美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ibotta, Inc. [IBTA ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 04/22/2024 | J(1) | 800,461 | D | (1) | 0 | D | |||
普通股 | 04/22/2024 | J(1) | 45,045 | D | (1) | 0 | I | 見腳註(2) | ||
A 類普通股 | 04/22/2024 | J(1) | 800,461 | A | (1) | 800,461(3) | D | |||
A 類普通股 | 04/22/2024 | J(1) | 45,045 | A | (1) | 45,045 | I | 見腳註(2) | ||
A 類普通股 | 04/22/2024 | S(4) | 140,538 | D | $88 | 659,923(3) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
員工股票期權(購買權) | $5.05 | 04/22/2024 | J(1) | 21,728 | (5) | 01/25/2028 | 普通股 | 21,728 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $5.05 | 04/22/2024 | J(1) | 21,728 | (5) | 01/25/2028 | A 類普通股 | 21,728 | (1) | 21,728 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $5.35 | 04/22/2024 | J(1) | 35,000 | (5) | 11/13/2028 | 普通股 | 35,000 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $5.35 | 04/22/2024 | J(1) | 35,000 | (5) | 11/13/2028 | A 類普通股 | 35,000 | (1) | 35,000 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $12.75 | 04/22/2024 | J(1) | 39,324 | (5) | 12/11/2029 | 普通股 | 39,324 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $12.75 | 04/22/2024 | J(1) | 39,324 | (5) | 12/11/2029 | A 類普通股 | 39,324 | (1) | 39,324 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $8.3 | 04/22/2024 | J(1) | 50,000 | (6) | 12/08/2030 | 普通股 | 50,000 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $8.3 | 04/22/2024 | J(1) | 50,000 | (6) | 12/08/2030 | A 類普通股 | 50,000 | (1) | 50,000 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $22.2 | 04/22/2024 | J(1) | 71,670 | (7) | 07/15/2031 | 普通股 | 71,670 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $22.2 | 04/22/2024 | J(1) | 71,670 | (7) | 07/15/2031 | A 類普通股 | 71,670 | (1) | 71,670 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $19.25 | 04/22/2024 | J(1) | 25,000 | (8) | 02/08/2032 | 普通股 | 25,000 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $19.25 | 04/22/2024 | J(1) | 25,000 | (8) | 02/08/2032 | A 類普通股 | 25,000 | (1) | 25,000 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $10.4 | 04/22/2024 | J(1) | 40,000 | (9) | 03/07/2033 | 普通股 | 40,000 | (1) | 0 | D | ||||
員工股票期權(購買權) | $10.4 | 04/22/2024 | J(1) | 40,000 | (9) | 03/07/2033 | A 類普通股 | 40,000 | (1) | 40,000 | D |
回覆解釋: |
1。根據第16b-7條豁免的重新分類,在發行人完成A類普通股的首次公開募股(“IPO”)之前,每股普通股被自動重新歸類為一股A類普通股。 |
2。這些股份由Flat Tops Ventures, LLC持有,該公司由申報人持有1%的股權,斯旺森2021年不可撤銷信託持有99%的股權,以保護申報人的子女。 |
3.其中某些證券是限制性股票單位(“RSU”)。每個 RSU 代表獲得發行人 A 類普通股一股的或有權利,但須遵守每個 RSU 的適用歸屬時間表和條件。 |
4。根據首次公開募股,發行人、承銷協議(定義見下文)中指定的賣出股東和首次公開募股的承銷商(“承銷商”)於2024年4月17日簽訂了承銷協議(“承銷協議”)。根據承銷協議,申報人以每股88.00美元的銷售價格向承銷商出售了發行人的140,538股A類普通股。本表格4中報告的每股銷售價格不反映承保折扣。 |
5。截至本文發佈之日,所有受該期權約束的股份均已完全歸屬並可行使。 |
6. 2021年1月8日歸屬期權的1/48股股份,其後按月歸屬的1/48股份,視申報人到每個歸屬日的持續服務而定。 |
7. 2021年8月15日歸屬期權的1/48股股份,其後按月歸屬的1/48股份,視申報人到每個歸屬日的持續服務而定。 |
8. 受期權約束的股份中有1/36於2022年2月3日歸屬,其後有1/36的股份每月歸屬,但須視申報人在每個歸屬日期之前的持續服務而定。 |
9. 受期權約束的股份中有1/48於2023年2月16日歸屬,此後有1/48的股份每月歸屬,但須視申報人在每個歸屬日期之前的持續服務情況而定。 |
/s/ 大衞·夏皮羅,通過委託書 | 04/22/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |