美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
第1號修正案
RUBICON 科技股份有限公司
(發行人名稱)
A類普通股,面值0.0001美元
(證券類別的標題)
78112J109
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件發生日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 78112J109
1. |
舉報人姓名
Moelis & Company | |||||
2. | 如果是羣組的 成員,請選中相應的複選框(參見説明)
(a) ☐ (b) ☐ | |||||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
4. | 組織的公民身份或所在地
特拉華 |
的數量 股份 從中受益 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權
0(1) | ||||
6. | 共享投票權
0 | |||||
7. | 唯一的處置能力
0(1) | |||||
8. | 共享的處置能力
0 |
9. |
每位申報人實際擁有的總金額
0(1) | |||||
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
11. | 由 行金額表示的類別百分比 (9)
不適用 | |||||
12. | 舉報人的類型(請參閲 説明)
CO,HC |
(1) | 代表2022年12月13日在註冊經紀交易商 Moelis & Company LLC的指導下向Moelis & Company Group LLC(Moelis)發行的股票,以償還拖欠Moelis & Company LLC的財務諮詢服務未付款項。Moelis & Company LLC 由 Moelis 擁有和控制 。Moelis的普通合夥人由Moelis&Company控制。Moelis和Moelis & Company的營業地址均為紐約州公園大道399號,紐約州10022。 |
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名 |
Rubicon 科技公司
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
100 West Main Street Suite #610, 肯塔基州列剋星敦 40507
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名 |
Moelis & Company
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所 |
Moelis & Company,公園大道 399 號,5第四 樓層,紐約,紐約州 10022
(c) | 公民身份 |
美國
(d) | 證券類別的標題 |
A類普通股,面值0.01美元
(e) | CUSIP 號碼 |
78112J109
第 3 項。 |
如果本聲明是根據 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是:
(a) | 根據該法(15 U.S.C. 78o)第 15 條註冊的經紀人或交易商。(2) | |||||
(b) | ☐ | 銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 | ||||
(c) | ☐ | 保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 | ||||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 | ||||
(e) | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |||||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||||
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||||
(j) | ☐ | 小組,根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
(2) | 代表2022年12月13日在註冊經紀交易商Moelis & Company LLC的指導下向Moelis & Company Group LLC(Moelis)發行的股票,以償還拖欠Moelis & Company LLC的財務諮詢服務未付款項。Moelis & Company LLC 由 Moelis 擁有和控制。 Moelis 的普通合夥人由 Moelis & Company 控制。 |
2
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: |
0(1)
(b) | 班級百分比: |
不適用
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權 |
0(1)
(ii) | 共同的投票權或指導投票的權力 |
0
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 |
0(1)
(iv) | 共同處置或指導處置的權力 |
0
(1) | 代表2022年12月13日在註冊經紀交易商 Moelis & Company LLC的指導下向Moelis & Company Group LLC(Moelis)發行的股票,以償還拖欠Moelis & Company LLC的財務諮詢服務未付款項。Moelis & Company LLC 由 Moelis 擁有和控制 。Moelis的普通合夥人由Moelis&Company控制。 |
3
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是該類別百分之五 百分之五以上的證券的受益所有人,請查看以下內容。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權 |
代表2022年12月13日根據註冊經紀交易商Moelis & Company LLC的指導向Moelis發行的股票, 對拖欠Moelis & Company LLC的財務諮詢服務未付款項的清償。Moelis & Company LLC 由 Moelis 擁有和控制。Moelis的普通合夥人由Moelis&Company控制。Moelis和Moelis & Company的 公司地址均為紐約州公園大道399號,紐約州10022。
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類 |
參見第 6 項。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 認證 |
在下方簽名,我保證,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是收購的,其持有目的或效果不是改變或影響證券發行人的控制權,也不是被收購的,也不是與具有該目的或效果的任何 交易有關或作為參與者持有。
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簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
2024年2月14日 |
日期 |
/s/ 渡邊治蟲 |
簽名 |
渡邊修/總法律顧問 |
姓名/標題 |
注意
故意的錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見 18 U.S.C. 1001)。
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