美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 4 月 23 日
大榆樹資本公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
馬裏蘭州 (州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
814-01211 (委員會檔案編號) |
81-2621577 (國税局僱主 證件號) |
南街 800 號, (主要行政辦公室地址) |
02453 (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區域
代碼:(617)
如果 8-K 表格申報旨在同時 履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券 法》(17 CFR 230.425)第 425 條提交的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | |
根據《交易所法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行啟動前通信 | |
根據《交易所法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所 的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是新興成長型公司 ,定義見1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或1934年 《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2節)。
新興
成長型公司
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 | 簽訂重要最終協議。 |
2024年4月23日,Great Elm Capital Corp.(“公司”)、 Green SPE, LLC(“綠色”)和CLO Formation JV, LLC(“合資公司”)簽訂了經修訂和重述的合資企業有限責任 公司協議(“LLC協議”),根據該協議,公司擁有 合資企業75%的成員權益,格林擁有25%的股份成員在合資企業中的利益。該合資企業的成立是為了投資抵押貸款義務實體 和相關的倉庫設施。
前述對有限責任公司協議條款的描述並不聲稱 完整,並參照有限責任公司協議的全文對其進行了全面限定。有限責任公司協議作為附錄 10.1 附於此 ,並以引用方式納入此處。
項目 9.01 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
展覽 數字 |
描述 | |
10.1*# | 修訂和重述了截至2024年4月23日的CLO Formation JV, LLC的有限責任公司協議 | |
104 | 這份 8-K 表格當前報告的封面,格式為內聯 XBRL。 |
* 本附件的某些部分是根據S-K法規第601 (b) (10) (iv) 項編輯的。
# 根據 S-K 法規第 601 (a) (5) 項, 中省略了本協議的某些附表和附錄。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式促成本報告由經正式授權的下列簽署人代表其簽署。
大榆樹資本公司 | ||
日期:2024 年 4 月 24 日 | 來自: | /s/ 凱莉 A. 戴維斯 |
姓名: | Keri A. Davis | |
標題: | 首席財務官 |