假的000100528600010052862024-03-192024-03-20

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2024年4月15日

LIFECORE 生物醫學有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

 

特拉華

000-27446

94-3025618

（公司成立的州或其他司法管轄區）

（委員會檔案號）

（國税局僱主識別號）

3515 萊曼大道
查斯卡，			明尼蘇達州			55318
（主要行政辦公室地址）						（郵政編碼）

(952) 368-4300

（註冊人的電話號碼，包括區號）

 

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

 

☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題			交易符號			註冊的每個交易所的名稱
普通股			LFCR			納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

---

項目 3.01 除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2024年4月15日，特拉華州的一家公司Lifecore Biomedicore, Inc.（“公司”）收到納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部門的通知信（“通知”），信中表示，由於該公司延遲提交截至2024年2月25日的財季10-Q表季度報告（“第三季度10-Q表格”），以及持續延遲提交季度報告截至2023年8月27日和2023年11月29日的季度10-Q表報告（分別為 “第一季度10-Q表格” 和 “第二季度10-Q表格”），以及向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的第三季度10-Q表格，“文件”），公司仍然不遵守納斯達克上市規則5250（c）（1）（“上市規則”）規定的繼續上市要求，納斯達克聽證會小組在就公司繼續上市作出決定時將考慮提交第三季度10-Q表格的拖欠情況在納斯達克全球精選市場上市.

該通知對公司普通股在納斯達克全球精選市場的上市或交易沒有立即影響。正如先前披露的那樣，納斯達克事先已批准該公司在2024年2月12日之前恢復對上市規則的遵守。2024年2月13日，公司收到了員工退市裁決，通知公司，納斯達克已啟動一項程序，該程序可能導致公司證券從納斯達克退市，原因是該公司不遵守上市規則。該公司對員工退市決定提出上訴，並於2024年4月16日出席聽證會，公司在聽證會上要求進一步暫停任何暫停或退市行動，以使公司能夠重新遵守《上市規則》。納斯達克聽證會小組尚未發佈其決定，儘管該公司預計將做出決定。

該公司繼續努力完成申報工作，並打算儘快提交申報，以恢復對《上市規則》的遵守。但是，無法保證此類定期報告將在納斯達克批准的任何中止令到期之前提交，也無法保證納斯達克聽證會會批准該公司關於進一步暫停任何暫停或退市行動的請求

項目 7.01 法規 FD 披露。

2024年4月19日發佈的新聞稿披露了公司收到上述通知的情況，該新聞稿作為附錄99.1附於此。

就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，本8-K表最新報告第7.01項（包括本附錄99.1）中提供的信息不應被視為 “已存檔”，也不得以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》提交的任何文件，除非此類申報中以具體提及方式明確規定。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。

以下展品作為本報告的一部分提供：

展品編號

描述

99.1

Lifecore Biomedicore, Inc. 於 2024 年 4 月 19 日發佈的新聞稿

104

封面交互式數據文件-封面頁 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。

關於前瞻性陳述的警示説明

本表8-K最新報告包括構成經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述的信息。諸如 “預期”、“估計”、“期望”、“項目”、“計劃”、“打算”、“相信”、“可能”、“可能”、“將”、“應該”、“可能有”、“可能” 等詞語以及類似的表述用於識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於公司當前對未來事件的信念、假設和預期，而這些信念、假設和預期又基於公司目前獲得的信息。就其性質而言，前瞻性陳述涉及受風險和不確定性影響的事項。各種因素可能導致實際事件和結果與前瞻性陳述中表達或設想的事件和結果存在重大差異。這些因素包括但不限於公司及時和令人滿意地迴應納斯達克詢問的能力、公司在除名或暫停之前恢復遵守上市規則的能力，或者納斯達克的任何決定，以及完成和提交申報所需的時間比預期更長的風險。有關可能導致實際業績與前瞻性陳述中描述的結果存在重大差異的因素的更多信息，請參閲公司向美國證券交易委員會提交的文件，包括其最新的10-K表年度報告和公司隨後向美國證券交易委員會提交的其他文件中包含的風險因素。本公司承諾不

---

除非適用法律要求，否則有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 4 月 19 日

LIFECORE 生物醫學有限公司

來自：

/s/ 約翰 ·D. Morberg

約翰·D·莫伯格

執行副總裁兼首席財務官