美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 12/31/2023 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 FREYR Battery, Inc. /DE/ [弗雷 ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) 01/10/2024 |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股(1) | 60,000 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
股票期權(購買權) | (2) | 08/21/2028 | 普通股(3) | 468,630(4) | $6.77 | D |
回覆解釋: |
1。正如發行人在 S-4 表格(文件編號 333-274434)(“註冊聲明”)上的註冊聲明(“註冊聲明”)中所述,在發行人的前任註冊人(“前身註冊人”)於 2023 年 12 月 31 日從盧森堡遷至特拉華州(“註冊地址”)後,前身註冊人的每股已發行和流通普通股(“普通股”)在重新註冊之前,發行人被取消,發行人作為對價發行了新的正式授權、有效發行、全額發行以一對一的方式向前註冊人的股東支付和不可估税的發行人普通股,面值每股0.01美元(“普通股”)。 |
2。包括根據FREYR 2021年股權激勵計劃(自2023年5月10日起修訂和重述)於2023年8月21日授予的三年內每年授予的補償期權。在受補償期權限制的股票中,三分之一(1/3)在2024年8月21日歸屬,三分之一(1/3)在2025年8月21日歸屬,三分之一(1/3)在2026年8月21日歸屬。當僱員的僱傭關係終止時,期權通常會被沒收。 |
3.如發行人註冊聲明中所述,在重新註冊之後,前身註冊人的股權福利和薪酬計劃和協議下的每項權利和義務都規定了限制性股票、股票單位、股票期權、認股權證、股票增值權、績效股票、績效單位、股息等價權和股票獎勵,包括FREYR 2021年股權激勵計劃(自2023年5月10日起修訂和重述),由發行人假設並轉換為相應的對普通股進行一對一的股權獎勵,根據前任註冊人授予的每項股權或股票獎勵都被取消,除了獲得與普通股相關的相應的股權或股票獎勵外,接受者對此類獎勵或任何標的普通股沒有權利或利益。 |
4。本表3正在對2024年1月10日提交的原始表格3進行修改,以澄清其中所述期權的歸屬情況,並更正錯誤地報告了2023年8月21日向申報人授予的期權數量的管理錯誤。該修正案正確報告了2023年8月21日授予申報人的期權數量。 |
備註: |
/s/ 作為事實律師的L. Brautaset是嗎 | 04/20/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |