美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 DraftKings Inc. [DNG ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
A 類普通股 | 04/22/2024 | S(1) | 199,989 | D | $40.91(2) | 3,043,242 | D | |||
A 類普通股 | 04/22/2024 | S(1) | 11 | D | $41.47 | 3,043,231 | D | |||
A 類普通股 | 04/23/2024 | M | 11,587 | A | (3) | 3,054,818 | D | |||
A 類普通股 | 04/23/2024 | F | 5,603 | D | $41.21 | 3,049,215 | D | |||
A 類普通股 | 90 | I | 由 Jason Robins 可撤銷信託基金持有 u/d/t,2014 年 1 月 8 日 | |||||||
A 類普通股 | 3,151 | I | 由羅賓斯家族信託有限責任公司持有 | |||||||
A 類普通股 | 83,000 | I | 由羅賓斯家族商品及服務税信託基金持有 2021 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
限制性股票單位 | (3) | 04/23/2024 | M | 11,587 | (4) | (4) | A 類普通股 | 11,587 | $0.00 | 0 | D |
回覆解釋: |
1。報告的出售是根據1934年《證券交易法》第10b5-1條於2023年2月23日通過的預先安排的A類普通股出售計劃進行的。 |
2。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售,價格從40.47美元到41.43美元(含)不等。申報人已向發行人提供並承諾應要求向發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關在本表格4腳註2規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
3.除了為了繳納預扣税而向發行人歸屬限制性股票單位時,沒有轉讓或出售任何A類普通股的股份。申報人收到了表二所列限制性股票單位所依據的11,587股A類普通股和發行人預扣的5,603股A類普通股的淨額。每個限制性股票單位代表獲得發行人一股A類普通股的或有權利。 |
4。2020年8月11日,申報人獲得了185,396個限制性股票單位的授權,自2020年4月23日起的4年內每季度解鎖,計劃在2020年9月12日之前歸屬的任何限制性股票單位將於2020年9月12日歸屬,剩餘限制性股票單位的歸屬將於2020年10月23日及其後的每個季度進行。 |
備註: |
首席執行官兼董事會主席。此外,傑森·羅賓斯是發行人393,013,951股B類普通股的唯一持有人,這些股票不是註冊證券。 |
/s/ 費薩爾·哈桑,事實上的律師 | 04/24/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |