附件2.5
根據1934年《證券交易法》(《交易法》)第12節登記的各類證券的權利説明)
美國存托股份(“ADS”),每種代表Smart Share Global Limited(“我們”、“我們的”、“我們的公司”或“我們”)的兩股A類普通股,在納斯達克資本市場上市,這些股份根據《交易法》第12(b)條註冊。本附件包含對(i)A類普通股持有人和(ii)美國存託憑證持有人權利的描述。以美國存託憑證為代表的基礎A類普通股由紐約梅隆銀行(作為存託人)持有,美國存託憑證的持有人將不會被視為A類普通股的持有人。
A類普通股説明
以下為目前生效的第七份經修訂及重述的組織章程大綱及細則(“組織章程大綱及細則”),以及開曼羣島公司法(“公司法”)有關本公司普通股重大條款的摘要。儘管如此,由於這是一個摘要,它可能不包含您認為重要的所有信息。欲瞭解更完整的信息,請閲讀完整的組織章程大綱和章程細則,它已作為我們F-1表格註冊聲明的證物(文件編號333-254228)提交給美國證券交易委員會。
證券種類及類別(表格20-F第9.A.5項)
每股A類普通股的面值為0.0001美元。截至2023年12月31日止財政年度最後一天已發行的A類普通股數量見2024年4月24日提交的20-F表格年度報告(“2023年20-F表格”)封面。我們的A類普通股可以以證書形式或無證書形式持有。
優先購買權(表格20-F第9.A.3項)
我們的股東沒有優先購買權。
限制或資格(表格20-F第9.A.6項)
我們採用雙層投票權結構,我們的普通股由A類普通股和B類普通股組成。每股A類普通股使其持有人有權就本公司股東大會表決的所有事項投一票,每股B類普通股的持有人有權就本公司股東大會表決的所有事項投十票。由於B類普通股持有人的超級投票權,A類普通股持有人的投票權可能會受到實質性限制。
其他類型證券的權利(表格20-F第9.A.7項)
不適用。
A類普通股的權利(表格20-F第10.B.3項)
普通股類別
我們的普通股分為A類普通股和B類普通股。我們A類普通股和B類普通股的持有者除了投票權和轉換權外,將擁有相同的權利。我們的普通股是以登記的形式發行的,並在我們的成員(股東)登記冊上登記時發行。我們可能不會向無記名發行股票。
轉換
B類普通股可由其持有人選擇隨時轉換為相同數量的A類普通股,而A類普通股在任何情況下都不能轉換為B類普通股。於任何B類普通股的持有人向創辦人(定義見組織章程大綱及章程細則)、創辦人的聯營公司或創辦人聯營公司(定義見組織章程大綱及章程細則)以外的任何人士出售、轉讓、轉讓或處置任何B類普通股時,或於任何B類普通股的最終實益擁有權改變予創辦人、創辦人的聯營公司或創辦人聯營公司以外的任何人士時,每股該等B類普通股將自動及即時轉換為一股A類普通股。
分紅
本公司普通股持有人有權獲得本公司董事會宣佈或本公司股東以普通決議宣佈的股息(條件是本公司股東宣佈的股息不得超過本公司董事建議的數額)。本公司的組織章程大綱及細則規定,股息可由本公司合法撥付的資金宣佈及支付。根據開曼羣島的法律,我公司可以從利潤或股票溢價賬户中支付股息,但在任何情況下,如果這會導致我公司無法償還在正常業務過程中到期的債務,則不得支付股息。
投票權
A類普通股及B類普通股持有人在任何時候均須就股東於本公司任何股東大會上提交表決的所有決議案作為一個類別投票。每股A類普通股使其持有人有權就所有須於本公司股東大會上表決的事項投一(1)票票,而每股B類普通股持有人則有權就所有須於本公司股東大會上表決的事項投十(10)票。在任何股東大會上的投票都是舉手錶決,除非要求進行投票。會議主席或任何一名親身出席的股東均可要求投票表決。
股東在會議上通過的普通決議需要在會議上所投普通股的簡單多數贊成票,而特別決議需要在會議上所投的已發行普通股所附票數不少於三分之二的贊成票。如更改名稱或更改我們的組織章程大綱和章程細則等重要事項,將需要特別決議。除其他事項外,我們的股東可以通過普通決議分拆或合併他們的股份。
普通股的轉讓
在本公司組織章程大綱及章程細則所載限制的規限下,本公司任何股東均可透過通常或普通形式或本公司董事會批准的任何其他形式的轉讓文書,轉讓其全部或任何普通股。
本公司董事會可行使其絕對酌情權,拒絕登記任何未繳足股款或本公司有留置權的普通股的轉讓。我們的董事會也可以拒絕登記任何普通股的轉讓,除非:
· | 轉讓書提交我行,並附上與之相關的普通股證書以及我公司董事會可能合理要求的其他證據,以證明轉讓人有權進行轉讓; |
· | 轉讓文書僅適用於一類普通股; |
· | 如有需要,轉讓文書已加蓋適當印花; |
· | 轉讓給聯名持有人的,普通股轉讓給的聯名持有人人數不超過四人; |
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· | 就此向吾等支付納斯達克資本市場可能釐定的最高金額的費用,或吾等董事不時要求的較低金額的費用。 |
如果我們的董事拒絕登記轉讓,他們應在提交轉讓文書的日期後三個日曆月內,向轉讓人和受讓人各自發送關於拒絕的通知。
在遵從納斯達克資本市場要求的任何通知後,本公司可在本公司董事會不時決定的時間及期間內暫停辦理轉讓登記及註銷本公司的會員(股東)登記冊,但在任何一年內,本公司董事會可能決定的任何年度內暫停轉讓登記或註銷會員登記冊的時間不得超過30天。
清算
於本公司清盤時,如本公司股東可供分配的資產足以於清盤開始時償還全部股本,則盈餘將按清盤開始時股東所持股份的面值按比例分配,但須從應付款項的股份中扣除應付本公司未繳催繳股款或其他款項。如果我們可供分配的資產不足以償還所有實收資本,這些資產將被分配,以便我們的股東按照他們所持股份的面值按比例承擔損失。
催繳股份及沒收股份。
本公司董事會可不時在指定的付款時間及地點前至少14天向股東發出通知,要求股東支付任何未支付的股款。已被贖回但仍未支付的股票將被沒收。
贖回、購回及交出股份
本公司可按本公司或該等股份持有人可選擇贖回該等股份的條款發行股份,發行條款及方式由本公司董事會或本公司股東的普通決議案於發行股份前決定。本公司亦可按本公司董事會或本公司股東的普通決議案所批准的條款及方式,回購本公司的任何股份。根據公司法,任何股份的贖回或回購可從本公司的利潤或從為贖回或購回該等股份而發行的新股所得款項中支付,或從資本(包括股份溢價賬及資本贖回儲備)中支付,前提是本公司能夠在付款後立即償還其在正常業務過程中到期的債務。此外,根據《公司法》,不得贖回或回購此類股份:(A)除非全部繳足,(B)如果贖回或回購將導致沒有流通股,或(C)如果公司已開始清算。此外,本公司可接受免費交出任何已繳足股款的股份。
更改A類普通股持有人權利的規定(表格20-F第10.B.4項)
股份權利的變動
每當本公司的資本分為不同類別時,任何該等類別所附帶的權利,在任何類別當時附帶的任何權利或限制的規限下,只有在該類別已發行股份三分之二的持有人書面同意或該類別股份持有人在另一次會議上通過的普通決議案的批准下,方可作出重大不利更改。授予已發行優先或其他權利的任何類別股份持有人的權利,在該類別股份當時所附帶的任何權利或限制的規限下,不得被視為因增設、配發或發行更多有名次的股份而產生重大不利影響。平價通行證與他們一起或之後,或本公司贖回或購買任何類別的任何股份。股份持有人的權利不應被視為因設立或發行具有優先權或其他權利的股份而受到重大不利影響,包括但不限於設立具有增強或加權投票權的股份。
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對擁有A類普通股的權利的限制(表格20-F第10.B.6項)
開曼羣島法律或組織章程大綱並無限制非居民股東或外國股東持有或行使A類普通股投票權的權利。
影響控制權任何更改的條文(表格20-F第10.B.7項)
我們的備忘錄和公司章程中的反收購條款。我們的組織章程大綱和細則中的一些條款可能會阻礙、推遲或阻止股東可能認為有利的公司或管理層的控制權變更,包括以下條款:
· | 授權我們的董事會發行一個或多個系列的優先股,並指定這些優先股的價格、權利、優惠、特權和限制,而不需要我們的股東進一步投票或採取任何行動;以及 |
· | 限制股東要求和召開股東大會的能力。 |
然而,根據開曼羣島法律,我們的董事只能出於正當目的以及他們真誠地認為符合我們公司的最佳利益的情況下,行使我們的組織章程大綱和章程細則授予他們的權利和權力。
擁有權門檻(表格20-F第10.B.8項)
開曼羣島法律並無適用於本公司的條文,或組織章程大綱及細則並無規定本公司須披露超過任何特定擁有權門檻的股東所有權。
不同司法管轄區之間的法律差異(表格20-F第10.B.9項)
《公司法》在很大程度上源於英國的舊公司法,但並不遵循英國最近的成文法,因此,《公司法》與英國現行的《公司法》之間存在重大差異。此外,《公司法》不同於適用於美國公司及其股東的法律。以下是適用於我們的《公司法》條款與適用於在美國註冊成立的公司及其股東的法律之間的重大差異的摘要。
合併及類似安排美國《公司法》允許開曼羣島公司之間以及開曼羣島公司和非開曼羣島公司之間的合併和合並。就此等目的而言,(I)“合併”指兩間或以上的組成公司合併,並將其業務、財產及債務歸屬於其中一間公司,作為尚存的公司;及(Ii)“合併”指將兩間或以上的組成公司合併為一間合併公司,並將該等公司的業務、財產及債務歸屬予合併後的公司。為了進行這種合併或合併,每個組成公司的董事必須批准一份合併或合併的書面計劃,然後必須由(I)每個組成公司的股東的特別決議授權,以及(Ii)該組成公司的組織章程細則規定的其他授權(如有)授權。合併或合併的書面計劃必須連同關於尚存或合併公司的償付能力的聲明、每個組成公司的資產和負債清單以及將向每個組成公司的成員和債權人發放合併或合併證書副本的承諾一併提交開曼羣島公司註冊處,合併或合併的通知將在開曼羣島公報上公佈。按照這些法定程序進行的合併或合併不需要法院批准。
如果一家開曼羣島母公司與其一家或多家開曼羣島子公司之間的合併不需要該開曼羣島子公司股東的決議授權,除非該成員另有同意,否則合併計劃的副本將分發給該開曼羣島子公司的每一名成員。為此目的,一個
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如果一家公司持有的已發行股份合計佔該子公司股東大會投票權的90%以上,則該公司是該子公司的“母公司”。
除非開曼羣島的一家法院放棄這一要求,否則必須徵得對組成公司擁有固定或浮動擔保權益的每個持有人的同意。
除非在某些有限情況下,開曼羣島組成公司的股東如對合並或合併持不同意見,則有權於反對合並或合併時獲支付其股份的公平價值(如雙方未達成協議,則由開曼羣島法院釐定),惟持不同意見的股東須嚴格遵守公司法所載的程序。持不同政見者權利的行使將阻止持不同政見者股東行使他或她可能因持有股份而有權享有的任何其他權利,但以合併或合併無效或非法為理由尋求濟助的權利除外。
除與合併和合並有關的法定規定外,《公司法》還載有以安排計劃的方式便利公司重組和合並的法定規定,條件是該安排鬚得到將與之達成安排的每一類股東和債權人的多數批准,並且他們還必須代表親自或由受委代表出席為此目的召開的一次或多次會議並投票的每一類股東或債權人的四分之三的價值。會議的召開和隨後的安排必須得到開曼羣島大法院的批准。雖然持不同意見的股東有權向法院表達不應批准交易的意見,但如果法院裁定以下情況,則可預期法院會批准有關安排:
