美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）2024年4月19日

註冊人的電話號碼，包括區號 (312) 865-0026

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

項目 1.01。簽訂重要最終協議

2024年4月22日，Cosmos Health Inc.（“公司”）與作為權利代理人的Globex Transfer, LLC簽訂了權利協議（“權利協議”），該公司董事會先前於2023年11月21日批准並通過了該權利協議。

根據權利協議，董事會宣佈對公司每股面值0.001美元的已發行普通股（每股 “普通股”，統稱為 “普通股”）派發一份普通股購買權（每股 “權利”）的股息。這些權利可分配給截至2024年4月19日營業結束時的登記股東（“創紀錄時間”）。本次發行將包括在記錄時間之後以及分離時間（定義見權利協議）和到期時間（如權利協議中所定義）之前發行的公司每股普通股的一項權利。

權利代理人將參與賬面登記表中權利的發行、轉讓和交換，以及權利證書（定義見權利協議）的發行、轉讓、交換和更換（定義見權利協議），權利的行使和其他相關事宜。

權利協議的有效期為五年，須經股東進一步批准，如其中所述。

通常，權利協議的作用是使未經董事會批准而獲得百分之二十（20％）或更多普通股實益所有權的任何個人或團體大幅稀釋。因此，權利協議和權利發行的總體效果可能是增加或阻礙未經董事會批准的涉及公司的合併、招標、交換要約或其他業務合併。權利協議無意幹擾董事會批准的任何合併、招標或交換要約或其他業務合併。權利協議也不妨礙董事會考慮其認為符合股東最大利益的任何提議。

以下是權利協議的權利和實質性條款和條件的摘要描述。本摘要僅旨在提供一般性描述，並不自稱完整，並參照權利協議的全文進行了全面限定，該協議的副本作為本表8-K的當前報告附錄4.1提交，並以引用方式納入此處。所有使用但未在此處定義的大寫術語應具有權利協議中賦予此類術語的含義。

權利

在遵守權利協議的條款、規定和條件的前提下，公司（i）應就每股在記錄時間流通的普通股發行一項權利，（ii）可以就每股普通股發行一項權利，該普通股可能在記錄時間之後，分離時間和到期時間中較早者之前發行。儘管如此，公司可以在分離時間之後但在到期日之前，根據行使股票收購日未償還的可轉換證券，對在記錄時間之後發行的每股普通股發行一項權利。

代表在記錄時間之後但在分離時間和到期時間較早者之前發行的普通股證書，除普通股外，還應作為由此證明的每股普通股的一項權利，並應在其上打印、打印、書寫或以其他方式貼上權利協議中詳述的圖例。

可鍛鍊性

每項權利都將使持有人有權在分離期之日起和之後以及到期之前以行使價購買一股普通股。

直到分離時間：

(i) 這些權利不可行使，也不得行使任何權利；以及

(ii) 每項權利將由相關普通股的證書證明，並且只能與該關聯普通股一起轉讓，並將通過轉讓進行轉讓。

從分離時間開始和之後以及到期時間之前：

(i) 權利是可以行使的；以及

(ii) 權利的註冊和轉讓應與普通股分開且獨立於普通股。

行使價等於每股0.001美元。

可以在離職時間之後的任何工作日和到期之前的任何工作日全部或部分行使權利，方法是向其位於佛羅裏達州德爾託納的主要辦事處的權利代理人提交證明此類權利的權利證書，以及選擇以現金或經核證的支票、銀行匯票或應付給公司訂單的匯票，金額等於行使價乘以行使的權利數量和足以支付任何可能需要支付的轉讓税或費用的金額尊重任何轉讓。

收購人

收購人” 是指作為百分之二十（20％）或更多已發行有表決權股份的受益所有人的任何人；但是，“收購人” 一詞不應包括公司、公司的任何子公司和權利協議中列出的其他人。

翻轉式觸發器

翻轉事件是指任何人成為收購方的交易中或據此任何人成為收購方的交易。如果在到期時間之前發生翻轉事件，公司應採取必要的行動，確保並在該事件發生後的十個工作日內提供滿足適用證券法案要求所需的更長期限，因此，除權利協議中另有規定外，此後每項權利均構成在支付行使價後向公司購買的權利，並根據本協議條款以其他方式行使該權利，這個數量的普通股有此類翻轉事件完成或發生之日的總市場價格等於行使價的兩倍，現金金額等於行使價的兩倍。

Flip-In 活動後的權利

如果在到期時間之前發生了翻轉事件，則每項權利均構成在支付行使價並根據本協議條款以其他方式行使該權利後，從公司購買該數量的普通股的權利，該數量的普通股在完成或發生該翻轉事件之日的總市場價格等於行使價的兩倍，金額等於行使價（或根據行使價）第 2.3 節進行調整權利協議，如果在股票收購日之後發生的事件類型類似於第 2.3 節中描述的任何事件）。

儘管本協議中有任何相反的規定，在發生任何翻轉事件時，收購方或收購方的直接或間接權利受讓人在分離時間和股票收購日當天或之後實益擁有或曾經實益擁有的任何權利都將無效，無需採取任何進一步行動，此類權利的任何持有人（包括此類權利的任何受讓人或其他繼承人，無論是直接繼承人還是此類權利的其他繼承人）或間接）無權根據以下規定行使此類權利本協議的任何條款，此後對此類權利沒有任何權利，無論是根據本協議的任何條款還是其他規定。在行使或進行轉讓或交換登記時提交權利代理人的權利證書所代表的任何權利的持有者如果不包含權利證書中規定的證明第3.1 (b) 款所述權利無效的必要證明，則該權利的持有人應被視為收購人，此類權利將失效。

如果在發生翻轉事件時，行使當時尚未發行的所有權利時可發行的普通股總數將超過公司當時根據其組織文件獲準發行的普通股總數，則應在必要範圍內減少根據權利協議第3.1（a）分節調整的每項權利可收購的普通股數量，以使普通股的發行總數在必要的範圍內按比例減少在行使所有未決權利後不能然後超過公司當時根據其組織文件獲準發行的普通股總數，根據第2.2（d）條在行使權利時應向公司支付的款項，降低的比例將是行使價乘以分數，其分子是根據第3.1（e）款按比例按比例行使權利時可獲得的普通股數量，分母是根據第3.1 (a) 分節調整後在行使權利時可獲得的普通股不按比例減少第 3.1 (e) 小節，前提是任何此類按比例降低都不會影響行使價或本協議中與權利有關的任何其他條款。

權利的贖回

經有表決權股份持有人或持有人事先同意，董事會可以在翻轉活動發生之前的任何時候，選擇以經過適當調整的每份權利0.001美元的贖回價格（此處稱為 “贖回價格”）贖回所有但不少於所有當時未償還的權利。

權利到期

除權利協議中規定的權利代理人外，任何人均不得根據本協議或到期後的任何權利享有任何權利。

持有人的權利

在行使權利之前，權利不賦予其持有人作為公司股東的任何權利。

第 3.03 項。對證券持有人的權利進行實質性修改。

本表8-K最新報告第1.01項中包含的信息以引用方式納入本第3.03項。

項目9.01 財務報表和附錄

(d) 展品

數字

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，公司已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。