美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
進度表
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
由註冊人提交☑
由登記人以外的另一方提交☐
選中相應的框:
☐初步委託書
☐保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
☑最終委託書
☐權威的附加材料
☐根據第240.14a-12條徵求材料
(在其章程中指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外)
支付申請費(勾選適當的方框):
☑不需要任何費用。
☐以前與初步材料一起支付的費用。
☐ 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算費用。
FibroGen公司
伊利諾伊街409號
加利福尼亞州舊金山,郵編:94158
通知書年度股東會議
將於2024年6月5日舉行
尊敬的股東:
誠摯邀請您出席FibroGen,Inc.的2024年年度股東大會(FibroGen,Inc.),FibroGen,Inc.是特拉華州的一家公司(也稱為“我們”、“我們”、“FibroGen”和“公司”)。年會將通過互聯網上的音頻網絡直播舉行。您將能夠在線參加年會,以電子方式投票您的股票,並在會議期間通過訪問以下網站提交問題Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024。
年會將於2024年6月5日(星期三)上午8點舉行。太平洋時間用於以下目的:
這些業務在本通知所附的委託書中有更全面的描述。
年會記錄日期為2024年4月8日(“記錄日期”)。只有在當日收盤時登記在冊的股東才可代表股東或在股東周年大會(網上直播)或其任何續會上投票。請參閲隨附的委託書,以瞭解如何委託代表投票以及如何出席年會並投票。
截至記錄日期收盤時有權投票的記錄股東名單將在正常營業時間內在我們位於加利福尼亞州舊金山伊利諾伊街409號的主要執行辦公室供查閲,為期10天,用於與年度會議相關的任何法律有效目的,並將在年度會議期間在Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
關於提供年度股東大會代理材料的重要通知
10-K表格中的委託書和年報
可在以下位置獲得Www.proxyvote.com.
根據董事會的命令
2024年4月24日
你的投票非常重要。無論您是否希望參加年會,請按照這些材料中的指示在年會前在線或通過電話投票,或者如果您通過郵件請求並收到代理,請儘快填寫、註明日期、簽署並退回代理,以確保您在年會上的代表。即使您通過代理投票,如果您參加年會,您仍然可以在線投票。請查看下面的部分”我該怎麼投票?“有關年會之前和年會期間投票您的股份的具體説明。
目錄表
有關徵集和投票的信息 |
1 |
關於前瞻性陳述的特別説明 |
8 |
建議1--選舉董事 |
9 |
董事與公司治理 |
13 |
提案2 -FibroGen,Inc.的批准2024年股權激勵計劃 |
26 |
提案3 -關於指定高管薪酬的諮詢投票 |
34 |
提案4 -批准獨立註冊會計師事務所的選擇 |
35 |
提案5 -關於徵求諮詢股東批准高管薪酬的頻率的諮詢投票 |
37 |
董事會審計委員會報告 |
38 |
行政人員 |
39 |
薪酬問題的探討與分析 |
40 |
薪酬委員會報告 |
63 |
彙總薪酬 |
64 |
薪酬與績效 |
73 |
股權薪酬計劃信息 |
81 |
實益所有權 |
82 |
第16(A)節實益所有權報告合規性 |
85 |
與關聯人的交易 |
86 |
代用材料的保有量 |
86 |
其他事項 |
87 |
附錄A-FibroGen,Inc.2024年股權激勵計劃 |
88 |
代理卡 |
|
FibroGen公司
伊利諾伊街409號
加利福尼亞州舊金山,郵編:94158
委託書
2024年股東年會
2024年6月5日
信息傳播者寧波徵集和投票
FibroGen的董事會(“董事會”)正在徵集您的代表在年會上投票,包括在年會的任何延期或延期上投票。我們邀請您出席在線年會,就本委託書中所述的建議進行投票。然而,您不需要出席年會來投票您的股票。相反,請按照這些材料中的指示在網上或通過電話投票,或者如果您要求並通過郵寄收到委託書,請儘快填寫、註明日期、簽署並返回委託書,以確保您在年會上代表您。
代理材料,包括本委託書、委託卡或投票指導卡,以及我們於2024年2月26日提交的截至2023年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告(“年度報告”),將於2024年4月24日左右分發並提供。本委託書包含重要信息,供您在決定如何投票表決年會前提出的事項時參考。請仔細閲讀。
根據美國通過的規則和條例(“美國”)根據美國證券交易委員會(下稱“美國證券交易委員會”)的規定,我們已選擇向我們的股東提供在線訪問我們的代理材料的權限。因此,我們打算於2024年4月24日左右向有權在股東周年大會上投票的股東郵寄一份關於代理材料可在互聯網上獲得的通知(“通知”)。股東將能夠在以下地址訪問代理材料Www.proxyvote.com,或按照通知中的指示要求將一套印刷的委託書材料發送給他們。
通知還將提供指導,説明您可以選擇如何選擇以電子方式或通過郵寄以印刷形式接收未來的代理材料。如果您選擇以電子方式接收未來的代理材料,您將在明年收到一封電子郵件,其中包含指向代理材料的鏈接和代理投票網站的鏈接。您選擇以電子方式或通過郵寄以印刷形式接收代理材料的選擇將一直有效,直到您更改該選擇。
選擇以電子方式接收未來的代理材料將使我們能夠更快地向您提供您需要的信息,節省自然資源,並將降低打印和郵寄文檔給您的成本。
關於這些代理材料和投票的問答
為什麼我收到的是網上提供代理材料的通知,而不是全套代理材料?
通知被髮送給尚未選擇通過郵寄或電子方式接收代理材料的股東。有關如何在線獲取全套代理材料或索取紙質副本的説明,可在通知中找到。此外,您可以要求通過郵寄或電子方式接收未來代理材料的印刷形式。您選擇通過郵寄或電子方式接收未來的代理材料將一直有效,直到您更改該選擇。
為什麼我收到的是全套代理材料,而不是網上可獲得代理材料的通知?
我們正在向之前要求接收代理材料的股東提供代理材料的紙質副本。如果您想減少對環境的影響和我們郵寄代理材料所產生的成本,您可以選擇通過電子郵件接收所有未來的代理材料或在線訪問它們。要註冊電子交付,請按照您的代理材料以及代理卡或投票指示卡上提供的説明進行操作,並在出現提示時表明您同意以電子方式接收或訪問未來的股東通信。或者,您也可以訪問Www.proxyvote.com在那裏您可以訪問代理材料並註冊在線交付代理材料。
1
我如何出席年會?
您必須是2024年4月8日收盤時FibroGen普通股的登記股東或實益持有人,才能出席年會並在會上投票。年會將於2024年6月5日(星期三)上午8點舉行。太平洋時間通過現場音頻網絡直播,可在以下地址訪問Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
您將不能親自出席年會。如果您希望在線參加年會並投票,您必須在您的通知中包含16位控制號碼,您的代理卡(您可能要求的或已交付給您的)或隨您的代理材料一起提供的説明。未從其銀行或經紀公司獲得16位控制號碼並希望參加年會的普通股FibroGen股票的實益持有人應遵循其銀行或經紀公司的指示,包括獲得合法代表的任何要求。大多數銀行或經紀公司允許股東通過在線或郵寄方式獲得合法委託書。
網上入住將於上午7:45開始。太平洋時間2024年6月5日。我們建議為在線登記過程留出充足的時間。關於年會上誰可以投票以及如何投票的其他信息將在下文中討論。
如何在年會期間提問?
我們的年度會議將只在網上以“虛擬形式”(現場音頻網絡直播)進行,旨在允許股東在年度會議之前和期間提交有關會議業務的問題和評論。您可以在上午7:45開始在線登記時提交問題。太平洋時間2024年6月5日和年會期間Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024。預計公司董事和主要高管將回答問題。我們將在時間允許的情況下,儘可能多地答覆在年會前提出的與業務有關的問題。
如果在報到時間或年會期間我遇到技術困難或訪問在線會議網站時出現問題,該怎麼辦?
如果您在訪問虛擬網站平臺時遇到任何技術困難,技術人員將為您提供幫助。如果您在簽到或會議時間訪問虛擬會議平臺時遇到任何困難,請撥打上發佈的電話Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
如果我不能在線出席年會,我可以投票或稍後聆聽嗎?
您可以通過電子方式投票您的股票在此之前會議通過互聯網、代理或電話進行,如下所述。如閣下於週年大會前透過代理人、互聯網或電話遞交投票,則無需收看週年大會網上直播即可投票。年會的錄音,包括在會議期間回答的問題,將在年會後30天內在我們的投資者關係網站https://investor.fibrogen.com上提供。
是否會提供截至記錄日期的記錄股東名單?
截至記錄日期收盤時有權投票的記錄股東名單將在正常營業時間內在我們位於加利福尼亞州舊金山伊利諾伊街409號的主要執行辦公室供查閲,為期10天,用於與年度會議相關的任何法律有效目的,並將在年度會議期間在Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
誰可以在年會上投票?
只有在2024年4月8日收盤時登記在冊的股東才有權在年會上投票。在記錄日期,有99,474,398股普通股已發行,並有權投票。
2
登記在冊的股東:以你的名義登記的股份
如果您的股票在2024年4月8日以您的名義直接在FibroGen的轉讓代理機構美國股票轉讓與信託公司登記,那麼您就是登記在冊的股東。作為記錄在案的股東,您可以在年會之前或期間投票,也可以委託代表投票。您需要在您的通知上包含您的16位控制號碼、您的代理卡(您可以要求或已交付給您)或隨您的代理材料一起提供的説明,才能在年會期間投票。無論您是否計劃在線參加年會,我們都敦促您按照下面的指示通過在線或電話填寫並返回您的委託卡或投票,以確保您的投票被計算在內。
受益所有人:以經紀人或銀行名義登記的股份
如果在2024年4月8日,您的股票不是以您的名義持有的,而是在經紀公司、銀行、交易商或其他類似組織的賬户中持有的,則您是以“街道名稱”持有的股票的實益所有者,這些代理材料將由該組織轉發給您。為了在年會上投票,持有您的帳户的組織被認為是記錄在案的股東。作為受益所有人,您有權指示您的經紀人或其他代理人如何投票您帳户中的股票。您將收到登記在冊的股東的指示,您必須遵循這些指示才能對您的股票進行投票。此外,我們亦邀請您出席年會。您需要在投票指示表格上包含您的16位控制號碼,才能在年會期間投票。沒有從其銀行或經紀公司獲得16位控制號碼並希望在年會上投票的FibroGen股票的實益持有人應遵循其銀行或經紀公司的指示,包括獲得合法委託書的任何要求。大多數銀行或經紀公司允許股東通過在線或郵寄方式獲得合法委託書。
我要投票表決什麼?
計劃進行表決的事項有五個:
如果另一個問題被適當地提交給年會,情況會怎樣?
董事會不知道將在年會上提交審議的其他事項。如果任何其他事項被適當地提交股東周年大會,則隨附委託書所指名的人士將根據其最佳判斷就該等事項進行表決。
我該怎麼投票?
對於第1號提案,您可以投票支持我們董事會中的每一位董事一級提名人選,也可以放棄投票給您指定的任何董事一級提名人選。
對於第二號提案,你可以投贊成票或反對票,也可以投棄權票。
對於第三號提案,你可以投贊成票或反對票,也可以投棄權票。
對於第4號提案,你可以投贊成票或反對票,也可以投棄權票。
對於第五號提案,你可以每“一年”、每“兩年”、每“三年”投票,也可以棄權。
3
投票的程序相當簡單:
登記在冊的股東:以你的名義登記的股份
如果您是記錄在案的股東,您可以在年會上在線投票、通過電話代理投票、通過互聯網代理投票,或使用您可能要求的或已交付給您的代理卡通過代理投票。無論您是否計劃出席年會,我們都敦促您委派代表投票,以確保您的投票被計算在內。即使您已經通過代理投票,您仍然可以參加年會並在網上投票。
受益所有人:以經紀人或銀行名義登記的股份
如果您是以您的經紀人、銀行或其他代名人的名義登記的股票的實益擁有人,您應該已經收到了來自該組織而不是我們的包含投票指示的通知。只需按照通知中的説明操作,即可確保您的投票被計算在內。還請注意,由於您不是登記在冊的股東,只有在您要求並從您的經紀人、銀行或其他被提名人那裏獲得有效的16位控制號碼的情況下,您才可以在年會期間投票表決您的股票。出席週年大會的實益業主應遵照Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024在會議期間投票。
互聯網代理投票允許您在線投票您的股票,程序旨在確保您的代理投票指令的真實性和正確性。然而,請注意,您必須承擔與您的互聯網接入相關的任何費用,例如互聯網接入提供商和電話公司的使用費。 |
如果我收到多套委託書材料,這意味着什麼?
如果您的股票在記錄日期以不同的名稱登記或在不同的賬户中持有(例如,如果您既是登記的股東,又是受益者),您應該收到一套以上的委託書材料。請按照投票指示,對收到的每一套代理卡/材料分別投票,以確保您的所有股份都已投票。你的所有股份都可以在Www.proxyvote.com無論他們是在哪個賬户註冊或持有的。
我有多少票?
在每一項待表決的事項上,截至2024年4月8日,你持有的每股普通股都有一票。
4
誰在為這次委託書徵集買單?
我們將支付徵集代理的全部費用。除了這些委託書材料,我們的董事和員工也可以親自、電話或其他溝通方式徵集委託書。董事和員工將不會因徵求委託書而獲得任何額外的補償。
我可以通過填寫和退回通知來投票嗎?
不是的。然而,該通知將提供關於如何在線投票、電話投票、郵寄(通過索取紙質代理卡或投票指導卡)和在年會上投票的説明。
提交委託書後,我可以更改我的投票嗎?
登記在冊的股東:以你的名義登記的股份
是。您可以在年會最終投票前的任何時間撤銷您的委託書。如果您是您股票的記錄持有人,您可以通過以下任何一種方式撤銷您的委託書:
你最近的投票(在截止日期之前)是通過互聯網、電話或代理卡進行的,是被計算在內的。
受益所有人:以經紀人或銀行名義登記的股份
如果您是以您的經紀人、銀行或其他被提名人的名義登記的股票的實益所有者,您必須聯繫持有您股票的組織,並按照他們的指示撤銷或更改您的投票。
股東提案何時提交給明年的年度股東大會?
任何符合經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)下的委託書規則要求的股東,均可向董事會提交將在2025年股東年會上提交的建議。此類提議必須符合《交易法》第14a-8條的要求。要被考慮列入明年的代理材料,您的提案必須在2024年12月25日之前以書面形式提交給我們的祕書,地址是舊金山伊利諾伊街409號,加利福尼亞州94158;然而,前提是,如果我們的2025年股東年會在2025年5月6日之前或2025年7月5日之後舉行,那麼截止日期是我們開始打印和郵寄2025年股東年會委託書的日期之前的一段合理時間。
我們修訂和重述的章程還規定了單獨的通知程序,以推薦某人作為董事的提名人選,或提出業務供股東在會議上審議,前提是此類提議或被提名人不會包括在明年的委託書材料中。此類建議必須符合我們修訂和重述的章程的要求,包括但不限於單獨的通知程序。如果您希望提交這樣的建議書或提名董事,我們的祕書必須在2025年3月7日營業結束之前收到書面通知,也必須在2025年2月5日營業結束之前收到書面通知;然而,前提是如果我們的2025年年度股東大會在2025年5月6日之前或2025年7月5日之後舉行,那麼提案必須在120號收盤前收到這是會議召開前一天,不遲於90日(以較晚者為準)的營業時間結束。這是在該年會舉行前一天或10天內這是首次公佈該年會日期的翌日。
5
選票是如何計算的?
為年會委任的選舉督察將就每項建議分別點票。對於選舉董事的提議,只有投贊成票才會影響結果。關於提案2、3和4,將計算“贊成”、“反對”和棄權的票數,棄權與“反對”票具有相同的效力。關於第5號提案,只有“一年”、“兩年”或“三年”的投票才會影響結果。除第4號提案外,經紀人的非投票沒有任何影響,也不會計入任何提案的投票總數。
如果我退回一張代理卡或以其他方式投票,但沒有做出具體的選擇怎麼辦?
登記在冊的股東:以你的名義登記的股份。如果您是記錄在案的股東,並且返回了一張簽名並註明日期的代理卡,或以其他方式投票而沒有標記投票選擇,則您的股票將按如下方式投票:
如於股東周年大會上適當陳述任何其他事項,你的代表持有人(委託卡上所指名的其中一名人士)將按董事會推薦的方式投票表決你的股份,或如無推薦,則會根據其最佳判斷投票表決你的股份。
受益所有人:以經紀人或銀行名義登記的股份。如果您是以您的經紀人、銀行或其他代名人的名義登記的股票的實益擁有人,而您沒有向持有您股票的經紀人或其他代名人提供投票指示,則如果經紀人或其他代名人擁有就特定事項投票的酌情權,則他們可以投票表決您的股票。
什麼是“經紀人無投票權”?
當以“街頭名義”持有的股票的實益所有人沒有指示持有股票的經紀人或被提名人如何就被視為“非常規”的事項投票時,就會發生經紀人非投票。一般來説,如果股份是以街頭名義持有的,股份的實益所有人有權向持有股份的經紀人或代名人發出投票指示。如果受益所有人不提供投票指示,經紀人或代名人仍然可以就被認為是“常規”的事項投票,但不能就“非常規”事項投票。根據紐約證券交易所的規則和解釋,“非常規”事項是指可能對股東的權利或特權產生重大影響的事項,例如合併、股東提案、董事選舉(即使沒有爭議)、批准新的股權激勵計劃和高管薪酬,包括就高管薪酬問題進行諮詢股東投票和就高管薪酬問題進行股東投票的頻率。
每項提案需要多少票數才能通過?
6
法定人數要求是什麼?
召開有效的年度股東大會必須達到法定人數。如果持有至少大多數有權投票的流通股的股東在線出席年會或由代表代表出席,則將達到法定人數。在記錄日期,有99,474,398股普通股已發行,並有權投票。因此,49,737,199股的持股人必須在線出席或由代表出席年會,才能達到法定人數。
只有當您提交有效的委託書(或由您的經紀人、銀行或其他代名人代表您提交)或您在年會上投票時,您的股票才會計入法定人數。棄權和經紀人未投的票將計入法定人數要求。如無法定人數,出席網上股東周年大會或由受委代表出席的過半數股份持有人可將股東周年大會延期至另一日期。
我怎樣才能知道週年大會的投票結果?
初步投票結果將在年會上公佈。此外,最終投票結果將在8-K表格的當前報告中公佈,我們預計將在年會後四個工作日內提交。如於股東周年大會後四個營業日內未能及時取得最終投票結果以提交最新的Form 8-K報告,吾等擬提交Form 8-K以公佈初步結果,並於獲知最終結果後四個營業日內提交經修訂的Form 8-K報告以公佈最終結果。
哪些代理材料可以在網上獲得?
表格10-K的委託書及年報可於Www.proxyvote.com.
7
特價商品L關於前瞻性陳述的説明
本委託書包含前瞻性陳述。這些陳述與未來事件或我們未來的財務表現有關,涉及已知和未知的風險、不確定因素和其他因素,可能導致我們的實際結果、活動水平、業績或成就與這些前瞻性陳述中明示或暗示的大不相同。
前瞻性陳述包括所有非歷史事實的陳述。在某些情況下,您可以通過“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“將”、“預期”、“計劃”、“預期”、“尋求”、“打算”、“努力”、“相信”、“估計”、“項目”、“預測”、“潛在”或這些術語的否定等術語來識別前瞻性陳述,以及旨在識別前瞻性陳述的類似表述和類似術語。這些陳述反映了我們對未來事件的當前看法,是基於假設的,受到風險和不確定性的影響,包括我們年度報告中概述的風險和不確定性。鑑於這些不確定性,您不應過度依賴這些前瞻性陳述。這些前瞻性陳述僅代表我們截至本委託書發表之日的估計和假設,除非法律另有要求,否則我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件,還是在本委託書發表之日之後的其他情況。
8
道具OSAL 1
董事的選舉
董事會分為三類:第一類、第二類和第三類,每一類的任期為三年。除非董事會決議決定任何該等空缺須由股東填補,否則董事會的空缺只可由由其餘董事的過半數選舉產生的人士填補。董事會選出的董事填補某一類別的空缺,包括因增加董事人數而產生的空缺,其任期應持續到該類別的剩餘任期結束,直至董事的繼任者正式選出並具有資格為止。
董事會目前有9名成員。第I類有四名董事,其任期將於2024年屆滿。今年第一類選舉的被提名人Thane Wettig、James A.Schoeneck和Maykin Ho博士目前是本公司的董事,以前是由我們的股東選舉或由董事會任命的。如果在年會上再次當選,第一類董事被提名人的任期將持續到2027年年度股東大會,直到他們的繼任者被正式選舉並獲得資格,或者如果更早,直到董事去世、辭職或被免職。傑弗裏·W·亨德森將繼續任職,直到2024年年會。公司的政策是鼓勵董事和董事的被提名人出席股東周年大會。隨後當選並擔任董事的七名董事出席了2023年股東年會。
董事由出席股東周年大會的股份持有人於網上投票選出,或透過遠程通訊(如適用)選出,或由受委代表選出,並有權就董事選舉投票。獲得贊成票最高的三名董事第一類候選人將當選。股東不得投票或提交委託書,選出的董事第I類被提名人的數量不得多於本委託書中指定的董事第I類被提名人的數量。如果不保留這樣做的權力,由執行委託書代表的股票將被投票選舉如下所列的第一類董事被提名人。如果任何董事第I類被提名人因意外事件而無法參選,本應投票支持該董事第I類被提名人的股票將被投票支持本公司提出的替代被提名人的選舉。每一位被提名參選的人都已同意在當選後任職。公司管理層沒有理由相信,任何一級董事被提名人都將無法服務。
提名候選人,任期三年,至2027年年會--第I類
塔納·維蒂希現年59歲,從2023年10月6日開始擔任我們的首席執行官,並在2020年6月至2023年7月22日期間擔任過首席商務官。2023年7月23日,韋蒂希先生被任命為臨時首席執行官。Wettig先生擁有30多年的全球生物製藥領導和商業經驗。韋蒂希先生曾在Intarcia治療公司擔任首席商務官和新陳代謝特許經營權負責人。在2018年加入Intarcia之前,Wettig先生曾擔任禮來糖尿病首席營銷官(全球營銷、戰略和聯盟管理副總裁),在禮來糖尿病業務空前增長的時期領導開發和推出多種重磅炸彈糖尿病藥物。韋蒂希於1990年在禮來公司開始了他的職業生涯。2004年晉升為糖尿病品牌全球營銷副總裁總裁,2009年禮來糖尿病成立時擔任首席營銷官。韋蒂希先生還在禮來公司與勃林格-英格爾海姆公司之間非常成功的糖尿病聯盟的設計和管理中發揮了不可或缺的作用。他被業界公認為是一位經驗豐富的高管,擁有廣泛的品牌建設和發佈經驗。韋蒂希先生在聖路易斯的華盛頓大學獲得了生物學碩士和學士學位。
James A.舍內克現年66歲,於2020年1月被任命為本公司董事會主席,並自2010年4月起擔任本公司董事會成員。FibroGen創始人兼首席執行官託馬斯·B·內夫意外去世後,舍內克於2019年8月至2020年1月擔任臨時首席執行官。2011年至2017年,舍內克先生擔任商業專業製藥公司德波美德公司的首席執行官,並於2007年加入德波美德董事會。此外,2015年至2018年,舍內克擔任AnaptysBio,Inc.董事會成員。2005年至2011年,他擔任私營生物製藥公司BrainCells,Inc.的首席執行官。在加入BrainCells,Inc.之前,他曾擔任開發階段生物技術公司ActivX BioSciences,Inc.的首席執行官。舍內克先生的製藥經驗還包括在製藥和診斷產品公司普羅米修斯實驗室公司擔任總裁和首席執行官三年。在加入普羅米修斯公司之前,舍內克先生在生物技術公司Centocor Inc.(現為揚森生物技術公司)擔任了三年的副總裁兼免疫部總經理,領導了Centocor公司商業能力的開發。他的集團推出了Remicade®,成為世界上最大的製藥品牌之一。在他職業生涯的早期,他在製藥公司羅納-普倫克-羅勒公司(現在的賽諾菲)工作了13年,在責任越來越大的各種銷售和營銷職位上服務。自2020年7月以來,舍內克一直在Calidi BioTreateutics的董事會任職,這是一家專注於溶瘤病毒和幹細胞的癌症治療公司。舍內克先生手持一張
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獲傑克遜維爾州立大學教育學學士學位。我們相信舍內克先生有資格在董事會任職,因為他在生物技術方面擁有豐富的管理經驗。
何美金,博士,71歲,2018年12月加入我們的董事會。何博士在醫療保健和金融行業擁有30多年的經驗。她是Agios製藥公司、BioMarin製藥公司、Neumora治療公司、Parexel國際公司、亞倫·戴蒙德艾滋病研究中心和蛋白質創新研究所的董事會成員。何博士也是啟明創投的風險合夥人,她於2015年7月加入啟明創投,並擔任香港聯合交易所生物科技顧問團成員。2015年2月,何博士從高盛的合夥人職位上退休,她在該公司擔任高級生物技術分析師、全球投資研究醫療保健業務聯席主管以及醫療保健投資銀行業務董事的諮詢主管。在1992年加入高盛之前,何博士曾在杜邦-默克製藥公司和杜邦-德內穆斯公司擔任過許可、戰略規劃、營銷和研究方面的各種管理職位。她是哈佛醫學院的博士後研究員,杜克大學福庫商學院高級管理課程的畢業生。何博士在紐約州立大學下州醫學中心獲得微生物學和免疫學博士學位和理科學士學位。我們相信何博士具備擔任董事局成員的資格,因為她在醫療及金融行業擁有豐富經驗,並在科學及生物科技分析方面具備專業知識。
董事繼續留任至2024年年會
傑弗裏·W·亨德森現年59歲,自2015年8月以來一直擔任我們的董事會成員。亨德森先生擁有30多年的金融、商業和製藥行業經驗。他最近在2005年至2014年期間擔任紅衣主教健康公司的首席財務官。他在紅衣主教健康公司的許多職責包括監督公司的中國商業運營。在加入Cardinal Health之前,韓德勝先生是禮來加拿大公司的總裁兼總經理,以及禮來公司的副董事長兼公司總監總裁。1998年,他加入禮來公司,擔任副總裁兼公司財務主管。他之前的經驗包括在通用汽車公司工作了10年,在那裏他在英國、新加坡、紐約和加拿大擔任過行政和管理職位。亨德森先生是高通公司、Becton,Dickinson and Company和Halozyme Treateutics,Inc.的董事會成員。從2015年到2019年12月,他是私募股權公司伯克希爾合夥公司的董事顧問。韓德勝也是JWH Consulting LLC的總裁,這是一家主要專注於醫療保健的商業諮詢公司。亨德森先生擁有密歇根州弗林特凱特琳大學電氣工程學士學位和哈佛大學工商管理研究生院工商管理碩士學位。我們相信,韓德勝先生有資格在董事會任職,因為他的金融和行業背景,以及他在健康和製藥行業擔任各種領導和管理職位的全球經驗。
繼續任職至2025年年會的董事--第II類
蘇珊娜·布勞格現年66歲,於2019年6月加入董事會。布勞格女士在生物製藥行業擁有30多年的戰略和商業經驗。她成功地在全球、地區和當地國家層面將新藥推向市場,涉及多個治療領域,包括腫瘤學、心血管病、免疫學、腎病學、傳染病、神經病學和精神病學。布勞格女士在2012年至2018年期間擔任安進公司全球營銷和商業發展部高級副總裁。2004年至2012年,她在強生任職,擔任過多個職位,包括揚森阿爾茨海默氏症免疫療法負責人、楊森歐洲戰略營銷和新業務開發副總裁總裁,以及董事英國、意大利和希臘地區的區域管理。布勞女士於1983年在百時美施貴寶開始了她的職業生涯,在那裏她在美國、歐洲、澳大利亞和新西蘭擔任過許多營銷、戰略和綜合管理職位。布勞格女士在西北大學凱洛格諮詢委員會的醫療保健部門任職,也是PrescriberPoint的顧問。布勞格在北卡羅來納大學教堂山分校獲得學士學位,在西北大學凱洛格管理學院獲得工商管理碩士學位。我們相信,基於她在製藥業的豐富商業和戰略經驗,布勞格女士有資格在董事會任職。
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本傑明·F·克拉瓦特,博士,現年54歲,於2020年8月被任命為董事會成員。克拉瓦特博士是斯克裏普斯研究所化學系的教授和諾頓·B·吉魯拉化學生物學教授。他的研究小組感興趣的是開發能夠在全球範圍內發現蛋白質和藥物的化學蛋白質組技術,並應用這些方法來表徵在人類生理和疾病中發揮重要作用的生化途徑。克拉瓦特教授於1997年加入斯克裏普斯研究所的教職。克拉瓦特博士是ActivX生物科學公司、Bey Treeutics公司、Vividion Treateutics公司和Belharra Treeutics公司的聯合創始人。他是Vividion、Belharra和Autobahn治療公司的董事會成員。Cravatt博士的榮譽包括塞爾學者獎、禮來生物化學獎、Cope學者獎、ASBMB Merck獎、RSC Jeremy Knowles獎、AACR癌症研究化學成就獎,以及美國藝術與科學學院、國家發明家學院、國家醫學科學院和國家科學院的成員。克拉瓦特博士在斯坦福大學完成了本科教育,獲得了生物科學學士學位和歷史學學士學位。1996年,他獲得了斯克裏普斯研究所的博士學位。我們相信Cravatt博士有資格在董事會任職,因為他擁有豐富的研究背景和創辦公司的經驗,並在諮詢委員會和董事會任職。
傑弗裏·L.愛德華茲現年63歲的他於2015年被任命為董事會成員,此前愛德華茲先生於1993年加入艾爾建公司,並於2005年9月至2014年8月擔任艾爾建公司財務和業務發展執行副總裁兼首席財務官總裁。2003年至2005年,愛德華茲先生擔任艾爾建的企業副總裁總裁,負責企業和業務發展,之前擔任高級副總裁,負責財務、税務和投資者關係部。在加入Allergan之前,Edwards先生在巴黎銀行和太平洋安全國民銀行任職,在那裏他擔任過信貸和業務發展職能的多個高級職位。除了在FibroGen公司的董事會任職外,愛德華茲先生目前還擔任合規委員會、審計委員會以及Bio-Rad實驗室公司的薪酬委員會主席。Bio-Rad實驗室公司是一家上市的生命科學研究和臨牀診斷產品公司。愛德華茲先生在Clearside Biomedical Inc.的董事會、審計委員會以及提名和公司治理委員會任職,Clearside Biomedical Inc.是一家上市的臨牀階段製藥公司。愛德華茲先生還擔任Lifecore Biomedical,Inc.(前身為Landec Corporation)的董事會成員和審計委員會主席。Lifecore Biomedical,Inc.是一家上市合同開發和製造組織(CDMO),專注於生物製藥和生物技術領域的產品和技術。愛德華茲獲得了穆倫堡學院的社會學學士學位,並在哈佛商學院完成了高級管理課程。我們相信愛德華茲先生有資格在董事會任職,因為他有製藥行業的經驗和公共財政方面的專業知識。
繼續任職至2026年年會的董事--III類
奧伊夫·布倫南,M.B.,B.CH,現年48歲,於2020年8月被任命為我們的董事會成員。布倫南博士最近擔任的職務是總裁,2018年10月至2024年3月擔任Synlogic,Inc.首席執行官。在加入Synlogic之前,Brennan博士曾在生物遺傳公司擔任總裁副總裁和罕見病創新部門負責人,她的職責包括Alprolix®、ELoctate®和SPINRAZA®的全球營銷批准,以及幾個早期計劃和外部合作的推進。她從2018年9月開始擔任Ra PharmPharmticals的董事,直到2020年4月被收購,並自2020年1月以來一直擔任Cerevance的董事。布倫南博士擁有愛爾蘭都柏林三一學院的醫學學位,並完成了普通內科和內分泌學方面的住院醫師和研究員培訓。她在波士頓的貝絲以色列女執事醫學中心完成了臨牀研究和新陳代謝方面的博士後培訓,畢業於哈佛醫學院臨牀科學學者項目。我們相信Brennan博士有資格在董事會任職,因為她有廣泛的臨牀開發背景和生物技術方面的管理經驗。
傑拉爾德·萊馬現年63歲,自2017年9月以來一直擔任我們的董事會成員。勒馬先生在亞洲、歐洲、中東、非洲、美國和拉丁美洲擁有30多年的製藥、診斷、醫療保健和消費者經驗。勒馬目前是迎風資本風險投資公司的董事長兼董事經理,這是一家總部位於東京的私人投資基金,專注於生物技術和科技企業。勒馬也是全球非營利組織Catalyst的董事用户。在加入Windward Capital Ventures之前,樂馬先生於2005年至2015年在巴克斯特國際擔任亞太區企業副總裁總裁和總裁。自2007年4月以來,他還一直擔任巴克斯特國際日本公司的董事長和總裁。在加入巴克斯特之前,勒馬先生在雅培工作了18年,在那裏他擔任了幾個職位,在一般管理、戰略和業務發展方面承擔着越來越大的責任。他在雅培的最後一份工作是在東京擔任雅培亞太區公司副總裁兼雅培日本董事長總裁。他與人合著了《通過債務-股權互換進行外國投資》一書,並發表在《麻省理工學院斯隆管理評論》上。萊馬先生畢業於斯坦福大學高管項目,在杜蘭大學弗里曼商學院獲得工商管理碩士學位,並在哥倫比亞瓦萊大學獲得工程學理學學士學位。我們相信
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萊馬先生有資格在董事會任職,原因是他在消費者和醫療保健行業的經驗,以及他在世界各地的多家制藥公司和投資集團擔任領導職務的經驗。
董事會建議
投票給每個被提名的第一類董事提名者。
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下模校長與公司治理
董事會的獨立性
根據納斯達克的上市要求和規則,獨立董事必須在董事會中佔多數。此外,納斯達克的規則要求,除特定的例外情況外,上市公司的審計、薪酬、提名和公司治理委員會的每一名成員必須獨立。審計委員會成員還必須滿足《交易法》第10A-3條規定的獨立性標準。根據納斯達克的規則,只有在公司董事會認為董事的董事會認為該人的關係不會干擾董事在履行職責時行使獨立判斷時,該公司才有資格成為“獨立的董事”。
上市公司審計委員會成員除以審計委員會、董事會或任何其他董事會委員會成員的身份外,不得(1)直接或間接接受上市公司或其任何附屬公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費;或(2)是上市公司或其任何附屬公司的關聯人。
董事會已對其組成、各委員會的組成以及每個董事的獨立性進行了審查。根據每個董事要求並由其提供的有關其背景、工作和從屬關係(包括家庭關係)的信息,董事會已確定,目前代表我們大多數董事的詹姆斯·A·舍內克、蘇珊·布勞格、Aoife Brennan,M.B.,B.CH、本傑明·F·克拉瓦特、博士、傑弗裏·L·愛德華茲、傑弗裏·W·亨德森、何梅金、博士和傑拉爾德·萊馬:董事之間並無任何關係會干擾董事履行其職責時行使獨立判斷,而該等董事均為“獨立”,一如美國證券交易委員會適用規則及規例及納斯達克的上市要求所界定。由於受僱於本公司,公司首席執行官Thane Wettig並不是獨立的董事公司員工。
董事會亦認定,組成審核委員會的Edwards先生及Lema先生,組成薪酬委員會的Blaug女士、Brennan博士及Lema先生,以及組成提名及企業管治委員會的Schoeneck先生及Henderson先生、Blaug女士及Cravatt博士,均符合美國證券交易委員會適用規則及規例所設立委員會的獨立性標準及納斯達克的上市規定。
在作出此等決定時,董事會已考慮每名非僱員董事目前及以往與本公司的業務及個人活動及關係,以及董事會認為與決定彼等獨立性有關的所有其他事實及情況,包括每名非僱員董事對本公司股本的實益擁有權。
董事會領導結構
董事會相信,現任董事會成員的組成、實力和經驗,9名現任成員中有8名有資格擔任獨立董事,包括我們的董事會主席,將確保董事會在專注於公司最重要的關切領域並評估公司高管(包括我們的首席執行官)的表現時,繼續獨立履行其職責。
董事會一直由舍內克先生領導,他自2020年1月以來一直擔任董事會的獨立非執行主席。本公司董事會認為,舍內克先生繼續擔任董事會主席符合本公司及其股東的最佳利益。舍內克先生在我們的行業中擁有豐富的知識和經驗,並對我們的戰略目標有着深刻的理解,所有這些都將在未來一年繼續為公司帶來好處。本公司相信,董事長和首席執行官職位的分離加強了董事會在監督本公司業務和事務方面的獨立性。此外,本公司相信,擁有獨立主席可創造一個更有利於董事會客觀評估和監督管理層表現的環境,增加管理層的問責性,以及提高董事會監察管理層的行動是否符合本公司及其股東的最佳利益的能力,包括評估管理層正在採取的風險管理措施是否適合本公司。本公司董事會主席的職責包括:制定董事會例會議程並擔任此類會議的主席;制定獨立董事會議的議程;就會議議程和信息要求與委員會主席協調;主持獨立董事會議;主持
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主持介紹或討論首席執行官的評價或薪酬的董事會會議的任何部分;主持介紹或討論董事會業績的董事會會議的任何部分;以及主持股東的所有會議。因此,我們認為,這種分離可以提高我們董事會的整體效力。我們相信,我們董事會的領導結構是適當的,並增強了其代表我們的股東有效履行其角色和責任的能力。
董事會在風險監督中的作用
董事會的主要職能之一是對公司的風險管理過程進行知情監督。董事會負責監測和評估基本財務和業務戰略以及主要公司行動,評估FibroGen面臨的主要風險並考慮應對這些風險的方法,選擇和監督管理層並確定其組成,以及監督建立和維護流程和條件以保持FibroGen的完整性。
年內,我們的董事會及其委員會與管理層共同討論和緩解廣泛的企業風險,包括網絡安全和公司的整體企業風險管理(“ERM”)。
我們的董事會審計委員會有責任審查並與管理層討論公司關於財務風險敞口和企業風險管理(包括網絡安全)的指導方針、政策和治理,並定期向董事會全體報告。我們的審計委員會還監督我們的內部審計部門和管理層對財務報告的內部控制,包括網絡安全方面的控制。我們的審計委員會定期收到關於網絡安全風險的介紹和報告、公司網絡安全程序持續更新的進展情況,並及時瞭解任何被認為嚴重到足以引起管理層注意的網絡安全事件,以及任何此類事件在得到補救之前的持續更新。
我們的審計委員會還監督有關公司財務報表、會計和其他政策的法律和法規要求的法律事項和遵守情況。我們的審計委員會還全面負責我們的環境、社會和治理計劃和報告。
我們的提名和公司治理委員會監督我們的公司治理指導方針和政策的有效性,以及董事會組成方面的多樣性問題。
我們的薪酬委員會評估和監督我們的任何薪酬和人力資本政策和計劃是否有可能鼓勵過度冒險,以及員工多樣性和薪酬公平問題。
委員會主席有責任向董事會報告調查結果。此外,董事會會與我們的某些執行團隊成員會面,包括我們的法律和合規職能部門的負責人,他們討論各自職責領域涉及的風險和風險,以及可能影響我們的風險狀況或業務其他方面的任何事態發展。
企業責任
在FibroGen,我們在整個企業中接受了一項公司願景聲明:在FibroGen,我們的目的是加速癌症生物學前沿領域的新療法的開發。我們的願景成為腫瘤學的創新者,對迫切需要變革性治療的患者的生活產生有意義的影響。為了實現這一目標,我們的使命應用開創性的腫瘤學專業知識為患者提供突破性的治療方法。
此外,為了實現卓越的願景,我們在全公司範圍內建立了一套核心價值觀:賦權、正直和尊重。
賦權-我們引領、激勵、信任和鼓勵彼此分享想法,接受新的挑戰,以求脱穎而出。我們對彼此負責,對我們的病人負責。
誠信-我們打算在我們所做的一切中堅持最高的道德標準:我們將療法推向市場的工作,我們所進行的科學,以及我們對彼此的承諾。
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尊重他人-我們努力促進個人成長,促進支持持續學習的環境。我們作為一個社區站在一起,建立和保持多樣性、公平和包容的文化;我們重視彼此的意見,合作取得最佳結果,同時以高度尊重和尊嚴對待彼此。我們還相信,保護我們世界的資源,努力為我們的員工和患者創造一個安全健康的環境是至關重要的。
這些價值觀是我們文化、我們的獎勵、認可和績效管理系統不可或缺的一部分。
在2023年,FibroGen實現了一系列環境、社會和治理目標,包括:採用追回政策,擴大我們治理、網絡安全和ESG公開披露的穩健性,以及為臨牀試驗建立患者多樣性政策、人權政策、環境政策、臨牀試驗道德準則和供應商行為準則。2024年期間,我們計劃進一步細化網絡安全事件應對流程,並根據美國證券交易委員會在氣候披露規則和法規實施方面的暫停程度,探索一種分析方法,旨在這些規則和法規最終實施時符合這些規則和法規。
環境、健康和安全
對於製藥企業來説,產品生命週期和供應鏈需要使用寶貴的資源。FibroGen致力於不斷減少其環境足跡。我們遵守加州的環境、健康和安全標準以及城市法規。與管理層共享城市檢查報告,並在整個公司範圍內執行適當的糾正措施。我們已經實施了一些計劃,儘可能回收或捐贈電子設備,在工作場所提供有機堆肥服務,使用環保的辦公和清潔用品,減少紙張浪費,並與我們的合作伙伴合作,減少產品包裝的數量,並實施良好的運輸實踐來整合廢物。除了遵守環境法規,我們還提供補貼的公共交通通勤計劃、現場電動汽車充電站、靈活的在家工作政策、全球視頻會議和會議接入,以及在線醫療監測以減少差旅。
確保我們有大量的計劃來提高安全性是我們成功的關鍵,並培養了FibroGen的卓越體驗。我們繼續在實驗室和員工安全以及員工健康方面進行投資。我們還繼續通過支持患者權益團體、患者支持團體、擴大藥物獲取計劃和臨牀試驗延長,在產品安全和質量以及患者安全方面進行投資。
社會、多樣性、公平和包容
我們最先進的人力資本管理系統極大地擴展了我們發展和評估員工的能力。生物技術行業是一個競爭極其激烈的勞動力市場,招聘和留住員工對我們業務的持續成功至關重要。我們高度致力於建立一支多元化、敬業和充滿激情的團隊,為面臨嚴重未得到滿足的醫療需求的患者提供創新療法。我們的核心價值觀是賦權、正直和尊重員工,這是我們如何吸引、發展、吸引和留住員工的根本。我們專注於招募、留住和發展來自不同背景的員工,以開展我們的研究、開發、商業化和管理活動。
我們不斷地審查和評估我們的員工實踐,以確保我們培養和留住一支多元化、敬業和有才華的員工隊伍。我們的服務包括具有競爭力的、創新的和公平的薪酬實踐、全面的健康和健康福利、退休和人壽保險服務、學習和給予計劃以及靈活的工作安排。除了我們的員工和經理基礎知識學習計劃外,我們還提供健康鍛鍊、個人教練和彈性課程,以及訪問LinkedIn學習-一個按需的全球學習管理系統。除了學費報銷資格外,我們的員工每年還可以獲得長達20小時的內部職業發展計劃。我們在組織的所有級別制定全面的發展和繼任計劃,以確保我們擁有強大的現成人才管道,以滿足我們的業務成果。我們還培養跨職能部門的增長機會,並贊助年度晉升提名和審批程序。
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該公司於2022年12月對所有美國員工實施了薪酬透明做法。這一舉措是我們承諾通過確保我們的薪酬做法對候選人和員工透明來減少性別和種族薪酬差距的一部分。此外,我們每兩年聘請外部律師完成一項薪酬平等研究,其中包括性別、種族、任期和其他人口統計因素在薪酬方面的差異。我們與審計委員會的薪酬委員會一起審查研究結果,並利用這些結果來告知我們是否有需要彌補的差距。在我們最新的薪酬平等研究中,2022年沒有重大發現。薪酬上的微小差異並不傾向於某一種性別;差異並不大,很容易被歸因於年限、教育或證書等變量。我們計劃在2024年底進行另一項薪酬均等研究,以確保在這一關鍵領域繼續保持警惕。
我們增加了人力資本和多元化努力,並擴大了統計報告的多元化儀錶板,以確保我們的招聘候選人以及員工人口統計數據的可見性。過去三年,女性在領導層中的代表性一直是公司的目標。
確保我們員工隊伍的多樣性,首先要樹立榜樣,努力實現高級管理層的多樣性:
董事會
在我們的董事會中,9名成員中有3名(33%)是女性,9名成員中有2名(22%)是亞裔或西班牙裔。
美國企業高管
在我們的美國高管中(副總裁及以上),女性佔37.5%。在我們自我報告種族的美國高管中,25%的人認為自己是亞洲人、西班牙人或兩個或兩個以上的種族。
美國勞動力
我們美國的勞動力中有50%是女性。我們的美國員工自我報告的種族是58%的亞裔、西班牙裔或黑人。
中國
我們的中國員工中有57%是女性,我們的中國高管(副總裁及以上)中,有67%是女性,比2022年的50%有所增加。
我們繼續擴大我們的努力和公司目標,以確保婦女在我們的勞動力和領導層中的代表性、種族多樣性。
2022年,FibroGen成立了女性網絡小組,致力於支持和鼓勵女性通過提供聯繫、合作、指導和支持的機會來發展和提升她們的技能和領導潛力。該集團對所有員工開放,不分性別。參與的機會包括特邀演講、與高級領導人的小組討論、“我是卓越的”學習研討會、導師指導、彈性、結盟和讀書會討論等。
2023年,我們在全公司範圍內開展了一項員工敬業度調查。我們的總體參與率為96%,超過89%的受訪者表示他們感到高度參與度。此外,我們繼續應用一家獨立公司在調查中建立的10個員工問題的多樣性、公平性和包容性指數,以衡量我們在培育多樣性、公平性、歸屬感和包容性文化方面的有效性和員工情緒;我們的多樣性指數得分比2022年提高了一個百分點,達到89%。這些分數大大超過了標準的行業參與度和參與度基準。此外,我們還通過增加“問我任何問題”的全體員工會議和市政廳,促進了無意識偏見方面的培訓,提高了透明度和與員工的溝通,我們的員工援助計劃已擴大到包括遠程醫療選項和數字應用程序,以擴大訪問範圍。FibroGen的表彰平臺FUSE(FibroGen Unites,Support,Engages)繼續成為聯繫、社區、獎勵和協作的傑出平臺,在過去一年中獲得了1200多項表彰,美國平均員工人數為250 FTE。我們鼓勵員工利用這個平臺來認可彼此,認可我們的願景和價值觀,以及我們為支持患者獲得藥物所做的日常事情。
FibroGen相信,我們有責任回饋我們的社區,為那些原本無法在我們的行業中獲得學習、發展和指導的人提供職業機會。在2023年夏天,我們再次與Nextgene Girls和Young社區開發人員合作,繼續我們的高中和大學實習計劃,為年輕的有色人種男女和那些
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服務不足的地區。我們相信,通過今天培養人才管道,我們明天將造福於生物技術行業和整個社區。此外,我們再次與當地社區家庭之家合作,向在加州大學舊金山分校貝尼奧夫兒童醫院住院或接受治療的兒童捐贈玩具。我們還參與並捐贈了潘坎紫步行走,以促進臨牀試驗和重要研究,以改善胰腺癌患者的生活。
治理與風險管理
為了加強我們的公司治理努力,我們保持了內部審計職能,對我們的薩班斯-奧克斯利法案合規計劃進行了重大改進,並加強了對財務報告的內部控制。於全年內,董事會及其轄下委員會與管理層商討廣泛的企業風險,例如與FibroGen業務有關的風險、網絡安全、企業風險管理,並確認風險評估及緩解與業務策略保持一致。
2022年,我們實施了ERM計劃。從那時起,我們進行了企業風險評估,以幫助我們識別和管理風險,並抓住在我們尋求實現公司目標的過程中可能出現的機會。ERM影響到我們業務的所有領域,包括我們如何應對新的或正在出現的挑戰和機遇以及分配資源。正式的ERM流程的有機好處之一是,它以患者至上的心態在整個組織內建立和加強風險意識(企業級、功能性和項目級風險)。當我們追求在重大未得到滿足的需求領域提供治療的使命時,ERM促進並支持我們公司目標的實現。這將通過了解和確定風險和機會,同時制定適當的計劃以利用機構風險管理來實現。
關於網絡安全風險,我們的董事會認識到,網絡安全是公司整體企業風險管理的重要組成部分。全年,我們的董事會及其委員會與管理層進行接觸,討論和緩解廣泛的企業風險,包括網絡安全。我們尋求通過跨職能的方法來降低網絡安全風險,包括我們的網絡安全委員會,該委員會專注於通過識別、預防和緩解網絡安全威脅,並在網絡安全事件發生時有效地應對和補救,來維護公司收集和存儲的信息的機密性、安全性和可用性。
我們不斷投資於信息和網絡安全服務和技術。技術保障措施旨在保護公司的信息系統免受網絡安全威脅,包括防火牆、持續入侵檢測和響應系統(S)、數據泄漏預防戰略、增強型電子郵件防護軟件、反惡意軟件功能和訪問控制。通過定期評估和審查網絡安全威脅情報,對這些保障措施進行評估和改進。我們依賴第三方來支持其網絡安全計劃,包括但不限於電子郵件安全管理、安全運營和漏洞管理。
我們為員工提供有關網絡安全威脅的定期(至少每年)培訓,以使我們的員工掌握應對網絡安全威脅的有效工具,並傳達公司不斷髮展的信息安全程序。
為了更好地支持我們的公司繼續滿足全球患者的需求,我們精簡了現有系統,並於2023年初推出了企業資源規劃系統-系統分析計劃(SAP),涵蓋財務、採購、供應鏈和製造。隨着這一先進技術平臺的實施,我們的目標是創造更好的用户體驗,並通過更多地依賴自動化控制和系統生成的數據來降低公司的整體風險。
我們的合規計劃是我們誠信核心價值觀的重要應用。員工參加年度合規計劃,該計劃強調所有同事的共同責任,通過我們對保持最高商業行為和道德標準的承諾,成為我們組織的良好管家。一年一度的合規計劃包括認證,以確認員工理解並同意遵守FibroGen的公司政策和指南,其中包括我們的反賄賂政策、商業行為和道德準則、內幕交易和交易窗口政策、直言不諱和舉報政策、社交媒體政策、關聯人交易和美國證券交易委員會合規政策,以及互動視頻節目和演示文稿,以提高對“反海外腐敗法”的總體理解,並澄清我們的反賄賂和數據隱私指南。100%員工完成2023年年度合規計劃。所有新員工在被聘用後也都會加入此類合規計劃。此外,該公司還運營電話熱線和舉報人網站,允許員工匿名舉報不道德行為。
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董事會會議
截至2023年12月31日止年度,董事會召開了14次會議,包括電話和視頻會議。所有董事出席或參與了他們擔任董事和委員會成員的2023年期間董事會和委員會會議總數的至少75%。
截至2023年12月31日止年度,根據適用納斯達克上市標準的要求,公司獨立董事定期召開執行會議,總共召開了6次只有獨立董事出席的會議。
董事會各委員會
董事會設有三個委員會:審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會。下表提供了各董事會委員會截至2023年12月31日止年度的成員和會議信息:
名字 |
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審計 |
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補償 |
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提名和 |
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James A.舍內克,主席 |
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蘇珊娜·布勞格 |
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Aoife Brennan,M.B.,B.ch. |
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本傑明·F·克拉瓦特博士 |
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傑弗裏·L.愛德華茲 |
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傑弗裏·W·亨德森 |
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何美金,博士。 |
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X |
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傑拉爾德·萊馬 |
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X |
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X |
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* 委員會主席
我們的審計委員會、薪酬委員會以及提名和公司治理委員會均有權聘請他們認為合適的法律顧問或其他專家或顧問來履行其職責。董事會已決定,各委員會的每名成員均須遵守適用的納斯達克有關“獨立性”的規則及規例,且每名成員之間不存在任何會損害其就本公司行使獨立判斷的個人關係。
審計委員會
我們的審計委員會由愛德華茲先生、何博士和樂馬先生組成。董事會已決定,根據納斯達克上市準則及交易所法令第10A-3(B)(1)條,愛德華茲先生、何博士及樂馬先生為獨立人士。我們審計委員會的主席是愛德華茲先生。董事會已認定愛德華茲先生及何博士均為美國證券交易委員會規例所指的“審計委員會財務專家”。董事會還決定,我們的審計委員會的每一位成員都可以根據適用的要求閲讀和理解基本財務報表。在作出此等決定時,董事會已審核每名審計委員會成員的經驗範圍及他們在企業財務界別的受僱性質。該委員會的職能包括:
18
董事會每年審查納斯達克上市準則對審計委員會成員獨立性的定義。我們的審計委員會在截至2023年12月31日的一年中舉行了七次會議。我們的審計委員會根據符合美國證券交易委員會和納斯達克適用標準的書面章程運作,股東可以在我們網站的公司治理部分獲得該章程,網址為:Https://fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights;但是,我們網站上的信息並未通過引用併入本委託書。
薪酬委員會
我們的賠償委員會由Blaug女士、Brennan博士和Lema先生組成。董事會認定,根據納斯達克上市標準,Blaug女士、Brennan博士和Lema先生是獨立的,各自是根據交易所法案頒佈的第16b-3條規則定義的“非僱員董事”,並且各自是“董事以外的”,該詞的定義見1986年國內税法(修訂本)第162(M)節。我們賠償委員會的主席是布勞格女士。薪酬委員會應協助董事會監督公司與其人力資本管理職能有關的政策和戰略的制定、實施和有效性,包括:
根據其章程,我們的薪酬委員會可成立小組委員會,並視情況將權力下放給小組委員會。
19
我們的薪酬委員會在截至2023年12月31日的一年中召開了13次會議。我們薪酬委員會的章程可在我們網站的公司治理部分向股東索取,網址為Https://fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights;但是,我們網站上的信息並未通過引用併入本委託書。
提名和公司治理委員會
我們的提名和公司治理委員會由舍內克和亨德森先生、布勞格女士和克拉瓦特博士組成。董事會認定,根據美國證券交易委員會和納斯達克的現行規章制度,舍內克先生和亨德森先生、布勞格女士和克拉瓦特博士是獨立的。我們提名和公司治理委員會的主席是舍內克先生。該委員會的職能包括:
我們的提名和公司治理委員會在截至2023年12月31日的一年中舉行了六次會議。我們提名和公司治理委員會的章程可在我們網站的公司治理部分向股東索取,網址為Https://fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights;但是,我們網站上的信息並未通過引用併入本委託書。
20
我們的提名和公司治理委員會認為,董事的候選人應該具備某些最低資格,包括閲讀和理解基本財務報表的能力,以及具有最高的個人誠信和道德操守。我們的提名及企業管治委員會亦打算考慮具備相關專業知識以向管理層提供意見及指引、有足夠時間投入本公司事務、在其所在領域表現卓越、有能力作出穩健的商業判斷,以及承諾嚴格代表本公司股東的長期利益等因素。審計委員會還認為,背景、經驗、視角和技能的多樣性有助於提高審計委員會的能力。在確定和推薦董事會的提名人時,提名和公司治理委員會除考慮候選人的專業資格外,還考慮種族、族裔、國籍、性別、年齡和性取向的多樣性。我們的提名和公司治理委員會保留不時修改這些資格的權利。董事提名的候選人是根據董事會目前的組成、公司的運營要求和股東的長期利益進行審查的。在進行這一評估時,我們的提名和公司治理委員會通常會考慮多樣性、年齡、技能以及考慮到董事會和公司目前的需要而認為適當的其他因素,以保持知識、經驗和能力的平衡。就任期即將屆滿的現任董事而言,我們的提名及公司管治委員會會檢討該等董事在其任期內為本公司提供的整體服務,包括出席會議的次數、參與程度、表現質素及任何其他可能有損董事獨立性的關係及交易。對於新的董事候選人,我們的提名和公司治理委員會還會就納斯達克的目的確定被提名人是否獨立,這是根據適用的納斯達克上市標準、適用的美國證券交易委員會規則和法規以及必要時的律師意見來確定的。如果我們的提名和公司治理委員會認為合適,可以聘請一家專門招聘董事的專業獵頭公司來編制一份潛在候選人的名單。我們的提名和公司治理委員會在考慮董事會的職能和需求後,對可能的候選人的背景和資格進行任何適當和必要的調查。我們的提名和公司治理委員會開會討論和考慮候選人的資格,然後以多數票選出一名被提名人向董事會推薦。
到目前為止,我們的提名和公司治理委員會尚未就股東推薦的董事候選人的考慮採取正式政策,將視情況考慮股東推薦的董事候選人。我們的提名和公司治理委員會不打算改變其評估候選人的方式,包括以上所述的最低標準,基於候選人是否由股東推薦。到目前為止,我們的提名和公司治理委員會還沒有收到任何這樣的提名,也沒有拒絕持有我們5%以上有表決權股票的股東對董事的提名。希望推薦個人以供我們的提名和公司治理委員會考慮成為董事會候選人的股東可以通過向公司祕書提交書面推薦來實現這一點,地址如下:FibroGen,Inc.,409 Illinois Street,San Francisco,California 94158,不遲於2025年3月7日營業結束,也不早於2025年2月5日營業結束;然而,前提是如果我們的2025年年度股東大會在2025年5月6日之前或2025年7月5日之後舉行,那麼提案必須在120號收盤前收到這是會議召開前一天,不遲於90日(以較晚者為準)的營業時間結束。這是在該年會舉行前一天或10天內這是首次公佈該年會日期的翌日。提交的意見書必須包括該被提名人的姓名、年齡、營業地址及居住地址、該被提名人的主要職業或受僱工作、已登記並由該被提名人實益擁有的公司各類股本中股份的類別及數目、收購該等股份的日期及該等收購的投資意向,以及為在選舉競爭中徵集委託書以選出該被提名人為董事而須披露的其他資料,或根據《交易法》第14條及其下的規則和條例而被要求披露的其他信息。任何此類提交的意見書必須附有建議的被提名人的書面同意,該被提名人將被提名為被提名人,並在當選後被任命為董事。
21
董事會多元化
我們的董事會共同擁有深厚的生物製藥和醫療保健行業經驗、財務專業知識和成熟的領導能力,我們相信這些使其能夠有效地監督我們的戰略和運營。此外,我們的董事會認為,董事成員的技能、多樣性和任期範圍提供了廣博的知識,以及較長期、中期和較新任職的董事的全面平衡,以提供從歷史機構經驗中獲得的視角和新的見解。
平均任期 |
不到5年 |
5-10年 |
10年以上 |
6.23年 |
5位董事 |
3位董事 |
1個董事 |
以下董事會多樣性矩陣提供了董事會自我確定的個人特徵:
董事會多元化矩陣(截至2024年4月24日) |
||||
董事總數 |
9 |
|||
|
女性 |
男性 |
非- 二進位 |
沒有 披露性別 |
第一部分:性別認同 |
|
|
|
|
董事 |
3 |
6 |
- |
- |
第二部分:人口統計背景 |
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|
|
|
非裔美國人或黑人 |
- |
- |
- |
- |
阿拉斯加原住民或原住民 |
- |
- |
- |
- |
亞洲人 |
1 |
- |
- |
- |
西班牙裔或拉丁裔 |
- |
1 |
- |
- |
夏威夷原住民或太平洋島民 |
- |
- |
- |
- |
白色 |
2 |
5 |
- |
- |
兩個或兩個以上種族或民族 |
- |
|
- |
- |
LGBTQ+ |
- |
|||
沒有透露人口統計背景 |
- |
我們截至2023年4月27日的董事會多樣性矩陣可以在我們於2023年4月27日提交給美國證券交易委員會的2023年年會委託書中找到。
22
股東與董事會的溝通
董事會通過了一項正式程序,股東可通過該程序與董事會或董事會任何董事進行溝通。希望與董事會溝通的股東可以通過向FibroGen,Inc.祕書發送書面通信來實現這一目的,地址為舊金山伊利諾伊街409號,加利福尼亞州94158。我們的祕書將審查所有通信,如果股東要求,還會將其轉發給董事會或個人董事(視情況而定)。我們的祕書保留不向董事會或任何個人董事轉發任何不適當的輕浮、敵意、威脅性或類似不當材料的權利。
商業行為和道德準則
我們已經通過了適用於所有高管、董事和員工的商業行為和道德準則,包括我們的首席執行官和首席財務官。本商業行為和道德準則可在我們網站的公司治理部分獲得,網址為Https:///fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights。也可以通過聯繫投資者關係部、董事投資者關係部(地址:加利福尼亞州舊金山伊利諾伊街409號,郵編:94158)或致電(415)978-1200免費獲得副本。我們計劃在我們的網站上上述地址張貼任何未來對我們的商業行為和道德準則的修訂或豁免。
薪酬委員會的連鎖和內部人士參與
我們薪酬委員會的成員目前或在過去一年中的任何時候都不是我們的員工。本公司並無任何行政人員目前或在過去一年內擔任任何有一名或以上行政人員擔任董事會或薪酬委員會成員的實體的董事會或薪酬委員會成員。
董事薪酬
董事會採用了與我們的首次公開募股相關的非僱員董事薪酬政策。非僱員董事薪酬政策的最初採納和隨後的每一次修訂都是在與我們的獨立薪酬顧問就我們的同行羣體和董事會整體薪酬趨勢進行基準審查後採納的。該政策於2015年3月4日、2016年2月23日、2018年6月5日、2019年6月5日、2020年2月10日、2022年4月13日、2023年2月14日、2024年4月22日進行了修訂。根據這一政策,我們的非僱員董事每人每年獲得50,000美元的現金薪酬,我們的非執行董事長每年獲得50,000美元的現金薪酬。非執行主席年度聘用費從2023年的100,000美元改為50,000美元,自2024年1月1日起生效。此外,非僱員董事在審計委員會任職的年薪為10,000美元(主席的年薪為20,000美元),薪酬委員會的年薪為7,500美元(主席的年薪為17,500美元),提名和公司治理委員會的年薪為5,000美元(主席的年薪為10,000美元),科學顧問委員會的年薪為25,000美元。非僱員董事將獲報銷其合理的自付開支,以支付出席及參與董事會會議及在其任職董事會期間進行的其他活動的費用。
在2023年股東周年大會上,每位被推選或委任為非僱員董事的人士,以及緊接該年度股東大會後繼續擔任非僱員董事的其他非僱員董事,均獲授予總價值142,000美元的股票期權獎勵和總價值142,000美元的RSU獎勵。
從我們2024年年度股東大會及其之後的每一次年度會議開始,每一位當選或被任命為非僱員董事的個人以及在該年度股東大會後立即繼續擔任非僱員董事的其他非僱員董事將被授予70,000股股票期權獎勵;但如個別人士並非在股東周年大會上獲推選或委任進入董事會,則受該年度授予規限的普通股股份數目將根據董事獲選或委任之日起至董事獲選或獲委任為董事會成員前最近一次年度股東大會一週年之間的天數按比例計算。
23
年度期權獎勵將於下一年(X)6月5日和(Y)下一年年度股東大會中較早的時候授予,但非員工董事將繼續提供服務。根據我們的非員工董事薪酬政策授予的所有期權,將以等於授予日我們普通股的公平市場價值的行使價格授予。除非董事會另有決定,否則所有期權和RSU獎勵將在非員工董事從董事會辭職或其他服務停止時停止。所有未授予的期權和RSU獎勵將在緊接控制權變更(定義見2014年計劃)之前全部歸屬,但非員工董事必須在控制權變更結束的前一天持續提供服務。
我們的非僱員董事根據我們2014年的股權激勵計劃(“2014計劃”)獲得初始和年度獎勵。新任命的董事將獲得7萬股股票期權獎勵。最初的股票期權授予將在授予之日起三年內分成相等的季度分期付款,條件是非員工董事在每個適用的授予日期繼續提供服務。
下表列出了2023財年非僱員董事賺取或支付給他們的薪酬信息:
名字 |
|
賺取的費用或 |
|
|
股票期權 |
|
|
RSU獎 |
|
|
所有其他 |
|
|
總計 |
|
|||||
James A.舍內克,主席 |
|
$ |
172,501 |
|
|
$ |
185,085 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
499,576 |
|
蘇珊娜·布勞格 |
|
$ |
72,500 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
388,034 |
|
Aoife Brennan,M.B.,B.ch. |
|
$ |
57,500 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
373,034 |
|
本傑明·F·克拉瓦特博士 |
|
$ |
77,014 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
392,548 |
|
傑弗裏·L.愛德華茲 |
|
$ |
70,000 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
385,534 |
|
傑弗裏·W·亨德森 |
|
$ |
55,000 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
370,534 |
|
何美金,博士。 |
|
$ |
60,000 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
375,534 |
|
傑拉爾德·萊馬 |
|
$ |
67,500 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
383,034 |
|
名字 |
|
每年一次 |
|
|
所有非僱員董事 |
|
$ |
50,000 |
|
非執行主席 * |
|
$ |
100,000 |
|
首席獨立董事 *(4) |
|
$ |
22,500 |
|
審計委員會主席 * |
|
$ |
20,000 |
|
薪酬委員會主席 * |
|
$ |
17,500 |
|
提名和公司治理委員會主席 * |
|
$ |
10,000 |
|
審計委員會成員(主席除外)* |
|
$ |
10,000 |
|
薪酬委員會成員(主席除外)* |
|
$ |
7,500 |
|
科學顧問委員會成員 |
|
$ |
25,000 |
|
提名和公司治理委員會成員 |
|
$ |
5,000 |
|
*在支付給所有非僱員董事的年度聘用金之外支付.