· | 關於所需多數票的法定規定已經得到滿足; |
· | 股東在有關會議上得到了公平的代表,法定多數人真誠行事,沒有受到少數人的脅迫,以促進與該類別的利益背道而馳的利益; |
· | 該項安排可由該類別中一名就其利益行事的聰明而誠實的人合理地批准;及 |
· | 根據《公司法》的其他條款,這種安排並不是更合適的制裁方式。 |
《公司法》還包含一項強制收購的法定權力,這可能有助於在收購要約時“排擠”持不同意見的少數股東。收購要約在四個月內提出並被90%受影響股份的持有人接受時,要約人可以在該四個月期限屆滿後的兩個月內,要求剩餘股份的持有人按照要約條款將該等股份轉讓給要約人。可以向開曼羣島大法院提出異議,但除非有欺詐、惡意或串通的證據,否則這不太可能在獲得如此批准的要約的情況下成功。
如果按照上述法定程序,通過安排方案進行的安排和重組因此獲得批准和批准,或者如果提出收購要約並被接受,持不同意見的股東將沒有可與評估權相媲美的權利,否則持不同意見的股東通常可以獲得特拉華州公司的持不同意見的股東所擁有的權利,從而有權就司法確定的股份價值接受現金支付。
股東訴訟。原則上,我們通常是適當的原告,作為一般規則,衍生訴訟不得由小股東提起。然而,根據在開曼羣島極有可能具有説服力的英國當局,可以預期開曼羣島法院將遵循和適用普通法原則(即福斯訴哈博特案及其例外情況中的規則),即允許非控股股東以本公司的名義對本公司提起集體訴訟或衍生訴訟,以在下列情況下對訴訟提出質疑:
· | 公司違法或越權的行為或意圖; |
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· | 被投訴的法案雖然不越權,但只有在獲得未經獲得的簡單多數票授權的情況下,才能正式生效;以及 |
· | 那些控制公司的人是在對少數人實施欺詐。 |
董事及行政人員的賠償及責任限制。開曼羣島法律沒有限制公司的組織章程大綱和章程細則對高級管理人員和董事作出賠償的程度,除非開曼羣島法院認為任何這類規定與公共政策相違背,例如就民事欺詐或犯罪後果提供賠償。本公司的組織章程大綱及章程細則規定,本公司將就董事或高級管理人員因本公司業務或事務的處理(包括任何判斷失誤)或在執行或履行其職責、權力、授權或酌情決定權時所招致或蒙受的一切行動、法律程序、費用、收費、開支、損失、損害或法律責任,作出賠償,但因該等人士的不誠實、故意失責或欺詐除外,包括在不損害前述條文的一般性的原則下,董事或其高級職員因在開曼羣島或其他地方的任何法院就涉及本公司或其事務的任何民事訴訟進行抗辯(無論是否成功)而招致的損失或責任。這一行為標準通常與特拉華州公司法允許的特拉華州公司的行為標準相同。
此外,我們還與我們的董事和高管簽訂了賠償協議,為這些人提供了除我們的組織章程大綱和章程細則規定之外的額外賠償。
鑑於根據證券法產生的責任的賠償可能允許吾等的董事、高級管理人員或根據上述條款控制吾等的人士,我們已獲告知,美國證券交易委員會認為,此類賠償違反證券法所表達的公共政策,因此不可強制執行。
董事的受託責任。根據特拉華州公司法,特拉華州公司的董事對公司及其股東負有受託責任。這一義務有兩個構成要件:注意義務和忠實義務。注意義務要求董事本着誠實信用的原則行事,謹慎程度與通常謹慎的人在類似情況下的謹慎程度相同。根據這一義務,董事必須告知自己並向股東披露與重大交易有關的所有合理可用的重要信息。忠實義務要求董事以他合理地認為符合公司最佳利益的方式行事。他不得利用自己的公司職位謀取私利或利益。這一義務禁止董事進行自我交易,並要求公司及其股東的最佳利益優先於董事、高管或控股股東擁有的、一般股東未分享的任何權益。一般來説,董事的行為被推定為在知情的基礎上本着善意並真誠地相信所採取的行動符合公司的最佳利益。然而,這一推定可能會因違反其中一項受託責任的證據而被推翻。如果董事就交易提交此類證據,董事必須證明交易在程序上是公平的,並且交易對公司來説是公平的。
開曼羣島一家公司的董事對該公司負有謹慎行事的義務。以前人們認為,董事人員在履行職責時所表現出的技能,不需要高於對其知識和經驗的合理期望。然而,英國和英聯邦法院在所需技能和照顧方面已朝着客觀標準邁進,開曼羣島很可能也會遵循這些規定。
股東書面同意訴訟。根據特拉華州一般公司法,公司可以通過修改其公司註冊證書來消除股東通過書面同意採取行動的權利。開曼羣島法律及我們的組織章程大綱及細則規定,股東可透過由每名股東簽署或由其代表簽署的一致書面決議案批准公司事宜,而該等股東本應有權在股東大會上就該等事項投票而無須舉行會議。
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股東提案*根據特拉華州一般公司法,股東有權在年度股東大會上提交任何提案,前提是該提案符合管理文件中的通知條款。董事會或管理文件中授權召開特別會議的任何其他人可以召開特別會議,但股東可能被禁止召開特別會議。
《公司法》只賦予股東要求召開股東大會的有限權利,而不賦予股東向股東大會提出任何建議的任何權利。然而,這些權利可以在公司的公司章程中規定。本公司的組織章程大綱及章程細則容許持有合共不少於本公司已發行股份附帶所有投票權三分之一的股東申請召開股東特別大會,在此情況下,本公司董事會有責任召開特別股東大會,並於大會上表決所徵用的決議案。除要求召開股東大會的權利外,本公司的組織章程大綱及章程細則並無賦予本公司股東向股東周年大會或特別大會提交建議的任何其他權利。作為一家獲得豁免的開曼羣島公司,根據法律,我們沒有義務召開股東周年大會。
