hchc-20240424假的0001006837真的00010068372024-04-242024-04-240001006837HCHC:普通股每股成員面值 00012024-04-242024-04-240001006837HCHC:優先股購買權會員2024-04-242024-04-24 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
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報告日期(最早報告事件的日期): | 2024年4月24日 |
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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特拉華 | 001-35210 | 54-1708481 |
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (美國國税局僱主識別號) |
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麥迪遜大道 295 號, 第 12 層 | | |
紐約, 紐約州 | | 10017 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
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註冊人的電話號碼,包括區號: | | (212) 235-2691 |
以前的姓名或以前的地址(如果自上次報告以來發生了變化)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框(參見下文的一般指示 A.2):
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☐ | 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券: | | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.001美元 | VATE | 紐約證券交易所 |
優先股購買權 | 不適用 | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 | ☐ |
項目 3.02。未註冊的股權證券銷售。
本表8-K最新報告第8.01項中的信息以引用方式納入此處。
項目 8.01 其他活動。
2024年4月24日,INNOVATE Corp.(“公司”)完成了先前宣佈的供股,該發行於紐約時間2024年4月19日下午5點到期。宣佈完成供股的新聞稿副本作為附錄99.1附於本8-K表最新報告,並以引用方式納入此處。
正如先前在2024年3月28日披露的那樣,根據與Lancer Capital LLC(“Lancer Capital”)簽訂的投資協議(“投資協議”),公司出售了25,000股C系列無表決權可轉換參與優先股,每股面值0.001美元(“優先股”),與支持安排相關的發行價格為每股1,000美元。
在完成供股時,公司向Lancer Capital額外出售了約6,300股優先股,以Lancer Capital根據投資協議提供630萬美元的資金作為對價。本次發行和銷售是在沒有根據《證券法》進行註冊的情況下完成的,其依據是《證券法》第4(a)(2)條對《證券法》的註冊要求的豁免。公司的這種依賴是基於Lancer Capital的陳述,包括但不限於對Lancer Capital作為 “合格投資者” 的地位(定義見《證券法》第501(a)條)和蘭瑟資本的投資意向的陳述。優先股不是通過任何形式的一般性招標或一般廣告來發行或出售的(如《證券法》第502條中使用的術語一樣)。
第 9.01 項。財務報表和展品。
(d) 展品
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展品編號 | 描述 |
99.1 | 2024 年 4 月 24 日的新聞稿,標題為 “INNOVATE Corp. 宣佈結束供股” |
104 | 封面交互式數據文件(封面 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2024 年 4 月 24 日
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| 創新公司(註冊人) |
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| 來自: | /s/ 邁克爾·塞納 |
| | 姓名:邁克爾·塞納 |
| | 職務:首席財務官 |