假的0001006837真的00010068372024-04-242024-04-240001006837HCHC：普通股每股成員面值 00012024-04-242024-04-240001006837HCHC：優先股購買權會員2024-04-242024-04-24

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）：			2024年4月24日

創新公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華			001-35210			54-1708481
（公司成立的州或其他司法管轄區）			（委員會檔案編號）			（美國國税局僱主識別號）

麥迪遜大道 295 號, 第 12 層
紐約, 紐約州						10017
（主要行政辦公室地址）						（郵政編碼）

註冊人的電話號碼，包括區號：						(212) 235-2691

以前的姓名或以前的地址（如果自上次報告以來發生了變化）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐			根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信
☐			根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券:

每個班級的標題			交易符號			註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.001美元			VATE			紐約證券交易所
優先股購買權			不適用			紐約證券交易所

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司			☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。			☐

---

項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。

本表8-K最新報告第8.01項中的信息以引用方式納入此處。

項目 8.01 其他活動。

2024年4月24日，INNOVATE Corp.（“公司”）完成了先前宣佈的供股，該發行於紐約時間2024年4月19日下午5點到期。宣佈完成供股的新聞稿副本作為附錄99.1附於本8-K表最新報告，並以引用方式納入此處。

正如先前在2024年3月28日披露的那樣，根據與Lancer Capital LLC（“Lancer Capital”）簽訂的投資協議（“投資協議”），公司出售了25,000股C系列無表決權可轉換參與優先股，每股面值0.001美元（“優先股”），與支持安排相關的發行價格為每股1,000美元。

在完成供股時，公司向Lancer Capital額外出售了約6,300股優先股，以Lancer Capital根據投資協議提供630萬美元的資金作為對價。本次發行和銷售是在沒有根據《證券法》進行註冊的情況下完成的，其依據是《證券法》第4（a）（2）條對《證券法》的註冊要求的豁免。公司的這種依賴是基於Lancer Capital的陳述，包括但不限於對Lancer Capital作為 “合格投資者” 的地位（定義見《證券法》第501（a）條）和蘭瑟資本的投資意向的陳述。優先股不是通過任何形式的一般性招標或一般廣告來發行或出售的（如《證券法》第502條中使用的術語一樣）。

第 9.01 項。財務報表和展品。

(d) 展品

展品編號			描述
99.1			2024 年 4 月 24 日的新聞稿，標題為 “INNOVATE Corp. 宣佈結束供股”
104			封面交互式數據文件（封面 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中）。

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簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2024 年 4 月 24 日

創新公司（註冊人）

來自：

/s/ 邁克爾·塞納

姓名：邁克爾·塞納

職務：首席財務官