詹姆斯·舍內克的金額包括12,501美元的主席津貼;支付給本傑明·克拉瓦特的科學顧問委員會成員的款項按比例分配,以反映任命日期為2023年2月13日。
24
名字 |
|
股份數量 |
|
|
股份數量 |
|
||
James A.舍內克,主席 |
|
|
162,300 |
|
|
|
8,289 |
|
蘇珊娜·布勞格 |
|
|
72,064 |
|
|
|
8,289 |
|
Aoife Brennan,M.B.,B.ch. |
|
|
63,046 |
|
|
|
8,289 |
|
本傑明·F·克拉瓦特博士 |
|
|
63,046 |
|
|
|
8,289 |
|
傑弗裏·L.愛德華茲 |
|
|
110,918 |
|
|
|
8,289 |
|
傑弗裏·W·亨德森 |
|
|
113,646 |
|
|
|
8,289 |
|
何美金,博士。 |
|
|
75,158 |
|
|
|
8,289 |
|
傑拉爾德·萊馬 |
|
|
88,364 |
|
|
|
8,289 |
|
董事股份所有權準則
2018年,董事會通過了關於董事擁有我們普通股股份的正式指導方針。這些指導方針於2021年修訂,要求我們的董事在通過政策或當選為董事會成員後五年內實現並維持價值為其年度現金保留額的三倍的股份所有權。完全擁有和未歸屬的RSU的股份適用於準則遵從性的計算。截至2024年4月24日,我們董事的平均任期約為6.23年。在2023年公司股價下跌之前,我們的每一位董事都按照這些指導方針建立了公司的所有權頭寸。鑑於這一下降,我們打算在2024年重新審視我們的股權指導方針,以反映我們目前的市值。
25
道具OSAL 2
批准FibroGen,Inc.2024年股權激勵計劃
我們正在要求股東批准FibroGen 2024年股權激勵計劃(“2024年計劃”)。2024年計劃旨在取代我們的2014年股權激勵計劃,該計劃於2014年9月9日由董事會通過,並於2014年9月30日在FibroGen於2014年11月13日首次公開募股之前獲得股東批准(“2014計劃”)。
我們認為,考慮到我們作為一家公司即將迎來的重要發展里程碑的數量,以及股權薪酬作為留住關鍵員工以實現這些里程碑的有效工具的重要性,這一提議是適當的。
我們預計,我們提議展期到2024年計劃的股份數量,加上我們在這裏請求批准的股份數量,將持續大約兩(2)年,如下所述。
下表包括截至2024年3月1日我們2014年計劃下所有可用和未完成的股權獎勵的信息:(除我們的員工股票購買計劃外,在任何先前或現有計劃下都沒有可用或未完成的股權獎勵):
已發行股票期權數量 |
|
15,321,349 |
未償還期權的加權平均行權價 |
$ |
13.16 |
未履行合同的加權平均剩餘期限 *提供股票期權 |
|
3.17 |
未清償的限制性供應單位數目 |
|
5,612,336 |
根據2014年計劃,可用於未來獎勵的股票 |
|
9,266,792 |
已發行普通股股數 |
|
98,798,358 |
報道的普通股每股收盤價 中國-納斯達克全球精選市場 |
$ |
1.83 |
2024年計劃的主要考慮因素/2024年計劃的原因:
除了在2024年、2025年及以後為我們即將到來的重要里程碑保留員工外,還有其他幾個因素支持這一新計劃和額外股份的請求。
在確定我們的提議是否確保有足夠的股權計劃能力來補償、激勵和留住我們的員工,以在這些即將到來的發展期間創造長期股東價值的同時,我們還分析了利用股權對我們股東的影響,同時考慮了我們的“燒失率”和“懸而未決”。
26
在特定情況下的合理批地做法:雖然總燒失率和完全稀釋懸浮率高於我們的同行,但重要的是要注意到,我們招聘了幾名關鍵高管,包括自2014年計劃通過以來的兩名新CEO、兩名新CMO和一名首席財務官,所有這些人都對我們未來的成功至關重要,而且他們都在這段時間獲得了新的招聘撥款。此外,在這些時期向我們的前任首席執行官、首席營銷官和首席財務官發放的影響2021年、2022年和2023年燒傷率的大量贈款已被取消,並退回到計劃中。
我們的2024計劃結合了薪酬和治理最佳實踐
2024年計劃包括旨在保護我們股東利益和反映公司治理最佳實踐的條款:
27
2024年規劃説明
《2024年規劃》的具體內容概述如下。以下對《2024年計劃》的説明僅為摘要,參考《2024年計劃》全文予以保留。敦促股東閲讀2024年計劃的實際文本,該計劃的副本作為附錄A附在本委託書之後。
目的
2024年計劃旨在確保和保留我們的員工、董事和顧問的服務,激勵我們的員工、董事和顧問為公司及其附屬公司的成功盡最大努力,並提供一種方式,使我們的員工、董事和顧問有機會從我們普通股的增值中受益。
獎項的種類
2024計劃規定授予激勵性股票期權、非法定股票期權、股票增值權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、業績股票獎勵、業績現金獎勵和其他股票獎勵(“獎項、“以及除表演現金獎以外的所有獎項,”股票獎勵”).
可供獎勵的股票
根據下文本節及“資本結構變動”一節所述的調整,若本建議2獲本公司股東批准,合共11,466,792股股份(2,200,000股新股加上截至2024年3月1日根據2014計劃可供授予的股份數目),即2024年3月1日之後至2024年6月5日之前根據2014計劃授予的每股股份減去1股,將獲授權根據2024年計劃授予獎勵(“股份儲備”)。因承擔或取代現有獎勵而發出的與合併或收購有關的獎勵並不會減少根據該計劃可供發行的股份數目。
從上午12:01開始及之後太平洋時間2024年6月5日,不能根據2014年計劃作出進一步獎勵,且任何根據2014年計劃授予的未償還股票獎勵必須符合以下條件:(I)在行使或交收前因任何原因到期或終止;(Ii)因未能滿足授予此類股票所需的應急或條件而被沒收,或以原始發行價回購;或(Iii)以其他方式重新收購或扣留(或不發行),以履行與獎勵有關的預扣税項責任,或作為行使或購買獎勵的代價(該等股份,即“歸還股份”),當該等股份成為歸還股份時,該等股份將立即加入股份儲備。
如果股票獎勵或股票獎勵的任何部分(I)到期或以其他方式終止,而該股票獎勵涵蓋的所有股份尚未發行或(Ii)以現金結算,則該到期、終止或結算不會減少(或以其他方式抵消)根據2024計劃可供發行的股份數量。如果根據股票獎勵發行的任何股份因未能滿足將該等股份歸屬參與者所需的應急或條件而被沒收或由本公司回購,則被沒收或回購的股份將恢復並再次可供根據2024計劃發行。本公司為履行股票獎勵的預扣税義務或作為股票獎勵的行使或購買價格的代價而重新收購的任何股票,將再次可根據2024計劃進行發行。
資格
我們所有(包括我們附屬公司的)員工、顧問和非員工董事都有資格參加2024計劃,並可能獲得除激勵性股票期權以外的所有類型的獎勵。根據2024計劃,激勵性股票期權只能授予我們(包括我們附屬公司)的員工。目前,約有451名僱員、8名非僱員董事和5名顧問有資格根據2024年計劃獲得贈款。
行政管理
2024年計劃將由我們的董事會管理,董事會可能會將管理2024年計劃的權力下放給一個委員會。我們的董事會已將管理2024計劃的同時權力授予我們的薪酬委員會。就本提案2而言,我們的董事會和薪酬委員會均被視為計劃管理人。
28
在符合《2024年計劃》條款的情況下,計劃管理人可決定獲獎者、授予的獎勵類型、受獎勵約束的普通股數量或獎勵的現金價值,以及根據《2024年計劃》授予的獎勵的條款和條件,包括其可行使和歸屬的期限。計劃管理人還有權規定加速行使和授予獎勵。在符合以下規定的限制的情況下,計劃管理人還決定適用於股票獎勵的公平市場價值,以及根據2024年計劃授予的股票期權和股票增值權的行使或執行價格。
股票獎勵的重新定價、取消和重新授予
根據2024年計劃,計劃管理人無權通過降低股票期權或股票增值權的行使或執行價格來重新定價任何未償還的股票期權或股票增值權,或取消任何行使或執行價格高於我們普通股當時的公平市場價值的未償還股票期權或股票增值權,以換取現金或其他股票獎勵,而不是獲得我們股東的批准。此類批准必須在此類事件發生前12個月內獲得。
股息及股息等價物
《2024年計劃》規定,由計劃管理人決定幷包含在適用的獎勵協議中的普通股的任何股份(股票期權或股票增值權除外)可支付或記入紅利或紅利等價物;然而,前提是(I)於該等股份歸屬日期前不得就任何該等股份支付股息或股息等價物,及(Ii)就任何該等股份入賬的任何股息或股息等價物將受適用獎勵協議條款(包括任何歸屬條件)適用於該等股份的所有條款及條件所規限。
股票期權
2024年計劃允許授予旨在符合激勵性股票期權和非法定股票期權資格的股票期權。
根據2024計劃授予的股票期權的行權價不得低於授予日我們普通股公平市值的100%。
2024年計劃下授予的股票期權期限不得超過十年。除非與參與者達成的協議中另有規定,如果參與者與我們或我們任何附屬公司的服務關係(在本提案2中稱為“持續服務”)終止,參與者可以在參與者終止連續服務後最多三個月內行使任何既得股票期權(殘疾情況下為12個月,死亡情況下為18個月)。然而,如果參與者的持續服務因故(如2024年計劃中的定義)終止,則參與者持有的所有股票期權通常都會終止。
根據2024年計劃下的股票期權購買我們普通股的可接受的對價形式將由計劃管理人決定,可能包括:(I)以現金、支票、銀行匯票或匯票支付給我們;(Ii)根據聯邦儲備委員會頒佈的規則T制定的計劃;(Iii)向我們交付普通股股份(通過實際交付或認證);(Iv)通過淨行權安排(僅針對NSO);或(V)計劃管理人批准的其他法律對價。
激勵性股票期權的侷限性
根據我們的所有股票計劃,參與者在任何日曆年中首次可行使的與ISO有關的普通股的公平市場總價值,在授予時確定,不得超過100,000美元。超過這一限制的股票期權或部分股票期權不符合ISO的資格,被視為非國有企業。除非滿足以下條件,否則不得將ISO授予在授予時擁有或被視為擁有超過我們或任何關聯公司總投票權10%的股票的任何人:
根據我們資本的某些變化進行調整,根據2024年計劃行使ISO可能發行的普通股的總最高數量為11,466,792股。
29
股票增值權
每項股票增值權均以普通股等價物計價。每項股票增值權的執行價格將由計劃管理人決定,但在任何情況下都不會低於授予日我們普通股公平市場價值的100%。計劃管理人還可對其認為適當的股票增值權的授予施加限制或條件。在行使股票增值權時應支付的增值分配可以以普通股、現金、現金和股票相結合的方式支付,或者以計劃管理人決定並在股票增值權協議中規定的任何其他形式的對價支付。股票增值權在終止連續服務時將受到與2024計劃下的股票期權相同的條件和轉讓限制。
限制性股票獎
限制性股票獎勵可作為支付給我們的現金、支票、銀行匯票或匯票、參與者為我們或我們的任何附屬公司提供的服務或計劃管理人可接受的任何其他形式的法律對價的對價。根據計劃管理人確定的歸屬時間表,根據限制性股票獎勵獲得的我們普通股的股份可能會被沒收或由我們回購。根據限制性股票獎勵獲得我們普通股股份的權利只能在限制性股票獎勵協議中規定的條款和條件下轉讓。當參與者因任何原因終止連續服務時,參與者持有的任何受限制性股票獎勵限制的股票,在終止日期仍未歸屬,我們可能會沒收或回購。
限制性股票單位獎
限制性股票單位獎勵可以通過以現金、現金和股票相結合的方式或以計劃管理人決定並在限制性股票單位獎勵協議中規定的任何其他形式的對價交付我們的普通股股票來解決。限制性股票單位獎勵可根據計劃管理人確定的歸屬時間表進行歸屬。除非參與者的限制性股票單位獎勵協議或與我們或我們的關聯公司達成的其他書面協議另有規定,否則參與者因任何原因終止連續服務時,未歸屬的限制性股票單位將被沒收。
表演獎
績效股票獎勵是一種股票獎勵,根據績效期間內預定業績目標的實現情況而支付(包括可授予、可授予或可行使的獎勵)。績效股票獎勵可能要求完成指定的連續服務期限。任何業績期間的長度、業績期間要實現的業績目標,以及衡量這些業績目標是否已經實現以及達到何種程度,將由計劃管理員決定。此外,在適用法律和績效股票獎勵協議允許的範圍內,計劃管理人可確定現金可用於支付績效股票獎勵。
績效現金獎勵是一種現金獎勵,根據績效期間實現預先確定的績效目標而支付。績效現金獎勵可能需要完成規定的連續服務期限。任何業績期間的長度、業績期間要實現的業績目標,以及衡量這些業績目標是否已經實現以及達到何種程度,將由計劃管理員決定。計劃管理人可以指定績效現金獎勵的支付形式,可以是現金或其他財產,也可以規定參與者可以選擇以現金或其他財產支付其績效現金獎勵。
其他股票獎勵
其他形式的股票獎勵,全部或部分參照我們的普通股或以其他方式基於我們的普通股進行估值,可以單獨授予,也可以與2024計劃下的其他股票獎勵一起授予。在符合《2024年計劃》條款的情況下,計劃管理人將擁有唯一和完全的權力來決定授予該等其他股票獎勵的對象和時間、授予我們普通股的股票數量以及該等其他股票獎勵的所有其他條款和條件。
30
退還政策
根據2024計劃授予的獎勵將根據公司的追回政策予以退還,該政策可能會不時修訂。此外,計劃管理人可在授標協議中實施其認為必要或適當的其他追回、追回或補償條款。
資本結構的變化
如果發生某些資本化調整,計劃管理人將適當調整:(I)受2024年計劃約束的證券的類別和最大數量;(Ii)根據ISO的行使可能發行的證券的類別和最大數量;以及(Iii)受流通股獎勵的股票的類別和數量和每股價格。
公司交易與控制權變更
企業交易。我們的2024計劃規定,在我們2014年計劃定義的特定重大公司交易的情況下,除非我們與獲獎者之間的單獨協議另有規定,否則每一項未完成的裁決將被視為我們計劃管理人的決定。計劃管理人可(1)安排由後繼公司承擔、延續或取代股票獎勵;(2)安排將吾等持有的任何回購或回購權利轉讓給後繼公司;(3)加快全部或部分股票獎勵的歸屬(以及可行使性,如適用),並規定在交易前終止其(如果不行使);(4)安排吾等持有的任何回購或回購權利全部或部分失效;或(5)取消或安排取消股票獎勵(如於交易前未歸屬或未行使),以換取董事會釐定的現金付款(如有);或(6)取消或安排取消股票獎勵(如於交易前未歸屬或未行使),以換取相當於參與者於緊接交易前行使獎勵時應收到的物業價值超出與行使有關的任何行使價(如有)的付款(按董事會釐定的形式)。計劃管理員沒有義務以相同的方式處理所有股票獎勵或股票獎勵的部分,即使是相同類型的股票獎勵。
控制權的變化。股票獎勵可在控制權變更時或之後額外加速歸屬和行使,如2024年計劃所定義,該股票獎勵的股票獎勵協議或吾等與參與者之間的任何其他書面協議可能規定,但在沒有此類規定的情況下,不會發生此類加速。
圖則修訂及終止
董事會(或董事會授權的一名或多名董事組成的委員會)可隨時修訂或終止2024計劃。但是,除《2024年計劃》或授獎協議另有規定外,未經參與者書面同意,對《2024年計劃》的任何修改都不得實質性地損害參與者根據其未完成的獎勵所享有的權利。我們將根據適用法律和上市要求,獲得股東對2024計劃的任何修訂批准。2034年4月22日之後,根據2024年計劃,可能不會授予激勵性股票期權。
美國聯邦所得税後果
以下是與參與2024年計劃有關的美國聯邦所得税對參與者和我們的主要影響的摘要。本摘要不打算詳盡無遺,也不討論參與者可能居住的任何地方、州或外國司法管轄區的所得税法律。這些信息基於當前的聯邦所得税規則,因此當這些規則發生變化時,這些信息可能會發生變化。由於對任何參與者的税收後果可能取決於他或她的特定情況,每個參與者應就授予或行使獎勵或處置根據2024年計劃獲得的股票而產生的聯邦、州、地方和其他税收後果諮詢參與者的税務顧問。《2024年計劃》不符合修訂後的《1986年國税法》第401(A)節的規定,也不受1974年《僱員退休收入保障法》的任何規定的約束。
31
非法定股票期權
一般而言,如果授予股票期權的行使價等於授予日標的股票的公平市場價值,則授予NSO無需繳税。在行使時,參與者將確認相當於股票期權行使日標的股票的公允市場價值超過行使價格的普通收入。如果參與者受僱於我們或我們的附屬公司,該收入將被徵收預扣税。
在合情合理的要求、守則第162(M)節的規定以及我們的納税申報義務得到履行的情況下,我們一般將有權獲得相當於參與者實現的應納税普通收入的税項扣除。
激勵性股票期權
《2024年計劃》規定授予符合《守則》第422節定義的“激勵性股票期權”的股票期權。根據該守則,參加者在獲授予或行使ISO時,一般無須繳交一般入息税。如果參與者持有在ISO行使時收到的股票,自股票期權授予之日起兩年以上,以及股票期權行使之日起一年以上,稱為所需持有期,則出售或其他應納税處置的股票變現金額與參與者在該股票中的納税基礎之間的差額將是長期資本收益或虧損。
然而,如果參與者在要求的持有期結束前處置了因行使ISO而獲得的股份,這被稱為取消資格處置,參與者一般將確認取消資格處置當年的普通收入,相當於股票期權行使之日股票的公平市場價值超過行使價格的部分(如果有)。但是,如果銷售收益低於股票期權行使日股票的公允市場價值,參與者確認的普通收入金額將不會超過出售時實現的收益。如果喪失資格的處置變現的金額超過股票期權行使日股票的公平市場價值,超出的部分將是短期或長期資本收益,這取決於股票的持有期是否超過一年。
就替代性最低税額而言,在ISO行使時獲得的股票的公平市場價值超過股票期權行權價的金額,一般將是包括在參與者行使股票期權年度的替代性最低應納税所得額中的調整。然而,如果在行使股票期權的年度內有喪失資格的股份處置,則不會就該股份的替代最低税額目的進行調整。
我們不允許就授予或行使ISO或在所需持有期後處置因行使ISO而獲得的股份扣減税款。然而,如果股份被取消資格處置,我們一般將有權獲得相當於參與者實現的應納税普通收入的減税,符合合理性要求和守則第162(M)節的規定,並且前提是員工將該金額包括在收入中,或者我們及時滿足我們關於該金額的報告要求。
限制性股票獎
一般來説,限制性股票獎勵的接受者在收到股票時確認的普通收入等於收到的股票的公平市場價值超過接受者為換取股票而支付的任何金額的超額(如果有的話)。然而,如果股票在收到時沒有歸屬(例如,如果僱員被要求工作一段時間才有權出售股票),則在股票歸屬之前,接受者一般不會確認收入,此時接受者將確認相當於股票歸屬之日股票公平市場價值超出接受者為換取股票而支付的任何金額的普通收入。然而,接受者可在收到股票獎勵後30天內向國税局提交一份選擇,以確認自接受者收到獎勵之日起的普通收入,該普通收入等於獎勵授予之日股票的公平市場價值超過接受者為股票支付的任何金額的部分。
在符合合理性要求、守則第162(M)節的規定以及我們的納税申報義務得到履行的情況下,我們一般將有權獲得相當於限制性股票獎勵接受者實現的應納税普通收入的税項扣除。
限制性股票單位獎
32
一般而言,根據《守則》第409a節的要求或《守則》第409a節的豁免而設計的限制性股票單位獎勵的接受者,將在股票交付時確認普通收入,相當於所收到的股票的公平市場價值超過接受者為換取股票而支付的任何金額的超額(如果有的話)。
在符合合理性要求、守則第162(M)條的規定以及我們的納税申報義務得到履行的情況下,我們一般將有權獲得相當於受限股票單位獎勵接受者實現的應納税普通收入的税項扣除。
股票增值權
一般來説,如果授予股票增值權的行使價格等於授予日標的股票的公允市值,則接受者將確認相當於行使時收到的股票或現金的公允市值的普通收入。在符合合理性要求、守則第162(M)節的規定以及我們的納税申報義務得到履行的情況下,我們一般將有權獲得相當於股票增值權接受者實現的應納税普通收入的税項扣除。
第162(M)條限制
根據守則第162(M)條(“第162(M)條”),支付給任何上市公司的“承保僱員”的補償,就任何承保僱員而言,每課税年度超過100萬元,一般不得扣除。根據2024年計劃發放的獎勵將受到第162(M)條下的扣除限制,並且根據減税和就業法案提供的過渡減免,將沒有資格獲得第162(M)條下的績效薪酬例外。
新計劃的好處
我們目前無法確定根據2024計劃未來可能授予高管、董事和員工的福利或股票數量。除下文有關非僱員董事的規定外,我們目前並無任何計劃、建議或安排,以發行2024年計劃下的任何新可用授權股份,不論是書面的或其他的。根據2024年計劃授予非僱員董事的獎勵不受2024年計劃本身條款下設定的福利或金額的限制。然而,我們的董事薪酬政策為非僱員董事提供了一定的股權獎勵。在年會當天及之後,如果建議2獲得我們股東的批准,任何此類股權獎勵將根據2024年計劃進行。如果這項提議2沒有得到我們股東的批准,任何此類股權獎勵將根據2014年計劃進行。有關我們當前針對非僱員董事的薪酬計劃的更多信息,請參見上文標題為“董事薪酬”的部分。
所需票數
由在網上出席股東周年大會或由受委代表出席並有權就有關事項投票的大多數股份持有人的“贊成”投票,須獲批准本建議2。如果您“棄權”,則與“反對”投票具有相同的效力。經紀人不投票將不起作用。
擬議決議案
提議在年度會議上通過以下決議:
“議決FibroGen,Inc.2024年股權激勵計劃,其形式為附錄A本委託書日期為2024年4月22日,與2024年股東年會有關,現予批准。“
董事會建議
對提案2投贊成票。
33
親Posal 3
對被任命的高管薪酬進行諮詢投票
根據交易法第14A條,公司股東有權根據美國證券交易委員會規則,在諮詢的基礎上投票批准本委託書中披露的公司指定高管的薪酬。
這次投票不是為了解決任何具體的薪酬項目,而是為了解決公司被任命的高管的整體薪酬以及本委託書中描述的理念、政策和做法。本委託書中披露的薪酬討論與分析、薪酬表格以及相關敍述性披露中披露的本公司指定高管的薪酬須經表決。正如在這些披露中所討論的,公司相信其薪酬政策和決定符合我們股東的利益,並符合當前的市場慣例。公司指定高管的薪酬旨在使公司能夠吸引和留住有才華和經驗的高管,以在競爭環境中成功地領導公司。
因此,董事會要求股東表示,他們支持本委託書中所述公司被任命的高管的薪酬,對以下決議投出不具約束力的諮詢投票:
現決議批准根據S-K條例第402條披露的支付給公司指定高管的薪酬,包括薪酬討論與分析、薪酬表格和敍述性討論。
因為投票是諮詢性質的,所以它對董事會、我們董事會的薪酬委員會或公司沒有約束力。然而,股東所表達的意見,無論是通過這次投票或其他方式,對管理層和董事會來説都是重要的,因此,董事會和我們的薪酬委員會打算在未來就高管薪酬安排做出決定時考慮這次投票的結果。
本建議的諮詢批准需要在線出席股東周年大會或由受委代表出席的大多數股份的持有人投票,並有權就標的事項進行一般投票。如果你投棄權票,效果與投反對票的效果一樣。經紀人不投票將不起作用。除非董事會決定修改其關於就公司被提名的高管的薪酬徵求諮詢投票的頻率的政策,否則下一次預定的薪酬話語權投票將在2025年年度股東大會上進行。
董事會建議
投票贊成提案3。
34
親POSSAL 4
批准遴選獨立註冊會計師事務所
本公司董事會審核委員會已選定普華永道會計師事務所為本公司截至2024年12月31日止年度的獨立註冊會計師事務所,並進一步指示管理層於股東周年大會上提交選擇獨立註冊會計師事務所供股東批准。普華永道會計師事務所自2000年以來一直對該公司的財務報表進行審計。普華永道會計師事務所的代表預計將出席年會。如果他們願意,他們將有機會發言,並將有機會回答適當的問題。
我們修訂和重述的章程或其他管理文件或法律都不需要股東批准選擇普華永道會計師事務所作為公司的獨立註冊會計師事務所。然而,我們的審計委員會正在將普華永道有限責任公司的選擇提交給股東批准,這是一項良好的企業實踐。如果股東未能批准遴選,我們的審計委員會將重新考慮是否保留該公司。即使遴選獲得批准,我們的審計委員會仍可在年內任何時候酌情指示任命不同的獨立審計師,如果他們認為這樣的變化將符合本公司及其股東的最佳利益。
在網上出席股東周年大會或由受委代表出席並有權就該事項投票的大多數股份持有人的贊成票,將需要批准普華永道有限責任公司的選擇。如果你投棄權票,效果與投反對票的效果一樣。
董事會建議
對提案4投贊成票。
首席會計師費用及服務
下表代表了我們的獨立註冊會計師事務所普華永道在截至2023年12月31日和2022年12月31日的財年的總費用。
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財政年度結束 |
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2023 |
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2022 |
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(單位:千) |
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審計費(1) |
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3,850 |
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3,265 |
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審計相關費用(2) |
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190 |
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$ |
560 |
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税費 |
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$ |
- |
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$ |
- |
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所有其他費用(3) |
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$ |
2 |
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$ |
5 |
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總費用 |
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4,042 |
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$ |
3,830 |
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審批前的政策和程序
根據審計委員會章程,我們的審計委員會的政策是預先批准由獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和非審計服務,包括任何此類聘用的估計費用和其他條款。這些服務可以包括審計服務、審計相關服務、税務服務和其他服務。任何預先審批都會詳細説明特定的服務或服務類別。我們的審計委員會可根據其章程選擇將預先審批權授予一名或多名指定的審計委員會成員。我們的審計委員會或由愛德華茲先生組成的審計小組委員會預先批准了我們的獨立註冊會計師事務所為截至2023年12月31日和2022年12月31日的財政年度提供的所有服務。
35
我們的審計委員會會考慮此類審計或非審計服務是否符合美國證券交易委員會關於審計師獨立性的規則。我們的審計委員會認定,上述服務的提供符合保持普華永道會計師事務所的獨立性。
36
建議Al 5
關於邀請的頻率的諮詢表決
諮詢股東對高管薪酬的批准
《多德-弗蘭克法案》和《交易所法案》第14A條還允許公司的股東至少每六年一次表明他們對公司應以多長時間就公司委託書中披露的公司指定高管的薪酬徵求無約束力諮詢投票的頻率的偏好。因此,該公司要求股東表明,他們是否傾向於每一年、每隔一年或每三年進行一次諮詢投票。或者,股東可以投棄權票。基於下文所述的理由,並在考慮了每種備選方案的好處和後果後,董事會建議每年向股東提交一次關於本公司指定高管薪酬的諮詢投票。
董事會認為,每年就公司任命的高管的薪酬進行諮詢投票是對公司最好的方式。在提出其建議時,董事會認為就高管薪酬進行年度諮詢投票符合本公司就高管薪酬及公司管治事宜徵求股東意見及與股東進行討論的政策。雖然公司的高管薪酬計劃旨在促進薪酬與業績之間的長期聯繫,但董事會認識到,高管薪酬披露是每年一次的。鑑於對公司提名的高管薪酬的非約束性諮詢投票是新的規定,就高管薪酬舉行年度諮詢投票為公司提供了關於我們薪酬披露的更直接和即時的反饋。然而,股東應該注意到,由於高管薪酬諮詢投票發生在薪酬年度開始之後很久,而且我們高管薪酬計劃的不同要素旨在以綜合方式運作並相互補充,在許多情況下,考慮到下一年股東年會之前任何一年關於高管薪酬的諮詢投票,改變我們的高管薪酬計劃可能是不合適或不可行的。
因此,董事會要求股東通過投票一年、兩年或三年或放棄對這項提議的投票來表明他們喜歡的投票頻率。一年、兩年或三年的備選方案,如獲得出席股東周年大會或由代表代表出席股東大會的過半數股份持有人的投票,並一般有權就有關事項投票,將被視為股東優先選擇的頻率,並將在下列決議案中選定的備選方案提交股東於股東周年大會表決:
“決定,每一次的頻率[一年][兩年][三年]現批准作為股東首選的頻率,徵求諮詢股東對支付給公司指定高管的薪酬的批准。“
雖然董事會認為其建議目前是適當的,但股東並沒有投票批准或不批准該建議,而是要求股東在諮詢基礎上表明他們的偏好,即批准本公司高管薪酬做法的非約束性諮詢投票應每一年、每隔一年還是每三年舉行一次。於該等選擇中,如獲出席股東周年大會或由受委代表出席的大多數股份持有人投票或由受委代表投票,並有權就標的事項普遍投票,則該等選擇中的選擇權將被視為股東所偏好的頻率。
董事會和我們的薪酬委員會重視股東在此事上的意見,只要有任何重大投票支持一種頻率而不是其他選項,即使低於多數,董事會將考慮股東的關切並評估任何適當的下一步行動。然而,由於這一表決是諮詢投票,因此對董事會或本公司沒有約束力,董事會可能會決定,本公司就高管薪酬問題進行諮詢投票的頻率或多或少高於股東喜歡的選項,以符合股東的最佳利益。投票不會被解讀為對本公司或董事會的受託責任產生或暗示任何變化或增加。
董事會建議
對提案5每隔一年投一次贊成票。
37
關於董事會審計委員會所在地
我們的審計委員會已經與公司管理層一起審查和討論了截至2023年12月31日的年度經審計財務報表。我們的審計委員會已經與獨立註冊會計師事務所討論了上市公司會計監督委員會和美國證券交易委員會適用要求需要討論的事項。我們的審計委員會還收到了獨立註冊會計師事務所根據上市公司會計監督委員會的適用要求就獨立會計師與我們的審計委員會就獨立性進行溝通所需的書面披露和信函,並與獨立註冊會計師事務所討論了會計師事務所的獨立性。基於上述情況,我們的審計委員會已建議董事會將經審計的財務報表納入本公司的年報。
我們的審計委員會成員謹提交:
傑弗裏·愛德華茲,主席
何美金,博士。
傑拉爾德·萊馬
本報告中的材料不是“徵集材料”,不被視為在美國證券交易委員會“備案”,也不會以引用的方式納入公司根據1933年證券法(“證券法”)或交易法提交的任何文件,無論該文件是在本報告日期之前或之後作出的,也不考慮任何此類文件中的任何一般合併語言。
38
前任行政人員
下表列出了截至2024年4月24日有關我們高管的某些信息:
名字 |
年齡 |
職位 |
塔納·維蒂希 |
59 |
董事首席執行官兼首席執行官 |
克里斯汀·L·鍾 |
56 |
高級副總裁、中國運營 |
胡安·格雷厄姆 |
48 |
首席財務官 |
Deyaa Adib,醫學博士 |
56 |
首席醫療官 |
有關Wettig先生的信息,請參閲“選舉候選人,任期三年,至2027年年會--第I類“上圖。
克里斯汀·L·鍾是我們的高級副總裁,中國運營,從2007年開始在FibroGen工作。鍾女士自2018年起擔任子公司菲布羅根國際(香港)有限公司的董事總經理,自2019年起擔任子公司菲布羅根(中國)醫療科技發展有限公司的總經理,以及自2019年起擔任子公司菲布羅根國際(開曼)有限公司的董事總經理。從創業到企業發展的各個階段,鍾女士擁有超過25年的成長型企業經驗。鍾女士擔任我們駐美國的中國發展項目的項目負責人,全面負責我們的中國當地業務。在鍾女士的帶領下,我們的中國戰略已經從概念化進入商業階段。在加入FibroGen之前,鍾女士是Emed Technologies的業務發展副總裁總裁,並在Monitor Deloitte的前身Monitor Group擔任管理顧問。鍾女士獲得了文學學士學位,以優異成績獲獎,來自哈佛大學,香港人。
胡安·格雷厄姆自2021年9月以來一直擔任我們的首席財務官。格雷厄姆負責FibroGen的所有財務業務。格雷厄姆先生帶來了近20年的全球生物製藥財務管理和戰略規劃經驗。在加入FibroGen之前,格雷厄姆先生曾在強生公司擔任全球首席財務官/供應鏈財務副總裁總裁。在2019年之前,他曾在強生公司擔任過各種職務,包括財務與業務發展副總裁、董事高級財務官、強生發展公司/強生創新財務副總裁以及董事財務併購副總裁。格雷厄姆先生在蒙特雷技術和高等教育學院獲得工商管理學士學位。他獲得了麥吉爾大學商學院工商管理碩士學位。
Deyaa Adib醫學博士任命高級副總裁為首席醫療官,自2024年3月11日起生效。在這一職位上,阿迪布博士將監督所有全球臨牀開發活動。Adib博士是一位經驗豐富的行業領導者,在生物技術和製藥行業擁有超過27年的腫瘤學醫學經驗,包括在實體腫瘤和血液系統惡性腫瘤適應症方面的七次成功註冊。在加入FibroGen之前,他是凱旋免疫公司的首席醫療官,在那裏他領導了兩個新的細胞治療計劃進入臨牀開發的過渡。他之前曾在Rain Treateutics擔任代理首席醫療官,並在Blueprint Medicines擔任後期開發副總裁總裁,領導開發目前被批准用於胃腸道間質瘤和晚期系統性肥大細胞增多症的艾瓦普替尼。阿迪布博士還在Baxalta公司擔任實體腫瘤全球治療負責人,獲得許可並推動納米脂質體伊立替康的開發,該藥隨後在全球範圍內獲得批准,用於治療胰腺癌,在二線轉移環境中建立了新的治療標準。他還曾擔任ARIAD製藥公司血液惡性腫瘤負責人,領導波納替尼治療慢性髓細胞白血病的全球臨牀計劃。在他職業生涯的早期,阿迪布博士曾在安萬特、賽諾菲和Astellas Pharma擔任多個腫瘤學臨牀開發領導職位,推動泰索帝治療前列腺癌、乳腺癌和胃癌,奧沙利鉑治療結直腸癌,特別是苯扎魯胺的開發,這導致了前列腺癌治療模式的轉變。他曾擔任多家生物技術公司的科學顧問委員會成員,併為幾家細胞治療初創公司提供戰略諮詢支持。阿迪布博士獲得了工商管理碩士學位。埃及開羅開羅大學醫學院的學位。他在開羅的英美癌症研究所和馬薩諸塞州波士頓的塔夫茨大學醫學院完成了臨牀藥理學、藥物開發和監管方面的研究生醫學腫瘤學培訓。
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高管薪酬
公司問題的探討與分析
這一薪酬討論與分析概述了我們的高管薪酬理念和目標,重點介紹了我們高管薪酬計劃的關鍵要素,以及我們的董事會薪酬委員會如何為我們指定的高管做出2023年的具體薪酬決定。
此外,我們還介紹了我們的投資者拓展、討論、反饋以及我們針對這些反饋所採取的行動。
2023年獲委任行政主任
2023年,我們任命的執行幹事由以下人員組成:
2023年主要業務發展
2023年是FibroGen的關鍵一年,這一年公佈了5項3期臨牀研究。雖然我們在業務的某些領域取得了顯著的成功,如下所述,但這些成就在很大程度上被我們四項未能達到研究主要終點的第三階段研究的數據所掩蓋(三項研究pamrevLumab,一項與roxadustat有關)。此外,由於未能達到我們治療特發性肺纖維化的Zephy-1期3期研究的主要終點,導致我們停止了同樣疾病適應症的Zephy-2期3期研究。
在我們的PamrevLumab第三階段結果公佈後,我們的股價大幅下跌,我們的首席執行官恩裏克·康特諾和首席醫療官馬克·艾斯納隨後不久辭職。
2023年主要業務成就:
40
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1 中國的洛沙杜斯特淨銷售額總額包括經銷實體的銷售以及FibroGen中國的直接銷售,每一項銷售都是給自己的分銷商。阿斯利康和FibroGen共同擁有的分銷實體沒有併入FibroGen的財務報表。
2023年高管薪酬亮點
我們2023年的高管薪酬計劃以我們的績效薪酬理念(下文進一步描述)為指導,旨在使我們任命的高管的薪酬與我們股東的利益保持一致。因此,他們在2023年的目標薪酬中有很大一部分是“有風險的”,並與我們的業績掛鈎。
我們的薪酬委員會就2023年被點名的高管薪酬採取了以下行動:
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2023年股東參與
我們的薪酬委員會認為,重要的是討論並聽取股東對我們薪酬和更廣泛的治理實踐的反饋。我們在2023年的合作努力有兩個方面:
我們在8月份啟動了2023年股東外聯活動,試圖安排與最大的25投資商來討論這些問題。
我們薪酬委員會的主席參加了每一次投資者電話會議。此外,我們的董事會、提名和公司治理委員會主席參加了一些電話會議,我們的首席人事官、首席法務官和其他管理層高級成員也參加了電話會議。
審議2023年薪酬問題諮詢發言權投票
我們的2023年薪酬話語權決議得到了大約69%的股東的支持。雖然這一結果比前一年的結果有了顯著的改善,但我們對未能獲得更高的批准水平感到失望,我們的薪酬委員會在2023年繼續其全面的股東外聯努力,以瞭解導致2023年投票結果的股東的擔憂。
在我們的薪酬話語權外展會議上,儘管由於我們的PamrevLumab第三階段研究的負面結果,人們對股票表現感到失望,但投資者幾乎沒有對我們的薪酬計劃表示擔憂,特別是考慮到與我們股票表現相關的可實現薪酬(如下所述)。因此,我們的委員會對外聯活動幾乎沒有什麼行動,特別是在委員會去年對股東的反饋作出重大反應之後。
事實上,我們在這些對話中收到的大多數反饋意見--總結如下--都支持我們計劃的總體結構和委員會最近採取的行動。
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我們的薪酬委員會聽取了我們從投資者那裏得到的反饋,並在其決策過程中徹底考慮了這些反饋。我們繼續歡迎有機會與任何股東就我們的高管薪酬和更廣泛的治理做法進行交談。
鑑於公司運營的新估值範圍,以及保留的需要,薪酬委員會相信,2023年底做出的這些額外變化(新的同行羣體和降低的首席執行官薪酬)將有助於提高股東價值,並進一步使我們的高管薪酬與我們的公司業績保持一致。
在本次年會上,我們將舉行一次諮詢性的“薪酬話語權”投票,並將考慮我們股東的意見,以決定我們未來舉行“薪酬話語權”投票的頻率。
發佈保留股權獎勵前的投資者外展諮詢
在收到IPF和DMD的PamrevLumab的3期陰性結果後,我們的股價經歷了大約90%的下跌,此後不久,我們的首席執行官和首席醫療官辭職。鑑於這些事件,薪酬委員會作為整個董事會程序的一部分,注意到了我們的情況。我們正處於兩種胰腺癌適應症的PamrevLumab第三階段開發的後期階段,預計2024年將有主要數據,在我們成功批准FG-3246之後,我們計劃將該產品推進到第二階段,並將我們的其他早期臨牀前產品推進到IND階段。FG-3246是一種很有前途的ADC,用於治療轉移性去勢抵抗前列腺癌。在中國,我們繼續使用roxadustat治療慢性腎臟病貧血取得商業上的成功,並且在我們的roxadustat CIA第三階段試驗中取得了積極的結果,正在為中國的化療引起的貧血提交補充NDA的過程中,如果成功,這將使我們能夠擴大我們的商業
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腳印。此外,在我們2023年1月的員工敬業度調查中,我們收到了非常高的敬業度分數,這表明我們的管理團隊成功地營造了一個非常積極的工作環境。然而,PamrevLumab的負面結果要求我們制定一項重大的成本削減計劃,其中包括削減大約三分之一的勞動力。
我們股票價格的下跌導致我們之前授予的股權期權的留存價值相應減少。這一點,加上2023年的裁員,意味着剩下的關鍵員工有更多離職的風險,他們對我們在2023年下半年、2024年和以後需要完成的工作至關重要。
鑑於這種情況,以及委員會對PamrevLumab治療胰腺癌帶來的巨大股東價值創造機會的理解,以及中國公司和我們早期資產中的roxadustat,委員會對保留我們高管團隊的替代方案進行了廣泛的評估,重點是幾個標準:稀釋股東、保留價值和與股東利益保持一致,例如,確保公司能夠實現為股東創造價值的短期和長期目標。這項評價包括委員會在2023年7月和8月舉行的七次會議,與我們的獨立薪酬顧問康本西亞進行了廣泛協商,並與董事會進行了協商。
委員會考慮了其他可能的獎勵,如現金保留計劃、RSU、PRSU或期權交換計劃。另一種選擇是根本不發放留任獎勵,而是依靠現金獎金激勵計劃,該計劃將在大約半年後頒發。然而,鑑於其他公司的僱員將有更具競爭力的簽到機會,委員會認為,如果沒有留用方案,將無法提供留住最關鍵僱員所需的激勵措施,而且還可能導致在發放獎金後立即出現離職潮。委員會還討論了潛在獎勵的規模(特別是關於競爭性徵聘機會)、獎勵期限和符合條件的人口。
由於我們之前承諾只在特殊情況下以及在股東外展之後才發放股權保留獎勵,委員會於2023年8月開始了股東外展程序,以討論和接收對潛在的保留股權獎勵計劃的反饋。
在我們與股東討論發放保留股權獎勵的可能性時,這些股東的反饋普遍支持向管理層提供此類獎勵,並在觀點中闡述了幾個一致的主題。
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經過廣泛的委員會程序和股東外聯,並在平衡保留價值、業績要素和對股東的攤薄等相互矛盾的關切的同時考慮了多種備選方案後,委員會決定核準除其餘三名執行幹事外的少數人的留任權益方案:
高管薪酬理念和目標
我們的高管薪酬計劃遵循的是我們的總體理念,即只為可證明的業績支付薪酬。本着這一理念,我們高管薪酬計劃的主要目標是:
公司績效和薪酬匹配
公司薪酬方案的結構與薪酬委員會的流程和決策旨在確保我們的業績與高管薪酬之間的緊密聯繫。我們現任和前任首席執行官的薪酬結果清楚地説明瞭這一點。在長期激勵薪酬機會的歸屬或業績期間內股價的變化導致最終獲得的價值
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與目標贈款價值相比大幅減少。可變現薪酬的計量包括在將已收到或預期收到的薪酬與發放的目標薪酬進行比較時發生的此類變化。
以下圖表説明了我們的首席執行官的可變現薪酬受到我們股價的影響程度,截至2023年年底,我們的股價為0.89美元。我們其他近地天體的可變現薪酬也受到了類似的影響。
目標薪酬包括:(1)實際基本工資;(2)目標年度現金獎金;(3)發放之日所有長期激勵性薪酬獎勵的公允價值,按照薪酬彙總表的報告要求計算。
可變現薪酬包括:(1)實際基本工資;(2)實際收到的現金獎金;(3)每年發放的長期獎勵的內在價值,截至2023年12月31日。
按績效付費
我們相信,我們2023年的高管薪酬計劃是合理的和具有競爭力的,並在有效的成本管理背景下適當地平衡了吸引、激勵、獎勵和留住我們的近地天體的目標。為了確保我們被任命的高管的利益與我們股東的利益保持一致,他們的目標年薪中有很大一部分是“有風險的”,並與我們的業績掛鈎。
我們強調基於績效的薪酬,通過我們的年度現金獎金計劃以及用於提供長期激勵薪酬機會的股票期權、RSU和PRSU獎勵,適當獎勵我們任命的高管提供與預先設定的目標相關的財務、運營和戰略成果。我們相信,基於股權的獎勵是我們任命的高管推動長期股東價值創造的關鍵激勵,股權薪酬的每個要素提供不同的激勵,這些激勵共同與股東利益保持一致。
高管薪酬計劃的治理
薪酬政策和做法
我們採用了以下薪酬政策和做法,以使我們的高管薪酬計劃與我們的理念和公司治理政策和做法保持一致:
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薪酬委員會的角色
董事會成立了我們的薪酬委員會,目的是:
薪酬委員會的程序和程序
我們的薪酬委員會全年視需要召開會議,通常是每季度召開一次。每次會議的議程通常由薪酬委員會主席在與首席執行官和其他管理層成員協商後製定。我們的薪酬委員會不時邀請管理層成員和其他僱員以及外部顧問或顧問進行陳述,提供財務或其他背景信息或建議,或以其他方式參加薪酬委員會的會議。我們的薪酬委員會也在執行會議期間定期開會。
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我們的首席執行官不得參與或出席我們薪酬委員會關於其薪酬的任何審議或決定。我們薪酬委員會的章程允許該委員會完全訪問公司的所有賬簿、記錄、設施和人員。此外,根據章程,我們的薪酬委員會有權在公司自費的情況下,從內部和外部法律、會計或其他顧問那裏獲得諮詢和協助,以及我們的薪酬委員會認為在履行其職責時必要或適當的其他外部資源。我們的薪酬委員會直接負責監督任何受聘為委員會提供建議的顧問的工作。特別是,我們的薪酬委員會擁有聘請薪酬顧問以協助其評估高管和董事薪酬的唯一權力,包括批准顧問的合理費用和其他保留條款的權力。根據該章程,我們的薪酬委員會只有在考慮了納斯達克上市規則第5605(D)(3)(D)條或任何後續條款中規定的影響顧問獨立性的因素後,才可以選擇或接受薪酬委員會的薪酬顧問、法律顧問或其他顧問(內部法律顧問和某些其他類型的顧問除外)的建議;但是,並不要求任何顧問是獨立的。
我們的薪酬委員會預計將在通常於今年第一季度舉行的一次或多次會議上對年度薪酬進行大部分重大調整,確定獎金和股權獎勵,並制定新的業績目標。然而,我們的薪酬委員會也在全年的不同會議上審議與個人薪酬有關的事項,如新聘高管的薪酬,以及高層戰略問題,如公司薪酬戰略的效力、對該戰略的潛在修改,以及薪酬的新趨勢、計劃或方法。一般來説,我們薪酬委員會的決策過程包括兩個相關要素:確定薪酬水平以及確定和衡量本年度的業績目標。
對於首席執行官以外的高管,我們的薪酬委員會徵求並考慮首席執行官向我們的薪酬委員會提交的評估和建議。就我們的首席執行官(2023年,我們的臨時首席執行官)而言,我們的薪酬委員會通過審查公司目標的實現情況、審查同行基準以及從公司董事和他的直接下屬那裏獲得對業績的反饋,對他的業績進行評估(和確定他的薪酬)。對於所有高管和董事,作為其審議的一部分,我們的薪酬委員會可以適當地審查和考慮諸如財務報告和預測、運營數據、税務和會計信息、列出在各種假設情況下可能向高管支付的總薪酬的計價表、高管和董事的股權信息、公司股票業績數據和我們薪酬委員會薪酬顧問的建議。在確定每個人2023年的補償時,我們的補償委員會考慮了以下因素:
這些因素為每位高管的薪酬決策和有關薪酬機會的最終決策提供了框架。沒有單一因素對確定薪酬水平具有決定性,也沒有任何因素對確定薪酬水平的影響可以量化。
薪酬顧問的角色
2023年,我們的薪酬委員會聘請了Compensia,Inc.,一家國家薪酬諮詢公司,擔任其薪酬顧問。Compensia由我們的薪酬委員會酌情決定。2023年期間,
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Compensia定期參加薪酬委員會的會議(管理層是否在場)並提供以下服務:
應薪酬委員會的要求,Compensia還與薪酬委員會成員和高級管理層進行了討論,以更多地瞭解我們的業務運營和戰略、關鍵戰略目標以及我們競爭的勞動力市場。Compensia提供了與高管薪酬戰略、激勵設計和薪酬組合相關的市場數據和建議。在每個案例中,我們的薪酬委員會在審查了薪酬顧問材料後,批准了對我們高管的最終現金和股權薪酬獎勵。
2023年,康彭西亞的諮詢服務僅限於我們的薪酬委員會,該委員會定期審查其薪酬顧問就高管和非員工董事薪酬提供的建議的客觀性和獨立性。2023年,我們的薪酬委員會考慮了美國證券交易委員會和納斯達克採用的六個具體獨立因素,包括納斯達克上市規則第5605(D)(3)(D)條規定的因素,確定Compensia的工作沒有引起利益衝突。
競爭定位
為了將我們的高管薪酬與競爭激烈的市場進行比較,我們的薪酬委員會審查和考慮一組可比公司的薪酬水平和做法。這一薪酬同行羣體由生物技術和製藥公司組成,在評估時,這些公司在收入、市值和員工數量方面與我們相似。
薪酬委員會在2022年底和2023年底分別更新了薪酬同級組,以反映公司情況的變化。
2022年9月,我們的薪酬委員會更新了薪酬同行小組。在修訂薪酬同級組時,在確定可比公司時審查和考慮了以下標準:
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在與Compensia協商後,我們的薪酬委員會批准了以下薪酬同行小組,在2022年剩餘時間內使用,直至2023年底的下一次同行小組審查,以協助確定我們高管的薪酬:
阿卡迪亞製藥 |
|
G1治療學 |
非虧格 |
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|
阿吉奧斯製藥 |
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全球血液治療學 |
Amicus Therapeutics |
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攔截製藥公司 |
bluebird bio |
|
配基製藥公司 |
Blueprint Medicines |
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曼肯德 |
克洛維斯腫瘤學 |
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Nektar治療公司 |
鷹牌製藥公司 |
|
PTC治療公司 |
Epizyme |
|
聖人療法 |
2023年9月,考慮到我們新的市值範圍,以及我們對腫瘤學產品開發的日益關注,我們的薪酬委員會再次審查並更新了薪酬同行羣體。在修改薪酬同行羣體時,在識別可比公司時考慮了以下標準:
在與Compensia協商後,我們的薪酬委員會批准了以下薪酬同行小組在2023年剩餘時間內使用,以協助確定我們高管的薪酬:
Aadi生物科學 |
|
G1治療學 |
非虧格 |
|
蒼鷺療法 |
阿克比亞治療學 |
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HOOKIPA製藥 |
ALX腫瘤控股公司 |
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攔截製藥公司 |
bluebird bio |
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卡拉帕姆治療學 |
Celularity |
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宏基因組 |
Chimerix |
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精密生物科學 |
CytomX治療公司 |
|
彪馬科技 |
鷹牌製藥公司 |
|
瑞格爾製藥公司 |
堡壘生物科技 |
|
Y-mAbbs治療學 |
為了分析我們薪酬同行羣體中公司的薪酬實踐,我們薪酬委員會的薪酬顧問從公開申報文件(主要是委託書)和拉德福德全球生命科學調查中收集數據,包括審查擁有200-2,500名員工的公司的數據,這些公司的同行美國證券交易委員會備案數據不可用。這些市場數據隨後被用作我們的薪酬委員會在審議薪酬形式和金額過程中評估我們目前的薪酬水平的參考點。
我們的薪酬委員會至少每年審查薪酬同級組,並考慮到我們的業務和同級組中公司業務的變化,對其組成進行調整。
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個人薪酬要素
2023年,我們的高管薪酬計劃包括基本工資、年度現金獎金目標,以及股票期權、RSU獎勵和PRSU獎勵形式的長期激勵性薪酬。雖然我們的薪酬委員會沒有任何在三個組成部分之間分配薪酬的正式政策,但我們的薪酬委員會審查相關的市場薪酬數據,並根據其判斷確定適當的薪酬水平和年度薪酬組合,以確保我們的薪酬具有競爭力,並能夠吸引和留住有能力的高管,為我們的長期繁榮和股東價值而工作,而不會承擔不必要或過度的風險。
基本工資
基本工資是我們高管薪酬的固定部分,是旨在吸引和留住優秀人才的薪酬的重要組成部分。
一般情況下,我們在聘用此人時,會根據此人的職位、資歷、經驗、先前的薪酬水平及其他主管人員的基本工資,以公平協商的方式釐定高管的初始基本工資。此後,我們的薪酬委員會每年審查我們執行幹事的基本工資,並在確定必要或適當時對基本工資進行調整。
2023年2月,我們的薪酬委員會審查了我們當時任命的高管的基本工資,考慮到其薪酬顧問準備的競爭性市場分析、我們的首席執行官的建議(關於他自己的基本工資除外)以及上述其他因素。在這次審查之後,我們的薪酬委員會確定有必要進行調整,以保持我們任命的執行幹事的基本工資的競爭力,因此,決定從2022年的水平逐步提高我們任命的執行幹事的基本工資。此外,在孔特諾先生辭職後,薪酬委員會於2023年7月審查了韋蒂希先生擔任臨時首席執行官和最終首席執行官的薪金。
我們近地天體2023年的基本工資如下:
被任命為首席執行官 |
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2022年基礎 |
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|
2023年基本工資 |
|
百分比 |
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韋蒂希先生(行政總裁)(1) |
|
不適用 |
|
|
$ |
665,000 |
|
不適用 |
|
||
Wettig先生(CCO) |
|
$ |
535,000 |
|
|
$ |
545,000 |
|
|
1.9 |
% |
格雷厄姆先生 |
|
$ |
480,000 |
|
|
$ |
505,000 |
|
|
5.2 |
% |
鍾女士 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
515,000 |
|
|
2.0 |
% |
康特諾先生(前首席執行官) |
|
$ |
850,000 |
|
|
$ |
875,000 |
|
|
2.9 |
% |
艾斯納博士(前首席營銷官) |
|
$ |
630,000 |
|
|
$ |
650,000 |
|
|
3.2 |
% |
(1)Wettig先生於2023年7月23日受聘為臨時首席執行官後,薪金增至665,000美元,其中包括每月10,000美元的津貼,該津貼在他於2023年10月2日被任命為首席執行官時併入基薪。
年度現金獎金
2023年獎金計劃是我們員工的單一現金獎金計劃,包括我們的近地天體。董事會和我們的薪酬委員會設計了2023年獎金計劃,以激勵我們符合條件的員工實現以下目標,這與我們的薪酬理念一致:
2023年獎金計劃的條款包括每個參與者的年度現金獎金目標,以及根據公司目標和個人目標確定獎金支付的公式。獲任命的行政人員(行政總裁除外)有資格獲得80%的公司目標達成率及20%的個人目標達成率的獎金。首席執行官的支出100%基於公司目標的實現情況。由於康特諾和艾斯納在2023年離職,他們沒有資格獲得2023年的獎金。Wettig先生在2023年期間既擔任首席商務官又擔任首席執行官,他的獎金按比例分配
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他作為首席商務官和首席執行官的服務,使用所述比率和每個角色的目標獎金金額。
參與者是否根據2023年獎金計劃獲得年度現金獎金是由我們的薪酬委員會自行決定的,其依據是我們根據為2023年制定的所有公司績效目標對我們的實際表現進行的評估,參與者的個人目標實現情況,以及我們的首席執行官(除他自己的獎金外)對特定員工表現的建議。任何個人目標和任何參與者的總獎金的最高支付金額都是目標的150%。
我們NEO 2023年的現金獎金目標如下所示,其各自資歷水平的目標水平與2021年和2022年相同,並且在我們薪酬同行羣體中公司使用的範圍內:
被任命為首席執行官 |
|
2023年目標 |
|
|
2023年目標 |
|
||
韋蒂希先生(行政總裁)(1) |
|
|
75 |
% |
|
$ |
498,750 |
|
Wettig先生(CCO)(1) |
|
|
50 |
% |
|
$ |
272,500 |
|
格雷厄姆先生 |
|
|
50 |
% |
|
$ |
252,500 |
|
鍾女士 |
|
|
50 |
% |
|
$ |
257,500 |
|
康特諾先生(前首席執行官) |
|
|
75 |
% |
|
$ |
656,250 |
|
艾斯納博士(前首席營銷官) |
|
|
50 |
% |
|
$ |
325,000 |
|
(1)Wettig先生的金額包括與每個職位相關的目標現金獎金。對於全年的每個職位,實際獎金是按照他在每個職位任職時間的比例計算的。
年度現金獎金企業績效目標
2023年獎金計劃下的企業績效目標以及(對於可量化目標)相關目標水平由董事會根據我們的企業優先事項、目標和目標選擇。2023年企業績效目標包括與實現以下目標相關的目標:
有關公司績效目標的詳細信息和權重,請參閲下表。
在選擇這些公司業績目標時,我們的薪酬委員會認為它們是我們業務的關鍵驅動力,因為它們在加強我們的財務狀況、將我們的各種產品通過研發過程並獲得商業認可以及發展我們的業務之間取得平衡,從而在短期和長期提高股東價值。作為目標設定過程的一部分,對個人目標進行加權,並根據目標實現情況對績效進行評估,包括超額完成和完成不足。相關的目標水平是根據我們的戰略目標以及制定目標水平時的行業和經濟狀況及趨勢來獎勵出色的管理業績。
2023年年度現金獎金目標實現情況
由我們的薪酬委員會評估的2023年公司具體目標和成就如下所述。我們已經提供了詳細的、逐項的信息,並儘可能具體地提供了這些信息,同時
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考慮到商業敏感性,對披露某些措施和結果的細節表示關切。設定目標的方式旨在使它們具有實現的挑戰性。
2023年,相對於我們的運營目標,整體表現強勁。然而,有兩個因素導致薪酬委員會決定將公司總體目標得分減少約10%,以確保管理層薪酬與公司目標和股東利益保持一致。
第一個是2023年我們的第三階段研究報告的負面科學結果。雖然目標並不是被設計成結果決定的,我們在高水平上執行了我們的過程,但結果對我們的股票價格產生了重大影響。第二個事實是,某些部分的目標依賴於積極的臨牀數據,因此在收到研究結果後,這些目標變得過時。
我們的目標 |
|
量測 |
|
結果 |
|
權重% |
|
成績得分 |
|
準備和執行DMD和IPF讀出流程 |
|
按照規定的流程為Lelantos 1(Q2)、Zephy 1(Q2/3)和Lelantos 2(Q3)提供背線新聞稿,以確保質量 |
|
這三個背線數據發佈(加上兩個roxadustat讀數)是在我們定義的流程之後的四個月內完成的,以確保Lelantos 1、ZePhyrus1和Lelantos 2的質量並達到目標,並獲得了100%的達標率。 |
|
17.5% |
|
100% |
|
完成IPF註冊 |
|
2023年3月 |
|
按時完成招生(100%)。 |
|
7.5% |
|
100% |
|
確保pamrevLumab做好監管準備 |
|
在第二季度之前完成CMC Ind修正案的提交。
根據積極的數據,完成CMC BLA部分,並確保三星在第四季度之前準備好檢查。
提交日期將在讀數後確定 |
|
在收到臨牀數據之前,我們在2023年按時完成了所有監管準備活動,包括IND提交和BLA部分。
由於沒有陽性的PamrevLumab結果,在收到三星數據後,第四季度之前關於檢查準備情況的活動被終止。
公司進球總數減少了10%,這部分目標由於pamrevLumab的負面結果而無法實現。 |
|
17.5% |
|
100.0% |
|
跨適應症推進PamrevLumab商業計劃 |
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完成商業準備活動,如果獲得陽性的PamrevLumab數據,則完成合作活動 |
|
商業計劃的所有要素均按目標(100%)交付。
雖然數據是負的,導致無法開展合作活動,但所有前期工作都已完成,並在讀出前產生了重大興趣(100%)。
我們降低了公司的整體進球得分,以彌補由於pamrevLumab結果負面而無法實現的目標部分。 |
|
7.5% |
|
100.0% |
|
53
我們的目標 |
|
量測 |
|
結果 |
|
權重% |
|
成績得分 |
|
完成中國的銷售和盈利目標,推進獨家計劃 |
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對這一目標的評估是通過衡量我們2023年的銷售目標(2.98億美元)和洛沙杜斯特中國商業特許經營權的機密盈利目標,以及我們保持洛沙度斯特在中國的市場排他性的戰略中各種機密元素的實現情況來評估的。 |
|
我們在2023年實現了中國95%的銷售目標(284.1美元)和99%的盈利目標,儘管政府在全年的幾個月裏限制了整個行業的銷售活動,但我們還是實現了銷售活動的95%和99%,因此這兩個要素的得分分別為95%和99%。
我們完成了旨在延長中國獨家經營權的目標活動,但薪酬委員會也考慮了可能影響獨家經營時機的外部事件,將這一目標的總體得分降至92.5%。 |
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5% |
|
92.50% |
|
準備和執行MDS和中央情報局中國的讀數 |
|
為馬特霍恩MDS研究(Q2)和52週數據(Q4)交付TOPLINE新聞稿,為中國CIA研究(Q4)交付TOPLINE遵循定義的流程以確保質量 |
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背線數據的發佈是按照我們定義的流程完成的,以確保每個馬特霍恩(第二季度)和中國CIA(第四季度)的質量,我們的中國團隊從背線數據到補充NDA提交的時間安排是一流的,導致這一因素的得分為105%;鑑於我們在對主要終點進行去盲後停止了馬特霍恩的研究,52周的數據不可用,但團隊所做的工作使子組分析得以展示在低風險MDS患者中的有效性,該分析於2023年11月(第四季度)公佈,因此該因素的得分為100%。 |
|
5% |
|
101.7% |
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推進我們的臨牀前計劃 |
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為GAL-9和CCR8提交索引;完成FG-3246支持活動 |
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我們在2023年完成了我們控制下的所有Gal-9 IND支持活動,但我們其中一個供應商無法控制的網絡安全問題將關鍵活動推遲了幾個月,將其推遲到2024年初,因此對於這一元素,我們的得分為50%。
對於CCR-8,由於我們的活動導致計劃的發展,我們決定在提交IND之前必須完成額外的工作,因此我們給這一元素打了0%的分。
對於FG-3246,我們完成了CMC和合同目標,但沒有達到招生措施,所以我們給這一元素打了80%的分。 |
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10% |
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43.0% |
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我們的目標 |
|
量測 |
|
結果 |
|
權重% |
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成績得分 |
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交付我們的財務計劃,並及時執行融資 |
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這一目標有與收入、運營費用和現金管理(基於完成融資活動)相關的衡量標準。 |
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考慮到通過債務和股權資本籌集的近1.25億美元,我們實現了收入目標,並在運營費用和現金管理方面超額完成。然而,時間上的延誤導致了這個進球以75%的成績得分。 |
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15% |
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75.0% |
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吸引、培養和留住多元化、有才華和敬業的員工 |
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在我們的年度調查中將員工敬業度提高到指定水平以上;在高管董事及以上級別增加女性性別多樣性;並將令人遺憾的流動率控制在指定水平以下 |
|
我們在這個目標的所有指標上都超額完成了,因此薪酬委員會在這個目標上取得了110%的成就。
在我們的年度員工敬業度調查中,我們達到了目標敬業度分數,表現優於生物科技行業和所有員工人數低於1,000人的公司,儘管我們在前一個月完成了裁員。 我們在高管董事及以上級別提高了女性性別多樣性。
我們也令人遺憾地將我們的營業額保持在指定的目標水平以下,儘管我們的臨牀結果是負面的,我們的首席執行官和首席醫療官也離職了。 |
|
10% |
|
110.0% |
|
||
實施SAP和質量議程 |
|
QMS運行模式、GxP風險管理和產品全生命週期管理運行模式 |
|
我們在SAP和QMS模式上的努力是重要的,但略低於目標,導致了75%的成就。 |
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5% |
|
75% |
|
||
|
|
企業目標實現情況: |
|
93.7% |
|
||||||
|
|
最終調整後的公司目標實現情況: |
|
85%* |
|
*基於上表描述的因素,我們的薪酬委員會將整體進球得分從93.7%下調至85.0%,降幅約為10%。
在迴應投資者和ISS在2022年和2023年的反饋時,委員會確保我們的年度現金獎金之間沒有重疊 目標與我們PRSU的目標。例如,我們的年度現金獎勵計劃只包括面向過程的臨牀目標,而我們的PRSU目標取決於臨牀試驗的結果。
個人表現成就
薪酬委員會在決定我們的2023年獎金計劃的支出時,考慮了我們任命的高管在2023年取得的以下主要成就。
55
2023年獎金計劃付款
2024年向我們的近地天體支付的2023年目標實現年度現金獎金和實際現金獎金如下:
被任命為首席執行官 |
|
目標2023年 |
|
|
付款 |
|
|
付款 |
|
|
總計 |
|
|
2023年實際數 |
|
|||||
Wettig先生(首席執行官)(2)(4) |
|
$ |
498,750 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
不適用 |
|
|
|
37.73 |
% |
|
$ |
188,159 |
|
|
Wettig先生(CCO)(1)(2) |
|
$ |
272,500 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
100.00 |
% |
|
|
48.94 |
% |
|
$ |
133,368 |
|
格雷厄姆先生 |
|
$ |
252,500 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
97.00 |
% |
|
|
87.40 |
% |
|
$ |
220,685 |
|
鍾女士 |
|
$ |
257,500 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
98.40 |
% |
|
|
87.70 |
% |
|
$ |
225,776 |
|
孔特諾先生(前首席執行官)(3) |
|
$ |
656,250 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
$ |
- |
|
艾斯納博士(前CMO)(3) |
|
$ |
325,000 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
$ |
- |
|
長期激勵性薪酬
根據我們在2023年股東外展中收到的積極反饋,薪酬委員會在2023年保留了這一長期激勵結構(其中三分之一的贈款由股票期權組成,三分之一由RSU組成,三分之一由PRSU組成)。在PRSU中,50%的PRSU根據相對TSR表現進行歸屬(“TSR RSU”),50%的PRSU基於臨牀里程碑目標(“里程碑PRSU”)。
我們的薪酬委員會相信,提供給我們高管的股權形式提供了業績和留任激勵的有效平衡,通過推動長期股東價值創造,使管理層的利益與我們股東的利益最佳地保持一致。股票期權提供了一種有效的業績激勵,因為我們的高管只有在股票價格上漲的情況下才能從期權中獲得價值(這對所有股東都有利)。PRSU直接將高管激勵與關鍵的臨牀里程碑和股票表現保持一致。臨牀里程碑PRSU與及時實現關鍵臨牀里程碑直接相關,並根據結果進行衡量。這些都是按照預期交付給股東的價值按比例加權的。TSR PRSU直接與一個關鍵的行業指數衡量的相對股票表現掛鈎。我們的RSU獎勵幫助我們留住我們的高管,並獎勵他們長期的股價升值,同時為獲獎者提供一些價值,即使我們的普通股在動盪的生物技術資本市場中的市場價格保持穩定或下降。
56
作為年度薪酬審查的一部分,我們的薪酬委員會決定我們連續高管的年度長期激勵性薪酬金額,並在考慮了薪酬顧問準備的競爭性市場分析、首席執行官的建議(關於他自己的股權獎勵除外)、每位高管的未償還股票持有量、擬議獎勵對我們收入的預計影響、用於年度員工長期激勵性薪酬獎勵的流通股總數的比例(我們的“燒傷率”)與薪酬同行組中的公司有關後,與我們薪酬同行組中的公司相關的對我們股東的潛在投票權稀釋(我們的“懸而未決”),以及上述其他因素。
根據我們薪酬委員會的決定,2023年向我們的近地天體授予了以下股權獎勵:
被任命為首席執行官 |
授予日期 |
|
授權價 |
|
選項至 |
|
|
限制性股票 |
|
|
基於性能 |
|
|
以125%溢價購買股份的基於業績的期權 |
|
|
權益 |
|
|||||
維蒂希先生 |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
42,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
595,888 |
|
|||
|
08/07/2023 (3) |
$ |
1.77 |
|
|
300,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
432,990 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
565,000 |
|
|||
|
08/07/2023 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
354,000 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
$ |
|
751,156 |
|
|||
共計: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,699,034 |
|
||||
格雷厄姆先生 |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
42,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
595,888 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
$ |
1.21 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
$ |
|
169,334 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
565,000 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
116,388 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
$ |
|
751,156 |
|
|||
共計: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,197,766 |
|
||||
鍾女士 |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
42,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
595,888 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
$ |
1.21 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
$ |
|
169,334 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
565,000 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
116,388 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
$ |
|
751,156 |
|
|||
共計: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,197,766 |
|
||||
孔特諾先生(前首席執行官)(4) |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
143,100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,030,274 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
1,927,780 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
85,300 |
|
|
|
|
$ |
|
2,562,946 |
|
|||
共計: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
6,521,000 |
|
||||
艾斯納博士(前CMO)(4) |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
55,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
780,329 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
734,500 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32,500 |
|
|
|
|
$ |
|
976,504 |
|
|||
共計: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,491,333 |
|
(1)年度大獎
(2)留任獎
(3)行政總裁晉升獎
(4)Conterno先生和Eisner博士分別於2023年8月和9月離職後,所有股權贈款均被取消。
於2024年3月1日授予的股票期權,歸屬於受股票期權約束的普通股的四分之一股份,以及此後每季度授予的受股票期權約束的股票的十六分之一,視每個歸屬日期的持續僱用而定。
RSU在2024年3月6日授予四分之一的獲獎單位,之後每季度授予十六分之一的獲獎單位,這取決於自每個獲獎日期起繼續受僱。根據這些RSU獎勵授予的每個單位代表着一個或有權利,可以從每個歸屬的單位中獲得一股我們的普通股。
作為我們任命的高管長期績效薪酬計劃的一部分,我們還提供PRSU獎勵。我們的2023年年度股權獎勵以股票期權和基於時間的RSU和PRSU獎勵的形式授予價值的三分之一。PRSU獎項旨在直接與公司及其股東的關鍵價值驅動因素保持一致。PRSU獎有兩種形式,每種形式都將在四年內每年授予一次。
57
2023年股東總回報獎勵-50%的PRSU獎勵基於截至業績期開始時相對於納斯達克生物技術指數中的公司的相對TSR表現,並且在測量期結束時仍保持活躍的交易。
TSR PRSU在四個不同的測量期內進行歸屬,其中四分之三的歸屬在多年績效期間內進行,一半的歸屬在三年或更長時間內進行:
TSR PRSU獎的授予取決於我們的相對TSR表現達到或高於25這是每個測算期的百分位數。一旦在每個測算期內達到這一門檻績效,TSR PRSU獎勵將在目標獎勵的50%(第25個百分位數)到200%(第100個百分位數)之間線性授予。根據這些PRSU獎勵授予的每個單位代表着一個或有權利,可以從每個歸屬的單位中獲得一股我們的普通股。
如果我們股票的絕對回報在特定的衡量期間為負,則目標獎勵的適用百分比上限為100%,無論實際達到的百分比是多少。
相對股東總回報 |
|
|
目標獎勵的適用百分比 |
25歲以下這是百分位數 |
|
|
0% |
25這是百分位數 |
|
|
50% |
50這是百分位數 |
|
|
100% |
75這是百分位數 |
|
|
150% |
100這是百分位數 |
|
|
200% |
同樣,我們2023年業績期間的2023年相對TLR表現為1ST百分位數(0.39),鑑於此低於25這是百分之一,沒有獎金支付。
2023年臨牀里程碑獎- 臨牀里程碑PRSU獎基於公司在pamrevlumab項目方面的多年表現,通過我們的pamrevlumab 3期IPC和DMZ試驗的入組情況以及我們的3期IPC、局部晚期不可切除胰腺癌和DMZ項目的數據讀出來衡量。
2023年臨牀里程碑PRSU獎 |
|||
第三階段研究 |
正數讀數時的比例乘數 |
已實現正讀數 |
實現規模乘數 |
Lelantos 1(DMD) |
0.5 |
不是 |
0 |
斑潛蠅1號(IPF) |
1 |
不是 |
0 |
Lelantos 2(DMD) |
0.5 |
不是 |
0 |
馬特霍恩(馬特霍恩) |
0.25 |
不是 |
0 |
中央情報局 |
0.25 |
是 |
0.25 |
在2023年,我們只在化療引起的貧血研究中獲得了積極的讀數,因此臨牀里程碑PRSU獎的規模乘數為0.25,因此是2023年臨牀里程碑PRSU獎第一年績效期間目標獎的四分之一。
2023年留任大獎
經過委員會廣泛的程序和上文討論的股東外聯,並在平衡保留價值、對股東的攤薄和激勵業績等相互矛盾的關切的同時考慮了多種備選方案之後,委員會決定核準一項既包含長期、基於業績的要素又包含短期要素的留用股權方案:
58
獲委任的行政人員獲頒留任獎狀如下:
被任命為首席執行官 |
|
限制性股票單位(美元) |
|
溢價 |
|
總保留率 |
|
|||
格雷厄姆先生 |
|
$ |
116,388.00 |
|
$ |
169,334.00 |
|
$ |
285,722.00 |
|
鍾女士 |
|
$ |
116,388.00 |
|
$ |
169,334.00 |
|
$ |
285,722.00 |
|
上一年度(S)績效獎結果
2022年TSR PRSU獎成就獎
我們的2022年股東總回報PRSU獎的結構與上述2023年獎相同,並基於截至績效期開始時相對於納斯達克生物技術指數中的公司的相對TSR表現以及在測算期結束時仍交易活躍的公司。
在2023年,我們2022年的相對TSR表現在2023年的績效期間為5%這是百分位數(4.88),並考慮到這低於25這是百分位數,沒有獎勵支付,表明了我們薪酬計劃的按績效支付的理念。
2022年臨牀里程碑獎PRSU成就獎
我們的2022年臨牀里程碑PRSU獎的結構與我們的2023年獎類似,該獎項平均分為四個一年、兩年、三年和四年的表現和獲獎期。在截至2023年12月31日的兩年績效期間,根據我們在獎勵的第一年的登記成績(第一年的登記成績百分比為103.1%),乘以下面所述的比例乘數,該乘數是根據在隨後的年度業績期間根據疾病指徵的陽性第三階段數據讀數確定的。
2022年臨牀里程碑PRSU獎 |
||||
第三階段研究 |
正數讀數時的比例乘數 |
已實現正讀數 |
2022年註冊成就百分比* |
2023年2022年贈款規模乘數 |
|
(X目標獎) |
|
|
|
Lelantos 1,Lelantos 2或Lelantos Lapis中的1 |
0.5 |
不是 |
1.03 |
0 |
澤菲勒斯1號或澤菲勒斯2號 |
1.25 |
不是 |
1.03 |
0 |
所有PAMREVLUMAB研究中的2個 |
1.5 |
不是 |
1.03 |
0 |
所有PAMREVLUMAB研究中的3個 |
2.0 |
不是 |
1.03 |
0 |
*2022年在達到第三階段招生目標的基礎上實現的2022年招生成就百分比。
基於2023年PamrevLumab計劃沒有正面讀數,2022年臨牀里程碑PRSU獎項的2023年規模乘數為0,因此2023年沒有單位授予,也沒有根據這些獎項發行股票,進一步表明了我們薪酬計劃的績效薪酬理念。
59
遣散費和控制付款和福利的變更
我們的高管是與我們簽訂的控制權遣散費協議變更的一方,該協議的條款於2014年確立,隨後在2016年和2019年進行了修訂,在下文標題為“更改管制安排在每一種情況下,都是在諮詢了我們的薪酬顧問並審查了薪酬同行羣體的數據後。這些協議規定了某些付款和福利,其中可能包括現金遣散費、股權加速,以及與CIC終止或普通課程終止有關的某些其他付款和福利(每種付款和福利在下文標題為“更改管制安排“)。我們的每位高管根據我們修訂和重訂的2005年股票計劃(“2005年計劃”)和2014年計劃中的一項或兩項持有股票期權,以及2014年計劃下的RSU獎勵和PRSU獎勵,所有這些都將在中投公司終止時全面加速。請參閲“更改管制安排以下是這些遣散費以及我們任命的高管在控制權付款和福利方面的變化的具體細節。
鑑於我們所參與的行業的性質以及我們可能探索的一系列戰略舉措,我們相信這些遣散費和控制權變更薪酬和福利是我們高管薪酬計劃的基本要素,並有助於我們招聘和留住人才。此外,由於我們認為,我們的高管在與公司控制權變更相關或之後無故終止僱傭關係或有“充分理由”辭職後,可能很難找到類似的工作,因此,這些遣散費和控制權變更支付和福利旨在減輕高管意外終止僱傭的後果。通過確定這些遣散費和控制權變更支付和福利,我們相信我們可以減少高管因傳言或實際的基本公司變化而可能出現的分心和損失,從而在交易正在考慮或即將進行時保護股東利益。
其他補償做法
福利和健康福利;第401(K)條計劃
我們維持401(K)計劃,為符合條件的美國員工,包括我們的高管,提供在税收優惠的基礎上為退休儲蓄的機會。我們的401(K)計劃的積極繳費參與者有資格獲得高達基本工資6%的僱主匹配供款。僱主配對繳款須遵守經修訂的1986年適用的年度國內收入守則(“守則”)的限額,並在繳費時全數歸屬。
此外,我們的高管有資格在與所有員工相同的基礎上參加我們的員工福利計劃。這些福利包括醫療、牙科和視力福利、殘疾保險、基本人壽保險、健康儲蓄賬户以及意外死亡和肢解保險。
我們設計我們的員工福利計劃是負擔得起的,相對於市場具有競爭力,並符合適用的法律和實踐。我們根據對適用法律和實踐以及競爭市場的定期監測,根據需要調整我們的員工福利計劃。
額外津貼和其他個人福利
目前,我們不認為額外津貼或其他個人福利是我們高管薪酬計劃的重要組成部分。因此,我們不向我們的執行幹事提供津貼或其他個人福利,除非我們認為在適當的情況下協助個人履行其職責,使我們的執行幹事更有效率和效力,並用於招聘和留用。
在2023年期間,我們的近地天體除了在搬遷和全球流動的有限背景下提供的税收總額支付外,沒有一個獲得額外津貼或其他個人福利。
在未來,我們可能會在有限的情況下提供額外津貼或其他個人福利,如前款所述。關於額外津貼或其他個人福利的所有未來做法都將得到批准,並由我們的補償委員會定期審查。
60
全球移動税收總額上升
我們為在中國工作了大量時間的員工制定了全球流動計劃。在這項計劃下,我們計算中國因在中國逗留一段時間而獲得的補償的潛在納税義務。FibroGen代表員工向中國税務機關繳納了這筆債務。由於這在美國被認為是應納税所得額,而且他們在美國的所得税不會因中國税而抵消,因此FibroGen將中國的納税義務計入總收入,這樣員工就不會因為他們代表公司服務而產生額外的費用。2023年,鍾女士,我們的高級副總裁,中國運營,參與了全球移動計劃。
內幕交易政策;禁止套期保值和質押
我們的內幕交易政策禁止對衝、質押或賣空我們的證券,禁止在任何時候交易與我們的股權證券有關的任何衍生證券,或除非事先獲得指定結算人員的批准,否則禁止以保證金方式購買我們的證券。這些限制適用於任何僱員(包括高級職員或董事會非僱員成員)直接或間接持有的任何股份,以及作為其薪酬的一部分授予任何僱員(包括高級職員或非僱員董事會成員)的任何股份。
賠償追討政策
我們已於2023年11月通過了修訂後的補償追回政策,即“追回”政策。我們的獎勵補償退還政策符合根據交易法規則10D-1發佈的納斯達克上市標準。
執行官股票所有權準則
我們對我們的高管持有我們普通股的股份保持正式的指導方針。這些準則要求我們的首席執行官在政策通過或晉升為備兑職位後五年內,獲得並保持價值為其基本工資五倍的股份的所有權,其他高管必須獲得並保持以其基本工資價值的股份的所有權。直接擁有的股份和未歸屬的RSU獎勵適用於對指南合規性的計算。截至2023年底,我們近地天體的平均壽命約為7.1年。我們的每個近地天體都在公司建立了重要的所有權地位。我們與我們在一起五年以上的每個近地天體都遵守了準則的所有權要求。
61
分析我們的薪酬計劃和政策帶來的風險