累積投票。 根據特拉華州公司法,除非公司的公司註冊證書明確規定,否則不允許對董事選舉進行累積投票。累積投票制潛在地促進了小股東在董事會中的代表性,因為它允許小股東在單個董事上投下股東有權投的所有票,從而增加了股東在選舉董事方面的投票權。根據開曼羣島的法律,沒有關於累積投票的禁令,但我們的《組織備忘錄和章程》沒有規定累積投票。因此,我們的股東在這個問題上得到的保護或權利並不比特拉華州公司的股東少。
董事的罷免。 根據特拉華州公司法,設立分類董事會的公司的董事只有在有權投票的多數流通股批准的情況下才能被除名,除非公司註冊證書另有規定。根據本公司的組織章程大綱及章程細則,在符合其中所載若干限制的情況下,董事可由本公司股東以普通決議案罷免,不論是否有理由。董事的任期將持續到其繼任者被選舉並具有資格為止,或者直到其以其他方式卸任。此外,董事如(I)破產或與債權人作出任何債務償還安排或債務重整協議;(Ii)身故、被發現精神不健全或精神不健全;(Iii)以書面通知辭職;或(Iv)根據本公司組織章程大綱及細則的任何其他規定被免職,將不再是董事。
與有興趣的股東進行交易。 特拉華州一般公司法包含一項適用於特拉華州公司的企業合併法規,根據該法規,除非公司通過修訂其公司註冊證書明確選擇不受該法規管轄,否則在該人成為利益股東之日起三年內,禁止該公司與該“有利害關係的股東”進行某些商業合併。感興趣的股東通常是指在過去三年內擁有或擁有目標公司15%或以上已發行有表決權股份的個人或團體。這將限制潛在收購者對目標提出兩級收購要約的能力,在這種情況下,所有股東都不會得到平等對待。除其他事項外,如果在該股東成為有利害關係的股東之日之前,董事會批准了導致該人成為有利害關係的股東的企業合併或交易,則該章程不適用。這鼓勵特拉華州公司的任何潛在收購者與目標公司的董事會談判任何收購交易的條款。
開曼羣島的法律沒有類似的法規。因此,我們不能利用特拉華州商業合併法規提供的保護類型。然而,儘管開曼羣島法律不規範公司與其大股東之間的交易,但它確實規定,此類交易必須在符合公司最佳利益的情況下真誠地進行,而不是在對少數股東構成欺詐的情況下進行。
解散;結束。*根據特拉華州公司法,除非董事會批准解散的提議,否則解散必須得到持有公司總投票權100%的股東的批准。只有由董事會發起解散,才能以簡單的
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該公司的大部分流通股。特拉華州的法律允許特拉華州的公司在其公司註冊證書中包括與董事會發起的解散有關的絕對多數投票要求。
根據開曼羣島法律,公司可以通過開曼羣島法院的命令或其成員的特別決議進行清盤,如果公司無法在到期時償還債務,則可以通過其成員的普通決議進行清盤。法院有權在若干特定情況下下令清盤,包括法院認為這樣做是公正和公平的。根據《公司法》和我們的組織章程大綱和細則,我們的公司可以通過我們股東的特別決議來解散、清算或清盤。
股份權利變更。根據《特拉華州一般公司法》,除非公司註冊證書另有規定,否則公司可在獲得該類別流通股的多數批准的情況下更改該類別股票的權利。根據本公司的組織章程大綱及章程細則,每當本公司的資本分為不同類別時,任何此類股份所附帶的權利,在任何類別當其時附帶的任何權利或限制的規限下,只可在獲得該類別至少三分之二已發行股份的持有人書面同意的情況下,或經該類別股份持有人在另一次會議上通過的普通決議的批准下,才可作出重大及不利的更改。授予任何類別股份持有人的權利不得,在該類別股份當時附帶的任何權利或限制的規限下,將被視為因(其中包括)設立、配發或發行更多排名股份而產生重大不利影響。平價通行證與他們一起或之後,或贖回或購買本公司持有的任何類別的任何股份。股份持有人的權利不應被視為因設立或發行具有優先權或其他權利的股份而受到重大不利影響,包括但不限於設立具有增強或加權投票權的股份。
管理文件的修訂。 根據特拉華州一般公司法,公司的管理文件可在有權投票的流通股的多數批准下進行修改,除非公司註冊證書另有規定。在開曼羣島法律允許的情況下,只有在我們股東的特別決議下,我們的公司備忘錄和組織章程細則才能被修改。
非居民或外國股東的權利。*我們的組織備忘錄和章程細則對非居民或外國股東持有或行使我們股份投票權的權利沒有任何限制。此外,我們的股權備忘錄和組織章程細則並無條文規定必須披露股東持股的持股門檻。
資本變動(表格20-F第10.B.10項)
我們的股東可以不時通過普通決議:
· | 增加我們的股本,按決議規定的數額分為若干類別和數額的股份; |
· | 合併並將我們的全部或任何股本分成比我們現有股份更大的股份; |
· | 將我們的現有股份或任何股份再分成數額較小的股份,但在分拆中,就每股減持股份支付的款額與未繳款額(如有的話)之間的比例,須與衍生減持股份的股份的比例相同;或 |
· | 註銷於決議案通過當日尚未被任何人認購或同意認購的任何股份,並將本公司的股本金額減去如此註銷的股份金額。 |
我們的股東可通過特別決議案,以法律允許的任何方式減少我們的股本或任何資本贖回儲備,但須經開曼羣島大法院確認本公司要求作出命令確認該項減持的申請。
債務證券(表格20-F第12.A項)
不適用。
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權證和權利(表格20-F第12.B項)
不適用。
其他證券(表格20-F第12.C項)
不適用。
美國存托股份説明(表格20-F第12.D.1及12.D.2項)
美國存托股份
