美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 S&W Seed Co [打沉 ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 10/13/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 10/13/2023 | A | 65,727(1) | A | $0.00 | 372,385 | D | |||
| 普通股 | 12/13/2023 | A | 126,653(2) | A | $0.00 | 499,038 | D | |||
| 普通股 | 36,630 | I | 作者：Starlight 4，LLP(3) | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
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| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 股票期權（購買權） | $0.772 | 10/13/2023 | A | 277,675 | (4) | 10/12/2033 | 普通股 | 277,675 | $0.00 | 277,675 | D | ||||
| 回覆解釋： |
| 1。代表限制性股票單位（“RSU”）的授予，每個單位代表獲得發行人普通股一股的或有權利。限制性股票單位將在三年內分12個季度分期歸屬，從2024年1月1日開始，此後在下一個財政季度的第一天持續到2026年10月1日（含當日），但以申報人在每個各自的歸屬日期繼續為發行人提供服務為前提。 |
| 2。代表RSU的授予，每個RSU代表獲得發行人普通股一股的或有權利。限制性股票單位將在（i）2024年12月13日和（ii）發行人下一次年度股東大會的日期進行全額歸屬，前提是申報人在每個相應的歸屬日期繼續為發行人服務。 |
| 3.舉報人是 Starlight 4, LLLP 的普通合夥人。申報人宣佈放棄對這些證券的實益所有權，除非申報人在其中的金錢權益，並且出於第16節的目的或任何其他目的，將這些股份納入本報告不應被視為承認對所有申報股票的受益所有權。 |
| 4。期權在三年內分12個季度分期歸屬，從2024年1月1日開始，此後持續到下一個財政季度的第一天，直至2026年10月1日（含當日），但須申報人在每個相應的歸屬日期繼續提供服務。 |
| 備註： |
| /s/ Vanessa Baughman，事實上的律師 | 12/15/2023 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||