我們的薪酬委員會對我們的薪酬策略進行年度審查和批准,包括審查和確定用於比較目的的薪酬同行組,以及審查我們與薪酬相關的風險概況,以確保我們的薪酬計劃不會鼓勵過度或不適當的風險承擔,並確保它所鼓勵的風險水平不會合理地對我們產生重大不利影響。我們的薪酬計劃包括固定薪酬和浮動薪酬。固定(基本工資)部分旨在提供穩定的收入,而不考慮我們的股價表現,這樣我們的高管就不會只關注股價表現,而損害其他重要的業務指標。薪酬的可變部分(現金紅利和股權)旨在獎勵公司的短期和長期業績。我們認為,薪酬的可變要素是薪酬總額的足夠百分比,以激勵我們的高管產生積極的短期和長期公司業績,而固定要素也足夠高,因此不鼓勵我們的高管在這樣做時承擔不必要或過度的風險。由於我們的高管薪酬中有很大一部分是以股權的形式獲得的,並有多年的歸屬,這使得他們不願做出可能對組織造成長期損害的短期決定。此外,用於確定高管現金獎金金額的業績目標是我們的薪酬委員會認為有助於長期股東價值創造和促進公司持續生存的衡量標準,通常側重於與我們產品開發的整體成功相關的關鍵事件。最後,薪酬決定包括主觀考慮,這有助於限制公式或客觀因素對過度冒險的影響。
税務和會計方面的考慮
高管薪酬的扣除額
根據守則第162(M)條,支付給我們每名“受保障僱員”的補償,每課税年度超過100萬元,一般不得扣除。雖然我們的薪酬委員會將繼續考慮税務影響作為確定高管薪酬的一個因素,但薪酬委員會在作出決定時也會考慮其他因素,並保留靈活性,以符合我們的高管薪酬計劃的目標以及FibroGen和我們股東的最佳利益的方式為公司指定的高管提供薪酬,其中可能包括提供由於守則第162(M)條規定的扣除限額而無法由公司扣除的薪酬。
對“降落傘”付款的徵税
守則第280G及4999條規定,持有重大股權的高管及董事會成員及某些其他服務提供者,如收取與FibroGen“控制權變更”有關的款項或利益,超過若干規定限額,則可能須繳交大量額外税款,而我們(或我們的繼任者)可喪失受此額外税款影響的金額的扣減。我們沒有為任何NEO在2023年期間因第280G或4999條的適用而可能欠下的任何税務責任提供“總付”或其他補償,我們也沒有同意也沒有其他義務向任何指定的高管提供這種“總付”或其他補償。
股票薪酬的會計核算
我們遵循FASB ASC主題718以獲得基於股票的薪酬獎勵。主題718要求我們根據授予日期的“公允價值”來衡量向我們的員工和董事會成員支付的所有股票獎勵的薪酬支出,包括股票期權和其他股票獎勵。這種計算是出於會計目的進行的,並在聯邦證券法要求的高管薪酬表中報告,即使獲獎者可能永遠不會從他們的獎勵中實現任何價值。
62
公司MPSATTION委員會報告
董事會薪酬委員會已與管理層審閲及討論S-K法規第402(B)項所規定的薪酬討論及分析,根據該等審閲及討論,我們的薪酬委員會特此建議董事會將薪酬討論及分析納入本委託書,並以參考方式納入本公司年報。
我們薪酬委員會成員謹此提交:
蘇珊娜·布勞格,主席
Aoife Brennan,M.B.,B.ch.
傑拉爾德·萊馬
本報告中的材料不是“徵集材料”,不被視為在美國證券交易委員會“備案”,也不會以引用的方式納入公司根據證券法或交易法提交的任何文件,無論該文件是在本報告日期之前或之後提交的,也不考慮在任何此類文件中使用的任何一般註冊語言。
63
2023薪酬彙總表
下表列出了2023年、2022年和2021年授予、賺取或支付給我們指定高管的所有薪酬。
被任命為首席執行官 |
|
年 |
|
基座 |
|
|
獎金 |
|
|
庫存 |
|
|
選擇權 |
|
|
非股權 |
|
|
所有其他 |
|
|
總計(美元) |
|
|||||||
Thane Wettig(7) |
|
2023 |
|
$ |
573,334 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,670,156 |
|
|
$ |
1,028,878 |
|
|
$ |
321,527 |
|
|
$ |
46,934 |
|
|
$ |
3,640,829 |
|
首席執行官 |
|
2022 |
|
$ |
535,000 |
|
|
|
|
|
$ |
1,616,231 |
|
|
$ |
699,585 |
|
|
$ |
253,483 |
|
|
$ |
18,862 |
|
|
$ |
3,123,161 |
|
|
|
|
2021 |
|
$ |
510,000 |
|
|
|
|
|
$ |
874,665 |
|
|
$ |
1,590,542 |
|
|
$ |
186,533 |
|
|
$ |
12,855 |
|
|
$ |
3,174,595 |
|
|
胡安·格雷厄姆(6) |
|
2023 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,432,544 |
|
|
$ |
765,222 |
|
|
$ |
220,685 |
|
|
$ |
166,803 |
|
|
$ |
3,090,254 |
|
首席財務官 |
|
2022 |
|
$ |
480,000 |
|
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
808,116 |
|
|
$ |
349,793 |
|
|
$ |
226,848 |
|
|
$ |
284,909 |
|
|
$ |
2,299,666 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
149,546 |
|
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
434,350 |
|
|
$ |
1,446,166 |
|
|
$ |
55,716 |
|
|
$ |
22,179 |
|
|
$ |
2,257,957 |
|
克里斯汀·L·鍾 |
|
2023 |
|
$ |
515,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,432,544 |
|
|
$ |
765,222 |
|
|
$ |
225,776 |
|
|
$ |
174,586 |
|
|
$ |
3,113,128 |
|
高級副總裁、中國運營 |
|
2022 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,616,231 |
|
|
$ |
699,585 |
|
|
$ |
241,668 |
|
|
$ |
528,070 |
|
|
$ |
3,590,554 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
490,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,688,225 |
|
|
$ |
2,031,863 |
|
|
$ |
180,707 |
|
|
$ |
336,349 |
|
|
$ |
4,727,144 |
|
恩裏克·康特諾 |
|
2023 |
|
$ |
875,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
4,490,726 |
|
|
$ |
2,030,274 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
41,427 |
|
|
$ |
7,437,427 |
|
前首席執行官 |
|
2022 |
|
$ |
850,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
6,443,375 |
|
|
$ |
2,779,684 |
|
|
$ |
603,713 |
|
|
$ |
64,302 |
|
|
$ |
10,741,074 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
825,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
4,346,820 |
|
|
$ |
4,732,876 |
|
|
$ |
422,297 |
|
|
$ |
58,110 |
|
|
$ |
10,385,103 |
|
馬克·艾斯納,醫學博士,M.P.H.(5) |
|
2023 |
|
$ |
650,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,711,004 |
|
|
$ |
780,329 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
51,212 |
|
|
$ |
3,192,545 |
|
前首席醫療官 |
|
2022 |
|
$ |
630,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
2,154,975 |
|
|
$ |
932,780 |
|
|
$ |
304,243 |
|
|
$ |
58,710 |
|
|
$ |
4,080,708 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
600,000 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
|
$ |
739,984 |
|
|
$ |
1,157,212 |
|
|
$ |
218,100 |
|
|
$ |
52,310 |
|
|
$ |
3,767,606 |
|
64
2023年基於計劃的獎勵表
下表提供了截至2023年12月31日的財年內,根據2014年股權激勵計劃授予的每項基於計劃的獎勵以及為指定高管提供的獎金目標的信息。
被任命為首席執行官 |
|
授予日期 |
|
估計的未來 |
|
|
估計的未來 |
|
|
所有其他 |
|
|
所有其他 |
|
|
鍛鍊 |
|
|
授予日期 |
|
||||||||||||
|
|
|
|
目標(美元) |
|
|
閥值 |
|
目標 |
|
極大值 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
塔納·維蒂希 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期權 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
595,888 |
|
|||||
|
|
08/07/2023 (8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
$ |
432,990 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
565,000 |
|
||||||
|
|
08/07/2023 (9) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
354,000 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
6,250 |
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
468,656 |
|
||||
PRSU(臨牀) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
282,500 |
|
|||||
2023年獎金計劃 |
|
|
|
$ |
374,158 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
胡安·格雷厄姆 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期權 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
595,888 |
|
|||||
|
|
08/30/2023 (7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
|
$ |
169,344 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
565,000 |
|
||||||
|
|
08/30/2023 (6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
116,388 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
- |
|
|
|
6,250 |
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
468,656 |
|
||||
PRSU(臨牀) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
282,500 |
|
|||||
2023年獎金計劃 |
|
|
|
$ |
252,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
克里斯汀·L·鍾 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期權 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
595,888 |
|
|||||
|
|
08/30/2023 (7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
|
$ |
169,344 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
565,000 |
|
||||||
|
|
08/30/2023 (6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
116,388 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
6,250 |
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
468,656 |
|
||||
PRSU(臨牀) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
282,500 |
|
|||||
2023年獎金計劃 |
|
|
|
$ |
257,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
恩裏克·康泰諾(前首席執行官)(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期權 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
143,100 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
2,030,274 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
1,927,780 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
21,325 |
|
|
42,650 |
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
1,599,056 |
|
||||
PRSU(臨牀) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
42,650 |
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
963,890 |
|
|||||
2023年獎金計劃 |
|
|
|
$ |
656,250 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
65
馬克·艾斯納,醫學博士,M.P.H.(前首席營銷官)(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期權 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
55,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
780,329 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
734,500 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
- |
|
|
|
8,125 |
|
|
16,250 |
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
609,254 |
|
||||
PRSU(臨牀) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
16,250 |
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
367,250 |
|
|||||
2023年獎金計劃 |
|
|
|
$ |
325,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
66
任意性僱傭的聘書協議
我們與每一位現任被任命的高管簽訂了最初的聘書。這些聘書中的每一封都得到了董事會的批准,並規定可以“隨意”僱用。
2023年財年年終表彰傑出股票獎
下表提供了截至2023年12月31日我們每個近地天體持有的未償還股權獎勵的信息。
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期權大獎 |
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股票大獎 |
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被任命為首席執行官 |
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授予日期 |
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歸屬 |
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數量 |
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數量 |
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選擇權 |
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選擇權 |
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數 |
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市場 |
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權益 |
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股權激勵計劃獎: |
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塔納·維蒂希 |
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6/22/2020 |
|
6/22/2020 |
(4) |
|
78,750 |
|
|
|
11,250 |
|
|
$ |
42.08 |
|
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6/21/2030 |
|
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|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
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6/22/2020 |
|
6/22/2020 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,750 |
|
|
$ |
3,324 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/1/2021 |
(4) |
|
22,069 |
|
|
|
10,031 |
|
|
$ |
53.01 |
|
|
2/23/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
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2/24/2021 |
|
3/6/2021 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5,156 |
|
|
$ |
4,570 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
32,813 |
|
|
|
42,187 |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
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2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
25,312 |
|
|
$ |
22,434 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
2/20/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
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2/21/2023 |
|
3/6/2023 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
25,000 |
|
|
$ |
22,158 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8/07/2023 |
|
8/7/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
300,000 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
8/6/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
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8/07/2023 |
|
8/7/2023 |
(10) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
150,000 |
|
|
$ |
132,945 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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||||||||
胡安·格雷厄姆 |
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9/7/2021 |
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9/7/2021 |
(4) |
|
110,250 |
|
|
|
85,750 |
|
|
$ |
12.41 |
|
|
9/6/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
9/7/2021 |
|
9/7/2021 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
15,312 |
|
|
$ |
13,571 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
16,406 |
|
|
|
21,094 |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
12,656 |
|
|
$ |
11,217 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
2/20/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
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2/21/2023 |
|
3/6/2023 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
$ |
22,158 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/30/2023 |
|
9/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
(8) |
8/29/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/30/2023 |
|
|
(9) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
90,000 |
|
|
$ |
79,767 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8,438 |
|
|
$ |
7,479 |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8,438 |
|
|
$ |
7,479 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
克里斯汀·L·鍾 |
|
3/19/2014 |
|
3/1/2013 |
(4) |
|
4,077 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
14.58 |
|
|
3/18/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
11/13/2014 |
|
3/1/2014 |
(4) |
|
4,897 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
18.00 |
|
|
11/12/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/4/2015 |
|
3/1/2015 |
(4) |
|
4,130 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
29.66 |
|
|
3/3/2025 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/22/2016 |
|
3/1/2016 |
(4) |
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
19.39 |
|
|
2/21/2026 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/8/2017 |
|
3/1/2017 |
(4) |
|
34,719 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
25.40 |
|
|
3/7/2027 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/14/2018 |
|
3/1/2018 |
(4) |
|
45,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
53.75 |
|
|
3/13/2028 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/5/2019 |
|
3/1/2019 |
(4) |
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
57.33 |
|
|
2/4/2029 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/17/2020 |
|
3/1/2020 |
(4) |
|
62,109 |
|
|
|
4,141 |
|
|
$ |
26.41 |
|
|
3/16/2030 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/17/2020 |
|
3/6/2020 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
2,500 |
|
|
$ |
2,216 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/1/2021 |
(4) |
|
28,669 |
|
|
|
13,031 |
|
|
$ |
53.01 |
|
|
2/23/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/6/2021 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
6,781 |
|
|
$ |
6,010 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
10/4/2021 |
|
|
(6) |
|
32,360 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
9.93 |
|
|
10/3/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
28,669 |
|
|
|
42,187 |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
25,312 |
|
|
$ |
22,434 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
2/20/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/6/2023 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
25,000 |
|
|
$ |
22,158 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8/30/2023 |
|
9/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
(8) |
8/29/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/30/2023 |
|
|
(9) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
90,000 |
|
|
$ |
79,767 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
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||||||||
馬克·艾斯納,醫學博士,M.P.H.(前首席營銷官) |
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12/1/2020 |
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12/1/2020 |
(4) |
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55,000 |
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— |
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$ |
41.25 |
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1/14/2024 |
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— |
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$ |
- |
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— |
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$ |
- |
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10/4/2021 |
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(6) |
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44,520 |
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— |
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$ |
9.93 |
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1/14/2024 |
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— |
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$ |
- |
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— |
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$ |
- |
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2/14/2022 |
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3/1/2022 |
(4) |
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37,500 |
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— |
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$ |
15.60 |
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1/14/2024 |
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— |
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$ |
- |
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— |
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$ |
- |
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67
2023年期權行使和股票歸屬表
下表顯示了2023年期間與我們的近地天體有關的某些庫存信息。2023年,我們的任何近地天體都沒有行使股票期權或授予PRSU,只授予了RSU:
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股票大獎 |
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被任命為首席執行官 |
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數量 |
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價值 |
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塔納·維蒂希 |
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96,450 |
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$ |
759,552 |
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胡安·格雷厄姆 |
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56,161 |
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$ |
414,911 |
|
克里斯汀·L·鍾 |
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95,292 |
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|
$ |
1,084,341 |
|
恩裏克·康特諾(前首席執行官) |
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154,249 |
|
|
$ |
2,834,802 |
|
馬克·艾斯納,醫學博士,M.P.H.(前首席營銷官) |
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67,876 |
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$ |
1,260,230 |
|
68
更改管制安排
我們任命的高管是控制權離職協議變更的一方,該協議的條款於2014年確立,隨後在2016年和2019年被取代協議修訂,每一種情況下都是在諮詢了我們薪酬委員會的薪酬顧問Compensia並審查了薪酬同級組數據後進行的。每項協議都有三年的期限。根據控制權變更遣散費協議的條款,如果一名被任命的高管因死亡或殘疾以外的“原因”而被我們終止僱用,或者他或她因“充分的理由”辭職,無論是在與公司控制權變更的生效日期有關的情況下,還是在公司控制權變更後12個月內(“CIC終止”),或者如果一名高管的僱傭被我們無故終止,並且不是由於上述情況以外的死亡或殘疾(“正常課程終止”),他或她將有權獲得以下所列的遣散費和福利:以他或她在終止僱傭之日起60天內及時執行(且不撤銷)以我方為受益人的索賠為條件。2019年的協議包含一項條款,規定在首席執行官更迭後12個月內離職時支付遣散費,但截至2022年底,沒有高管變更控制權的遣散費協議包含這一條款。
CIC終端
普通課程終止
儘管如上所述,根據吾等或吾等繼任人提供的遣散費計劃或政策的條款及條件,如因本公司控制權變更而被解僱或在本公司控制權變更後12個月內被解僱的指定行政人員將有權獲得較高水平的遣散費及福利,如無控制權變更遣散費協議的存在,該高管將有權領取根據該計劃或政策或控制權變更遣散費協議提供的較大遣散費及福利中較大的一項。
69
此外,如果執行人員根據控制權變更遣散費協議或以其他方式獲得的任何付款或福利將構成《守則》第280G條所指的“降落傘付款”,且此類付款或福利將繳納《守則》第4999條所規定的消費税,則此類付款或福利將全額提供給該高管,或減至較低數額,使其不再繳納消費税,但在考慮到包括消費税在內的所有適用税項後,將導致該高管在税後獲得收入,這類付款和福利的最大數額。我們不會為任何遣散費或控制權付款或福利的變更提供任何退税或“總額”,也沒有與我們的任何高管,包括我們指定的任何高管達成此類安排。
就控制權變更遣散費協議而言,如果一名被任命的高管因下列任何原因被解僱,將存在終止其僱用的“原因”:(1)該高管故意基本上不履行其對我們的職責和責任,或故意違反我們的政策;(2)該高管實施任何欺詐、挪用公款、不誠實或任何其他故意的不當行為,已導致或合理地預期將對我們造成重大傷害;(3)執行人員未經授權使用或披露我們的任何專有信息或商業祕密,或執行人員因與我們的關係而負有保密義務的任何其他方;或(4)執行人員故意違反其在與我們的任何書面協議或契約下的任何義務。
就控制權變更遣散費協議而言,“充分理由”一般是指在未經指定執行幹事書面同意的情況下存在下列任何條件:(1)與執行幹事與我們的職位不符的工作職責或責任的實質性減少(前提是,如果在控制權變更後,執行幹事對我們在繼任實體內的業務保留了合理可比的職責和責任,則這種減少或變更不構成充分理由);(2)削減執行幹事當時的當前基本工資或目標獎金;(3)行政人員的主要工作地點搬遷至一個地方,使行政人員的單程通勤距離較搬遷前行政人員的主要工作地點增加40英里以上;。(4)吾等重大違反控制權變更遣散費協議或吾等與高管之間的任何其他書面協議;或(5)吾等的任何繼承人未能承擔控制權變更遣散費協議及其下的任何義務。
如有充分理由辭職,獲任命的行政人員必須在本公司書面通知本公司決定採取上述任何行動之日起60天內,以書面方式通知本公司作為終止工作依據的事件,並在收到該行政人員的書面通知後30天內未能治癒上述情況,而該行政人員必須在治療期屆滿後30天內終止僱用。
我們每一位被任命的高管還持有我們2005年計劃和/或2014年計劃下的股票期權,如果他或她在公司控制權變更後12個月內被我們無故終止僱傭,或如果他或她在公司控制權變更後12個月內被“建設性終止”僱傭(根據適用的股票期權協議中的定義),這些股票期權將全面加速。此外,根據我們2014年計劃授予的任何股票期權,如在交易中未被假定、繼續或以其他方式取代,將在緊接交易結束前授予並可全部行使。
