美國
證券交易所 委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期 ):2024 年 3 月 27 日
CYCLACEL 製藥有限公司
(註冊人 的確切姓名如其章程所示)
(州
或其他司法管轄區 的註冊成立) |
(委員會檔案編號) | (國税局
僱主 身份證號) |
康奈爾大道 200 號,
伯克利
高地,
(主要 行政辦公室地址和郵政編碼)
註冊人的電話
號碼,包括區號:(908)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的 地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下 條款規定的註冊人申報義務,請勾選下方相應的 複選框 (看到 一般指令 A.2(見下文):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊 的每個交易所的名稱 |
這個 | ||
這個 |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司§
如果 是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。§
第 3.01 項除名通知 或未能滿足持續上市規則或標準;上市轉讓。
2024年3月27日 ,Cyclacel Pharmicals, Inc.(“公司”)收到納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市 資格員工(“員工”)的通知(“通知”),稱該公司未遵守 《納斯達克上市規則》第5550 (b) (1) 條,因為截至12月,該公司報告的股東權益不到250萬美元 31,2023。截至2023年12月31日,該公司的股東權益為60.7萬美元。
公司必須在2024年5月10日之前向員工提交一份計劃,告知其已採取或將要採取的行動,以恢復對《納斯達克上市規則》5550 (b) (1) 的合規性。如果員工決定接受該計劃,則員工可以批准公司自通知發佈之日起最多 180 個日曆日的延期,以恢復合規性。如果員工不批准該計劃,公司可以向納斯達克聽證小組對該 決定提出上訴。
公司的管理層正在審查其解決違規行為的備選方案,並預計將在2024年5月10日 截止日期 當天或之前提交計劃。
通知對公司在納斯達克的上市沒有立即生效,其普通股將繼續以 “CYCC” 的代碼上市。但是,如果公司未能及時恢復對納斯達克上市規則5550(b)(1)的遵守,那麼 普通股將被從納斯達克退市。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
CYCLACEL 製藥有限公司 | ||
來自: | /s/ 保羅·麥克巴倫 | |
姓名: | 保羅·麥克巴倫 | |
標題: | 財務執行副總裁, | |
首席財務官兼首席運營官 |
日期:2024 年 3 月 28 日