美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
尼斯科·詹姆斯
（最後） （第一） （中間）
C/O LISATA THERAPEUTICS, INC.
艾倫路 110 號，二樓
（街）
沐浴的山脊 新澤西 07920
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
04/15/2024 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 LISATA 療法有限公司 [LSTA ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
參見備註
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 11,357(1) D
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
股票期權（買入權） 03/23/2016 02/16/2025 普通股 64 $580.5 D
股票期權（買入權） 06/02/2018 06/02/2025 普通股 66 $339 D
股票期權（買入權） 01/25/2019 01/25/2026 普通股 33 $94.5 D
股票期權（買入權） 09/29/2016 09/29/2026 普通股 398 $71.55 D
股票期權（買入權） 01/09/2020 01/09/2027 普通股 39 $53.1 D
股票期權（買入權） 01/08/2021 01/08/2028 普通股 140 $56.85 D
股票期權（買入權） 01/14/2022 01/14/2029 普通股 168 $74.25 D
股票期權（買入權） 01/13/2023 01/13/2030 普通股 201 $49.2 D
股票期權（買入權） 01/11/2024 01/11/2031 普通股 466 $23.85 D
股票期權（買入權） (2) 01/10/2032 普通股 1,466 $13.76 D
股票期權（買入權） (3) 01/09/2033 普通股 3,000 $3 D
股票期權（買入權） (4) 01/09/2034 普通股 4,000 $3.08 D
回覆解釋：
1。包括（i）2022年1月10日授予的732個限制性股票單位，自授予之日起分四次等額分期歸屬；（ii）2023年1月9日授予的2750個限制性股票單位，從授予之日起分四次等額年度分期歸屬；（iii）自2024年1月9日授予的6,000個限制性股票單位，從授予之日起每年分四次等額歸屬。
2。該期權於2022年1月10日授予，自授予之日起分四次等額分期付款。
3.該期權於2023年1月9日授予，自授予之日起分四次等額分期付款。
4。該期權於2024年1月9日授予，自授予之日起分四次等額分期付款。
備註：
財務和財政高級副總裁兼首席會計官附錄 24.1-授權書
/s/ 詹姆斯·尼斯科 04/24/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。