就2005年計劃下標準形式的股票期權協議而言,“原因”通常意味着:(1)犯下與我們或我們的業務有關的重罪或任何涉及欺詐或道德敗壞的犯罪;(2)企圖實施或參與針對我們的欺詐;(3)未經授權使用或披露我們的機密信息或商業祕密;或(4)參與者故意不切實履行其應對我們承擔的職責和責任。就2005年計劃下標準形式的股票期權協議而言,“推定終止”一般意味着:(1)參與者在控制權變更生效之前有效的義務或責任大幅減少;(2)參與者在控制權變更結束之日生效或此後增加的年度基本工資大幅減少;(3)在控制權變更生效之前,或在我們採取任何行動對參與者參與或減少此類計劃或計劃下的福利產生不利影響的有效時間之前,如果我們未能繼續實施參與者正在參與的任何福利計劃或計劃(前提是,如果我們規定參與福利計劃和計劃的整體情況與緊接控制權變更之前提供的福利計劃和計劃相當,則不會被視為已發生建設性終止);(4)自控制權變更生效之日起,將參保人的業務辦公室遷至距參保人履行職責地點50英里以上的地點;或(5)我方實質性違反參保人與我方之間關於參保人僱用條款和條件的任何實質性協議的規定。
70
2014年計劃下的股票期權授予通知和協議的控制權形式變更規定,如果FibroGen的控制權發生變更(定義見2014年計劃):(1)如果在控制權變更時,在控制權變更交易中假定、繼續或以其他方式替代參與者的未償還期權,並且在此類控制權變更交易結束後12個月內,參與者的僱傭被吾等或吾等的繼任公司無故或由於推定終止而非自願終止,則參與者期權的未歸屬部分的歸屬和可行使性將在終止之日全面加速。和/或(2)如果在控制權變更交易中沒有假定、繼續或以其他方式取代參與者的未償還期權,則參與者的期權的未歸屬部分將在緊接控制權變更交易結束之前授予並可行使。
控制權和分紅收益的估計變化
以下圖表列出瞭如果我們的每個近地天體在2023年12月31日在上述各段所述的情況下被終止僱用,將有權獲得的付款和福利的大致金額。
下表中的金額假設我們的近地天體根據所指出的事件從2023年12月31日起終止僱用。2023年12月29日,也就是今年的最後一個工作日,我們普通股的收盤價為每股0.89美元。這些金額不包括我們的員工在終止僱傭時通常可以獲得的付款和福利,例如我們第401(K)條計劃的分配和應計假期的支付。
CIC終端
被任命為首席執行官 |
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事件 |
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現金 |
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目標 |
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極大值 |
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的價值 |
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總計(美元)(2) |
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塔納·維蒂希 |
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CIC終端 |
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1,330,000 |
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$ |
748,125 |
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$ |
- |
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|
$ |
191,939 |
|
|
$ |
2,270,064 |
|
胡安·格雷厄姆 |
|
CIC終端 |
|
$ |
757,500 |
|
|
$ |
252,500 |
|
|
$ |
75,492 |
|
|
$ |
131,352 |
|
|
$ |
1,216,844 |
|
克里斯汀·L·鍾 |
|
CIC終端 |
|
$ |
772,500 |
|
|
$ |
257,500 |
|
|
$ |
75,492 |
|
|
$ |
139,093 |
|
|
$ |
1,244,585 |
|
普通課程終止
被任命為首席執行官 |
|
事件 |
|
現金 |
|
|
目標 |
|
|
極大值 |
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|
的價值 |
|
|
總計(美元)(2) |
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塔納·維蒂希 |
|
普通課程終止 |
|
$ |
997,500 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
997,500 |
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胡安·格雷厄姆 |
|
普通課程終止 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
50,328 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
555,328 |
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克里斯汀·L·鍾 |
|
普通課程終止 |
|
$ |
515,000 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
50,328 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
565,328 |
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2023年高管離職
自2023年7月23日起,康特諾先生辭去了首席執行官和董事會的職務,並於2023年8月8日終止了他在FibroGen的工作。為了提供過渡支持,我們與孔特諾先生簽訂了一項短期諮詢協議,根據該協議,他在2023年獲得了60,968美元。此外,在協議期限內,他的股票獎勵繼續根據適用於該等獎勵的現有條款授予。先生。
71
孔特諾的諮詢協議於2023年9月30日終止,他在諮詢協議到期後喪失了所有未歸屬和未賺取的獎勵。
自2023年9月8日起,艾斯納博士辭去了首席醫療官的職務,並不再擔任FibroGen的員工。為了提供過渡支持,我們與艾斯納博士簽訂了一項短期諮詢協議,根據協議,他在2023年獲得了1.5萬美元。此外,在協議期限內,他的股票獎勵繼續根據適用於該等獎勵的現有條款授予。艾斯納博士的諮詢協議於2023年10月11日終止,在他的諮詢協議到期後,他失去了所有未授予和未賺取的獎勵。
CEO薪酬比率披露
根據S-K法規第402(U)項的要求,我們提供以下關於我們所有員工(不包括我們的前首席執行官和現任首席執行官)的年度總薪酬中位數與我們的前首席執行官康特諾先生和現任首席執行官韋蒂希先生的年總薪酬之間的關係的信息。Thane Wettig於2023年7月23日被任命為臨時首席執行官,以下薪酬總額包括他作為首席執行官的基本工資。
2023年,也就是我們最後一個完成的財年:
根據這一信息,2023年,我們的前首席執行官(Conterno先生)的年總薪酬與我們所有員工的年總薪酬的中位數之比為48.97 我們現任首席執行官(韋蒂希先生)的年總薪酬與我們所有員工的年總薪酬之比為24.40比1。我們相信這些比率是按照美國證券交易委員會規則計算的合理估計。
我們使用以下方法在所有員工的年總薪酬的中位數上確定了薪酬:
使用這種方法,我們在員工人數的中位數確定了個人。然後,我們使用與本委託書中所述2023年薪酬摘要表“合計”欄中為我們的首席執行官報告的金額相同的方法來計算此人的年度總薪酬。根據這一方法,我們的前任首席執行官(Conterno先生)在2023年的總薪酬為7,437,427美元,而我們現任首席執行官(Wettig先生)在2023年的總薪酬為1,687,083美元。
由於美國證券交易委員會用於確定所有員工年度總薪酬的中位數的規則允許公司採用各種方法、應用某些排除項,並做出反映其員工人數和薪酬做法的合理估計和假設,因此其他公司報告的薪酬比率可能無法與我們的薪酬比率進行比較,因為其他公司具有不同的員工人數和薪酬做法,並且可能在計算其薪酬比率時使用不同的方法、排除項、估計和假設。正如美國證券交易委員會在採納這些規則時所解釋的那樣,該規則的目的不是為了便於比較不同公司之間的薪酬比率,甚至是同一行業的公司,而是為了讓股東更好地瞭解和評估每一家特定公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
72
P平日與業績
薪酬委員會批准和管理我們的高管薪酬計劃,旨在吸引、激勵、獎勵和留住我們的高管。我們的計劃將高管薪酬與股東利益掛鈎,並通過短期和長期業績衡量標準將薪酬與業績掛鈎。2023年,激勵性薪酬佔我們Wettig先生薪酬的65%,佔Conterno先生目標薪酬的88%,佔我們其他NEO目標薪酬(平均)的83%。這種激勵性薪酬的高度利用導致了當我們的股票價格升值時,總的已實現薪酬更高。相反,我們股價的下跌會導致較低的已實現薪酬,包括一些獎勵在業績期末可能為零。
根據S-K條例第402(V)項的要求,我們提供以下信息,説明向我們的近地天體實際支付的補償與我們財務業績的某些方面之間的關係。有關我們的績效薪酬理念以及我們的高管薪酬如何與我們的績效保持一致的更多信息,請參閲:高管薪酬--薪酬討論與分析。”
高管薪酬和財務業績評價表
下表顯示了截至2023年12月31日的過去三年中向NEO報告的薪酬和實際支付的薪酬摘要,以及財務績效指標。
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初始固定值 |
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年份(1) |
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摘要 |
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補償 |
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摘要 |
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補償 |
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第三任Pe薪酬彙總表總計(2) |
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補償 |
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平均值 |
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平均值 |
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總計 |
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同級組 |
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網絡 |
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公司 |
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(a) |
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(b) |
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(c) |
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(d) |
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(e) |
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(f) |
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(g) |
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(h) |
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(i) |
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(j) |
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(k) |
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(l) |
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(m) |
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2023 |
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( |
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( |
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( |
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2022 |
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( |
) |
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2021 |
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( |
) |
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( |
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2020 |
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年 |
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第一個PPE(首席執行官) |
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第二個PEO |
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第三任PPE(臨時首席執行官) |
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非近地軌道近地天體 |
2023 |
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不適用 |
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塔納·維蒂希 |
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克里斯汀·L鄭、馬克·艾斯納、胡安·格雷厄姆 |
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2022 |
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|
不適用 |
|
不適用 |
|
Christine L.Chung,Mark Eisner,Juan Graham,Thane Wettig |
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2021 |
|
|
不適用 |
|
不適用 |
|
Christine L.Chung,Pat Cotroneo,Mark Eisner,Juan Graham,Elias Kouchakji,Thane Wettig |
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2020 |
|
|
|
不適用 |
|
Pat Cotroneo,Mark Eisner,Elias Kouchakji,Thane Wettig,K.Peony Yu |
(A)總補償表減去所報告的授予日期股權獎勵的公允價值(如在每個所涵蓋財政年度的總補償表的“股票獎勵”和“期權獎勵”欄中報告的)。
73
(b)
年 |
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|
截至覆蓋財政年度結束時,在覆蓋財政年度內授予的所有未分配和未歸屬股權獎勵的公允價值 |
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|
截至所涵蓋會計年度結束的任何上一財政年度授予的任何未完成和未歸屬股權獎勵的公允價值同比變化 |
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|
已授予和歸屬於同一涵蓋會計年度的股權獎勵截至歸屬日期的公允價值 |
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|
歸屬於覆蓋會計年度的上一會計年度授予的未分配和未歸屬股權獎勵的公允價值同比變化 |
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|
在覆蓋財政年度內未滿足歸屬條件的任何上一財政年度授予的未完成和未歸屬股權獎勵的上一財政年度末的公允價值 |
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|
在歸屬日期之前的覆蓋財政年度股票或期權獎勵支付的股息或其他收益的美元價值,否則不包括在覆蓋財政年度的總薪酬中 |
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股權獎勵總額調整 |
第一個PEO |
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2023 |
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($ |
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2022 |
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($ |
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2021 |
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2020 |
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第二個PEO |
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2023 |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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第三個PEO |
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2023 |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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非近地天體平均值 |
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2023 |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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74
股權獎的估值
股票期權授予日期公允價值是根據截至授予日期的布萊克-斯科爾斯期權定價模型計算的。用於計算我們所有被點名的高管所持股票期權的公允價值的估值假設在以下方面與授予時披露的假設有很大不同:預期期限假設從5.56年到6.59年不等,無風險利率從0.44%到4.12%不等,截至計量日期的股票價格從0.97美元到53.01美元。股價波動率假設從60.0%到100.0%不等,具體取決於具體的股票期權,其公允價值正在重新計算。
受業績條件(臨牀里程碑的實現)制約的PRSU獎勵的授予日期公允價值是使用假設目標業績的授予日我們普通股的市場價格計算的,而受市場條件(股東總回報)制約的PRSU獎勵的授予日期公允價值是使用截至授予日的蒙特卡洛估值模型計算的。關於我們被任命的高管所持有的於每個涵蓋財政年度結束時賺取及歸屬或尚未償還的PRSU獎勵所使用的估值假設,受業績條件限制的PRSU獎勵與授予時使用的假設並無重大差異,並基於我們普通股在每個衡量日期的當時市場價格和該等獎勵的可能結果,而受市場狀況限制的PRSU獎勵與授予時使用的假設存在重大差異,並基於蒙特卡洛估值模型。我們僅在2022年和2023年授予PRSU獎勵,這些獎勵包括在所涵蓋財年的實際支付薪酬計算中。
RSU獎勵授予日期公允價值是使用我們普通股截至授予日期的市場價格計算的。用於計算我們所有指定高管所持RSU獎勵的公允價值的估值假設已根據年末和每個歸屬日期的股票價格進行了調整。用於計算由其他被點名的高管作為一個集團持有的RSU獎勵和PRSU獎勵的公允價值的估值假設(包括任何該等獎勵的可能結果,視業績條件而定)與授予時披露的估值假設並無實質性差異。
75
財務業績衡量標準
以下是財務業績指標清單,在我們的評估中,這些指標代表了FibroGen用來將2023年實際支付的薪酬與近地天體聯繫起來的最重要的財務業績指標:
總收入和運營費用的同比變化是我們的短期激勵計劃中包括的兩項財務業績衡量標準(各佔5%)。此外,長期激勵性股權獎勵的一部分是基於股東相對於納斯達克生物技術指數的相對總回報,另一部分是基於確定的臨牀里程碑的成就。更詳細地描述在“高管薪酬--薪酬探討與分析除了這些指標外,我們的短期和長期激勵支出還考慮了我們在研究、臨牀和監管里程碑等領域的整體表現與定義的財務業績衡量標準。總體而言,我們在這些領域的表現決定了我們的薪酬結構,特別是我們的近地天體獲得股權獎勵和賺取現金獎金的程度。
薪酬與績效表中顯示的信息分析
由於我們的業務性質和發展階段,我們主要使用一些運營指標來確定高管薪酬,這些指標每年都會有所不同。這些業務業績衡量沒有列在工資與業績對比表中。此外,雖然我們一般尋求將長期業績作為我們對孔特諾先生和我們的其他近地天體的主要激勵,但我們並不具體將我們的業績衡量標準與特定財政年度實際支付的薪酬(根據S-K條例第402(V)項計算)相一致。根據S-K條例第402(V)項,我們現就薪酬與績效表中所列信息之間的關係提供以下説明。
76
實際支付的薪酬和公司cTSR
下面的圖表顯示了實際支付的薪酬和我們累計的股東總回報之間的關係。
77
實際支付的薪酬和總收入
下表顯示了實際支付的薪酬與總收入之間的關係。
78
實際支付的薪酬和運營費用的逐年變化
下面的圖表顯示了實際支付的薪酬與運營費用同比變化之間的關係。
以上在“薪酬與表現對比”標題下提供的所有信息,將不被視為通過參考納入FibroGen根據1933年證券法(修訂本)或1934年證券交易法(修訂本)提交的任何文件,無論該文件是在本文件日期之前或之後提交的,無論該等文件中使用的任何一般註冊語言如何,除非FibroGen通過引用明確納入此類信息。
79
養老金福利
我們不維持任何養老金福利計劃。
非限定延期補償
我們不維護任何不合格的遞延薪酬計劃。
法律責任及彌償事宜的限制
我們修訂和重述的公司註冊證書包含限制董事責任的條款,我們修訂和重述的章程規定,我們將在特拉華州法律允許的最大程度上賠償我們的每一名董事和高級管理人員。我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程也賦予董事會酌情在董事會認為適當的情況下對我們的員工和其他代理人進行賠償。此外,我們已與我們的每一位董事和高管簽訂了一項賠償協議,可能要求我們在適用法律允許的範圍內,賠償我們的董事和高管因其董事或高管的身份或服務而可能產生的責任。然而,特拉華州法律禁止我們修改和重述的公司證書限制我們董事對以下事項的責任:
如果修改特拉華州法律以授權公司採取行動,進一步消除或限制董事的個人責任,則我們董事的責任將在修訂後的特拉華州法律允許的最大範圍內消除或限制。
我們修改和重述的公司註冊證書並不取消董事的注意義務,在適當的情況下,根據特拉華州的法律,公平救濟,如禁令或其他形式的非金錢救濟,仍然可用。這一規定也不影響董事在任何其他法律下的責任,如聯邦證券法或其他州或聯邦法律。根據我們修訂和重述的附例,我們還將有權與我們的董事、高級管理人員、員工和其他代理人簽訂賠償協議,並代表我們被要求或允許賠償的任何人購買保險。
除了我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程所要求的賠償外,我們還與我們每一位現任董事和高級管理人員簽訂了賠償協議。這些協定規定賠償這些人因他們正在或曾經以這種身份服務而對他們提起的任何訴訟或法律程序所產生的一切合理費用和責任。我們相信這些附例條文和彌償協議是吸引和挽留合資格人士擔任董事、高級人員和僱員所必需的。此外,我們已投保董事及高級職員責任保險,以承保董事及高級職員因向本公司提供服務而可能招致的責任。
我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東對董事違反受託責任提起訴訟。它們還可能減少針對董事和高級管理人員的衍生品訴訟的可能性,即使訴訟如果成功,可能會使我們和我們的股東受益。如果我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用和損害賠償金,股東的投資可能會受到損害。根據上述條款,或以其他方式,對我們的董事、高級管理人員和控制人根據證券法產生的責任進行賠償,我們已被告知,美國證券交易委員會認為,這種賠償違反了證券法中表達的公共政策,因此,是不可執行的。
交易所法案規則10b5-1計劃
我們的執行人員和董事會的非僱員成員可能不時成為個人交易所法案規則10b5-1交易計劃的當事人,根據該計劃,我們普通股的股票將根據計劃的規定不時出售,而不需要執行人員採取任何進一步的行動或參與。根據規則10b5-1計劃,經紀商根據董事或高管在進入計劃時建立的參數執行交易,而無需他們進一步指示。在某些情況下,董事或執行官員可以事先批准修改或終止規則10b5-1計劃。我們的董事和高管還可以在遵守我們的內幕交易政策條款的情況下,在不掌握重大非公開信息的情況下,購買或出售規則10b5-1計劃之外的額外股票。
80
E質量補償計劃信息
下表提供了有關截至2023年12月31日生效的所有股權薪酬計劃的某些信息。
計劃類別(1) |
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數量 |
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加權平均 |
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數量 |
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股權補償 |
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11,104,852 |
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(3) |
$ |
18.21 |
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17,708,925 |
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(4)(5)(6) |
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某些B的安全所有權企業所有者和管理
下表列出了截至2024年3月31日我們普通股的受益所有權的某些信息,除非另有説明,如下所示:
實益所有權是根據美國證券交易委員會規則確定的,一般包括個人對其行使單獨或共享投票權或投資權的任何股份。根據股票期權或RSU獎勵可分別在2024年3月31日後60天內行使或解除的普通股股票被視為實益擁有,該等股份用於計算持有期權或RSU獎勵的人的所有權百分比,但不被視為已發行股票,用於計算任何其他人的所有權百分比。下表所載資料不一定表示任何其他目的的實益擁有權,表內包括任何股份並不構成承認該等股份的實益擁有權。
除非下文另有説明,據我們所知,表中所列的所有人對其普通股股份擁有唯一投票權和處置權,但根據社區財產法,權力由配偶分享的除外。
我們根據截至2024年3月31日的99,474,398股已發行普通股計算受益所有權百分比,並根據美國證券交易委員會頒佈的規則進行了調整。
82
本表格基於高管、董事、主要股東提供的信息以及提交給美國證券交易委員會的附表13G,截至2024年3月31日,這些信息可能不準確。除非下面另有説明,否則下表中列出的每個受益人的地址是c/o FibroGen,Inc.,舊金山伊利諾伊街409號,加利福尼亞州94158。
實益擁有人姓名或名稱 |
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數量 |
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有益的 |
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超過5%的股東: |
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PRMECAP管理公司(4) |
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14,471,928 |
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14.55 |
% |
東科羅拉多大道177號,11 th Floor,Pasadena,CA 91105 |
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Armistice Capital,LLC |
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9,764,000 |
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9.82 |
% |
510 Madison Avenue,7 th Floor,New York,10022 |
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貝萊德公司(2) |
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7,205,300 |
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7.24 |
% |
紐約東52街55號,郵編:10055 |
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先鋒隊(5) |
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7,044,149 |
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7.08 |
% |
賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號,郵編:19355 |
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保留(3) |
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獲任命的行政人員及董事: |
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塞恩·韋蒂格(6) |
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363,596 |
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* |
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克里斯汀·L鍾(7) |
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536,984 |
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* |
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胡安·格雷厄姆(8) |
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200,094 |
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* |
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James A.舍內克(9) |
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231,167 |
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* |
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蘇珊娜·布勞格(10) |
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80,703 |
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* |
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Aoife Brennan,M.B.,學士(11) |
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70,038 |
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* |
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本傑明·F克拉瓦特博士(12) |
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70,827 |
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* |
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Jeffrey L.愛德華茲(13) |
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123,940 |
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* |
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傑弗裏·W·亨德森(14歲) |
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121,557 |
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* |
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何美金,博士(15) |
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85,704 |
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* |
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傑拉爾德·萊馬(16歲) |
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112,775 |
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* |
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全體行政人員和董事作為一個整體 |
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1,997,385 |
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1.98 |
% |
*代表實益擁有不到1%(1%)的已發行普通股。
83
84
美國證券交易委員會第16條(A)實益所有權報告合規性
證券交易法第16(A)節要求我們的董事和指定的高管,以及擁有我們登記類別股權證券超過10%的人,向美國證券交易委員會提交我們普通股和其他股權證券的所有權初始報告和所有權變更報告。美國證券交易委員會規定,我們指定的高管、董事和超過10%的股東必須向我們提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。
據我們所知,僅根據對提交給我們的此類報告副本的審查以及不需要其他報告的書面陳述,在2023財年,我們被點名的高管、董事和超過10%的實益擁有人遵守了適用於他們每個人的所有第16(A)條的備案要求,但Graham先生、鍾女士和Wettig先生最近提交的涵蓋2023年12月11日提交的納税交易股票的表格4除外。
85
關聯人交易程序
我們的做法是遵守與關聯人交易有關的所有適用法律、規則和法規,包括2002年的《薩班斯-奧克斯利法案》。關聯人是指任何高管、董事或本公司5%以上的股東,包括他們的任何直系親屬,以及由他們擁有或控制的任何實體。根據其章程,我們的審計委員會負責審查和批准或不批准所有關聯人交易,包括根據納斯達克規則的要求與公司5%以上股東的交易。在考慮關連人士交易時,我們的審計委員會會考慮現有的相關事實和情況。如果董事與擬議的交易有利害關係,董事必須迴避審議和批准。
某些關係和相關交易
Astellas協作
Astellas是FibroGen的股權投資者,被視為關聯方。在截至2023年12月31日的一年中,我們與Astellas的合作協議相關的許可和開發收入為670萬美元,來自Astellas的藥品收入為1880萬美元。在截至2023年12月31日的一年中,我們與Astellas合作協議的相關支出並不重要。
其他交易
我們已經與我們指定的高管簽訂了聘書協議。有關這些協議的更多信息,請參閲標題下的信息高管薪酬--任意性僱傭的聘書協議.”
我們已經向我們指定的高管和董事授予了股票期權。有關這些選項的説明,請參閲標題下的信息高管薪酬“和”董事補償。”
我們修訂和重述的公司註冊證書包含限制董事責任的條款,我們修訂和重述的章程規定,我們將在特拉華州法律允許的最大程度上賠償我們的每一名董事和高級管理人員。我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程也賦予董事會酌情在董事會認為適當的情況下對我們的員工和其他代理人進行賠償。此外,我們還與我們的每一位董事和高管簽訂了賠償協議。
H代用材料的代用
美國證券交易委員會已經通過規則,允許公司和中間人(例如經紀人)通過向兩個或更多股東交付一套針對這些股東的年度會議材料來滿足關於兩個或更多股東共享相同地址的年度會議材料的交付要求。這一過程通常被稱為“持家”,這可能意味着股東的額外便利和公司的成本節約。
今年,一些賬户持有人是公司股東的經紀人將“託管”公司的代理材料。除非收到受影響股東的相反指示,否則一套年度會議材料將分發給共享一個地址的多個股東。一旦您從您的經紀人那裏收到通知,他們將對您的地址進行“看房”通信,“看房”將繼續進行,直到您收到其他通知或直到您撤銷您的同意。如果您在任何時候不再希望參與“持家”,而希望收到一套單獨的年度會議材料,請通知您的經紀人或FibroGen。請將您的書面請求發送至:FibroGen,Inc.投資者關係部,地址:加利福尼亞州舊金山伊利諾伊街409號,郵編:94158,或致電4159781200聯繫投資者關係部。目前在其地址收到多份年度會議材料的股東應聯繫其經紀人,並要求對其通信進行“管家管理”。此外,FibroGen將根據上述地址或電話號碼的書面或口頭請求,立即將10-K表格年度報告和委託書的單獨副本交付給共享地址的股東,其中一份文件將交付給該股東。
86
O還有其他的問題
董事會不知道將在年會上提交審議的其他事項。如果任何其他事項被適當地提交股東周年大會,則隨附委託書所指名的人士將根據其最佳判斷就該等事項進行表決。
根據董事會的命令
2024年4月24日
如有書面要求,可免費索取該公司以Form 10-K格式提交給美國證券交易委員會的截至2023年12月31日的年度報告的副本:美國加州舊金山伊利諾伊街409號FibroGen,Inc.祕書郵編:94158。
87
AppenA.A.
FibroGen公司
2024年股權激勵計劃
董事會通過:2024年4月22日
經股東批准:_,2024年
(A)先前計劃的繼任者和延續。
(i)該計劃是FibroGen,Inc.2014年股權激勵計劃(“先前的計劃“)。從上午12:01開始及之後在生效日期的太平洋時間,不會根據優先計劃授予額外的股票獎勵。根據先前計劃授予的所有股票獎勵仍受制於先前計劃的條款。所有獎項於上午12:01或之後頒發。生效日期的太平洋時間將根據該計劃授予。
(Ii)截至上午12:01,根據先前計劃仍可用於未來授予的任何股票。於生效日期的太平洋時間於該時間不再適用於先前計劃。相反,普通股股數等於本公司當時根據先前計劃可供未來授予的普通股股數(“前期計劃的可用儲備“)已加入股份儲備(如下文第3(A)節進一步描述),並根據該計劃下的股票獎勵立即可供授予及發行,上限為下文第3(A)節所述的最高數目。
(Iii)從上午12:01開始及之後在生效日期的太平洋時間,相當於普通股股份總數的若干普通股,當時須受根據先前計劃授予的未到期股票獎勵的約束:(A)在行使或結算之前因任何原因到期或終止;(B)因未能滿足授予此類股票所需的應急或條件而被沒收或重新收購,或以原始發行價回購;或(C)被以其他方式重新收購或扣繳(或未發行),以履行與獎勵相關的預扣税義務,或作為獎勵的行使或購買價格的代價(“返還股份“)將於該等股份成為返還股份(上限為第3(A)節所述的最高數目)時立即加入股份儲備(如下文第3(A)節進一步描述),並可根據本條例授予的股票獎勵供發行。
(B)合資格的獲獎者。員工、董事和顧問有資格獲得獎項。
(C)可用的獎項。該計劃規定授予以下獎勵:(I)激勵性股票期權,(Ii)非法定股票期權,(Iii)股票增值權,(Iv)限制性股票獎勵,(V)限制性股票單位獎勵,(Vi)績效股票獎勵。
(D)目的。該計劃通過授予獎項,旨在幫助公司獲得並保留符合條件的獲獎者的服務,激勵這些人為公司及其任何關聯公司的成功盡最大努力,並提供一種手段,使符合條件的獲獎者可以從普通股價值的增加中受益。
(A)由管理局進行管理。董事會將管理該計劃。董事會可根據第2(C)節的規定,將本計劃的管理授權給一個或多個委員會。
(B)委員會的權力。董事會將有權在符合本計劃明文規定的情況下,並在其限制範圍內:
(i)決定:(A)誰將被授予獎項;(B)每個獎項的頒發時間和方式;(C)將授予什麼類型的獎項;(D)每個獎項的規定(不必完全相同),包括獲獎者何時被允許行使或以其他方式獲得獎勵下的現金或普通股;(E)受獎勵制約的普通股的數量或現金價值;以及(F)適用於股票獎勵的公平市值。
88
(Ii)解釋和解釋本計劃和根據本計劃授予的獎勵,並建立、修訂和廢除管理本計劃和獎勵的規則和條例。董事會在行使此等權力時,可糾正計劃或任何獎勵協議或表現現金獎勵的書面條款中的任何缺陷、遺漏或不一致之處,其方式及程度為董事會認為必需或合宜,以使計劃或獎勵完全生效。
(Iii)解決與該計劃和根據該計劃授予的獎項有關的所有爭議。
(Iv)加快全部或部分獎勵的行使或授予的時間(或現金或普通股的發行時間)。
(v)隨時暫停或終止本計劃。除本計劃或授獎協議另有規定外,未經參與者書面同意,暫停或終止本計劃不會實質上損害參與者根據其當時尚未獲獎所享有的權利,但下文第(Viii)款另有規定者除外。
(Vi)在董事會認為必要或適宜的任何方面修訂該計劃,包括但不限於根據守則第409A條採納有關獎勵股票期權及若干非限制性遞延薪酬的修訂及/或使該計劃或根據該計劃授予的獎勵符合該等修訂,但須受適用法律的限制(如有)所規限。如適用法律或上市要求有所要求,且除第9(A)節有關資本化調整的規定外,本公司將尋求股東批准對計劃的任何修訂:(A)大幅增加計劃下可供發行的普通股數量,(B)大幅擴大計劃下有資格獲得獎勵的個人類別,(C)大幅增加計劃下參與者的應計福利,(D)大幅降低計劃下普通股的發行或購買價格,(E)大幅延長計劃的期限,或(F)大幅擴大根據《計劃》可頒發的獎勵類型。除本計劃或獎勵協議另有規定外,未經參與者書面同意,對計劃的任何修改都不會實質性地損害該參與者在未完成獎勵下的權利。
(Vii)提交對計劃的任何修訂以供股東批准,包括但不限於對計劃的修訂,以滿足(A)守則第422節關於“激勵性股票期權”或(B)規則16b-3的要求。
(Viii)批准在本計劃下使用的獎勵協議格式,並修改任何一個或多個未完成獎勵的條款。除非涉及取消或損害獎勵股票期權地位的修改,或計劃或獎勵協議中另有規定,否則未經參與者的書面同意,對未完成獎勵的修改將不會實質性地損害參與者在其未完成獎勵下的權利。需要明確指出的是,除非適用法律禁止,否則董事會可在以下情況下修訂獎勵條款:(A)維持獎勵作為獎勵股票期權的合格地位;(B)澄清豁免方式或使獎勵符合守則第409A條;或(C)遵守其他適用法律或上市要求。
(Ix)一般而言,行使董事會認為為促進本公司最佳利益所需或合宜且與計劃或獎勵的規定並無衝突的權力及執行該等行為。
(x)採取必要或適當的程序和子計劃,以允許或便利外籍或受僱於美國境外的僱員、董事或顧問參與本計劃,或允許Awards有資格在外國司法管轄區享受特殊税收待遇;提供對於符合相關外國司法管轄區法律所需的對計劃或任何授標協議的非實質性修改,不需要董事會批准。
(C)向委員會轉授權力。
(i)將軍董事會可將本計劃的部分或全部管理授權給一個或多個委員會。如果將計劃的管理授權給委員會,委員會將擁有董事會迄今已授予委員會的與計劃管理相關的權力,包括將委員會被授權行使的任何行政權力轉授給委員會的小組委員會的權力(此後,本計劃中對董事會的提及將轉授予委員會或小組委員會,視情況適用)。任何行政權力的下放將反映在董事會或委員會(視情況而定)不時通過的決議中,但不得與本計劃的規定相牴觸。委員會可隨時撤銷該小組委員會及/或在委員會內撤銷任何授予該小組委員會的權力。董事會可保留與委員會同時管理本計劃的權力,並可隨時在董事會中重新行使以前授予的部分或全部權力。
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(Ii)遵守第16b-3條。根據規則16b-3,委員會可僅由兩名或兩名以上非僱員董事組成。
(D)轉授他人或團體。董事會或任何委員會可在適用法律許可的範圍內,授權一個或多個人士或團體進行以下一項或多項工作:(I)指定(高級人員除外)認股權及特別提款權(及在適用法律許可的範圍內,其他股票獎勵)的接受者,惟任何人士或團體不得獲授權授予其本人獎勵;(Ii)釐定受該等股票獎勵規限的普通股股份數目;及(Iii)決定該等獎勵的條款。除非董事會或委員會對此類授權的行動另有規定,否則根據本節授予的每個獎項將按照董事會或委員會最近批准使用的適用形式的獎勵協議授予,並進行必要的修改,以納入或反映該獎項的條款。儘管本協議有任何相反規定,董事會或任何委員會均不得將釐定公平市價的權力轉授任何人士或團體(分別非董事或非純粹由董事組成)。
(E)董事會決定的效力。董事會本着善意作出的所有決定、解釋和解釋將不會受到任何人的審查,並將是最終的、對所有人具有約束力和決定性的。
(F)獎項不得重新定價。董事會或任何委員會均無權(I)降低任何未行使購股權或特別行政區的行使或行使價格,或(Ii)取消行使或行使價格(每股)高於股份當時公平市價的任何未行使購股權或特別行政區,以換取計劃下的現金或其他股份獎勵,除非本公司股東在該活動前十二(12)個月內批准有關行動。
(A)股份儲備。
(i)除第1(A)(Iii)、3(B)及9(A)條另有規定外,根據股票獎勵自生效日期起及之後可發行的普通股股份總數(“股份儲備“)將不超過11,466,792股(2,200,000股新普通股加上截至2024年3月1日根據先前計劃可供授予的普通股數量),2024年3月1日之後至2024年6月5日之前根據先前計劃授予的每股普通股將減去一股普通股。
(Ii)為清楚起見,股票儲備是對根據該計劃可能發行的普通股數量的限制。由於一股股份可能會被授予超過一次(例如,如果一股股票被沒收,則可根據下文第3(B)節的規定再次授予),因此,股票儲備並不是可授予股票獎勵的數量的限制。
(Iii)根據納斯達克上市規則第5635(C)條或(如適用)《紐約證券交易所上市公司手冊》第303A.08條、《美國證券交易所公司指南》第711條或其他適用規則允許的與合併或收購相關的股票可發行,且此類發行不會減少根據本計劃可供發行的股份數量。
(B)將股份歸還股份儲備。如果股票獎勵或股票獎勵的任何部分(I)到期或以其他方式終止,而該股票獎勵所涵蓋的所有股票尚未發行,或(Ii)以現金(即參與者收到的是現金而不是股票),這種到期、終止或結算不會減少(或以其他方式抵消)根據該計劃可供發行的普通股的數量。如果根據股票獎勵發行的任何普通股由於未能滿足將該等股票歸屬參與者所需的應急或條件而被沒收或由本公司回購,則被沒收或回購的股票將恢復並再次可供根據該計劃發行。本公司為履行股票獎勵的預扣税義務或作為股票獎勵的行使或購買價格的代價而重新收購的任何股份,將再次可根據該計劃進行發行。
(C)激勵性股票期權限額。根據第9(A)節有關資本化調整的規定,根據激勵性股票期權的行使可能發行的普通股的總最高數量將為11,466,792股普通股。
(D)股份來源。根據該計劃可發行的股票將是授權但未發行或重新收購的普通股,包括公司在公開市場或以其他方式回購的股票。
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(A)特定股票獎勵的資格。激勵性股票期權只能授予本公司或其“母公司”或“子公司”的員工(該等術語在守則第424(E)和424(F)節中定義)。除激勵性股票期權外,還可以向員工、董事和顧問授予股票獎勵;然而,前提是根據證券法第405條的定義,股票獎勵不得授予僅為公司的任何“母公司”提供連續服務的員工、董事和顧問,除非(I)該股票獎勵相關的股票根據守則第409a條被視為“服務對象股票”(例如,因為股票獎勵是根據公司交易,如剝離交易授予的),(Ii)本公司在諮詢其法律顧問後,已確定該等股票獎勵不受守則第409a條的約束,或(Iii)本公司,在諮詢其法律顧問後,已確定該等股票獎勵符合守則第409A節的分發要求。
(B)百分之十的股東。百分之十的股東將不會被授予獎勵股票期權,除非該期權的行使價至少為授予日公平市價的110%,並且該期權在自授予日起計五年屆滿後不可行使。
每個期權或特別行政區將採用董事會認為適當的形式,並將包含董事會認為適當的條款和條件。所有期權在授予時將被單獨指定為激勵性股票期權或非法定股票期權,如果發行了證書,將為行使每種類型的期權時購買的普通股發行單獨的一張或多張證書。如果期權沒有被明確指定為激勵股票期權,或者如果期權被指定為激勵股票期權,但根據適用規則,該期權的部分或全部未能符合激勵股票期權的資格,則該期權(或其部分)將是非法定股票期權。單獨備選辦法或特別行政區的規定不必相同;提供,然而,,每個授標協議將(通過在適用的授標協議中引用或以其他方式納入本協議的條款)符合以下每個條款的實質內容:
(A)任期。在第4(B)節有關百分之十股東的條文的規限下,任何購股權或特別行政區不得於授出日期起計滿十年或獎勵協議所指定的較短期間後行使。
(B)行使價。在符合第4(B)節有關百分之十股東的規定的情況下,每項購股權或特別行政區的行使或行使價格將不低於受制於該期權或特別行政區的普通股在授予獎項當日的公平市價的100%。儘管有上述規定,一項期權或特別行政區的行使或行使價格可低於受獎勵的普通股公平市值的100%,前提是該獎勵是根據根據公司交易的另一項期權或股票增值權的假設或替代而授予的,並符合守則第409A節及(如適用)守則第424(A)節的規定。每個特別行政區將以普通股等價物的股份計價。
(C)期權的購買價格。根據行使購股權而取得的普通股收購價,可在適用法律許可的範圍內,並由董事會全權酌情決定,以下述付款方式的任何組合方式支付。為了行使期權,參與者必須按照期權協議規定的程序或本公司提供的其他程序提供行使通知。董事會將有權授予不允許以下所有支付方式的期權(或以其他方式限制使用某些方法的能力),以及授予需要本公司同意才能使用特定支付方式的期權。在適用法律允許的範圍內和董事會確定的範圍內,在期權協議規定的範圍內,可以通過以下一種或多種支付方式支付期權的行權價格:
(i)以現金、支票、銀行匯票或匯票向公司付款;
(Ii)根據聯邦儲備委員會頒佈的根據T規則制定的“無現金行使”計劃,在發行受期權約束的股票之前,公司要麼收到現金(或支票),要麼收到不可撤銷的指示,從銷售收益中向公司支付總行權價;
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(Iii)通過向公司交付(以實際交付或認證的方式)參與者已經擁有的普通股,且沒有任何留置權、債權、產權負擔或擔保權益,且在行使之日的公平市場價值不超過行使價,前提是(1)此類交付未滿足的行權價格的任何剩餘餘額由參與者以現金或其他允許的支付形式支付,(2)此類交付不會違反任何限制贖回普通股的適用法律或協議,(3)任何有證書的股票都有背書或附有與證書分開的籤立轉讓,(4)參與者持有該等股份的最短期間,以避免因該等股份的交付而受到不利的會計處理;
(Iv)如果一項期權是非法定股票期權,則通過“淨行權”安排,根據該安排,公司將減少行使時可發行的普通股的數量,減少公平市值不超過總行權價格的最大總數的普通股;提供,然而,,本公司將接受參與者的現金或其他付款,但以總行權價格的任何剩餘餘額為限,但不能因減少將發行的全部股份數量而得到滿足。普通股股票將不再受期權約束,此後將不能行使,條件是:(A)行使時可發行的股票被減為支付行使價,(B)因行使而交付給參與者的股票,以及(C)為履行預扣税款義務而預扣的股票;或
(v)董事會可能接受並在適用的授標協議中規定的任何其他形式的法律考慮。
(D)特區的行使和支付。如欲行使任何尚未行使的股份增值權,參與者必須按照證明該股份增值權的《股份增值權協議》的規定,向本公司提供書面行使通知。在行使特別行政區時應支付的增值分派將不會大於(A)參與者在該特別行政區下所獲賦予的相當於普通股等價物的數量的普通股的總公平市值(在行使特別行政區之日)除以(B)參與者在該日期行使特別行政區的普通股等價物的總數的執行價格。增值分派可按普通股、現金、兩者的任何組合或董事會決定並載於證明該特別行政區的獎勵協議所載的任何其他代價支付。
(E)期權和特別提款權的可轉讓性。期權和SARS不得轉讓給有價值的第三方金融機構。董事會可全權酌情對期權的可轉讓性及特別提款權施加董事會將決定的限制。在董事會沒有作出相反決定的情況下,以下對期權和特別提款權的可轉讓性的限制將適用:
(I)對轉讓的限制。除非以遺囑或世襲和分配法(或根據下文第(Ii)和(Iii)款的規定),否則選擇權或特別行政區不得轉讓,並且只能由參與者在有生之年行使。董事會可允許以適用税法和證券法不禁止的方式轉讓期權或特別行政區。除《計劃》明確規定外,任何備選方案和特別行政區均不得移交審議。
(Ii)“家庭關係令”。如獲董事會或正式授權人員批准,選擇權或特別行政區可根據庫務規例1.421-1(B)(2)條所準許的家庭關係令或正式婚姻和解協議或其他離婚或分居文書的條款轉讓。如果期權是激勵性股票期權,則由於這種轉讓,該期權可能被視為非法定股票期權。
(三)受益人指定。經董事會或正式授權人員批准後,參與者可按本公司(或指定經紀)認可的形式向本公司遞交書面通知,指定第三者於參與者去世後有權行使購股權或特別提款權,並收取因行使該等權利而產生的普通股或其他代價。在沒有這種指定的情況下,參與者遺產的遺囑執行人或管理人將有權行使選擇權或特別行政區,並因行使該等權利而獲得普通股或其他對價。然而,本公司可隨時禁止指定受益人,包括由於本公司得出任何結論,認為此類指定與適用法律的規定不一致。
(F)一般歸屬。受期權或特別行政區約束的普通股股份總數可歸屬,因此可按定期分期付款行使,定期分期付款可能相等,也可能不相等。該期權或特別行政區可在行使或不行使該等其他條款及條件時受該等其他條款及條件所規限(該等條款及條件可根據下列情況而定
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業績目標或其他標準)。個別期權或SARS的歸屬條款可能有所不同。本第5(F)節的規定受任何關於可行使期權或特別行政區的普通股最低股數的期權或特別提款權條款的約束。
(G)終止連續服務。除適用的獎勵協議或參賽者與公司之間的其他協議另有規定外,如果參賽者的持續服務終止(參賽者死亡或殘疾的原因除外),參賽者可於(I)參賽者終止連續服務三個月後的日期(或適用的獎勵協議所規定的較長或較短期間)及(Ii)獎勵協議所述的期權或特別行政區的期限屆滿(以較早者為準)的期間內行使其選擇權或特別行政區(以參加者於連續服務終止之日有權行使該獎勵為限)。如果在終止連續服務後,參與者沒有在適用的時間範圍內行使他或她的期權或SAR,則期權或SAR將終止。
(H)延長終止日期。除適用的獎勵協議另有規定外,如果在參與者的持續服務終止後(原因除外,參與者死亡或殘疾後)的期權或SAR的行使在任何時候都將被禁止,僅因為發行普通股將違反證券法下的登記要求,則期權或特別行政區將於(I)參與者終止連續服務後相當於適用的終止後行使期間的三個月(不一定是連續的)的合計期間屆滿時終止,而在此期間行使期權或特別行政區不會違反該等註冊要求,及(Ii)適用獎勵協議所述的期權或特別行政區的期限屆滿。此外,除非參與者的獎勵協議中另有規定,否則如果在參與者的持續服務終止後(原因除外)行使期權或SAR而收到的任何普通股的出售將違反公司的內幕交易政策,則購股權或特別行政區將於(I)參與者終止持續服務後相等於適用的終止後行使期間的一段天數或月數(不一定是連續的)期間屆滿時終止,而在該期間內行使購股權或特別行政區而收取的普通股的出售將不會違反本公司的內幕交易政策,或(Ii)適用獎勵協議所載的期權或特別行政區期限屆滿時終止。
(I)參賽者的傷殘。除適用的獎勵協議或參賽者與公司之間的其他協議另有規定外,如果參賽者的持續服務因參賽者的殘疾而終止,參賽者可以行使他或她的選擇權或SAR(以參賽者在終止連續服務之日有權行使該選擇權或SAR為限),但只能在以下列日期為準的期限內結束:(I)終止持續服務後12個月(或獎勵協議中規定的較長或較短的期限)的日期;及(Ii)授標協議所載的期權或特別行政區的期限屆滿。如果在終止連續服務後,參與者沒有在適用的時間範圍內行使其期權或SAR,則該期權或SAR(視情況而定)將終止。
(J)參與者死亡。除適用的獎勵協議或參賽者與公司之間的其他協議另有規定外,如果(I)參賽者的持續服務因參賽者的死亡而終止,或(Ii)參賽者因死亡以外的原因終止參賽者的持續服務後,在獎勵協議中指定的可行使期限(如有)內死亡,則可由參賽者的遺產行使期權或SAR(以參賽者死亡之日有權行使該期權或SAR的範圍為限),由通過遺贈或繼承獲得行使期權或特別行政區權利的人,或在參與者去世後被指定行使期權或特別行政區的人,但僅限於在(I)去世日期後18個月的日期(或獎勵協議中規定的較長或較短期間)和(Ii)獎勵協議規定的該期權或特別行政區的期限屆滿之前結束的期間內。如果參與者死亡後,該期權或特別行政區沒有在適用的時間範圍內行使,該期權或特別行政區將終止。
(K)因故終止。除參賽者獎勵協議或本公司或任何聯屬公司與參賽者之間的其他個別書面協議另有明文規定外,如參賽者的持續服務因某種原因終止,該期權或SAR將於首次發生導致終止的事件發生之日起立即終止,而該參賽者將被禁止自該事件首次發生之日起(或如法律要求,則為終止持續服務之日)起及之後行使其選擇權或SAR。如果參與者的持續服務被暫停,以等待原因存在的調查,參與者在選擇權或特別行政區下的所有權利也將在調查期間暫停。
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(L)非豁免員工。如果根據修訂後的1938年《公平勞工標準法》的規定,向非豁免僱員授予了期權或特別提款權,則在授予期權或特別提款權之日起至少六(6)個月之前,該期權或特別提款權不得首先對任何普通股股票行使(儘管獎勵可以在該日期之前授予)。根據《工人經濟機會法》的規定,(I)如果該非豁免員工死亡或殘疾,(Ii)在公司交易中,該期權或SAR沒有被承擔、繼續或取代,(Iii)控制權變更,或(Iv)參與者退休(該術語可能在參與者與公司之間的另一協議中的參與者獎勵協議中定義,或者,如果沒有這樣的定義,則根據公司當時的現行僱傭政策和指導方針),任何期權及SARS的既得部分可於授出日期後六(6)個月內行使。上述條文旨在使非獲豁免僱員因行使或轉歸期權或特別行政區而獲得的任何入息,可獲豁免支付其正常薪酬。在允許和/或為遵守《工人經濟機會法》所允許和/或要求的範圍內,為確保非豁免員工因行使、歸屬或發行任何其他股票獎勵而獲得的任何收入將不受員工正常薪酬的限制,本第5節(L)的規定將適用於所有股票獎勵,並在此通過引用納入此類股票獎勵協議。
(A)限制性股票獎勵。每份限制性股票獎勵協議將採用董事會認為適當的形式,並將包含董事會認為適當的條款和條件。在符合本公司附例的情況下,經董事會選擇後,普通股可(X)按本公司指示以賬面記錄形式持有,直至與限制性股票獎勵有關的任何限制失效為止;或(Y)由證書證明,該證書將以董事會決定的形式和方式持有。限制性股票獎勵協議的條款和條件可能會不時改變,單獨的限制性股票獎勵協議的條款和條件不必相同。每份限制性股票獎勵協議將(通過在協議中引用或以其他方式納入本協議的條款)符合以下每項條款的實質內容:
(I)對價。授予限制性股票獎勵的代價可為(A)應付本公司的現金、支票、銀行匯票或匯票,(B)過去向本公司或聯營公司提供的服務,或(C)董事會可全權酌情決定並經適用法律許可接受的任何其他形式的法律代價(包括未來服務)。
(Ii)轉歸。根據限制性股票獎勵協議授予的普通股股份可根據董事會決定的歸屬時間表沒收歸本公司所有。
(Iii)終止參加者的連續服務。如果參與者的持續服務終止,本公司可通過沒收條件或回購權利,獲得參與者持有的、截至終止持續服務之日尚未根據限制性股票獎勵協議條款歸屬的任何或全部普通股股份。
(四)可轉讓性。只要根據限制性股票獎勵協議授予的普通股仍然受制於限制性股票獎勵協議的條款,參與者根據限制性股票獎勵協議獲得普通股股份的權利將只能根據受限股票獎勵協議所載的條款和條件(董事會將全權酌情決定)轉讓。
(B)限制性股票單位獎。每份限制性股票單位獎勵協議將採用董事會認為適當的形式,並將包含董事會認為適當的條款和條件。限制性股票獎勵協議的條款和條件可能會不時改變,單獨的限制性股票獎勵協議的條款和條件不必相同。每個限制性股票單位獎勵協議將(通過在協議中引用或以其他方式納入本協議的條款)符合以下每個條款的實質內容:
(I)對價。在授予限制性股票單位獎勵時,董事會將決定參與者在交付受限股票單位獎勵的每股普通股時應支付的對價(如有)。參與者就每股普通股支付的代價(如有)可由董事會全權酌情決定以董事會可接受及適用法律許可的任何形式的法律代價支付。
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(Ii)轉歸。於授出受限制股份單位獎勵時,董事會可全權酌情就受限制股份單位獎勵的歸屬施加其認為適當的限制或條件。
(Iii)付款。限制性股票單位獎勵可以通過交付普通股、其現金等價物、其任何組合或董事會決定幷包含在受限股票單位獎勵協議中的任何其他形式的對價來解決。
(Iv)附加限制。於授予限制性股票單位獎勵時,董事會可施加其認為適當的限制或條件,以延遲交付受限制性股票單位獎勵限制的普通股(或其現金等價物)至授予該限制性股票單位獎勵後的某個時間。
(V)終止參加者的連續服務。除非適用的限制性股票單位獎勵協議另有規定,否則未歸屬的限制性股票單位獎勵部分將在參與者終止持續服務時沒收。
(C)工作表現獎.
(I)績效股票獎。績效股票獎勵是指股票獎勵(包括不超過上文第3(D)節規定的股票數量),應支付或可授予、可授予或可行使的股票獎勵,視業績期間實現某些業績目標而定。績效股票獎勵可以但不一定要求完成特定的連續服務期限。任何考績期間的長度、考績期間要實現的考績目標以及衡量這些考績目標是否已經實現以及在多大程度上已經實現,將由委員會自行決定。此外,在適用法律和適用獎勵協議允許的範圍內,董事會可決定現金可用於支付績效股票獎勵。
(Ii)表演現金獎。業績現金獎勵是一種現金獎勵(美元價值不超過上文第3(D)節規定的金額),根據業績期間實現某些業績目標而支付。績效現金獎勵還可能需要完成指定的連續服務期限。在頒發業績現金獎時,任何業績期間的長度、業績期間要實現的業績目標以及這些業績目標是否已經實現以及在多大程度上已經實現的衡量標準,將由委員會自行決定。董事會可指定績效現金獎的支付形式,可以是現金或其他財產,也可以規定參與者可以選擇以現金或其他財產全部或部分支付其績效現金獎或董事會指定的部分。
(D)其他股票獎勵。其他形式的股票獎勵(包括按普通股價值增值)可單獨或附加於第5節及本第6節前述條文所規定的股票獎勵而授予。在本計劃條文的規限下,董事會將擁有唯一及完全的權力決定將獲授予該等其他股票獎勵的人士及時間、根據該等其他股票獎勵將予授予的普通股股份數目(或其現金等值)及該等其他股票獎勵的所有其他條款及條件。
(A)股份供應。該公司將隨時提供滿足當時未償還獎勵所需的合理普通股數量。
(B)遵守證券法。公司將尋求從對該計劃有管轄權的每個監管委員會或機構獲得授予股票獎勵以及在行使股票獎勵時發行和出售普通股所需的授權;提供,然而,,本承諾不會要求公司根據證券法登記計劃、任何股票獎勵或根據任何該等股票獎勵發行或可發行的任何普通股。如經合理努力及以合理成本,本公司未能從任何該等監管委員會或機構取得本公司律師認為根據本計劃合法發行及出售普通股所需的授權,則本公司將獲免除在行使該等股票獎勵時未能發行及出售普通股的任何責任,除非及直至獲得授權為止。如果獎勵或隨後根據獎勵發行的現金或普通股違反任何適用的證券法,參與者將沒有資格獲得該獎勵或隨後發行的現金或普通股。
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(C)沒有通知或儘量減少納税的義務。本公司並無責任或義務要求任何參與者就行使該股票獎勵的時間或方式向該持有人提供意見。此外,本公司將沒有責任或義務警告或以其他方式通知該持有人等待裁決的終止或期滿,或可能無法行使裁決的期限。本公司沒有責任或義務將獎勵對獲獎者造成的税收後果降至最低。
(A)出售普通股所得款項的使用。根據Awards出售普通股的收益將構成公司的普通資金。
(B)構成頒授獎狀的企業行為。除非董事會另有決定,否則構成公司向任何參與者授予獎項的公司訴訟將被視為自該公司訴訟之日起完成,無論證明該獎項的文書、證書或信件是在何時傳達給參賽者或實際收到或接受的。倘若記錄構成授予的公司行動的公司記錄(例如,董事會同意、決議案或會議記錄)包含與授予協議或相關授予文件中的條款(例如,行使價、歸屬時間表或股份數量)不一致的條款,而這些條款是由於授予協議或相關授予文件的紙面上的文書錯誤而導致的,則公司記錄將進行控制,參與者將對授予協議或相關授予文件中的不正確條款沒有法律約束力。
(C)股東權利。任何參與者均不會被視為任何受獎勵的普通股的持有人,或擁有持有人的任何權利,除非及直至(I)該參與者已符合根據獎勵條款行使或發行普通股的所有要求,及(Ii)受該獎勵約束的普通股的發行已記入本公司的簿冊及紀錄內。
(D)沒有就業或其他服務權利。本計劃、任何獎勵協議或根據本計劃簽署的任何其他文書或與依據本計劃授予的任何獎勵相關的任何內容,均不賦予任何參與者任何權利繼續以獎勵被授予時有效的身份為本公司或關聯公司服務,也不會影響本公司或關聯公司終止以下各項的權利:(I)在有或無通知及有無理由的情況下終止僱用員工;(Ii)根據與本公司或關聯公司簽訂的顧問協議條款提供顧問的服務;或(Iii)根據本公司或關聯公司的章程終止董事的服務。以及公司或關聯公司註冊所在州的公司法的任何適用條款。
(E)更改時間承諾。如果參與者在獲獎之日之後為公司和任何附屬公司履行其服務的定期承諾時間減少(例如,但不限於,如果參與者是公司員工,並且該員工的身份從全職員工變更為兼職員工或長期請假),董事會有權行使其全權酌情決定權(X)作出相應的削減股份數目或現金金額,但須受有關獎勵的任何部分規限,而該等獎勵計劃將於該時間承諾改變日期後歸屬或應付,及(Y)代替該項削減或連同該項削減而延長適用於該獎勵的歸屬或支付時間表。在任何此類減少的情況下,參賽者將無權對如此減少或延長的獎勵的任何部分。
(F)激勵股票期權限制。倘任何購股權持有人於任何歷年(根據本公司及其任何聯營公司的所有計劃)首次可行使獎勵股票購股權的普通股公平市價總額(於授出時釐定)超過100,000美元(或守則所載的該等其他限制)或不符合獎勵股票購股權規則,則超過該限制(根據授予順序)或不符合規則的購股權或其部分將被視為非法定股票購股權,即使適用購股權協議(S)有任何相反規定。
(G)投資保證。公司可要求參與者行使或收購任何獎勵下的普通股的條件是:(I)就參與者在金融和商業事務方面的知識和經驗向公司提供令公司滿意的書面保證,和/或聘請一名合理地令公司滿意的、在金融和商業事務方面知識和經驗並有能力單獨或與買家代表一起評估行使獎勵的優點和風險的買方代表;及(Ii)向本公司作出令公司滿意的書面保證,説明參與者以獎勵的方式自行取得普通股,而目前並無出售或以其他方式分派普通股的意向。上述要求以及根據該等要求作出的任何保證在下列情況下無效:(A)
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(B)就任何特定要求而言,(B)就任何特定要求而言,本公司的律師已決定在當時適用證券法的情況下無須符合該要求。根據公司律師的建議,公司可在該律師認為必要或適當的情況下,在根據本計劃發行的股票上添加圖例,以遵守適用的證券法,包括但不限於限制普通股轉讓的圖例。
(H)預扣債務。除非獎勵協議的條款禁止,否則公司可自行決定通過下列任何方式或這些方式的組合來履行與獎勵有關的任何聯邦、州或地方預扣税義務:(I)促使參與者支付現金;(Ii)從參與者因獎勵而發行或以其他方式發行的普通股中扣留普通股;提供,然而,任何普通股股票的扣繳價值不得超過參與者適用税收管轄區根據最高法定税率計算的税額(或法律要求預扣的税額(或為避免將股票獎勵歸類為財務會計目的的負債所需的較低金額);(Iii)從以現金結算的獎勵中扣留現金;(Iv)從其他應付給參與者的任何金額中扣繳款項,包括根據股票獎勵發行的普通股銷售收益;(V)“以賣代補”安排;或(Vi)採用授標協議中規定的其他方法。
(I)以電子方式交付。此處所指的“書面”協議或文件將包括以電子方式交付的任何協議或文件,這些協議或文件在Www.sec.gov(或其任何後續網站)或張貼在公司的內聯網(或參與者可訪問的由公司控制的其他共享電子媒體)上。
(J)延期。在適用法律允許的範圍內,董事會可在行使、授予或結算任何獎勵的全部或部分後,全權酌情決定交付普通股或支付現金,並可制定計劃和程序,以供參與者推遲選擇。參賽者的延期將根據《守則》第409a節(在適用於參賽者的範圍內)進行。根據守則第409A條,董事會可在參與者仍為僱員或以其他方式向公司提供服務時作出分配。董事會有權推遲獎勵,並決定參與者在終止連續服務後,何時以及以何種年度百分比獲得付款,包括一次性付款,並根據本計劃的規定和適用法律實施此類其他條款和條件。
(K)遵守第409a條。除非授標協議另有明確規定,否則計劃和授獎協議將以最大可能的方式進行解釋,使本計劃和根據本授標授予的授獎不受《守則》第409a節的約束,並在不受《守則》第409a節的約束的情況下不受該條款的約束。如果董事會認定根據本準則授予的任何獎勵不受本守則第409a條的約束,則證明該授標的授標協議將包含避免本守則第409a(A)(1)條規定的後果所需的條款和條件,如果授標協議未就遵守所需的條款作出規定,則該等條款特此納入授標協議。儘管本計劃有任何相反規定(除非獎勵協議另有規定),如果普通股股票公開交易,並且持有根據守則第409a條構成“遞延補償”的獎勵的參與者是本守則第409a條規定的“特定僱員”,在參與者“離職”之日(如守則第409a節所定義,不考慮其下的其他定義)之後六(6)個月之前,或(如果早些時候)參與者死亡之日之後的六(6)個月內,不得發放或支付因“離職”(如守則第409a節所界定)而到期的任何款項,除非此類分配或付款可以符合守則第409a節的方式進行。任何延期支付的金額將在該六(6)個月期限過後的第二天一次性支付,其餘部分將按原計劃支付。
(L)追回/追回。根據本計劃授予的所有獎勵將根據本公司現行的追回政策(可不時修訂)以及本公司根據本公司證券上市的任何國家證券交易所或協會的上市標準或適用法律另有要求而必須採取的任何追回政策予以退還。此外,董事會可在授標協議中實施董事會認為必要或適當的其他追回、追回或追回條款,包括但不限於在發生構成因由的事件時,對先前收購的普通股股份或其他現金或財產的回購權。此類追回政策下的賠償追回不會導致在與本公司或聯屬公司的任何協議下因“充分理由”或“推定終止”(或類似條款)而辭職的權利。
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(M)股息和股息等價物。股息及股息等價物可就由董事會釐定並載於適用獎勵協議的股票獎勵所涵蓋的普通股股份(購股權及特別行政區除外)入賬。在董事會全權酌情決定下,該等股息及股息等價物可按董事會決定的方式轉換為股票獎勵所涵蓋的額外普通股。股票獎勵所涵蓋的任何額外普通股或現金支付,由於該等股息或股息等價物而入賬,將受與其相關的基本獎勵協議的所有相同條款和條件的約束。即使本計劃或任何獎勵協議有任何相反的規定,在根據適用的獎勵協議歸屬普通股之前,不得就股票獎勵所涵蓋的普通股支付股息和股息等價物。
(A)資本化調整。如進行資本化調整,董事會將適當及按比例調整:(I)根據第3(A)節須受該計劃約束的證券類別及最高數目;(Ii)根據第3(C)節行使激勵性股票期權而可發行的證券類別及最高數目;及(Iii)須獲授予流通股獎勵的證券類別及數目及每股價格。董事會將作出這樣的調整,其決定將是最終的、具有約束力的和決定性的。
(B)解散或清盤。除股票獎勵協議另有規定外,如果公司解散或清盤,所有已發行股票獎勵(由不受沒收條件或公司回購權利限制的既得普通股和已發行普通股組成的股票獎勵除外)將在緊接該解散或清算完成之前終止,受公司回購權利或沒收條件限制的普通股股份可由公司回購或回購,即使該股票獎勵持有人提供持續服務;提供,然而,董事會可全權酌情在解散或清盤完成前(但視乎其完成與否而定),安排部分或全部股票獎勵完全歸屬、可行使及/或不再受回購或沒收(以該等股票獎勵以前未曾到期或終止為限)。
(C)公司交易。以下條文將適用於公司交易中的股票獎勵,除非證明股票獎勵的文書或本公司或任何聯屬公司與參與者之間的任何其他書面協議另有規定,或除非董事會在授予股票獎勵時另有明確規定。如果發生公司交易,那麼,儘管本計劃有任何其他規定,董事會將根據公司交易的完成或完成,對股票獎勵採取以下一項或多項行動:
(i) 安排尚存的公司或收購公司(或尚存的或收購公司的母公司)接受或繼續股票獎勵,或以類似的股票獎勵取代股票獎勵(包括但不限於獲得根據公司交易支付給公司股東的相同對價的獎勵);
(Ii)安排將本公司就根據股票獎勵發行的普通股持有的任何回購或回購權利轉讓給尚存的公司或收購公司(或尚存或收購公司的母公司);
(Iii)加快將股票獎勵全部或部分授予(如適用,可行使股票獎勵的時間)至董事會決定的公司交易生效時間之前的日期(或,如果董事會未決定該日期,至公司交易生效日期前五(5)天),如果不在公司交易生效時間或之前(如適用)行使,股票獎勵將終止;
(Iv)安排公司就股票獎勵而持有的任何回購或回購權利全部或部分失效;
(v) 取消或安排取消股票獎勵,以換取董事會全權酌情認為適當的現金代價(如有);及
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(Vi)取消或安排取消股票獎勵(以公司交易生效時間前未歸屬或未行使的範圍為限),以換取由董事會決定的付款,金額相等於(A)參與者在緊接公司交易生效時間前行使股票獎勵時應獲得的物業價值超過(B)該持有人就行使股票獎勵應支付的任何行使價。
(Vii)董事會不必對所有股票獎勵或其部分或所有參與者採取相同的行動。董事會可以對股票獎勵的既得部分和非既得部分採取不同的行動。
(D)控制權的變更。股票獎勵可於控制權變更時或之後額外加速歸屬及行使,一如有關股票獎勵的股票獎勵協議所規定,或本公司或任何聯屬公司與參與者之間的任何其他書面協議所規定,但如無該等規定,則不會出現該等加速。
董事會可隨時暫停或終止該計劃。 在(i)董事會通過該計劃之日(“以較早者為準)十週年後,不得授予激勵股票期權領養日期”),以及(ii)該計劃獲得公司股東批准的日期。在計劃暫停期間或終止後,不得根據計劃授予任何獎勵。
本計劃自生效之日起生效。
特拉華州的法律將管轄與本計劃的解釋、有效性和解釋有關的所有問題,而不考慮該州的法律衝突規則。
(a) “附屬公司”是指在確定時,公司的任何“母公司”或“子公司”,這些術語的定義見《證券法》第405條。 董事會將有權確定在上述定義中確定“母公司”或“子公司”地位的時間。
(b) “適用法律“指任何適用的證券,聯邦、州、外國、重大地方或市政或其他法律、法規、憲法、普通法原則、決議、條例、法典、法令、法令、規則、上市規則、法規、司法決定、裁決或要求,由任何政府機構(包括在任何適用的自律機構,如納斯達克證券市場、紐約證券交易所或金融業監管局的授權下)發佈、制定、通過、頒佈、實施或以其他方式實施。
(c) “授獎“指股票獎勵或業績現金獎勵。
(d) “授標協議“指公司與參與者之間的書面協議,證明獎勵的條款和條件。
(e) “衝浪板“指本公司的董事會。
(f) “資本化調整“指在採納日期後,普通股發生的任何變動或與之有關的其他事件,如財務會計準則委員會會計準則彙編第718號(或其任何繼承者)中使用的該術語所使用的,但未經公司通過合併、合併、重組、資本重組、再註冊、股票股息、現金以外的財產股息、大額非經常性現金股息、股票拆分、股票反向拆分、清算股息、股票組合、股份交換、公司結構變更或任何類似的股權重組交易進行考慮的任何股票獎勵。儘管有上述規定,本公司任何可轉換證券的轉換將不會被視為資本化調整。
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(g) “股本” 指公司的各類普通股,無論每股的票數如何。
(h) “緣由” 將具有參與者和公司之間任何定義該術語的書面協議中賦予該術語的含義,在沒有此類協議的情況下,對於參與者而言,該術語意味着以下任何一種或多種事件的發生:(I)參與者犯下任何重罪或涉及欺詐、不誠實或道德敗壞的任何犯罪;(Ii)參與者企圖實施或參與對公司的欺詐或不誠實行為,導致(或可能已合理地導致)對公司業務造成重大損害;(Iii)參與者故意實質性違反參與者與公司之間的任何合同或協議,或參與者對公司負有的任何法定責任;或(Iv)參與者未經授權使用或披露公司的機密信息或商業祕密;或(V)參與者的行為構成嚴重不服從、不稱職或習慣性玩忽職守,對公司業務造成(或可能合理地造成)重大損害。本公司將自行決定終止參與者的連續服務是出於原因還是無故終止。本公司就參與者的持續服務因或無故終止該參與者的持續服務而作出的任何裁定,不會影響本公司或該參與者為任何其他目的而作出的任何權利或義務的釐定。
(i) “控制權的變化“指在單個交易中或在一系列相關交易中,發生下列任何一項或多項事件:
(i)除合併、合併或類似交易外,任何交易所法案人士直接或間接成為本公司證券的所有者,佔本公司當時已發行證券的總投票權的50%以上。儘管有上述規定,控制權的變更不會被視為發生在以下情況:(A)直接從本公司收購本公司的證券;(B)投資者、其任何關聯公司或在一項或一系列主要目的是通過發行股權證券為本公司獲得融資的交易或一系列相關交易中收購本公司證券的投資者、其任何關聯公司或任何其他交易所法案人士收購本公司證券;或(C)僅因為任何交易所法案個人(“該”)持有的所有權水平。受試者“)由於本公司回購或以其他方式收購有表決權證券,從而減少了已發行股票的數量,因此超過了指定的未發行有表決權證券的百分比門檻,但如果由於公司收購有表決權證券而導致控制權發生變化(如果不是由於本句的實施),並且在該股份收購後,受試人成為任何額外有表決權證券的所有者,假設回購或其他收購沒有發生,使該主體所擁有的當時未發行的有表決權證券的百分比超過指定的百分比門檻,則控制權的變化將被視為發生;
(Ii)涉及本公司(直接或間接)的合併、合併或類似交易已完成,緊接該等合併、合併或類似交易完成後,緊接該等合併、合併或類似交易完成後,緊接該合併、合併或類似交易之前的本公司股東並不直接或間接擁有(A)在該等合併、合併或類似交易中相當於尚存實體合併後尚未行使投票權50%以上的未償還有表決權證券或(B)在該等合併、合併或類似交易中尚存實體母公司合併後尚未行使表決權的50%以上,在每一種情況下,其比例與其在緊接該交易之前對本公司未償還有表決權證券的所有權基本相同;
(Iii)完成出售、租賃、獨家許可或其他處置本公司及其附屬公司的全部或實質所有合併資產,但將本公司及其附屬公司的全部或實質所有合併資產出售、租賃、許可或以其他方式處置給一個實體,且該實體的有表決權證券的合併投票權的50%(50%)以上由本公司股東擁有,比例與他們在緊接出售、租賃、許可或其他處置前對本公司未清償有表決權證券的擁有權實質上相同;或
(Iv)在董事會通過本計劃之日是董事會成員的個人(“現任董事會“)因任何原因不再擔任董事會成員的多數;提供,然而,如果任何新董事會成員的任命或選舉(或選舉提名)由當時仍在任職的現任董事會成員的多數票批准或推薦,則就本計劃而言,該新成員將被視為現任董事會成員。
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就根據控制權變更一詞決定投票權而言,投票權的計算方法為假設所有可轉換的股本證券(即時或在未來某個時間)轉換為有權投票的股份,但不假設行使認購或購買該等股份的任何認股權證或權利。此外,(A)控制權變更一詞不包括僅為變更公司註冊地而進行的資產出售、合併或其他交易;(B)控制權變更一詞不包括任何一名或多名股東因根據本公司經修訂及重新修訂的公司註冊證書所載的轉換規定將任何類別的公司證券轉換為另一類每股投票權不同的公司證券而導致的投票權變化,(C)在公司或任何關聯公司與參與者之間的個人書面協議中,控制權變更(或任何類似術語)的定義將取代前述關於受該協議約束的獎勵的定義;提供,然而,,如果該單獨的書面協議中沒有對控制變更或任何類似術語作出定義,則適用上述定義。如為遵守守則第409A條所需,在任何情況下,如果該交易不是根據財務法規第1.409A-3(I)(5)條確定的“本公司所有權或實際控制權的變更”或“本公司相當一部分資產的所有權變更”(不考慮其下的任何其他定義),則在任何情況下都不會被視為發生了控制權變更。董事會可全權酌情修改“控制權變更”的定義,以符合守則第409a節及其下的規則下的“控制權變更”定義,而無需參與者同意。
(j) “代碼“指經修訂的1986年國內税法,包括任何適用的條例和指南。
(k) “委員會“指由一名或多名董事組成的委員會,董事會已根據第2(C)條授予該委員會權力。
(l) “普通股“指公司的普通股,每股有一票。
(m) “公司指的是特拉華州的FibroGen公司。
(n) “顧問“指任何人,包括顧問,他(I)受聘於本公司或聯營公司提供諮詢或顧問服務,並因該等服務而獲得報酬,或(Ii)擔任聯營公司董事會成員並因該等服務而獲得報酬。然而,僅作為董事提供服務,或為此類服務支付費用,不會導致董事在本計劃中被視為“顧問”。 儘管有上述規定,任何人只有在證券法規定的S-8表格註冊聲明可用於登記向該人要約或出售本公司證券的情況下,才被視為本計劃下的顧問。
(o) “持續服務“意味着參與者為公司或關聯公司提供的服務,無論是作為員工、董事還是顧問,都不會中斷或終止。參與者作為員工、顧問或董事向公司或關聯公司提供服務的身份發生變化,或參與者為其提供此類服務的實體發生變化,前提是參與者與公司或關聯公司的服務沒有中斷或終止,參與者的持續服務不會終止;提供,然而,, 如董事會全權酌情決定參與者提供服務的實體不再有資格成為聯屬公司,則該參與者的持續服務將於該實體不再有資格成為聯屬公司之日被視為終止。在法律許可的範圍內,董事會或本公司行政總裁可在下列情況下全權酌情決定是否終止連續服務:(I)董事會或行政總裁批准的任何休假,包括病假、軍假或任何其他個人假期,或(Ii)本公司、關聯公司或其繼承人之間的調動。儘管如上所述,就授予獎勵而言,僅在本公司的休假政策、適用於參與者的任何休假協議或政策的書面條款中規定的範圍內,或法律另有要求的範圍內,休假將被視為連續服務。此外,在豁免或遵守《守則》第409a節所需的範圍內,將確定是否已終止連續服務,並將以與財政部條例第1.409A-1(H)節所定義的“離職”定義一致的方式解釋該術語(不考慮其下的任何替代定義)。
(p) “公司交易“指在單個交易中或在一系列相關交易中,發生下列任何一項或多項事件:
(i) 一筆交易的完成 或以其他方式處置本公司及其附屬公司的全部或幾乎全部綜合資產,由董事會全權酌情決定;
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(Ii)完成出售或以其他方式處置公司至少90%的已發行證券;
(Iii)完成合並、合併或類似交易後,公司不再是尚存的公司;或
(Iv)完成合並、合併或類似交易後,本公司仍是尚存的公司,但緊接合並、合併或類似交易前已發行的普通股股份因合併、合併或類似交易而轉換或交換為其他財產,不論是以證券、現金或其他形式。
在遵守守則第409A條所需的範圍內,任何事件均不會被視為公司交易,除非該交易亦不是財務條例第1.409A-3(I)(5)條所確定的“本公司所有權或實際控制權的變更”或“本公司大部分資產的所有權變更”(不考慮其下的任何其他定義)。
(q) “董事“指管理局成員。
(r) “殘疾“就參與者而言,指該參與者因任何醫學上可確定的身體或精神損傷而不能從事任何實質性的有償活動,而該損傷可預期導致死亡,或已持續或可預期持續不少於12個月的連續期間,如守則第22(E)(3)及409a(A)(2)(C)(I)條所規定,並將由管理局根據管理局認為在有關情況下所需的醫學證據作出裁定。
(s) “生效日期“是指2024年6月5日。
(t) “員工“指受僱於本公司或其附屬公司的任何人士。然而,就本計劃而言,僅作為董事提供服務或為此類服務支付費用不會導致董事被視為“僱員”。
(u) “實體“指公司、合夥、有限責任公司或其他實體。
(v) “《交易所法案》“指經修訂的1934年《證券交易法》及其頒佈的規則和條例。
(w) “《交易所法案》人” 指任何自然人、實體或“團體”(“交易所法”第13(D)或14(D)條所指),但“交易所法”不包括(I)本公司或本公司任何附屬公司,(Ii)本公司或本公司任何附屬公司的任何僱員福利計劃,或本公司或本公司任何附屬公司的任何受託人或其他受信人持有本公司或本公司任何附屬公司的僱員福利計劃下的證券,(Iii)根據登記公開發售該等證券暫時持有證券的承銷商,(Iv)直接或間接擁有的實體,公司股東以與其對公司股票的所有權基本相同的比例;或(V)任何自然人、實體或“團體”(按交易所法案第13(D)或14(D)條的定義),於生效日期為本公司證券的直接或間接擁有者,佔本公司當時已發行證券總投票權的50%以上。
(x) “公平市價“指截至任何日期的普通股價值,如下所示:
(i) 如果普通股在任何現有證券交易所上市或在任何成熟市場交易,除非董事會另有決定,否則普通股的公平市價將是該股票在確定日在該交易所或市場(或普通股成交量最大的交易所或市場)報價的收盤價,並由董事會認為可靠的來源報告。
(Ii)除董事會另有規定外,如普通股於釐定日期並無收市價,則公平市價將為存在該報價的前一日的收市價。
(Iii)在普通股缺乏此類市場的情況下,公平市值將由董事會本着誠信並以符合守則第409A條和第422條的方式確定。
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(y) “政府部門 身軀“意味着任何:(a)國家、州、聯邦、省、領地、縣、市、區或任何性質的其他司法管轄區;(b)聯邦、州、地方、市、外國或其他政府;(c)政府或監管機構,或任何性質的準政府機構(包括任何政府部門、部門、行政機構或局、委員會、當局、機構、官員、部、基金會、基金會、中心、組織、單位、機構或實體以及任何法院或其他法庭,以及為避免疑問,任何税務機關)或行使類似權力或權威的其他機構;或(d)自律組織(包括納斯達克證券市場、紐約證券交易所和金融業監管局)。
(z) “激勵性股票期權”是指根據本計劃第5條授予的期權,旨在成為並符合本準則第422條含義內的“激勵股票期權”。
(Aa)“非員工董事” 是指(i)不是公司或附屬公司的現任員工或高級官員,沒有直接或間接獲得報酬的董事,從本公司或其關聯公司獲得的諮詢或董事以外的任何身份提供的服務(根據《證券法》頒佈的S-K法規第404(a)項不要求披露的金額除外(“規則S-K“))並無在任何其他交易中擁有根據S-K規例第404(A)項須予披露的權益,亦無從事根據S-K規例第404(B)項須予披露的業務關係;或(Ii)根據規則第16b-3條被視為”非僱員董事“。
(Bb)“非法定股票期權“指根據本計劃第5節授予的、不符合獎勵股票期權資格的任何期權。
(抄送)“軍官“指交易所法案第16條所指的本公司高級人員。
(Dd)“選擇權“指根據本計劃授予的購買普通股股票的激勵股票期權或非法定股票期權。
(Ee)“期權協議“指本公司與購股權持有人之間的書面協議,證明購股權授予的條款和條件。每項期權協議將受制於本計劃的條款和條件。
(Ff)“期權持有者“指根據本計劃獲授予期權的人,或(如適用)持有未平倉期權的其他人。
(GG)“其他股票獎勵“指根據第6(D)條的條款和條件,全部或部分參照普通股授予的獎勵。
(HH)“其他股票獎勵協議” 指公司與其他股票獎勵持有人之間的書面協議,證明其他股票獎勵獎勵的條款和條件。每一份其他股票獎勵協議將受制於本計劃的條款和條件。
(Ii)“自己的,” “擁有,” “船東,” “所有權” 如果個人或實體通過任何合同、安排、諒解、關係或其他方式直接或間接擁有或分享關於此類證券的投票權,包括投票或指導投票的權力,則該個人或實體將被視為“擁有”、“擁有”、“擁有”或已獲得證券的“所有權”。
(JJ)“父級“指以本公司終止的不間斷公司鏈中的任何公司(本公司除外),如果除本公司以外的每個公司擁有的股票擁有該鏈中其他公司之一的所有類別股票的總投票權的50%或更多。在本計劃通過後的某一天取得母公司地位的公司,應被視為自該日期起開始的母公司。
(KK)“參與者“指根據該計劃獲得獎勵的人,或(如果適用)持有未償股票獎勵的其他人。
(Ll)“表演現金獎“指根據第6(C)(Ii)條的條款和條件給予的現金獎勵。
(Mm)“績效標準“是指委員會為確定某一考績期間的業績目標而選擇的一項或多項標準。將用於確定這種業績目標的業績標準可基於委員會確定的下列任何一項或以下各項的組合:(1)收入(包括
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每股收益和淨收益);(2)扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益;(3)扣除利息、税項、折舊、攤銷和攤銷前的收益;(4)扣除利息、税項、折舊、攤銷和法定結算前的收益;(5)扣除利息、税項、折舊、攤銷、其他收入(費用)和其他收入(費用)前的收益;(6)扣除利息、税項、折舊、攤銷、法律結算、其他收入(費用)和基於股票的補償前的收益;(七)扣除利息、税項、折舊、攤銷、法律結算、其他收入(費用)、股票報酬和遞延收入變動前的收益;(八)股東總回報;(九)股東權益報酬率或平均股東權益;(十)資產、投資或資本報酬率;(Xi)股價;(十二)利潤率(含毛利);(十三)收入(税前或税後);(十四)營業收入;(十五)税後營業收入;(十六)税前利潤;(十五)營業現金流量;(Xviii)銷售或收入目標;(Xix)收入或產品收入的增加;(Xx)費用和成本削減目標;(Xxi)營運資金水平的改善或達到;(Xxii)經濟增加值(或同等指標);(Xxiii)市場份額;(Xxiv)現金流量;(Xxv)每股現金流量;(Xxvi)股價表現;(Xxvii)債務削減;(Xxviii)項目或進程的實施或完成;(Xxix)留住員工;(Xxx)股東權益;(Xxxi)資本支出;(XXXII)債務水平;(XXXIII)營業利潤或淨營業利潤;(XXXIV)勞動力多樣性;(XXXV)淨收入或營業收入的增長;(XXXVI)賬單;(XXXvii)預訂;(XXXVIII)在指定日期之前開始或完成臨牀試驗和/或研究階段;(XXXXIX)患者參保率,(XXXXX)預算管理;(XXXXXI)監管機構對產品、研究和/或試驗的批准;(XXXXII)產品的商業推出;及(XXXXXII)董事會選定的其他業績衡量標準。
(NN)“績效目標“指在業績期間,審計委員會根據業績標準為業績期間確定的一個或多個目標。業績目標可以以全公司為基礎,以一個或多個業務部門、部門、附屬公司或業務部門為基礎,以絕對值或相對於一個或多個可比公司的業績或一個或多個相關指數的業績為基礎。除非董事會另有規定:(1)在頒獎時的《授獎協議》中,或(2)在確立業績目標時列出業績目標的其他文件中,董事會將在計算業績期間實現業績目標的方法方面作出適當調整,如下:(1)排除重組和/或其他非經常性費用;(2)排除匯率影響;(3)排除公認會計原則變化的影響;(4)排除對公司税率的任何法定調整的影響;(5)排除任何根據公認會計原則確定的“不尋常”或“不經常發生”的項目的影響;(6)排除收購或合資企業的稀釋影響;(7)假設公司剝離的任何業務在剝離後的一段業績期間內實現了預定的業績目標;(8)排除因任何股息或拆分、股票回購、重組、資本重組、合併、合併、分拆、合併或交換股份或其他類似的公司變動,或向普通股股東進行定期現金股息以外的任何分配而引起的公司普通股流通股變動的影響;(9)不包括基於股票的補償和公司紅利計劃下的獎金的影響;(10)不包括根據公認會計原則需要支出的與潛在收購或剝離相關的成本;(11)剔除根據公認會計原則須入賬的商譽及無形資產減值費用;(12)剔除任何其他非常、非經常性損益或其他非常項目的影響;(13)剔除接納提交食品及藥物管理局或任何其他監管機構審核及/或批准的申請的時間的影響;及(14)剔除進入或達到許可合資企業所涉及的里程碑的影響。此外,審計委員會保留在實現業績目標時減少或取消應得的報酬或經濟利益的酌處權,並確定其為該業績期間選擇使用的業績標準的計算方式。部分達到指定標準可能導致與股票獎勵協議或績效現金獎勵的書面條款中規定的成就程度相對應的支付或歸屬。
(OO)“表演期“指董事會為確定參與者獲得股票獎勵或績效現金獎勵的權利和支付而對一個或多個業績目標的實現情況進行衡量的時間段。業績期限可以是不同的和重疊的,由董事會完全酌情決定。
(PP)“業績股票獎“指根據第6(C)(I)條的條款和條件授予的股票獎勵。
(QQ)“平面圖指的是FibroGen,Inc.2024年股權激勵計劃。
(RR)“限制性股票獎“指根據第6(A)節的條款和條件授予的普通股股份獎勵。
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(SS)“限制性股票獎勵協議“指本公司與限制性股票獎勵持有人之間的書面協議,證明限制性股票獎勵授予的條款和條件。每份限制性股票獎勵協議將受制於本計劃的條款和條件。
(TT)“限制性股票單位獎” 指根據第6(b)條的條款和條件授予的接收普通股股份的權利。
(UU)“限制性股票單位獎勵協議” 指公司與限制性股票單位獎勵持有人之間的書面協議,證明限制性股票單位獎勵授予的條款和條件。 每份限制性股票單位獎勵協議均須遵守該計劃的條款和條件。
(VV)“規則第16B-3條“指根據《交易法》頒佈的規則16b-3或不時生效的規則16b-3的任何繼承者。
(全球)“證券法“指經修訂的1933年證券法。
(Xx)“股票增值權“或”撒爾” 指根據第5條的條款和條件授予的普通股增值權。
(YY)“股票增值權協議“指本公司與股票增值權持有人之間的書面協議,證明股票增值權授予的條款和條件。每份股票增值權協議將受制於本計劃的條款和條件。
(ZZ)“股票獎指根據本計劃授予的任何獲得普通股的權利,包括激勵性股票期權、非法定股票期權、限制性股票獎勵、限制性股票單位獎勵、股票增值權、績效股票獎勵或任何其他股票獎勵。
(AAA)“股票獎勵協議“指公司與參與者之間的書面協議,證明股票獎勵授予的條款和條件。 每份股票獎勵協議將受本計劃的條款和條件約束。
(Bbb)“子公司“就本公司而言,指(I)任何法團,而該法團在當時直接或間接由本公司直接或間接擁有,而該法團有超過50%的已發行股本具有普通投票權以選出該法團的過半數董事會成員(不論該法團的任何其他類別的股票在當時是否將會或可能會因任何或有意外情況的發生而具有投票權),及。本公司直接或間接擁有超過50%的直接或間接權益(不論是以投票或分享利潤或出資的形式)的有限責任公司或其他實體。
(CCC)“10%的股東“指擁有(或根據守則第424(D)節被視為擁有)本公司或任何聯營公司所有類別股票的總投票權超過10%的人士。
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FibroGen掃描以查看材料並投票FibroGen,Inc.加利福尼亞州舊金山伊利諾伊街409號在會前在線投票-訪問www.proxyvote.com或掃描上面的二維碼使用互聯網傳輸您的投票指令並進行電子信息傳輸,直到晚上11:59。東部時間2024年6月4日。在訪問網站時準備好您的代理卡,然後按照説明進行投票。會議期間-訪問www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024您可以通過互聯網出席會議並在會議期間投票。準備好用箭頭標記的框中打印的信息,並按照代理卡上的説明進行操作。電話投票-1-800-690-6903使用任何按鍵電話傳輸您的投票指令,直到晚上11:59。東部時間2024年6月4日。當你打電話時,準備好你的代理卡,然後按照説明投票。郵寄投票標記,簽署並註明您的代理卡的日期,然後將其放入提供的已付郵資的信封中,或將其退回給投票處理部門,郵政編碼:紐約11717,梅賽德斯路51號布羅德里奇。我們必須在2024年6月4日之前收到它,才能計算您的選票。未來代理材料的電子交付如果您想減少我們公司郵寄代理材料對環境的影響和產生的成本,您可以同意通過電子郵件接收所有未來的代理聲明、代理卡和年度報告,或在線訪問它們。要註冊電子交付,請按照上面的説明在線投票,並在系統提示時,表明您同意在未來幾年以電子方式接收或訪問代理材料以進行投票,請在下面用藍色或黑色墨水標記以下方塊:V48606-P10417將此部分保留為您的記錄分離並僅退還此部分此代理卡只有在簽名和日期後才有效。FibroGen公司董事會建議您投票支持提案1、2、3和4,並對提案5.1進行1年的投票。1.選舉第一類董事任職至2027年股東年會。提名人:扣留1a。Thane Wettig 1b.詹姆斯·A·舍內克1c.2.批准FibroGen,Inc.2024股權激勵計劃3.在諮詢基礎上批准公司指定高管的薪酬。4.批准董事會審計委員會選擇普華永道有限責任公司作為本公司截至2024年12月31日的年度的獨立註冊會計師事務所1年2年3年棄權5.在諮詢的基礎上指出股東就本公司指定的高級管理人員的薪酬進行諮詢投票的首選頻率6.處理會議前妥善處理的任何其他事務。本委託書所代表的股份經適當執行後,將按以下籤署的股東(S)在本委託書中指示的方式投票表決。如果沒有做出指示,本委託書將對提案1、2、3和4進行表決,並對提案5進行1年的表決。如果任何其他事項提交會議,或如果需要進行累積投票,本委託書中指定的人將酌情投票。請如上所示簽上您的名字。在簽署為受權人、遺囑執行人、遺產管理人、受託人或監護人時,請添加您的全稱。當以共同所有人的身份簽字時,所有業主必須簽字。如簽署人為公司,請由獲正式授權的人員以公司全名簽署。簽名[請在方框內簽名]日期簽名(共同所有人)日期
有關年度會議代理材料供應的重要通知:通知和代理聲明以及Form 10-K年度報告可在www.proxyvote.com上查閲。V48607-P10417 FibroGen股東周年大會太平洋時間2024年6月5日上午8:00本委託書由董事會徵求股東(S)特此任命(S)Thane Wettig和Michael Lowenstein或他們中的任何一人為代表,各自有權指定其繼任者,並授權(S)他們每人代表FibroGen,Inc.的全部普通股並按本投票背面指定的方式投票,股東(S)有權在2024年6月5日太平洋時間上午8:00舉行的股東周年大會上投票在www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024上,以及其任何延期或延期。該委託書一旦執行得當,將按照股東(S)指示的方式進行表決。如果沒有做出這樣的指示,本委託書將投票選出提案1中董事會反面列出的被提名人,以及提案5中的提案2、3、4和1年的被提名人的選舉。這些代理人有權酌情就其他可能提交會議的事務進行表決。請用隨附的回信信封在這張委託書上註明簽名、註明日期並及時寄回。繼續,並在背面簽字