紐約梅隆銀行作為存託機構,將登記和交付美國存托股份,也被稱為美國存托股份。每股美國存托股份將代表兩股A類普通股(或收取兩股A類普通股的權利),存放於香港上海滙豐銀行有限公司,作為香港託管銀行的託管人。每一個美國存托股份還將代表託管機構可能持有的任何其他證券、現金或其他財產。存托股份連同託管人持有的任何其他證券、現金或其他財產,稱為存入證券。管理美國存託憑證的託管辦公室及其主要執行辦公室位於紐約格林威治街240號,New York 10286。
您可以(A)直接持有ADS,(I)持有美國存託憑證,也稱為ADR,這是以您的名義註冊的證明特定數量的ADS的證書,或(Ii)通過在您的名下注冊未經認證的ADS,或(B)通過您的經紀人或作為存託信託公司(也稱為DTC)直接或間接參與者的其他金融機構持有ADS的擔保權利,間接持有ADS。如果您直接持有美國存託憑證,您就是註冊廣告持有者,也稱為廣告持有者。此描述假定您是廣告持有者。如果您間接持有ADS,您必須依靠您的經紀人或其他金融機構的程序來維護本節所述廣告持有者的權利。你應該諮詢你的經紀人或金融機構,以找出這些程序是什麼。
未經認證的美國存託憑證的登記持有者將收到託管機構的聲明,確認他們的持有量。
作為美國存托股份的持有者,我們不會將您視為我們的股東之一,您也不會擁有股東權利。開曼羣島法律管轄股東權利。託管機構將是您的美國存託憑證相關股票的持有者。作為美國存託憑證的註冊持有人,您將擁有美國存托股份持有者權利。吾等、託管銀行、美國存托股份持有人及所有其他間接或實益持有美國存託憑證人士之間的存款協議,列明美國存托股份持有人的權利以及託管銀行的權利和義務。紐約州法律管轄存款協議和美國存託憑證。
以下是保證金協議的實質性條款摘要。欲瞭解更完整的信息,請閲讀完整的存款協議和美國存託憑證表格。
股息和其他分配
你將如何獲得股息和股票的其他分配?
託管人同意在支付或扣除美國存托股份的費用和支出後,將其或託管人從股票或其他已存放證券中收到的現金股息或其他分配支付或分配給支付寶持有人。您將獲得與您的美國存託憑證所代表的股份數量成比例的這些分配。
現金。如果存託機構能夠在合理的基礎上將現金股息或其他現金分配轉換為美元,並將美元轉移到美國,它將把我們為股票支付的任何現金股息或其他現金分配轉換為美元。如果這是不可能的,或者如果需要任何政府批准,但無法獲得,存款協議允許託管機構只將外幣分配給那些有可能這樣做的美國存托股份持有者。它將持有無法轉換的外幣,存入尚未付款的美國存托股份持有者的賬户。它不會投資外幣,也不會對任何利息負責。
在進行分配之前,將扣除任何必須支付的預扣税或其他政府費用。請參閲“税收”。存託機構將僅分配整美元和美分,並將四捨五入分數
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美分到最接近的整美分。 如果匯率在保管人無法兑換外幣的時間內波動,你可能會損失一些分配的價值。
股票。此外,託管機構可以分配額外的美國存託憑證,相當於我們作為股息或免費分配分配的任何股票。託管機構將只分發整個美國存託憑證。它將出售股票,這將需要它交付美國存托股份(或代表這些股票的美國存託憑證)的一小部分,並以與現金相同的方式分配淨收益。如果託管人不分發額外的美國存託憑證,已發行的美國存託憑證也將代表新股。託管人可以出售一部分已分配的股份(或代表這些股份的美國存託憑證),足以支付與該項分配有關的費用和開支。
購買額外股份的權利。 如果我們向證券持有人提供任何認購額外股份或任何其他權利的權利,則存託人可以(i)代表ADS持有人行使這些權利,(ii)將這些權利分配給ADS持有人或(iii)出售這些權利並將淨收益分配給ADS持有人,在每種情況下都是在扣除或支付其費用和支出後。如果保存人不做任何這些事情,它將允許權利失效。 在這種情況下,您將不會收到任何價值。 只有在我們要求保存人行使或分配權利的情況下,保存人才行使或分配權利,並向保存人提供令人滿意的保證,這樣做是合法的。如果存託人將行使權利,則其將購買與權利有關的證券,並將這些證券或(如為股份)代表新股的新美國存託憑證,分發給認購美國存託憑證持有人,但前提是美國存託憑證持有人已向存託人支付行使價。美國證券法可能會限制存託機構向所有或某些ADS持有人分發權利或ADS或行使權利而發行的其他證券的能力,並且所分發的證券可能會受到轉讓限制。
其他分銷。此外,託管銀行將以其認為合法、公平和實用的任何方式,將我們針對已存放證券進行的任何其他分銷發送給美國存托股份持有人。如果它不能以這種方式進行分配,託管機構有權做出選擇。它可能決定出售我們分配的東西,並分配淨收益,就像它對現金所做的那樣。或者,它可能決定持有我們分發的東西,在這種情況下,ADSS也將代表新分發的財產。然而,託管銀行不需要向美國存托股份持有人分銷任何證券(美國存託憑證除外),除非它從我們那裏獲得令人滿意的證據,證明進行這種分銷是合法的。保管人可以出售所分配的證券或財產的一部分,足以支付與該分配有關的費用和開支。美國證券法可能會限制託管機構向所有或某些美國存托股份持有人分銷證券的能力,所分銷的證券可能會受到轉讓方面的限制。
如果託管銀行認為向任何美國存托股份持有者提供分銷是非法或不切實際的,它不承擔任何責任。根據《證券法》,我們沒有義務登記美國存託憑證、股票、權利或其他證券。我們也沒有義務採取任何其他行動,允許向美國存托股份持有者分發美國存託憑證、股票、權利或其他任何東西。這意味着,如果我們將我們的股票提供給您是非法或不切實際的,您可能不會收到我們對我們的股票所做的分發或這些股票的任何價值。.
存取款及註銷
美國存託憑證是如何發放的?
如果您或您的經紀人向託管人存入股票或收到股票的權利的證據,託管人將交付美國存託憑證。在支付其費用和支出以及任何税費或收費(如印花税或股票轉讓税或費用)後,託管機構將在您要求的名稱中登記適當數量的美國存託憑證,並將美國存託憑證交付給支付存款的人或按其命令交付。
美國存托股份持有者如何提取存放的證券?
您可以將您的美國存託憑證交回存管人以供提款。在支付各項費用及任何税項或收費(如印花税或股票轉讓税或手續費)後,託管銀行將把股份及任何其他與美國存託憑證相關的證券交付予美國存托股份持有人或美國存托股份持有人指定的託管人辦事處的人士。或者,根據您的要求,考慮到風險和費用,如果可行,託管機構將在其辦公室交付已交付的證券。託管人可以向您收取指示託管人交付託管證券的費用和費用。
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美國存托股份持有者如何在有證和未證美國存託憑證之間進行互換?
您可以將您的美國存託憑證交給託管銀行,以便將您的美國存託憑證兑換成未經認證的美國存託憑證。託管銀行將註銷該美國存託憑證,並將向美國存托股份持有人發送一份聲明,確認美國存托股份持有人是未經認證的美國存託憑證的登記持有人。當託管銀行收到無證美國存託憑證登記持有人的適當指示,要求將無證美國存託憑證兑換成有憑證的美國存託憑證時,託管銀行將簽署一份證明這些美國存託憑證的美國存託憑證,並交付給美國存托股份持有人。
投票權
你們怎麼投票?
美國存托股份持有者可以指示託管機構如何投票其美國存託憑證所代表的存托股票數量。如果我們要求託管人徵求您的投票指示(我們沒有被要求這樣做),託管人將通知您召開股東大會,並向您發送或提供投票材料。這些材料將描述待表決的事項,並解釋美國存托股份持有者可能如何指示託管機構如何投票。為使指示有效,這些指示必須在保管人設定的日期之前送達保管人。託管人將在實際可行的情況下,根據開曼羣島的法律和我們的組織章程或類似文件的規定,根據美國存托股份持有人的指示,嘗試投票或讓其代理人投票股票或其他已存放的證券。如果我們不要求託管人徵求您的投票指示,您仍然可以發送投票指示,在這種情況下,託管人可能會嘗試按照您的指示進行投票,但不是必須這樣做。
除非如上所述指示存託人,否則您將無法行使投票權,除非您交出美國存託憑證並撤回股份。 但是,您可能沒有提前足夠了解會議情況,無法撤回股份。在任何情況下,存管人不會在對已存證券進行投票時行使任何自由裁量權,並且只會按照指示或下句所述進行投票或嘗試投票。如果(i)我們要求託管人在會議日期前的指定日期之前收到您的投票指示,(ii)託管人未在指定日期之前收到您的投票指示,並且(iii)我們向託管人確認:
· | 我們希望收到投票未經指示的股票的委託書; |
· | 我們有理由不知道有任何大股東反對某一特定問題;以及 |
· | 這一特定問題對股東的利益沒有實質性的不利影響, |
託管機構將認為您已獲授權,並指示其提供,並將向我們指定的人提供酌情委託書,以就該問題投票您的美國存託憑證所代表的存入證券的數量。
吾等無法保證閣下將及時收到投票材料,以確保閣下可指示存託人就閣下的股份投票。此外,保存人及其代理人不對未能執行表決指示或執行表決指示的方式負責。 這意味着您可能無法行使投票權,如果您的股票沒有按照您的要求進行投票,您也可能無能為力。
為了讓您有合理的機會指示託管人行使與託管證券有關的投票權,如果吾等要求託管人採取行動,吾等同意在會議日期前至少40天向託管人發出任何此類會議的託管通知和待表決事項的細節。
費用及開支
存放或提取股份的人或美國存托股份持有者必須支付: | 用於: |
每100個ADS(或100個ADS的一部分)5.00美元(或更少) | 美國存託憑證的發行,包括髮行 |
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| 出於以下目的而取消ADS |
每個美國存托股份0.05美元(或更少) | 對美國存托股份持有者的任何現金分配 |
費用相當於 | 分配給持有人的證券 |
每歷年每美國存托股份0.05美元(或更少) | 託管服務 |
註冊費或轉讓費 | 股份的轉讓和登記 |
保管人的費用 | 電報(包括SWIFT)和傳真 |
| 將外幣兑換成美元 |
税收和其他政府費用 | 必要時 |
託管人或其產生的任何費用 | 必要時 |
託管機構直接向存入股票或為提取目的而交出美國存託憑證的投資者或為其代理的中介機構收取交還和交出美國存託憑證的費用。保管人收取向投資者進行分配的費用,方法是從分配的金額中扣除這些費用,或出售一部分可分配財產以支付費用。保管人可通過從現金分配中扣除,或直接向投資者收費,或向代表投資者的參與者的賬簿記賬系統賬户收費,收取託管服務的年費。託管銀行可通過從應付給美國存托股份持有人的任何現金分配(或出售一部分證券或其他可分配財產)中扣除有義務支付這些費用的現金來收取費用。保管人一般可以拒絕提供吸引費用的服務,直到支付這些服務的費用為止。
託管銀行可不時向我們付款,以償還我們因建立和維護美國存托股份計劃而產生的費用和開支,免除託管銀行向我們提供的服務的費用和開支,或分享從美國存托股份持有人那裏收取的費用收入。保管人在履行保管人協議項下的職責時,可以使用保管人所有或與保管人有關聯的經紀人、交易商、外匯交易商或其他服務提供者,這些服務提供者可以賺取或分享費用、利差或佣金。
託管人可以自己或通過其任何附屬機構或託管人兑換貨幣,我們也可以兑換貨幣並向託管人支付美元。如果保管人自己或通過其任何關聯機構兑換貨幣,則保管人作為自己賬户的委託人,而不是代表任何其他人作為代理人、顧問、經紀人或受託人,賺取收入,包括但不限於交易價差,並將為自己的賬户保留這些收入。除其他外,收入的計算依據是存款協議規定的貨幣兑換匯率與保管人或其附屬機構在為自己的賬户買賣外幣時收到的匯率之間的差額。保管人不表示其或其關聯方根據存款協議在任何貨幣兑換中使用或獲得的匯率將是當時可獲得的最有利匯率,或確定該匯率的方法將是最有利的。
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對美國存托股份持有者有利,但受託管理人有義務行事不得疏忽或惡意。用於確定保管人進行貨幣兑換所使用的匯率的方法可根據要求提供。如果託管人兑換貨幣,託管人沒有義務獲得當時可以獲得的最優惠利率,也沒有義務確保確定該利率的方法將是對美國存托股份持有人最有利的,託管銀行也沒有表示該利率是最優惠的利率,也不對與該利率相關的任何直接或間接損失負責。在某些情況下,託管人可能會收到美國以美元支付的股息或其他分派,這些紅利或其他分派是以我們獲得或確定的匯率換算外幣的收益,在這種情況下,託管人不會從事任何外幣交易,也不會對任何外幣交易負責,也不會表示我們所獲得或確定的匯率是最優惠的匯率,也不會對與該匯率相關的任何直接或間接損失承擔責任。
繳税
您將負責為您的美國存託憑證或您的任何美國存託憑證所代表的存款證券支付的任何税款或其他政府費用。託管人可以拒絕登記您的美國存託憑證的任何轉讓,或允許您提取您的美國存託憑證所代表的已存入證券,直到這些税款或其他費用被支付為止。它可能使用欠您的款項或出售您的美國存託憑證所代表的存款證券來支付所欠的任何税款,您仍將對任何不足承擔責任。如果託管機構出售已存放的證券,它將酌情減少美國存託憑證的數量,以反映出售情況,並將納税後剩餘的任何收益或財產支付給美國存托股份持有人。
投標和交換要約;贖回、替換或註銷已交存證券
託管人不會在任何自願投標或交換要約中投標已存放的證券,除非得到交出美國存託憑證的美國存托股份持有人的指示,並符合託管人可能設立的任何條件或程序。
如果存款證券在作為存款證券持有人的強制性交易中被贖回為現金,則託管機構將要求交出相應數量的美國存託憑證,並在被催繳的美國存託憑證持有人交出該等美國存託憑證時將淨贖回資金分配給被催繳美國存託憑證的持有人。
如果已交存證券發生任何變化,如拆分、合併或其他重新分類,或影響到已交存證券發行人的任何合併、合併、資本重組或重組,保管人收到新證券以交換或取代舊已交存證券的,則交存人將根據存款協議將這些替代證券作為已交存證券持有。但是,如果託管人因這些證券不能分配給美國存托股份持有人或任何其他原因而認為持有替換證券不合法和不可行,則託管人可以轉而出售替換證券,並在美國存託憑證交回時分配淨收益。
如果存在已交存證券的替換,並且託管機構將繼續持有被替換的證券,則託管機構可以分發代表新的已交存證券的新的美國存託憑證,或要求您交出未償還的美國存託憑證,以換取識別新的已交存證券的新的美國存託憑證。
如果沒有存入的美國存託憑證相關證券,包括已存入的證券被註銷,或者如果存入的美國存託憑證相關證券顯然變得一文不值,託管銀行可以在通知美國存托股份持有人後要求交還或註銷該等存入的美國存託憑證。
修訂及終止
存款協議可以如何修改?
我們可能會同意託管機構以任何理由修改存款協議和美國存託憑證,而無需您的同意。如果一項修正案增加或提高了除税收和其他政府收費或託管銀行在註冊費、傳真費、送貨費或類似物品方面的支出以外的費用,或者損害了美國存托股份持有人的實質性權利,該修正案直到託管銀行將修正案通知美國存托股份持有人後30天才會對未償還的美國存託憑證生效。在修正案生效時,您將被視為
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繼續持有您的美國存託憑證,同意修訂,並受經修訂的美國存託憑證和存款協議的約束.
如何終止定金協議?
如果我們指示託管人終止存款協議,託管人將主動終止。有下列情形的,託管人可以提出終止存款協議
· | 自從託管人告訴我們它想辭職,但還沒有任命繼任託管人並接受其任命以來,已經過去了90天; |
· | 我們將美國存託憑證從其上市的美國交易所退市,不會將美國存託憑證在美國另一家交易所掛牌,也不會安排在美國場外交易市場進行美國存託憑證的交易; |
· | 託管人有理由相信,根據1933年《證券法》,美國存託憑證已經或將沒有資格在表格F-6上註冊; |
· | 我們似乎資不抵債或進入破產程序; |
· | 所有或幾乎所有已交存證券的價值已以現金或證券的形式分發; |
· | 沒有存入美國存託憑證的證券,或存入的證券顯然已變得一文不值;或 |
· | 已經有了存款證券的替代。 |
如果存管協議終止,託管機構應至少在終止日90天前通知美國存托股份持有人。終止日後,託管人可以隨時變賣已交存的證券。在此之後,託管機構將持有出售時收到的資金,以及根據存款協議持有的任何其他現金,這些現金不單獨存在,也不承擔利息責任。按比例尚未交出美國存託憑證的美國存托股份持有者的利益。通常情況下,保管人將在終止日期後在切實可行的範圍內儘快出售。
在終止日期之後、託管人出售之前,美國存托股份持有人仍然可以交出他們的美國存託憑證並接收已交付的證券,但如果這樣做會干擾出售過程,則託管人可以拒絕接受以提取已存放的證券為目的的退還,或撤銷之前接受的尚未交割的此類退還。在所有已交存的證券全部售出之前,保管人可以為提取出售收益的目的而拒絕接受退還。託管機構將繼續收取已存款證券的分派。但在終止日期後,除本款所述外,託管銀行無須登記美國存託憑證的任何轉讓,或向美國存託憑證持有人分發任何股息或已存入證券的其他分派(直至他們交出其美國存託憑證為止),或根據存管協議發出任何通知或履行任何其他職責。
對義務和法律責任的限制
對我們的義務和託管人的義務的限制;對美國存託憑證持有人的責任限制
存款協議明確限制了我們的義務和保管人的義務。它還限制了我們的責任和保管人的責任。我們和保管人:
· | 只有在沒有疏忽或惡意的情況下才有義務採取存款協議中具體規定的行動,而且受託人將不是受託人,也不對美國存託憑證持有人負有任何受託責任; |
· | 如果我們因法律或超出我們或其能力範圍的事件或情況而阻止或延遲履行我們或其在存款協議項下的義務,我們或其不承擔任何責任; |
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· | 如果我們或它行使存款協議允許的酌處權,我們或它不承擔責任; |
· | 對於任何美國存託憑證持有人無法從根據存款協議條款向美國存託憑證持有人提供的存款證券的任何分配中獲益,或對任何違反存款協議條款的特殊、後果性或懲罰性損害賠償,不負責任; |
· | 沒有義務代表您或代表任何其他人捲入與美國存託憑證或存款協議有關的訴訟或其他程序; |
· | 可以信賴我們相信或真誠地相信是真實的、由適當的人簽署或提交的任何單據; |
· | 對任何證券託管、結算機構或交收系統的作為或不作為不負責任;以及 |
· | 託管銀行沒有義務就我們的税收狀況作出任何決定或提供任何信息,或對美國存托股份持有人因擁有或持有美國存託憑證而可能產生的任何税收後果承擔任何責任,或對美國存托股份持有人無法或未能獲得外國税收抵免、降低預扣或退還税款或任何其他税收優惠承擔責任。 |
在保證金協議中,我們和保管人同意在某些情況下相互賠償。
關於託管訴訟的要求
在託管人交付或登記美國存託憑證轉讓、對美國存託憑證進行分配或允許股票退出之前,託管人可要求:
· | 支付股票轉讓或其他税款或其他政府收費,以及第三方因轉讓任何股份或其他存放的證券而收取的轉讓或登記費; |
· | 它認為必要的任何簽名或其他信息的身份和真實性的令人滿意的證明;以及 |
· | 遵守它可能不時確定的與存款協議一致的規定,包括提交轉移文件。 |
當託管人的轉讓賬簿或我們的轉讓賬簿關閉時,託管人可以拒絕交付美國存託憑證或登記美國存託憑證轉讓,或者如果託管人或我們認為這樣做是可取的話。
您接收ADS相關股份的權利
美國存托股份持有人有權隨時註銷其美國存託憑證並撤回相關股票,但下列情況除外:
· | 因下列原因出現暫時性延遲時:(一)受託管理人已關閉轉讓賬簿或我們已關閉轉讓賬簿;(二)股票轉讓受阻,以允許在股東大會上投票;或(三)我們正在為股票支付股息; |
· | 欠款支付手續費、税金及類似費用;或 |
· | 當為遵守適用於美國存託憑證或股票或其他存款證券的任何法律或政府規定而有必要禁止撤資時。 |
這一提存權不得受存款協議其他任何條款的限制。
直接註冊系統
在存款協議中,存款協議各方承認直接註冊系統(也稱為DSA)和配置文件修改系統(也稱為配置文件)將適用於ADS。DSA是一個由DT管理的系統,可促進未認證ADS的註冊持有之間的交換
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以及通過DTC和DTC參與者在ADS中持有安全權利。配置文件是DSA的一項功能,允許聲稱代表未認證ADS的登記持有人行事的DTC參與者指示託管人登記將這些ADS轉讓給DTC或其代理人,並將這些ADS交付到該DTC參與者的DTC賬户,而託管人無需收到ADS持有人登記該轉讓的事先授權。
關於並按照有關DRS/Profile的安排和程序,存管協議各方理解,存管機構將不會確定如上所述在請求登記轉讓和交付方面聲稱代表美國存托股份持有人行事的存託憑證參與者是否擁有代表美國存托股份持有人行事的實際權力(儘管統一商業代碼有任何要求)。在存管協議中,當事各方同意,保管人依賴和遵守保管人通過DRS/Profile系統收到的指示並按照存管協議的規定,不會構成保管人的疏忽或惡意。
股東通訊;查閲美國存託憑證持有人登記冊
託管人將在其辦公室向您提供它作為存款證券持有人從我們那裏收到的所有通信,我們通常向存款證券持有人提供這些通信。如果我們要求,託管機構將向您發送這些通信的副本或以其他方式向您提供這些通信。閣下有權查閲美國存託憑證持有人登記冊,但不得就與本公司業務或美國存託憑證無關的事宜與該等持有人聯絡。
陪審團的審判豁免
存款協議規定,在法律允許的範圍內,美國存托股份持有人放棄對因我們的股票、美國存託憑證或存款協議而對我們或託管人提出的任何索賠,包括根據美國聯邦證券法提出的任何索賠,接受陪審團審判的權利。如果我們或保管人根據放棄反對陪審團的審判要求,法院將根據適用的判例法確定放棄在案件的事實和情況下是否可強制執行。您同意存款協議的條款,不會被視為放棄了我們或託管人遵守美國聯邦證券法或根據聯邦證券法頒佈的規則和條例。
司法管轄權和仲裁
存款協議規定,美國紐約南區地區法院(或,如果美國紐約南區地區法院對特定爭議缺乏標的司法管轄權,則紐約州紐約郡的州法院)擁有獨家司法管轄權,以聆訊及裁定任何因美國存託憑證或存款協議而產生或以任何方式與之有關的爭議。2.4.因本協議或本公司服務所引起或與其有關的任何爭議、索賠或訴因,應提交仲裁委員會並按照其適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁條款適用於根據《證券法》和《交易法》引起的訴訟。然而,存款協議的仲裁條款並不妨礙您在紐約南區美國地方法院(或紐約州法院,如果紐約南區美國地方法院缺乏標的管轄權)提出任何索賠,包括根據證券法或交易法提出的索賠。接受或同意仲裁條款並不構成投資者放棄我們或託管人遵守美國聯邦證券法及其頒佈的規則和法規。
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