美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 阿波羅環球管理公司 [APO ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/09/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
遠期銷售合同(出售義務)(1)(2)(3)(4)(5) | (1)(2)(3)(4)(5) | 04/09/2024 | J/K | 1(1)(2)(3)(4)(5) | (1)(2)(3)(4)(5) | (1)(2)(3)(4)(5) | 普通股 | (1)(2)(3)(4)(5) | (1)(2)(3)(4)(5) | 1(1)(2)(3)(4)(5) | I | 見腳註(6)(7) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。2024年4月9日,MJH Partners II LLC(“MJHP II”)的全資子公司MJH Partners III LLC(“MJHP III”)根據MJHP III與該銀行於2023年11月28日簽訂的有關最多100萬股普通股的主確認書(“協議”),與一家獨立銀行(“銀行”)進行了延遲提款可變股票遠期銷售交易發行人的面值為每股0.00001美元(“普通股”),並規定MJHP III有義務向銀行交付不超過100萬股普通股(或在MJHP III當選時,在某些情況下,等額的現金)以結清協議。 |
2。MJHP III質押了1,000,000股普通股(“質押股份”)以擔保其在協議下的義務,並在質押期內(以及之後如果MJHP III以現金結算協議)保留了質押股票的投票權和普通股息權,但MJHP III可能需要根據遠期合同條款向銀行支付某些股息款項。根據協議條款,MJHP III可以根據其選擇,根據某些條款和條件,從銀行獲得本協議所涵蓋交易的部分或全部部分的預付款,等於交易到期時支付底價(定義見下文)的相關融資日的現值。 |
3。根據該協議,在銀行已向MJHP III支付預付款的二十五個組成部分的相關結算日,交付給銀行的普通股數量(或作為向銀行交付的現金金額的基礎)的普通股數量應按以下方式確定:(a)如果相關估值日普通股的每股交易量加權平均價格(“結算價格”)低於或等於基於銀行確定的交易量加權平均價格的最低價格在套期保值期間(“最低價格”),MJHP III將向銀行交付40,000股股票(即每個結算日要交付的質押股份的可分攤部分)(此類股票數量,“股票數量”);(b)如果結算價格介於最低價格和上限價格之間,則將根據...(在腳註 4 中繼續) |
4。(續自腳註3)... 銀行在套期內建立初始對衝頭寸的交易量加權平均價格(“上限價格”),MJHP III將向銀行交付一定數量的普通股等於股票數量乘以分數,其分子是最低價格,其分母是結算價格;以及(c)如果結算價格大於上限 Price,MJHP III 將向銀行提供等於 (i) 股票數量和 () 乘積的普通股數量ii) 分數 (a),其分子是 (x) 最低價格和 (y) 結算價格減去上限價格之和,(b) 其分母是結算價格。 |
5。根據該協議,在銀行未向MJHP III支付預付款的25個組成部分的相關結算日,交付給銀行(或作為向銀行交付現金金額的基礎)的普通股數量將按以下方式確定:(a)如果結算價格高於上限價格,銀行將向MJHP III支付上限價格乘以股票數量,MJHP III將向銀行交付等於股份數量的股份;(b) 如果結算價格低於底價,MJHP III將向銀行交付相當於股票數量的股份,銀行將向MJHP III支付底價乘以股票數量;或者(c)如果結算價格介於底價和上限價格之間,則任何一方均不支付或交割股票。 |
6。MJHP III是遺產規劃機構MJHP II的全資子公司,兩者都是約書亞·哈里斯(“JH”)的子公司,其投票和投資控制權由JH行使。 |
7。每位申報人均不擁有申報證券的實益所有權,除非其金錢權益。 |
備註: |
就1934年《證券交易法》而言,由於是阿波羅環球管理公司股東協議的締約方,每位申報人均可被視為某個 “團體” 的成員。申報人不對任何被視為由集團擁有但不由適用申報人直接擁有的證券的實益所有權。本報告不應被視為承認申報人是集團成員或任何非適用申報人直接擁有的證券的受益所有人。每位申報人否認證券的實益所有權,除非他或其在證券中的金錢權益。 |
作者:/s/約書亞·哈里斯 | 04/11/2024 | |
作者:MJH Partners II LLC,作者:/s/Joshua Harris,授權簽署人 | 04/11/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |