 個日曆日或直到 2024 年 10 月 14 日（“第二個 合規期”）以恢復合規的請求按照《納斯達克上市規則》5550（a）（2）的規定，出價要求為1.00美元。 為了重新遵守此類最低價格要求，公司必須證明 至少連續 10 個工作日的收盤出價為每股至少 1.00 美元。普通股從納斯達克全球精選市場向 納斯達克資本市場的上市於2024年4月25日開盤後生效。預計此次轉讓不會影響 普通股的交易，普通股將繼續在納斯達克上市，股票代碼為 “SPI”。

正如先前宣佈的那樣，2024年10月19日 工作人員通知公司，普通股的出價連續30個工作日收於每股1.00美元以下，因此，公司不再滿足納斯達克上市規則5450（a）（1），即適用於納斯達克全球精選市場發行人的最低出價要求 。根據納斯達克上市規則5810（c）（3）（A），公司最初獲得了截至2024年4月16日的180個日曆的 天寬限期，以恢復對最低出價要求的遵守。

根據納斯達克上市規則，在納斯達克 全球精選市場上市的發行人沒有資格獲得第二個 180 天的寬限期。但是，基於公司 遵守《納斯達克上市規則》第5810 (c) (3) (A) (ii) 條規定的各項標準，以獲得適用於在納斯達克資本市場上市的發行人 的第二個180天寬限期，公司申請將其普通股的上市轉讓給納斯達克資本 市場。如上所述，工作人員於2024年4月23日批准了公司的轉讓申請。

該公司打算密切關注其普通股的收盤出價，並考慮所有可用的期權以及時彌補出價缺陷。如果 在第二合規期內的任何時候，至少連續10個工作日內 普通股的收盤出價為每股1.00美元，則工作人員將向公司提供書面合規確認書，此事將結案， 除非工作人員根據納斯達克上市規則5810 (c) (3) (F) 行使酌處權延長這十天期限。

公司無法保證 將在第二合規期內恢復或證明合規。如果公司無法在2024年10月14日之前證明 遵守了最低出價要求，或者公司不遵守延期條款，則員工 將向公司提供書面通知，告知普通股將退市。屆時，公司可以就員工 的決定向納斯達克聽證小組（“小組”）提出上訴。公司的上訴請求將至少在專家小組的聽證會以及聽證會後小組可能批准的對公司 的任何延期到期之前暫停員工的任何除名行動 。

該公司已向納斯達克 發出書面通知，表示打算在第二合規期內通過在必要時進行反向股票拆分來彌補缺陷。

關於前瞻性陳述的警示説明

本表8-K最新報告及其他相關材料可能包含 經修訂的1995年《私人證券訴訟改革法》所指的許多 “前瞻性陳述”， 包括有關公司對以下任何或所有內容的預期的陳述：（i） 公司將其普通股轉讓到納斯達克資本市場上市的時間和後果，（ii）公司的意圖和計劃 重新遵守最低出價要求，以及 (iii) 通過以下方式採取預期行動員工和公司的迴應 及其預期結果。前瞻性陳述可以通過諸如 “意願”、“意圖”、 “期望”、“計劃”、“潛力”、“將” 或類似表述以及這些 術語的否定詞來識別。公司這些前瞻性陳述主要基於其當前對未來事件 和財務趨勢的預期和預測，該公司認為這些預期和預測可能會影響其業務、財務狀況和經營業績。儘管公司認為 此類陳述基於合理的假設，但前瞻性陳述既不是承諾也不是保證， 必然受到高度的不確定性和風險的影響。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響， 其中一些無法預測或量化，有些是公司無法控制的，因此您不應依賴這些 前瞻性陳述作為對未來事件的預測。這些風險和不確定性包括：公司於2023年4月14日向美國證券 和交易委員會提交的10-K表年度報告以及公司向美國證券交易委員會提交的任何其他文件 中 “風險因素” 標題下描述的風險和不確定性 ，這些文件可在www.sec.gov上查閲。提醒現有和潛在投資者不要過分依賴這些前瞻性 陳述，這些陳述僅代表發表之日。除法律要求外，公司不承擔任何義務或承諾更新或修改本8-K表最新報告中包含的任何 前瞻性陳述。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。